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[中圖分類號]D924.3 [文獻標識碼]A [文章編號]1009-8003（2002）01-0056-05重大勞動安全事故罪是實踐中常見多發的一種犯罪，但理論上對該罪有關具體認定問題的研究還比較薄弱，難以滿足司法實踐中處理大量發生的重大勞動安全事故案件的需要，因此，我們嘗試著對重大勞動安全事故罪認定中的一些疑難問題進行探討，以期對司法實踐有所裨益。
一、如何認定本罪的主體范圍
從《刑法》第135條的規定來看，本罪屬于單位犯罪，即本罪的主體只能是工廠、礦山、林場、建筑企業或者其他企業、事業單位及其中對重大勞動安全事故負有直接責任的人員。
至于本罪中單位的范圍，與重大責任事故罪中的單位完全一樣，即包括工廠、礦山、林場、建筑企業等企業、事業單位，以及群眾合伙經營組織和個體經營戶。不管這些單位是否公有制單位，是否依法成立，也不管這些單位是否以從事生產、作業活動為主業，即便某些企業、事業單位不以從事生產、作業活動為主業，但只要其中有從事生產、作業活動的部門也包括在內。[1]
單位中對重大勞動安全事故負有直接責任的人員，既包括單位中的直接管理、維護勞動安全設施的人員，也包括單位中負責主管勞動安全設施的人員。至于這些人員是不是單位的正式職工，是一直從事勞動安全設施管理、維護工作的職工還是臨時被安排從事該工作的職工，對成為本罪的主體沒有影響。這里還有兩個問題值得研究：第一，上述兩類人員在不知道勞動安全設施不符合國家規定從而存在發生人員傷亡事故的隱患，同時也不知道有關部門或者本單位職工已經提出了本單位勞動安全設施不符合國家規定及存在發生人員傷亡事故隱患的情況時，是否承擔本罪的刑事責任？根據《刑法》第135條的規定，要讓該兩類人員承擔本罪的刑事責任，必須是勞動安全設施不符合國家規定存在事故隱患并且有關部門或者本單位職工已經向他們提出該情況后，仍然不采取措施排除事故隱患，因而發生重大傷亡事故的情形。那么，不管該兩類人員事實上是否知道勞動安全設施不符合國家規定而存在發生事故的隱患，只要其不知道這種情況已經被有關部門或者本單位職工提出的，就不應要求他們承擔本罪的刑事責任。當然，也可能存在這樣一些比較少見的情況，即有關部門或者本單位職工要向該兩類人員提出本單位的勞動安全設施不符合國家規定而存在發生事故隱患的情況時，該兩類人員本來應當在工作崗位上值班，但是由于某種非正當的理由而不在，而使事故隱患沒能被該兩類人員采取措施予以排除，并發生了重大傷亡的事故?？陀^而言，這種情況下該兩類人員對重大傷亡事故的發生是負有不可推卸的責任的。但是，從《刑法》第135條的規定來看，卻無法對該兩類人員追究本罪的刑事責任。這當然是刑法規定的不周全之處，有待于今后改進。
第二，有關主管單位勞動安全設施管理、維護工作的負責人在已經向直接負責管理、維護本單位勞動安全設施的人員如何采取有力措施排除事故隱患作了安排后，后者并沒有執行或者沒有按照要求執行，由此發生重大傷亡事故的，應否承擔本罪的刑事責任？根據前者擔負的職責，其不僅負有安排后者對勞動安全設施進行具體管理、維護的職責，而且還負有對后者的工作進行監督、檢查的職責。在其對后者的工作情況沒有檢查或者雖然進行了檢查但明知后者沒有按照自己的要求進行工作而不管不顧的，他仍然對重大傷亡事故的發生有不可推卸的刑事責任。當然，由于其并不是從事勞動安全設施管理、維護具體工作的人員，因此，他對事故的發生僅負有次要的責任。如果他不僅安排后者采取有力措施排除事故隱患，又進行了檢查，且認為后者采取的措施已經足以排除事故隱患，即便客觀上后者采取的措施并不足以排除事故隱患，在發生重大傷亡事故時，也不宜要求他承擔刑事責任。
二、如何理解本罪的主觀方面
關于重大勞動安全事故罪的主觀方面，刑法理論界有不同的觀點：第一種觀點認為，本罪在主觀方面是過失，包括疏忽大意的過失和過于自信的過失，即應當預見到自己不采取措施消除事故隱患的行為可能發生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經預見而輕信能夠避免。還有學者進一步指出，“本罪主觀上對于造成的重大傷亡事故只能是過失，但對事故隱患不采取措施的不作為表現，可能是故意，也可能是過失?！盵2]第二種觀點認為，本罪在主觀上只能是過失，包括疏忽大意的過失和過于自信的過失。但這是針對發生重大傷亡事故或者其他嚴重危害后果而言的。對于勞動安全設施不符合國家規定，經有關部門或者單位職工提出后，行為人對事故隱患仍不采取措施的行為而言，其主觀態度就不一定是過失。相反，行為人對他人提出的事故隱患的意見置之不理，嚴重不負責任，乃至于對事故隱患依舊不采取措施，從主觀態度上分析，只能是一種故意，而不能是過失。[3～4]第三種觀點認為，“勞動安全設施不符合國家規定，對事故隱患不采取措施表現為故意，但對其危害后果的發生所持的是過失的心理態度。”[4]我們認為，將本罪的罪過形式限定為犯罪過失是完全正確的。因為，將出于犯罪故意而造成的重大勞動安全事故作為故意危害公共安全的犯罪或其他的故意犯罪處理，既有利于切實貫徹罪責刑相適應的刑法基本原則，又能夠遵循將客觀方面性質相同的故意犯罪和過失犯罪分別規定為不同的獨立犯罪之科學的立法慣例。[1]（P400）但是，本罪中的過失究竟是僅限于過于自信的過失，還是同時也包括疏忽大意的過失呢？對于過失犯罪而言，在明知自己的行為可能發生危害社會結果的情形，行為人的主觀上屬于過于自信的過失；在不知自己的行為可能發生危害社會結果的情形，行為人的主觀上屬于疏忽大意的過失。從這一點來看，如果認為重大勞動安全事故罪中的行為人對本單位的勞動安全設施不符合國家規定而存在的事故隱患仍不采取措施行為的態度只能是故意的話，那么，本罪的罪過形式就只能是過于自信的過失，而不可能是疏忽大意的過失。但這種觀點能否成立呢？