時間：2023-12-14 09:51:21
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提供全球清潔技術產業市場研究的清潔技術產業投資集團(Cleantech Group)在10月了2010年第三季度清潔技術領域風險投資調查的初步結果,調查覆蓋了北美、歐洲、中國和印度,共有152家公司獲得了15.3億美元。
清潔技術領域第三季度的風險投資較上一季度(21.8億美元)相比下降了30%。同時比2009年同期(17.1億美元)下降了11%。不過,2010年的前三個季度共57.3億美元的總投資額已經略高于2009年全年的總投資額56.9億美元。2010年第三季度截至研究報告日的交易總數為152宗,交易總數在投資者們完成交易報告后還將上漲。并有望超過2010年第二季度的交易總數(158宗)。
“清潔技術領域已存在泡沫,但這并不意味著機會已經流走?！盋MEA Capital高級合伙人Maurice Gunderson說, “在過去的五六年里,我們看到的是來自投資者們源源不斷的大量資本,但他們對這一領域卻毫無經驗。你們所看到的錯誤也正是由于這些人在這一領域里缺乏經驗造成的?！?/p>
根據Kachan&Co公司的一份報告,清潔技術領域的投資者正在大幅減少。投資者們大都會等到清潔技術更可靠時注入后期資本,因為早期投資常常風險最大。
同樣值得注意的是太陽能領域的投資也出現大幅下降。該領域的投資在201O年第二季度曾一度領先(25宗交易的投資總額為8174億美元),然而到了2010年第三季度,交易總數18宗,投資總額僅為1.44億美元。
本季度中投資額排名第一的是交通運輸行業(2.08億美元)。其次是生物燃料(1.86億美元)和智能電網(1.63億美元)。從交易數量來看,能源效率行業最受歡迎,共發生24宗交易,勝過太陽能行業(19宗)和交通運輸行業(17宗)。
在投資區域分布上,北美占清潔技術領域投資交易總數的61%,歐洲和以色列占25%,中國占10%,印度占4%。
在全球并購和上市方面,本季度共有8宗清潔技術行業上市項目,募資總額4.3億美元,較上一季度有所下滑。2010年第二季度為22宗,募資總額為23.1億美元。上市中募資額最大的是總部位于美國馬薩諸塞州的提供能源管理和數據技術服務的Ameresxo公司,在納斯達克交易所上市共募資8700萬美元。緊隨其后的是美國加利福尼亞州的Amyris公司,這家為燃料和化學品生產提供合成生物學平臺的開發商在納斯達克交易所籌資850075-美元。2010年第三季度里的所有其他上市項目均發生在亞洲,其中5個在中國(共募集1.8億美元),一個在印度(共募集7800萬美元)。
在201 O年第三季度,清潔技術行業里估計共有139宗并購交易。其中公開了36宗交易的交易總額,總額為40.4億美元。與2010年第二季度相比,本季度交易案例總數有所下降,上季度共有205宗交易(其中56宗公開了交易額),總額達57.7億美元。
購物俱樂部Privalia獲7000萬歐元
團購熱潮正在吸引著越來越多的風投資金?？偛课挥诎腿_那的購物俱樂部privalia透露,該公司2010年上半年的銷售額比去年增長了158%,達到350萬美元。
Index Ventures和泛大西洋投資集團(General Atlantic)兩家機構,以及Privalia公司先前的投資機構高原資本近期為該公司注入約7000萬歐元(折合9608萬美元)的巨額資金,以期“通過收購將其帶入新的市場”。
換句話說,已經擁有500萬會員和630名員工的Privalia公司有志于突破其現有的地域,即西班牙、巴西、意大利和墨西哥,鞏固其剛剛發展起來的歐洲和拉美地區的業務,以期在團購領域達到像Groupon那樣的規模。
但公司似乎并無必要擴張到全球范圍。公司表示:“新募資金將使Privalia公司能在歐洲通過有潛力的并購活動穩固其國際領導地位,并鞏固其在拉美的市場領導地位?！痹摴菊J為,巴西將在兩年內成長為其最大的市場。
自2006年以來,Privalia公司已經通過四輪融資籌集到1500萬歐元(折合2059萬美元)。最初的投資方是Nauta Capital和Caixa Capital,后來風險投資公司Insight Venture Partners和高原資本也參與了投資。 privalia公司表示這些公司在股權結構中仍然占據著“重要的位置”。
當然,除了Groupon,也有很多類似公司和幾家俱樂部在各自的歐洲市場上運營,因此這其中具有通過并購將零散的個體市場組建成一個較大整體市場的機會。
可以通過Facebook進行訪問的Privalia公司正在迅速發展。公司2010年有望實現全年收入1.4億歐元(1.9216億美元),并在圣誕節期間每天運送5萬件產品。
傳媒領域并購平穩發展
營銷、信息和數字媒體,商務領域的并購活動在2010年第三季度上漲了27%,但相比今年第二季度有所下跌。這是媒體投資銀行Petsky Prunier跟蹤了200宗交易案例,進行調查分析后得出的結論。
并購交易具有一定的季節性,而且交易者在今年8月行動略微放緩,因而在接下來的季度里并購活動減少并非怪事。相比2009年第三季度,今年第三季度的交易價格受季度內幾樁大額交易案的影響上漲了41%,達到107億美元。說明并購交易活動今年重又升溫。
第三季度的巨額交易之一是IBM以17億美元收購Netezza公司。這也是并購活動最活躍的營銷技術領域里收購價值最高的案例。在營銷技術領域里,移動技術是最為活躍的細分區塊,共完成10宗交易,其中有4宗收購和6宗投資,涉及的資本總值為1.08億美元。
數字媒體/商務領域在活躍度上位列第二,共完成53宗交易,包括33宗收購交易和20宗投資交易,涉及的資本總值約為25億美元。在這一領域中,電子商務名列榜首,共有19宗交易,涉及資本4.16億美元。位于電子商務領域之后的是社會媒體領域,共完成13宗交易,總資本價值2.31億美元,其中社群游戲區塊實現10宗交易。
盡管經濟仍在波動。并有出現衰退的風險,但2010年第三季度的交易活動似乎并未減緩。在買方和賣方的愿望和需求更加契合的情況下,交易量一定會保持平穩,甚至可能繼續上升。
網絡票務公司仍有機會
網絡票務公司Eventb rite在10月宣
布獲得了2000萬美元第四輪融資。這次融資由DAG Ventu res領投,新加入的投資者還包括Tenaya CapitaI和紅杉資本。Eventbrite公司的總融資額達到2950萬美元。
Eventbrite公司的創辦人兼首席執行官Kevin Hartz表示,此次融資將會為公司核心產品的持續發展助力,“我們希望專注于打造偉大的產品和技術。在票務行業,一直沒有多少創新和變革。我們希望成為行業里改變游戲規則的公司?！?/p>
Eventbrite公司正集中精力為“發現活動”和“購買門票”添加社會元素。因此。當一個用戶了一項活動或購買了一張門票時,Eventb rite公司的平臺允許其到社交網絡上進行便捷分享。KevinHartz表示。Facebook網站已經成為人們使用最多的參考途徑,搜索排名第二,Twitter位列第三,“這啟示我們,需要把社交分享物盡其用。”
Eventbrite公司服務于那些最初無需使用平臺的小型活動,在此過程中公司也組建成長起來。公司可以提供普通演出門票,卻還不能提供預訂座票務服務。但平臺擴展后,Kevin Hartz表示公司的最終目標是為各方面的市場提供服務,包括大型活動。
將公司業務擴展到其他國家和地區也是Eventbrite公司的長期計劃之一。Kevfn Hartz表示公司在不做任何營銷的情況下,目前已經有15%的銷售額是在美國本土以外實現的。
本次的投資活動表明,網絡票務仍將是熱門領域。投資者們明顯看到,這一市場仍有廣闊的空間,容納那些具有靈敏性和創新性,并且志在打破資深競爭者一統天下局面的新對手。該領域中的很多公司也在開始募資活動,其中包括Ticketfly公司在5月募集到300萬美元,第二大售票公司SeatGeek于1月募集到100萬美元,ShowCIix公司2009年募集到100萬美元。
不為消費者理解的電動汽車
盡管豐田汽車公司對其插電式混合動力車Prius的宣傳鋪天蓋地,可是大多數美國人對于購買替代燃料汽車依然心存謹慎。根據哈里斯互動調研公司(Harris Interactive)的一項新調查顯示,導致這一現象的原因很可能是,其實人們對這種汽車的基本知識根本不太了解。
本次調查于2010年7月在2242位成年消費者中間展開,以獲取消費者對市場上替代燃料汽車的看法,車型包括混合動力汽車、純電動車、氫一電動力汽車、柴油和生物柴油兼容動力汽車。
好消息是,幾乎半數的受訪者(48%)對于購買替代燃料汽車感興趣;壞消息是,幾乎四分之三的受訪者表示他們并不理解不同種類車輛之間的真正差別,這說明他們要么對這一話題一竅不通,要么僅僅對此略知一二。而且近六成的受訪者表示他們從未考慮要購買一輛這樣的汽車。(可能會出現這樣的疑問:為什么60%的受訪者說他們從未考慮過要購買一輛替代燃料汽車,卻有48%的受訪者說對于購買一輛這樣的車感興趣?其實一切都歸結于這一問題如何表達。很明顯,相當～部分受訪者過去從未考慮過要購買一輛這樣的車,但他們認為將來可能會有買這樣車的興趣。)
要讓消費者接受電動汽車,當然還有些障礙。電池就是一大問題――價格不菲而且無從確定究竟能用多久。問題還包括所謂的“里程焦慮”,通用汽車公司正要對這個詞注冊商標,指的是車主對于電池是否會半路耗盡的種種憂慮。
行業里也有解決問題的初創企業。如Better Place和Coulomb公司就正在努力解決充電和電池轉換站的問題,它們有時還與汽車制造商共同合作。
本次調查的發起者福特和梅塞德斯一奔馳等汽車制造商推出混合動力汽車和其他種類的汽車時,它們的部分精力集中在了向消費者們宣傳新車知識上。例如,福特即將結束其14個城市的電動車宣傳之游,在此活動期間,福特公司與當地的某些機構展開了合作以推動消費者教育工作。
初創企業由于缺乏知名度,會面對更大的難度,因此它們把產品知識宣傳和產品魅力展現融合進完整的零售體驗。例如,Tesla公司已經開辦了幾家高端店鋪,不僅在視覺上吸引消費者的注意,而且還配有專職而非委任的雇員。
巴克萊資本看好基礎設施投資
巴克萊資本10月11日透露,公司已完成6.45億英鎊(10.3億美元)的基礎設施基金的募集工作,這筆資金將投資于抗經濟衰退的基礎設施項目,如學校、醫院和監獄等。社會基礎設施被視為最為安全的基礎設施資產,因為其中的現金流是由政府支持的,并且本著規劃的實用性,所以并非像那些收費公路或港口要依賴于是否有用戶需求。
巴克萊資本表示,這一支名為“巴克萊綜合基礎設施基金”(Barclays ntegrated Infrastructure Fund)的基金將專注于制造長期收益,平均凈收益約為10%,這不同于公司以往5支基礎設施基金里使用的資本增值模型。
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非洲大部分藥品長期依賴進口,行業發展潛力非常大。世界衛生組織的《非洲區域衛生報告》稱,非洲人口占世界總人口的11%,全球每年3億-5億的瘧疾病例中,90%以上發生在非洲。近年非洲生活水平不斷提高,高血壓、心臟病和糖尿病等病例也在增多。但非洲缺乏配套條件,藥品原料和包裝材料均依賴進口。外國藥品大致通過三種渠道進入非洲:國際組織采購并免費向非洲國家提供,藥品主要針對艾滋病、瘧疾、結核和禽流感;國際組織分給非洲國家款項,由當地公立醫院實施政府采購,藥品種類參照世界衛生組織每年的推薦用藥以及推薦供應商采購目錄;當地私營市場購入,包括藥店、私立醫院和診所。
俄羅斯
擬引資建滑雪勝地
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俄羅斯可能在北高加索地區興建5座滑雪勝地。Agitpro咨詢公司執行合伙人Rostislav Murzagulov稱,5個項目總投資達4500億盧布(約合148億美元),候選地是達吉斯坦共和國的Matlas、北奧賽梯的Mamison、卡拉恰耶夫-切爾克斯共和國的Arkhyz、阿迪格共和國的Lago-Naki和卡巴爾達-巴爾卡爾共和國的Elbrus山,預計項目完成后每年游客數量為500萬人。這些項目實行國營-私營合作模式,資金來源主要是本土和外國的私營資金,德國的安聯保險公司和美國的摩根大通銀行、摩根斯坦利銀行都是主要投資者。
緬甸
發電機需求大增
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2010年緬甸大面積少雨,水力發電量不穩定,造成發電機需求大增。當地的大部分經銷商稱,自4月中旬起,發電機訂單不斷增加,達到以往5-7倍的數量,其中最暢銷的品牌是中國的Doyen、Kenbo和Power。目前緬甸市場上的發電機售價與去年同期基本持平,當地產5千瓦發電機售價為1900美元/臺,10千瓦發電機售價為2550美元/臺;中國產20千瓦發電機售價為4200美元/臺,30千瓦發電機售價為4900美元/臺,工業規模的90千瓦發電機售價為18000美元/臺,500千瓦發電機售價為50000美元/臺。
尼日利亞
擬建世界級資本市場
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尼日利亞證券交易委員會總干事阿如瑪?奧太近期稱,作為撒哈拉以南非洲的第二大經濟體,尼日利亞計劃建立一個與其經濟地位相適應的世界級資本市場。奧太認為,尼日利亞與南非的經濟差距不大,但后者作為非洲的最大經濟體,其資本市場市值已高達7940億美元,是尼日利亞資本市場市值的16倍,這說明尼日利亞資本市場還有巨大的發展潛力。為建立世界級的資本市場,尼日利亞必須盡力增強投資者信心,凈化投資環境,加強信息披露,推出創新性金融產品,建立世界性的債券市場并加強對投資者的教育。
印尼
藥材進口市場看好
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印尼衛生部醫療器械和藥物輔導局局長絲莉?英德拉娃蒂近期稱,印尼對進口藥材的依賴性仍然很高,近96%的藥材來自進口渠道。但絲莉也認為,過分依賴進口藥材是印尼藥物價格高于東盟其他國家、地區的原因之一。而且,由于藥材進口量大,外國藥材價格的變動對印尼藥價造成了很大影響。印尼華人較多,滋補品消費量很大,該國中藥消費群中,華人占約60%,來自中國的中成藥名牌、老牌產品長銷不衰,化學制藥、生物制品也有較大市場空間。目前印尼藥物市場規模高達25億美元。
越南
住房市場有缺口
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全球市場研究和服務咨詢公司(RNCOS)近期報告稱,越南都市化進程不斷加快,戶數持續增加,住房市場極具發展潛力。該報告認為,現在越南相當數量的人并不擁有單獨的住宅,70%的家庭住在臨時住宅之中,生活設施不夠完善。隨著戶數的增加以及生活條件的改善,住房需求將持續加大。RNCOS預計,越南還缺2000萬套住宅。5月中下旬,與房市密切相關的鋼材價格持續下調,幅度為20萬-50萬越盾/噸,其中盤圓鋼的不含稅價格約為1350萬越盾/噸(約合710美元/噸),條鋼價格約為1370萬越盾/噸(約合720美元/噸)。
海灣國家
投資者青睞新興市場
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有調查稱,未來3-5年內,海灣地區的投資者更愿意投資于新興市場,而非歐洲、日本和北美資本市場。接受調查的200名財富基金和商業銀行投資者中,82%的人傾向于投資新興市場,30%的人可以接受北美市場,14%的人可以接受歐洲市場,8%的人可以接受日本市場。發起調查的基金管理公司認為,這種現象很可能影響到國際資本的流向,因為受調查的投資者中,很多人都是資本大戶,而且海灣地區的資本規模高達萬億美元。調查還表明,1/3以上的公司投資者希望投資期限在12個月以內,僅有12%的投資者傾向于5年以上的長期投資。
南非
擬推動礦產產業升級
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南非將實施礦產加工新戰略,核心內容是增加就業、促進經濟多元化、建設知識型經濟。采礦業是南非的支柱產業,目前規模開采的品種達56個,其中9種礦產品的探明儲量居全球前五位。礦產品出口占南非出口總量的50%以上,但出口產品多為未經加工的原礦。為此,南非礦產加工新戰略提出,建立有序發展的產業鏈,把原礦石加工成高附加值的半成品或成品出口,以實現采礦業的可持續發展;投入2.8億蘭特(約合3800萬美元),開展職業教育,提高勞動者技能;由政府、企業和工會組成專門工作組,研討增強礦業競爭力、實現產業升級的具體實施方案。
巴西
[Abstract] In western countries， industrial design has deeply involved in strategic areas， and promoted innovative strategies from multiple levels overall strategy， business and products. Design strategy is one of the latest achievements in the development of industrial design， which deeply combines the advantages of business and design， has a notable feature different from the traditional strategy， and it can be more adapt to the demands on experience economy and Internet model represented by the new economic situation. In this paper， through the case of personal experience， the author study the basic features and practical experience in design strategy， and conclude： In China， design strategy has the real meaning and value as well， which can not only support the business transformation of local company， but also help them more rationally face the challenge of new economy.
