時間：2023-08-11 09:14:38
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在電影《泰坦尼克號》的制作過程中，一共動用了160臺Alpha工作站，其中有105臺運行的是Linux操作系統。Linux是一個很年輕的操作系統，從它誕生的1991年算起，至今剛滿12年。但是，它的發展和應用卻異常迅猛，成為操作系統領域不可忽視的一匹黑馬。迄今為止，Linux在全球范圍內的裝機臺數已經超過1000萬臺，并且增長勢頭迅猛，甚至有一些分析家認為，未來Linux將成為Windows強有力的競爭對手。Linux操作系統引領的嶄新的技術創新模式將會在未來的競爭中為其贏得更多的支持和接受，同時也會面臨很多新的問題。
一、Linux的起源――開放式的技術創新平臺
Linux是UNIX操作系統的一種克隆系統，它最初是由芬蘭人Linus Torvalds于1991年開發，目前由來自世界各地的愛好者開發和維護，如今已經成為今天世界上使用最多的一種UNIX類操作系統，并且使用人數還在迅猛增長。
Linux是一個誕生于網絡、成長于網絡且成熟于網絡的操作系統。Linux操作系統的誕生、發展和成長過程始終依賴著五個重要支柱：UNIX操作系統、MINIX操作系統、GNU計劃、POSIX標準和Internet網絡。
Linux操作系統與其他操作系統不同，它除了具有良好的用戶界面、設備具有獨立性、良好的移植性、多任務多用戶之外，最大的特點就是開放性，這一點是其他任何操作系統都無法比擬的。Linux操作系統遵循世界標準規范，特別是遵循開放系統互連（OSI）國際標準。凡遵循國際標準所開發的硬件和軟件，都能彼此兼容，也可以方便地實現互連。
Linux系統的開放性還體現在其源代碼的公開性。由于Linux系統的開發從一開始就與GNU項目緊密地結合起來，所以它的大多數組成部分都直接來自GNU項目。任何人、任何組織只要遵守GPL條款，就可以自由使用Linux源代碼，這為用戶提供了最大限度的自由度。這一點也正投嵌入式系統所好，因為嵌入式系統應用千差萬別，設計者往往需要針對具體的應用對源碼進行修改和優化，所以是否能獲得源代碼對于嵌入式系統的開發是至關重要的。加之Linux的軟件資源十分豐富，每種通用程序在Linux上幾乎都可以找到，并且數量還在不斷增加。這一切就使設計者在其基礎之上進行二次開發變得非常容易。另外，Linux源代碼公開也使用戶不用擔心有“后閘”等安全隱患。
同時，源代碼的開放性也給各類教育機構提供了極大的方便，從而也促進了Linux的學習、推廣和應用。
二、Linux的發展――自組織管理模式的誕生
自Linux誕生以來，憑借其穩定、安全、高性能和高擴展性等優點，得到廣大用戶的歡迎，成為目前最為流行的操作系統之一。
20世紀90年代末Linux開始走紅的時候，開源模型的共享代碼組織使微軟的領導層受到了震動。微軟首席執行官史蒂夫?鮑爾默發出過著名的言論，稱Linux是“一顆毒瘤”，而微軟創始人比爾?蓋茨則嘲笑開源許可模型像是一個吃豆精靈，不停地吞食著別人的源代碼。但是，近好多年來，微軟也同樣逐漸向開源社區伸出了橄欖枝，為開源項目貢獻代碼，并且支持像Apache軟件基金會這些知名的開源組織。這些舉措無不表明微軟承認自己只好與開源社區合作，而不是對抗。但是，另一方面，微軟繼續要求用戶為其在開源技術中擁有的專利支付費用，通常竭力奉行它的專有軟件知識產權許可戰略――這恰恰與開源理念背道而馳。微軟一向指控開源廠商侵犯其專利，揚言要打官司，一度聲稱Linux侵犯了其230多項專利。
微軟軟件和開源軟件共存于一個比較大的行業環境中，這個環境有眾多的開發方法、許可模式和混合型IT環境。微軟的優勢一直在于讓創新貼近普通用戶，而不是本身成為出色的創新者，但繼續牢牢控制代碼許可可能會削弱這種優勢。微軟沒有再銷售讓人們可以自由創新的工具，微軟銷售的軟件讓人們在向它支付軟件費用后才可以創新。這對微軟來說是一大筆收入，但對創新者及用戶來說卻是沉重的負擔。未來，微軟在產權上的立場將會令很多顧客不滿。
而Linux把源代碼提供出來讓懂的人進行修改，而非對源代碼進行保密。這樣一來，大家就可以一起來發現漏洞從而進行改進和增加新的功能來提高安全性能。開源本身已經成為強大的商業模式和市場力量，它們比過去來得更安全，這個軟件業巨頭不會對開源運動構成真正的威脅。開源在市場上的發展勢頭很強勁，尤其是Linux在運行世界上規模最大的一些網絡（包括谷歌公司的網絡），微軟根本無力阻擋這股發展勢頭。
Linux之所以發展如此迅猛，是因為它隱含了自組織的管理理念。這種自組織的管理模式不是自由主義、無政府主義，它是以系統的觀點為指導，以尊重人的需要和滿足為基礎，對這個系統進行人為的自愿的設計，使人們自愿自覺地改進工作，形成有序而又充滿活力的自組織局面并不斷朝著實現利用資源最大化和效率最大化的方向邁進。Linux的這種自主性管理實現了系統內部要素的協同合作，使得系統各類資源的作用得到最大限度的發揮。這種和諧、高效、穩定的方式是任何一個企業都可望而不可求的。這種自組織搭建的高效率的工作平臺將有效地提高各類資源的利用率，提高整個Linux的生命力和競爭力。
Apache公司法律事務副總裁克里夫?施密德就說過：“我希望越來越多的廠商能夠認識到：如果一個標準與開源許可和原則不相容，它必然會失敗。”本人認為，自組織的模式和Linux的開放共享性將會不僅僅在信息技術領域，在其他的實體經濟中也將會成為一種趨勢，因為只有一種具有開放性的產品才會真正貼近人們的需求，才會真正適應人們的需要，才會在人們自主的維護和改良下越來越好。
三、Linux的啟示――技術創新模式的思考
隨著科技的進步和時代的不斷前進，信息化、網絡化、生產自動化、辦公自動化必將成為社會經濟生活的發展趨勢，Linux系統獨特的技術創新模式也會越來越多地引起人們的關注和思考并帶給人們無限的遐想。
（一）Linux的開源模式與微軟的閉源模式究竟誰會領
眾所周知，Linux創新模式以開源共享、集思廣益、自組織、開放性經營為特點而異軍突起；微軟則是不斷地強調自己的專利和版權私有，不惜頂著壟斷和不正當競爭的壓力堅定地反對侵權和盜版。毫無疑問，Linux的開源模式似乎更容易深入人心，更加方便新技術新產品的創新與推廣。然而，微軟的閉源模式則憑借著多年的經驗積累、市場占有率、客戶使用習慣及現有專利版權制度的保護而獨領。從經濟學上講，軟件和信息產品具有特殊性，一旦開發成功就可以近乎無成本地復制，微軟正版軟件的銷售無異于毫無節制地重復銷售、重復收費，無異于對消費者群體和市場的“霸占”，顯然這里有不合理的成分。當然，Linux的開源運作模式也不是無成本的，也具有維護的團隊。隨著其市場占有率的擴大及產品的不斷完善，軟件的市場管理成本也會大大增加，開源性、自組織這樣的長久持續運作問題是否可行也是值得懷疑的。因此，Linux的開源模式與微軟的閉源模式在未來的市場競爭中究竟誰會執時代的牛耳，是一個很有意思的問題，值得經濟學人的關注和思考。
（二）自組織技術創新模式會不會成為常態的現象
Linux技術創新模式以開源共享、集思廣益、自組織、開放性經營為特點，大家都無怨無悔、不計報酬地對軟件產品做出修正和完善，這樣一種自組織產品研發創新模式實屬特例。但是，由于信息和網絡技術尤其是云技術和大數據技術的推廣普及，在未來的技術創新和產品研發領域，類似的技術創新和產品研發可能會成為常態現象?，F實生活中類似的技術創新的苗頭已經出現。例如，產品的定制化服務就是一種類似的產品創新模式。消費者把自己對產品的特殊需求傳達給生產者，生產者按照消費者的特殊需求對產品設計做出特殊修改和完善，制造出特殊規格型號的產品再提供給消費者，這實際上就是一種開源共享、集思廣益的產品研發創新模式。
（三）自組織技術創新模式會不會引發經濟學革命
以Linux為代表的自組織技術創新模式有可能引發經濟學領域的一些革命性變化。例如，前面談到的產品定制化服務模式。消費者向生產者提出的各種各樣的特殊需求實際上就是各種各樣的新產品設計方案，消費者無怨無悔、自覺自愿地向生產者貢獻了自己的聰明才智，參與了產品的設計和創新，而消費者并沒有為此而得到生產者企業的獎勵和報答。生產者修改了產品設計滿足了消費者的特殊需求，生產者企業反而認為我滿足了你的特殊消費需求，你應該為此支付更高的價格。但是，如果消費者對產品設計的合理化修改建議幫助企業打開了一個特殊的產品市場，難道企業不該為此合理化建議支付報酬嗎？再如，人類基因組測序工程項目是一種類似的自組織技術創新模式，各個國家自己負擔費用完成自己的測序檢測任務，然后成果免費共享。如果一個國家的技術機構免費利用人類基因組測序成果，在此基礎上研制出成本低廉的根治某種癌癥的生物制品，然后向全世界此類癌癥患者收取高額的藥費，這樣的行為合理嗎？誰又有權利要求該制藥公司降低藥價去拯救人類呢？如果國家或世界向該藥品制造商征收一定的技術使用費難道不合理嗎？
創新不僅僅是一個民族進步的靈魂、一個國家興旺發達的不竭動力，創新同樣是一個世界進步的源泉。Linux帶來的對技術創新模式的探討很有價值，值得去思考，Linux帶來的啟示不容忽視。
參考文獻：
中圖分類號：C35文獻標識碼： A
