時間：2023-02-06 07:57:42
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1 問題的提出
21世紀高新技術發展突飛猛進，高新技術產業已成為當代經濟增長的核心，世界各國都在搶占高新技術的制高點。我國在“十一五”規劃中更是把發展高新技術產業作為經濟結構調整和產業升級的重要手段。我國高新技術產業的工業產值從1998年的7110.66億元，增長到2007年的50461.17億元，年均增長24.1%，成為我國經濟中最有活力的一部分。2007年，我國高新技術產業保持較快發展，高新技術產品在國際市場的競爭力進一步提高。全年規模以上高新技術產業企業實現工業總產值51207億元，比上年增長20.4%；完成增加值11551億元，比上年增長17.8%。當年，我國高新技術產品出口貿易總額為3478億美元，比上年增長23.6%；高新技術產品出口貿易占全部商品出口貿易總額的比重達到28.6%[1]。目前現代企業管理論文，我國高新技術產業規模迅速擴大，成為拉動國民經濟增長和促進產業結構調整的重要力量。
然而，在我國高新技術產業中，一些核心領域缺乏原創性技術，導致企業自主創新能力較為薄弱,缺乏自主知識產權。近年來，中國政府將“提高自主創新能力，建立創新型國家”作為新時期國家發展戰略的核心，試圖通過技術創新、科技進步來提升產業結構。數據顯示，近年來中國高新技術產業創新投入持續攀升，R&D經費從1998年的56.45億 元，增長到2007年的545.32億元，年均增長28.44%；R&D人員總量也有大量增長，從1998年的70879人年，增長到2007年的248228人年，年均增長14.94%。但與此同時，新產品銷售收入從1998年的1207.254億元，增長到2007年的10303.222億元，年均增長只有26.68%，比R&D經費年均增長率還低[1]。由此可見，增加創新資源投入只是發展高新技術產業的必要條件而非充分條件。中國在原創性高新技術產業發展過程中，不僅要注重創新資源的總量投入，更要注重其效率問題，特別是在相對于發達國家，中國科技創新資源嚴重不足的情況下，效率問題就變得更為突出論文提綱怎么寫。
如何設計一個高效的R&D測評系統現代企業管理論文，國外學者做過相關研究。Brown和Svenson(1998)提出了最著名的R&D系統框架模型——B-S模型，認為R&D系統方法由輸入、處理系統、輸出等八個主要的單元組成[2]。Kerssens-van Drogelen(1999)從影響R&D績效的權變因素、測度方法和技術等構建了R&D績效測評系統[3]。Bourne(2000)等認為，實施一個完整的績效測度體系應包括績效測度的指標設計、測度指標的選取等四個步驟[4]。Begemann(2000)提出一個動態的績效測度體系框架[5]。近年來，國內不少學者運用參數或非參數方法從不同視角對高新技術產業效率進行了測度。余泳澤（2009）基于價值鏈的視角，將高技術產業的技術創新過程分為技術開發和技術成果轉化兩個階段，并利用DEA模型分別對各階段的效率及其影響因素進行了實證研究[6]。官建成、陳凱華（2009）綜合運用數據包絡分析的松馳測度和臨界效率測度模型，對中國高技術產業技術創新效率進行了測度[7]。朱有為、徐康寧（2006）利用隨機前沿生產函數測算了中國高技術產業的研發效率及影響因素[8]。
綜上文獻，國內學者從不同側面探討高新技術產業的績效測評及影響因素，對完善高新技術產業創新理論與實踐有不同程度的促進作用。遺憾的是，專門研究原創性高新技術產業創新效率的測評，并分析其效率高低的關鍵影響因素的文獻很少。原創性高新技術產業如何界定？創新效率如何測評？其關鍵影響因素有哪些？找準并有效解決這些問題，對提高高新技術產業的原創性，并提高原創性高新技術產業創新效率，加快發展原創性高新技術產業起不可或缺的作用，為政府的產業結構優化決策提供科學依據。本文通過界定原創性高新技術產業的范圍，基于創新鏈視角，運用DEA方法從兩階段測度原創性高新技術產業的創新效率，并分析影響效率的關鍵因素，在此基礎上針對性提出有效提高原創性高新技術產業創新效率的政策建議，以期為政府和企業提升我國高新技術產業核心競爭力的決策提供參考。
2 原創性高新技術產業范圍界定及創新效率的測度方法
1. 原創性高新技術產業范圍界定
在創新的產出方面，專利是一個被經常采用的指標（Griliches，1990[9]；池仁勇等，2004[10]；官建成、何穎，2005[11]；劉樹、張玲，2006[12]）。在發明、實用新型和外觀設計三種專利中現代企業管理論文，發明專利技術含量高且申請量很少受到專利授權機構審查能力的約束，更能客觀反映一個地區原始創新能力與科技綜合實力（Liu & White,2001[13]；Guan & Gao，2009[14]；劉鳳朝，2006[15] ，白俊紅等，2009[16]）。新產品銷售收入是衡量創新產出的另一個指標，但其中的新產品，若源自于三種專利中的實用新型和外觀設計，其技術含量沒有發明專利高。鑒于此，本文放棄“新產品銷售收入”而以“發明專利”相對近似衡量高新技術產業的原始性。
由于原創性產業的界定在國內尚無先例可循，到目前為此，學術界難以找到比發明專利更好的反映原創性替代指標。本文認為“高新技術產業的擁有發明專利數占三種專利申請總數的百分比”在一定程度上可以相對較好地反映中國高新技術產業的原創性水平。為研究問題的方便，考慮數據的可獲得性和樣本容量大小對實證結果的影響，以及中國目前高新技術產業原始創新能力較弱的現狀。本文從1999-2008年高新技術產業里以“發明專利占專利總數百分比（臨界值暫定為70%）”從高新技術產業的17個行業中篩選出反映相對原創性較高的中國原創性高新技術產業的12個行業。需要說明的是，原創性是個相對概念，如果是原創性相對發達的國家，臨界值可適當放大。
2.創新效率的測度方法
DEA(Data Envelopment Analysis,數據包絡分析)方法是測度同類型決策單元(Decision Making Unit， DMU)相對效率最為常用的方法之一,它由著名運籌學家Charnes、Cooper和Rhodes于1978年首先提出[10],現已廣泛應用于銀行、高校、醫院、保險公司以及制造業、服務業等諸多領域的效率評價。現有文獻中,有關區域創新效率的測度亦基本上是基于DEA方法展開的,本文利用DEA方法中的CCR模型,以我國原創性高新技術產業的每個行業為基本決策單元測度其創新效率。對于任一決策單元DMU0,其對偶形式的CCR模型可表示為
式中:為決策單元的個數,和分別為輸入與輸出變量的個數,為投入要素,為產出要素,為決策單元DMU0的有效值。若且,則決策單元DEA有效；若,且或時,則決策單元為弱DEA有效；若,則決策單元非DEA有效[17]論文提綱怎么寫。
3 原創性高新技術產業創新效率的兩階段測度及其分析
完整的技術創新鏈包括：研究、開發、成果轉化和生產四大環節。由于生產環節涉及的要素太多，由于篇幅所限，為簡化起見，本文只研究原創性高新性高新技術產業創新鏈的兩個階段，即：技術開發和成果轉化兩個階段（見圖1），分別測度兩階段的創新效率。
3.1 兩階段的變量選取與數據說明
1.技術開發階段
技術開發階段的投入指標：R&D經費，R&D人員。產出指標：擁有發明專利數，屬于一種中間產出現代企業管理論文，它是指將研發投入轉化為知識產出的能力，從某個角度反映了原創性科技產出。
數據處理方面，主要考慮三個因素：數據的缺失導致采樣不全面；技術投入和產出之間的時滯性；價格因素導致數據的虛增或虛減。（1）在技術開發階段的投入產出指標數據處理方面，本文采用了移動平均法和線性插值法彌補了部分產業在某些年份數據缺失的問題。（2）科技從研發投入到新專利通常需要一定的周期，同時各種創新活動周期存在較大差異性，例如電子及通信設備制造業的幾個月到醫藥制造業和航空航天器制造業的幾年不等，且時有交叉，使得投入和產出數據不對應。本文選擇滯后期1 年，投入數據選擇1998-2007年，產出數據選擇1999-2008年。（3）有關研發經費的平減方面，首先是要確定R&D價格指數來將當年價格核算的經費總值折算為可比價格，根據《中國統計年鑒》（2009）的有關數據，構造R&D價格指數如下：R&D價格指數=0.75*工業品出廠價格指數+0.25*居民消費價格指數。其中工業品出廠價格指數和居民消費價格指數的基年均定為1998年。然后計算出R&D經費1998-2007年的年平均增值率，即，關于R&D存量的折舊率，參考已有文獻通常采用的折舊率，基年1998的R&D存量，這里用所有時期的R&D支出的年平均增長率代替1998年之前的R&D支出的平均增長率，則1998的R&D經費存量用公式表示為，以后各年的R&D經費存量通過永續盤存法的方法推導得：。
2.成果轉化階段
成果轉化階段的投入指標：技術投入為技術開發階段產出，即擁有發明專利數（反映原創性科技產出），經費投入為技術改造經費，人員投入為科技從業人員。產出指標：考慮到要求能直觀體現高新技術產業的創新成果在商業上使企業獲利的能力，以及市場通過吸收技術創新而帶來增強競爭力的能力，因此選用新產品銷售收入和新產品出口銷售收入作為成果轉化階段的產出指標。
數據處理方面現代企業管理論文，數據的缺失、時滯性的處理方法與技術開發階段相同。價格指數方面，成果轉化階段的技術投入指標技術改造經費選用的平減指數采用R&D價格指數，而在產出指標新產品銷售收入和新產品出口銷售收入的平減指數的考慮上，將高新技術產業劃分為兩類，一類是醫藥制造業中的三個細分的產業；另一類屬于機械電子行業即其余的四大產業。因而在這兩個產業的指數選取上也是有所不同的，前者選用化學工業1998年為基年將當年價格核算的經費總值折算為可比價格，后者選用機械工業1998年為基年將當年價格核算的經費總值折算為可比價格。技術改造經費的數據處理在年平均增長率，折舊率以及基年和以后各年的存量處理方法都同研發經費的處理。
3.2 實證結果及分析
1 .我國原創性高新技術產業創新效率整體分析：基于技術創新鏈視角
根據原創性高新技術產業科技活動的投入產出數據，運用DEA測算兩階段創新效率值（如表1）.
表1 技術開發階段和成果轉化階段效率
行業
技術開發效率
成果轉化效率
化學藥品制造
0.324
0.209
中成藥制造
1
0.055
生物、生化制品的制造
0.54
0.104
飛機制造及修理
0.099
0.501
航天器制造
0.042
0.282
雷達及配套設備制造
0.128
0.531
廣播電視設備制造
0.53
0.266
電子器件制造
0.434
0.557
電子元件制造
0.288
0.516
電子計算機整機制造
0.554
1
醫療設備及器械制造
0.99
0.103
儀器儀表制造
0.659
0.157
平均值
0.466
0.357
由表1知，技術開發階段效率（0.466）的平均值大于成果轉化階段（0.357），說明我國原創性高新技術產業的成果轉化效率已落后于技術開發效率，科學技術向現實生產力轉化的效率亟待增強。
綜合表1的技術開發階段和成果轉化階段效率（行業）的數據結果，得出各個產業技術創新效率中技術開發階段和成果轉化階段的二維分布圖，如圖2所示。
圖2 兩階段原創性高新技術產業技術創新效率矩陣圖
從圖中可以看出，12個行業中只有電子計算機整機制造1個行業處于高技術開發效率高成果轉化效率的C區域；落在高技術開發效率低成果轉化效率B區域的有5 個行業：中成藥制造、醫療設備及器件制造、儀表儀器制造、廣播電視設備制造和生物與生化制品制造；位于低技術開發效率高成果轉化效率D區域的有4 個行業：電子器件制造、電子元件制造和雷達及配套設備制造、飛機制造及修理；其余的2個行業都落在低技術開發效率低成果轉化效率的A區域。
由圖2可進一步看出原創性高新技術產業效率的原因及其相應的調整方向，具體如下：
A類行業——低開發低轉化
航天器、化學藥品制造，這些行業的研發階段投入了大量資金但收效卻不顯著，同時在成果轉化階段盲目投資，對投資的質量（消化吸收、技術引進等）重視不夠。對于這類行業應該兩階段同時加強，既要提高技術開發效率又要提高成果轉化效率。
B類行業——高開發低轉化
儀器儀表、醫藥類、生物與生化制品制造行業等，屬于國家相對比較傳統行業，有一定的技術積累，并且近幾年國家加大研發投入，技術開發效率高；但由于經濟不可行，技術不確定現代企業管理論文，缺乏轉化資金等，導致成果轉化率低。這類行業應當在不降低技術開發階段效率的前提下，重點加強成果轉化階段的效率。
C類行業——高開發高轉化
這類行業屬于發展比較成熟的行業，其技術開發階段的效率和成果轉化階段的效率都比較高， 是其他類型行業發展的目標。這類行業的資金、人才和技術投入與產出發展比較配套，經濟發展基礎好，屬于我國原創性高新技術產業發展的先鋒論文提綱怎么寫。
D類行業——低開發高轉化
電子類、飛機與雷達類，說明此類行業的發展基礎比較弱大多是引進后轉化，缺乏技術開發，技術開發效率不高；在成果轉化階段，技術比較成熟，實現了較高的成果轉化效率，總體上限制了技術創新能力的提升。這類行業應在不降低成果轉化階段效率的前提下，重點提高其技術開發階段的效率。
圖2 整體可看出，我國原創性高新技術行業除了電子類產品外，大部分行業都存在科技成果轉化效率偏低的問題?？赡艿脑蚴牵?、研發項目缺乏市場導向，導致技術轉化比較困難。高校、科研院所許多研發成果技術含量高，但生產成本很高，缺乏市場競爭力，或者不具備行業生產能力，導致轉化困難。二是許多技術不成熟、不穩定，不具備產業化的基礎條件，在技術轉移中存在很大的風險。2、技術轉移對接程度不高。高校和科研院所的科技成果是為了“科研”而不是為了企業的需求，成果無法迅速轉化，科研的重復和浪費現象比較嚴重現代企業管理論文，導致成果轉化效率偏低。3、企業的技術吸收能力不強。我國相當一部分企業的技術屬于落后技術、傳統技術和限制技術，從而嚴重制約了企業的技術轉移。3、企業技術轉移的資金不足。技術成果轉化需要大量的資金投入，通常是技術開發的10倍。目前我國企業普遍存在資金不足問題，高新技術產業由于高風險性，很難取得商業銀行貸款支持。由于受條件限制，獲得政府專項資金扶持的也很少。5、缺乏有效的技術轉移機制。一是缺乏相關的法律法規。二是缺乏政策扶持。三是缺乏合理的評估機制。四是缺乏風險投資。五是雙方信息不對稱[18]。
針對以上四類不同的行業，可以采取不同的提升渠道：單邊突破式提升：。即在技術創新過程中，針對各個行業不同的情況，保持住原先的效率高的階段，以其效率低的階段為突破口，加強投入和產出的配比，以提升B、D類行業的技術創新的整體效率。
漸進式提升：例如或者。對于A類行業的效率提升方式有多種渠道，就是先集中精力將某一項優勢發揮至最大，同時再極力彌補劣勢，通過B或D區的過渡，最終成功進入成為C類行業。
跨越式發展：，A類行業需要具備雄厚的經濟基礎，并且在發展過程中要注重技術開發效率和成果轉化效率兩手抓，在條件具備的情況下，實現的跳躍式發展渠道是有可能的。
2．技術開發階段的效率分析及投入與產出分析
用DEA方法測度的技術開發階段的創新效率及投入冗余與產出松弛情況如下 (見表2).