[Key words] Industrial design；Design strategy；Business strategy；Innovation； New economy；Business transformation
從上世紀50年代開始，歐美的商界和設計院校關注到一個現象：隨著競爭的升級與商業模式的演化，企業開始要求設計更多的介入策略層面的工作，但在開始階段仍只有零星的實踐，也沒有形成關于設計策略的系統性理論與方法。因此，一些設計與商業類院校率先就此開展研究并設置相關課程。其中倫敦商學院的設計管理中心、德國烏爾姆設計學院、斯坦福聯合設計課程、荷蘭代爾夫特大學策略設計專業、美國伊利諾伊工學院設計學院等對設計策略的思想，理論和方法的建立與完善做出了重大貢獻。
以IDEO為代表的一批世界領先的設計咨詢企業，從本世紀初開始，不斷把“設計思維”的概念導入商業領域，強調企業在工作中要普遍引入設計的思考方式，其中，設計策略是設計思維最重要的應用領域之一。
經過近20年的發展，設計策略在歐美的商業化進程中已經度過了導入期，開始進入發展期。大量的商學院開設設計策略、設計思維或類似課程，企業習慣于雇傭設計咨詢企業開展策略層面的合作，或者招募設計背景的人員擔任策略崗位。美國加州藝術大學開設了“設計策略方向的MBA”，代表了設計策略商業化進程的最新動向，同時反映了設計策略未來的發展方向。
一、關于設計策略
（一）設計策略的含義
設計策略自誕生以來，并沒有統一的定義和詮釋。基于筆者的實踐，結合相關的文獻，筆者認為設計策略分為三個層面，而本文將著重探討第一層面的設計策略。
1.借助設計的策略發展（Strategy by Design）
以設計的思維和方法參與制定企業各類策略的行為和產出，為新產品開發和其他經營活動提供策略性輸入和指導。這個層面的設計策略已經脫離了傳統的設計定義范疇，它深度融合了商業策略并與之高度互動，形成了相對獨立的學科和能力體系。
在這個層面，設計策略的實踐主要包括以下方面：
（1）制定未來的業務愿景和商業模式，服務于公司整體業務的構想與展望。
（2）發現既有業務機會以外的新業務機會，從橫向擴展的角度探索業務增長的可能。
（3）探索既有業務的下一步發展方向，從縱向挖掘的角度維持或實現增長。
（4）發現和推廣新技術的應用前景，把技術轉化為真實的商業價值和用戶價值。
（5）建立具體業務的開展策略，溝通戰略與執行；具體包括產品線的規劃（圖1），產品定義（圖2）和產品發展路線圖的制定等。
（6）借助設計的能力推動公司整體戰略的實施。
2.設計中的策略（Strategy in Design）
設計過程中的策略性工作和產出，為設計的開展提供原則、指引和靈感啟發。這個層面的設計策略依然屬于傳統設計的范疇，但已具備了策略工作的屬性，可以被稱之為“執行的策略”。
在這個層面，設計策略的實踐主要包括以下方面：
（1）將設計融入企業品牌的基石與基因，建立基于品牌的設計原則和設計語言。具體而言，屬于同一品牌之下的各種設計行為，都將在設計策略的約束下，遵循一個設計原則和語言，以形成一致和連貫的品牌形象傳達。為人所知的企業識別系統（CI/VI）和產品識別系統（PI）都是設計策略的具體產出。
（2）設計項目前期的研究與概念發展，能夠指導和啟發設計開展的設計輸入。在這個階段，設計師（通常是策略設計師）需要開展設計研究，從競爭和用戶等多個角度發現設計和創新的機會，并且與營銷、技術、工程等通力協作，以概念的形式為核心手段，建立設計輸入文檔，確定設計的方向、原則和創新點。
3.設計自身的策略（Strategy on Design）
設計自身的發展策略的探索：把設計本身作為對象，作為學科專業或企業職能，研究其發展的方向、路徑和實施方法。在過去的20年中，設計的價值不斷的被重新發掘和認識，企業一直在探討和重新定位設計，探索設計可能的發展方向。
在這個層面，設計策略的實踐主要集中在設計管理方向，主要包括以下方面：
（1）探索設計在企業中的應用領域
經過多年的探索和實踐，設計在企業中的應用已經發生了重大的轉變：一方面是從單純的造型設計延展到新產品開發全流程；另一方面是從單純的產品開發滲透到各個領域，如營銷、品牌、技術等，當然還有策略制定。換而言之，第一層面的設計策略，即“借助設計的策略”，是設計不斷探索自身發展方向的結果。
（2）探索設計在企業組織內部的角色、作用和地位
無論在國內還是國外，設計從邊緣化的角色不斷邁進企業的核心部位，表現在：設計部門開始成為企業一級機構，設計主管開始冠以“副總”或“副總裁”的頭銜，如聯想在國內率先設立集團設計副總裁的職位；設計在企業內部的話語權和資源供應不斷放大，不少國內企業開始讓設計師參與主導新產品開發，設計不再是技術、研發或營銷的配角。
（3）探索和發展新的方法、技術手段和能力
隨著設計應用范圍的不斷擴大，工業設計需要不斷引入新的方法和技術手段，建立新的能力。比如把其他領域（如市場研究、人類學、社會學、心理學）的研究方法引入，形成設計研究體系；把數字化技術，虛擬現實，3D打印等技術手段引入，形成快速商業原型的能力。
（二）設計策略的特點
與企業傳統的策略制定相比，設計策略具有以下5個主要特點：
1.以用戶為中心
傳統的策略以業務為中心，注重定量的分析與結果，強調規模與利潤，習慣用數字的方式分析和描述業務的前景與價值。設計策略則強化人的因素，把用戶作為策略的中心之一，同時引入了相關的因素，如“易用性”，作為策略評價的標準。與此相應，設計策略要求策略制定者要親自貼近生活。因為研究任何二手數據都無法取代對目標市場和人群的實地觀察。只有獲得鮮活而印象深刻的洞察，才能有效的激發靈感。設計研究中的很多手段都可以幫助企業的策略制定者和決策者有效地觀察和挖掘用戶。
2.跨領域的知識與能力合作
公司的傳統策略由戰略部門或相關職能人員制定，知識和能力聚焦在商業管理、投資、財務等領域。設計策略要求在策略階段就納入設計，研究品牌、工程甚至制造等多種知識和能力。IDEO的蒂姆.布朗建議企業招募具有T型知識結構的人員加入策略的制定，這些人擁有一門核心技能，比如設計或營銷，就像T字母的腿，同時他們能夠迅速地進入其他領域，如人類學，并加以實際應用。他們可以從不同的角度產生洞察，并且能夠有效地識別用戶需求的普遍類型。這些是能夠導出策略的核心機會所在。
3.邊做邊想
傳統的策略制定會花費大量的精力去表述機會的市場前景和可行性，但卻少有把關于機會的核心想法或概念，即產品或服務講清楚。在決策的時候，決策團隊未必真正能夠理解機會所在。這不僅會讓企業錯過一個好的機會，也會錯誤地進入一個不適合的領域。
設計策略強調策略的構思要與核心想法的發展同步開展。事實上，當策略人員試圖把核心想法表現出來的時候，無論繪圖、模型或者一段描述產品和服務的影片，已經在發展策略本身。通過把策略的核心想法展示給相關利益者，如公司高層、投資人以及消費者，策略團隊可以得到大量的反饋。這些反饋不僅來自人們的經驗和知識，更來自于寶貴的商業和生活直覺。
4.借助原型的早期評估
傳統的策略的評估依靠企業決策團隊的經驗和商業直覺，結合定量的分析（如可行性分析）來做出決斷。策略的效果往往只有在執行之后才能看到，因此只能在執行的前期進行風險預警和控制。這意味著，當發現策略的問題的時候，損失已經發生了。
設計策略強調發展核心想法的原型，而制作原型的過程就是策略評估的過程，因此企業得以在策略發展階段就做出早期的評估。因為采用可視化的原型，不僅可以獲得企業內部人員的專業評估意見，更可以獲得外部專家或者用戶的反饋。這使得策略在最終決策時，就已經針對執行時可能遇到的問題或風險做出了相應的調整。這不僅可以降低策略的風險，減少或避免不必要的損失，還可以縮短執行的時間，加快產品上市的速度。
5.持續的改進
傳統的策略制定是一個閉環的過程。策略部門完成策略制定后，交由執行部門實施。只有在一個策略周期完成后，往往才會由策略部門針對實施的結果對策略進行審視。這使得企業難以對策略進行及時的調整與改進。
設計策略強調策略的完成只是開始。市場變化萬千，企業的策略也需要隨時調整。設計策略的特質使得其非常適合幫助企業不斷演化策略。設計策略關注真實的世界，借助跨職能的團隊，有效洞察用戶和市場的變化，修正原先的核心想法，并以原型的方式加以表現，迅速的獲得關鍵利益者的反饋，最終形成對策略的調整。
二、設計策略實踐分享
筆者從1997年開始一直從事與工業設計相關的工作：1997年，進入廣東美的集團設計中心，是國內最早一批在企業內部從事工業設計的專業人員；從2002年開始，筆者先后擔任GE/FITCH（GE與著名的設計企業FITCH的合資公司，總部位于新加坡）中國區設計經理、GE塑料集團亞太設計主管、GE醫療集團大中國區設計總監和BP新能源新興市場業務中國區產品策略與發展總監，在工作中開展了大量的設計策略實踐，并充分認識到設計策略的作用與價值；2009年，筆者創辦了上海本然研創咨詢有限公司（以下簡稱本然研創），專業提供創新顧問咨詢服務，其中設計策略是本然研創提供創新服務的核心能力之一。
在創辦公司之前的一段時間內，筆者觀察到以上海為代表的國內發達經濟區域呈現出策略性創新需求的上升態勢：跨國企業從06-08年開始加速推動In-China-ForChina的本土化創新策略，在上海、北京甚至成都等內陸城市設立高級別研發中心，并且嚴肅地針對中國市場和消費者制定差異化策略，且不再把中國僅僅看做廉價制造基地和產品銷售地；以江浙滬地區企業為代表的一批先發企業度過了市場化經營的初級階段，通過模仿與學習，他們成功的解決了“怎么做”的問題。在高階形態的競爭中，他們意識到“做什么”將是企業發展面臨的核心挑戰。這不僅意味著要對已有的產品開展創新，還涉及到進入新的業務領域，開拓新的市場甚至新的商業模式等策略性議題。
同時，在策略性創新人才的供應方面，國內市場存在較大的缺口。中國企業向來缺少策略人才，更不用說創新方向的策略人才；產品企劃和產品管理類型的策略性崗位一直存在供需脫節的現象；外部資源方面，當時上海及國內的工業設計公司，當時仍然以產品層面的設計與創新服務為主，而且一度向綜合性全領域和實業化的方向發展，并沒有過多的涉足策略性創新領域。
經過5年多的發展，本然研創初步形成了系統的創新咨詢服務體系，建立了融合設計、研究和商業的綜合性策略創新能力與方法論體系。本然的客戶涵蓋國內外領先企業，如三星、廣汽、惠而浦、美的、阿克蘇諾貝爾、迪卡儂等。本然不僅為企業建立產品創新策略，發現新的業務機會，更探索新的商業模式，同時還為客戶提供協同創新等創新方法的支持，以及創新資訊的數據挖掘服務（圖3、4）。
（一）建立ECM中國的業務策略和產品策略
從2006年開始，英國石油BP在印度、中國、南非和越南等發展中國家建立了可再生能源消費業務， 稱之為ECM業務，旨在為發展中國家農村地區的消費者提供健康、綠色和安全的生活能源解決方案（圖5）。筆者曾擔任ECM中國的產品策略與發展總監，期間與同事共同采用設計策略的方式，制定了總體業務策略和產品策略。
1.從零開始
ECM業務首先在印度創立，推出了應用生物質顆粒燃料的烹飪爐具，并創造了頗為有效的商業模式：通過在當地農村建立基于農村婦女個體的分銷體系，以及合理的定價，ECM印度的生物質爐具和燃料迅速打開市場（圖6）。
ECM中國成立時，沒有任何的業務構想，也不打算照搬印度的模式。因此ECM中國的首要任務就是建立業務策略與愿景。
2.全員參與的策略制定
從第一天開始，ECM中國就由全員共同參與策略制定的工作。ECM中國擁有一支精干的團隊，包括管理、產品、營銷、市場、制造、供應鏈到政府關系。不同的職能人員在策略制定的過程中緊密協同，貢獻了各自獨特的專業視角和觀點，有效地探索出最適合中國農村生活能源消費需求的業務機會。
3.走進農村的真實生活
在策略發展初期，ECM中國團隊的所有成員（包括行政助理），對中國農村開展了廣泛而深入的實地考察與研究。每個人都嘗試著使用一定的研究方法（圖7），如觀察、影像日志、訪談等，獲取了對農村生活和生活能源消費的最真切地了解和認知。
4.綜合洞察
除去實地研究之外，ECM中國成員開展了背景研究和競爭性分析，收集了大量的定量數據（圖8），包括人口、可支配收入、綠色能源發展現狀、農村人均生活能源消費、中國政府的新能源政策等。結合兩方面的研究數據，ECM中國團隊形成了綜合性的研究洞察，有效地平衡了用戶需求、產品技術和大環境趨勢三者之間的關系。
5.產品策略與業務策略同步
經過實地考察與分析洞察之后，ECM中國確認中國具備發展生物質顆粒燃料的市場和原材料基礎。但ECM中國通過用戶測試的方式評估了包括ECM印度的產品和燃料顆粒技術在內的多種解決方案（圖9），否定了直接套用成熟產品和技術的可能性。因此ECM決定把產品策略的工作提前，與業務策略同步開展，以便用清晰的產品概念來構建業務策略的核心。
6.原型的反復驗證與調整
產品策略的核心想法是應用印度ECM的成熟技術，快速推出適合中國農村市場的烹飪爐具和配套的生物質顆粒燃料。大量的產品想法被快速制作出原型，并進行了反復驗證。筆者親自使用功能驗證原型燒制菜肴，測試原型是否能夠滿足目標地區家庭的烹飪需求（在一個小時之內完成兩菜一湯、一鍋飯），包括火力、持續烹飪時間以及每頓的燃料成本（圖10）。每一個階段的原型機都會被投放到目標地區進行實地使用測試，收集用戶的反饋意見。
7.策略的快速校正
在原型機的反復驗證過程中，ECM發現目標試點市場的情況與全國總體市場狀況出入較大。總體業務策略中設定的競爭目標是以價格優勢取代蜂窩煤，但是目標市場中蜂窩煤消費比例低于全國平均比例，且蜂窩煤價格低于全國平均價格。因此ECM中國迅速把策略調整為“以大火力和方便使用為優勢取代蜂窩煤和其他能源，如電力和柴灶”；隨后同步調整了產品策略，重新確定了產品的核心價值點，修改了設計，制作了相應的功能原型（圖11、12），并且在實地測試中收到了頗為正面的反饋。
2009年，在產品上市的前夕，受到經融危機的沖擊，BP砍掉了包括ECM中國在內的全球絕大部分新能源業務。筆者很遺憾地沒有看到策略的實際驗證，但并不影響其成為設計策略的典型案例。
三、設計策略對中國企業的意義和價值
（一）設計策略有助于中國企業解決“做什么”的難題
中國的企業一貫長于制造，經過多年的發展，研發的短板也在逐漸彌補。研發和制造都側重于幫助企業解決產品，即“怎么做”的問題；但是在經濟的新常態下，無論內銷還是出口的制造型企業，在轉型時都面臨著產品“做什么”的問題。
不同于若干年前企業轉型，當前競爭的態勢要求企業必須創新，才能夠在轉型后生存和發展。代工型企業要轉型，不再能簡單的銷售原有的產品，首先要問自己“做什么”；內銷企業要轉型，不能在簡單的地依靠品牌建設、渠道建設或投資并購等途徑，也要首先問自己“做什么”。
相對于歐美企業，中國的企業更加依賴于企業家個人的商業直覺和經驗制定企業的發展策略，回答“做什么”的問題。但畢竟像喬布斯那樣的商業天才不是常態，而且中國傳統制造企業以往很少設置類似“產品經理”的職位，也缺乏系統的“產品規劃和管理”機制，因此在天才老板的想法和具體執行之間，存在著巨大的斷層。除非產品開發出身，決策層的想法往往不能清晰地表達機會概念。但企業又普遍缺乏相應的能力和機制，把頂層的框架性策略轉化成具體的產品機會，進而指導具體的執行。
例如，國內某知名家電企業的決策層，很早就預見到智慧家庭將是家電企業在未來的關鍵發展機遇，并制定了進軍智慧家庭的企業總體策略。但是，在實施的過程中，卻遇到了極大的困擾。首先是該企業不知道該由哪個部門接受，然后習慣性的交由技術中心主導，希望從技術率先突破，兩年后卻發現依然毫無頭緒。當該企業嘗試把項目移交給設計部門的時候，情況發生了戲劇性的變化：設計部門聯合外部的咨詢公司，首先展望了智慧家庭的策略愿景，并開發出一款產品原型，投放到公司內外接受測試。測試的反饋極大的推動了項目在企業內部的進展，并轉換為實際項目繼續推進。
從以上案例可以看到，該企業的設計部門當時并不是有意識地推行設計策略，但實際卻按照設計策略的方法行事。因此，我們可以看到，通過導入設計策略，中國企業可以盤活內部的設計資源和能力，或者借助外部的設計資源，用熟悉的設計方式，快速地建立策略能力，有效地解決“做什么”的難題。
（二）設計策略幫助中國傳統企業正確的應對新經濟的挑戰
當下中國企業的困境在于，不僅要轉型，更要應對新經濟形態的挑戰。
1.互聯網經濟極大的沖擊著固有的商業模式，特別當傳統的互聯網企業沖入傳統實業，而傳統的實業企業借助互聯網取得了一定的成功后，傳統企業的觀念受到了極大的動搖。例如，在互聯網時代，有人提出“產品為王，策略已死”，認為只有好的產品就一定能成功，而策略的發展需要漫長的時間，拖慢了產品的上市速度，已經嚴重不適應新經濟的發展，應當淘汰。
從設計策略的角度思考，我們不難發現，這種論調其實沒有否定策略，而是沒有看到策略的另一種存在形式：即在持續的原型發展中思考和調整業務和產品策略。因為互聯網產品先天具備“快速開發，快速上線，后期試錯”的優勢，企業可以用很低的成本，實現策略和產品近乎同步的發展，甚至可以做到“策略即產品”，所以讓人們產生了“策略已死”的錯覺。