技術因素是一個硬性指標，無論是技術密集度高的產業還是技術密集度低的產業，技術的作用都是無可比擬的，轎車產業所涉及的技術很多，從核心技術發動機到邊緣技術車型無不與技術有關，因此，技術對轎車產業的發展是至關重要的。在技術創新過程中，技術因素是幾個因素中最重要的因素，技術上的發明與實現利潤是技術創新實現的基礎，同時，技術因素也決定著轎車產業技術創新模式的選擇。影響轎車產業技術創新模式選擇的技術因素包括技術引進、技術能力、研發能力以及技術更新速度。
一、技術更新速度
技術更新速度與轎車的模仿創新模式選擇正相關，而與自主創新模式選擇負相關。根據產品生命周期理論，每一個企業的產品都有一個開發、試制、成熟、衰退的過程，隨著技術變遷，新的產品不斷涌現，新的產品不斷替代舊的產品。對于高新技術企業，如電子產品，手機、電腦等，其更新換代的速度非常驚人，對于這類產業如果不是行業中的領頭企業，最好不要采取自主創新，由于時間緊、更新速度快，原有的技術差距使得自主創新出的產品很難趕上技術領先企業創新出的產品，而浪費了資源。而轎車行業屬于重工業，構造較復雜，零部件也較多，其更新速度就相對慢一些，因此，節奏不是太快的轎車產業可能有機會通過自己的自主創新達到自主品牌實現的目的。德國大眾公司與上海汽車公司合作生產的桑塔納2000型轎車，在中國流行十幾年仍然存在；奧迪A6轎車是上海大眾與中國第一汽車制造廠合作生產的，到目前為止，仍然到處可見；美國克萊斯勒與北京汽車制造廠合資生產的北京吉普也歷經了多年的風風雨雨，仍然存在，類似的例子還有很多，因此，轎車產業的更新速度還是相對較慢，對于生產商，它有相對較多的時間研究、開發、創新，成功率自然很高。
二、技術引進
在轎車產業發展初期，其研發能力會很弱，不可能進行自主研發，此時技術引進是其發展的基礎，也是產業發展的階梯。但到轎車產業發展成熟期，單純依靠技術引進是很難克服轎車產業發展瓶頸，無法獲得競爭主動權，進而無法促進轎車產業發展，更不可能超越競爭對手。當技術引進無法引進到自己想要的技術，技術引進效果不理想時，轎車產業應該選擇自主創新模式。以技術引進促進產業發展的例子最典型的為日本。日本在其轎車產業的發展過程中，即采取了“吸收型”的創新模式，大量引進率先創新者的核心技術，并在此基礎上改進和完善，迅速達到商業化的目的。自20世紀40年代末，日本開始把大規模、有選擇地引進國外先進技術作為技術創新的中心環節，而其轎車的真正發展也是從引進歐美技術之后才開始的，在引進的基礎上通過模仿―反求―再創新，以達到提高技術能力的目的。技術引進要達到理想的效果，還需要政府的引導。政府的扶持、引進技術質量的保障，是日本采取這一模式成功的關鍵，而在全球經濟開放的今天，在WTO的規則下，已不再允許政府對于競爭的過多干預，也就是說，企業引進技術的難度加大了，那么，無論是以合資還是合作的方式引進技術，如果引進的都是發達國家落后、淘汰的技術，而并非尖端技術，同時又以市場或者利潤作為代價，這樣是得不償失的，引進技術的質量直接影響著模仿戰略的成功與否，進而影響著技術創新模式的選擇。尤其對于技術密集型的轎車產業，其技術引進的質量更是左右著技術的發展。另外，轎車技術引進的效果還受到技術輸出方的影響。若轎車技術輸出方自身與輸入方之間的競爭較小，輸入方對輸出方的發展不會產生威脅，技術輸出方才可能就自己的先進技術轉讓，否則，技術輸出方是不可能轉讓自己的先進技術的，從而技術輸入方的技術引進目標不會實現。因此，轎車產業的技術引進效果直接影響著其技術創新模式的選擇。
三、技術能力
若轎車產業的技術能力低，則應該傾向于選擇模仿創新模式；若轎車產業的技術能力較高，則應該傾向于選擇自主創新模式。這里說的技術能力單純指轎車產業的技術水平，是技術因素的一部分，它與技術創新模式的選擇有著直接的關系。在技術能力非常弱的時候，不具備自己開發的能力，無法進行自主創新，自主創新還需要時間、資金、人力等因素的共同作用，如果順利，也需要一定時間后才可能出現新技術，而出現的新技術是否適應市場的需求，是否會帶來高利潤還未加考證；如果不順利，一段時間后可能根本發明不出新的技術，一旦新技術沒有產生，時間、資源就會完全的浪費。尤其對于轎車產業，其技術復雜，涉及面廣，創新一旦失敗，則損失慘重。如果企業原有的技術能力非常弱，一般在此基礎上發明的技術也不可能是高尖端的技術，而在這段時間，技術先進國的技術可能又進一步提高了，這樣，差距只會越拉越大，所以此時應該以合資、合作等方式獲取國外的技術，雖然需要一定的代價，但可以節約大量的時間，并且由于與其他國技術差距大，其他國家設置的技術壁壘不是很強，獲取一般的技術也就更加的容易；相反，如果本國的轎車產業在技術水平上有一定的發展，技術僅僅是相對落后或不落后的情況下，大可不必選擇引進――模仿創新模式，這個時候自主創新才是最優選擇，因為本國有能力進行自主創新并且獲得自，創立自主品牌，沒有必要浪費市場、資源等不必要的代價。
中圖分類號:F127 文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)08-0032-03
多年來,紡織業一直作為廣東經濟的一大支柱,紡織設備與技術的引進一直作為縮小與工業化國家技術水平差距的有效措施?？v觀廣東省紡織業的發展,許多企業在“引進、吸收、創新”發展模式上往往忽略了創新的過程,陷入“落后―引進―簡單模仿―又落后―再引進―再落后”這樣一個惡性循環之中。引進技術能否持續推動企業向前發展,不僅取決于選擇適用性的先進性技術,還取決于引進的技術能否得到消化、吸收和二次創新(技術創新)。
技術創新是指企業應用創新的知識和新技術、新工藝,采用新的生產方式和經營管理模式,提高產品質量,開發生產新的產品,提供新的服務,占據市場并實現市場價值,其內容主要包括產品創新、工藝創新、服務創新、組織創新。評價體系分為投入能力指標、研究開發能力指標、生產能力指標、營銷能力指標、管理能力指標和綜合性指標。各項創新內容的基本特征都很相似,即都具有新穎性、創造性、高投入性、高風險性、高收益性、周期性和大協調性。企業通過循環的技術創新過程,實現新的投入組合,使自身能夠在更高的層次上得到發展。通過眾多企業的模仿,可實現紡織業“引進―吸收―創新―擴散”的集群效應。
常見的企業技術創新發展模式可歸納如下:
一、一體化技術創新模式
一體化技術創新模式可概括為,從技術創新所固有的技術與經濟相結合的本質出發,將技術開發和市場反饋放在同等重要地位,在創新全過程中,以創新主體內部信息交流為主要手段(而不是強制性命令和僵固化分工),不斷增進創新各類人員,特別是R&D(research and development) 人員和銷售人員間的相互聯系和協調,從而保證創新整體行為取得最佳實現效應。
技術創新的成功實現是企業內科研、生產和銷售部門都充分參與的過程。創新主體整體行為功能是各類人員行為功能的積關系而不是和關系,任一類人員功能弱化都會帶來整個創新的失敗。因此,消除各部門孤立性,減少從R&D―規模生產―市場實現道路上的組織障礙極為重要,只有采用圖1中圖b循環型而不是圖a下屬型的創新管理模式才能實現各類人員間的充分信息交流和有效的組織協調。
據統計,在美國,產品創新的市場成功率大大低于產品的技術成功率,而在收不到應有實現效益的創新項目中,約40%以上其最大的損失正是發生在由R&D成果向生產銷售的轉換環節上。類似情況在其他國家也不同程度存在。為改變這一狀況,許多企業在推進創新一體化上探索出一些成功經驗,主要有: (1)重新認識和樹立銷售人員功能形象; (2)強化“銷售帶動開發方式”;(3)從組織結合方式的高度來尋求R&D與銷售部門間的有效協調;(4)跨職能培訓,如英國H-Packard公司實行有計劃地將技術在R&D和生產部門間定期互換制度。
南方技術創新中心發展模式是一體化創新模式典范。該公司2000年被定為廣東省紡織面料工程技術研究開發中心,集紡織產品展示、紡織產品技術開發、花樣設計、網絡信息化服務、法律中介、知識產權保護、商務會議等多功能一體的綜合服務。公司能采用銷售人員直接參與創新的功能的思路,將技術開發和市場反饋放在同等重要地位,依靠雄厚技術基礎,采用企業創新協調機制(如圖2),一直成為廣東紡織面料開發的前沿陣地。
二、搶先占位技術創新模式
搶先占位技術創新模式可概括為,根據創新的不對稱性競爭原理,利用或尋求在信息、技術和其他方面的優先條件,憑借創新行為的超前性,首次成功滿足和誘導需求,迅速取得創新競爭的優先條件,憑借創新行為的超前性,首次成功滿足和誘導需求,迅速取得創新競爭的領先優勢。即做“搶先打開窗戶的人。”
實現搶先占位創新的“第一次”,要求企業具有創新行為超前性,其主要分為信息和知識獲取超前、決策與實施超前和市場開發實現超前三方面,各方面既有獨特性又具有互補性。如實力和水平較低企業依靠第一方面贏得搶先優勢,而實力水平較強企業可憑借兩方面優勢彌補某些延緩性失誤。這三方面均有許多成功的范例。如弱小的ROLM公司超前接受電話與計算機技術聚合知識,結果在計算機式電話交換機上占有一席之地。美國Pfizer小公司和波音公司搶先動手生產出實用產品,而把構思發明青霉素和噴氣式飛機的英國人遠遠拋在后面。再如,日本在紡織方面研究起步較晚,但在紡織新材料、紡織裝備技術創新與應用方面遙遙領先其他各國。