如果要求單位中有關負責勞動安全設施管理、維護的人員一接到有關部門或者本單位職工提出勞動安全設施不符合國家規定而存在事故隱患的意見后，就應即刻采取措施消除事故隱患的話，由于行為人在得知本單位的勞動安全設施不符合國家規定的意見時，確實是知道如不采取有效措施消除事故隱患，就可能發生重大傷亡事故或者其他嚴重后果的，那么，將本罪的罪過形式理解為僅限于過于自信的過失是完全合理的。但是，事實上，在有些情況下，行為人并不能在一接到有關部門或者本單位職工提出的意見以后即刻采取消除事故隱患的措施。如行為人當時確實有比這更重要的事情要做，而不可能立即采取消除事故隱患的措施，但是在完成更重要的事情之后還來得及采取有效措施消除事故隱患的情況下，行為人由于疏忽大意而忘記了采取措施消除事故隱患，以致發生了重大傷亡事故或者其他嚴重后果，對于這種情況，難道就不作為重大勞動安全事故罪追究刑事責任了嗎？恐怕這不是立法者的本意。而且如果對于疏忽大意而沒有采取消除事故隱患的措施防止危害結果發生的情況不追究刑事責任的話，在某些時候，就會為行為人提供一個很好的逃避罪責的借口，在司法機關無法證明其主觀上對沒有采取消除事故隱患的措施是出于過于自信的過失時，就無法追究其刑事責任，從而放縱了犯罪。因此，我們認為，第二、三種觀點是不妥當的。
三、如何理解本罪中“勞動安全設施不符合國家規定”的含義
所謂“勞動安全設施不符合國家規定”，至少應當包括兩種情況：一是一開始裝備的勞動安全設施質量、性能等就不符合國家規定的安全標準；二是雖然一開始裝備的勞動安全設施完全符合國家規定的安全標準，但是該設施或者是缺乏正常的管理和維護，或者是使用時間比較長而使其原有質量、性能等降低等原因，從而不符合國家規定的安全標準。不管屬于上述哪一種情況，只要重大傷亡事故的發生是由于在該事故發生前正在使用的某勞動安全設施不符合國家規定而存在事故隱患的情況造成的，就符合本罪這方面的客觀構成要素。這里有一個問題值得研究，即單位本來就沒有裝備勞動安全設施從而使從事某項勞動存在發生傷亡事故隱患的，在有關部門或者單位職工提出后，該單位仍不裝備勞動安全設施的，在發生重大傷亡事故時是否以本罪論處？我們認為，對于哪些情況的勞動應當裝備勞動安全設施，國家基本上都或概括或明確地作了規定。對于已經裝備的勞動安全設施不符合國家規定而存在事故隱患的，在具備一定的條件時尚且要以重大勞動安全事故罪論處，那么對于違反國家規定根本就沒有裝備勞動安全設施，由此而造成重大傷亡事故的，在具備上述同樣條件時卻不以犯罪論處，顯然沒有道理。從《刑法》第135條規定懲治重大勞動安全事故犯罪的精神上看，完全應當追究這種情況下有關直接責任人員重大勞動安全事故罪的刑事責任。但是，《刑法》第135條的規定卻無法包含這種情況。我們認為，對于這種客觀上危害社會的程度重于刑法規定的重大勞動安全事故罪的行為，目前雖然不能以重大勞動安全事故罪追究刑事責任，但是可以考慮適用《刑法》第134條的重大責任事故罪追究刑事責任。只是，該種行為從實質上與重大勞動安全事故罪完全一樣，卻要適用不同的罪名來進行刑法評價，畢竟存在著不足，因此，在將來刑法修改時應當彌補這一缺陷。
四、如何理解本罪中“提出”的含義
根據《刑法》第135條的規定，單位的直接責任人員只有在本單位的勞動安全設施不符合國家規定而存在發生事故隱患的問題被有關部門或者單位職工提出后，仍然不采取措施，以致發生重大傷亡事故或者造成其他嚴重后果的，才應當以重大勞動安全事故罪追究刑事責任。因此，只有正確理解本罪中“提出”的有關問題，才能準確地認定本罪。我們認為，正確理解本罪中的“提出”問題，應當注意把握以下幾個方面：（一）由誰來“提出”
根據《刑法》第135條的規定，下面的部門或者個人可以向單位提出勞動安全設施不符合國家規定而存在發生事故隱患的情況：第一，有關部門?！秳趧臃ā返?5條規定：“縣級以上各級人民政府勞動行政部門依法對用人單位遵守勞動法律、法規的情況進行監督檢查，對違反勞動法律、法規的行為有權制止，并責令改正?！备鶕摋l規定，縣級以上各級人民政府的勞動行政部門就屬于本罪中所要求的“有關部門”。具體來說，是指縣級以上各級人民政府的勞動行政部門中負責勞動安全設施等有關安全工作監督、檢查的部門。但是，本罪中所要求的部門是否就僅限于上述部門呢？我們認為，如果企業、事業單位屬于某一企業、事業單位的子單位時，該企業、事業單位的上級單位中負責各子單位勞動安全設施等安全工作監督、檢查的部門，也應屬于本罪中所要求的“有關部門”。
第二，單位職工。對于向有關負責勞動設施管理、維護職責的人員提出單位勞動安全設施不符合國家規定存在事故隱患情況的職工，究竟是指單位中的哪些職工，刑法并沒有明確規定。根據《勞動法》第88條關于“任何組織和個人對于違反勞動法律、法規的行為有權檢舉和控告”的規定，本罪中所要求的職工的范圍不應當有限定。即只要屬于單位職工，不管是正式的還是非正式的職工，也不管勞動安全設施不符合國家規定存在事故隱患是否影響到該職工的安全，都有權向單位有關負責人員提出。這當然是出于充分保障單位職工的人身安全和單位財產等經濟利益安全的考慮。
（二）提出的內容、方式是否有一定的要求
有關部門或者單位職工提出的內容當然是單位的勞動安全設施不符合國家規定，存在事故隱患的情況。但是，這里存在一個問題，就是是否要求提出的內容足夠的明確、詳細？一般而言，只要有關部門或單位職工向單位中的有關負責勞動安全設施管理、維護的人員提出某項或某幾項或者所有的勞動安全設施不符合國家規定的安全標準，存在發生事故的隱患，就可以具備本罪“提出”的要素，不能要求有關部門或單位職工很詳細地說明具體情況。如果要求他們很詳細地說明具體的情況，就會常常因為這些部門或者單位職工不具有勞動安全保護方面的專門知識而使他們的“提出”不符合刑法的要求，從而在一定程度上放縱了有關直接責任人員的犯罪行為，進而不利于督促單位中負責勞動安全設施管理、維護的人員加強責任心，認真履行自己的責任。當然，如果有關部門或者單位職工僅泛泛地或一般性地向有關直接責任人員提出單位勞動安全設施存在問 題的感覺，而根本不能作任何具體的說明，那么，就不宜把這種情況的“提出”視為本 罪所要求的“提出”。