（1）效率分析
表2 1999-2008年我國原創性高新技術產業技術開發階段的平均創新效率與差額值
效率
差額
行業
crste
vrste
scale
規模效應
擁有發明專利數
R&D人員
R&D經費
化學藥品制造
0.324
0.324
1
-
100
0.0
中成藥制造
1
1
1
-
0.0
生物與生化制品的制造
0.54
0.738
0.731
irs
6139.5
飛機制造及修理
0.099
0.099
0.991
irs
1131
0.0
航天器制造
0.042
0.307
0.136
irs
23
8883.5
雷達及配套設備制造
0.128
0.396
0.324
irs
14
52
0.0
廣播電視設備制造
0.53
1
0.53
irs
0.0
電子器件制造
0.434
0.435
0.999
-
25944.0
電子元件制造
0.288
0.288
0.997
irs
241
0.0
電子計算機整機制造
0.554
0.563
0.985
irs
91780.1
醫療設備及器械制造
0.99
1
0.99
irs
0.0
儀器儀表制造
0.659
0.66
0.999
irs
2622
0.0
平均值
0.466
0.568
0.807
3
346
11062.3
從表2可看出原創性高新技術產業技術開發階段的創新效率（crste）：
中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率分別為1，0.99，創新效率較高；而飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設備制造3 個行業的創新效率分別為0.099，0.042，0.128，創新效率較低論文提綱怎么寫。生物與生化制品的制造、航天器制造、雷達及配套設備制造、廣播電視設備制造、醫療設備及器械制造5 個行業的規模效率分別為：0.731,0.136,0.324,0.53,0.99,分別小于相應行業的純創新效率現代企業管理論文，無效率主要來自規模無效率，可能的原因：這5個行業規模擴張過快，內部協調管理能力不足管理費用增加幅度大于規模擴張帶來的成本降低的幅度。其它行業（除中成藥制造外）的規模效率分別大于相應的純創新效率,無效率主要是源于純技術無效率。我國原創性高新技術行業技術開發階段創新效率平均值僅為0.466，創新效率較低可能是因為這些行業過多追求技術開發的投資規模而忽視了技術開發效率。這為各行業技術開發階段效率低找準癥結所在，并提高其效率提供科學依據。
（2）投入冗余與產出松弛、規模效應分析
為了探討1999-2008年間我國原創性高新技術產業技術開發效率的特點并且尋找未達到有效值的根源，用基于產出導向的DEA模型CCR度量了各個原創性高新技術產業的特點。
從投入角度看，生物與生化制品的制造、航天器制造、電子器件制造、電子計算機整機制造這4個行業都存在研發經費冗余，分別為6239.5萬元, 8883.5萬元, 25944萬元,91780.1萬元；相對而言，研發人員顯得不足?；瘜W藥品制造、飛機制造及修理、雷達及配套設備制造、電子元件制造、儀器儀表制造這5個行業都存在研發人員冗余，分別為100人,1131人, 52人,241人，2622人，相對而言，研發經費顯得不足。中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率分別為1，0.99，效率最佳，不存在投入冗余和產出松弛。從產出角度看，航天器制造和雷達及配套設備制造產出松弛分別為23個,14個,存在擁有發明專利總量不足。這些行業需要加大技術開發的原始創新力度。這為進一步調整科技投入產出方向和幅度，提高技術開發階段效率提供準確的科學依據。
從規模效應來看，除了化學藥品制造、中成藥制造、電子器件制造這3個行業處于規模效應不變外，其它行業處于規模遞增，這些行業可進一步增大研發資源的投入以提高技術開發階段的效率。
2．成果轉化階段的效率分析及投入與產出分析
用DEA方法測度的成果轉化階段的創新效率及投入冗余與產出松弛情況見(表3)
（1）效率分析
表3 1999-2008年我國原創性高新技術產業成果轉化階段的平均創新效率與差額值
效率
差額
行業
crste
vrste
scale
規模效應
新產品銷售收入
新產品出口銷售收入
擁有發明專利數
技術改造經費
年平均就業人員
化學藥品制造
0.209
0.222
0.904
irs
0.0
586274.6
221151.2
62714
中成藥制造
0.055
0.17
0.322
irs
0.0
211811.9
39
0.0
生物與生化制品的制造
0.104
0.69
0.15
irs
0.0
18150.0
27
0.0
飛機制造及修理
0.501
0.534
0.938
irs
0.0
906360.1
390404.7
102711
航天器制造
0.282
1
0.282
irs
0.0
0.0
0.0
雷達及配套設備制造
0.531
1
0.531
irs
0.0
0.0
0.0
廣播電視設備制造
0.266
1
0.266
irs
0.0
0.0
0.0
電子器件制造
0.557
0.565
0.985
irs
1415025.5
0.0
264215.0
114122
電子元件制造
0.516
0.533
0.968
irs
918319.9
0.0
235985.1
464750
電子計算機整機制造
1
1
1
-
0.0
0.0
0.0
醫療設備及器械制造
0.103
0.4
0.258
irs
0.0
54444.3
16
0.0
儀器儀表制造
0.157
0.184
0.855
irs
0.0
188935.1
0.0
10241
平均值
0.357
0.608
0.625
194445.4
163831.3
7
92646.3
62878
從表3可看出原創性高新技術產業成果轉化的創新效率（crste）：
電子計算機整機制造的成果轉化效率（為1.000）達到最佳外，其它行業效率都較低；而中成藥制造、生物與生化制品制造、化學藥品制造、醫療設備及器件制造和儀器儀表制造4 個行業的成果轉化效率較低，分別為0.055, 0.104, 0.103, 0.157。生物與生化制品制造、航天器制造、雷達及配套設備制造、廣播電視設備制造、醫療設備及器械制造5 個行業的規模效率分別為：0.15, 0.282, 0.531, 0.266, 0.258,分別小于相應的純創新效率，無效率主要來源于規模無效率；其他行業的無效率均主要來自純技術無效率，純技術無效率可能是因為這個行業既定的投入資源提供相應產出能力比較弱。我國原創性高新技術產業在成果轉化階段創新效率平均值僅為0.357現代企業管理論文，創新效率低，可能是因為這些行業過多的追求投資規模，不注重投資效率造成的。這為各行業成果轉化階段創新效率存在的問題找準癥結所在，為有效提高其效率提供科學依據。
（2）投入冗余與產出松弛、規模效應分析
從產出角度看，電子器件制造、電子元件制造2 個行業的收益性產出不足，相應的新產品銷售收入松弛分別為：1415025.5萬元, 918319.9萬元?；瘜W藥品制造、中成藥制造、生物與生化制品的制造、飛機制造及修理、醫療設備及器械制造、醫療設備及器械制造6個行業的競爭性產出存在不足，新產品出口銷售收入松弛分別為：586274.6萬元，211811.9萬元，18150.0萬元，906360.1萬元，54444.3萬元，188935.1萬元。這些行業要加大科技成果商業化，同時加大新產品出口的競爭性力度。從投入角度看，造成我國高新技術行業成果轉化階段效率低下的原因主要集中在投入冗余上。中成藥制造、生物與生化制品的制造、醫療設備及器械制造，擁有專利發明數與技術改造經費的冗余分別為39個，27個，16個；相對而言，技術改造經費、年平均就業人員顯得不足。儀器儀表制造中年平均就業人員的冗余分別為：10241人，相對而言，擁有專利發明數的技術性投入、技術改造經費顯得不足。這為進一步調整其科技投入產出方向和幅度，提高成果轉化階段效率提供準確的科學依據。
4 結論與政策啟示
4.1 結論
本文運用DEA方法測度了1999-2008年我國原創性高新技術產業各行業創新效率、規模效應、投入與產出的冗余與松弛狀況。研究結論可概括為以下幾點。第一，我國原創性高新技術產業的成果轉化效率已落后于技術開發效率，科學技術向現實生產力轉化的效率亟待增強論文提綱怎么寫。第二，我國原創性高新技術產業除了電子類產品外，大部分行業都存在科技成果轉化效率偏低的問題。第三現代企業管理論文，技術開發階段，中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率較高，飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設備制造業的創新效率較低。相對于研發人員和研發經費投入，技術開發階段的原創性產出（擁有發明專利數）不足。第四，成果轉化階段，電子計算機整機制造創新效率最高外，其它行業效率較低。化學藥品制造、中成藥制造等行業的競爭性產出存在不足。第五，從投入產出角度看，兩個階段的不同行業創新效率低的原因各不相同，有的源于規模無效率，有的源于純技術無效率。從規模效應看，兩階段的大部分行業都處于規模遞增階段。
4.2 政策啟示
其一，各個行業應根據本行業創新活動是否達到生產前沿、兩個階段的實際投入產出的冗余與松弛、規模性等進行改善，有針對性調整各行業的兩階段的科技投入或產出的方向與幅度，使創新效率盡可能向生產前沿移動。
其二，不同行業根據本行業目前技術創新鏈的不同階段創新效率狀況，分別單邊突破式、激進式、跨越式渠道提升各自創新鏈的不同階段創新效率。
其三，為有效提高原創性高新技術行業的成果轉化率?？蓮囊韵路矫嬷郑禾岣哐邪l項目缺乏市場導向、技術轉移對接程度、企業的技術吸收能力。加大企業技術轉移的資金，加大風險投資。完善缺乏有效的技術轉移機制的法律法規、政策扶持、合理的評估機制、雙方信息的對稱化程度。
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1 問題的提出
21世紀高新技術發展突飛猛進，高新技術產業已成為當代經濟增長的核心，世界各國都在搶占高新技術的制高點。我國在“十一五”規劃中更是把發展高新技術產業作為經濟結構調整和產業升級的重要手段。我國高新技術產業的工業產值從1998年的7110.66億元，增長到2007年的50461.17億元，年均增長24.1%，成為我國經濟中最有活力的一部分。2007年，我國高新技術產業保持較快發展，高新技術產品在國際市場的競爭力進一步提高。全年規模以上高新技術產業企業實現工業總產值51207億元，比上年增長20.4%；完成增加值11551億元，比上年增長17.8%。當年，我國高新技術產品出口貿易總額為3478億美元，比上年增長23.6%；高新技術產品出口貿易占全部商品出口貿易總額的比重達到28.6%[1]。目前現代企業管理論文，我國高新技術產業規模迅速擴大，成為拉動國民經濟增長和促進產業結構調整的重要力量。
然而，在我國高新技術產業中，一些核心領域缺乏原創性技術，導致企業自主創新能力較為薄弱，缺乏自主知識產權。近年來，中國政府將“提高自主創新能力，建立創新型國家”作為新時期國家發展戰略的核心，試圖通過技術創新、科技進步來提升產業結構。數據顯示，近年來中國高新技術產業創新投入持續攀升，R&D經費從1998年的56.45億 元，增長到2007年的545.32億元，年均增長28.44%；R&D人員總量也有大量增長，從1998年的70879人年，增長到2007年的248228人年，年均增長14.94%。但與此同時，新產品銷售收入從1998年的1207.254億元，增長到2007年的10303.222億元，年均增長只有26.68%，比R&D經費年均增長率還低[1]。由此可見，增加創新資源投入只是發展高新技術產業的必要條件而非充分條件。中國在原創性高新技術產業發展過程中，不僅要注重創新資源的總量投入，更要注重其效率問題，特別是在相對于發達國家，中國科技創新資源嚴重不足的情況下，效率問題就變得更為突出論文提綱怎么寫。