領先創新在超額利潤、成本價格、技術壟斷和企業信譽形象多方面具有后來者一般難以超越的優勢。許多成功企業的實踐證實,企業間競爭最終取決于創新上的競爭,而創新競爭的焦點是時間搶先上的競爭,最終,時間搶先的主要目的和效應集中反映在“第一次”上。美國知名學者德魯克在《企業家與創新》一書中按照可靠性和可預測性程度,將“意想不到”排在創新各種來源之首,因為只有“意想不到”才能產生“第一次”的效應。杜邦公司首次開發出尼龍并引入市場,引起紡織業的震動,再如竹纖維、玉米纖維、改性滌綸等新原料的開發、創新,也使更多企業申請專利加入紡織新原料開發、應用的創新實踐中來。
三、滾動積累技術創新模式
滾動積累技術創新模式可概括為,突出技術創新一致性特性要求,尋求企業優勢與市場機會的耦合,依靠創新學習和資源積累,在較低基點上,逐步實現創新水平和層次遞增的連續性發展。
技術創新總有風險,但風險程度則與創新選擇類型密切相關。僅從需求角度看,以現有市場需求變化為導向的創新,是被動性創新,其目的是滿足或適應需求;而以知識技術更新發展為導向的創新,是主動性創新,其目的是創造或更新需求。顯然,兩者對企業狀態的要求是不同的,一般地說,前者對企業條件和創新機會的約束有更大的寬容性,使起點較低企業能夠有效回避較大創新失敗,隨著學習經驗和經濟實力積累,逐步走向創新良性循環。對于中小企業技術創新可采用內在機能及其相應的運轉方式所構成的有機系統,由主體機制(技術創新者)、動力機制(市場需求)等子系統組成,可概括為“輪式模型” ,同時采用滾動積累創新,作為擴展創新效益和承受高風險創新的準備基礎。
滾動積累創新模式有三個特點,一是市場需求拉動效應,市場顯性需求及其變化機會是創新的主要來源。二是規模小、方向窄,力求尋求企業現有優勢同更多市場機會的結合,當這種結合得不到滿足時,常常借助于外力特別是外部技術力量的幫助。三是短期經濟收益和長期學習效益相結合,整個創新呈現明顯的連續遞進發展特征。
許多成功企業在騰飛初期都經歷過滾動積累技術創新階段,如廣東的張槎、西樵兩鎮上的許多中小紡織針織企業,由于早期資金缺乏,開始時只購買二手設備,以較低成本來增加利潤,完成早期的資金積累過程。隨后逐步發展壯大,走出滾動積累創新的“五步曲”,即(1)主要依靠自己力量,以較小投資較低價位,確立了需求量較大產品的市場競爭優勢。(2)逐步擴大規模,引進新設備與技術,以性能領先的新產品搶占紡織品市場。(3)在技術上向國際水平靠攏,創新自己的研發中心,或與研發機構合作,推出工藝獨特的新型產品,從市場滲透到市場開辟。(4) 將新技術成果擴展到其他市場,擴大經濟效應。(5)再上技術等級和擴大產品系列并舉,綜合開發多種紡織新設備、新產品。這“五步曲”使企業能從低起點開始,逐步取得競爭優勢而穩步發展。
四、外向推動技術創新模式
外向推動技術創新模式可概括為,以高層次高水平上的技術推動為主要特征,在消化吸收和模仿國外先進生產技術的基礎上,進一步開發多種形式的再創新,使企業成功實現外向型發展或其他根本性突破。
外向推動技術創新有如下三個主要特點:一是創新的技術起點高,不論是引進國外先進技術和采用國際標準設計生產,還是開發新產品打入國際市場,同國內水平相比,其創新活動所表現出的技術水平遞增都具有較大飛躍。二是其具有強烈的技術推動傾向,從創新實現看,其表現為國內市場上的“第一次”效應(替代進口和創造新需求)和國際市場上的滲透打入,顯性需求拉動不是決定作用因素,其主導形式是新技術新知識直接推動創新開發。三是創新的投入產出與國際市場(技術市場和產品市場)緊密聯系,創新作用效應不再局限在項目本身,而反映為對企業發展的全面重大推進。
對于發展中國家一般企業,要達到技術推動型創新下的完全外向型生產經營,還需相當長時期。但實踐證明,只要企業成功地引入和實施部分外向推動技術創新,如創造性模仿某項國際先進技術、采用國際標準設計生產、部分產品打入國際市場等,就能從多方面促進企業加速改變原有觀念和行為方式,獲得全新性變化。我國有不少的大中型企業自覺借鑒采用國際標準及國外先進標準,堅持在高技術水平層次上進行技術創新。如高明溢達紡織有限公司積極開發高檔新型面料領域,如高檔歐洲手感面料、高檔納米拒水拒油面料、高檔免燙整理面料等,以提高產品的附加值。
再如,廣東豐凱機械制造有限公司,組建成立了“順德紡織機械工程技術研究開發中心”,并著手創建“廣東紡織機械工程技術研究開發中心”。該中心依托公司雄厚的資金實力和強大的研發力量,并充分利用企業現有基礎設施條件,開展高檔高速劍桿織機和噴氣織機的技術升級和研究開發工作,重點是光機電一體化技術的開發和在紡織機械上的應用。
經驗證明,外向推動技術創新是我國企業,特別是國內高水平企業和國內“擁擠”行業企業謀求新發展的重要途徑。應當認識到,外向推動技術創新模式有更廣泛的涵義,其不僅僅局限在以產品直接出口為特征的外向型發展,而且還包含以追求國際技術水平為特征的成功替代進口和創造新需求等其他根本性變革。引入和采用國外技術標準、進行來圖加工、聯合設計、聯合生產和聯合銷售等多方面循環漸進的合作,是外向推動技術創新整個發展過程的起步與轉折階段,是我國企業在相對較低起點上獲得技術創新較大發展的可行之路,同時又是盡可能減小風險損失(特別是國際市場競爭風險)的有效方法。
五、組合開發技術創新模式
組合開發技術創新模式可概括為,在原有技術改進提高的基礎上,在企業內部或跨企業、跨行業運用多種知識、技術和方法間的有效滲透和融合,創造出新的生產技術和全新產品,成功地獲得根本性創新的重大實現效應。
目前廣東紡織業技術創新服務平臺的主要模式:(1)依托一批大型骨干企業 ,建立技術開發機構;(2)政府支持或企業集資建立工程技術開發中心; (3)行業協會、地方政府支持,共同組建的創新中心;(4)由學校、科研機構承辦的創新中心,如西樵紡織產業基地創新平臺中有廣州美術學院教學基地、東華大學博士后站,并與東華大學(原中國紡織大學 )已全面開展產、學、研聯合,產學研一體化成果每年有 300多項 。四種模式形成由企業、政府、學校等二元或多元組合的開發技術創新主體。如由政府、企業、學校參與“廣東省紡織服裝開平基地技術創新中心”的組建,推動開平市紡織服裝產業的科技進步,促進產、學、研結合,解決科技成果轉化中的工藝、裝備、測試標準及產品質量等方面的薄弱環節,提高紡織服裝產業競爭力,通過信息服務、技術研究、產品設計以及企業策劃推廣、培訓等方式加大技術革新。
鑒于組合開發技術創新的以下主要特點和我國實際情況,其對我國企業技術創新有重要的借鑒意義和實用價值。(1)與專項技術突破的創新相比,組合創新的主要手段是現有成熟或適用技術改進上的多種技術融合應用,其創新的技術起點和難度相對較低,投入少,風險小,周期短,經濟效益高。(2)創新范圍廣,機會多,即蘊含著新生產技術領域的開拓,又更有利于開發實現更多全新產品滿足需求和誘導需求。(3)從技術的相互滲透交叉點上尋求新的技術變革經濟效應,是專項技術創造性模仿的高層次形式,具有獨特的創新競爭優勢。(4)推動企業內部生產要素和社會生產要素的重新優化組合,充分發揮企業現有技術優勢和潛力,促進技術創新的社會聯合。
六、模式應用
就當前我國紡織企業實際而言,可用于創新的資源有限,多數企業并不具備率先創新的技術能力。因此,除少數創新能力較強的企業可以率先創新之外,多數企業可以先走模仿創新的戰略,通過模仿創新,提高企業產品的技術含量和競爭力,同時也可在模仿創新中加快本企業的技術能力積累,再追逐率先創新。中小企業多采用“滾動積累技術創新模式”。
在現階段,還可組織實施合作創新戰略,基于共同的利益,從開拓和占領同一市場出發 組織合作創新。在合作伙伴的選擇上,可采取國內產學研合作的方式,亦可實行跨國產學研或企業間合作的方式。通過與高校、科研機構建立戰略合作,實行零起點合作研究和合作開發市場,才能充分發揮企業作為技術創新主體的作用,加快科技成果轉換的步伐,在市場競爭中贏得主動,獲得顯著的經濟效益。目前,已有許多規模大的現代紡織企業采用“組合開發技術創新模式”。
七、結論
在實際中,這些模式并不是完全孤立存在的,每一模式也不是簡單地包納一類技術創新,但這并不妨礙從經驗方法上對其進行抽象總結。各類企業可根據企業自身條件選擇合適的引進、吸收、創新發展模式。
參考文獻:
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Research on the textile industry technology innovation model in Guangdong province
TANG Qin,WU Zuo-ji
中圖分類號：TD 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2014）02（c）-0084-02
21世紀以來，我國船舶工業快速發展，尤其是《船舶工業中長期發展規劃（2006―2015年）》的頒布實施，我國船舶工業的整體水平上了一個新臺階。但是，隨著世界經濟形勢的變化，自2008年以來船舶工業面臨了嚴峻的挑戰，我國船舶工業與日、韓等先進造船國家的競爭已十分激烈。在這樣的形勢下，以增強企業技術創新能力為核心，在船舶工業中確立自己的主導地位，盡能多地開展技術創新項目，是以謀求更好的發展的唯一選擇。
1 我國船舶工業技術進展分析
1.1 成就