至于“提出”的方式，刑法未作任何要求。因此，不管是以口頭的方式提出，還是以書面的方式提出；不管是當著有關直接責任人員的面提出，還是通過第三人轉達或打電話的方式提出；不管是專門為勞動安全設施不符合國家規定的問題提出，還是在談其他事情時順便提出，都應認為是本罪中的“提出”。
（三）提出的問題是否與實際發生的重大傷亡事故或者其他嚴重后果具有直接的聯系
根據刑法規定的重大勞動安全事故罪各客觀要素之間的邏輯關系，必須是某些勞動安全設施不符合國家規定，存在發生重大傷亡事故的隱患，在有關部門或者單位職工提出后，有關直接責任人員仍然不采取措施或采取的措施不得力，并且客觀上發生的傷亡事故正是因為該項安全設施存在不符合國家規定的問題所造成的，才能讓行為人負擔刑事責任。如果造成事故發生的不是有關部門或本單位職工提出的某項勞動安全設施存在的問題，就不能讓行為人負擔本罪的刑事責任。這樣看來，有關部門或者單位職工提出的問題必須與實際發生的重大傷亡事故或者其他嚴重后果具有直接的聯系，應當是刑法的要求。
五、如何理解“對事故隱患仍不采取措施”的含義理解該問題，應當注意把握以下幾個方面：（一）事故隱患的含義
在本罪中，應當是指由于勞動安全設施不符合國家規定的安全標準而在客觀上存在的有造成人員傷亡或者其他嚴重后果的危險。如果不是由于勞動安全設施不符合國家規定，而是由于其他原因而出現人員傷亡或其他嚴重后果的危險，不屬于本罪中的“事故隱患”，如單位要求工人在勞動過程中必須遵守某種不符合安全要求的規章制度而出現的發生人員傷亡或者其他嚴重后果的危險即是。
（二）采取措施的時間
主管單位：中國科學技術協會
主辦單位：中華醫學會
出版周期：月刊
出版地址：天津市
語
種：中文
開
本：大16開
國際刊號：1001-9391
國內刊號：12-1094/R
郵發代號：6-50
發行范圍：國內外統一發行
創刊時間：1983
期刊收錄：
CA 化學文摘(美)(2009)
CBST 科學技術文獻速報(日)(2009)
Pж(AJ) 文摘雜志(俄)(2009)
中國科學引文數據庫(CSCD―2008)
核心期刊：
中文核心期刊(2008)
中文核心期刊(2004)
中文核心期刊(2000)
中文核心期刊(1996)
中文核心期刊(1992)
期刊榮譽：
關鍵詞 企業工會 勞動競賽 職工成長
形式多樣，內容“實”。該公司采用“長短結合”的形式，既有長期堅持的月度競賽、季度競賽、年度競賽，也有利用機組大小修期間舉辦的不定期競賽，并將多種勞動競賽品牌與各部門自身崗位特點相結合，360度全方位為職工提供展示技能的平臺。競賽內容也打破以往競賽內容的單一性和局限性，既有以創造職工創新創效的攻關型競賽，以征集和采納合理化建議、提高企業管理水平為目標的智能型競賽，也有促企業各項任務指標提升的效益型競賽和以現場知識問答的形式的互動型競賽。
各式各樣的競賽在全公司范圍內掀起了展才藝、比技能的熱潮。根據每個部門和崗位的不同，采用筆試形式進行海選，成績優秀者按1比1.5的比例進行面試，在面試環節，由專業技術評委提問相關專業問題，選手臨場回答。物資供應部計劃員則通過物資合格率、價格合理率、到貨及時率等七個指標進行打分評出優勝者。評審小組第一時間在公司主頁“檢修快報”專欄公布競賽結果，并制作競賽專題報道片，在公司樓宇媒體中循環播放。
一是公司設立職工培訓專項經費，明確職工培訓作為工會的主要職能，寫入集體合同和工會工作報告。2009年，公司有11人報名參加網上大學考試，提升了學歷，共有34人進行了初級專業技術資格認定，38人進行了中、高級專業技術資格評審。二是公司科協每年舉辦科技論文競賽，將優秀論文出版刊登并推薦發表。2008年出版了《節能減排?？?，登載各類科技論文30篇，2009年出版了《烏沙山發電公司科技論文集》，共登載論文83篇。三是公司內部采用“導師制”培養人才，幾年來，共有二百多名新學生實現當年入廠、當年全部上崗，有7人走上了生產重要崗位工作，有13人走上了管理崗位工作。
安全要從自我做起，強化自身的安全意識，在每項工作開工前要認真做好危險點分析，并做好安全防護措施，讓每個工作班成員都清楚危險點及防范措施，不留安全隱患和死角。
二、遵守憲法和法律，保護國家秘密，愛護公共財產，遵守勞動紀律，遵守公共秩序，尊重社會公德
三、維護祖國的安全、榮譽和利益
四、保衛祖國、依法服兵役和參加民兵組織
許多化學教學遇到最大的障礙就是不知道應該寫什么，找不出題目，無從動筆。究其原因是平時讀書太少、留心不夠，更不注意積累，要解決好這些問題，必須聯系以下兩個方面實際：
1．當前實際。在新一輪課程教學改革中，根據教學過程所遇到的問題，如學生對新課程研究性的學習，家庭實驗、安全教育，對新教材有重要建議等都是題材的重要源泉。
2．個人實際。擅長寫作的人，可多選教學理論方面的題材；專于實驗研究的人，可多選教學中實驗研究和改進方面的題材；專于化學計算的人，可多選有關化學計算方面的內容；對化學史有專長研究的人，可多選化學史的論題。無論是哪一方面都要樹立兩個理念，一是動因理念，目的是積累教學經驗，提高教學水平，更不能抄襲。二是成敗理念，心態要正確，寫論文不能純碎為了發表，更不能脫離教學實際。
二、化學教學需廣集資料
1．直接的搜集。教學中的各個方面是最切實際的研究課題。由親身經歷實踐所得，是彌足珍貴的，包括上課、實驗、批改作業、聽評課、解題等方面的經驗。獨到的體會，教學中的靈感、頓悟、習題的巧思妙解，知識內容的歸納，課外輔導的典型經驗總結等。
2．間接的搜集。充分利用圖書、報刊雜志、網絡信息獲取資料。要多看多記，盡量多地獲取新信息，才可以及時了解到教研的動態和相關資料。小學教育教學論文范文盡量多占有資料，可使我們在前人研究的基礎上有所發現、有所創新，這是撰寫化學教學論文的前提和基礎。
三、寫作技巧
1．定好題目。題目要新穎、得體，引人注目。選定題目是撰寫論文的起點、寫作的重點。因為題目是“文章的眼睛”，透過它能讓人凝視到文章的中心，揭示到主題。讓人讀起來很有激情，更會打動讀者的心扉。題目形式多種多樣，可以明確點明題意，也可以是僅指出研究的問題范圍，還可以用提問的方式。對研究的問題要一目了然，讓讀者看后有愛不釋手之感。