如何設計一個高效的R&D測評系統現代企業管理論文，國外學者做過相關研究。Brown和Svenson(1998)提出了最著名的R&D系統框架模型——B-S模型，認為R&D系統方法由輸入、處理系統、輸出等八個主要的單元組成[2]。Kerssens-van Drogelen(1999)從影響R&D績效的權變因素、測度方法和技術等構建了R&D績效測評系統[3]。Bourne(2000)等認為，實施一個完整的績效測度體系應包括績效測度的指標設計、測度指標的選取等四個步驟[4]。Begemann(2000)提出一個動態的績效測度體系框架[5]。近年來，國內不少學者運用參數或非參數方法從不同視角對高新技術產業效率進行了測度。余泳澤（2009）基于價值鏈的視角，將高技術產業的技術創新過程分為技術開發和技術成果轉化兩個階段，并利用DEA模型分別對各階段的效率及其影響因素進行了實證研究[6]。官建成、陳凱華（2009）綜合運用數據包絡分析的松馳測度和臨界效率測度模型，對中國高技術產業技術創新效率進行了測度[7]。朱有為、徐康寧（2006）利用隨機前沿生產函數測算了中國高技術產業的研發效率及影響因素[8]。
綜上文獻，國內學者從不同側面探討高新技術產業的績效測評及影響因素，對完善高新技術產業創新理論與實踐有不同程度的促進作用。遺憾的是，專門研究原創性高新技術產業創新效率的測評，并分析其效率高低的關鍵影響因素的文獻很少。原創性高新技術產業如何界定？創新效率如何測評？其關鍵影響因素有哪些？找準并有效解決這些問題，對提高高新技術產業的原創性，并提高原創性高新技術產業創新效率，加快發展原創性高新技術產業起不可或缺的作用，為政府的產業結構優化決策提供科學依據。本文通過界定原創性高新技術產業的范圍，基于創新鏈視角，運用DEA方法從兩階段測度原創性高新技術產業的創新效率，并分析影響效率的關鍵因素，在此基礎上針對性提出有效提高原創性高新技術產業創新效率的政策建議，以期為政府和企業提升我國高新技術產業核心競爭力的決策提供參考。
2 原創性高新技術產業范圍界定及創新效率的測度方法
1. 原創性高新技術產業范圍界定
在創新的產出方面，專利是一個被經常采用的指標（Griliches，1990[9]；池仁勇等，2004[10]；官建成、何穎，2005[11]；劉樹、張玲，2006[12]）。在發明、實用新型和外觀設計三種專利中現代企業管理論文，發明專利技術含量高且申請量很少受到專利授權機構審查能力的約束，更能客觀反映一個地區原始創新能力與科技綜合實力（Liu & White，2001[13]；Guan & Gao，2009[14]；劉鳳朝，2006[15] ，白俊紅等，2009[16]）。新產品銷售收入是衡量創新產出的另一個指標，但其中的新產品，若源自于三種專利中的實用新型和外觀設計，其技術含量沒有發明專利高。鑒于此，本文放棄“新產品銷售收入”而以“發明專利”相對近似衡量高新技術產業的原始性。
由于原創性產業的界定在國內尚無先例可循，到目前為此，學術界難以找到比發明專利更好的反映原創性替代指標。本文認為“高新技術產業的擁有發明專利數占三種專利申請總數的百分比”在一定程度上可以相對較好地反映中國高新技術產業的原創性水平。為研究問題的方便，考慮數據的可獲得性和樣本容量大小對實證結果的影響，以及中國目前高新技術產業原始創新能力較弱的現狀。本文從1999-2008年高新技術產業里以“發明專利占專利總數百分比（臨界值暫定為70%）”從高新技術產業的17個行業中篩選出反映相對原創性較高的中國原創性高新技術產業的12個行業。需要說明的是，原創性是個相對概念，如果是原創性相對發達的國家，臨界值可適當放大。
2.創新效率的測度方法
DEA(Data Envelopment Analysis，數據包絡分析)方法是測度同類型決策單元(Decision Making Unit， DMU)相對效率最為常用的方法之一，它由著名運籌學家Charnes、Cooper和Rhodes于1978年首先提出[10]，現已廣泛應用于銀行、高校、醫院、保險公司以及制造業、服務業等諸多領域的效率評價?，F有文獻中，有關區域創新效率的測度亦基本上是基于DEA方法展開的，本文利用DEA方法中的CCR模型，以我國原創性高新技術產業的每個行業為基本決策單元測度其創新效率。對于任一決策單元DMU0，其對偶形式的CCR模型可表示為
式中:為決策單元的個數，和分別為輸入與輸出變量的個數，為投入要素，為產出要素，為決策單元DMU0的有效值。若且，則決策單元DEA有效；若，且或時，則決策單元為弱DEA有效；若，則決策單元非DEA有效[17]論文提綱怎么寫。
3 原創性高新技術產業創新效率的兩階段測度及其分析
完整的技術創新鏈包括：研究、開發、成果轉化和生產四大環節。由于生產環節涉及的要素太多，由于篇幅所限，為簡化起見，本文只研究原創性高新性高新技術產業創新鏈的兩個階段，即：技術開發和成果轉化兩個階段（見圖1），分別測度兩階段的創新效率。
3.1 兩階段的變量選取與數據說明
1.技術開發階段
技術開發階段的投入指標：R&D經費，R&D人員。產出指標：擁有發明專利數，屬于一種中間產出現代企業管理論文，它是指將研發投入轉化為知識產出的能力，從某個角度反映了原創性科技產出。
數據處理方面，主要考慮三個因素：數據的缺失導致采樣不全面；技術投入和產出之間的時滯性；價格因素導致數據的虛增或虛減。（1）在技術開發階段的投入產出指標數據處理方面，本文采用了移動平均法和線性插值法彌補了部分產業在某些年份數據缺失的問題。（2）科技從研發投入到新專利通常需要一定的周期，同時各種創新活動周期存在較大差異性，例如電子及通信設備制造業的幾個月到醫藥制造業和航空航天器制造業的幾年不等，且時有交叉，使得投入和產出數據不對應。本文選擇滯后期1 年，投入數據選擇1998-2007年，產出數據選擇1999-2008年。（3）有關研發經費的平減方面，首先是要確定R&D價格指數來將當年價格核算的經費總值折算為可比價格，根據《中國統計年鑒》（2009）的有關數據，構造R&D價格指數如下：R&D價格指數=0.75*工業品出廠價格指數+0.25*居民消費價格指數。其中工業品出廠價格指數和居民消費價格指數的基年均定為1998年。然后計算出R&D經費1998-2007年的年平均增值率，即，關于R&D存量的折舊率，參考已有文獻通常采用的折舊率，基年1998的R&D存量，這里用所有時期的R&D支出的年平均增長率代替1998年之前的R&D支出的平均增長率，則1998的R&D經費存量用公式表示為，以后各年的R&D經費存量通過永續盤存法的方法推導得：。
2.成果轉化階段
成果轉化階段的投入指標：技術投入為技術開發階段產出，即擁有發明專利數（反映原創性科技產出），經費投入為技術改造經費，人員投入為科技從業人員。產出指標：考慮到要求能直觀體現高新技術產業的創新成果在商業上使企業獲利的能力，以及市場通過吸收技術創新而帶來增強競爭力的能力，因此選用新產品銷售收入和新產品出口銷售收入作為成果轉化階段的產出指標。
數據處理方面現代企業管理論文，數據的缺失、時滯性的處理方法與技術開發階段相同。價格指數方面，成果轉化階段的技術投入指標技術改造經費選用的平減指數采用R&D價格指數，而在產出指標新產品銷售收入和新產品出口銷售收入的平減指數的考慮上，將高新技術產業劃分為兩類，一類是醫藥制造業中的三個細分的產業；另一類屬于機械電子行業即其余的四大產業。因而在這兩個產業的指數選取上也是有所不同的，前者選用化學工業1998年為基年將當年價格核算的經費總值折算為可比價格，后者選用機械工業1998年為基年將當年價格核算的經費總值折算為可比價格。技術改造經費的數據處理在年平均增長率，折舊率以及基年和以后各年的存量處理方法都同研發經費的處理。
3.2 實證結果及分析
1 .我國原創性高新技術產業創新效率整體分析：基于技術創新鏈視角
根據原創性高新技術產業科技活動的投入產出數據，運用DEA測算兩階段創新效率值（如表1）.
表1 技術開發階段和成果轉化階段效率
行業
技術開發效率
成果轉化效率
化學藥品制造
0.324
0.209
中成藥制造
1
0.055
生物、生化制品的制造
0.54
0.104
飛機制造及修理
0.099
0.501
航天器制造
0.042
0.282
雷達及配套設備制造
0.128
0.531
廣播電視設備制造
0.53
0.266
電子器件制造
0.434
0.557
電子元件制造
0.288
0.516
電子計算機整機制造
0.554
1
醫療設備及器械制造
0.99
0.103
儀器儀表制造
0.659
0.157
平均值
0.466
0.357
由表1知，技術開發階段效率（0.466）的平均值大于成果轉化階段（0.357），說明我國原創性高新技術產業的成果轉化效率已落后于技術開發效率，科學技術向現實生產力轉化的效率亟待增強。
綜合表1的技術開發階段和成果轉化階段效率（行業）的數據結果，得出各個產業技術創新效率中技術開發階段和成果轉化階段的二維分布圖，如圖2所示。
圖2 兩階段原創性高新技術產業技術創新效率矩陣圖
從圖中可以看出，12個行業中只有電子計算機整機制造1個行業處于高技術開發效率高成果轉化效率的C區域；落在高技術開發效率低成果轉化效率B區域的有5 個行業：中成藥制造、醫療設備及器件制造、儀表儀器制造、廣播電視設備制造和生物與生化制品制造；位于低技術開發效率高成果轉化效率D區域的有4 個行業：電子器件制造、電子元件制造和雷達及配套設備制造、飛機制造及修理；其余的2個行業都落在低技術開發效率低成果轉化效率的A區域。
由圖2可進一步看出原創性高新技術產業效率的原因及其相應的調整方向，具體如下：
A類行業——低開發低轉化
航天器、化學藥品制造，這些行業的研發階段投入了大量資金但收效卻不顯著，同時在成果轉化階段盲目投資，對投資的質量（消化吸收、技術引進等）重視不夠。對于這類行業應該兩階段同時加強，既要提高技術開發效率又要提高成果轉化效率。
B類行業——高開發低轉化
儀器儀表、醫藥類、生物與生化制品制造行業等，屬于國家相對比較傳統行業，有一定的技術積累，并且近幾年國家加大研發投入，技術開發效率高；但由于經濟不可行，技術不確定現代企業管理論文，缺乏轉化資金等，導致成果轉化率低。這類行業應當在不降低技術開發階段效率的前提下，重點加強成果轉化階段的效率。
C類行業——高開發高轉化
這類行業屬于發展比較成熟的行業，其技術開發階段的效率和成果轉化階段的效率都比較高， 是其他類型行業發展的目標。這類行業的資金、人才和技術投入與產出發展比較配套，經濟發展基礎好，屬于我國原創性高新技術產業發展的先鋒論文提綱怎么寫。
D類行業——低開發高轉化
電子類、飛機與雷達類，說明此類行業的發展基礎比較弱大多是引進后轉化，缺乏技術開發，技術開發效率不高；在成果轉化階段，技術比較成熟，實現了較高的成果轉化效率，總體上限制了技術創新能力的提升。這類行業應在不降低成果轉化階段效率的前提下，重點提高其技術開發階段的效率。
圖2 整體可看出，我國原創性高新技術行業除了電子類產品外，大部分行業都存在科技成果轉化效率偏低的問題?？赡艿脑蚴牵?、研發項目缺乏市場導向，導致技術轉化比較困難。高校、科研院所許多研發成果技術含量高，但生產成本很高，缺乏市場競爭力，或者不具備行業生產能力，導致轉化困難。二是許多技術不成熟、不穩定，不具備產業化的基礎條件，在技術轉移中存在很大的風險。2、技術轉移對接程度不高。高校和科研院所的科技成果是為了“科研”而不是為了企業的需求，成果無法迅速轉化，科研的重復和浪費現象比較嚴重現代企業管理論文，導致成果轉化效率偏低。3、企業的技術吸收能力不強。我國相當一部分企業的技術屬于落后技術、傳統技術和限制技術，從而嚴重制約了企業的技術轉移。3、企業技術轉移的資金不足。技術成果轉化需要大量的資金投入，通常是技術開發的10倍。目前我國企業普遍存在資金不足問題，高新技術產業由于高風險性，很難取得商業銀行貸款支持。由于受條件限制，獲得政府專項資金扶持的也很少。5、缺乏有效的技術轉移機制。一是缺乏相關的法律法規。二是缺乏政策扶持。三是缺乏合理的評估機制。四是缺乏風險投資。五是雙方信息不對稱[18]。
針對以上四類不同的行業，可以采取不同的提升渠道：單邊突破式提升：。即在技術創新過程中，針對各個行業不同的情況，保持住原先的效率高的階段，以其效率低的階段為突破口，加強投入和產出的配比，以提升B、D類行業的技術創新的整體效率。
漸進式提升：例如或者。對于A類行業的效率提升方式有多種渠道，就是先集中精力將某一項優勢發揮至最大，同時再極力彌補劣勢，通過B或D區的過渡，最終成功進入成為C類行業。
跨越式發展：，A類行業需要具備雄厚的經濟基礎，并且在發展過程中要注重技術開發效率和成果轉化效率兩手抓，在條件具備的情況下，實現的跳躍式發展渠道是有可能的。
2．技術開發階段的效率分析及投入與產出分析
用DEA方法測度的技術開發階段的創新效率及投入冗余與產出松弛情況如下 (見表2).