由于勞動力短缺和環保成本原因，造船業于20世紀50年代從歐美轉到日本，70、80年代又轉到韓國。新世紀以來，已逐漸轉移到我國及越南等地，我國船舶工業乘機抓住難得的市場機遇，迎來了歷史上發展最快的時期，并取得顯著成就。據一項統計數據顯示：我國2010年造船完工量為6120.5萬載重噸，占世界總量的41.9%；新接訂單量為5845.9萬載重噸，占世界總量的48.5%；截至2010年底，手持訂單量19291.5萬載重噸，占世界總量的40.8%。就造船完工量、新接訂單量和手持訂單量三大指標表明，我國已成為世界第一造船大國，并全面超越日韓等國。然而，隨著造船業的國際發展大量的造船新規范和公約已被提出，就我國目前的造船技術水平而言，新公約及規范將導致我國建造成本、造船產量和建造周期等方面產生不利影響。經初步計算，新公約及規范將導致將使造價至少增加15%，建造周期延長二至三個月。這將直接導致國內大型船廠的年產量嚴重下降，利潤下降。而對于眾多中小型船廠來講，將面臨一場嚴峻的考驗，如不及時提高我國造船技術工藝水平，改良硬件設施，改善生產管理模式，我國將有退出船舶市場的風險。
1.2 挑戰與機遇
自2008年以來受國際金融危機影響，國際船舶市場需求嚴重下降，手持訂單量減少；造船新規范、新公約、新標準船舶節能產品和環保要求的不斷提高；出大型船廠外，中小型船廠相繼破產，我國船舶業成下滑趨勢，船舶業生存壓力不斷加大。就目前來看，世界船舶工業進入了新的調整期，主要是圍繞技術、市場、產品的全競爭。但以此同時，我國船舶工業缺乏創新能力、缺乏高技術產品、相關產業滯后等問題依然存在。故就機遇而言，新種類船舶相繼出現，如節能環保船舶、高技術船舶、海工程裝備等。這些將是我國謀求進一步發展的機遇，只有抓住機遇，積極調整產業結構、管理模式、積極創新。同時，我國也有優勢的一面―― 我國勞動力資源充裕，市場潛力大。只有抓住機遇，推進結構調整，提高質量效益。我國才能繼續占領造船大國的寶座，從而在積極創新的基礎上進一步發展成為造船強國。
1.3 應對措施
由于國際新標準以及新公約的提出，將使我國船舶行業面臨嚴峻的考驗。一味的引進尖端技術來應對技術挑戰是永遠不可取得主動權的，只有從根本性的改變這種思維模式，學會不斷的以創新來應對危機。除此之外，積極參與國際交流，建立信息和資源共享平臺，掌握最新動態，以進一步指導我國船舶企業轉變生產模式。
隨著新公約和技術的出現，燃料天然氣、電池、太陽能等清潔能源的應用范圍逐步擴大。所以應該增加環保型技術船舶科研經費投入，積極開發新產品，加快產品升級換代，提高船舶工業產品自主創新能力。優化結構，提高抗風險能力。鼓勵現有中小型船舶企業資源整合，扶植大型船舶企業發展，從而提高抵御風險能力。
2 船舶工業技術創新模式
（1）從技術創新角度來看，創新可以分為自主創新與模仿創新兩種基本模式。自主創新模式是指以自身的研究開發為基礎獲得新技術或產品的方法，而模仿創新模式是指通過模仿學習先進技術的方法，購買引進先進核心技術并以此為基礎進行技術的進一步改進的方法。其共同點是他們都能獲得新技術，他們都是一項高投入高風險和高收益的活動，對于不同階段的具體問題，選擇科學的技術創新模式是其成功的關鍵。
（2）改革開放以來我國船舶工業自改革開放以來一直都是模仿創新與自主創新相結合的創新模式，以實現自主創新為目的。在模仿創新方面，應積極引進先進船用設備、制造技術，收購具有發展潛力的公司等。在自主創新方面，應加大自主創新的支持力度，重點扶持船舶相關生產企業和科研機構。
模仿創新與自主創新相結合是我國船舶工業發展的必然選擇，因為改革開放之初我國船舶工業技術水平十分落后，船型的設計、開發、建造等能力十分薄弱，而且通常只能生產簡單的散貨船、干貨船等常規船舶。為打破這種局面，提高船舶工業的國際競爭力，我國船舶工業從國外引進多項船舶建造關鍵技術和多種先進的船舶設備。并在2000年底開始引進LNG船專用設備和技術，同時與法國多件相關企業簽訂了協議。從此我國具備了建造LNG船的能力，打破了國外造船廠的壟斷。
（3）對一些較為關鍵的造船技術和船用裝備技術，船舶建造技術發達的國家一直采取封鎖的政策，我國船舶工業很難直接引進這些技術，所以只能依靠自主研發，即需要自主創新。另外利用模仿創新直接獲得的技術大都是國外先進造船國家已有的成熟技術。如果不進行自主創新，我國船舶工業技術水平將長期落后于其他國家，這樣將永遠不具有競爭力。因此，進行自主創新是使我國船舶工業具備市場競爭力的關鍵。而且模仿創新也使船舶工業積累了豐富的經驗和大量的人才，這些都為模仿創新過渡到自主創新創造了有利條件。
3 船舶工業技術創新中的問題
3.1 創新模式的選擇不當
我國船舶工業經多年的發展，以技術創新為主要途徑，已經取得了一定的成果，同時也存在一些問題。我們不難看出，就我國的創新技術領域的發展而言是存在弊病的，我國不論是在船舶或是其它很多領域，創新模式都只重視模仿創新而忽視自主創新。長期以來我國通過各種手段引進了大量國外技術和產品，甚至通過反向工程方式仿制國外產品，從而獲得相關技術。這樣的模擬創新根本達不到技術引進的最終目的，不能最大限度的利用資源。因為我們忽略模擬創新是為了提高自主創新這一重要目的。一項新技術的引進其實只是工作才開始，應該將技術引進與自主創新結合起來，對引進的技術和產品實施二次或多次開發。由于長期忽視自主創新，我國建造的船舶主要集中在常規船型，如散貨船、油船、雜貨船等。而對于新型船舶，如大型豪華船、高速復合型船、大型自卸船等的設計仍然為一片空白。
3.2 資源分散度較大，不利于技術創新發展
其中資源主要包括人才資源、知識資源和資金資源等三大資源。然而對技術創新而言，資源的集中程度是直接影響技術創新成效的一個重要因素。我國船舶工業存在創新資源分散主要以小型化和短周期化的特點為主，難以形成強大的技術創新能力。具體表現為：人才資源分散在船舶制造企業高等院校和科研院所等機構，這些人才資源地域上分布較分且合作力度較弱，造成了人才資源的嚴重浪費。知識資源缺乏共享交流，其中高等院校擁有技術基礎理論知識，科研院擁有技術研發知識，而船舶制造企業擁有實踐經驗和技術需求。資金資源方面，由于人才知識資源的較分散導致了大量的技術創新資金投入分散，從而就直接導致出現較低的技術創新水平。
3.3 缺乏大量的高端技術人才和領軍機構
就造船領域，由于我國起步較晚，缺乏大量的高端人才，不能獨立的開辟一條船舶研究與發展路徑，一味的技術引進，追隨他人腳步。這樣將限制我國在該領域的創新空間，也浪費大量資金。我們都知道在一個相對成熟的發展領域，想謀求進一步的創新實之不易，如果換一下研究領域認真探索，我國也能擁有一片世界領先的創新技術。對我國船舶工業目前的現狀，要想快速的改進并發展，急需一領軍機構帶領大家共同發展，統一研究重點，共同攻克技術難關。只有這樣才能結束各自為政，資金、人才、知識分散的局面。
4 結語
就目前我國船舶工業發展來看，我國要成為真正的造船強國仍需很長的路要走。積極重新整合資源，確立一領軍造船機構，有選擇性的引進技術，并在模擬創新的基礎上重點發展自主創新和多次創新。積極培育新型技術人才，開辟新研究領域。著眼于長期發展，明確研究方向，共同努力，方能在造船領域闖出屬于中國的一片天。
參考文獻
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關鍵詞：技術創新；吸收能力；網絡能力；開放式創新
中圖分類號：F273.1文獻標識碼：A文章編號：1001-8409（2013）10-0059-05
Research on the Enterprise Technology
Innovation Capacity under the New Model of Open Innovation
NI Ziyin1， 2， LIU Qiang1
（1.School of Management， Jiangsu University， Zhenjiang 212013；
2.School of Economics and Management， Yancheng Institute of Technology， Yancheng 224051）
Abstract： This paper has a theoretical research on the technological innovation capability and open technological innovation. On this basis， it focuses on researching the elements of absorptive capacity and network capacity. And then it demonstrates that the absorptive capacity and network capacity are critical capacity factors of open technological innovation ability. Eventually it proposed the framework of the constituent elements of the technological innovation capability in the open technological innovation mode.