2．擬定提綱。在化學教學論文時，應該根據論文的題目擬出論文提綱。為增強論文的說服力并使論文的層次分明，從論點的提出到操作方法、試驗數據、分析結果、論據的論證，都要經過縝密的推理。成文后還應再反復修改、潤色、定稿。
畢業設計(論文)是本科教學過程的重要實踐教學環節，對培養學生綜合運用所學的基礎理論、基本知識和基本技能，解決實際問題的能力有著重要作用。通過這一教學環節，學生可以得到對其工程實踐能力、科學研究素養和創新意識的培養和訓練。同時，也是大學生在畢業前對所學知識和自身素質的檢驗，是對高等學校教育質量的重要評價。搞好畢業設計工作，對于實現教育培養目標，提高學生的綜合能力和全面素質，增強學生在就業市場的競爭力等諸方面具有重要意義。
一、影響畢業設計質量的主要因素
由于畢業設計工作的重要性，各高等學校對此都十分重視，經過多年的實踐和探索已經形成了各自比較規范的工作程序和管理措施。但是，由于近年來各種形勢的不斷發展和變化，新的問題和因素不斷出現，影響了畢業設計工作。主要表現為：
1、就業與考研的影響
就業與考研對畢業設計的影響主要有兩個方面：一是兩者時間上的沖突，部分學生將主要精力放在了尋找就業機會或考研上，還有少部分找到工作的學生或主動或被動地將精力放在了就業單位的實習上，這些都造成了畢業設計實際有效時間縮短。二是部分學生由于已經找到了工作或考取了研究生，對學習放松了要求，對畢業設計投入的精力明顯減少。
2、學生自身重視程度不夠
有的學生比較重視理論學習，對實踐教學環節重視不夠，存在“做好做壞都能畢業”的錯誤思想和突擊完成畢業設計的僥幸心理，把畢業設計作為畢業前的放松時間，甚至少部分學生進行抄襲。
3、選題問題
部分畢業設計題目不夠科學，沒能起到綜合培養學生基本技能和綜合能力的作用。有的題目過于困難，學生在有限的時間里難以完成任務；有的題目過于簡單，學生在短時間內便完成了任務；有的題目結合科研項目，過分偏重于實用，對學生起不到綜合訓練的作用。
4、指導教師重視程度不夠
個別教師過分結合自身科研項目，選題較偏，把學生當成廉價的勞動力，對學生沒有進行綜合的訓練。有的教師對學生長時間放任不管，或安排給自己的研究生進行指導。有的教師沒能起到監管的作用，放松對學生的要求，答辯時給分隨意，造成畢業設計質量下降。
二、建立完善的畢業設計管理體系
為解決上述普遍存在的問題，并結合我校環境工程專業自身的特點，我們建立并完善了一套完整的畢業設計管理機制，貫穿于整個畢業設計的全過程，對提高畢業設計質量發揮了重要作用。
1、畢業設計工作的制度化與程序化管理
(1)組織管理體系。為做好畢業設計的管理工作，我們建立了校、院、系三級管理體系。學校教務處負責制定規章制度，宏觀管理；各學院負責制定相應的工作標準和實施細則，重點抓好落實，并成立以學院教學副院長為首的院級領導小組；系里負責具體的管理和實施工作。
(2)制度化管理。學校制定了《天津大學本科生畢業設計(論文)條例》和《關于進一步加強畢業設計(論文)工作的補充規定》，對畢業設計工作的領導和管理、選題工作、對指導教師要求、對學生的要求、時間安排、監督與檢查、答辯工作、評分與評優、存檔等均做了明確的規定。在此基礎上，學院和各系將結合自身每年的具體情況制定院級的工作安排，具體指導畢業設計工作。
(3)程序化管理。 每年在畢業設計開始之前，學校都要進行集中的統一布置，明確各項規定并逐一落實到各個基層單位。各院系根據學校的統一安排具體執行，并通過動員會的方式讓每一位教師、學生及管理人員熟悉各項規定，做到有章可詢。整個工作權責分明、環環相扣、依次進行。
2、認真做好畢業設計(論文)選題工作
畢業設計(論文)題目的選擇要符合人才培養目標的要求，達到綜合訓練的目的，設計或研究內容應有利于學生鞏固、消化所學知識，有利于培養學生分析和解決實際問題的能力。在此原則基礎上，我們提出下列要求：
(1)課題難度要適中、工作量要飽滿，使學生能在規定時間內完成任務。
(2)提倡“真題真做”。選題要結合生產、科研或其他實際任務，優先選取既能滿足教學要求，又能聯系生產和科研的實際課題。結合實際課題應達到課題總數的80％以上。
(3)根據環境工程的專業性質，畢業設計題目主要分為工程設計類和科研類兩種，其中工程設計類要控制在70％以上，且保證6 張A1號圖紙的繪圖量。在科研類題目中建議適當添加所研究內容的技術經濟分析。此外，我們明確提出多媒體課件的研究與開發項目，不能作為畢業設計(論文)課題。
為保證畢業設計題目的不斷更新，避免學生的抄襲行為，我們還要求連續三年時間內的所有學生設計題目不能有重復。
在選題時，由教師提出相應數量的題目，并對學生公開，在教師和學生進行廣泛交流和溝通的基礎上進行雙向選擇。所提供的備選題目要多于設計學生人數。在日程安排上，我們把選題工作提前到大四第一學期的下辦學期進行，給予老師和學生充分的時間進行題目收集和選題，選題后的學生也有充分的時間熟悉課題，對做好開題工作具有重要作用。
3、加強指導教師的管理
(1)我們加強對指導教師的資格審查和培訓。擔任畢業設計(論文)指導工作的教師應具有講師以上(含講師)職稱。具有博士學位的優秀助教和博士后經過培訓，由主管院長批準，也可擔任畢業設計(論文)指導工作。實驗系列技術人員不得獨立擔任畢業設計(論文)指導工作，只能作為第二導師，指導縱向項目配套實驗，并僅限1人。在外單位進行畢業設計(論文)工作，對方單位和學校均派指導教師，實行雙導師制，但外單位指導教師需要接受培訓，熟悉我校畢業設計工作的相關規定。(2)明確指導教師的責任和要求。我們要求指導教師應樹立正確的教育思想，對學生認真負責、嚴格要求，培養學生嚴謹的科學態度和實事求是的工作作風，激發學生的創新能力。要處理好“培養人與出成果”的關系，不應只強調任務，而忽視對學生的培養。要防止片面追求成果，把學生單純當作勞動力的現象。指導教師要指導學生查閱文獻、做好開題報告，制定畢業設計(論文)進度計劃表并簽字批準，按時檢查學生的工作進展情況，對實際完成情況做好記錄。對經常不到崗、工作不認真的學生及時給予糾正，并上報學生所在學院。