（1）效率分析
表2 1999-2008年我國原創性高新技術產業技術開發階段的平均創新效率與差額值
效率
差額
行業
crste
vrste
scale
規模效應
擁有發明專利數
R&D人員
R&D經費
化學藥品制造
0.324
0.324
1
-
100
0.0
中成藥制造
1
1
1
-
0.0
生物與生化制品的制造
0.54
0.738
0.731
irs
6139.5
飛機制造及修理
0.099
0.099
0.991
irs
1131
0.0
航天器制造
0.042
0.307
0.136
irs
23
8883.5
雷達及配套設備制造
0.128
0.396
0.324
irs
14
52
0.0
廣播電視設備制造
0.53
1
0.53
irs
0.0
電子器件制造
0.434
0.435
0.999
-
25944.0
電子元件制造
0.288
0.288
0.997
irs
241
0.0
電子計算機整機制造
0.554
0.563
0.985
irs
91780.1
醫療設備及器械制造
0.99
1
0.99
irs
0.0
儀器儀表制造
0.659
0.66
0.999
irs
2622
0.0
平均值
0.466
0.568
0.807
3
346
11062.3
從表2可看出原創性高新技術產業技術開發階段的創新效率（crste）：
中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率分別為1，0.99，創新效率較高；而飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設備制造3 個行業的創新效率分別為0.099，0.042，0.128，創新效率較低論文提綱怎么寫。生物與生化制品的制造、航天器制造、雷達及配套設備制造、廣播電視設備制造、醫療設備及器械制造5 個行業的規模效率分別為：0.731，0.136，0.324，0.53，0.99，分別小于相應行業的純創新效率現代企業管理論文，無效率主要來自規模無效率，可能的原因：這5個行業規模擴張過快，內部協調管理能力不足管理費用增加幅度大于規模擴張帶來的成本降低的幅度。其它行業（除中成藥制造外）的規模效率分別大于相應的純創新效率，無效率主要是源于純技術無效率。我國原創性高新技術行業技術開發階段創新效率平均值僅為0.466，創新效率較低可能是因為這些行業過多追求技術開發的投資規模而忽視了技術開發效率。這為各行業技術開發階段效率低找準癥結所在，并提高其效率提供科學依據。
（2）投入冗余與產出松弛、規模效應分析
為了探討1999-2008年間我國原創性高新技術產業技術開發效率的特點并且尋找未達到有效值的根源，用基于產出導向的DEA模型CCR度量了各個原創性高新技術產業的特點。
從投入角度看，生物與生化制品的制造、航天器制造、電子器件制造、電子計算機整機制造這4個行業都存在研發經費冗余，分別為6239.5萬元， 8883.5萬元， 25944萬元，91780.1萬元；相對而言，研發人員顯得不足?；瘜W藥品制造、飛機制造及修理、雷達及配套設備制造、電子元件制造、儀器儀表制造這5個行業都存在研發人員冗余，分別為100人，1131人， 52人，241人，2622人，相對而言，研發經費顯得不足。中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率分別為1，0.99，效率最佳，不存在投入冗余和產出松弛。從產出角度看，航天器制造和雷達及配套設備制造產出松弛分別為23個，14個，存在擁有發明專利總量不足。這些行業需要加大技術開發的原始創新力度。這為進一步調整科技投入產出方向和幅度，提高技術開發階段效率提供準確的科學依據。
從規模效應來看，除了化學藥品制造、中成藥制造、電子器件制造這3個行業處于規模效應不變外，其它行業處于規模遞增，這些行業可進一步增大研發資源的投入以提高技術開發階段的效率。
2．成果轉化階段的效率分析及投入與產出分析
用DEA方法測度的成果轉化階段的創新效率及投入冗余與產出松弛情況見(表3)
（1）效率分析
表3 1999-2008年我國原創性高新技術產業成果轉化階段的平均創新效率與差額值
效率
差額
行業
crste
vrste
scale
規模效應
新產品銷售收入
新產品出口銷售收入
擁有發明專利數
技術改造經費
年平均就業人員
化學藥品制造
0.209
0.222
0.904
irs
0.0
586274.6
221151.2
62714
中成藥制造
0.055
0.17
0.322
irs
0.0
211811.9
39
0.0
生物與生化制品的制造
0.104
0.69
0.15
irs
0.0
18150.0
27
0.0
飛機制造及修理
0.501
0.534
0.938
irs
0.0
906360.1
390404.7
102711
航天器制造
0.282
1
0.282
irs
0.0
0.0
0.0
雷達及配套設備制造
0.531
1
0.531
irs
0.0
0.0
0.0
廣播電視設備制造
0.266
1
0.266
irs
0.0
0.0
0.0
電子器件制造
0.557
0.565
0.985
irs
1415025.5
0.0
264215.0
114122
電子元件制造
0.516
0.533
0.968
irs
918319.9
0.0
235985.1
464750
電子計算機整機制造
1
1
1
-
0.0
0.0
0.0
醫療設備及器械制造
0.103
0.4
0.258
irs
0.0
54444.3
16
0.0
儀器儀表制造
0.157
0.184
0.855
irs
0.0
188935.1
0.0
10241
平均值
0.357
0.608
0.625
194445.4
163831.3
7
92646.3
62878
從表3可看出原創性高新技術產業成果轉化的創新效率（crste）：
電子計算機整機制造的成果轉化效率（為1.000）達到最佳外，其它行業效率都較低；而中成藥制造、生物與生化制品制造、化學藥品制造、醫療設備及器件制造和儀器儀表制造4 個行業的成果轉化效率較低，分別為0.055， 0.104， 0.103， 0.157。生物與生化制品制造、航天器制造、雷達及配套設備制造、廣播電視設備制造、醫療設備及器械制造5 個行業的規模效率分別為：0.15， 0.282， 0.531， 0.266， 0.258，分別小于相應的純創新效率，無效率主要來源于規模無效率；其他行業的無效率均主要來自純技術無效率，純技術無效率可能是因為這個行業既定的投入資源提供相應產出能力比較弱。我國原創性高新技術產業在成果轉化階段創新效率平均值僅為0.357現代企業管理論文，創新效率低，可能是因為這些行業過多的追求投資規模，不注重投資效率造成的。這為各行業成果轉化階段創新效率存在的問題找準癥結所在，為有效提高其效率提供科學依據。
（2）投入冗余與產出松弛、規模效應分析
從產出角度看，電子器件制造、電子元件制造2 個行業的收益性產出不足，相應的新產品銷售收入松弛分別為：1415025.5萬元， 918319.9萬元?；瘜W藥品制造、中成藥制造、生物與生化制品的制造、飛機制造及修理、醫療設備及器械制造、醫療設備及器械制造6個行業的競爭性產出存在不足，新產品出口銷售收入松弛分別為：586274.6萬元，211811.9萬元，18150.0萬元，906360.1萬元，54444.3萬元，188935.1萬元。這些行業要加大科技成果商業化，同時加大新產品出口的競爭性力度。從投入角度看，造成我國高新技術行業成果轉化階段效率低下的原因主要集中在投入冗余上。中成藥制造、生物與生化制品的制造、醫療設備及器械制造，擁有專利發明數與技術改造經費的冗余分別為39個，27個，16個；相對而言，技術改造經費、年平均就業人員顯得不足。儀器儀表制造中年平均就業人員的冗余分別為：10241人，相對而言，擁有專利發明數的技術性投入、技術改造經費顯得不足。這為進一步調整其科技投入產出方向和幅度，提高成果轉化階段效率提供準確的科學依據。
4 結論與政策啟示
4.1 結論
本文運用DEA方法測度了1999-2008年我國原創性高新技術產業各行業創新效率、規模效應、投入與產出的冗余與松弛狀況。研究結論可概括為以下幾點。第一，我國原創性高新技術產業的成果轉化效率已落后于技術開發效率，科學技術向現實生產力轉化的效率亟待增強論文提綱怎么寫。第二，我國原創性高新技術產業除了電子類產品外，大部分行業都存在科技成果轉化效率偏低的問題。第三現代企業管理論文，技術開發階段，中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率較高，飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設備制造業的創新效率較低。相對于研發人員和研發經費投入，技術開發階段的原創性產出（擁有發明專利數）不足。第四，成果轉化階段，電子計算機整機制造創新效率最高外，其它行業效率較低?；瘜W藥品制造、中成藥制造等行業的競爭性產出存在不足。第五，從投入產出角度看，兩個階段的不同行業創新效率低的原因各不相同，有的源于規模無效率，有的源于純技術無效率。從規模效應看，兩階段的大部分行業都處于規模遞增階段。
4.2 政策啟示
其一，各個行業應根據本行業創新活動是否達到生產前沿、兩個階段的實際投入產出的冗余與松弛、規模性等進行改善，有針對性調整各行業的兩階段的科技投入或產出的方向與幅度，使創新效率盡可能向生產前沿移動。
其二，不同行業根據本行業目前技術創新鏈的不同階段創新效率狀況，分別單邊突破式、激進式、跨越式渠道提升各自創新鏈的不同階段創新效率。
其三，為有效提高原創性高新技術行業的成果轉化率?？蓮囊韵路矫嬷郑禾岣哐邪l項目缺乏市場導向、技術轉移對接程度、企業的技術吸收能力。加大企業技術轉移的資金，加大風險投資。完善缺乏有效的技術轉移機制的法律法規、政策扶持、合理的評估機制、雙方信息的對稱化程度。
參考文獻
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隨著創新性國家的建設和國家知識產權戰略的實施，部分國內企業已開始設置了專利管理部門。然而，這些專利管理部門還多僅停留在作為專利機構的助手這個層面，即配合專利機構辦理專利申請、專利繳費等事宜，只是把研發中的發明創造申請成專利保護起來。
其實，企業的專利經營不僅要服務研發工作，保護研發中的發明創造，[1]更要指導、監督研發工作。通過專利信息分析進行技術預測，確定技術開發方針，從而避免盲目立項、低水平重復開發；通過專利信息分析，開拓思路，提升研發起點，縮短開發周期、減少開發費用；通過專利信息分析，激發創新能力，助推二次開發、形成自主知識產權；通過專利信息分析，獲知專利侵權風險、及早提出解決方案……
另外，企業的專利經營還要評價研發工作。通過專利申請的數量和布局，來評價研發的水平和方向，通過專利實施情況評價研發的經濟貢獻和技術儲備。
因此，本文認為，研發中的專利經營應至少包括專利申請、專利實施、專利信息資源利用等。
目前，大中型技術中心已普遍采用項目管理制，以下便結合項目管理闡述企業在研發活動中如何進行專利經營。
一、專利申請
（1）新技術立項或新產品立項時，項目組應根據主要技術開發內容及技術創新點來判斷是否屬于專利法所屬的新的技術方案[2]或新的設計，在《項目立項書》列出“專利申報計劃”，其格式如下：
專利申報計劃：
發明專利X項，其中1項保護內容為：
…；……
實用新型Y項，其中1項保護內容為：
…；……
外觀設計Z項，其中1項設計要點為：
…；……
專利管理部門（本文所述的專利管理部門均是企業內部的職能部門，而非國家政府相關部門）應根據《項目立項書》中內容進行專利挖掘，審核、調整上述“專利申報計劃”。所述的“專利申報”是指向企業內部的專利管理部門申請的專利報批，引入此概念，主要用來區別向專利局提交的“專利申請”。
所謂的專利挖掘即站在專利的視角，對紛繁的技術成果進行剖析、拆分、篩選以及合理推測，進而得出各技術創新點和專利申請技術方案。主要目的在于增加專利的擁有量，避免研發成果出現專利保護的漏洞，將專利保護的范圍延伸到所有可能具有專利申請價值的技術點。
另外，專利挖掘還可幫助企業建立周密的專利保護網。從基礎專利出發梳理出所有的關聯技術點和其對應的專利，為基礎專利建立牢固的保護網，避免給競爭對手留下可乘之機。
最后，專利挖掘還會對研發起到重要的指導和提示作用。分析出的所有可能存在專利申請素材的創新點，都可以是進一步研發的方向。
（2）項目進展中，項目組要積極實施前述“專利申報計劃”，向企業專利管理部門提交專利申報，包括計劃創新點的實現與突發專利點的捕捉。另外，隨著對技術的重新認識，需要對立項目的、主要技術開發內容及技術創新點等做出實質調整的，需要重新調整“專利申報計劃”，并交專利管理部門核準。項目進展匯報時，應同時匯報“專利申報計劃”實施進展情況。
（3）項目驗收時，項目組應完成“專利申報計劃”并提供證明。已經被專利局正式受理的，應列出專利局給出的專利申請號，未被專利局正式受理的，應列出專利管理部門受理專利申報時給出的《專利申報審批登記表》編號。
二、專利實施
專利常被戲稱為有錢人玩的游戲。制造或研發性企業花費較大人力、物力申請專利，絕不能將得到的專利束之高閣，應積極進行專利實施，只有專利產品產業化才能為企業帶來真正的經濟效益。另外，收集到的專利實施情況，也可作為專利價值評估的依據，為專利維護、放棄、轉讓或許可提供重要參考。專利實施的管理應包括以下幾個方面：
（1）從專利申報開始，發明人向企業專利管理部門提交專利申報時，應認真填寫《專利申報審批登記表》，表格中應設有“技術應用情況”項目。該技術用到具體的產品，列出產品型號或系列編號。該技術備用的，要定期向專利管理部門上報實施情況。
（2）新技術立項或新產品立項時，項目組應根據主要技術開發內容及技術創新點來判斷是否實施企業有效專利申請（授權且維持有效的專利及未結案的專利申請），在《項目立項書》列出“專利實施計劃”，其格式：
專利實施計劃：
專利申請號（或企業編號）…，專利名稱…；……
專利申請號（或企業編號）…，專利名稱…；……
項目調整時，同時調整專利實施計劃。項目驗收時，匯報“專利實施計劃”實際執行情況，專利管理部門審核。
三、專利信息資源利用