Key words： technological innovation capability； absorptive capacity； network capacity； open innovation
在經濟全球化、技術變革、知識擴散、技術外溢程度高以及風險投資興起等外因和企業為縮短研發周期、降低研發成本、資源共享、降低風險以及國際化戰略需求等內因的共同作用下，企業的技術創新環境發生了巨大變化，傳統的封閉創新模式逐漸顯現出其自身的局限性，而學術界和企業界正在積極探索和尋求新的創新模式。
2003年，Henry Chesbrough教授提出了“開放式創新”概念，開創了一種新的技術創新模式。核心理念就是“不再把企業的技術創新活動局限在企業內部，企業外部的創新資源同樣可以，也應該被納入為企業的技術創新所用”[1]。即企業應該綜合利用內外部的創新資源，以有效地進行技術創新。
近年來，開放式創新概念已經被國內外學者廣泛認同，并成為管理和創新領域研究的熱點問題，外部資源的重要性已經引起了學術界的廣泛重視。在大多數研究成果中，其共同點是以Chesbrough提出的開放式創新理念為基礎，把外部創新能力納入成為企業技術創新能力的構成要素。但是，他們的研究或過于偏重外部創新能力要素，或過于偏重內部創新能力要素，沒有能夠很好地平衡企業內外部創新能力之間的關系。
本文針對以往研究的不足，對企業技術創新的能力要素進行了重新界定。首先，一般情況下，企業是通過建立以知識為基礎的外部關系網絡，獲取外部知識資源，由此可見，網絡能力應該是企業獲取外部知識資源的決定性能力。然而，企業建立了有效的外部關系網絡還不夠，它本身還需具備很強的吸收能力，這是因為吸收能力是企業能否有效地識別、吸收和利用外部知識資源的決定性能力。因此，本文在以往研究的基礎上，擬將外部創新關鍵能力界定為網絡能力，內部創新關鍵能力中再增加一個吸收能力作為關鍵能力要素。
1文獻綜述及理論基礎
11技術創新能力的文獻綜述
縱觀以往有關企業技術創新能力的研究，眾多國內外學者基于各自不同的視角和立場對企業技術創新能力的構成要素進行了研究。
D L Barton認為：管理系統、技術系統、掌握專業知識的人和企業價值觀共同構成了企業的技術創新能力[2]；Burgelman和M A Maidigue認為：企業技術創新能力是促進企業進行技術創新的一系列特征之和，包括對技術發展的理解能力、可利用資源及分配、結構和文化條件、對行業發展的理解能力以及戰略管理能力等[3]；Lary E Westphal認為：創新能力、適應能力、組織能力和獲取信息與技術的能力共同構成了企業技術創新能力[4]。
國內，許慶瑞、魏江、傅家驥等人是對技術創新能力研究比較有代表性的學者。魏江和許慶瑞認為：企業技術創新能力是企業為實現技術創新，以工藝創新能力和產品創新能力為核心的系統整合功能[5]；傅家驥認為企業技術創新能力是企業技術能力的核心，并指出：企業技術創新能力是由創新管理能力、研發能力、創新傾向、制造能力、創新資源的投入能力和營銷能力構成的[6]。
從以上研究成果可以看出：由于研究視角的不同，各位學者對企業技術創新能力的具體構成要素的分類也有所不同。D L Barton基于技術創新資源要素的視角，認為企業技術創新能力是由企業技術創新活動相關的資源要素決定的，指出了知識管理在增強企業技術創新能力中的作用，強調人在企業技術創新活動中的作用，但該定義的整合性還有待完善；Burgelman和M A Maidigue基于企業戰略的視角，指出企業的技術創新戰略對企業技術創新能力具有重要的作用，強調技術創新戰略管理的重要性，但該定義較狹義，未能全面考慮到制度、環境和競爭等的影響；Lary E Westphal基于能力本體論的視角，認為企業技術創新能力是一系列與技術創新相關能力的綜合，但該定義過于抽象籠統；許慶瑞和魏江基于技術創新過程的視角，認為技術創新能力可以被分成產品創新能力和工藝創新能力。但企業的技術創新過程是一個很復雜的過程，影響因素有很多，若只是簡單地把企業技術創新能力劃分為產品和工藝兩項創新能力，其準確性和合理性還有待商榷。
綜上所述，盡管國內外學者對企業技術創新能力的劃分有所不同，但他們都認為企業技術創新能力是由若干能力要素構成的復合型能力系統。本文對以往關于技術創新能力的構成界定研究進行總結，得出技術創新能力是由創新投入能力、R&D能力、市場營銷能力、創新生產能力和創新管理能力構成的。
1.2開放式技術創新理論
2003年，美國哈佛大學教授Henry Chesbrough首次提出開放創新模式，它是一種與傳統的封閉創新模式完全相反的理念。Chesbrough對企業開放式技術創新進行了開創性的研究，并且給出了開放式技術創新的模型，如圖1所示。從圖1可以看出：開放式技術創新最大的特點是企業的創意不只產生于企業內部，企業外部同樣可以給企業帶來同等重要的創意[7]。在開放創新模式下，企業的邊界具有可滲透性，信息可以透過企業邊界在企業與外部組織之間進行自由交換，即外部的創意可以透過企業的邊界流入到企業內部，企業也可以通過技術許可、技術轉讓等把自己的技術轉移到企業外部。Chesbrough指出：開放創新模式的本質就是重視外部資源的獲取和利用，這意味著企業應該有效地利用外部的互補性資源，并對內外部資源進行整合以進行技術創新。
由圖1可知：開放創新模式是一種與封閉創新模式相反的模式，它的本質是重視外部資源的獲取和利用，強調的是企業對內外部創新資源的整合，因此，在技術創新過程中，企業應適當地打開自己的組織邊界，積極主動地與外部組織多交流合作，綜合利用企業內外部的互補性創新資源以實現技術創新。
2吸收能力與技術創新績效的關系
吸收能力的概念最早是由Cohen和Levinthal在1989年提出的，他們認為吸收能力包含了知識搜索能力、知識獲取能力、知識消化能力和知識應用能力[8]。2002年，Zahra和George 在Cohen和Levinthal研究的基礎上，整合了其他學者的觀點，從企業動態能力視角出發，認為吸收能力是一種包含了知識獲取、消化、轉化和利用能力的動態能力[9]，并提出了吸收能力的概念模型，如圖2所示。在該模型中，吸收能力又可以被劃分為潛在吸收能力與實際吸收能力，前者強調知識的獲取和消化能力，后者強調知識的轉化和利用能力。二者對組織的技術創新活動起著不同的作用，但相互之間是一種互補的關系。
吸收能力是如何促進企業技術創新績效的呢？一些學者指出：吸收能力在企業的技術創新活動中有著調節作用。Escribano、Fosfuri和Tribo（2005）認為吸收能力可以影響企業發現、辨別外部知識溢出的能力，從而提高了企業的技術創新績效[10]。首先，企業自身的吸收能力越強，就越能發現組織外部知識溢出的存在，一個吸收能力強的企業，甚至可以通過反向工程等手段推出競爭對手新產品中的知識；其次，吸收能力決定了企業在外部知識溢出中辨別和確定有用信息的能力，企業自身的吸收能力越強，就越容易發現和辨別知識溢出中的互補性知識，從而能更有效地利用外部知識，并與內部知識進行有效融合，最終提升企業技術創新的績效。因此，在同等存量的知識溢出中，吸收能力水平越高的組織，越能獲得更多的知識，這種效應被稱作“吸收能力的調節作用”。
Griliches（1998）也曾指出企業的外部知識不像自然的礦藏，一直停留在原地待人開發，它是一種復雜交織的信息流，對企業來說，在某一時間點只有很小的一部分對企業是有用的。不僅如此，外部知識還具有一定的隱蔽性、復雜性和模糊性。因此，企業只有具備了一定的吸收能力才能獲得、消化、轉化和利用有效的外部知識。由上可知，企業的動機和知識溢出源雖然很重要，但是如果沒有一定的吸收能力，企業也很難有效地利用外部的溢出知識。所以，吸收能力是企業獲取外部溢出性知識的關鍵能力要素，這充分反映了吸收能力對企業技術創新活動重要的調節作用。
在開放創新模式下，吸收能力對企業技術創新績效的影響遠不止體現在間接作用上，更主要的還是體現在直接作用上。如圖2所示。在Zahra和George提出的吸收能力的概念模型中，企業利用自身的潛在吸收能力在內部（比如組織危機）和外部（制度轉變）驅動因素的推動下，主動獲取和吸收外部知識源，例如通過與外部組織合作研發、知識共享等主動地獲取外部互補性資源，而不再是被動地等待外部的溢出性知識。然后，企業利用具體吸收能力對組織內外部知識進行整合，通過市場創新、產品創新和管理創新等流程，有效地轉化和利用整合后的知識，以產生新知識并最終為企業帶來競爭優勢。該模型還指出企業先驗知識的存量決定了自身吸收能力的強弱，即企業內部知識存量的增加能提高吸收能力。此外，模型在吸收能力與技術創新結果之間，引入了收益獨占機制作為調節變量，并指出在強的收益獨占機制下，關系網絡外的其他競爭者必須花費更高的模仿成本，因此，吸收能力與企業的技術創新績效之間有著明顯的正相關。
吳隆增（2008）指出：企業自身吸收能力是企業獲取外部知識的能力的基礎，企業的吸收能力越強，能夠掌握環境和信息的能力就越強，同時也就能更有效地辨別和吸收對組織有用的知識，對組織的技術創新績效產生正向促進作用[11]；Cokeburn和Henderson（1998）證明了企業自身吸收能力會影響組織的技術創新績效，例如在制藥企業的研發生產中，吸收能力甚至在一定程度上直接決定著研發的效率。很多其他學者也都通過不同的實證研究，證實了企業自身的吸收能力對技術創新績效有著正向促進作用。