因此，借助設計策略，以實體產品為主的傳統企業可以正確的對待類似的做法或觀點，從而避免潛在的損失。
最近筆者針對國內飲品行業出現“縮水瘦身"”變相漲價的現象接受了國內一些媒體記者的采訪，發表了一些看法，其中也提到了原料的漲價因素。隨后筆者發現了媒體持續報道飲品的漲價行為，并定性為對消費者的欺詐和愚弄，讓人倍感詼諧。
飲品瘦身最具代表的是如下幾個產品：統一鮮橙多從原包裝瓶500ml容量改為450ml；雀巢冰爽茶推出480ml的新包裝；可口可樂250ml的玻璃瓶容量已經降至200ml。
至于康師傅冰紅茶由500ml降至490ml則是記者的懵懂誤解了，因為康師傅冰紅茶上市之初就是490ml的。
在市場化高度競爭的今天， “加量不增價”一度成為企業的競爭利器，所以“減量不減價”的行為理所當然會被消費者認為有傲慢冷淡之嫌疑，被列為商家的欺詐和詭計也在情理之中了。雖然涉嫌變相漲價，但這種符合商業邏輯的行為，筆者認為并無不妥，也不贊同記者將其定義為不符合誠信基本原則的說法。
其實在飲品瘦身的同時，價格還是悄然上升，只不過記者更多關注KA賣場。目前康師傅、統一、匯源、百事等國內飲品巨頭價格都出現了變動，只不過這次并非全新產品調整和全部市場都漲，而是靈活的運用了漲價策略。主要表現這類市場：渠道管理能力強，銷量巨大，而且屬于直控分銷市場，一般為省會級別城市，這樣既能有效避免市場的混亂和駕馭經銷商的竄貨行為，也能帶來利潤的增加，有效緩解企業運營的壓力。
價格暗箱漲動之時，筆者還發現在市場上居于主導的巨頭品牌，其暢銷主導產品都極大了降低了促銷活動，甚至罕見往年激烈的三贈一、五贈一或者是進貨20箱給一把大傘等形形的促銷，來自于自身和行業的壓力使得第一陣營的品牌變得理性起來，短期內份額逐漸讓位于利潤的戰略位置。
傲慢與偏見：都是高手的故事
我們綜觀國內快消品市場從2003年原料開始漲價以來的幾次調價行為，不難發現這樣一個規律：無論是酒水、方便面、冷飲、牛奶等漲價行為，基本上都是五糧液、茅臺、康師傅、白象、伊利、蒙牛等這些行業佼佼者在領銜主演，在市場份額、行業影響、品牌知名度、美譽度、忠誠度等等方面都遙遙領先的情況下而勇于破冰率先漲價，而影響力弱的二三線品牌大多選擇了依靠控制成本、開發新產品、壓縮管理費用等方式自行消化成本和壓力。所以我們可以認為一線產品的變相或直接漲價是飲品市場競爭集中度高的體現，也是市場化程度高的佐證之一。同時也讓我們感覺到了競爭的殘酷和二三線品牌生存之危機和壓力。
因為行業前沿品牌的渠道管理費用巨大，企業運作和管理費用也高，同時其市場的占有率高、根基老、忠誠度也高，所以具備了直接或間接漲價緩解壓力的資歷和能力。同時對于一個成熟度高的行業，“水淹七軍”的冷兵器時代已經過去，高手之間已經存在良性競爭的生物共存默契。由此飲品行業就有了這樣的和緩的風花雪月的競爭故事。
新品上市和二線品牌：價格促銷力度依舊強勁
在各一線品牌的陣營中，市場活力差的產品、新上市的產品都和二三線品牌的產品一樣，目前看漲價趨勢不明朗，甚至區域市場還會有價格戰、降價的空間。這不五一期間，國內很多城市的KA賣場都出現了很多飲品還是在價格上打起了促銷大戰：買一送一、特價促銷、滿箱送禮品等標簽隨處可見。我們在這熱鬧跳水折價的隊伍里發現了很多陌生的品牌：粒粒青草涼茶從3.2元降至2.8元，八星鮮橙多從5.3元降至3.5元….也有一線品牌的二線產品，如康師傅礦泉水從1.1元降至0.5元，可樂的果粒橙買五元即贈送價值一瓶果汁飲品……降價折扣和買一送一的捆綁銷售在各大型超市里輪番上演
根據中唐新生代市場研究公司的終端監測，從3～5月飲料市場整體促銷活動的變化情況可知，飲料市場促銷活動呈現上揚趨勢。促銷頻次增長十分迅速。不論是碳酸飲料還是果汁飲料、茶飲料等，都呈不同程度的促銷增長。其中以果汁類增長最為迅猛，市場競爭最為激烈，碳酸飲料促銷活動占飲料市場的促銷比率則持續下降，一定程度上反映出碳酸飲料市場進入成熟期，市場促銷僅為慣性行為；瓶裝水促銷活動變化較大，3～5月先升后降，對替代性很強的飲料市場而言，果汁市場的旺盛帶來瓶裝水市場的冷清也在情理之中；茶飲料促銷呈穩步增長趨勢，可口可樂公司與雀巢公司聯袂打造的雀巢冰爽茶及其他茶飲料新品不斷涌入，給茶飲料市場帶來新的活力，但是否會形成新的格局尚待觀察。
數據顯示，3～5月飲料市場以特價為手段的促銷形式使用率不斷增加，5月達到99.8%，增幅超過13個百分點。從目前數據看，飲料市場促銷活動態勢為：主要以降價為根基，配有其他的促銷組合；"其他形式"的使用呈下降趨勢，促銷將進一步集中在"特價"、"贈送"、"堆頭"等形式。
我們似乎可以初步得出結論：漲價是市場一線品牌暢銷產品獨有的奢侈行為，是功夫至臻完善到了一定爐火純青的地步后的境界和手筆。
追根溯源：成本居高不下，確實不容忽視
企業或明或暗的進行價格調整，其實是有其苦衷和戰略籌劃的，但就成本而言就是他們心頭最為無奈的事實，我們來簡單看看形勢的嚴峻程度。
飲品生產原料中糖價以及PET瓶、易拉罐瓶等原料和包裝的價格飛漲是有目共睹的事實：以糖價為例，本年度無疑會突破4000元/噸，而2004年不過2200元/噸，精糖的價格更是高達6800元/噸；再看制作易拉罐的主材料鋁材，2006年初還是1800元/噸，而現在已達到2800元/噸；國際濃縮橙汁的價格已經從2005年的1500美元/噸，上漲到2700美元/噸，而且還有不斷上漲的趨勢；由于原油價格飛漲從而推動石油衍生品PET(精對苯二甲酸乙二酯)的價格也快速上漲，目前價格已經升到1830美元/噸，未來上揚趨勢依然明朗。
與此同時企業的物流成本也在以每年20%的速度在增長，因為燃料、高速費用、人力物力等費用的上漲以及第三方物流的大力普及，所以希望專注于企業管理的現定企業在物流上的費用精簡壓縮空間十分有限。在我國，物流費用占了貨品總成本的 30%，運輸成本比西方發達國家高出3倍。另外，從產品的供應鏈結構來看，90%的時間消耗在流通環節，在生產環節的時間只占10%。未來物流成本降低的趨勢不明朗，物流行業競爭層面已經從價格過渡到服務質量上了。
展望未來：漲價促產業升級，功能低糖路遠道長，價格漸與國際接軌
中圖分類號：F062.2文獻標識碼：A文章編號：1008-2670（2014）02-0045-13
一、引言
從1896年Arrhenius首次發現大氣中的CO2對地球溫度的影響開始，氣候變化問題逐漸演變成為全球性的生態危機，也成為全球經濟發展的難題。斯特恩（Stern）報告[1]中指出經濟發展繼續依賴能源消耗、“照常營業”的做法不可取，在氣候變化問題上盡早采取有力行動的收益要大于成本。若各國能夠做出有力而周詳的政策選擇，如碳定價、發展低碳技術，就有可能實現所需的“去碳”規模來實現氣候安全，并保持經濟增長。自20世紀90年代國際氣候談判以來，從《聯合國氣候變化框架公約》到《京都議定書》，從后京都時期“巴厘島路線圖”到哥本哈根談判協議，經歷無數沖突與磨合，各國都在逐漸形成經濟發展與全球減排的統一認識，多國經濟經歷了不同程度的低碳化。在環境壓力和政治博弈中，全球經濟向低碳化綠色經濟方向轉型。
盡管我國對碳稅、碳交易、碳金融等的研究起步較晚，但隨著我國經濟發展模式的轉型，我國也在積極探索促進經濟低碳發展的理論與實踐。低碳經濟機制的研究也日益受到重視。本文就碳稅、碳交易和碳金融等促進經濟社會綠色發展的低碳工具的國內外實踐及研究進行歸納與述評，并對下一步研究進行展望。
二、碳稅
（一）碳稅的引入與內涵
碳稅的引入基于庇古稅（Pigovian Tax）概念。由于大氣層屬于公有資源，具備競爭性和非排他性特征，極容易被濫用破壞，產生負外部性。庇古（Pigou）[2]在其著作《福利經濟學》中首次提出庇古稅概念，他認為自然環境存在市場缺失和價格缺失，這種不完全信息帶來外部性效果，政府可以通過對產生負外部性的活動征稅和對正外部性的物品給予補貼把外部性內在化，即對邊際私人純產值大于邊際社會純產值的部門課稅，使其產品價格提高，產銷量降低；對邊際私人純產值小于邊際社會純產值的部門實行補貼，減少邊際私人純產值與邊際社會純產值之間的差距，進而增加社會福利。Baumo和Oates[3]認為，信息的缺乏導致導致邊際社會成本難以測量，無法確定最優稅收水平，庇古稅存在實用性限制。他們運用一般均衡分析方法，從環境政策、污染控制、污染稅與統一排污成本等方面進行研究，提出了“標準定價法”，依據一個可接受性強的標準定量收稅，達成環保目標。隨著“污染者付費原則”理念的深入，Burrows提出了逐步控制法，即在信息不充分情況下，政府為達到環境效益最優可以逐步、連續地對庇古稅稅率調高或調低進行調整，最終找到最優稅率。
碳稅的內涵和外延在實踐中不斷豐富和發展。Hoeller和Wallin[4]認為給碳定價是對投資減碳新技術的激勵，碳稅是碳定價的一種形式。蘇明等人[5]認為碳稅與中國現有能源稅在對化石燃料的征稅上存在一定的重合，且都具有對CO2的減排功用，但碳稅與能源稅的最大區別在于碳稅的征稅對象、計稅依據等方面都是專門針對碳排量設計的。崔軍[6]提出碳稅是以減少CO2排放為目的，對化石燃料按照其碳含量或碳排放量征收的一種稅。碳稅與能源稅、硫稅、氮稅、污水稅等稅種共同構成了環保稅體系。
（二）碳稅實踐
碳稅在諸多排放稅中居首要地位，是世界上許多國家應對氣候變化的重要政策工具。
以芬蘭、丹麥為代表的北歐國家從1990年開始逐次推行碳稅，到了20世紀末，基本上構建起較為完備的碳稅制度。丹麥碳稅由能源消費稅演化而來，從1992 年開始，丹麥正式對家庭和企業一并開征碳稅，稅基較廣，包括了除汽油、天然氣和生物燃料以外的所有CO2排放，稅率并非基于碳排放的邊際成本，而是結合了政治和經濟方面的考慮。在征收碳稅的同時，丹麥實行稅收返還和循環機制，將稅收的一部分用于補貼工業企業的節能項目，同時工業企業還能通過稅收返還和減免來減輕實際稅負。挪威對石油、天然氣、煤、焦炭、商用柴油等都征收碳稅，涉及航空、汽車多個領域，擁有品種繁多的碳稅及相關稅種，但對面臨國際競爭的空運、海運和漁業予以豁免。瑞典碳稅稅率一直處在較高水平并逐步調高家庭碳稅稅率，同時降低勞動收入稅率。不同于嚴苛的家庭碳稅，瑞典對本國企業尤其是能源密集型產業，如采礦、造紙、電力等行業給予稅收減免。
北歐國家碳稅實踐的特點：一是征收的碳稅多從固有的環境稅種過渡而來，在征稅對象、稅率等方面進行了相應調整；二是稅基廣泛，盡可能擴大碳稅的覆蓋面；三是對不同行業特別是對高耗能行業和出口依賴型行業實施差別稅率和補貼政策，以保護本國產業的核心競爭力。
以美國、德國、加拿大為代表的歐美發達國家碳稅起步較晚，在OECD組織的帶動下相繼開征碳稅。碳稅在美國并未全面征收，僅在個別地區進行試點。由于美國93%的煤炭用于電力生產，科羅拉多州的博爾德市2007年對除風力發電以外的電力這一中間排放源征收碳稅，稅率按電費比例征收并逐步上調。碳稅收入一般用于提高建筑能源效率以及清潔能源開發等方面。德國能源結構與中國類似，富煤少氣，為引導能源消費結構轉型，德國設計了復雜的碳稅體系，對不同種類和用途的燃料設定不同的稅率，制造業、農林漁牧業只需支付稅率的20%，其稅收循環偏向工業。自2004年德國進行了新一輪碳稅改革，稅收優惠逐步減小。2008年加拿大不列顛哥倫比亞省開始在能源最終消費環節征稅開征碳稅，征稅對象幾乎涵蓋所有化石燃料，不同燃料稅率有所差別，且逐步提高。當地的家庭住戶是主要納稅義務人，繳納的碳稅稅收的一部分用于抵消家庭或企業的其他稅負如勞動收入稅。
歐美發達國家碳稅實踐的特點：一是量體裁衣，根據本國實際設計稅制。各國碳稅稅率大都采用固定稅率，同時根據能源的不同類別實行差別稅率。二是逐步推行、循序漸進，構建動態調整機制。在初期為順利推行碳稅，多數國家設計較低碳稅稅率和配套的優惠政策，在順利引導家庭和企業改變能源消費選擇后逐步提高稅率，減少乃至取消某些暫時性補償。
近年來為履行京都議定書義務，以中國、南非、印度等為代表的發展中國家政府和學者正在積極探索碳稅制度構建之路。蘇明等人提出中國碳稅可以對生產環節中因消耗化石燃料產生的CO2估算排放量作為計稅依據，采用從量計征的定額稅率形式。碳稅在起步的時候定價可放低，對受碳稅影響較大的能源密集型行業建立合理的稅收減免與返還機制，對低收入群體進行減免優惠，在條件成熟時期漸進提高稅率。南非政府擬從2015年1月起開征碳稅，并對汽車行業碳稅的標準進行調整。為減緩碳稅給企業帶來的沖擊，南非政府還將企業碳排放量前60%的部分免稅，同時對出口行業、碳排放強度大的行業給予額外補貼。印度是發展中國家開展碳稅的積極探索者，自2010年7月首先在全國范圍內對生產和進口的煤炭征收碳稅。
發展中國家碳稅實踐的特點：一是審慎對待，充分考慮國內和國際的政治、經濟條件，聯系本國減排形勢，結合與化石燃料相關的稅制改革進程，在前提條件成熟后，選擇適時開征碳稅。二是在碳稅要素、實施路徑、調整機制選擇上參考國際碳稅經驗，并結合本國實際進行創新探索。三是注重建立激勵機制，對開展節能項目的企業實施稅收減免與返還，對低收入群體給予稅收補貼，實現稅收中性，避免產生消費扭曲。
（三）碳稅效應評價
碳稅影響廣泛而深刻，涉及生態環境、政治經濟等諸多方面。國內外學者分析征收碳稅的效果，主要對CO2減排效果、國家經濟發展、產業競爭力、收入分配效應等進行了研究。
Jorgenson和Wilcoxen[7]認為，相比于能源稅，碳稅更具成本效益比，也滿足全球減排的成本最小化條件，當碳稅等于CO2減排的邊際成本，就會由碳價因素引發節能行為及對燃料消費的重新選擇。不考慮消費者行為變化，Labandeira和Labeaga[8]利用IO（Input-output Model）微型模型，研究碳稅在西班牙的環境效應，發現在西班牙財政收入大幅增加的情況下，碳稅在減少碳排放方面的影響是溫和有效的。Bruvoll和Larsen[9]使用1990-1999年數據，運用Divisia指數分解法和一般均衡模擬方法，指出挪威碳稅覆蓋大約60%的能源消耗產生的CO2排放，可減少挪威2.3%的CO2排放量。Floros和Vlachou[10]利用希臘1982年至1998年期間時間序列數據，研究碳稅對該國制造業和煤炭、石油等能源行業CO2排放量的影響，發現餐飲業、紡織業、冶金業最容易受碳稅影響，減少碳排放，開征碳稅可以減緩氣候變暖的速度。
中國氣候變化國別研究組采用一種可計算的一般均衡ERI-SGM模型，結合我國實際試算了兩種碳稅稅率方案，分別為100元/噸碳和200元/噸碳。其結果顯示：征收碳稅可顯著地降低能源消費的增長，改善能源的消費結構，并能有效削減溫室氣體的排放。魏濤遠和格羅姆斯洛德[11]利用CNAGE（China General Equilibrium Model）模型定量分析了對每噸碳排放量征收5美元及10美元碳稅對中國短期、長期經濟和CO2排放的影響，研究表明，征收碳稅將使中國經濟在短期內承受損失，但碳排放量將有所下降，長期來看碳稅的負面影響將小得多。
Pearce[12]在對碳稅的研究中提出雙重紅利（Double Dividend）理論，所謂雙重紅利是指若導致稅收扭曲的稅種能被環境稅所替代，將產生雙重紅利，一能通過糾正市場負外部性，改善生態環境得到綠色紅利；二能通過減少稅制扭曲，提高效率，進而帶來社會福利形成藍色紅利。Feldstein進一步指出碳稅不僅通過減少污染物排放達成環境紅利，而且還額外具有減少整體經濟的成本，提高政府收入的紅利。Meng等人[13]根據澳大利亞數據的模擬結果，提出碳稅可以有效削減排放，但會造成經濟溫和收縮。由于GNP中包括本國企業在外國的產值（不受本國碳稅約束），不包括外國企業在本國的產值，因而較GDP受碳稅影響更小。若碳價格信號機制暢通，碳稅補償計劃不會對減排造成重大影響，同時會大大減輕碳稅對經濟的負面影響。
王金南等人[14]采用國家發改委能源研究所自主開發的我國能源政策綜合評價模型――能源經濟模型，根據中國目前的CDM價格及外國碳稅稅率，模擬了三種功能不同碳稅方案對中國國民經濟、能源節約和 CO2排放量的影響，結果表明即使忽略中國減少進口、增加新興產業投資等利好因素，三種方案對中國GDP的影響也不會超過0.5%，近期在中國征收碳稅是一種可行的選擇。同時隨著稅率的提升，碳稅對能源消費的影響愈加顯著。當2030年碳稅價格為200元/噸碳時，與基準情形相比節能率可達20%，節能效益也將近3%。