據WIPO統計，全世界每年發明創造成果的90%～95%體現在專利技術中，在科技創新中充分利用專利信息資源，可以縮短60%的研發時間和節約40%的研發資金。
研發中充分利用專利信息，應具體落實到項目管理中，并作為項目評審的重要依據。
新技術立項或新產品立項時，項目組應做出專利文獻檢索，充分理解現有技術和獲知潛在的專利侵權風險，提供專利檢索報告，交專利管理部門審查、備案。并可進一步要求項目組在《項目立項書》中列出專利管理部門給出的《專利文獻檢索登記表》編號。如果具有專利檢索技能的人力資源不足，可以對新項目進行選擇性的要求，如僅要求新技術立項、故意模仿他人產品的新產品立項、采取反向工程或解剖他人產品的項目立項應提供專利檢索報告。
項目調整或項目進展中，研發人員隨著對技術的重新認識，需要對立項目的、主要技術開發內容及技術創新點等做出實質調整的，需要重新調整專利檢索方案、重新進行專利文獻檢索，或補充專利文獻檢索。
項目進展匯報時，項目組應同時匯報專利文獻檢索報告中涉及的專利處理情況，如專利規避設計等。
項目驗收時，項目組應提供最終版的專利文獻檢索報告，并據此做出分析，具體列出該項目進展中所有參考的專利清單、所有規避的專利清單、尚存在侵權風險的專利清單等。
四、技術性
，是研發人員進行學術交流的主要方式，也是參與職稱、科技項目等評定或獎勵的重要指標。
然而，在先的技術性，會導致在后的相關專利申請喪失新穎性[3]或創造性[4]，從而使得專利申請被駁回或專利授權后被無效宣告。[5]另外，論文的發表也可能造成企業商業秘密[6]的公開。因此，企業應認清技術性的潛在風險，妥善處理專利申請與的關系、商業秘密（技術秘密和經營秘密）保護與的關系，既要保證企業自身的知識產權（專利、商業秘密等）利益，又要給予研發人員的機會。
企業對技術性論文的發表要實行審批、登記制度。至少應有專利管理部門對欲進行專利申請的干擾可能性審查，還應有商業秘密保護部門對欲進行商業秘密的泄露可能性審查。由于企業專利管理部門在審查專利申報時，就會在專利申請文件的充分公開[2]和技術秘密的保護間進行利益平衡，故建議企業的專利管理和商業秘密管理均由專利管理部門負責，從而使企業的知識產權管理工作具有整體統一性。
在確認欲不涉及或經修改后不涉及企業技術秘密后，專利管理部門才需對欲進行專利申請的干擾可能性進行如下審查：
（1）對于研發人員提出欲的相關技術已經向專利局申請專利的（已確定專利申請日），專利管理部門核對無誤后，應批準論文可以立即發表。
（2）對于研發人員提出欲的相關技術正計劃向企業提交專利申報的，應預計本企業可能獲得的專利申請日（被專利局正式受理專利申請的日期）和論文予以公開的確切日期。在確定論文公開日不早于專利申請日時才能予以批準發表。其中需要注意的是，在沒有證據證明論文具體公開日時，出版物的印刷日應視為專利法意義上的公開日。印刷日只寫明年月或者年份的，以所寫月份的最后一日或者所寫年份的12月31日為公開日。
（3）對于研發人員提出欲的相關技術無須或不能申請專利的，專利管理部門核對無誤后應批準論文可以立即發表。
五、以上是研發中的專利經營，要落到實處的話，專利管理部門還應先完成以下任務
（1）展開研發人員的專利知識培訓，使得研發人員具備一定的專利基礎知識，掌握專利文獻檢索、專利信息分析、專利侵權判定、專利規避設計等技能。
（2）建立企業有效專利申請數據庫，并對研發人員做好宣傳和推廣，使研發人員熟知本企業的所有專利情況。
（3）健全企業專利管理制度，包括優化專利申報渠道、完善專利獎勵辦法等，使得研發人員能積極、主動地申報專利、實施專利、利用專利信息。
最后，本文提醒大家，企業不僅要在研發活動中進行專利經營，還要把專利經營工作涉及制造、采購、銷售、進出口、產業規劃等各種活動中。正如管理先進的國外企業往往把知識產權管理部門作為一級職能部門的初衷，只有統籌、協調各個職能部門的參與或配合，才能形成包括專利風險預警、專利侵權信息反饋等在內的完整的企業專利經營體系。
（作者單位為四川宏華石油設備有限公司）
[作者簡介：劉杰（1977―），男，河南人，高級工程師，九三學社社員，中華全國專利人，歷任紛美包裝、新飛電器、奧克斯空調等知名公司知識產權主管，現為宏華集團知識產權室主任，是首屆認證上海市專利管理工程師、國家專利信息師資人才、全國知識產權高水平師資人才，榮獲廣漢最美科技工作者、出彩廣漢人等稱號，發表《企業在研發活動中的專利管理創新》《企業在專利申請中的管理》等企業知識產權管理類文章十余篇，并數次被選入國家知識產權局、中國專利協會論文集。]
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關鍵詞：
電力行業；科技企業；產業化；稅收優惠
電力行業在我國經濟發展中屬于公共基礎設施行業，需要國家的大力扶持，通過持續密集的資金投入和制訂稅收優惠政策促進本行業的持續健康發展。近年來，國家根據不同時期經濟發展形勢的需求，相應出臺了不少稅收優惠政策，電力科技企業如何積極爭取稅收優惠支持，圍繞現行法律法規，統籌安排適應電力科技企業經營發展特點的稅收籌劃，對促進企業科技成果產業化，支撐服務于電力科技進步和電力工業發展，具有廣泛而深刻的意義。目前適用的稅收優惠政策作為電力行業科技創新和成果轉化的主力軍，電力科技企業適用的稅收優惠政策高度集中在促進高新技術產業發展的扶持政策方面，具體稅種主要包括企業所得稅、增值稅。
1在企業所得稅方面的稅收優惠政策
1．1減稅、免稅相關優惠政策《中華人民共和國企業所得稅法》（后文簡稱《稅法》）第28條：國家需要重點扶持的高新技術企業，減按15%的稅率征收企業所得稅?！抖惙ā返?7條：符合條件的技術轉讓所得可以免征、減征企業所得稅?！稐l例》第90條：符合條件的技術轉讓所得免征、減征企業所得稅，是指一個納稅年度內，居民企業技術轉讓所得不超過500萬元的部分，免征企業所得稅；超過500萬元的部分，減半征收企業所得稅。目前，電力科技企業按行業內經營范圍的具體分工，符合條件的高新技術和轉讓技術基本集中在新能源及節能技術、高新技術改造傳統產業、高技術服務等領域。其中，側重于電力裝備制造業的科技企業適用最廣泛的稅收優惠政策，是國家需要重點扶持的高新技術企業15%的企業所得稅率，這一政策可帶給資金鏈緊張的制造型科技企業更多現金流。
1．2加計扣除的相關優惠政策根據《條例》：企業研發新技術、新產品和新工藝所產生的費用，在計算應納稅所得額時加計扣除。研發費用的加計扣除，是指企業研發新技術、新產品和新工藝所產生的費用，其中未形成無形資產計入當期損益的，在依據規定據實扣除的基礎上，按照研發費用的50％加計扣除；如果已經形成了無形資產，則按照無形資產成本的150％攤銷。根據《關于研究開發費用稅前加計扣除有關政策問題的通知》（財稅［2013］70號文，后文簡稱70號文），企業依照國務院有關主管部門或者省級政府規定的范圍標準為在職直接從事研發活動人員繳納的“五險一金”可以在稅前加計扣除。電力行業企業屬于典型的技術密集和資金密集型企業，研發投入是衡量電力科技企業可持續發展能力的重要指標之一，研發支出則為其每年成本管理的重點。因此，加計扣除政策是適用電力科技企業所得稅管理的重要依據。
1．3對專用設備稅額抵免優惠政策《稅法》第34條：企業購置用于環境保護、節能節水、安全生產等專用設備的投資額，可以按一定比例實行稅額抵免。安全生產是電力行業發展的重要基石，作為保障電力安全生產、電網安全運行的技術支撐單位，電力科技企業每年都會確保在安全專用設備上的投入；而作為清潔能源的提供者和維護者，電力企業對相關科研技術的需求也非常迫切，這也對電力科技企業在這兩方面的設備投入提出了更多的要求。因此，專用設備稅額抵免優惠政策有利于電力科技企業降低相關設備成本。
1．4固定資產加速折舊政策為提高企業加大設備投資、更新改造及科技創新的積極性，促進我國制造業的轉型升級，提高產業國際競爭力，《關于完善固定資產加速折舊企業所得稅政策的通知》（財稅［2014］75號）第2條，明確了加速折舊的行業范圍、設備范圍、加速折舊方式、新舊政策銜接以及后續管理問題：對所有行業企業2014年1月1日后新購進的專用于研發的儀器和設備，單位價值不超過100萬元的，允許一次性計入當期成本費用在計算應納稅所得額時扣除，不再分年度計算折舊；單位價值超過100萬元的，可縮短折舊年限或采取加速折舊的方法。該《通知》第三條規定，對所有行業企業持有的單位價值不超過5000元的固定資產，允許一次性計入當期成本費用在計算應納稅所得額時扣除，不再分年度計算折舊。企業可以選擇是否采取加速折舊方法，方法一經選定，一般情況下不能更改。電力科技企業尤其是從事電力一次設備（如桿塔、特變電設備等）研發和技術服務的企業，是典型的重資產企業，固定資產在資產總額中所占比例往往超過70％，且單項資產價值在100萬元以下的設備眾多，因此固定資產加速折舊的政策的應用對電力科技企業加快科技創新具有較大的促進作用。
1．5不征稅收入的相關規定《財政部和國家稅務總局關于專項用途財政資金企業所得稅處理問題的通知》（財［2011］70號文）第1條：企業從縣級以上各級政府財政部門及其他部門取得的應計入收入總額的財政性資金，凡同時符合條件的，可以作為不征稅收入，在計算應納稅所得額時從收入總額中減除。電力科技企業在服務于電力生產的同時，往往也承擔著所在細分學科領域的科學研究、標準制訂、計量檢定、能效測評等社會責任，各級地方政府都會給予其一定的財政支持，并對該資金有專門的資金管理辦法或具體管理要求；企業提供規定資金專項用途的資金撥付文件，并對該資金的收支進行單獨核算，即符合不征稅收入的條件。
2在增值稅方面的稅收優惠政策
（1）《關于在全國開展交通運輸業和部分現代服務業營業稅改征增值稅試點稅收政策的通知》（財稅〔2013〕37號）附件3，試點納稅人提供技術轉讓、技術開發和與之相關的技術咨詢、技術服務免征增值稅。在“營改增”之后，該政策對電力科技企業尤其是從事電力技術研究開發、技術咨詢和技術服務的企業來說，是可用以降低稅負的重要政策依據。（2）《財政部國家稅務總局關于軟件產品增值稅政策的通知》（財稅〔2011〕100號）第1條，增值稅一般納稅人銷售其自行開發生產的軟件產品，17%稅率征收增值稅后，對其增值稅實際稅負超過3%的部分實行即征即退政策。電力行業內從事相關自動化控制、調度、過電壓計算、電量計量等方面軟件產品開發的科技企業眾多，實際增值稅負符合該政策條件的，可充分利用該優惠政策降低稅負。
3合理利用稅收優惠政策
筆者以湖北省某電力科技企業為例，就電力科技產業實際遇到的相關稅收政策的運用及問題進行闡述。該企業注冊在湖北省武漢市，注冊類型是非法人分支機構（其總公司在北京市），財務獨立核算，主要經營范圍是電力系統及工業自動化、電子產品、通信系統、計算機應用的技術開發、技術咨詢、技術服務、技術轉讓及開發產品的銷售。
3．1企業所得稅方面政策的運用按照《稅法》第28條，該電力科技企業的總公司是高新技術企業，享受15%的企業所得稅優惠政策，分支機構的企業所得稅也享受15%的優惠政策。根據《條例》規定，該企業屬經營型的研究機構，日常發生的研究開發費用可由總機構匯總申報企業所得稅加計扣除。在“不征稅收入”等專項經費的核算及稅收管理方面，按照《條例》第28條，不征稅收入用于支出所形成的費用，不得在計算應納稅所得額時扣除；用于支出所形成的資產，其計算的折舊、攤銷不得在計算應納稅所得額時扣除。以其收到國家質量監督檢驗檢疫總局下達的質監專項經費為例，相關文件為國質檢財［2013］386號，收到的專項經費暫掛預收款項，按專項經費進行管理，通過“專項應付款”科目進行核算，其支出所形成的費用和資產的折舊及攤銷未在所得稅前扣除。在成本費用方面，該企業因處在電力技術一次設備研發領域，其科技投入需要大量購建固定資產，并在特定技術環節經常發生較大金額的科研樣機試制費、檢測試驗費，故對專用設備稅額抵免優惠、固定資產加速折舊政策的運用非常重視，其研發支出也由總公司統一安排申報加計扣除的稅收優惠。由于資產總額中固定資產所占比例較大，該企業應充分利用ERP系統信息化管理的優勢，對固定資產實施全壽命周期管理，使實物管理和價值管理同步，為享受相關稅收優惠政策提供規范的基礎數據支撐。
3．2增值稅方面政策的運用2012年12月1日，湖北省按照《財政部國家稅務總局關于在北京等八省市開展交通運輸業和部分現代服務業營業稅改征增值稅試點的通知》（財稅［2012］71號），開始執行營業稅改征增值稅稅收政策，該企業由原來征收5%的營業稅轉換為征收6%的增值稅，同時銷售產品征收17%的增值稅。根據《試點實施辦法》（財稅［2011］111號），試點納稅人提供技術轉讓、技術開發和與之相關的技術咨詢、技術服務項目免征增值稅。根據稅法相關規定，享受免增值稅項目所購進的固定資產或原材料進項稅額不得在銷項稅額中進行抵扣。目前，湖北省技術市場認定機構對該企業的技術開發項目中涉及的材料費進行了全額扣除，如：2013年某裝置技術開發項目總金額為940．00萬元，技術市場只認定了466．60萬元；2013年某標準技術開發項目總金額為360．00萬元，技術市場只認定了171．00萬元。由于技術市場認定的金額小于項目總金額，該企業對免征增值稅收入開具免征增值稅發票，非免稅收入開具6％的增值稅專票，并對免稅項目所有的進項稅額不申報抵扣。這樣處理的風險在于：如果確認未提品銷售的技術開發及服務項目，應全額申報增值稅免稅收入；如果確認同時提供了產品銷售的技術開發及服務項目，應視同混合銷售行為，分別開具發票并分別進行核算，對產品銷售部分開具17％的增值稅專票，對經過科技局認定的免征增值稅收入開具免征增值稅發票。面對這種現狀，該企業可以在確認未提品銷售的技術開發及服務項目時，先確定能否明確劃分免稅項目中的進項稅額；如果無法劃分，則按照享受免增值稅項目應分攤的進項稅額占當月無法劃分進項稅額項目的銷售額比例，對無法劃分的進項稅額進行抵扣。如果確認同時提供了產品銷售的技術開發及服務項目，應視同混合銷售行為，分別對產品銷售部分及免征增值稅部分進行成本及增值稅進項稅額的管理及核算，對產品銷售部分所消耗的材料及設備的增值稅進項稅及時申報抵扣，對免征增值稅部分所對應的增值稅進項稅作轉出處理或不申報抵扣，從而加強對技術開發及相關服務項目的成本管理。