為保證指導教師對學生的指導時間，我們要求指導教師應定期安排時間與學生見面，進行指導。每周不能少于2次，每次不少于2學時。在畢業設計(論文)期
間一般不得外出，特殊情況必須外出者，須經主管教學院長或學校教務處批準。指導教師外出期間，系里將安排其他教師幫助進行指導。
4、加強對畢業設計(論文)的督導與檢查
檢查工作主要由學校和各院系的教學督導組負責，其中學校檢查為抽查，各院系檢查為普查。檢查工作包括畢業設計(論文)工作全程，重點檢查教師的指導、學生進行畢業設計(論文)的進度、質量、出勤、紀律等情況。在檢查中發現的問題要及時解決。檢查分前期、中期和后期幾個階段，其中前期側重于選題、任務書和開題報告等內容，中期至少有2次，側重于具體的畢業設計內容，后期側重于答辯前的資格審查和答辯后評分情況。通過檢查，對畢業設計不努力、表現消極的學生及時進行批評警告，指名努力方向，對于優秀學生給予鼓勵并可以進行適當調整，充分發揮其積極性和潛能。對于指導工作不負責的教師要及時給予糾正，對違反規定的教師要按照學校規定給予處罰，嚴重者剝奪其指導教師資格。檢查的結果與最后的評優工作掛鉤，并可以將檢查評分按一定權重列入畢業設計的總分。
5、安排畢業設計專題講座，開闊學生視野
在畢業設計進行的中前期的不同階段，我們安排針對不同階段不同內容的集中專題講座，如資料查詢與數據庫的使用、科學研究的一般過程與創新思想培養、國內外水處理的進展與現狀、工程制圖的繪制、科研論文的撰寫等。主講者包括我系熟悉主講題目涉及領域的教授、副教授們，還有聘請于各設計院的知名高工們。這樣的專題講座與指導教師的具體指導，不僅開闊了學生的眼界，更使學生們快速地進入畢業設計的工作狀態，避免了很多彎路，提高了畢業設計的質量。
6、嚴格畢業設計(論文)答辯和評分
答辯是畢業設計的最后一個關鍵環節。答辯是否科學、嚴格、公正對畢業設計有著強烈的導向作用。我校在《條例》中對畢業設計的答辯程序做了明確的規定，對答辯成績制定了詳細的標準和等級額度。在答辯前，各系要將答辯的分組情況、答辯時間、地點、委員名單及時上報學校并公布，全校師生可以自由參加。
按照程序要求，學生的畢業設計要經過2次評閱和2次審查方能進行答辯。指導教師在認真審閱學生的畢業設計(論文)基礎上從開題報告、設計或研究內容、外文資料和譯文、工作量、工作態度、設計或論文質量、創新性、應用性、論文寫作、文本規范、存在的不足和綜合評價等方面寫出客觀評閱意見并給出評閱分數，然后該論文需要提交給系里指定的評閱教師進行評閱，也要給出評閱原件和評閱分數。在兩次評閱完成后，經系里的檢查組集中審查合格后提交給學院進行審查，合格后方具有答辯的資格。審查的內容重點側重于畢業設計的圖紙和論文是否符合學校的相關規定，是否有十分嚴重的錯誤，工作量是否符合學校要求等。
答辯過程中給予學生至少20分鐘介紹其工作內容和成果。答辯后，答辯委員會(小組)對學生的畢業設計(論文)從設計(研究)內容、工作量、設計(論文)質量和答辯情況等方面做出評價并評定成績。
畢業設計的成績評定包括開題報告評分、指導教師評分、評閱教師評分和答辯小組的綜合評分，其權重分別為5％、25％、20％和50％。全體學生的成績應按正態分布，獲優秀的比例控制在15％以內。
7、認真做好畢業設計(論文)抽樣評估工作
為加大本科生畢業設計(論文)質量監控力度，不斷總結經驗，找出差距，進一步提高畢業設計(論文)質量，學校建立了畢業設計(論文)抽樣評估制度。抽樣評估分學院自評和學校評估兩個階段進行。各學院在畢業答辯結束后要聘請專家在答辯結束后一周內對本院學生的畢業設計(論文)進行評估，抽樣比例為本學院畢業生人數的15％～20％，按《天津大學畢業設計質量檢查標準體系》(另發)進行。學校在各學院自評的基礎上組織學校專家組對全校各專業畢業設計(論文)進行抽樣評估，抽樣比例原則按畢業生總數的10％左右由學校抽取，并根據具體情況適當增加。學校專家組通過抽樣檢查，將集中對畢業設計和論文材料進行全面檢查和分析，并向學校提供總結報告，學校將在下一學期通報評估結果。
三、畢業設計問題與思考
盡管大部分畢業設計題目是實際課題，但由于部分教師存在工程經歷不足的問題而造成學生缺少充分的工程實踐鍛煉。此外，部分用人單位要求其接收的畢業生提前進行實習，或要求在該單位進行畢業設計。因此，安排學生到設計院或其他單位進行實習不失是一個好辦法。以前，我們曾經采取過這樣的做法，但缺少必要的管理措施，學生成為外單位的廉價勞動力，雖然在工程訓練方面得到了加強，但缺少了全面、系統的訓練，效果不是很理想。目前，雖然學校并沒有禁止學生到外面進行畢業設計，但考慮管理和安全上的隱患，廣大教師對此都采取“多一事不如少一事”的原則盡量避免。
今后，我們將采取必要措施適當鼓勵學生到外單位進行畢業設計。為減少由此帶來的負面影響，在上述規范化管理的基礎上，還要重點加強以下幾點：
(1)規范選題內容和范圍，認真審查其工作量和深度是否符合學校規定；
(2)完善雙導師制度，加強指導教師和指導工程師的管理和監督；
(3)加強中期檢查，嚴格審查畢業設計進度是否按照預期計劃執行；
(4)完善信息反饋制度，對出現的問題及時分析并解決，避免影響或延誤學生的畢業設計；
丙方(實習人)： 身份證號：
為提高乙方畢業生實踐解決問題的能力，經甲、乙、丙三方經友好協商，甲方同意接收乙方在校學生丙方到甲方處進行畢業實習工作，為保障各方權益，明確責任，甲、乙、丙三方達成協議如下：
一、 畢業實習崗位情況
1、畢業實習部門及崗位：
2、畢業論文(設計)指導老師：
二、實習期限：自 年 月 日至 年 月 日。
三、甲、乙、丙三方主要權利義務 (一)甲方的主要權利義務
1、甲方為丙方提供實習場所，對丙方進行崗前培訓、崗位培訓和技能培訓，向丙方申明現行的各項規章制度，提出工作要求。
2、為方便丙方在甲方處工作實習，甲方應為丙方辦理暫住證或開具臨時工作證明。
3、甲方負責丙方在實習過程中的日常管理。
4、甲方事先如實向乙方、丙方說明工作內容，并保證工作內容與丙方所學專業內容相關或經丙方認可的其他工作內容。