由上可知，吸收能力對企業技術創新績效有著直接和間接的雙重影響。另外，研究發現：在企業的技術創新活動中，企業利用自身的吸收能力獲得外部互補性知識，增加了企業內部的知識存量，從而加快了技術創新的速度，最終提高了技術創新績效。反過來，技術創新績效會對技術創新活動進行反饋，反饋回來的信息又將成為企業內部知識存量的一部分，而知識存量又在一定程度上決定了吸收能力，故技術創新績效的提高反過來又可以增強吸收能力。這就是說，吸收能力和技術創新績效之間呈現著一種螺旋上升的關系。即隨著企業創新活動的不斷進行，企業的吸收能力會越來越強，而企業技術創新績效也隨之不斷被提高，二者相互促進，每一次循環都上升到一個更高的層次，形成一個良性循環。
3網絡能力與技術創新績效的關系
Hakansson在1987年最早提出企業網絡能力的概念，他通過實證研究證明了不同的企業在處理自身外部網絡關系的效果和技巧上有所差異，即有些企業外部網絡關系處理得非常糟糕，但有些企業卻處理得十分內行，并由此提出了企業網絡能力的概念。他認為：企業的網絡能力是由企業處理單個關系的能力和改善自身網絡位置的能力這兩方面構成的[12]。類似的，Gulati（1999）認為：企業為了應對當前變化速度不斷加快的外部環境，不得不積極尋求與外部的顧客、供應商、競爭對手以及中介組織等合作，這些合作關系的強弱將影響企業應對快速變化的環境的能力，進而影響企業的競爭力[13]。因此，企業必須重視與其他企業之間的合作關系，發展與管理這些合作關系，這就需要企業必須具備構建和管理自身與外部組織之間這種合作關系的能力，即網絡能力。任勝鋼、孫麗萍（2010）認為：網絡能力是指企業通過發現和辨別外部網絡機會與價值，構建和管理各種不同的網絡關系，去獲得資源和信息的動態能力，進一步可以被劃分為網絡構建能力、網絡愿景能力、關系組合能力和關系管理能力[14]。
在開放創新模式下，企業處在復雜的關系網絡中，要進行知識和信息的交流和溝通，實現對關系網絡中互補資源的整合和轉化，進而提升技術創新的績效，這依賴于自身是否具備有效的關系網絡。也就是說，企業依賴自身的網絡能力，通過構建對自己有利的關系網絡，以促進技術創新。本文從結構和關系兩個維度選擇網絡位置和網絡聯系強度以衡量企業外部關系網絡的結構特征，進而提出網絡能力與技術創新績效的關系模型，如圖3所示。
企業網絡聯系強度是指企業與外部關系網絡中的其他主體（例如顧客、供應商、政府機構、競爭對手以及大學科研機構等）間聯系的密切程度、頻繁程度、誠實互信程度。一般情況下，網絡聯系強度越高，企業與關系網絡中其他主體之間的聯系就越密切，彼此之間就會更了解，合作會更緊密，知識共享程度也就越高，企業因此更容易獲得外部的互補性知識資源，尤其是一些隱性知識和復雜知識。Uzzi（1997）對紐約服裝產業進行了實證研究，研究發現自身外部網絡聯系強度高的企業更容易取得關系網絡中其他組織的信任，從而更容易獲得外部的隱性知識和復雜知識，對加快信息處理有著直接影響，新知識與組織內部知識進一步融合，可以放大組織現有的技術創新資源效應[15]。此外，強聯系還有助于企業之間建立信任，從而有效地控制機會主義行為，使得網絡中的隱性知識和復雜知識更容易進行交換，這對于以知識為基礎的技術創新來說是至關重要的，因此強聯系對企業技術創新績效存在著正向的促進作用。
企業網絡位置是指企業在網絡中占據戰略位置的重要程度，一般用網絡中心度來表示，具體用網絡中心位置和結構洞位置來衡量。網絡中心位置反映的是企業離網絡中央位置的遠近程度，網絡中心位置靠近網絡中央的企業就處于網絡的核心位置。處在網絡核心位置的企業有以下優勢：①網絡核心位置的企業可以利用位置優勢擁有更多的信息渠道和信息源；②網絡核心位置的企業因位置優勢更容易接近其他企業的關鍵資源，參與整個網絡戰略決策的程度更高。相比網絡中心位置強調企業自身的直接聯系特性，結構洞位置則更強調企業的間接聯系特性。根據Burt的結構洞理論，網絡中很多節點之間往往并不存在直接聯系，但他們可以通過一個共同的節點，從而建立聯系，就稱這個中間節點占據了一個結構洞[16]。結構洞位置是指企業擁有結構洞的數量，企業擁有的結構洞數量越多，企業在網絡中就占據著越有利的位置。因為其他組織之間必須借助焦點企業所占據的結構洞建立聯系，這樣焦點企業就通過協調其他組織之間的交易行為，控制著信息與知識資源流動，從中獲得信息利益與控制利益。綜上，網絡位置的中心度對企業技術創新績效存在著正向的促進作用。
由上文可知：企業的網絡聯系強度與網絡位置影響著技術創新績效，在網絡的動態演化過程中，企業網絡能力的差異往往會帶來企業外部網絡結構特征的不同，那么，企業網絡能力是如何決定關系網絡的以上兩個結構特征呢？
在網絡愿景能力較強時，企業對外部環境中可能的戰略機會的感知和識別能力就比較強，這有利于促成企業與現有合作伙伴之間在新領域中繼續合作，增加了合作的時間，加深了彼此之間的關系情感，從而提高了企業的網絡聯系強度；當網絡構建能力和關系管理能力較強時，企業更擅于協調和控制自己所處的關系網絡，特別是優化和協調各種二元關系，不容易被抱怨或投訴，繼續被合作伙伴認可，從而提高了與合作伙伴之間的網絡聯系強度；當關系組合能力較強時，企業優化和協調多元關系的能力很強，這有利于企業解決網絡中其他伙伴間的沖突問題，從而避免了網絡中多元合作關系的對立，提高了企業的網絡聯系強度。
在網絡愿景能力和網絡構建能力較強時，企業能夠較早發現有利的網絡機會，并從整個網絡的角度對企業進行戰略定位，構建有利于自身發展的關系網絡，就成為關系網絡中的核心企業，處于中心位置。當關系管理能力和關系組合能力較強時，企業可以對自身所處的關系網絡中的二元關系和多元關系進行有效地改善和發展，這有利于企業得到合作伙伴的認可，建立和維持與供應商、顧客、科研機構等組織的關系，增加自己的網絡影響力，從而提高自己在網絡中的地位。因此，企業網絡能力對自身的網絡位置有著正向的促進作用，即企業的網絡能力越強，自身的網絡位置中心度就越高。
4結論
本文通過回顧相關文獻，從理論上分析論述了開放創新模式下吸收能力、網絡能力與企業技術創新績效之間的關系，得到如下結論：
（1）在開放創新模式下，吸收能力對企業技術創新績效起著關鍵性作用，具體有著直接和間接的雙重作用。另外研究發現吸收能力與技術創新績效之間存在著螺旋上升的關系，即吸收能力可以提高企業的技術創新績效，而技術創新績效的提高反過來又可以增強吸收能力，二者相互促進，每一次循環都上升到一個更高的層次，形成一個良性循環。
（2）在開放創新模式下，企業利用自身的網絡能力，通過影響網絡聯系強度與網絡位置等關系網絡的結構特征，可以有效地提升企業的技術創新績效，對企業的技術創新活動有著不可替代的促進作用。
（3）進一步研究建議。其一，由于篇幅限制，本文并沒有進一步做相關的實證分析，在以后的研究中，可以通過問卷調查，搜集相關的數據，對上述結論再進行驗證；其二，本文對吸收能力和網絡能力與技術創新績效的關系是分別研究的，在以后的研究中，可以嘗試把二者結合在一起與技術創新績效的關系進行研究。
綜上所述，在開放創新模式下，吸收能力和網絡能力對企業的技術創新績效有著不可替代的重要作用，因此，吸收能力和網絡能力是企業技術創新能力的關鍵能力要素。
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一、技術創新的模式
目前，技術創新主要包含三種模式，分別為技術推動模式、市場需求拉動模式和綜合作用模式。
（一）技術推動模式
技術推動模式是指企業（或個人）依靠所掌握的知識、技能和能力，自主研發新的技術和產品并實現新技術的市場化、產業化的模式，其特點在于領先性和獨占性
1.這種模式的優勢包括以下幾點。①自主研發新技術可以實現企業（或個人）對關鍵技術的控制，可以在行業中獲得一定的主導權，從而建立競爭優勢；②由于科學技術的關聯性，一項新技術的開發可以引發一系列技術的進步，即連鎖創新，從而推動行業發展；③自主創新初期的完全壟斷幫助企業更早地適應市場，從而在市場上獲得先機以及更大的利潤。
2.這種模式的缺點包括以下幾點。①需要投入大量的資金和時間，一些小型企業很難負擔；②新技術的創新時間長，不確定性較大，成功率較低；③市場開發難度較大，以及法規不健全會帶來專利保護困難等問題。
（二）需求拉動模式
需求創新是指通過市場的反饋，即利用市場需求的自發調節，當這種調節達到一定程度時，迫使市場中或者行業內的企業（或個人）進行科技創新。
1.其優勢包括以下幾點。①此類型的技術創新涉及到市場中或行業內更多的企業或個人，技術力量較強大，所以新技術的創新周期較短、成果易于轉化；②此種模式嚴格遵循市場規律，開發出來的技術、產品可以在短時間內獲得認可，更契合消費者需求。
2.其不足包括以下幾點。①這是被動的進行技術開發，由于市場的不確定性，會導致科技進步的滯后；②會導致市場上的惡性競爭，一些技術不達標的企業為了降低成本，可能會降低市場中產品質量。
（三）綜合作用模式
綜合作用模式即是指將技術推動、需求拉動兩種模式相結合，兼具二者的優勢和不足，相對比較平均。
二、我國當前國情與技術創新模式的結合
我國是當今世界上最大的發展中國家。改革開放以來，我國在科學技術方面取得了極大進步，但由于教育總體水平落后、國外在高科技領域的封鎖等因素，在部分科技領域，我國與世界主要發達國家還有較大差距。鑒于當前我國實際情況，三種不同的模式適用于不同階段不同領域。首先從以下三個不同的行業領域進行分析：
（一）高科技領域
我國高科技領域起步較晚，同發達國家差距也較明顯。加之外國一定程度上的技術保護，我國在高科技領域多采用自主研發?？傮w而言，我國雖然完成了工業化，但高科技行業在我國經濟產業中比重很小，因此市場需求較小。同時，一些高科技在我國市場屬于有無兩可的狀況，即如果有，則可以在短時間內替換舊技術，從而讓該生產體系完成質變；如果沒有，暫時使用的技術也可以很好的滿足市場需求。因此在這一領域應用技術推動模式。
（二）低端制造業等我國傳統優勢行業