3．3軟件產品開發項目稅收減免的管理方面該企業實際經營軟件產品開發項目，但因軟件權歸屬總公司，難以在武漢屬地利用軟件開發產品的相關增值稅優惠政策。因此，該企業可與總公司匯報溝通，明確分工，在滿足自行開發軟件產品以上兩個條件的前提下，對軟件開發產品銷售收入先按照17%稅率計算出當期軟件產品增值稅應納稅額，然后與當期軟件產品銷售額的3%金額進行比較。如果前者大于后者，則對差額部分實行即征即退稅額處理，如果前者小于后者，則按照前者繳納增值稅。
參考文獻
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從我國高等教育發展趨勢看，高等教育已從量的擴張轉向質的提高，從外廷發展為主轉向以內涵發展為主，呈現分層次辦學的特點。反映在科研工作中，每所高校在國家科技創新體系和區域創新體系中都有個清晰的層次定位和發展目標。由于我國高校的優勢科技資源主要集中在部屬重點高校，地方本科院校相對于重點高校而言，在學科、基地、人才等方面都處于劣勢，科研整體實力存在較大差距，在國家級高層次項目的競爭上力量薄弱。以浙江省為例，這幾年省屬高校承擔國家自然科學基金項目數有較大的增長，2006年獲資助項目數達147項，但也只占全省的30％，資助金額在200萬元以上的省屬高校只有5所。地方高校在國家科技創新體系中的地位，決定了地方高校基礎研究必須從學校發展階段和發展目標出發，走特色發展之路，以解決地方經濟和社會發展中的科學問題為重點，通過基礎研究推動應用研究和開發研究的發展。
浙江工業大學正處在上層次、上水平的重要發展時期，作為浙江省重點高校，應該在經濟強省、科技強省、教育強省和文化大省的建設中走在前列，發揮更重要的作用，在浙江省科技自主創新方面承擔更大的責任。在學?！笆晃濉币巹澲?，提出科技工作要以《國家中長期科學技術發展規劃綱要(2006-2020年)》為指導，實現“三個對接”，即有效對接國家科技戰略；有效對接區域科技重點；有效對接企業科技需求。并把基礎研究作為增強自主創新能力的抓手。通過學科會聚和結構優化，抓好學科研究方向建設，凝煉出具有地方院校特色的基礎研究方向。學科主要研究方向的選擇充分考慮學科發展趨勢和學科梯隊人員結構、專業特長、科研潛力和已取得的科研成果等各種因素，同時兼顧基礎研究、應用研究和開發研究各個層次研究方向的協調發展。學校基礎研究主要定位在三個方面：
發展國家基礎研究
以爭取更多國家自然科學基金項目為重要突破口，從學?，F有優勢和特色學科出發，按照《國家“十五”基礎研究發展規劃》所確定的前沿領域的重點研究方向開展自由探索性研究從學科建設情況看，全校已初步形成了涵蓋10大學科門類學科體系，有21個浙江省重點學科，其中應用化學、工業催化、機械電子、生物化工、環境工程、先進制造技術與裝備、制藥等7個學科列為浙江省“重中之重”學科，這些學科在省內已具備了相對優勢。但學科發展還不平衡，學科整體水平不夠高，強勢和優勢學科不多，承擔重大項目的能力還比較薄弱，原始性創新成果不多、水平不高。2004年浙江省啟動的“重中之重”學科建設，目的就是要在省屬高校范圍內建設批具有較高知識創新和技術創新能力、能承擔國家和省重大科技項目的重點學科，形成批在學科領域內重大標志性的科研成果，促進科技成果轉化，服務地方經濟建設和社會發展，使之成為浙江省高層次人才培養基地、知識創新源、高科技成果轉化和技術轉移中心。要實現”重中之重”學科的建設目標，基礎是科學研究。為此，在科研工作中按照不同層次學科實行不同目標定位的思路，對已經具備較強研究基礎的學科，把目光瞄準國家層面的項目，力求率先在基礎研究方面取得突破，以此提升學校的科研層次。
面向區域發展重點科技
在《浙江省科技強省建設綱要和“十一五”科技發展規劃》中，將“基礎研究創新工程”列為“創新工程”之，并且明確了12個重點研究方向，這些研究方向都是根據浙江省產業特點而凝練出來的。學校將繼續圍繞浙江省應用技術和高新技術研究開發迫切需要解決的基礎理論和前沿技術問題，在若干優勢學科加強基礎研究特別是應用基礎研究，加強技術預見和前瞻性研究
培養高層次人才
國家自然科學基金委員會“國家杰出青年科學基金”、“創新研究群體科學基金”，中國科學院“百人計劃”，教育部“長江學者獎勵計劃”等各類人才計劃在培養、引進和穩定優秀創新人才方面發揮了重要作用。但這些計劃對一般地方高校來說得益并不大，高層次人才尤其是學術領軍人物短缺依然是制約地方高?？蒲邪l展的瓶頸。近年來學校一直致力于創新人才的引進和培養，人才結構狀況有了定的改善，目前擁有國家級有突出貢獻中青年專家5人，國家杰出青年基金獲得者3人，浙江省特級專家3人，浙江省特聘教授3人，浙江省有突出貢獻中青年專家12人，已有1個團隊入選教育部創新團隊。創新人才靠引進二靠培養，但從長遠看應著眼于培養，而基礎研究是培養和造就高層次人才的重要途徑“十一五”期間，學校根據科技創新的需要，啟動實施了“1212高層次人才培養工程”，爭取到2010年，引進和選培各類人才330名，同時，圍繞重大項目和重大研究方向建設30個以科研任務為導向、采取柔性管理的優秀創新團隊，實現科學研究和高層次人才培養的有機結合。
積極培育基礎研究項目
基礎研究分為自由探索生基礎研究和國家目標導向的戰略性基礎研究，即所謂的“雙力驅動”，其中地方自然科學基金項目和國家自然科學基金項目是現階段地方院校的主要基礎研究項目來源，科學基金這種自由的申報方式和公平、公正評審制度受到了廣大科研人員的推崇，因而也加劇了競爭的激烈性，承擔國家自然科學基金項目的層次和數量往往視為一所高?；A研究實力和水平的體現，各高校都采取各種措施爭取各類科學基金的資助，其中項目的培育顯得尤為重要。
在培育機制上，著力構建校級科學研究基金和省級科學基金聯動機制，通過?；鹋嘤捻椖繝幦∈』鸹蛘咧苯訝幦一鸬馁Y助：通過省基金培育的項目爭取獲得國家基金的資助，已經形成成果并有可能向應用研究延伸的項目，爭取省科技計劃項目或其他科技計劃項目立項這一做法取得了明顯成效，目前廣大教師特別是青年教師申報基金項目十分踴躍，獲國家基金和省基金的項目數持續穩定增長。
在激勵政策方面，適當向基礎研究傾斜，進一步完善科研評價制度、崗位聘任制度和職稱評審制度，營造相對寬松
的學術環境，激發教師的創新活力。對承擔國家“973”計劃、國家基金等高層次項目給予適度的經費配套，并在實驗條件等方面予以充分保障。科學論文的數量和質量也是衡量一個單位基礎研究水平的標志。而論文的質量主要取決于研究的深度和創新性。學校采取三大索引論文獎勵制度，并與SCI他引情況相掛鉤，引導教師將課題做深做透，提高學術論文的創新度。這幾年不僅SCI論文數逐年增加，穩居高校排名前60位，而且論文質量也有明顯提高如生物化工重點學科三位教師先后兩次在權威學術期刊《Chemica Reviews》上發表學術論文，在含有順丁烯二酸酐結構天然化合物研究方面走在國際前沿學術交流和國際合作也是項目培育的重要環節，不但可以活躍學術氛圍，更重要的是能夠使教師把握學科發展趨勢，跟蹤學術前沿，提出有創新性的課題，避免研究工作的盲目性和重復性。學校每年舉辦多場大型學術研討會和幾十場學術報告會，鼓勵教師與國內著名院校、科研機構及國外科研機構開展合作研究，選派優秀科技人員到國外研究機構開展研究工作，聘請國外學有成就的教授到學校開展研究。如國家杰出青年科學基金獲得者劉維屏教授帶領的“農藥污染與環境安全”教育部創新團隊，國際合作十分密切，在手性農藥對映體的分離分析與環境安全性評價、環境行為與污染修復、手性農藥不對稱化學拆分與催化合成等方向已形成明顯特色和優勢，許多研究成果受到國際、國內同行的好評。2006年連續獲得國家杰出青年(外籍)和海外合作基金項目資助。
加強基礎研究與應用研究的融合
現代科學技術的發展使得基礎研究與應用研究、開發研究的關系更加密切。甘子釗院士曾說過“研究室和實驗室中純學科性的研究轉變為重要的應用技術，實際生產和社會發展中遇到的問題轉化為有基礎學科意義的研究課題，兩者關系愈來愈密切，周期愈來愈短。與之相應，在現代，杰出的基礎科學研究人才和優秀的應用技術開發人才在科學素養上的要求變得更加一致了。”
一種情況是，基礎研究直接追求的是客觀規律，本身不考慮特定的應用目的，但不可否認有相當的基礎研究成果具有應用價值，可以向應用研究和開發研究縱向延伸。轉化為現實的生產力，這就有賴于基礎研究、應用研究和開發研究等各個環節的有機結合，這是一個正向過程。
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《華北電力技術》(月刊)創刊于1971年，是國家電網公司主管，華北電網有限公司和華北電力科學研究院有限責任公司主辦的電工技術類刊物，經國家新聞出版總署批準面向國內外公開發行。在國內電工技術類雜志中具有一定影響力。期刊設置欄目有試驗研究、新技術開發及其應用、供用電技術、技術改造、故障分析、綜述、技術院校專家建議。
《電力勘測設計》雜志是電力勘測設計行業唯一的國內外公開發行的科技類刊物，由國務院國有資產監督管理委員會主管，中國電力規劃設計協會承辦，本刊為雙月刊，逢雙月末發行。期刊推廣電力勘測設計科研成果，推動科技創新和進步；交流電力勘測設計企業的改革與發展以及管理工作經驗；促進電力勘測、設計事業的發展。本刊面向全國各電力勘測設計企業、電力產品制造企業、相關行業勘測設計企業及科研院所、大專院校發行。
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目前，“中心”已擁有5萬元以上測試儀器30多臺，各類研究平臺12座，可資利用的教學和研究儀器設備約1500萬元。中心的建設推動了能源學科科學研究的發展：近3年來“中心”骨干成員承擔了省部級以上科研課題14個（其中國家級項目6個），國際合作項目2個；承擔市廳級項目11個，企業委托開發課題14個.獲批研究經費總額超過1000萬元。發表了學術研究論文110多篇，其中被權威期刊和被SCI/EI收錄論文近40篇；出版專著（教材）4部；申報獲批授權技術專利30多項.轉讓技術成果5項；作為主要完成單位和完成者獲福建省科技進步獎二等獎1個、三等獎1個；廈門市科技進步獎二等獎1個、三等獎1個。
“中心”的建設對學校的教學工作也起到了良好的促進作用。依托“中心”這一科技創新平臺，新增設了10門專業課程的實驗：通過“中心”建設.集大熱能與動力工程專業與省內近50家企業建立了緊密的產學研合作關系，構建了滿足專業人才培養需要的實踐教學基地，并承擔了省級教改項目“熱能工程卓越工程師培養”的試點工作。2011年.依托本平臺取得的教學成果《“熱能工程”創新型人才培養體系的構建與實踐》被評為集美大學第六屆教學成果一等獎。
另外，中心的建設對促進學術交流方面也起了積極作用?！爸行摹狈謩e于2008年5月、2008年8月和201O年11月承辦了三次全國性大型學術會議.“中心”的研究骨干還多次參加國內外學術交流并被邀請擔任本學科國內和國際頂級學術會議的會場主席.包括美國機械工程師學會動力工程分會2011年學術年會（ASMEPower2011）分會場主席、國際制冷大會分會場主席、中國工程熱物理學會全國學術年會分會場主席等，有力地提升了集美大學在國內和國際的知名度。
推動產業進程
“中心”自成立以來就一直致力于清潔燃燒理論與技術、低溫余熱利用與工業過程節能、新能源開發與利用及與循環經濟相關的能源綜合利用技術研究，為福建省的高效節能及可再生能源利用技術的產業化進程做出了一系列積極貢獻。
近年來.“中心”在冰蓄冷空調及低溫送風技術、烘干系統的優化集成節能技術、旋風除塵技術、太陽能蝶形反射聚光光伏發電技術、余能（熱）回收利用技術、降低燃燒福建無煙煤鍋爐的飛灰含碳量技術、燃燒無煙煤鏈條爐的節能改造技術、先進的垃圾焚燒爐技術、燃油荷電霧化清潔燃燒技術、可再生能源與低品位熱能海水淡化技術等方面均取得了較大突破，已開發了10多項科技成果，為省內近50家企業提供了節能減排技術服務，服務行業涉及電力、建材、化工、冶金、紡織印染等諸多領域。例如，與廈門同力節能科技有限公司簽訂了《立體多層次蝶型反射聚光光伏發電技術》技術轉讓協議，該項技術直接經濟效益在年1000萬元以上；與鎮江市電站輔機廠有限公司共同進行了《低溫工業煙氣余熱資源化利用成套技術開發》，通過回收余熱，可為企業節省大量燃料從而產生可觀的經濟效益，每年可節能折價人民幣5000～；以上：與廈門銀鷺重工有限公司共同進行了《20t/h級高效燃燒福建無煙煤的CFB鍋爐技術開發》，每年通過煤的高效燃燒和資源綜合利用可增收500萬元以上。近年來.“中心”通過技術轉讓、技術服務、推廣新技術等形式進行了成果推廣，累積每年為企業產生經濟效益近3500萬元。
一、企業核心競爭力的調查分析
本文結合調查數據對安徽省企業核心競爭力做了簡單的分析，本文的數據來源于媒體，獲得的都是可公開的信息。經過整理后得到。企業樣本數為40份，企業年收入在500萬以上現代企業管理論文，主要從企業制度，品牌產品，技術，企業文化，戰略五個方面來分析。
（一）企業制度領域
表一 企業經營領域和經營方式
經營方式
獨資經營
有限責任
其他
經營領域
同行業多種經營
單一經營
多元經營
企業數量
6
32
2
企業數量
8
3
29
占比
15%
80％
5％
占比
0.2%
0.75％
72.5％
目前從企業的制度來看絕大多數（80%）企業都建立了現代企業制度形式，仍然有少數企業（15%）是獨資經營。72.5%的企業選擇多元經營中國學術期刊網。所有的調查企業目前都有著比較好的盈利水平。
（二）企業產品和企業技術狀況
表二企業近三年產品技術狀況
有無新產品開發
有
無
—
有無新技術開發
有
無
——
企業數量
6
32
2
企業數量
8
3
29
占比
15%
80％
5％
占比
20%
7.5％
72.5％
單純的從產品技術的角度來看，企業的創新能力確實不足，僅僅有15%的企業開發了新產品。數據顯示20%的企業進行了技術創新，另有72..5%的企業無法獲得技術創新的數據現代企業管理論文，無法獲得技術方面的數據無非是：企業沒有技術創新，企業未公布相關內容，企業技術屬于商業機密。一般而言商業機密并不多，所以可以判定多數企業的技術創新并不強。
（三）品牌知名度
表三企業主要產品(業務)品牌知名度及市場占有率
知名度
地方性名牌
省內品牌
國內名牌
國際
其他
企業數量
24
5
7
1
3
占比(％)
60%
12.5%
17．5%
2.5%
7.5%