5、如甲方安排丙方出差，丙方應享受與甲方員工同等的出差待遇;如甲方安排丙方在法定節假日工作，須按《中華人民共和國勞動合同法》的相關規定向丙方支付加班酬金。
6、甲方負責選派有經驗的員工作為丙方的指導教師，指導丙方按時畢業論文(設計)，參加畢業論文答辯。
7、在實習過程中，若丙方不能勝任工作或不服從甲方的工作安排，甲方應及時與乙方溝通，由三方協商解決。
8、甲方可根據丙方的工作表現，在甲方有招人指標的前提下優先錄用丙方成為甲方的員工。
9、甲方給丙方提供工作餐，一日三餐合計標準為15元/天。
10、實習津貼按照實習生表現及出勤天數，25元每天的標準;
11、安排正常在崗人員的辦公設施，每人指定一名指導老師;安排住宿。
(二)乙方的主要權利義務
1、經綜合審議，選派丙方到甲方處工作實習，與甲方共同對丙方進行管理。
2、乙方負責提供丙方的健康證、實習證等所需證明文件。
3、負責對甲方給丙方指派的指導老師進行資格審核。
4、與甲方密切聯系，及時了解丙方的實習工作情況，對丙方的實習工作提出合理化建議。
5、乙方負責丙方畢業論文(設計)的開題審查、中期檢查、組織畢業論文答辯，給出成績。
(三)丙方的主要權利義務
1、丙方實習期間無論是生病還是出現意外傷害，仍然以在校未畢業學生身份按照學校相關醫療及意外傷害保險執行，與甲方不存在勞動及勞務關系。
2、丙方有意向畢業后選擇到甲方工作的前提下，自愿到甲方進行工作實習，服從甲方的工作安排，遵守甲方的規章制度。因丙方違反規章制度給甲方或他方造成了經濟損失和個人安全問題，由丙方承擔由此引起的全部責任。
3、丙方在實習期間，未經甲方或乙方的許可，不得無故曠工或中斷實習，如遇特殊情況，需及時與甲方及乙方請假。
4、丙方按照規定時間向甲方和乙方的指導教師匯報實習工作或畢業論文(設計)的進展情況。
5、丙方在實習期間利用甲方資源所做出的工作成果及其所涉及的知識產權歸甲方所有。
6、丙方應遵守甲方的保密要求，如丙方違反規定給甲方造成了經濟損失，丙方承擔由此引起的全部責任。
四、本協議自三方簽字、蓋章即發生法律效力，任何一方未經另兩方許可，無權擅自終止本協議。
五、如有未盡事宜，經協商可簽定補充協議，如補充協議的內容與本合同有沖突，以補充協議內容為準。
六、本協議一式三份，甲乙丙三方各執壹份，自三方簽章后即發生法律效力。
甲方： 有限公司(蓋章)
負責人簽字：
聯系方式：0316-3339295
乙方： 學院(蓋章)
負責人簽字：
聯系方式：
1、我校在本學期中，切實加強學校的師資隊伍建設，全面提高教師形象，在學校工作會議上，對教師進行師德教育，培養教師的敬業愛崗、團結合作精神。
2、加強教師的理論及業務水平，通過會議上的多媒體課件展示，讓教師耳目一新。學習了《英國半年學習心得》、《德育實效》、《校本教研》、《學校發展與反思》等理論實踐相結合的內容。老師們也聽得津津有味，受益匪淺。
3、本學期還組織教師進行讀書活動。期初制定計劃，做好工作總結，列出書目，一個月讀一本書，寫讀后感，會議上交流。但是因為教學繁忙等客觀原因，很多老師沒有做到讀書的任務。打算下學期繼續執行，徹底提高教師的專業發展水平。
4、加強教師業務培訓學習。教導處及教研組根據我校實際情況，制定教師業務培訓計劃和教研計劃，大膽探討教科研，組織集體備課及各項教研活動，如：二年級口算比賽；三、五年級應用題測試等。鼓勵教師積極撰寫論文，其中我校教師胡才丹撰寫的四篇論文、案例分別獲樂清市級二、三等獎。吳亦丹老師參加樂清市優質課評，獲寫教案一等獎，上課二等獎，案例評比一等獎。丁旭丹、黃麗靜、林樂分獲論文三等獎。丁旭丹獲現場命題三等獎。丁旭丹、黃麗靜、葛文躍獲課件制作比賽一、三等獎。葛文躍老師獲樂清市論文比賽一等獎；指導學生英語手抄報比賽多人獲一等獎。黃麗靜、葛文躍指導學生參加詩歌朗誦，獲優異成績；組織迎奧運知識競賽多人獲獎，獲團體優勝獎。
二、強化學生紀律，搞好教學工作
1、我校大隊部對各班實行量化管理。吳亦丹老師在期初出臺量化考核表，期末進行先進班級評比。每天有值日老師及值周班級檢查各班的紀律、衛生等情況，每周對各班進行一次量化排隊，并對優秀班級頒發“流動紅旗”。大大增強了學生的自律意識和班級體榮譽感，班風校風更加嚴謹。本學期獲得校先進班級的是二（1）班、四（2）班、五（2）班。
2、大隊部還組織手抄報評比，六一大合唱比賽，端午節移風易俗等活動。充實了學生的課余文化生活，提高了學生的素質和能力。
3、教學是學校的中心工作，為抓好學校的教學工作，提高教學質量，我校采取了以下措施：（1）組織教師學習新的教學方式，改變舊的教育觀念，提高學生的學習興趣。（2）積極抓好后進生轉化工作，以“不放棄每一個學生”為原則，利用課余時間對學困生進行輔導。特別是畢業班教師，面隊壓力積極進取，利用休息時間上課，加強對學優生和學困生的教育。在片模擬考試中我校學生成績名列前茅。學生外出考試也頻頻傳來捷報。考取育英、英華等學校的免費生好幾個。（3）教師之間互相交流學習。教師利用課間，經?；ハ嗵接懡虒W中的問題，提高了教師的教學水平和業務能力。（4）制定切實可行的教師獎懲制度，激發教師工作的積極性和主動性。教導處制定教學常規獎勵制度，激勵做好教學常規工作。
三、加強學校的安全管理，創造良好的教學環境
1、全體師生牢固樹立“安全第一，預防為主”的思想，學校與教師簽定了責任書，做到時時講安全、事事講安全、處處講安全。
1、5月12日四川汶川8.0里氏地震，牽動了全國人民的心，更牽動了我們沙岙人的心。第二天我們就印好傳單，發起捐款。5月14日早上在操場上舉行了隆重的捐獻儀式，學生、老師慷慨解囊，共捐得15908元。此次活動戴少燕等老師表現積極，受到好評。
2、我們學校的債務清理工作還在進行中，希望領導能一如既往地支持我們，讓資金早點到位。
總之，一年來，學校各方面工作都取得了一定的成績，但還存在許多不足之處，在新的學年里，我們要吸取經驗、查找不足，克服困難，提高教學質量，全面提高師生素質，為我校美好的明天努力奮斗！最后送大家一句話：一支粉筆，書寫無悔的人生， 三尺講臺，承載愛國的豪情， 一顆紅心，銘刻敬業的壯志，
兩個鐵肩，擔起興國的夢想。這就是我們教師擔負的責任!