我國制造業發達，可稱為“世界工廠”。加工、制造也是我國市場中存在的極為重要的生產行業。在這一行業中，由于企業眾多，加上國內外客戶對低價高質的追求以及受到東南亞部分國家的競爭，對我國的制造類企業來說，開發應用新技術十分重要。這也促使這些行業不斷改進生產，創造新技術。隨著競爭更加激烈，能迅速應用新技術的企業生產規模不斷擴大，而不能利用新技術降低成本、提高質量的企業則會被淘汰。因此在諸如制造業、紡織業等我國傳統優勢行業中應用需求拉動模式。
（三）電子信息領域
近些年，我國市場對電子信息產品的需求越來越多。以手機為例，消費者對手機價格的關注有所下降，但對手機配置越發關注?，F在我國手機行業的主要企業有華為、魅族、小米等。由于技術鋪開成本較高、良品率底等因素，我國在手機零件領域發展并不靠前，因此許多手機廠商采用購買零件、組裝成品的模式。以魅族為例，其采購最新的韓國三星處理器等零件，并通過自己的工業設計將它們整合在一起后推出新款手機。對于零件配置的選擇基于市場中消費者的總體需求，為了更好的提供售后，魅族公司需要摸透其所采購的零件性能、原理等，這屬于需求拉動模式。同時作為我國老牌的多媒體設備制造商，魅族公司有自己的一些領先于行業的新技術。為保持競爭優勢，魅族公司也會把這些新技術應用到他的產品中。從現在看來魅族所應用的一些新技術，的確引導了整個手機行業的發展，這又屬于技術推動模式。總之，這種現象在電子信息領域十分普遍，是一種綜合作用模式。
此外，在行業門類之外，不同行業發展階段也適用不同的模式。
行業起步初期，由于我國在相關行業沒有技術積累，但國內產生了該行業產品的硬性又簡單的需求，因此可發揮“拿來主義”，引進國外技術，在短時間內形成生產能力滿足市場需求。
行業發展中期，企業自發的針對市場開發了新技術，也受市場中消費者需求的變化影響，二者綜合實現了綜合作用模式。
行業發展后期，市場對產品需求較為固定。但企業為保證競爭力，需要不斷推出新產品。由于國外技術的封鎖或者全球總體上行業科技發展瓶頸，需要廠商自行研發，即應用技術推動模式。
鑒于我國特殊的國情，需要充分理解三種不同模式的特點，并在不同的行業以及發展階段中，針對不同的情況從實際出發，將三種創新模式分別適用。因此，加強對創新模式的研究有著十分重要的現實意義。
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領先創新企業的優勢在很大程度上是通過自主研究開發，形成并掌握新的核心技術而建立的。顯然，新技術本身存在一定的自然壁壘，即模仿跟隨者要反求或仿制其新技術成果存在一定的困難，也需要一定的時間，但由于現代檢測分析的手段不斷發展，對復雜技術的解密能力日益提高，因此，要保證創新企業對新技術的獨占，僅僅依靠技術壁壘是遠遠不夠的，還必須求助于知識產權制度的法律保護。領先創新企業在進行知識產權保護時首先應注意以下幾點：哪些技術需要保護，哪些技術不需要保護；應該使用哪些機制或機制的組合來保護有價值的技術；企業保護技術的能力取決于企業運行所處的法律環境，應根據外部法律環境的狀況選擇適當的保護力度與保護措施。
二、模仿創新模式的知識產權保護
模仿創新是指企業通過學習模仿率先創新者的創新思路和行為，吸取率先者成功的經驗和失敗的教訓，引進、購買或破譯率先者的專利技術或技術秘密，并在此基礎上改進完善，進一步開發，并在創新過程的中后期階段投入主要力量，生產出在性能、質量、價格等方面相對率先創新的企業富有競爭力的產品，以此確立自己的競爭地位，獲取經濟利益。與發達國家相比，我國企業技術水平普遍薄弱，技術人員缺乏，因此，模仿創新不失為我國企業現階段創新戰略的現實選擇。
圖1 模仿創新的一般過程
從中我們看出，模仿創新雖以模仿為基礎，但并非單純機械模仿。
技術引進是模仿創新的主要源頭之一，而技術成果引進的優劣與否，關鍵在于引進之前掌握該技術成果的法律狀態，不同法律狀態下的技術成果其價值一般不同?？傮w而言，成果受法律保護的程度越高，其技術的“含金量”就越大，引進的價值和產生的效益也就越大。對技術成果的法律狀態評價主要應考慮如下因素：權利化性質（技術成果所屬知識產權類別）、保密程度、專利審查狀態、技術轉讓狀態和技術成果受保護的地域范圍。對于一項具體技術成果而言，應該由知識產權評估方面的專家根據具體情況，綜合上述五方面因素來確認其法律狀態的好與否。這樣，模仿創新者便可以根據被引進技術成果的法律狀態，來決定引進與否，評估引進的價格，不至于引進價值低甚至無效或非法的技術成果。
企業在采取模仿戰略時，從成本核算的角度出發，還要重視對過期專利與失效專利的合理使用。首先，由于專利期限所限制，許多領先研發企業為搶先獲得專利，往往在發明構思階段就申請了專利，事實上從申請專利到該專利技術開發成功，再到市場開拓成熟，通常要好幾年甚至十幾年的過程；再則人們對一項新技術、新產品的接受也是一個漸進過程，加上其它諸多因素的制約，不少專利技術在專利有效期內并不能開發成產品投放市場，反而到專利過期了才有市場需求。不要認為過期專利技術一定是落后技術或過時技術，許多情況下反而是適應市場需求的有用技術。作為模仿者，只要檢索專利文獻，完全可以將這些有用的過期專利技術“免費”占為己有。其次，模仿者也可從失效專利中找到自己模仿的技術。失效專利往往是由于專利權人未按時繳納專利年費等原因，致使專利提前失效，而成為可公用的技術。模仿型企業在失效的專利中不僅可找到免費使用的企業急需的運用技術，而且可從其中受到啟發，萌發新的研發思路，直至開發出新的工藝與產品，獲得意想不到的技術價值與經濟價值。
三、合作創新模式的知識產權保護
合作創新是指企業間或企業、科研機構、高等院校之間的聯合創新行為。合作創新的主要方式是聯合研究，是兩個以上企業之間的聯合。一般采用以下兩種主要方式：一種是與對手之間的聯合，另一種則是與非競爭對手之間的聯合。一般而言，競爭對手之間的聯合研究，往往發生在那些離商業化的利用距離還遠的技術上，這樣的聯合研究，在得到政府或一些研究基金機構的資助時，會更加具有吸引力。此外，當需要建立新標準或對法律施加影響時，往日的競爭對手也會坐下來合作，以共謀利益，這種模式是企業完全利用外部技術資源與完全利用內部技術資源的一種中間形態，它對于那些無法單獨完成的一些重大研發課題，更具現實意義，從社會層面而言，它還有利于技術擴散，但是它存在諸如戰略伙伴的選擇、戰略合作成果的分享等矛盾和困難。
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根據對該集團企業資源狀況的認識和在此基礎上確立的生產經營模式,選擇企業各個生產環節在主要技術參數上能夠相互適應的設備是設備“配套”。將這些設備有機地整合在一起,使各種設備的能力得到充分發揮,以成為一個高效率的運行系統,稱之為設備“合成”。固然,設備的選擇配套也必然包含對所欲形成的設備系統的優化設計,但要使設計上的有效系統變成現實,還需要更多方面的知識和技術,通過反復調試、改進,甚至需要采取專門的技術措施。這就是說,合成是一個演進和創新的過程。在這一過程中,企業通過綜合運用各種資源要素尤其是知識要素,通過相應的資源要素進行優選和創造性的融合,使適宜的結構形成一個有利于資源要素優勢互補的有機整體。
設備技術合成包括兩個方面:一是運用多方面的知識和技術,通過采取適當的技術措施,使各種設備平穩、高效地運行;二是對設備系統的運行提供完備的技術支持,使其保持穩定、可靠的運行狀態。其內容一方面主要體現在設備系統的構建過程中,構成整個設備系統的一部分,合成的對象主要是技術成果;另一方面則主要體現在設備系統的運行過程中,表現為對設備系統的運行進行組織管理與保養維護的一系列制度、規程、標準與措施,合成的對象不僅包括技術成果,而且包括技術條件。
一、設備的選擇配套
按照格申克龍關于落后國家趕超先進國家的后發利益或后發優勢(The Advantage f Backwardness)理論,國外的發達企業由于可以享受最好的優勢,能夠取得企業更快的發展速度,甚至超越更好的國家的企業。所謂發達的企業優勢就是指直接導入國內先進技術和實行高起點經營,而不是像其他國家的企業那樣完全通過自主創新和長期積累以提高企業的技術水平和經營管理水平。這表現在技術裝備的選擇上,因而在生產設備和效力方面并不是通過引進最先進的技術和設備,以獲得比發達企業更加有利的競爭地位。河南神火集團新利達公司有限責任公司的技術高起點、高技術、高質量、高效率、高效益方針,就體現了這樣的思想。按“五高”方針進行技術改造時,首先根據河南神火集團新利達公司自身條件和自然資源狀況,立足于采煤技術的最新發展水平,進行了設備的配套合成。全部選用自己公司的最先進技術、性能最優良、能力最強的采、掘、運、裝設備,為整個生產系統能力的提高、系統組織的簡化及穩定可靠運行奠定了基礎。
二、構建高效率的設備系統
河南神火集團新利達有限責任公司主要通過3種方式對各種先進設備進行合成,以構建出高效率的設備系統。一是進行合理的試驗。職工利用節假日時間,來自外部的各種干擾因素,企業內各部門也都可以停止其他一切工作全力支持試驗,人為構造一個相對理想的設備運行環境,按照事先設計的方案,對設備系統可能達到的最大生產能力和效率水平、薄弱環節,以及運行中潛在的問題等進行測試,根據測試結果制定改進方案,從技術上對設備系統進行優化。在試驗過程中既是對各種資源要素進行優選化,使其“以適宜的結構形成一個有利于資源要素優勢互補的有機整體”的過程,獲得重要的技術參數、操作技能和經驗知識的過程。這些獨特的技術參數、操作技能和經驗知識,是構成企業特有技術資源和能力的重要內容,也是企業核心競爭力的重要組成部分。二是根據在實踐中獲得的技術參數,結合世界采礦裝備技術的新發展,不斷進行設備改進與優化升級。一方面通過與主要設備供應商建立戰略協作關系,由設備供應商根據公司提供的技術參數對現有設備的主要部件進行再設計;另一方面,通過對現有設備進行升級,將世界采礦裝備新技術整合到企業設備系統中,使企業設備系統始終保持整體最優化。三是利用信息技術,通過使設備系統運行及監控適時化,提高各種設備及設備系統不同環節間協調運行的水平或合成度,具體措施就是實行礦井綜合自動化。