品牌知名度是指潛在購買者認識到或記起某一品牌是某類產品的能力。它涉及產品類別與品牌的聯系。品牌知名度影響企業的銷售量和企業的收入。所以它是衡量企業知名度的主要指標之一。安徽省大部分企業其主要產品(服務)品牌建設的市場范圍局限于地方，占60%，大品牌而言（指國內和國際的）占10%從這一點來看，很可能存在著地方保護的問題，雖然地方保護的問題基本上被人們遺忘，但是品牌的地域性可以很明顯的表明地方品牌受地方扶持。
（四）企業文化培育能力狀況
表四 企業的經營理念和企業的文化精抻
企業經營理念和文化精神
有
無
企業數
17
23
占比
42.5％
57.5％
大部分企業已經具有企業文化建設的意識。從表四可知現代企業管理論文，42.5％的企業有自己的經營理念，57.5％的企業有自己的企業文化精神中國學術期刊網。但是，盡管規模以上大部分民營企業都已經具有企業文化建設意識，但是通過調查企業的企業文化建設往往流于表面，沒有深入挖掘其內涵，也未根據企業自身的特點培育其獨特的企業文化。如這些企業的經營理念集中在以人為本、靠質量、誠信、服務、成本求發展；企業文化精神則體現在團結、開拓、發展、創新等方面。這些都是些大眾化的口號，沒有任何特色。也正因為如此，企業員工的往往表現出缺少歸屬感、人心渙散的風貌。
（五）企業經營戰略
表五企業經營戰略
有、無戰略
無戰略
有戰略1-5年
其他
企業數
15
19
6
占比
37．5%
47.5%
.15%
很多企業沒有自己的戰略，說明企業沒有長遠的發展眼光現代企業管理論文，僅僅局限于走一步看一步的發展狀態。
（六）結論
根據本文的數據顯示來看安徽省企業核心競爭的現狀：當前大部分企業沒有形成核心競爭力，有些企業雖然是世界 500 強，但名次比較靠后而且有些是在政府的保護之下，還有的是我國歷史形成的壟斷行業，這些企業恐怕就難以與世界真正的強手較量。小企業所表現出的弱點就更加突出，小而弱大而散，產品質量相對較差，技術創新能力差，企業管理水平低現代企業管理論文，人員素質偏低，企業戰略定位不夠準確，市場反應能力不強。
綜上所述，安徽省企業的核心競爭力總體水平偏弱。這主要表現在：1管理體制上很多企業仍然沒能建立現代企業制度。2.技術開發能力非常弱。這主要表現在研發投入很少，自主研發能力弱，缺少專利技術，新產品開發少，易被模仿中國學術期刊網。企業知識技能資源方面未能有效地構建起自己的核心競爭力。3.企業文化培育能力較弱。主要表現在沒有創建獨特的企業文化，員工缺少歸屬感現代企業管理論文，人力資源開發能力不如人意。4、企業影響力較低。企業總體影響力較低，主要體現在其知名度較小。，60％企業的影響力局限于當地或地方，影響面較小。
二、培養安徽省企業核心競爭力的途徑
（一）培養良好的外部環境
一是政府可以進一步落實國家在技術創新等方面的稅收優惠政策。結合企業所得稅和企業財務制度改革，鼓勵企業建立技術研究開發專項資金，為形成自身的核心競爭力打下堅實的基礎。二是政府在幫助企業解決融資，促進企業發展方面大有可為：一方面，建立以資信檔案為基礎的信用制度，切實解決企業融資難的問題。通過完善信用制度可以科學地規劃有關企業的融資貸款事宜。另一方面現代企業管理論文，政府可以進一步規劃民間的資本市場，有計劃、有組織地按照借貸程序科學管理企業的融資中國學術期刊網。由此，既解決了企業的融資問題，又給民間資本提供一定的科學增值，使企業培養核心競爭力有了物質保障。三是加強扶持，規范市場。一方面政府要規范市場秩序，成為市場的監督者；另一方面，應該加大扶持力度，在明確一部分重點企業的發展主攻方向后現代企業管理論文，通過積極的財政政策進行支持。
（二）培養企業的核心技術
由于企業核心競爭力的核心是技術核心，所以企業的技術創新是關鍵。通常在以下幾個方面實現企業的技術創新。一是加強企業的創新意識，營造創新的氛圍。二是努力創建創新體系。建立一系列的科研管理制度以及獎勵制度來調動研發部門的積極性，加強與高校以及和科研院所的合作。三是靈活選擇創新的戰略。
（三）制定企業發展戰略
世界已經進人企業戰略制勝的時代。企業離不開發展戰略中國學術期刊網。企業的發展戰略是關于如何協同不同生產技能及整合多種技術的集合知識。它是指企業的研究開發能力、生產制造能力和市場營銷能力．是在產品族創新的基礎上，把產品推向市場的能力；是使企業獨具特色并為企業帶來競爭優勢的知識體系：是一個企業能夠長期獲得競爭優勢的能力。因此，企業發展戰略的制定需要遵循長效性原則、全局性原則、競爭性原則、動態性原則。
（四）建立合理的人才培養與管理機制
一是要加大高等教育的力量，積極調整高等教育的人才培養結構；二是要規范人才市場運作機制，促進人才的合理流動與合作，以滿足企業發展所需的多方面人才；三是要建立科學的激勵機制現代企業管理論文，努力營造吸引人才的環境，在人才的管理中要充分體現“以人為本”的理念，落實“事業留人、待遇留人”的人才政策。
（五）完善知識產權制度
知識產權是企業技術創新、經營運作、開拓國際市場的一種競爭力。政府應鼓勵企業提高知識產權創造能力，把知識產權戰略納入總體戰略；進一步完善知識產權法律和政策；加大對知識產權保護司法和行政執法的力度；保護知識產權權利人合法權益；建立知識產權侵權預警機制；建立完善對重大跨國并購知識產權管理制度和嚴格評估審查管理體系，切實維護企業合法權利；建立健全知識產權社會服務體系。
河北省主要囊括在環渤海經濟圈內，區域經濟的核心在于互動和聯合，河北省的騰飛主要是依靠產業騰飛來帶動。盡管河北省產業結構調整提出已多年，但結果一直不盡人意。產業結構能否實現有效調整并高級化，是河北省能否快速發展和競爭中處于有利地位的關鍵所在。進一步加快河北省產業之間合作和互補，合理產業空間布局，提升區域產業和企業的競爭力，實現河北省經濟產業結構優化調整，有助于河北省綜合能力的全面發展，促進河北省的快速騰飛。
一、利用國際產業轉移所帶來的歷史機遇，促進產業結構調整
隨著全球貿易自由化進程的加快，國際間產業轉移的模式、廣度、深度、構成等都發生著新的變化，不僅呈現出產業鏈整體化、層次高端化、企業組團化的特點，而且產業轉移的重點從由制造業向服務業、原來的原材料工業向加工工業轉移，金融保險業、貿易服務業、高新技術產業及資本密集型的汽車、石化、鋼鐵等重化工業日益成為國際產業轉移的重點領域。河北省可以充分利用國際產業轉移帶來的歷史機遇，促進產業結構的調整，積極承接國際高新技術產業的技術轉移。首先，要盡力發展區域信息產業，以信息技術改造傳統產業，提高區域信息化水平。其次，要對承接的國際轉移產業有所選擇，逐步減少或取消以勞動密集型為主的外資企業的優惠政策和待遇，積極引進高新技術產業的同時減少對一般加工工業的引進。充分發揮環渤海地區科研教育人才的優勢，積極承接國際產業轉移和區域產業轉移中的“高”、“精”、“尖”技術產業。拋棄“大而多”的思想，加大地區服務業的開放力度，實現接、放結合的雙向轉移。
二、盡快融入環渤海產業結構統一協調戰略
應將環渤海地區看作一個統一的經濟體，要將自己置于環渤海地區整體框架之中進行產業結構的調整優化，加強環渤海地區合作開發和整體開放，推動整個區域產業結構的合理化、現代化和高層次化。一是把環渤海地區有效聯合起來，使之成為一個整體，打破行政區劃的束縛，只有這樣才能發揮區內共同優勢。對于各個地區來說，應該加強各個港口之間以及港口與腹地之間聯系，取消各自為戰狀態。第二就是發揮骨干城市在區域經濟發展中的帶動作用，以此帶動兄弟城市的合作共贏發展，要加強環渤海地區城市的經濟聯系和有效合作避免無效競爭。三是沿海港口為龍頭、通過產業在不同地區之間的轉移明確各地的分工關系，使得河北省形成有效的產業鏈。四是實施環渤海地區各省市的比較優勢，各省市之間要進行橫向聯合以形成合力發展經濟，聯合擴大煤炭出口、聯合開發創匯農業、聯合開發國際旅游業等戰略，推動環渤海地區的整體開放與外向型經濟的發展。
三、構筑京津唐高科技產業帶，加快創新成果轉化
京津唐高科技產業帶由高速公路以及沿線的開發區為主組成的點軸系統，產業帶內的高新技術開發區有中關村科技園區、天津新技術產業園區，經濟技術開發區包括北京經濟技術開發區、天津港報稅區、廊坊經濟技術開發區、天津經濟技術開發區。整合產業帶資源，實現“點”到“軸”經濟發展模式的轉變，讓產業帶的品牌在國內外產生較大的影響。把濱海新區和中關村科技園區發協調合作作為京津唐產業帶協同發展的先導，充分發揮其示范帶動作用。打破體制制約，形成體制、機制、規模的一體化和統籌化發展格局。利用產業帶各開發區實力和規模的梯度，充分發揮產業帶內的擴散功能。將天津產業加工制造優勢和北京的科研開發優勢以及河北的低成本承接優勢結合起來，共同營造高新技術產業區域協調發展的高勢能。各開發區間互相借鑒學習，進一步促進資源的優化配置，從而促進整個產業帶的一體化。
四、實施區域開發重點，激活區內經濟龍頭和培養核心增長極
一是以京津冀的合作開發為核心，以遼東半島和山東半島為兩翼，逐步形成“一個核心，兩個翅膀”的區域開發重點格局。形成一個既有龍頭帶動又有兩翼齊飛的區域發展組織結構，無論從中心城市到，還是從局部到整體區域發展聯合都是對經濟產生促進作用。二是以京津都市圈的中心城市為主導，優化環渤海地區產業結構。三是強化中心城市龍頭作用，通過大型中心城市在金融與人才科技等方面的輻射作用為區域內經濟發展提供服務網絡促進經濟快速發展。
五、逐步建立統一有效的權威性區域協調機構
河北省產業結構的調整，必須要加強政府的協調機制?？梢允紫扔擅耖g、地方等較低層次的合作逐步開始實行，經過慢慢發展發展，最后形成高層次的環渤海區域性協調機構。這個權威性的協調機構在區域協調以及制定區域發展戰略方面，在合理規劃基礎設施建設以及生產力布局等方面，要奔著協調公正解決區域聯合的重大事項的態度，制定河北省發展的政策，以保證本地區區域合作的順利進行。
六、實施區域經濟可持續發展的戰略
一是環渤海區域一定要從可持續發展的角度出發，在對于生產力布局和產業結構的調整方面要做好規劃，仔細研究，以從根本上實現人與自然和諧相處。二要成立專門機構來保證經濟圈內環境與經濟的協調發展，在制定區域經濟與社會整體發展的規劃時，要保證地區的資源共享與合理分工以實現環渤海區域市場、資源、環境和消費結構的相互協調發展。三是進行環保方面的合作，實施生態及綠色經濟發展戰略。
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1.概況
⑴.前言
西安市經濟技術開發區成立于1993年，2000年2月被國務院批準為國家級開發區。多年來，經開區認真貫徹“三為主一致力”（即以建立三資企業、工業企業和出口創匯企業為主，致力于高新技術產業化）的方針，自力更生，艱苦奮斗，在發展觀念、運行體制、經營管理等方面積極探索和大膽創新，采取對內對外的全方位開放，努力建立起自我積累、自我發展的運作機制，走上了一條持續、快速發展的路子，并已成為西安市的一個新的投資熱點和經濟增長點。
近幾年來我區一直保持40%以上的經濟增速，不僅在全市經濟目標任務考核中始終名列前茅，而且各項經濟指標在西部地區國家級開發區中位居前列，充分展現了西安經濟技術開發區快速、穩健的發展態勢。同時國家實施西部大開發戰略，陜西省、西安市創建“經濟強市”和“西部最佳”等舉措，都是西安市經濟技術開發區快速發展、穩定發展和持續發展的機遇，西安市經濟技術開發區已經進入了“二次再創業”的歷史階段。
⑵.產業基本結構分析
截止目前，西安市經濟技術開發區內共有企業總數2808家，中心區有企業2314家，園區204家。其中工業企業中心區與園區共786家，商貿企業1155家，建筑企業123家，房地產企業95家，住宿餐飲企業68家，其他服務業310家。形成了西安市經濟技術開發區產業基本結構，如圖1所示。
在上述企業中，有美國可口可樂、普惠、德國西門子、英國羅爾斯-羅伊斯、日本三菱、瑞典沃爾沃、挪威海德魯、瑞士ABB等世界500強企業；也有臺灣頂新集團、香港華信集團、山東萬杰集團、廣東樂百氏集團、山西永濟電機廠、西安飛機工業公司、西安電力機械制造公司等港臺、國內大型知名企業；還有占據企業總數 92%的中小型個體民營企業等。在西安市經濟技術開發區內已經形成了“四大支柱產業群”。
①.商用汽車產業群?？偼顿Y19.8億元的陜汽商用車產業園項目，2007年9月產銷量突破100億元大關。為其配套的零部件、專用車以及發動機、車橋、零部件制造等方面10多家企業陸續開工建設，投資6億元的中集專用車項目竣工投產。預計到“十一五”末，商用汽車產業將形成年產重型汽車7萬輛、發動機5萬臺、專用車3萬輛、車橋18萬根，總產值達350億元的產業規模。
②.電力電子產業群。西門子、日立、三菱、ABB等世界500強投資企業以及西電集團、山西永濟電機等企業構成了經開區電力電子產業的骨干企業，啟源機電、西瑪電機等項目建成投產，中鋼西安重機工業園項目入區建設?！笆晃濉蹦娏﹄娮赢a業將實現產值120億元。
③.食品飲料產業群。區內已經聚集了可口可樂、金威、頂益、樂百氏、維維、榮氏等眾多國內外知名企業及相關配套企業，形成了“酒、肉、水、面、奶”產品齊備的食品飲料產業體系?！笆晃濉蹦称凤嬃袭a業將實現產值100億元。
④.新材料產業群。2007年被授予國家級新材料成果轉化及產業化基地。核心企業西部超導是國際上唯一能夠同時進行鈮鈦超導線材和棒材規?；a的企業；西部鈦業建成達產后將成為亞洲最大的無縫鈦管生產廠；西部金屬將建成世界第二大金屬纖維生產基地和世界第二大稀有金屬層狀金屬復合材料生產基地。以自主知識產權為主體的新材料產業成為經開區成長性最好的產業之一。
綜上所述，西安市經濟技術開發區已形成了以商用汽車產業群、電力電子產業群、食品飲料產業群、新材料產業群為主體的四大支柱產業群。雖然在西安市經濟技術開發區內有世界知名的500強企業、國內知名的大型企業，但是還有占據數量較大的中小民營企業2000余家。因此，西安市經濟技術開發區在經濟持續高速發展的關鍵時期，不能忽視生產過程中潛在的隱患和事故，特別關注工礦商貿類企業的安全問題，解決好在高速發展下的“安全真空”問題。
⑶.安全生產狀況分析
①.安全管理現狀
2000年，西安市經濟技術開發區成立了安全生產管理機構，設立安全生產領導小組，配備了專職安全管理人員。在開發區管委會的高度重視下，從制度建設、責任制落實、事故指標控制、應急救援體系等方面做了大量工作，取得了顯著成效，多次被西安市人民政府評為“安全生產先進單位”。但由于開發區存在“一個快速、一個薄弱、一個復雜和兩個多”的特點（經濟增長快速，生產基礎薄弱，產業結構復雜，企業類型多，“新市民”人數多），安全生產形勢依然英俊，部分行業安全生產問題突出，特別是為數較大的中小企業、公眾聚集場所、交通道路問題等。