2、通過觀看安全教育光盤、辦板報、懸掛安全教育掛圖、召開主題班會等多種形式對學生進行安全教育，增強學生的安全防范意識。
3、安全員隔周進行安全教育講話，并做好記錄。特別是今年的“手足口病”高發季節，鄭柳波老師制定應急預案、發放表格等，確保衛生工作順利進行。
4、學校每天安排校委值日和教師值日、值周，重點加強早午自習和課間活動的安全管理，安排教師課間進行巡視，發現學生做危險游戲，及時進行制止并對其進行批評教育。
5、重視健康教育，加強傳染病的預防工作和宣傳工作，積極配合防疫站做好麻疹、腮腺炎、乙肝疫苗的接種工作，發現疫情及時上報、隔離。同時對學校附近小攤點進行治理，禁止學生購買零食，消除安全隱患。
6、今年我校通過了“浙江省標準化學校評估”，領導首先表揚我們的環境優美、整潔，這離不開衛生員林秀燕老師的以身示范和各位老師、學生的努力。
四、搞好校園環境，優化環境建設
1、上半年收獲了芥菜等蔬菜，收成后組織學生重新種植上了番薯。下半年打算繼續開墾外操場。黃三飛等老師組織學生種植了玉米、茄子、青椒等農作物，但是因為天氣等各種原因，沒有成活。但是學生在勞動中獲得了收獲，增長了見識。特別是三（2）班，利用科學課進行勞動基地的開墾。除此，外圍墻內的棕櫚樹也定期叫學生進行清理雜草，除蟲等。使勞動基地建設更加完善。
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2、傳達室及活動室建設正式建成。歷經一年多新綜合樓正式建成，掃尾工作也很辛苦，程建琴老師對工程質量進行了嚴格的把關。除此本學期還將校門進行改造，鑲嵌了大理石金字校牌；在新綜合樓旁邊建設一個籃球場，供學生活動。我們的基礎建設更加完善，校園更加美麗。本學期還通過了“溫州市薄弱學校改造工程”的正式確定。我們將對教學樓、廚房、圍墻等進行改造，還將添置多臺小媒體和更新電腦室。
3、為了安全起見，我們對教學樓和綜合樓進行了鋁合金加高措施。
一、論壇主要議題
“鄉村及小城鎮水環境治理論壇”針對我國不同區域和經濟發展程度的村鎮水環境治理技術經濟政策和適用技術，圍繞村鎮水環境治理規劃、村鎮污水排放適用標準，以及村鎮排水收集設施，村鎮生活污水生物處理、人工濕地與塘等生態處理技術，糞便厭氧沼氣化及其綜合利用，村鎮水體生態修復與水質改善技術等議題，將邀請村鎮建設管理人員、國內外著名專家學者以及設計生產單位介紹鄉村及小城鎮水環境治理方面的成功管理經驗、適用技術和應用實例。
“中日小城鎮飲用水安全技術與制度論壇”由我部與日本厚生勞動省共同舉辦。針對小城鎮的人口和經濟規模的特點，圍繞小城鎮飲用水安全保障現狀調研與評估、規劃和管理，水質監控、預警與應急技術，以及小城鎮飲用水預處理、強化常規處理和深度處理、飲用水一體化設備開發、輸配水安全保障和管網水質控制等議題，將邀請小城鎮飲用水建設管理人員、著名學者、知名設計單位、自來水公司和來自日本政府、企業和研究部門的諸多專家介紹小城鎮飲用水安全保障方面成功的管理經驗、適用技術、應用實例。本論壇將特別介紹日本針對小城鎮和農村地區的特殊供水制度——簡易供水制度以及相應技術，并探討中日在小城鎮安全供水方面的技術與資金合作機會。
二、時間及地點
會議時間：
中日小城鎮飲用水安全技術和制度論壇：8月28日下午
鄉村和小城鎮水環境治理論壇：8月29日上午
報到時間：20*年8月27日。
地點：北京國際會議中心
三、參會人員
各地建設部門有關人員，全國主要城市建設主管部門及相關部門、村鎮建設主管部門和有關鄉鎮負責人，供水和排水管理部門、水務主管部門負責人或代表，水處理項目籌建和工程建設管理單位代表，供水和排水企業的管理和工程技術人員，市政設計單位、有關科研院所、大專院校、水處理工程公司、水務公司、咨詢公司、金融、投資機構和水處理技術與設備研究開發單位的代表。
四、論文征集
會議面向全國征集與“鄉村和小城鎮水環境治理論壇”和“中日小城鎮飲用水安全技術和制度論壇”議題相關的論文，論文要求及投遞方式詳見會議網站
五、其他事項
（一）收費標準
第二屆中國城鎮水務發展戰略國際研討會和水處理新技術與設備博覽會將統一收費。20*年8月15日前注冊的，會議費為1200元/人；20*年8月15日以后及現場注冊的，會議費為1800元/人。會議統一安排食宿，宿費自理。
（二）聯系方式
報名、會務等聯系人：
論文征集聯系人：
地址：
郵編：
電話：
郵箱：
企業年金是國家、企業、個人共同分擔養老保障責任的三位一體的制度安排，是對抗老齡化危機、家庭小型化趨勢、長壽風險的重要的制度安排。然而企業年金計劃運作過程中面臨的風險紛繁復雜，因此，要達到保障企業年金的安全性和收益性，建立高效率、高效用的監管機制尤為重要。
一、我國企業年金監管的現狀
(一) 我國企業年金發展的現狀
自2004年兩法施行以來，我國企業年金進入了一個發展的黃金時期。到2005年底，我國企業年金積累基金為680億元；到2006年底，達到910億元；2007年企業年金的全年增量為400億左右，積累基金達到1300億元。然而，在監管方面卻存在著一系列的問題。
(二) 我國企業年金監管的機制