Karki等人的[15]分析表明，用非化石燃料替代化石燃料（如核能和可再生能源）可完成全球二分之一的碳減排目標，碳定價政策如碳稅更能促進這種替代帶來減排效應。征收化石燃料碳排放稅，可以提高化石燃料發電價格，減少客戶對此方面的能源需求，同時提高可再生能源發電量，這被稱為碳稅的“收入效應”和 “替代效應”。兩種效應疊加影響一國能源產業的格局，風能、生物能等產業有可能占據主導地位。Baker和Shittu[16]研究了企業在不確定的碳稅的情景下為實現利潤最大化的研究與發展（Research & Development，R&D）投入選擇。面對兩個不同的研發項目：實現降低低碳能源技術成本研發和現有技術的減排研發，他們發現最優的R&D并不單純因碳稅的征收而遞增，一般而言，企業面臨碳稅壓力時對傳統能源技術的研發會經歷先升后降的過程，那些靈活的企業在面對不確定的碳稅稅率時會選擇研發能源替代技術，實現能源轉型。
Zhang和Baranzini[17]認為相對于勞動力成本、國際匯率變動等宏觀因素而言，碳稅對一國企業的競爭力影響比通常認知要更為微弱。碳稅在增加了無碳和低碳產業的競爭力、保護環境的同時，可增加國民收入。稅收循環政策比退稅和免稅措施對貿易和能源密集型產業的成本效益比要高，且更具減排效應?？紤]到未來碳稅可能以較高的利率征收，其所產生的經濟影響如對收入分配、社會福利等的影響可能比當前更加尖銳。
事實上早在1994年，Symons等人就從不同角度探討了碳稅對不同收入階層的影響，其分析結果顯示，碳稅具有累退性，碳稅導致家用能源、交通、食品價格上漲，相對高收入家庭而言，低收入家庭對家用能源的支出占收入比重更大，會承受更多的負面影響。Metcalf等人也發現碳稅的稅率增長實際影響著社會福利成本，但其累退性在短期一般均衡中被高估了，碳稅的福利損失每年減小0.5%。進一步研究中，Metcalf和Weisbach[18]指出應在碳稅征收中考慮通過調整所得稅等稅收制度改革來平滑碳稅的再分配效應。
（四）簡要述評
國內外學者多從庇古稅角度研究碳稅，并提出初步的碳稅設計方案。歐美國家相繼開征碳稅對碳稅的效應研究逐漸增多，研究者大多通過構建CGE等相關理論模型，利用數值模擬和情景分析等方法，分析碳稅的總體效應和不同的碳稅方案產生的效應。碳稅效應可分為直接和間接兩個方面，直接效應是指征收碳稅通過碳定價對能源消耗、CO2排放和氣候環境造成的影響，間接效應是指碳稅雖不對末端收入征稅，但間接對經濟發展、產業格局、福利分配等方面造成影響。在對碳稅效應的研究中學者們的觀點可分為兩類：一種觀點認為，碳稅減排效果明顯，對經濟、企業競爭力、社會福利等的負面影響小，甚至還能通過稅收返還制度使低收入者受益；另一種觀點認為，碳稅減排的激勵效果并不理想，反而會導致化石能源和電力價格上漲，顯著拉低國民的生活水平，碳稅的累退效應甚至會擴大收入差距，削弱國民的動力。由于存在國家和地區差異，加之可用數據缺乏，各項碳稅效應研究結果有所不同，但碳稅的負面影響說明對碳稅稅制進行反思和動態調整是非常必要的。
三、碳交易
（一）碳交易的引入與內涵
碳排放權交易的理念可追溯到污染權交易。排污權交易源于科斯（Coase）定理，科斯[19]最早指出外部性產生的根源在于模糊的產權，只要明確界定產權（在交易成本為零的條件下），就可以最小的成本解決外部性問題。Dales[20]首次提出排污權交易的概念，并指出排污權交易應包括兩方面內容：實行排污許可證制度及準許排污許可證轉讓、買賣制度。Montgomery[21]證明了基于市場機制的排污權交易均衡是存在的，排污權交易體是一種兼具成本優勢和公平性的環保手段。Manne和Richel[22]進一步闡釋了交易對排放權體系的必要性，認為無論初始排放權如何分配，不同區域的排放權價值很有可能存在偏差，限制交易會導致比較優勢的扭曲。Stavins[23]認為排放權交易制度應考慮八方面因素：總量控制目標、分配機制、排污許可、市場運行、市場定義、監督與實施、分配和政治性問題、與現行法律和制度的整合。
1992年，政府間氣候變化專業委員會（IPCC）通過談判，達成了《聯合國氣候變化框架公約》（UNFCCC，簡稱《公約》）。1997年12月《公約》的第一個附加協議《京都議定書》正式通過，提出將市場機制作為減排以CO2為代表的溫室氣體的新路徑，將CO2排放權作為一項商品進行交易?！毒┒甲h定書》同時建立了三種靈活交易機制，即國際排放交易機制（International Emission Trading，IET）、聯合履約機制（Joint Implementation，JI）以及清潔發展機制（Clean Development Mechanism，CDM）。IET機制規定具有減排義務的特定締約方可以轉讓碳排放權配額（Assigned Amount Unit，AAU），并形成相應的基于配額的碳金融市場；JI機制允許特定締約方之間通過投資節能減排項目獲取減排單位（Emission Reduction Unit，ERU），相當于在工業國家間轉化減排單位；CDM 則允許特定締約方用在發展中國家推行減排項目獲得的經核證的減排量（Certified Emission Reductions，CER）來抵減其減排指標，同時也為發展中國家實現可持續發展，參與國際碳金融市場提供了機遇。
（二）碳交易實踐
排放權交易機制可以三種模式建立：限額交易模式、基準線信用模式和混合模式。按照交易的原生產品（CO2排放權）的來源，可分為基于配額的市場（Allowance-based Market）和基于項目的市場（Project-based Market）。配額市場在碳交易市場中占據主導地位，其交易原理為限額交易制度（Cap & Trade），由管理者指定總的排放配額，并在參與者間進行分配，參與者根據自身的需求來進行排放配額的買賣?！毒┒甲h定書》中的國際排放交易IET機制、歐盟排放交易體系（European Union Emission Trading Scheme，EU ETS）及一些自愿交易機制均屬此類市場。項目市場的交易原理為基準線交易（Baseline & Trade），這類交易主要涉及具體項目的開發，低于基準排放水平的項目或碳吸收項目在經過認證后可獲得減排單位。項目市場主要分為JI市場和CDM市場。本文以碳交易市場中的典型代表EU ETS、CDM和芝加哥氣候交易所（Chicago Climate Exchange，CCX）自愿減排機制為例進行介紹。
EU ETS屬于強制性的配額市場，涵蓋整個歐盟層面的區域排放交易體系，它以限額交易為基礎，以CO2為管制氣體，以能源活動、黑色金屬生產與處理、采礦等為管制對象，覆蓋電力、熱力、鋼鐵、航空等高排放行業?；诳偭靠刂圃瓌t，歐盟評估各成員國的減排目標并分配給各國CO2可排放量（在EU ETS初期配額都是以祖父式分配無償取得，自2013年起逐漸變為拍賣）。根據歷史排放、預期排放等因素，這些配額又被分配到各國的排放企業。經第三方認證機構核準，在區域內CO2排放總量低于允許排放量的條件下，區域內各排放源之間可通過排放配額交易方式調劑余裕排放量。同時歐盟許可其成員國使用JI和CDM項目帶來的核證減排量折抵其CO2排放量，形成核證減排交易。
CDM屬于項目市場的重要組成部分，是發達國家與發展中國家各自發揮比較優勢的雙贏選擇，核心是發達國家企業實體經發展中國家批準利用資金和技術優勢在東道國實施減排項目換取CERs。CDM可分為兩級市場：一級市場基本由發展中國家提供，由于風險較大，CERs價格偏低；二級市場囊括了遠期合約簽訂而CERs尚未生成時的交易，市場效率較高，交易額度較大。CDM項目涉及能源工業、化學工業、交通、采礦等十三大項，一方面通過垃圾填埋等清潔技術減少溫室氣體的排放，另一方面通過改善土地運用和造林等方式增加對大氣中溫室氣體的吸收。項目流程包括論證、設計、審批、注冊、實施、核查核證等多個環節，項目設計是其中關鍵。目前中國是全球 CDM 項目市場的重要參與者，占據簽發的 CERs 的半壁江山。
CCX自愿減排市場是全球笫一個運用法律約束力和市場機制來進行溫室氣體減排的國際性平臺。該交易所開展的減排交易項目涉及電力、能源、制造等行業產生的CO2、CH4、N2O、HFCs、PFCs和SF6等六種溫室氣體，提供溫室氣體排放配額、經核證的排放補償量和經核證的先期行動補償量三種基本產品。目前CCX有四百多個會員實體，會員分別來自航空、汽車、電力等數不同的行業，可分為兩類：一類是必須遵守其承諾的減排目標的企業、城和其它減排單位，其義務是在事先設立的減排目標基礎上每年減少1%，四年減排4%，若沒有完成目標就需向其他會員購買排放許可證，或通過投資減排項目產生的抵扣性碳信用額抵減原來的減排量；另一類則是該交易所的參與者，通過將減排項目集成打包出售、直接出售碳排放權等方式參與交易。
（三）碳交易制度研究
CO2排放權是一種稀缺資源，其初始分配的公平性和有效性是碳交易順利推行的基礎。排放權初始分配主要有兩種形式：免費分配和公開拍賣。免費分配包括依據排放企業的歷史排放標準獲取一定比例排放權的祖父制分配及依據企業當前產量和單位產量獲得排放權的分配。由于排放權具有同質多物品屬性，公開拍賣多采用標準密封投標方式，包括單價拍賣、首價拍賣和維克里拍賣三類。此外拍賣還可以采用增價拍賣，該拍賣方式具有較好的價格發現機制。多數研究者更傾向于公開拍賣。Goulder等人[24]、Fullerton和Metcalf[25]等運用一般均衡模型分析認為非拍賣的配額方式帶來的成本大于其他分配方式，若進行拍賣分配并將所得用來削減排放稅帶來的稅收扭曲，則會帶來祖父制分配二倍的成本效益。拍賣可以提高企業革新技術的積極性，減少政治摩擦。同時拍賣方式保障了新進入的企業與原有企業在取得排放權配額方面平等一致。Venmans[26]認為免費分配帶來的意外收益將使財富由消費者向企業轉移，降低了收入分配的公平性。不過也有學者如Vesterdal和Svendsen[27]認為祖父制分配更適應當前不完備的市場現狀。
碳價格是影響碳交易市場的主要力量之一，關于碳價格的研究集中在價格驅動因素等方面。Christiansen等人[28]提出政府政策、技術指標、市場基本面乃至氣候等因素都在一定程度上影響了排放權價格，宏觀經濟狀況則決定了市場的均衡價格。Mansanet-Bataller等人[29]運用多元分析法研究了電價和天然氣價格與碳價格的關系，發現二者互為因果，極端氣候也對排放權價格具有一定影響。Hintermann[30]證實，極端寒冷氣候與碳價格存在非線性相關。Chevallier[31]通過EGARCH模型分析，指出企業年度減排的違規情況以及后京都議定書時代國際協議不確定性的增加，可以解釋碳價格的不穩定波動。Nazifi[32]通過對EUAs和CERs的動態價格變化的參數分析指出交易限制、監管變化和CERs的不確定性是影響排放權價格的重要因素。在對EU ETS碳價格的研究中，Benz和Hengelbrock[33]依據EU ETS 中排放權價格動態機制指出存貸機制和交易的時間間隔對價格也具有影響。Bredin和Muckley[34]使用靜態和遞歸的Johansen多變量協整近似比率檢驗，發現在EU ETS的第二階段產生了新的排放權定價機制，并由市場基本面要素推動價格走向成熟。
在碳交易系統設計方面，一些學者認為熱點（hot spots）是限制排放權進行空間覆蓋的主要原因，如果不考慮時間熱點（temporal hot spots）的風險，一個具有成本效益的排放權交易體系應具備時間柔性，即排放權可以儲存和借用。Vesterdal和Svendsen在對于歐洲溫室氣體排污權交易進行分析，發現管理者在計劃初始期間應避免覆蓋太多行業，以盡量減輕對經濟的負面影響和減少反對者。Perdan和Azapagic[35]認為在克服技術和非技術障礙后，應在政治支持和經濟穩定條件下逐步在地域、時間和覆蓋行業等范疇擴大排放交易。
各國在實施減排計劃的同時，也面臨著碳交易所帶來的行業管制、經濟安全、法律等多方面的風險，以CDM機制為例，Dutschke等人[36]認為CDM項目存在基準線評估風險、商業風險、經營風險、自然災害等風險，馬建平和莊貴陽[37]指出CDM 項目開發過程中可能發生審批失利、審定退回、注冊失敗、報告偏差和協議違約等五大風險事件和宏觀經濟不確定性風險，給業主造成經濟損失或減少其減排收益，業主須通過關注宏觀政策動態、科學確定基準線、加強環境治理等方式規避風險。
（四）碳交易效應評價
有關碳交易效應的研究集中在CO2減排效果、經濟發展、行業格局等方面。Babiker等人運用CGE模型和EPPA模型分析認為，國際碳排放交易機制可能導致貿易國的福利損失。通過對印度經濟學家Bhagwati提出的貧困化增長國家案例進行分析，他們發現貿易條件惡化和扭曲性稅收的交互作用抵消了一國在碳排放交易因低減排成本獲得的收益。Silva和Zhu[38]認為由于富裕國家的排放許可證價格更高，國際貿易將導致污染產業由富國轉移到較貧窮的國家。同時沒有參與《京都議定書》的國家會因排放更多的國際污染和更低的本地污染而獲得雙重收益。但也有眾多學者發出反對聲音，Stankeviciute等[39]通過研究歐洲部分部門的邊際減排成本曲線，比較不同國家和地區在2010和2020年兩種不同的碳交易市場結構下ET EUS的有效性后認為，在短期內超過50%的CO2減排量都是在歐盟排放交易體系中的行業部門尤其是電力部門中實現的。
Bode[40]認為在免費分配機機制中，因引入碳交易導致電價上漲，電力部門從此獲益最多。Bunn的研究也證實得出碳排放權確實可以影響天然氣或電力的價格。Lee等[41]指出在石化部門，上游行業從碳排放交易中賺取利潤，而下游行業因未能實現其減排目標不得不購買額外的排放權。Gulbrandsen和Stenqvist[42]的研究發現，EU ETS通過影響電力價格對紙漿和造紙業產生沖擊，造紙業在CO2減排技術的研發和應用方面進行大量投入。Tuerk等人[43]提出具有碳中性特征、零減排成本的生物能源將來會成為碳交易計劃的重中之重，對農業和林業部門的政策偏移可以有效引導對碳價格反應敏感的企業發展生物能源。
（五）碳交易與碳稅的比較研究
碳稅屬于價格調節型市場化工具，碳排放權交易制度是數量控制型市場化工具，關于二者的比較研究一直是學界熱點。早期受庇古和科斯啟發，人們認為只要邊際排放成本與碳價格相等即可達到減排作用，碳排放權交易與碳稅實質上是等效的。但Weitzman發現，由于政策制定者在決定稅率或確定排放許可數量的不確定性，排污邊際成本曲線的斜率與邊際效率曲線斜率不同，導致兩種工具不再等效。Newell和Pizer[44]修改了Weitzman模型并將其應用到環境問題上，發現價格工具比數量工具更加靈活，稅收政策所產生的的社會凈福利更高。Goldblatt[45]認為考慮到福利沖擊、政策的長期穩定性等因素，碳稅比碳交易更適合中等收入的發展中國家。但是由于碳稅的減排效果確定性較差和政治阻力，碳稅并不比碳交易更受國際社會歡迎，《京都議定書》最終選擇碳排放權交易制度作為全球減排的主要機制。
也有學者探討碳稅與碳交易綜合運用成為復合工具或雙軌機制的可能性。McKibbin和Wilcoxen[46]提出混合利用碳稅和碳交易政策具有單一措施不具備的優點：可以避免碳稅的再分配問題、提供內在的監督與實施機制，還可以獲得真實邊際減排成本的信息。Tamura和Kimura[47]也提倡碳稅與碳交易的結合，他們認為對于日本等工業能耗已經極具效率的國家，僅靠碳稅難以實現減排目標，加入排放權交易后，碳稅對企業利潤的不良影響將減少50%，并且通過貿易的增加獲取更多利益。
（六）簡要評述
碳交易的研究初期集中在制度設計上，如交易模式、排放總量確定、初始額度分配、交易監管等。在ET EUS、CDM等機制付諸實踐后，學者對上述機制的效應評價、制度改進等方面的研究越來越多，對電力、石化、造紙等行業予以特別關注。普遍認為碳交易帶來的影響是復雜的，碳交易制度對節能減排有明顯作用，但對行業格局、國家福利與發展卻有利有弊。多位學者對價格的驅動因素進行了分析，但由于碳交易實踐期間短、碳價格數據缺乏，現有的實證研究無法給出碳價格形成機制的有力證明。隨著碳交易在各國實踐的深化，英國、澳大利亞相繼走上碳稅與碳交易綜合運作的探索之路。在下一步研究中，碳交易與碳稅的結合、碳交易的國際流動與協調、交易風險的識別與規避、交易創新機制等都是探討的新方向。
四、碳金融
（一）碳金融的引入與內涵
從演進進程看，碳金融是環境金融的一個重要分支。Sandor首次提出環境金融定義后，Salazar[48]對環境金融進行了較為深入的研究，認為環境金融是金融業為服務環境產業的新需求而進行的升級和創新，存在體系差異的金融業和環境產業通過環境金融銜接起來，實現保護環境的功用。Cowan[49]認為環境金融解決的是社會推行的環保事項的資金融通問題，并不涉及干預社會決策。金融業在促進資金融通的同時也能從發展環境產業中受益。此外他探討了實現環境金融的途徑，如發展環保基金、小規模排污權交易、債務掉期合約等。Labatt和White[50]將環境金融分為兩部分，一是可持續發展與金融績效的關系，二是環境金融中銀行和金融服務的實現。在此基礎上他們定義了環境金融產品，認為它是所有為實現保護環境，規避環境風險而開發的、市場化運作的金融產品。