②.生產事故調研
西安市經濟技術開發區2003年~2007年各個行業生產事故狀況如如圖2和圖3所示。
圖2表明西安市經濟技術開發區安全生產的重點行業是建筑業和制造業。
圖3表明西安市經濟技術開發區發生主要事故類別有高處墜落、塌方、機械傷害和物體打擊。
根據海因里希（W．H．Heinrich）工業安全理論，事故的主要原因起因于--人的不安全行為，物的不安全狀態、管理上的缺陷。因此，西安市經濟技術開發區安全生產的重點在于解決生產過程因果連鎖關系、不安全行為與不安全狀態的關系等基本問題，分析作業人員的不安全行為和機械、物質（統稱物）的不安全狀態，從危險源管理、風險管理、應急管理等方面進行預防預控，其方法與企業生產管理、成本管理及質量管理的方法類似，需要一套完善的生產事故預防控制體系。
2.生產過程中風險管理
生產過程中的風險控制是一項十分復雜的技術性工作，需要系統地收集在設計、運行中及其他與重大危險源有關的資料和信息，經過對危險有害因素辨識，掌握系統中存在的潛在危險和薄弱環節，分析事故發生的概率、可能性或嚴重程度，從而為預防事故提出措施，是預防控制的要素。
實施風險控制前要針對控制對象工程、潛在危險的種類、使用的物質、機械、設施、設備的形態等選定最適合的分析方法。
⑴.確定發生事故的概率
①發生事故的概率需要收集全體專家的意見選定發生概率程度；
②確定發生事故的概率時考慮事項：危險要素中涉及的人數、時間、能源等因素，也涉及機械裝置及安全裝置的狀態、防護用具的使用、人為失誤、身體/健康性特性及作業技術標準、作業程序、作業環境條件等。
③發生概率區分基準，如表1所示。
⑵.確定事故嚴重程度
①事故嚴重程度應根據受傷害的人體部位，被害程度進行確定。
②以作業環境測定結果等資料為基準參照物質安全保健資料的人體影響或安全保健相關部門提示的指標。
③對傳染可能性、衛生條件等給全局性影響的要素賦予最高等級。
④事故嚴重程度評價基準，如表2所示。
⑶.確定危險性程度
① 以發生概率和事故嚴重程度結果為基準確定危險性程度。
② 評價基準如表3所示：
⑷.確定風險級別
① 以風險結果為基準進行實際評價。
② 評價基準表如表4所示：
3.事故預防對策
根據事故致因理論，事故主要是由三個不安全因素造成的。即人的不安全行為、物的不安全狀態、安全管理上的缺陷。其關系如下圖4所示：
因此，預防事故的控制措施。主要由工程控制措施、人因控制措施、管理控制措施三部分組成。
⑴.主體責任對策
經開區管委會作為市政府的一級派出機構，在安全生產方面，除沒有行政處罰權外，其他均履行一級政府的行政管理職能。落實好兩個主體責任即：政府的安全主體責任和企業的安全主體責任是經開區安全生產管理的首要任務。落實政府安全主體責任，就要把人的生命、財產安全擺在首要位置，立足于政策指導、統籌規劃、協調各方管理主體之間的關系并進行有效監督。
⑵.源頭管理對策
強化市場準入管理是安全生產行政管理的重要手段，是安全生產源頭管理的關鍵。經開區安全監管部門要以安全生產許可證審批為抓手，嚴格對高危行業的審查，提高高危行業的準入門檻。對新建園區，特別是高危行業或領域集中分布的園區（兵器工業園、化工園區），經開區要在論證階段，對擬建園區進行安全性論證，確保園區規劃和后期建成符合安全要求。
⑶.監督檢查對策
安全監督檢查，是安全管理的重要內容，是及時發現事故隱患，控制事故發生、獲得安全信息的有效措施。①定期安全檢查；②不定期安全檢查；③日常安全檢查；④節假日前安全檢查；⑤專項安全檢查。
⑷.經濟控制對策
安全管理的經濟措施包括：工傷保險、傷亡賠償、經濟處罰。
保險是對風險進行管理的一種方式，事故作為人身和財產安全保障過程中的一種風險，通過保險的途徑可以有效地降低風險發生的概率 ，因此，保險就成為事故預防的一項基本措施。從世界各國的實踐情況看，盡管各國的情況不同，但總的趨勢是保險業在事故預防中的作用將會越來越重要。
⑸.安全文化措施
經開區在安全生產的宣傳、教育方面做了一些工作，每年都利用安全生產月和“119”消防宣傳周等組織開展大型的宣傳活動、制作大型宣傳牌、懸掛宣傳標語橫幅、舉辦知識競賽、演講賽、文藝表演等活動，在安全教育方面，每年舉辦安全培訓班都在8~10次左右，通過宣傳和培訓，起到了推廣安全文化的作用，但要使安全生產的宣傳更加廣泛，安全教育更加全面深入，需要法制的保障。
⑹.技術支撐對策
科學技術是第一生產力，也是安全生產的重要基礎和技術保障。近年來，安全生產科技工作堅持科學發展觀，貫徹執行“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來”的新時期科學技術發展方針，實施”科技興安”戰略，構建安全生產科技創新、技術研發與成果轉化體系，提升安全生產的自主創新能力和科技研發水平，引領安全發展，為促進安全生產形勢進一步好轉提供了有力的科技支撐。
4.結論及建議
開發區作為一種社會經濟現象，一般是指一個國家或地區為吸引外部生產要素、促進自身經濟發展而劃出一定范圍并在其中實施特殊政策和管理手段的特定區域。經濟技術開發區就整體功能而言，作為一種主要以外部變量為動力的外生型城市新區，其功能側重于創建良好的招商引資環境，以吸收外資為主、工業項目為主、出口創匯為主，發展高新技術和外向型經濟，這也就是說，經開區的研究要立足于國外開發區的經驗。開發區作為人類從事經濟活動的一種區域載體，是隨著商品經濟的發展，隨著國際貿易、科學技術與國際分工的發展，而逐漸形成和發展起來的。
⑴. 不同地區、不同類型、不同層次的開發區在安全資金投入、技術人才引進、管理信息等方面非常重視，如何發揮自身的優勢和特色，實現安全可持續發展，提高核心和整體競爭力，繼續保持先進高效的體制優勢，進一步發揮對地方經濟增長的輻射帶動作用。
⑵．安全應急管理是從政府層面上對管轄范圍各種應急救援體系的統一領導、統一規劃、統一協調和監督指導。確保在發生重大事故災害時，能夠統一指揮，有效地協調、調動和配置分散在各個部門的救災資源，充分發揮整體救援能力。因此，應急管理措施是實施應急快速反應、處置及時、應急物質供給的重要保障。
⑶．在空間布局上, 要在對各地申報的專利數量、科技人員規模、開發研究經費投入、區域企業行業結構和安全水平，努力使高新技術開發區的空間分布與全國高新技術潛力空間分布一致。借鑒國外發展高新技術產業的成功經驗, 更好地利用企業安全生產的優勢，快速、持續的發展。
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生物技術學生就業涉足到醫藥、食品、飼料、農藥、保健品、食品添加劑、燃料、環境及生命支撐系統等各個領域，經濟發展速度在某種程度上與生物技術的發展是緊密聯系在一起的，同時，也對生物技術型應用人才培養提出了更高的要求。地方普通高校培養應用技術型人才的應用性集中體現在兩個方面:一是學術、技術和職業三者結合;二是學生社會適應能力和創新能力的提高［1］。然而面對近幾年地方院校的生物技術專業畢業生從事與專業相關職業的就業率整體呈逐年下降趨勢的局面，通過什么途徑、如何培養學生的學習能力、實踐能力、創新能力，提高社會適應能力，是當前我們亟待需要解決的問題。
1改革實踐教學體系的必要性
生物技術是一門多學科交叉融合、理論與實踐并重的新型綜合性學科［2］，實踐性、應用性、前沿性都很強，而專業的實驗性和實踐性是需要大筆資金作基礎的。但我校是以石油化工為特色的工科院校，按照有所為有所不為的建設策略，生物技術專業的實驗實訓條件都很難得到充分滿足，以應用型實踐能力培養的創新和創業教育在較長一段時間里難以得到體現。由于我校生物技術專業辦學時間較短，專業建設和人才培養經驗不足，一般化教育要求和一般化教學現象比較普遍，個性化、差異化、特色化教學還存在不少問題。從就業的適應性來說，生物技術專業的畢業生可在生物制品、醫藥、食品、輕化工、環保及農業等企業從事科學研究、技術開發等工作;也可在公安、安全、食品藥品管理、農產品管理、檢驗檢疫、海關及衛生防疫等部門工作。但由于生物技術的高新技術和高投入高回報的特點，使得目前的相關企業有范圍廣、規模小和要求高的特征［4］。按照目前的實踐教學體系，難以滿足點多、量少和技術含量高的要求。另一方面，隨著社會發展，學生擇業呈現個性化和多元化發展趨勢，畢業生去向的多元化在生物技術專業畢業生中表現尤其突出，畢業生去向有中學、事業單位、繼續深造讀研、營銷、生物化工生產企業和自主創業等。因此，傳統的實踐教學模式已遠遠不能滿足社會發展對生物技術專業人才培養的要求，必需深化教學實踐體系改革，創新實踐教學模式，構建多元化的實踐教學體系，才能滿足學生的個性發展，提高社會適應能力，增加學生的就業機會。
2適應社會需求，構建實踐教學體系
2.1整合實踐教學內容，創新實踐教學體系
完善的實踐教學體系是保證實踐教學質量的基礎，按照技術應用型高級人才培養目標要求，人才培養方案把統籌安排課堂實驗、認知實習、生產實習、課程設計和畢業論文(設計)五個主要環節的實踐能力要素分解為基礎、提高和綜合創新三個層次，在不同階段的著重點不同，做到多層次、立體化、全方位地培養學生實踐和應用能力［2－3］。在實驗教學方面，通過增加新知識、新方法、綜合性、設計性實驗，淘汰了大部分糖類、脂類的陳舊實驗項目，增加了現代生物化學實驗內容;通過減少驗證性實驗學時，著重增加綜合性、設計性實驗學時;通過增加開放性實驗室，增加學生的操作動手的機會，提高了學生自主實驗和實踐操作能力。另外，將原來分散的實驗與理論課剝離出來，整合成獨立開設的實驗課，構建成系統模塊化的專業實驗體系。如將原來獨立開設的《生物化學實驗》和《分子生物學實驗》整合為《生物化學與分子生物學實驗》，將《遺傳學實驗》和《細胞生物學實驗》整合為《基礎實驗二》，結果，既避免了原來附屬于理論課中的實驗內容和實驗項目的重復，又有利于實驗內容的綜合與提高，有利于設計性實驗和綜合性的開設，大大提高了學生綜合實驗操作和應用知識的能力。在實習實訓環節上，以生物與食品工程實驗教學中心為主要實踐基地，建立了植物組織培養、食品檢驗和發酵工程等實訓室。針對不同年級學生的實訓要求，構建了由認知實習、基礎分析測試實習、食品加工檢驗、藥品加工與檢測、綜合應用訓練、創新創業訓練等模塊組成的現代化實踐教學平臺。另外，安排了32學時在學校分析測試中心學習GC－MS聯用儀、高效液相色譜儀、傅立葉紅外光譜儀、原子吸收等儀器設備的原理和使用方法，安排2周專業技能培訓課程，結合企業生產實際需要，系統訓練食品微生物的檢測和理化分析能力，大大提高了學生實習實訓的效果。在設計環節上，將基礎課程設計和專業課程設計按照“由淺入深、由單項到綜合、循序漸進”的要求設計教學內容。在畢業設計和畢業論文方面，選題要結合企業的實際需求或教師科研項目和自己的興趣，這樣，既能實實在在做一些科研工作，又能得到足夠的經費的支持。另外，還要狠抓開題報告、中期檢查和畢業答辯等三個環節，經過畢業設計(論文)環節，學生的獨立科研實踐能力得到了大大的提升。在課外實踐方面，嚴格執行素質拓展計劃，并每年分別舉行一次微生物實驗大賽和生物化學實驗技能大賽，積極組織參加省級各類競賽和科研活動，如廣東省大學生創新性實驗訓練計劃項目、廣東省挑戰杯實驗大賽和廣東省大中?？萍脊澲锘瘜W技能大賽等。通過課外社會實踐活動、志愿活動、公益勞動、創新創業活動、技能培訓和各類科技競賽等活動，培養和提高了學生政治思想素質、團結協作精神、創新創業意識和實踐動手能力。
2.2優化實踐教學資源，打造高水平教學平臺
高水平的實踐教學平臺是保障實踐教學體系中各個要素高效運作的關鍵，如果沒有平臺的支撐，再好的內容設計也將會顯得空洞無物。通過優化和調整校內實踐教學資源，精心打造不同類型的實踐教學平臺，為實踐教學的順利開展搭建起良好的平臺。生物與食品工程實驗教學中心是在原生物食品實驗中心的基礎上建立的以生物食品專業基礎教學實驗為主體，大類學科共享的專業實驗教學平臺為補充的實驗實踐教學平臺。實驗室分為食品工藝、食品營養、微生物學、生物化學、分子生物學、發酵工程等基礎實驗室，另外根據教師的課題和研究方向，建設多個功能研究室，彼此相對獨立，但資源共享，長期對學生開放，學生可在研究室內開展科學實驗和畢業論文(設計)活動。自大學二年級開始，從大學生創新訓練實驗項目入手，到組建課外科技團隊，組隊參加不同學科、不同層次的競賽，有計劃、有組織地對學生進行難易程度不同的科研訓練。近幾年有300多名學生直接參加了30多項科研項目，學生多次獲得挑戰杯和生化技能大賽的獎項。今年(2015年)的畢業論文(設計)的質量有了明顯的提高，大分子的研究深入到分子水平，小分子的分析充分利用先進的儀器設備，如高效液相，在線系統GPC－GC－MS聯用分析儀、傅立葉紅外光譜分析儀等已被廣泛使用，大大提高實驗的精確度和效率，同時提高學生的科研和創新能力。
2.3拓展實踐教學空間，創新實踐教學模式
在注重整合校內教學資源，構建校內實踐教學平臺的同時，學院大力加強與現代高新企業或研究開發機構的聯合辦學［5］，通過共建實習實訓基地和實驗室，使學生培養與社會需求得到緊密結合?，F已建成20多個穩定的校外實習基地，拓展了學生實習、實訓與畢業論文(設計)等實踐教學空間。學生根據專業特點和個人就業的方向，分別到不同性質的實習基地進行實習。實習基地為學生配備經驗豐富的科研和技術人員進行指導，如生物技術專業的學生主要集中到大中型企事業單位或學校實習，如茂名市質量技術監督局、廣東星河生物科技股份有限公司、維多生物制品公司、長興水產有限公司、茂名市第十六中學和茂名市官山學校等。充分利用實習基地的技術裝備優勢和人才優勢，組織學生到這些單位完成畢業論文(設計)，如18位同學到茂名市質量技術監督局的中國化學危險品檢驗中心，12位同學到藥品檢驗所和10位同學到檢驗檢疫局進行實習的同時，進行畢業論文(設計)工作，采取“雙導師制”指導學生，結合實習單位的研發的內容和方向開展畢業論文(設計)，部分研究成果直接應用到企事業單位或學校的實驗室建設中。實習結束后，要求學生撰寫3000字的實習報告，集中召開實結交流匯報會，以便學生了解所有實習點的情況，豐富實習內容，擴大知識面。各實習點選出一名代表就實習單位概況、實習工作內容和心得體會等方面借助PPT進行匯報交流，2010級共有12個代表作了發言。通過合理安排、嚴格紀律、認真指導、集中交流等相關工作，使實習教學質量得到提高。學生真正把從課本學到的知識應用到了生產實際中，專業知識得到進一步鞏固，知識面得到拓展，生產實踐能力有較大提高。