目前，我國企業年金的監管采用機構監管的模式。所謂的機構監管，即按照企業年金運營中涉及的機構的類別設計監管機構，不同的監管機構分別管理各自的金融機構。根據企業年金運營所涉及的主體以及相關政府部門的職能范圍，企業年金的監管主體有勞動和社會保障部，主要負責企業年金立法和執法的監管、負責經辦機構資格的確認等；銀監會，負責托管銀行的監管；保監會，負責監管保險公司；證監會，負責監管信托公司、投資管理公司；財政部，主要負責監管企業年金方面的稅收政策。這種根據機構職能分工負責的機構監管模式，在現實的操作中存在著諸多問題。
(三) 我國企業年金監管機制存在的問題
1. 存在監管盲區以及監管重復的現象。
監管主體過多，包括政府主體和非政府主體，政府主體有勞動和社會保障部、保監會、銀監會、證監會、審計署等；非政府主體有行業協會、中介機構以及受益人等。這些主體之間的合作，缺乏有效的溝通協調機制，不能使監管發揮其最大的效用。
2. 行業協會和中介機構以及受益人自我監管缺失
在年金監管的過程中，行業協會和中介機構的定位不明確，沒有發揮其應有的職能；而委托人以及參與繳費的職工也缺乏安全與權益意識，每月繳費后，不再過問企業年金的運作情況，使得企業年金的運作缺乏受益人的自我監管。
3. 企業年金擔保機制不完善，受益人利益缺乏最終保障
《企業年金基金管理試行辦法》規定建立的投資管理風險準備金，為企業年金基金提供了第一線的擔保方式，但擔保的水平很低。除此之外，我國并沒有其他的基金擔保制度，一旦年金基金發生投資虧損，風險準備金無異于杯水車薪，無法保障受益人的利益。
二、發達國家企業年金監管方面的經驗
(一) 美國企業年金的監管機制
美國的企業年金是州政府和聯邦政府分別對不同層次的退休金計劃進行監管，同時，主要有三大組織機構來負責處理退休金的監管:國內稅屬、勞動部、退休金和收益保證公司。監管的主要法規是ERISA法案(雇員退休收入保障法案)和IRC法案。在ERISA之外，美國的企業年金還受到稅收法、保障法、1947年全國勞動法、Taft Hartley法案的部分管制。
(二) 英國職業年金計劃的監管
英國養老金制度的監管機構有:國內稅收收入局；職業年金監管局；政府收益相關年金計劃；職業年金咨詢局；金融服務局。此外，英國還建立了兩大輔監管機制:一是建立"吹哨"機制，引進專業裁判或者仲裁者，代表委托人的利益，可以對受托人的不當行為進行有效的約束；二是建立"成員抱怨"機制，實際上是鼓勵廣大成員通過該意見表達機制，直接將自己的意見或者不滿反映給監管者或監管機構。法律方面，主要是受1986年的《金融服務法》和1995年的《養老金保險法》的監管。
(三) 日本企業年金的監管機制
在日本，對企業年金監管的部門主要有兩個:一是厚生勞動省和金融服務機構。在監管模式方面，日本的監管模式從定量限制監管逐步向"審慎人"規則方向發展。在法律規范方面，主要遵循《勞動標準法》、《公司稅收法》、《員工養老金保險法》、《DB養老金法》、《DC養老金法》。此外，近年來在簡化法規的驅動下，通過注冊的養老金保險公司、工會、員工養老金協會進行間接監管的作用正日益提高。
三、對改善企業年金監管的幾點建議
結合著我國企業年金監管存在的現行問題，借鑒國外美國、日本、英國的經驗，我認為，企業年金應在一下幾方面完善。
(一) 從機構監管向功能監管的轉變
所謂的功能監管，就是基于金融體系基本功能二設計的更具連續性和一致性的，能實施跨產品、跨機構、跨市場協調的監管。在功能監管框架下，各個監管主體關注的是金融機構的業務活動及其所能發揮的功能，而不是金融機構的類型和名稱。在這種情況下，勞動和社會保障部從總體上監管，而在具體的操作方面，銀監會負責監管托管事務，保監會監管賬戶管理事務，證監會監管投資管理事務。勞動和社會保障部在監管過程中起著領導的作用，是法定監管人。
(二) 中介機構的監管
明確行業協會以及中介機構的定位，加強信息的披露。通常情況下，企業年金計劃的受托人、賬戶管理人、投資管理人、基金托管人的財務報表和基金財務報表必須接受獨立審計機構的審計；受托人必須聘請外部精算師對其償付能力進行評估；各機構必須經信用評級機構的評定。中介機構與行業協會要公正的進行并加強信息披露。此外，要建立企業年金的行業自律機制。這一點要借鑒英國的"吹哨"的機制和"成員抱怨"機制。自律監管要依賴于某些重要專業人員的監管。
(三) 受益人的自我監管
提高受益人的安全意識，建立受益人的意見表達機制，加強受益人的自我監管。受益人的意見反映了受益人的要求、希望和不滿，是促進基金經理人改善經營管理以滿足受益人要求的動力。所以，建立受益人的意見表達機制，既是監管的一個重要方面，也是激勵機制的一個組成部分。
(四) 建立企業年金基金的擔保機制
在這一點上，可以借鑒美國的經驗建立養老基金擔保公司。養老基金擔保公司資金來源于年金計劃發起人的繳費、年金基金的部分投資收入以及年金基金擔保公司托管的計劃資產，比較可行。并且，通過賦予養老基金擔保公司一定的監管職權，能夠完善監管機制，提高監管的效率。我們國家的企業年金現在處于發展的黃金時段，建立企業年金基金的擔保機制是必要而迫切的。
參考文獻
[1] 華金輝. 企業年金監管的國際經驗及其啟示.海南金融. 2005.8.