《京都議定書》簽訂后，三種碳交易市場機制的出現使得溫室氣體排放權由免費的公共資源變成具有交換價值的私有物品，具備金融資產屬性，極大推動碳交易市場與碳金融的形成和發展。世界銀行在的研究報告中指出，碳金融為購買產生（或估計產生）溫室氣體減排量的項目所提供的資源，其定義應為碳減排項目投融資。我國學者王遙[51]也給出碳金融的解釋，認為碳金融是應對氣候變化的金融解決方案，包含市場、機構、產品和服務等因素，是實現可持續發展、減緩和適應氣候變化、災害管理三重目標的低成本途徑。碳金融市場可理解為狹義和廣義兩個層次：狹義碳金融市場僅指由國際上溫室氣體排放權指標及其衍生產品的標準化市場；廣義碳金融市場還包括與碳交易市場發展緊密相關的CDM投融資市場及節能減排項目融資市場等，本文所指的碳金融市場為廣義概念的市場。
（二）碳金融實踐
經濟低碳化的重點在于節能減排和發展可再生資源，碳金融的功用正在于減排項目的投融資和金融工具的創造。目前碳金融市場集中在歐盟碳排放交易體系和北美碳減排交易體系，本文主要從碳金融市場的參與者與產品角度觀察碳金融市場實踐。
衍生品交易占到碳金融市場70%以上，歐洲氣候交易所（ECX）以EUAs和CERs為基礎產品，在2005年4月首次引進EUAs期貨合約交易，目前發展相對成熟，引進了具有標準格式、明確規范的碳金融交易合同。紐約―泛歐證券交易集團BlueNext環境交易所現已成為全球規模最大的碳信用額現貨交易市場，交易產品有CERs與EUAs的現貨和期貨。目前全球主要的期貨和期權產品為限定于歐盟排放交易體系下的ECX金融合約、EUAs期貨及期權、CERs期貨及期權。紐約商業交易所（NYMEX）旗下的綠色交易所（Green Exchange）和芝加哥氣候期貨交易所（CCFE）都是碳金融衍生品交易的活躍平臺。
銀行業是碳金融市場的主要參與者，綠色信貸是其較早參與的碳金融項目，依據“赤道原則”商業銀行在進行貸款投放時，審慎評估貸款方項目的環境破壞風險，有選擇性地對可再生資源和清潔燃料項目予以傾斜。荷蘭銀行、巴克萊銀行、花旗銀行、興業銀行等銀行已經開展了包括低碳項目融資、商業建筑貸款、綠色汽車貸款等多門類的綠色信貸工作。此外，在碳金融市場上商業銀行提供的產品和服務還包括：投資參股低碳企業；對CDM等碳項目應收賬款融資，并促成排放權交易；為低碳項目交易雙方提供咨詢、擔保、融資租賃、信用增級等中間服務；提供CERs二級市場交易平臺，增強碳交易的流動性；推出氣候信用卡等個人“碳中和”業務；開發各種與碳交易價格、氣候指數掛鉤的金融產品，為碳排放權買家提供有效的風險管理工具，為投資者提供新的投資渠道。
為了推進國際碳交易活動，一些國際金融組織實施了專項集合投資計劃，設立碳基金。低碳投資的載體一般可分為三類：項目機構、政府購買計劃和碳基金，一般而言以上三類都可算作碳基金。按投資主體的不同，碳基金可以分為由國際組織或政府設立管理的公共基金（如英國碳基金、亞太碳基金），由政府、投資銀行和企業聯合設立實行企業化管理的混合基金（如日本碳基金、德國碳基金）和企業為投資獲利而出資設立管理的私人基金（如瑞銀綠色投資基金、德銀氣候保護基金）。目前世界銀行管理著12個碳基金以及相關機構，主要有碳原型基金、生物碳基金等特別基金和意大利碳基金、歐洲碳基金等國別基金，特別基金主要功能在于培育京都機制下碳市場的形成和發展，國別基金的主要功能在于購買Jl或者CDM項目的溫室氣體減排額度，幫助相關工業化國家完成減排目標。
碳金融發展需要金融服務業全方位支持。從碳排放權的產生到最終進入二級市場，過程中資金需求大，未來收益不確定，瑞士再保險創造了具備或有上線的減排交易遠期保險產品，美國保險公司已經推出了碳排放信用保險、碳交易保險產品，為碳交易雙方提供保障。近年來還出現巨災債券和天氣衍生金融產品規避天氣變化對企業運營和銷售等造成的不利影響。
（三）碳金融市場研究
碳金融產品價格是吸引和激勵投資者與企業關注氣候變化，投資碳減排的重要機制。在現貨與期貨價格的相關性研究中，Wagner和Uhrig-Homburg[52]認為碳期貨是合適的風險對沖工具，期貨與現貨的價格差別在于持有成本，即期貨價格是現貨價格加上應計利息，風險中性定價理論可運用于碳期貨估值。在現貨價格與期貨價格的關系研究上，Rittler[53]分析EUA現貨與期貨的短期動態價格和長期價格，發現價格波動傳遞結構被擴大至高頻水平，期貨價格最先反映市場信號，后影響現貨價格，具有價格發現功能。Arouri 等人[54]也通過VAR模型和STR-EGARCH模型對第二期EUA碳現貨和期貨價格間的關系進行研究，發現二者的收益和波動性是不對稱和非線性的，非線性模型可作為預測EUA價格的有效手段。
碳金融交易是否能夠有效運行，市場是否有效，核心在于碳金融產品價格在信息可獲得條件下是否有效。Benz和Hengelbrock利用向量誤差修正模型對EUA期貨市場的ECX和Nord Pool交易平臺2005-2007年數據進行分析，發現隨著交易強度增加，即使是交易成本較高，流動性較差的期貨市場也有助于價格發現。Daskalakis和Markellos[55]對歐盟碳排放交易體系的三個主要交易市場Powernext、Nord Pool和ECX的碳金融資產現貨價格和期貨價格建模分析，發現現貨價格具有跳躍性與非平穩性的特征，碳金融市場是弱勢有效的，主要原因在于歐盟碳交易體系尚未成熟，以及政府對短期投資和碳配額融資的限制。
在市場風險方面，Blyth等人[56]采用隨機模型分析，發現氣候政策不僅對碳金融產品預期價格有直接影響，也強影響碳市場的風險特征。市場設計影響市場風險，同時也影響投資行為。政府在制定碳金融市場規則，預期投資者對價格信號反應程度時應綜合考慮風險因素，同樣，企業在制定投資和交易時也要區分驅動因素和風險因素。Fankhauser和Hepburn[57]從允許碳排放額度的跨期儲藏和跨期借貸等方面對碳金融交易市場進行多角度設計，以此達到碳排放權交易市場具有靈活性和碳排放權價格波動能夠具有可預測性。
創新是碳金融不斷發展的動力，Fankhauser和Hepburn基于當前碳市場靈活性最大化和成本最小化要求的挑戰，從碳排放額度的跨期儲藏和跨期借貸等方面進行多角度創新設計。在創新和完善碳市場的研究中，Knox-Hayes[58]提出發達國家碳市場已相對成熟，碳交易可通過現代虛擬的平臺實現，但仍需要一個真實的社會連通和人際網絡，對于建立未來新型市場，出于社會協調互補和降低沉沒成本的考量，可以在現有市場基礎上發展倫敦和紐約市場并加強這些金融中心的重要性。
（四）碳金融效應評價
由于具有交易迅捷、流動性高、風控成熟等優勢，碳金融衍生品市場在吸引市場參與者、防范碳交易風險方面發揮重要作用。Benz和Klar認為衍生品的價格發現功能可以使投資者對碳交易產品價格做出更合理的估計，制定更加有效的交易策略與風險管理決策。碳金融衍生產品的出現和發展無疑成為碳市場更好發揮資源配置作用的重要推動力量。
相較于傳統模式，Haigler[59]認為碳金融通過對溫室氣體排放權定價的方式提供了更加環保、健康、經濟高效的減排機制，可以極大促進發展中國家的清潔能源技術發展。Hogarth[60]對烏拉圭太陽能計劃低碳信貸項目的研究得出結論貸款改變當地居民的能源結構，顯著降低太陽能使用家庭的系統成本。
杜莉等人[61]還從理論和實證角度分析碳金融的溢出效應，認為碳金融體系的不斷拓展，推動減排成本收益的轉化，推進能源鏈轉型的資金融通，促進低碳產業發展技術的國際傳導，同時轉移和管理氣候風險，對低碳產業發展發揮重要的助推效能。Kozlecka等人[62]對國際碳基金的研究也從側面證實國際碳市場的發展和歐盟交易體系的存在提高了投資者特別是歐洲投資者對碳交易的積極性。
（五）簡要述評
碳金融已成為低碳研究中一個十分引人注目的新領域。國外研究少見“碳金融”字眼，多以碳市場代替，且研究多基于微觀層面（如碳金融產品設計和定價、市場效率、政策設計等），重點關注EU ETS平臺和CDM機制，對金融業、工業、農業等各個行業，歐盟、北美、發展中國家均有涉及。由于碳金融僅處在試點階段，缺乏實踐經驗，國內研究集中于宏觀領域（如市場發展步驟、交易制度選擇等），重點研究CDM機制，多為定性分析，定量研究相對缺乏。國內外研究者對碳金融的影響、市場效率等問題有較一致的認識，認為碳金融促成了更規范、安全的碳交易平臺，但在微觀層面如碳衍生產品定價模式、風險監管等方面莫衷一是。當前的理論研究還難以適應多元發展的碳金融實踐，迅速發展的碳金融市場需要加豐富的、前瞻性的理論研究來支撐。
五、主要結論及研究展望
低碳經濟實踐及低碳研究已經持續數十年，基于上述實踐掃描和文獻述評可以發現，國內外學者均對以上三種低碳經濟工具從不同角度進行了分析和探討，特別是國外學者對各種工具的優劣、工具和產品定價、制度設計、影響效應等方面已經進行了兼具深度和廣度的研究。但囿于實踐歷史短、數據匱乏、視野狹窄、創新缺乏等原因，各項研究尚未形成一個系統的理論體系，仍存有較多缺陷。為實現低碳實踐良性發展，低碳經濟理論還有廣闊的發展空間。
碳稅研究應構建邏輯明晰的因果模型，分析碳稅決策者和納稅主體所期望達到的目標、面臨的約束及可能的選擇，進而對碳稅的影響進行科學評價。由于碳稅具有累退性，如何在征稅同時實現公平是個難題，碳稅的設計應著重考量稅率上限設定、動態調整、稅收返還等方面實現稅收中性。單純依靠征稅減排不可避免存在局限性，下一步還應探討各種減排工具之間的交叉效應及混合工具的設計，以實現最佳成本效益。
碳交易研究中碳排放權配給是起點，隨著碳交易市場成熟，分配制度改革是必然趨勢，需要更加科學的模型和數據進行理論支持。近年來對碳價格的研究多限于價格驅動因素分析，對價格形成機制、價格波動和調控機制的研究還未深入，歐盟碳排放體系目前處于供大于求狀態，且經過金融危機后價格不斷下跌，亟需進行價格管理機制的研究。眾多文獻分析了碳交易市場對電力、能源、造紙等產業的影響，還需隨著市場的發展擴展視野，將區域乃至全球層面的產業結升級納入碳交易市場效應分析架構中。此外歐盟倡議的碳關稅充滿爭議，其正當性辨析和影響分析也有待研究。
因實踐起步較晚，國際碳金融市場建設還處于新生階段，如何設計和建立發展中國家碳金融市場，如何完善發達國家和地區碳金融市場，乃至如何在全球層面建立跨地域、多層次、高效率的市場體系將成為研究重點。在微觀層面，碳金融產品定價仍是核心問題，需利用金融學如行為金融、復雜性金融等前沿理論進行研究，形成具有普適性的定價分析范式。金融機構是碳金融市場主要參與者和產品研發者，對其經營模式評價、風險管控進行研究具有重要意義。值得一提的是，隨著交易鏈的不斷延展和碳資產證券化，碳掉期交易、碳交易CDs 等創新衍生品將不斷涌現，碳金融產品創新設計需要學界給予更多關注。
同時，國內學者應加強對國外經驗和理論的學習與反思，考察現行政策和試點實踐，結合我國實際，設計我國可行政策組合及實現流程，提出全方位、深層次、多角度的低碳經濟實現機制。
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這種飛船使用圓形的帆，上面覆蓋著一層鈾。當反質子與這層鈾接觸，發生湮滅，導致裂變反應，產生的動力推進飛船。
省略/releases/2008/12/081211141842.htm
刷牙刷三遍,我們的口號是,拒絕肺炎
對于需要長期住院的病患來說,院內感染是一件極其兇險的事情.而使用呼吸機的病患中,15%的人不可避免地患上肺部感染.由于這些病患的免疫系統已經很虛弱加上對抗生素耐藥,使用呼吸機維持呼吸的患者很容易罹患嚴重的感染.而以色列特拉維夫大學的護士們研究出一種預防院內肺炎感染的好方法―給患者刷牙。
為什么普通的刷牙就能起到這么大的作用呢？特拉維夫大學的Ofra Raanan講解道，在患者插管使用呼吸機2-3天的時間，管道就會被細菌污染，但如果采取正確的措施污染是可以減輕或避免的。
Ofra Raanan和以色列各大醫療中心的護士們一道采用給患者（甚至包括昏迷的患者）刷牙這一措施，結果是明顯的，患者罹患呼吸機相關肺炎的幾率下降了50%。刷牙的功效在于，人正?？谇恢杏行o害的細菌，但當它們沿著呼吸機的塑料管道進入肺臟時，趁著患者機體免疫力下降大肆繁殖造成嚴重的肺部感染。而刷牙可以去除口腔中的細菌生存的土壤，釜底抽薪地降低了肺炎的發生。
盡管特拉維夫大學的研究人員表示，現在仍無一個將“刷牙”這種防護措施進行量化的標準，但刷牙現在應該加入到防止院內感染已有的常規護理項目。
省略/releases/2008/12/081207210018.htm
四千歲的琥珀神器
最近在英格蘭，一種被稱作“Cist石棺”的塊石襯砌的墓葬之中發現了距今4000余年的琥珀項鏈。曼徹斯特大學的田野考古中心和梅勒考古信托團隊共同參與了這次的發掘活動。而這是青銅時代早期西北英格蘭地區首次發現的琥珀項鏈。
曼徹斯特大學的Peter Noble表示，在青銅時代早期琥珀項鏈是當時人們彰顯其權力與名望的重要道具，而且發現的這串項鏈在該地區極其稀有。幾十塊大小不一的琥珀和一條纖維線拼湊起這個距今4000年的美麗神器。梅勒考古信托團隊的Vicky Nash最先發現了這串項鏈。而最令考古學家驚嘆不已的是，西北英格蘭地區不僅不是出產琥珀的產區，而且距其最近的琥珀產地是波羅的海地區。這樣的琥珀項鏈是如何跋涉遙遠路途來到該地的呢，又是誰買走了它呢？
省略/releases/2008/12/081211200312.htm
測繪HIV扭曲而致命的旅程
HIV之所以兇險是因為它進化的速度太快了。所以一旦患者感染了HIV，它就在人體內不停地變異增值，人類的體內迅速就成了成千上萬種HIV病毒的居留之所。這些病毒大同小異，但又彼此競爭生存的空間。由于人類的免疫系統甚至抗病毒藥物更新跟不上HIV飛一般的進化速度，HIV成了人類目前無法戰勝的敵人。
但最近美國羅徹斯特大學的研究人員發現HIV的進化速度卻不是恒定不變的，這大大出乎人的預料。
研究人員發現，當感染HIV的患者免疫系統相對完善的時候，HIV的進化速度保持穩定、高速；而當HIV感染者的免疫系統已經接近損毀的狀態，HIV的進化速度大大降低了。為了深入該項研究，Ha Youn Lee帶領的研究小組建立了一套數學計算模型來模擬HIV的進化過程。最終推斷HIV進化減慢的原因有二，其一就是可供病毒侵染的免疫細胞減少了；其二是由于免疫系統長久以來虛弱了下來，病毒“物競天擇”的自然選擇壓力減輕了，所以進化的速度慢下來了。但無論是哪種原因，進化速度的減慢可能為HIV耐藥性的研究打開一扇透進希望的窗。
但目前，HIV仍然是個無堅不摧的“百變魔王”，就如美國洛斯阿拉莫斯國家實驗室的Thomas Leitner感嘆道：“每個HIV感染者的體內都有一群獨特的病毒家族”。
省略/releases/2008/12/081211200312.htm
未來“燒“咖啡渣的跑車
美國內華達州的科學家今日在《農業與食品化學雜志》上發表文章指出，咖啡渣未來可以為機動車提供大量、清潔、廉價的生物燃料。內華達大學的Mano Misra博士等人指出，開發生物燃料的瓶頸在于無法找到一種廉價而高質量的生物能源。而咖啡渣平均含油量為11%~20%，基本上和傳統的生物能源如棕櫚油、菜籽油和大豆油的含油量持平。
而咖啡的平均年產量在160億磅左右，而煮過愛斯普利索、卡布奇諾或簡單的爪哇咖啡后剩余的咖啡渣，只有兩種下場要么被當做垃圾隨風飄散，要么被用作改良土壤的肥料?？茖W家估算，如果這些咖啡渣被利用起來，每年就能多生產出3.4億加侖的燃油。為了驗證這個預言，研究人員在跨國連鎖的咖啡店里收集咖啡渣，并進一步從中提煉出油脂。最終通過一些廉價的處理方法，把咖啡渣中的油脂100%的轉化成生物燃油。而最終得到的燃油聞起來還有些爪哇咖啡的香味，而由于咖啡中含有的抗氧化成分使這種生物燃油和傳統的生物能源相比更加穩定。文章中還指出，提煉剩下的固態物質可以用來制造乙醇或者肥料?？茖W家們估算僅在美國，這種技術每年就會產生800萬美金的效益。研究人員將在未來的8-9個月時間里建立一個小型的工廠來進行生物燃油方面的實驗。
省略/releases/2008/10/081014111202.htm
品牌：你最熟悉的陌生人
帶著廠牌的商品隨處可見，往往我們對商標和品牌熟視無睹，但我們和品牌無數次無意識的接觸究竟會怎樣改變我們的選擇呢？《消費行為研究雜志》的最新研究給出了答案：哪怕是無意識的接觸，品牌很大程度上影響了我們的抉擇。
馬里蘭大學的研究人員Rosellina Ferraro使用Dasani牌的礦泉水設計了一系列實驗。其中一個是，讓受試者看到很多普通人的照片中出現Dasani牌的礦泉水。而很多人根本沒有意識到Dasani這個商標，但是最后讓受試者從幾種品牌中選擇時，他們更傾向于選擇Dasani。研究人員解釋道“就像清晨，當你在路上接連遇見幾個拿著星巴克咖啡的行人時，這種反復的刺激會不會影響你對品牌的選擇呢？答案是會的，人接觸一種品牌的次數越多，選擇這種牌子的可能性就越大“。
最后，研究人員總結道“每個消費者都是自己的市場研究專家，他們會潛意識地分析品牌出現的次數來綜合信息來選擇自己想要的品牌“。
省略/releases/2008/12/081210090819.htm
吃糖也上癮,那叫”糖癮”
普林斯頓大學的科學家最近找到了證明吃糖也可以成癮的證據,并成功用糖的力量在老鼠身上制造出類似于藥物成癮的表現。
普林斯頓大學的Bart Hoebel教授帶領心理學和神經科學研究所，在老鼠身上研究糖成癮癥狀已經很多年了。到現在為止，研究人員已經在老鼠身上看到了成癮三要素其中的兩種，即增加攝入量和戒斷癥狀?，F在科學家們正在觀察，等待剩余的癥候出現再做出最后的結論。Hoebel教授表示，如果無節制地攝入糖是成癮的話，大腦對糖的成癮反應就應該有一系列長期的效應。
Hoebel教授的報告指出，通過實驗室手段可以使老鼠對高劑量糖產生依賴。在實驗中發現，無節制進食糖分的老鼠在停止供應糖分后能攝入更多的酒精，這表明之前過量的糖攝入已經對大腦功能造成了影響。Hoebel總結道，“患貪食癥的患者也可能會出現和老鼠相似的行為，我們的研究將傳統意義上的藥物依賴和對正常物質異常需求的癥狀聯系在了一起。這些發現能夠幫助我們診斷治療各種成癮疾病。”
省略/releases/2008/12/081210171906.htm
比算數,比科學,亞洲的孩子最優秀
根據TIMSS（國際科學與數學教育趨勢）機構最近的調查報告顯示，從4年級到8年級亞洲學生的數學和科學的學習成績全球最優。TIMSS是由“國際教育成就評估協會”（IEA）主持，美國波士頓學院TIMSS國際研究中心設計和實施的一項教育研究。在實施之初被譽為國際上規模最大、最為嚴密、最具綜合性的國際比較教育研究。而2007年，TIMSS更是在全球范圍內募集了60多個國家，并在每個國家一百所學校中抽選4000名學生參加測試。
4年級的數學水平前三名分別是：香港、新加坡和中華臺北
4年級的科學水平前三名分別是：新加坡、中華臺北和香港
8年級的數學水平前三名分別是：中華臺北、韓國和新加坡
8年級的科學水平前三名分別是：新加坡、中華臺北和日本
亞洲國家尤其是華語地區幾乎包攬了前三名，更加令人驚嘆的是在8年級數學水平上，第五位日本的得分高出第六名的匈牙利將近10%，其他國家和亞洲國家的差距已經可以用“鴻溝”來形容了。
TIMSS的執行官、波士頓大學的Michael O. Martin和Ina V.S.指出，TIMSS能夠監視教育的進化進程，這樣的趨勢評估對于政策制定者至關重要，數據可以讓他們進一步理解教育投資的方向、課程的改革以及如何改進教學質量。
省略/releases/2008/12/081209100838.htm
人造皮膚生產線：人皮車間?。?！
對于嚴重燒傷的患者來說，大面積植皮是一件費時、費力，極其痛苦的過程，往往需要多次手術才能達到目的。因此醫學科學家們一直在探索一種能夠人工培養皮膚的方法來一次性快速地結束患者的痛苦。組織學家一直在致力于人工培養皮膚，并已經成功在實驗室環境下培養出軟骨和皮膚組織。但德國弗勞恩霍夫研究所界面工程與生物技術實驗室的研究人員決心將該研究做的更進一步，他們打算實現人造皮膚的自動化生產線。實驗室的主管Heike Mertsching教授解釋道，目前由于針對皮膚移植的培養技術必須靠手工操作導致這項技術過于昂貴。
界面工程與生物技術實驗室的研究人員和產品研發、機械制造及其自動化和細胞治療與免疫三個實驗室的科學家們一道研發出新的概念性設計，一整套全自動的皮膚生產線。從活檢獲得人皮組織到分離細胞培養到用凝膠基質將細胞排列起來，全部的工作都由智能機器來完成，最終種進去細胞收獲拯救患者的皮膚。Mertsching教授繼續講到，將整個一個流水線分成若干步驟十分重要，因為只需改變其中部分程序就可以獲得想要的不同組織。而科學家們下一步的計劃竟然是要制造人造小腸組織來檢驗其吸收功能，看來距離“人造人”不久矣。
省略/releases/2008/12/081209111514.htm
輕如鴻毛的導電塑料
塑料能導電，金屬輕如紙，這樣的事情存在嗎？盡管聽起來像天方夜譚，但最近研究人員創造了讓塑料導電并能夠降低生產成本新技術。塑料和金屬在物理性質上相差的實在是太多了，金屬沉重而昂貴是良好的導體，塑料質輕而廉價但卻是絕緣體。位于德國不萊梅的弗勞恩霍夫應用研究促進協會在現有技術的前提下制造出了塑料―金屬的合金。
讓塑料導電曾經是個極大的難題，以前的塑料金屬混合物無非是印刷電路板等材料。但最近開發出來的新材料絕不是把塑料和金屬簡單的放在了一起，而是用特殊的制造工藝將兩種材料融合成為一種金屬。合金內部良好的網狀結構既保證了材質具有金屬良好的導熱性和導電性，又保證其化學性質的穩定和重量。這意味著，未來生產電路板僅僅有這種合金就可以開工了。
這種材料將徹底改變現有的世界，就如現在飛機的機身一部分是由碳纖維復合材料構成。而這種碳纖維導電性差當遇到雷擊之后會出現很致命的后果，而如果使用這種導電塑料的話就會安全許多。
省略/releases/2008/11/081121151912.htm
科學家幫你剝石榴
盡管很多人喜歡石榴的味道，但估計沒有人會在剝石榴的過程中獲得什么享受。石榴因此讓很多討厭繁瑣的人望而卻步。為了解決這個難題，西班牙瓦倫西亞農業研究所的研究人員設計了一套可以自動將石榴皮、石榴種子分離開的設備。根據他們發表在《食品工程雜志》上的文章介紹，這套設備主要依賴計算機視覺系統來分揀石榴的不同部分。
整套系統包括傳送平臺、漏斗狀儲料器和兩套視頻采集設備，最終可以通過計算機視覺系統分辨哪些是種子，哪些是石榴皮，并最終按種子的等級分類。西班牙的石榴年產量在3.5萬噸左右，每年從10月到次年1月是石榴的收獲季節，但由于石榴開裂或者外表難看很多石榴仍無法銷售出去。但這種分揀種子的新技術能把那些外觀差勁但內部完好的石榴生產成食品。石榴不僅具有很高的營養價值和抗腫瘤效用，而且石榴樹不需要施肥、水分需求也很少，所以石榴不僅是一種保健水果還適合在干旱地區種植?，F在科學家又解決了剝石榴的顧慮，看來以后不用再擔心石榴的銷路了。
省略/releases/2008/12/081201081713.htm
看著你油汪汪小臉，就知道你是臥底
如果你認為你體內的“健康膽固醇”指標夠高的話，《美國實驗生物學聯合會會志》12月號發表的研究可能會讓你重新審視你體內的“健康膽固醇了”。HDL（高密度脂蛋白）一直被醫學界認為是優良的膽固醇，具有保護心臟和血管的功用，而LDL(低密度脂蛋白)則是低劣的膽固醇對人的健康有害。最近芝加哥大學的學者對這樣一個“常識”性的理論提出了有力的質疑。
他們發現了，這種“健康膽固醇”同樣有優劣之分。領導這項研究的芝加哥大學血脂化學家Angelo Scanu說道，“長期以來的認識是HDL越高越好。而現在我們的觀點是，臨床醫生不僅要看HDL的量，還要看HDL的質”。
研究人員在回顧血脂方面的研究過程中得出了這樣的結論，因為過去的研究表明，類風濕性關節炎、糖尿病和腎病患者體內的HDL和健康人體內的HDL有明顯的差異。健康人體內的HDL能夠抗感染，而那些失去功用的HDL則不能起到抗感染的作用。研究人員指出，這就是為什么有些人的血脂量很健康但卻患上心血管疾病的原因。而且，當初發現HDL好壞之分就重新改寫膽固醇調控的理論，而現在發現了”好”膽固醇同樣有區別將同樣顛覆人們對血脂的認識。
省略/releases/2008/12/081202115326.htm
液態的木頭與玩具
持續缺水曾引起市場對農產品價格的擔憂?！稗r產品價格已經成了影響下半年CPI上漲的最重要因素，”摩根大通中國區全球市場業務主席李晶說，農民收獲的大豆、玉米等價格還是會居高不下，這樣會影響一系列下游食品的價格。
除了中國，近期從歐洲到美國均出現了旱澇災害天氣，歐洲小麥受災面積占到了總播種面積的三分之二，糧食危機命題再次被提出。
“干旱等氣候現象導致糧價的上漲，和背后的利益博弈有很大關系?！眹倚畔⒅行氖紫洕鷰熥毩颊f。
根據6月7日的糧農組織半年刊《糧食展望》所作最新分析，在今年余下的時間里和2012年，農產品價格可能會普遍走高和動蕩。價格持續強勁的原因是庫存急劇縮減，而大部分作物的總產量增幅有限。
全球已經開始商量對策。二十國集團6月底將在法國巴黎首次召開農業部長會議，并將如何在G20的框架下制定價格抑制措施和打擊投機作為核心議題。
做多農產品
干旱引發了市場投資農產品的熱情。
5月30日小麥和秈稻漲得非常厲害，隨后一天小麥和秈稻的期貨又跌了回來，出現期貨“一日游”行情，鄭州糧食批發市場研究預測部研究員邱烈金說這很大程度上是資金炒作現象的體現。
可能存在對生產形勢和價格趨勢擔憂的心理，但是更多的是部分人利用這種“題材”進行資金炒作，把“題材”放大。
6月1日“全國農產品批發價格指數”為187.24，接近3月份最高時的190。
艾格咨詢糧食作物分析師馬文峰說，干旱短期內已經引起蔬菜等食品價格緩慢上漲，接下來還會增加。食品在CPI中占比近30%，其中單豬肉就接近7%。去年至今豬肉上漲超過了40%，導致CPI漲幅在5月份有可能達到5.5%。
豬肉價漲的主要原因是去年玉米價格上漲，導致飼料成本上升，承受不了漲價風險的散戶農戶減少，導致市場上需求大于供應，從而抬高價格。從5月初開始，玉米價格每噸漲了150元，而且還將走高。
現在也有觀點認為，旱情造成河流、湖泊水位下降，航運出現困難，使得工業物資和民用物資輸送受到影響。旱情同時造成用水、用電情況緊張，也將加劇CPI上漲。
不過，中國的糧食連續七年穩定增產，在干旱前景不確定的情況下，在中國做多糧食是有風險的。國家信息中心祝寶良認為，糧價上漲背后存在明顯利益博弈，而農業部的數據顯示夏糧會豐收；航運對經濟影響也不明顯，因為航運在中國總體物流運輸中所占比例較小。
一名期貨分析師分析當前氣候形勢不穩定，國內投機者看漲糧價，一不小心，會有很高的折損。6月初，南方干旱地區的雨水就讓投機早秈稻的資金多少受了影響。不過，6月底、7月初，可能是市場投機者看好的時機――發改委約談的限價期限將至，如果沒有新的措施出臺，市場價格很容易走高，而農產品是被限價的主要項目。
目前中國市場上的投機方主要有三種，浙商系游資，益海嘉里為代表的外資以及部分國有糧食企業投機方。這名期貨分析師分析，早稻漲價其中就有部分游資和外資炒作的影子。
從全球來看，倡導做多農產品的機構代表是高盛。
高盛在一個月前唱空大宗商品時表示，近期唯一仍看好的是農產品，因為主要農產品當前庫存已降至超低水平。高盛強烈推薦做多大豆，并上調了對咖啡和可可的3到6個月價格預期。
不過，也有看法認為當前的漲價形式是短期反彈。中證期貨分析師侯峻說，今年全球的庫存消費比會上升，因為上一年很多國家在糧食價格上漲之后都增加了種植面積。
歐洲干旱導致法國、德國可能會減產。艾格咨詢糧食作物分析師馬文峰說，而烏克蘭、俄羅斯等產糧大國今年會是增產的，全球總的產量應該會比去年高二點幾個百分點。
金融炒家長期看漲
5月中旬，聯合國糧農組織（FAO）的世界糧價指數為265點，比2008年糧價危機時的指數超出30點。FAO高級經濟分析師阿巴斯安對《財經國家周刊》記者說，當前糧價指數已經處于非常高的水平，最新的糧價指數很有可能與4月份接近歷史最高紀錄時的水平差不多。
在國際食品政策研究所（IFPRI）看來，全球很可能再度面臨嚴重的糧食危機，導致一些發展中國家政局動蕩。IFPRI在2011年3月時做了一份標題為《預防糧食危機卷土重來，采取緊急措施迫在眉睫》的報告，并將國際糧價高漲的主要原因歸結為生物燃料擴產、石油價格高漲、美元貶值、恐慌性購買等，而恐慌性購買往往由極端天氣事件發生頻率高引起。
“糧食之所以能炒作，主要還是因為國際市場上有空缺，讓投機者有機可乘如果有大量糧食庫存，他們反而會虧損?！痹诮邮堋敦斀泧抑芸穼ＴL時，IFPRI所長樊勝根分析，這些大型金融公司會建立上千億美元的期貨基金，雖然糧食期貨只占其中的5%到10%，但是糧價不同于其他商品，價格上漲過多，會影響上億低收入者的生存。
從長期來看，金融炒家看漲農產品的理由同樣很充分。
根據路透社的報道，投資大師吉姆•羅杰斯從去年12月就已經看漲農產品。他在路透2011年投資年會上表示，“隨著新興市場需求增長，農產品必將經歷繁榮，未來將出現一個延續長達10年的農產品牛市”。
“農產品價格攀升非常非?？欤还馐浅醋??！崩罹дf。比如在美國，這個全球最大的玉米生產國將40%的玉米產量用于生產乙醇，能源與糧食出現了明顯競爭。
到2050年，全球小麥和大米價格預計將分別增長75%和25%。IFPRI提供數據顯示，中國的人口到時可能增長到16億，伴隨著城市化，人們需要更好的食物，如水果、蔬菜和肉類，保護糧食自給將成為中國主要的挑戰。
在李晶看來，耕地非常缺乏，而且北方又缺水，都是中國農業非常不利的因素。
應對危機
二十國集團(G20)計劃今年6月20日至23日在巴黎召開首次農業部長會議，而會議的核心內容是如何在G20的框架下制定價格抑制措施和打擊投機。
屆時，農業部長會議將與FAO、IFPRI和世界糧食計劃組織（WFP）等一起為會議提供討論和決策的報告，商討應對糧食危機對策。
其中一條就是如何防止國際金融機構的炒作。樊勝根說，大的金融公司雖然不做糧食貿易，但是他們通過市場預期，很容易進一步推動糧價上漲。希望歐洲、美國等國家能夠出臺政策限制這些大型金融機構的炒作行為。
“將來的氣候會變得越來越不穩定，臺風、干旱隨時都有可能發生，但這些都是自然現象，無法人為控制。也許保險公司更容易從中獲益，”馬文峰說，“增加對災區的補貼和糧食保險，保護種糧人的利益更為重要。”
“不穩定導致的糧價上漲預期，對于糧食生產者來說并不是壞事，”樊勝根認為，“但是要做到保障最貧困人口的基本生存保障。而且應建立專門補貼窮人的方式。因為，如果是全面補貼糧食的方式，等于同時也補貼了富人?！?/p>
IFPRI建議不同國家聯合起來，督促八國集團兌現2009年在意大利時的承諾，即拿出220億美元用于補貼非洲、南亞等小農生產國的糧食購買者。樊勝根說，實際上到現在，八國集團才支付了大約四分之一。
從國際政局來看，糧食危機極易引發一些發展中國家的不穩定，而且已經引發過中東和北非的動亂。
1. 緒論
20世紀50年，大規模工業生產高品質單晶硅對于計算機通訊系統、傳感器、醫療設備、光伏器件、衛星、宇宙飛船等都有重大影響，美國的貝爾實驗室、德州儀器公司、歐洲的菲利普、西門子和瓦克等全球大公司抓住了機遇成為初期的硅生產廠家。
1970年前后，多晶硅被用于各種類型器件的制作中，如雨硅技術中所使用的其他材料的兼容性、超過1000度的溫度穩定性、易于摻雜和氧化以及能夠產生等角臺階覆蓋；1970年～1976年，采用冷壁大氣壓反應爐進行多晶硅沉積，硅柵PMOS和NMOS集成電路成為20世紀70年代早期半導體市場的主角；1976年，低壓化學氣相沉積工藝被用于沉積多晶硅薄膜，從那時起lpcvd系統一直是用于集成電路多晶硅沉積的主要手段。
隨著光伏產業的發展，由鑄錠多晶硅生產的太陽電池被認為是成本低、生產效率高而且轉換效率損失不太大的唯一現存工藝。鑄錠技術必須用便宜的原材料，因為在切片過程中將損失60%原材料。由于上述原因，光伏產業一直在使用微電子工業的不合格材料，目前光伏市場的增長比微電子市場快，原材料的成本翻了3倍，其結果是硅原材料稱為最嚴重的問題。隨著半導體和光伏產業的迅速發展，在21世紀，我們找到了更好的硅替代品――石墨。
2. “碳”的發展
作為碳元素最常見的礦物――石墨，與我們的生活中息息相關，普通人最常見的是鉛筆、干電池碳棒等。但石墨在軍工、耐火材料、冶金工業、化學工業等方面都具有重要的用途。
2010年10月9日，瑞典皇家科學院將2010年諾貝爾物理學獎授予物理學家安德烈―海姆和康斯坦丁―諾沃肖洛夫，以表彰這對師生在石墨烯材料方面的卓越研究。兩位學者制備出了石墨烯材料，并發現它所具有的非凡屬性，向世界展示了量子物理學的奇妙。石墨烯這種材料僅有一個碳原子厚，是目前已知的最薄的材料。石墨烯具有優異的電學、熱學和力學性能，可望在高性能納電子器件、復合材料、場發射材料、氣體傳感器及能量存儲等領域獲得廣泛應用。由于其獨特的二維結構和優異的晶體學質量，石墨烯蘊含了豐富而新奇的物理現象，為量子電動力學現象的研究提供了理想的平臺，具有重要的理論研究價值。
至此，石墨烯迅速成為材料科學和凝聚態物理領域近年來的研究熱點之一，它的研究與發展必將21世紀帶入一個全新的科學領域。
3. 石墨的傳統應用領域
石墨是重要的戰略礦物，具有金屬和非金屬兩種特性：比如石墨的金屬特性是熱電的良好導體，非金屬特性是耐高溫，具有高熱穩定性、化學惰性和性，其用途十分廣泛。目前，各國主要應用領域有：
3.1 耐火材料
在冶金工業中，作耐火材料，用作鋼錠保護劑。由于石墨及其制品具有耐高溫、強度高的性質，在冶金工業中用來制造石墨坩堝，煉鋼爐襯里、保護渣及連鑄等。
3.2 冶金鑄造工業
鋼鐵和鑄造：石墨用于煉鋼工業的增碳劑。
在鑄造方面，石墨用于鑄造、翻砂、壓模材料：由于石墨的熱膨脹系數小，使用石墨作鑄模涂料，使鑄件尺寸精確，表面光潔，減少鑄件的裂紋和孔隙，成品率高。另外，石墨用于生產粉末冶金、超硬合金；生產碳素制品等。
3.3 化學工業
石墨具有良好的化學穩定性。經過特殊加工的石墨，具有耐腐蝕、導熱性好、滲透率低等特點，利用石墨制作石墨管道，可以保證化學反應正常進行，可以滿足制造高純化學物品的需要。
3.4 電氣電子工業
用于生產微粉石墨電極、電刷、電池、鋰電池、燃料電池的正極導電材料、陽極板、電棒、碳管、石墨墊圈、電話零件、整流器的正極、電磁屏蔽的導電塑料、換熱器元件以及電視機顯像管的涂層等。其中以石墨電極應用最廣，用于冶煉各種合金；此外，石墨用于電解金屬鎂、鋁等的電解槽的陰極。
目前氟化石墨（CF，GF）大量用于高能電池材料，特別是CF0.5-0.99的氟化石墨最適合做高能電池的陽極材料，并使電池小型化。
我國已經引進顯像管石墨乳和柔性石墨紙生產線；而且近年來，在石墨深加工、微粉石墨、氟化石墨和超微細石墨的生產及石墨制品方面有了很大進展。
3.5 原子能、宇航和國防工業
石墨具有高熔點、穩定、耐腐蝕以及良好的抗α―射線和使中子減速性能，用于核工業方面的石墨材料叫核石墨。有原子反應堆用中子減速劑、反射劑、生產同位素用的熱柱石墨、高溫氣冷堆用的球狀石墨、核反應堆熱構件密封墊片和堆體砌塊等。
石墨用于熱中子反應堆，也有希望用于聚變堆，在熱中子反應堆中可作為燃料區的中子慢化劑、燃料區周圍的反射層材料，以及堆芯內部的結構材料。
另外，石墨還用于制造遠程導彈或者航天火箭推進器的材料，宇宙航行設備的零件，隔熱材料和防射線材料，制造固體燃料火箭發動機尾噴管喉襯等，用于生產航空電刷，以及航天器上的直流電機以及宇航設備零件、人造衛星上無線電連接信號和導電結構材料；在國防工業方面，可用于制造新型潛艇的軸承，生產國防用高純石墨、石墨炸彈、隱形飛機和導彈的鼻錐等。特別是石墨炸彈可癱瘓變電站及其他大型電器的運行，并有極大的氣象影響作用，可用于軍事目的。
3.6 機械工業
石墨廣泛用于生產汽車剎車襯里等部件以及機械工業耐高溫的劑；石墨在加工成膠體石墨和氟化石墨（CF，GF）后，在機械工業中如飛機、輪船、火車、汽車等高速運轉機械中，常用作固體劑。
3.7 石墨產品及用途
（1）鎂碳磚
在冶金工業中，鱗片石墨被大量的用在生產石墨坩堝和鎂碳磚。
鎂碳磚對石墨的質量指標要求一般包括粒度（目）、固定碳、灰分、揮發份、水分。高質量的耐火磚趨向于使用含碳量高和性能優于土狀石墨的鱗片石墨，含碳量為90%～97%的中碳和高碳產品，粒度80～+200目。發展趨勢是使用更細的粒度級別和含碳量高的鱗片石墨。提高石墨的純度，即提高了鎂碳磚中石墨的添加量，可以提高鎂碳磚的強度和抗氧化能力。
（2）石墨坩堝
石墨坩堝在冶金工業上的應用有著較長的歷史，是采用天然大鱗片石墨和優質碳化硅為原料，以黏土或炭質為結合劑加工而成，其中石墨在坩堝原料配方中的比例占到40%～50%之間。
石墨坩堝對石墨原料的質量要求
[固定碳 C（%）＼&揮發份（%）＼&氧化鐵（%）＼&水分（%）＼&粒度50～80目（%）＼&>85%＼&
（3）高純石墨
純度上通常要達到高純度，如科技部“新材料及新材料產業界定標準”（討論稿）中，高純石墨材料對天然石墨材料而言，鱗片石墨為C≥99.9%。某些特殊領域如用于核能、半導體等高新技術產業的，則要99.99%甚至更高。
（4）柔性石墨
柔性石墨由于具有高的化學穩定性，耐高溫、耐低溫，耐腐蝕，耐輻射，導電，導熱，安全無毒，且具有良好的柔韌性、自粘性和性，目前已廣泛應用于石油、化工、冶金等領域。
在柔性石墨密封材料上與國際水平的主要差距是高檔產品少，品牌效益差，不同企業產品良莠不齊。發達國家對不同用途的柔性石墨有不同的品牌、技術標準，如通用級、核能級、緩蝕級、高純級等。而國產材料缺乏明確的質量技術標準，這與市場研究不夠有關。
（5）可膨脹石墨
小顆粒的可膨脹石墨用于生產阻燃涂料；高起始膨脹溫度的石墨用于工程塑料和橡膠的阻燃；低起始膨脹溫度的石墨用于生產防火密封條；微膨脹石墨作為高能電池材料。
（6）膠體石墨
廣泛用于導電、電磁屏蔽、抗靜電、鍛造、鑄造、拉絲、、仿佛、密封、絲網印刷線路、彩色顯示器制造等領域。
（7）鋰離子電池負極材料
鋰離子電池的負極材料目前成熟應用的主要是碳石墨材料，其他負極材料基本還處于實驗室階段，近期不可能大規模使用。
天然鱗片石墨要作為鋰離子電池的負極材料，要經過顆粒球化及表面包覆處理。球化技術主要是利用專門的粉碎整形設備，使不規則的石墨微粒通過氣流沖擊下的相互碰撞，發生卷曲和包裹作用，使顆粒成為球形或近似球形，即通常所稱的球形石墨。球形石墨具有較小的比表面積及堆積時容易達到取向均勻，從而提高材料性能。表面包覆技術主要針對天然石墨顆粒表面活性點較多，易與電解液發生副反應的缺點，在石墨微粒表面覆蓋很薄的一層結構穩定的無定形碳，從而達到提高穩定性的目的。
（8）各向同性石墨材料
各向同性石墨材料（核石墨）產品是指以天然石墨和石油焦為主要原料的等靜壓成型的細結構和超細結構石墨，產品為塊體狀的人工石墨制品。其產品主要為：高溫氣冷堆用石墨反射塊、高溫氣冷堆球狀反應堆用石墨球、核級石墨墊片、高溫氣冷堆用電極石墨粉。
（9）高導熱石墨材料
高功率密度電子器件和高端電子工業器件等逐漸小型化、結構緊湊化、高功率密度化引發了散熱問題對器件的工作穩定性和可靠性提出嚴峻的挑戰，從而對其運行過程中產生的熱量強化導出與放散提出了更高的要求。目前一般的散熱材料所使用的散熱片基材（如民用高端電子器件、LED用芯片材料、工業裝置用換熱器等）幾乎都是鋁合金，由于其自身導熱系數（237W/m?K）的局限性，已很難滿足要求，且該類材料質量較重、熱膨脹系數也較大，從而大大地限制其作為電子器件封裝散熱材料的廣泛使用。鑒于此，研究和開發導熱率高、輕質和良好的熱穩定性的新型材料對于實現部件的小型化、裝置輕量化和運行高效化具有重要的意義。
高導熱石墨材料的研發成功為高功率電子器件散熱問題的解決提供了最有效的途徑。由于該類材料質量輕（僅為傳統金屬導熱材料的1/2～1/5），導熱率高，耐腐蝕，熱膨脹系數小，在前述需散熱的器件上取代傳統金屬材料，不僅有利于電子器件的小型化、微型化和高功率密度化，而且可以有效地減輕器件的重量，增加有效載荷；同時用于我國的高端電子器件設備，亦可高效散熱、使用安全、壽命長（主要是其抗腐蝕和氧化能力強）。
（10）鑄造工業用石墨
用石墨作鑄模涂料，增加鑄件的光滑度，減少鑄件的裂紋和孔隙。對石墨原料的要求一般粒度74μm，含碳量為70%～80%。
（11）電氣工業用石墨
利用石墨制作電極、電刷、碳棒、碳管、陽極板、石墨墊圈、鋰離子動力電池等。對石墨原料的要求為粒度43μm，含碳94%～97%。
（12）氟化石墨
氟化石墨是（C2F）n、（CF）n的10μm-12μm超細粉體材料，主要生產和消費國是發達國家，如：日本、美國、俄羅斯、法國、德國。主要用途：固體劑、氟化玻璃脫模劑、高能電池材料、氟石墨纖維材料、計算機與集成電路存儲器材料。
4. 戰略意義及發展趨勢
4.1 石墨烯研究成果及應用
石墨烯是一種二維材料，由單層蜂窩狀網格的碳原子組成。這種透明的、柔性的材料具有很多特殊的性質。例如，它的強度是鋼的100倍，并且導電和導熱性能極佳?，F在有很多工作致力于探究石墨烯的應用。包括用于柔性、可穿戴電子學和天線、傳感器、數據傳輸系統、醫學和仿生生物技術、超強復合物、光伏和能量存儲領域。
對于石墨烯的研究涵蓋了與其相關的其他材料或其他結構，從聚合物到金屬，水泥，傳統半導體材料等。石墨烯只是上千種單層材料中的一種。希望能夠加速實驗室技術到工業轉化的腳步。尤其讓人激動的是可以將這些不同的單層材料疊加一起從而創造出自然界中沒有的材料，得到想要的性質以用于特殊的領域。這些復合層材料還可以與其他納米材料結合在一起，從而能夠增強某些特性。
作為一種新型的納米材料，石墨烯以其獨特的結構、力學、熱性能和光學性能，被稱為“萬能材料”。
（1）石墨烯在醫學方面的應用
研究人員發現可以將未經處理的石墨烯與神經元連接起來，并且還能保持整個活性細胞的完整性。該工作是利用石墨烯制作用于控制大腦的腦深部移植物的第一步。該工作是由意大利的里雅斯特大學教授Prato完成的，他指出他們正在致力于將石墨烯最前沿的技術用于生物醫學領域，研究石墨烯薄片與復雜的神經元細胞信號傳導機制之間的關系。
（2）石墨烯壓力傳感器
壓力傳感器目前廣泛應用于移動手持設備，如果將目前的傳感器膜換成石墨烯膜，可以使傳感器尺寸減小，并且極大提高靈敏度和壽命。該工作的第一作者Robin Dolleman來自于荷蘭的代爾夫特大學，他們花了一年的時間為系統建模，最終才確定了壓縮模壓力傳感器的想法。壓縮模壓力傳感器由31層石墨烯組成，比硅基傳感器靈敏度高了45倍，器件尺寸也降低了25倍。目前該工作采用了單層石墨烯，也能夠取得相似的結果。
（3）無摩擦石墨烯
研究人員發現了石墨烯納米棒在表面上滑動時展現出來的超性質，與納米棒尺寸和彈性有關。這一重要的發現顯示了納米石墨烯用于無摩擦涂層的潛力。
（4）石墨烯皮劃艇
西班牙汽車內飾專家Grupo Antolin SA與羅馬皮艇合作研發一款創新型的皮艇，在其熱固性聚合物內加入石墨烯材料。采用石墨烯和相關的材料可以顯著提高強度和剛性，并且改進皮艇某些危險部分的耐破損能力。在九月份舉辦的皮劃艇馬拉松世錦賽中，羅馬皮艇采用了K-1皮艇，該皮艇中就采用了石墨烯。
（5）生產石墨烯――廚房攪拌機法
石墨烯旗艦項目的研究人員已經發明了一種方法可以大規模生產石墨烯，采用的是一個旋轉工具將液態的石墨片分離開，類似于廚房中的攪拌機。該方法可以提供生產石墨烯的速度，并且得到的二維材料具有多種用途，從印刷電子學到能源發電領域。
（6）柔性顯示可以放進口袋
FlexEnable發明了世界上第一個柔性顯示屏，其像素背板采用了石墨烯材料。與電泳成像膠片結合起來就能得到一個低功率的、耐用的顯示器，可以適用于多種不同環境。這種顯示器具有極大的潛力用于諸如可穿戴領域和互聯網等領域中。
（7）采用石墨烯極大提高光纖數據傳輸量
石墨烯旗艦項目中的一組研究人員制作了一種高性能光探測器可用于紅外光纖通信系統，系統采用了石墨烯晶圓。這可以在減小器件尺寸和降低成本的同時，提高傳輸信息量。
（8）石墨烯用于可充電電池
石墨烯旗艦項目下屬的幾個不同的研究組都在研究可充電電池。有一個小組發明了基于石墨烯的鋰離子類型的電池用于手持電子設備中。石墨烯主要用在電池電極上，以包含石墨烯納米片的涂抹墨水的形式，可以提高20%的能效。另一組研究人員則研究得到了高能量密度、效率和穩定性的氧化鋰電池。電池的效率超過90%，可充電超過2000次。氧化鋰電池電極是多孔、蓬松的，加入了石墨烯和其他添加劑可以改變電池中的化學相互作用。
5. 石墨資源的保護
據USGS2013年數據統計，目前探明的全球天然石墨儲量約為7100萬噸，其中中國儲量約為5500萬噸，占全球儲量的77%，居世界首位。歐盟委員會在分析41種礦產資源對經濟的影響和供應風險的基礎上，將石墨列為14種“對歐盟生死攸關的原料”之一。
然而，同樣占全球儲量的70%以上，同樣是國家戰略儲備資源，石墨卻并不如稀土那樣受到重視。我國石墨產業并不理想，長期處于產業鏈條中的原料供應者。石墨對于工業發展的重要意義，比稀土有過之而無不及。國家層面應該更多地關注這一產業的轉型升級。石墨由于其特殊的結構，一直是軍工與現代工業及高、新、尖技術發展中不可或缺的重要戰略資源，石墨應用范圍廣泛。
根據我國海關公布的數據，2010年，我國石墨出口量約為58.55萬噸，進口量為7.6萬噸。這樣的進出口格局已經持續了近30年。黑龍江省的一份分析報告顯示：我國目前約有近千家石墨企業，石墨資源濫采亂掘、采富棄貧、粗放經營、管理水平低的現象比較普遍，開采和加工呈現無序化狀態。如果按照目前的開采方式和速度，最多20年，國內已探明的石墨資源將消耗殆盡，屆時中國將從國外高價進口石墨，由石墨大國變成石墨貧國。
與此同時，更多的亂象也發生在銷售領域，由于大多為原料銷售，市場秩序混亂相互競價成為常態，致使資源低價流失海外。要確保石墨行業健康持續發展，還需要國家借鑒稀土資源管控模式，從全國范圍內調控石墨產能，鼓勵科技研發，統籌規劃石墨產業發展。相關部門應加大對石墨產業扶持、統籌規劃石墨產業，保護性開發石墨資源是當務之急。
6. 結束語
天然石墨將是未來的稀土，它會伴隨著科技的發展，應用于各個領域，與我們的生活息息相關。尤其是2010年石墨烯的發現具有劃時代的意義，它的發展與應用必將掀起又一次的工業革命。所以，21世紀將是石墨的世紀。
中圖分類號：TU995文獻標識碼：A 文章編號：1674-9944（2011）08-0243-03
收稿日期：2011-07-06
基金項目：大學生創新實驗計劃項目（編號：LE10206）資助
作者簡介：熊 靜（1990―），女，湖南長沙人，中南大學能源科學與工程學院熱能與動力專業學生。
1 引言
空氣源熱泵是繼燃氣熱水器、電熱水器及太陽能熱水器之后出現的第4代熱水器,具有節能、環保、安全及經濟等優勢,其能源利用效率遠遠高于其他類型的熱水器,近幾年來,空氣源熱泵熱水器勢頭強勁,尤其是在商用市場上,它迅速搶占了其他幾類熱水機組的市場份額。本文就此進行了調研,并從經濟效益和社會效益方面進行了效益分析。
2 空氣源熱泵熱水器工作原理
空氣源熱泵熱水器是一種利用電能（作為消耗功）驅動熱泵中的制冷劑循環流動,“吸收”空氣中的能量,用來加熱生活用水的熱水器,即是通過消耗部分高品質能量（電能）,把熱量從低溫熱源（環境介質）轉移到高溫熱源（生活用水）的裝置?？諝庠礋岜脽崴鞯南到y結構如圖1所示。它主要由壓縮機、蒸發器、熱力膨脹閥、冷凝器、儲熱水箱等部件組成。
3 空氣源熱泵熱水器的經濟性分析
為了對空氣源熱泵熱水器的經濟性進行分析,本文以某大學澡堂熱水供應為例進行計算。該大學的澡堂原來是使用鍋爐燒煤來提供熱水,到2007年換用空氣源熱泵熱水系統機組。據調查冬季每天洗澡人數為500人,每人每次洗澡為3元錢,每天營業時間為10：00～20：00,要求將水溫加熱到45℃,取溫升為35℃,水的比熱為1 （即4.186 8）。
3.1 以鍋爐燒煤方式獲取熱量
冬季澡堂需水量以70t/d計算,則所需熱量為：
QCmΔT1×70×1 000×35kCal2.45×106kCal。
以低位發熱量為7 000kCal/kg?K的標準煤（燃燒效率取60%）計算每天需燒煤量：
m≈583kg0.583t。
折算后標準煤按1 000元/t計算,由于鍋爐需要有專門人員負責定時添加燃料,工人工資按1 500元/月,即50元/d計算,則該方式1d所需的總運行費用（水費除外）為：1 000×0.583+50633元,澡堂每天的收入為3×5001 500元,澡堂每天的凈收益為1 500-633867元。
對于以鍋爐燒煤的方式獲取熱水的系統,其效率不高,又因為以煤為燃料,燃燒后將產生的大量含有CO2與SO2等有害成分的尾氣,并且鍋爐使用不當時容易爆炸,存在安全隱患。
3.2 以空氣源熱泵機組運行來獲取熱量
該澡堂的空氣源熱泵熱水系統是由4臺熱泵機組組成,每臺型號相同,各項指標見表1。
表1 某品牌空氣源熱泵熱水機組的各項指標
改用空氣源熱泵熱水系統后的澡堂不需要專門的工人負責燒水,只需要值班的工作人員早上上班的時候打開開關使系統自動運行,晚上下班時將總開關關閉即可,所以不需要雇用一個燒水工人。
空氣源熱泵熱水器的實際熱值（1kW?h電的理論熱值按860kCal/kW?h 計算）：
QabQa+Qb×1h×860kCal/kW?h+860kCal/kW?h75kW?h÷18kW?h×860kCal/kW?h+860kCal/kW?h4 443kCal/kW?h
將70t水加熱到指定溫度,需要消耗的電能為：E551kW?h。電費按0.6元/度計算,則該系統1d所需的總運行費用（水費除外）為：551×0.6330元，澡堂每天的收入為3×5001 500元,澡堂每天的凈收益為1 500-3301 170元。
對于空氣源熱泵熱水系統,其公式為：
COP4.2。
其效率比其他類型的熱水器高很多,同時也是一款綠色熱水系統,減少了溫室氣體的排放,低碳環保,并實現了水電完全分離,消除了漏電隱患,具有安全性。
3.3 對比分析
從以上分析可得,就系統1d的總運行費用而言,空氣源熱泵熱水系統（330元）比燃煤鍋爐（633元）要低很多。盡管目前空氣源熱泵熱水機組設備價格（30 000～35 000元）要高于鍋爐設備的價格（15 000～18 000元）,但在一定時間內便可收回成本;就1d的凈收益而言,如果按運行時間為15年,因為并不是每天都有500人來洗澡,故每年折算為180d來計算,每人每次洗澡的費用為3元,則兩種設備的費用支出情況見表2。
表2 兩種設備費用支出對比
由表2可見空氣源熱泵熱水器的凈收益是非?？捎^的。而就制熱性能系數而言,空氣源熱泵熱水機組是把熱量Q0從低溫熱源（外界環境）傳到高溫熱源（需被加熱的熱水）,過程中所消耗的功W（用電提供）并沒有消失,也轉化成熱量釋放到高溫熱源中,所以高溫熱源得到的熱量Qk是Q0和W之和。一般從低溫熱源中吸收的熱量Q0要大于消耗的功W,故高溫熱源所獲得的熱量Qk要遠大于所消耗掉的功W。
依據國內空氣源熱泵熱水機組樣本及資料統計,在額定工況下,空氣源熱泵熱水機組的制熱性能系數可達4以上（在分析中的空氣源熱泵熱水機組的制熱性能系數就達到4.2）,這就意味著消耗一份電能可以從大氣中吸收3份甚至更多的熱量用來加熱熱水。而燃煤鍋爐的制熱性能系數小于1,其消耗一份化學能還得不到一份用來加熱水的熱量。這是因為其在運行燃燒時存在大量的熱量散失,一般燃油鍋爐的COP只有0.3～0.7,其他類型熱水器的COP均在4以下,只有空氣源熱泵熱水機組能達到4以上。
4 空氣源熱泵熱水器的社會效益分析
某澡堂在2007年之前使用燃煤鍋爐提供熱水,每天需要燃燒0.583t的煤,而在之后使用空氣源熱泵熱水器提供等量熱水時需要用電551kW?h。假設空氣源熱泵熱水器所需電能都由火力發電獲得,若按1t標準煤可以發電3 000kW?h,則551kW?h電相當于需消耗標煤184kg。按燒煤鍋爐每燃燒1t標準煤,會產生CO2為2 620kg,SO2為8.5kg,NOx為7.4kg來計算等效的有害氣體排放量。
經計算可得,兩種方式下將70t水加熱35℃所產生的有害氣體排放量見表3。
表3 兩種情況下將70t水加熱35℃所產生的有害氣體排放對比
由表3可得,空氣源熱泵熱水器的有害氣體排放量無論是CO2、SO2還是NOx都幾乎為燃煤鍋爐的1/4。CO2是溫室氣體的主要成員,減少CO2排放可以減緩全球氣候變暖,降低氣象災害的頻次和強度,從而保護地球生物共同的家園。SO2和NOx 是形成酸雨和酸霧的大氣污染物,當 SO2、NOx和粉塵共存,可形成酸雨。所以,使用空氣源熱泵熱水器能有效的減少有害氣體的排放量,必然可改善大氣環境質量。
5 結語
按運行15年計算,使用空氣源熱泵熱水器將比使用燃煤鍋爐制熱多出82萬元的收入,相當于增加35%的收益,同時使用空氣源熱泵熱水器產生的有害氣體排放量無論是CO2、SO2還是NOx都幾乎為燃煤鍋爐的1/4,因此無論是在經濟效益還是社會效益,空氣源熱泵熱水器都具有優越性。
同時,走訪的50家商業用戶中使用空氣源熱泵熱水器、鍋爐、電熱水器、燃氣熱水器的戶數分別為：34、10、5、1,即已有一半以上的酒店和大學使用熱泵機組作為其熱水系統,而且使用者對熱泵熱水器的滿意度均較高,認為空氣源熱泵熱水系統機組節能效果明顯,且使用安全、方便。相關數據也顯示商用型空氣源熱泵熱水系統的應用從2005年開始處于快速上升狀態,現在正處于穩定發展期。這些都說明了空氣源熱泵熱水器在商用方面的應用已較為成熟并將持續興盛。
參考文獻：
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Benefit Analysis of Business-used Air-source Heat Pump Water Heater
Xiong Jing1,Zhuang Xiaoru1,Yang Wenning2,Huang Xuezhang1
（1.School of Energy Science and Engineering，Central South University,Changsha 410083，
China;2.School of Mathematical Science and Computing Technology,Central South University,
近年來，我縣以科學發展觀為指導，把節能降耗工作作為適應新形勢，促進經濟可持續發展，建設資源節約型社會的重點工作，擺在更加突出的位置來抓，緊緊圍繞“十一五”節能降耗目標任務，健全機制，突出重點，強化措施，節能降耗取得了明顯成效，20__年和20__年全縣萬元gdp綜合能耗分別比上年下降 3.65%和 4.21%，為實現“十一五”節能降耗目標打下了良好的基礎。。
㈠工作機制逐步完善。首先是加強了組織領導。縣政府成立了__縣節能減排工作領導小組，專門設立了節能降耗辦公室；各鄉鎮和相關部門也都落實了節能降耗工作分管領導和具體工作人員。其次是節能目標責任制得到進一步落實?？h政府與各鄉鎮、工業園區簽訂了年度節能降耗工作目標責任書；各鄉鎮、相關部門也積極組織開展節能降耗宣傳教育活動，與轄區內重點用能企業簽訂年度節能降耗工作目標責任書，有力地促進了全社會的節能降耗工作。再次是節能降耗政策措施不斷強化?？h政府新制定了《關于促進工業經濟發展方式轉變的若干意見》，其中突出了節能降耗獎懲機制，增加了“大力發展工業循環經濟”的內容，同時鼓勵企業實施循環經濟項目，全面推進清潔生產，開展節能降耗工作；縣財政還專門設立了節能減排工作獎，用以獎勵節能降耗成效突出的企業。
㈡節能統計基礎工作得到加強。一是逐步建立了節能統計、分析、考核體系，開展了全縣能耗有關數據的統計調查、核實工作，推進了重點用能企業節能項目、措施的落實，督促企業嚴格執行統計月報等能源管理制度。二是建立了縣能源統計和數據質量評估制度。由縣經貿、統計、電力、建設等部門和中石化公司、中石油公司相關人員組成統計和數據質量評估小組，每季度對我縣主要的能源品種消費情況進行分析和評估。三是加大了節能監管力度。根據我縣實際，確定了年耗能在 1000 噸以上標準煤的重點用能企業，對重點用能企業的萬元產值能耗狀況實行重點監測。
㈢節能技術逐步推廣。圍繞年度節能目標，加大政策扶持力度，全面推行清潔生產審核，全縣共有云圣軸承保持器有限公司、浙江新云木業有限公司和浙江振鵬工藝品有限公司等3家企業通過了省級清潔生產審核驗收，這3家企業均被評為浙江省綠色企業。開展電力諧波治理，提高了全縣電網運行質量。組織實施工業循環經濟試點工程，對推進循環經濟的發展做了有益的探索。
二、我縣近年能源消費特點
近幾年來，我縣能源消費主要呈現出以下四個方面的特點：
一是能源消費總量低，但單耗較高。20__年我縣能源消費總量為16.14萬噸標準煤，比上年增長7.39％，能源消費總量排在全市第6位。萬元gdp綜合能耗為0.78噸標煤(全國1.16、全省0.83、全市0.78)，在麗水各縣(市、區)中居第三位；萬元工業增加值能耗為1.28噸標準煤(全省1.23、全市1.20)，高出平均水平0.05噸標準煤、全市平均水平0.08噸標準煤。萬元gdp綜合能耗、萬元工業增加值能耗在全市都處于一個較高的水平。
二是電力消耗總量較大。目前我縣能源消費品種主要為四大類：煤炭類（原煤、焦炭等）、油汽類（汽油、柴油、液化汽等）、電力和其他燃料。電力是我縣能源消費的最主要品種。20__ 年全縣電力消費 23858.56 萬千瓦時，按等價值折成標準煤為 8.35 萬噸，占全縣能源消費總量的 51.8％；煤炭類能源中原煤消費0.91萬噸標準煤，占全縣能源消費總量的5.6％；油汽類消費中汽油和柴油消費 2.81 萬噸標準煤，占全縣能源消費總量的17.4%；其他燃料消費3.65萬噸標準煤，占全縣能源消費總量的22.6%，主要為木制玩具企業的邊角料、木宵等。
三是第二產業是能源消耗的主體。20__年，在全縣三次產業能源消費結構中，第二產業能源消費10.76萬噸標準煤，占全部能源消費的71.6％，其中工業能源消費10.16萬噸，占全部能源消費的67.6％；第一產業、第三產業能源消費分別占全部能源消費的3.9％和13.6％；生活能源消費占全部能源消費10.9％。
四是工業主要行業能源消費不平衡。20__年全縣萬元工業增加值能耗 8.68 噸標準煤（等價值）。在全縣能源消耗中排名在前3名的行業分別是玩具制造行業、閥門制造和鋼鐵制造，這 3 大行業 20__ 年能源消費總量占規模以上工業能源消費總量
的80.1%。其中，玩具制造行業能耗2.95萬噸，占工業能耗27.3%；鋼鐵制造行業能耗 2.53 萬噸，占工業能耗的 23.4%；閥門制造能耗1.48萬噸，占工業能耗的13.7%。
三、我縣節能降耗工作存在的主要困難和問題
當前我縣在推進節能降耗中主要承受著兩方面壓力，一是經濟社會快速發展對能源需求快速增加的壓力，二是受到經濟可持續發展要求加快降低能源消耗的壓力。從能耗現狀看，我縣能耗低于全省平均水平，下降空間比較小。而我縣正處于工業化、城市化加速發展時期，要完成“十一五”期間能耗下降20%這一約束性指標，壓力相當巨大。我縣目前節能降耗工作面臨的主要困難和問題有以下幾點：
一是完成“十一五”既定節能目標任務艱巨。我縣 20__年萬元gdp能耗為0.84噸標煤/萬元，按照“十一五”期間要下降 20%的目標，到 20__ 年,萬元gdp能耗必須下降到0.672噸標煤/萬元。我縣20__年、20__年萬元gdp能耗分別為0.81噸標煤/萬元和0.776噸標煤/萬元，與20__年同比分別下降3.65%和7.98%，截止20__年底，完成“十一五”節
能目標任務的39.9%，應該說節能工作還是取得了很大的效果。但20__年上半年，我縣的萬元gdp能耗為0.842噸標煤/萬元，比 20__ 年同期不降反升了 22.4%，與基期（20__ 年）比也上升了 1.25%。雖然下半年經過努力，能耗水平有所下降，但全縣下階段面臨的節能降耗形勢仍然非常嚴峻。 二是經濟發展所處的階段特征對節能降耗提出挑戰。我縣正處在加速推進工業化的進程中，工業是經濟發展的主體，也是能源消費的主體。20__ 年，全縣工業增加值為 8.33 億元，占全縣 gdp 的 37%，是拉動經濟增長的最主要的力量，但工業能耗也占到全社會能源消費總量的67.6%。在工業產業結構上，長期以來我縣以木制玩具產業為主導，木制玩具產業能耗相對較低，原有的另一主要產業——水利發電業的能耗則更低。近幾年，我們加快了工業產業結構調整步伐，通過招商引資新培育了閥門制造業，形成了較大的經濟增長量，保持了我縣工業經濟的快速發展。但閥門制造業的能耗相對較高，萬元產值電耗是木制玩具業的 10 倍左右，這給我縣的節能降耗工作帶來了很大壓力。
三是企業節能降耗的支撐壓力較大。目前我縣還沒有一家大型企業，全部是中小企業和近年來新辦的企業，這些企業大都處于成長發展期。與發達地區的大型企業相比，中小企業在發展中都存在著共性問題，一方面是資金短缺，現有的資金大部分用來基礎建設、發展生產和技術更新改造，難以抽調更多資金安排節能降耗。另一方面，由于技術人員相對缺乏，特別是企業的節能技術人才十分稀缺，在節能技術研發及推廣、節能工藝改進、節能產品生產等方面，心有余而力不足。
四是能源管理基礎薄弱。從目前來看，我縣適應市場經濟要求的節能新機制尚未建立健全，引導和獎勵企業節能降耗的措施不多，力度還不大，專門的節能政策措施目前還沒有。節能管理力量較為薄弱，節能監測（監察）、分析、統計體系、執法體系不健全。部分企業、單位對能源統計工作的重要性認識不足，配合不力，一些企業對能源統計知識缺乏，還有部分企業存在瞞報產值現象。節能宣傳工作通常只局限在每年節能宣傳月、宣傳周上，全民性宣傳發動不夠。基層能耗統計人員整體素質不高，全社會能源統計基礎數據質量較差，直接影響我縣單位gdp能耗考核。
五是節能降耗行業推動范圍有待進一步擴大。近年來，我縣節能工作重點主要放在規模以上工業企業節能技術改造項目上，而且是僅局限于企業生產工藝、技術項目等節能改造，對其他行業節能改造涉及不多。建筑業、商業住宿和餐飲業等領域的節能沒有引起足夠重視。我縣全社會綜合能耗由一、二、三產業能耗和居民生活用能四部分組成。從 20__ 年全區全社會電耗結構分析來看，除建筑業用電量因房地產開發回落而下降79.2%外,第三產業用電量比上年增長了48.1%；居民生活用電比上年增長了15.0%。因此,下一階段節能工作中，建筑業、三產和社會節能應引起足夠的重視。 四、推進我縣節能降耗工作的幾點思考
今年10月7日，省委下發了《關于深入學習實踐科學發展觀加快轉變經濟發展方式的決定》，做出“加快轉變經濟發展方式、推進經濟轉型升級”的重大戰略部署，其核心是推動經濟增長由主要依靠投資、出口拉動向依靠消費、投資、出口協調拉動轉變，由主要依靠第二產業帶動向依靠第一、第二、第三產業協同帶動轉變，由主要依靠增加物質資源消耗向主要依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創新轉變。實現節能降耗目標是轉變經濟發展方式的一個重要標志，也是轉變發展方式的結果，只有從根本上轉變經濟發展方式，才能建立起節能降耗和建設節約型社會的長效機制。因此，做好當前和今后一個時期的節能降耗工作，意義重大。根據我縣當前的實際，下步節能降耗工作重點可抓好以下幾個方面：
㈠調整優化工業產業結構。當前，我縣正進入工業化進程的加速推進階段，“十一五”期間，閥門制造、有色金屬冶煉等行業仍將保持較快的增長速度。在重化工業比重不斷上升的階段，既要一手抓經濟發展又要一手抓節能減排，首要任務就是要加快結構調整，盡快轉變經濟發展模式，堅持走新型工業化道路，促進結構優化升級。一是加大落后產能的改造和淘汰力度。要花大力氣抓好企業節能技術改造，加大節能項目建設力度，積極爭取國家和省里的優惠政策，加大落后生產力的淘汰力度。對萬元增加值能耗高、經濟貢獻度小的企業進行警示，促使和幫助其節能降耗，淘汰高能耗的工藝、技術、設備和產品，對拒不整改或整改效果不大的高能耗、低效益企業，綜合運用經濟、法律、行政、環保等手段，有步驟地實行關、停、并、轉。二是嚴格項目準入，強化源頭管理。建立嚴格的耗能行業準入制度，把能耗標準作為項目核準的強制性門檻，引進項目必須符合國家產業政策，符合國家節能要求，凡是屬于高能耗、高污染行業的項目，一律不準引進。實行嚴格的節能評估和審查制度，把節能評估審查作為項目建設的前置條件，所有新建、改建、擴建的項目都要進行節能評估，不符合國家節能標準和節能設計規范要求的，發改部門不得核準、備案，國土、建設、
工商等部門不予辦理各類手續；對建成投產項目，嚴格落實節能“三同時”制度，節能措施沒有跟進的不得投入生產。三是大力發展高新技術產業。按照走新型工業化道路的要求，從培育產業集群出發，進一步突出和強化產業招商，著力“拉長”和“加寬”現有產業的產業鏈，著力發展技術密集型、高附加值產業，在增量發展中調優結構，降低工業能耗強度。對于當前能耗相對較高的閥門產業，我們要立足于產業集群的培育，繼續引進一些精加工企業，杜絕高耗能、高污染企業進入。
㈡大力發展現代服務業。服務業能耗低、帶動力強，對就業和地方財政的貢獻大。我縣 20__ 年全縣第三產業增加值平均能耗僅為0.27噸標煤，是全縣單位gdp能耗0.78噸標煤的35%。大力發展現代服務業，是調整優化全縣的能耗結構的有效途徑。要加大省政府關于《加快現代服務業發展的若干意見》的貫徹實施力度，做好服務業發展規劃，落實相關政策，大力發展商貿、旅游、生產業和文化產業，努力提高第三產業在國民經濟中的比重。重點是抓好兩個方面：一是要大力發展生產業。結合縣內的重點產業發展，加快倉儲、物流、中介、廣告和市場研究、信息咨詢、法律、會展、房地產業、科學研究與綜合技術服務、勞動力培訓等產業發展，增強現代服務業對制造業的滲透力，提升區域經濟競爭力。二是要大力發展現代旅游業。依托我縣的山水優勢，包裝好項目，引進具有開發實力的企業到我縣投資開發旅游項目，努力形成新的主
導產業。
㈢積極推進技術進步。科技進步是節能降耗的重點和根本，也是最有效、最現實的途徑。研究分析顯示，技術進步對節能貢獻率達到40%－60%。未來幾年我縣節能目標能否順利實現，除了大力調整優化產業結構以外，關鍵要看我們能否按照省委“創業創新”總戰略的要求，加快推動科技進步，增強自主創新能力，真正走出一條科技含量高、經濟效益好、資源消耗低、環境污染少、人力資源優勢得到充分發揮的科學發展之路，實現以科技創新促節能。當前重點是要抓好以下三個方面：一是要加強節能技術開發。要加大對節能技術研發和產業化的支持力度，引導支持企業開展關鍵技術研發。堅持以企業為主體，加強與高校和科研院所的聯系，著力推進產學研合作，推進以企業技術創新中心為主的區域創新體系建設。二是要加強節能技術推廣應用。大力推廣應用先進成熟的節能新技術、新工藝、新設備，是節能最有效、最現實的途徑。要積極研究解決推廣應用中的制約因素，采取經濟、行政的政策措施，引導和鼓勵用能單位進行節能技術改造，要重點扶持一批節能型和清潔型示范企業、項目，推動企業層面節能降耗工作。三是要加大耗能設備工藝更新改造力度。抓緊制訂和實施分行業的耗能設備工藝更新改造計劃，推廣應用先進適用節能技術對傳統工藝、生產設備的更新換代。對年耗能 1000 噸標煤以上重點企業，要每家企業落實一個以上節能項目或措施，分年度改造到位。要加強政策引導，推進電力諧波治理工作，進一步提高電網運行質量，降低能耗。