三、構建高效率的設備運行支持系統
河南神火集團新利達公司在對企業內外技術資源及組織資源進行集成的基礎上建立了3大設備運行支持系統:企業資產管理系統(EAM)、配件供應系統和設備維修系統。EAM系統是以美國Datastream公司MP5i軟件系統為基礎,以設備綜合管理為主要主導以維修工單為核心的設備資產全壽命管理系統用來管理公司內與生產有關的設備、配件、材料及相關的部門、人員、資金等。該系統通過對設備、重要部件從購入開始直到報廢為止的全過程的數據信息進行記錄、跟蹤和轉換,對設備的運行狀況及時做出分析評價,自動生成維修工單,實現了對設備的預防性維修,并能夠對維修工單中所需部件及材料進行預訂、查詢、分配、出庫和入庫管理,自動清點庫存,動態調整配件安全庫存,自動生成采購計劃,進行采購報價和詢價等,從而實現了設備生產能力的最大化。配件供應系統包括3個方面:一是利用MIS管理系統,優化引進配件計劃管理。通過統計分析編制消耗定額,再采用ABC管理法編制年度計劃,并通過對在用設備進行狀態調查,結合過去的大修經驗,編制大修通用標準配件計劃,從而使配件訂購計劃和庫存達到了超前、準確和經濟合理的要求。二是在礦區建立保稅庫,儲備大修件、索賠件和生產急用件3種類型的配件,并將在保稅庫儲存一定比例的配件作為引進設備的條件,不僅保證了生產和大修用件之急需,而且由掌握設備配件消耗量和消耗品種的外方做儲存計劃,分解了配件供應壓力,降低了采購成本,也減少了資金占用。三是與國內先進專業廠家建立協作關系,通過系統化、規范化地整理研究進口設備的技術資料,有計劃、規?；貙M口設備進行整機和配件的國產化,以縮短供應周期,緩解配件供應緊張的局面,降低供應成本。對本企業使用主力機型的公司(如JOY、DBT等公司)采取合作大修方式,雙方簽訂以控制工期、質量、費用為主要內容的大修協議,針對每一臺設備簽訂具體的大修合同。外方負責按其大修工藝、標準對設備進行清洗、解體、檢測、修復、裝配全過程的技術支持、質量和工期控制等,并派一名負責大修的經理和相關專業人員現場指導和參加大修。河南神火集團新利達有限責任公司按國外設備大修工藝流程提供維修設施、管理人員、技術人員和技術工人。通過這種方式不僅有效地、動態地利用了國外生產廠家最先進的設備維修技術與工藝,保證了設備大修的技術水平和修理質量,降低了大修成本,而且獲得了進口先進設備大修的工藝、技能及組織管理方法,培養出了高素質的維修隊伍。更加有效地解決了設備更新換代快與自有維修及制造技術不能同步更新之間的矛盾。
四、合成創新的效果
合成創新的效果,可以從歷年效率主要指標的變化中體現出來。新利達公司設備的配套合成創新是從2000年按規?；洜I要求引進國外先進設備開始的,到2001年基本完成設備引進配套工作。2002年開始進行以提高設備系統合成度為主的技術創新,主要是進行了礦井綜合自動化建設,綜合自動化水平、直接工效率及全員工效等主要經濟技術指標均被稱為國內先進水平。河南神火集團新利達公司以設備配套合成為核心的技術創新取得成功以后,河南神火集團新利達公司開始在其他各礦推廣,并取得了顯著效果。技術合成創新引起的生產效率水平的極大提高導致了礦井生產能力的大幅度提升,從而產生了規模效益,完全抵消了高技術裝備水平所要求的高投入,使企業整體效益不斷增長。
五、結論
第一,技術創新是煤炭企業實現高效率、規模化生產的有效途徑,但只有立足于世界煤炭生產技術發展的最高水平,才能徹底改變我國煤炭工業的落后局面,取得世界一流的效率水平和效益水平。第二,生產的特殊性決定了煤炭企業技術創新的關鍵是通過合成創新建立最有效的生產系統。第三,實踐證明,在廣泛吸收國內外最先進技術資源基礎上的合成創新,是到目前為止最適合煤炭企業生產特點的技術創新模式。依據這種模式,河南神火集團新利達有限責任公司創造的效率水平和效益水平,是我國煤炭企業過去所采用過的任何創新模式都無法比擬的。第四,從河南神火集團新利達有限責任公司自身的實踐來看,僅引進最先進的技術裝備并使其配套,對企業效率水平和效益水平提高的作用是有限的。在設備配套基礎上的合成創新,才是提高企業效率水平和效益水平的關鍵。并且企業設備系統的合成度越高,效率水平和效益水平也越高。第五,煤炭企業以設備技術為主的合成創新,不僅包括對煤炭生產裝備技術的合成,而且包括對其他一切可以利用的技術成果,尤其是信息技術成果的合成還包括對為設備系統高效、穩定運行提供技術支持的各種技術條件的合成。
參考文獻:
作者簡介：張忠德（1966—），男，陜西延川人，西安郵電大學經濟與管理學院副教授，碩士生導師，研究方向：產業經濟學、博弈論。
中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2012.03.28 文章編號：1672-3309（2012）03-60-02
國外電子信息產業技術創新模式具有代表性的有美國的市場引導型、日本的消化吸收再創新型、印度的重點行業技術擴散型、芬蘭的網絡型幾種模式。借鑒國外成功經驗，選擇恰當的技術創新模式，是提升中國電子信息產業技術創新力的必然。
一、不同國家幾種典型信息產業技術創新模式
（一）美國—市場牽引為主的技術領導者創新模式
美國電子信息產業技術創新采取的是技術領先者的創新模式，即依靠其厚實的基礎研究優勢，以市場牽引和調節為主，企業特別是中小企業為主要創新生力軍，以政府調控為輔的創新模式。美國沒有專門的產業政策，雖與信息產業相關的政策較多，但都是普適性的，政府主要通過支持基礎研究，實行對知識產權、隱私權的保護，對內容的適度監管，營造適宜創新的環境；產業發展以市場調節為主，充分發揮了市場機制與私營企業的基礎地位作用。美國信息技術的創新是全方位的，以雄厚的基礎研究支撐技術的應用與開發，還注重充分發揮企業實驗室的作用，注重信息技術的商品化、產業化、集群化?；A研究領域大量的投入，夯實了美國的基礎研究，推動了各領域不斷的發明創造。日新月異的信息技術領域更是得益匪淺，最新的產品和工藝方法源源不斷，使美國長久處于信息產業鏈高附加價值的研發段，引領著世界信息產業的創新發展。
（二）日本—政府扶持的引進、消化吸收再創新模式
日本信息技術創新走的是引進、消化吸收再創新的模式。與美國和歐洲發達國家相比，起步較晚的日本信息產業發展水平相對落后，為了彌補差距，政府采取一系列扶持性政策，包括大量的優惠性投資、財政補助、減免稅等等，以及鼓勵戰略聯盟的措施大力推動信息產業，鼓勵信息技術的創新。日本在經濟經歷“失去的十年”后，開始了產業結構調整，在2001年開始實施《IT基本法》，制定了《IT立國戰略》，經過多年的努力，日本信息化發展迅速，基本上達到了預期的目標。日本還較早采取了官產學研相結合的政策，以優化整合科技要素，加速了科技成果轉化。當然日本在信息技術創新過程中，由于方向判斷，重點選擇的失誤，導致了一系列的決策失誤，也走了不少彎路。
（三）印度—資源傾斜的重點產業擴散型模式
印度模式是一種資源傾斜重點產業的擴散型技術創新模式，科技創新資源向軟件產業重點傾斜，軟件業成為政府制度創新重點也是帶動信息產業發展的技術創新重點。為了支持計算機軟件及相關產業的技術創新，印度在班加羅爾成立了全國第一個計算機軟件園區，政府實行稅收減免、稅收扣除、加速折舊等扶持政策。在稅收方面，在軟件園區內的企業免征所得稅10年，在自由貿易區內的高科技電子企業出口產品的5年內免征所得稅。在研發扣除方面，企業支付的研發費用可全額稅前扣除，設備如果采用本國的，其40%實行加速折舊。通過政府大力度的扶持，印度這種重點擴散性技術創新模式相繼在班加羅爾、馬德拉斯、海得拉巴等城市獲得成功，成為印度計算機軟件業的“金三角”。印度重點產業技術的創新發展起到了很好的輻射示范作用，帶動了呼叫中心、內容開發、數據處理、網站維護、工程設計等服務業務迅速發展。2010年印度服務業的總產值占GDP的比重超過60%，軟件及相關服務業出口超過800億美元，驕人的成績得益于印度采取的以軟件業為重點突破口的產業技術創新模式[1]。
（四）芬蘭—注重產學研結合的網絡型模式
芬蘭注重高度發達的教育水平和成功開發尖端高科技產品基礎上的國家技術創新系統建設，并通過高科技產業園區在信息科技研發和科研成果轉化中的孵化平臺作用，推動了信息技術的創新與信息產業的發展。芬蘭通過建立在當地權威的大學和科研機構周圍的高科技產業園區，有效地把科研、生產和產品銷售緊密結合在一起，形成了以園區為載體的區域創新網絡，使科研成果能迅速商品化，企業可充分利用大學和科研機構的圖書資料和實驗設備，從而快速便捷獲得大學和科研機構的最新科研成果，使創新周期變短，成本下降[2]。
二、幾種典型信息產業技術創新模式之比較
（一）四種技術創新模式的共同之處
四種技術創新模式都是在把握世界信息技術發展主導方向前提下，結合自身特點，或依市場牽引，或靠政府引導，通過大力度扶持發展形成的。都能發揮自身優勢，取長補短，如美國依靠其完善的市場制度，雄厚的基礎研究，走了技術領先者的創新道路；日本信息產業起步晚，基礎研究落后因此走了引進、消化吸收再創新的道路。都特別重視創新環境的營造，注重引導企業成為創新主體。重視信息技術的應用研究和開發，重視信息技術的商業價值，強調新技術的產品化、產業化、集群化和市場化。都注重發揮中介組織的紐帶橋梁作用。各國政府都能盡力創造良好的創新環境等等。
（二）四種技術創新模式的區別
美國信息產業創新比較系統，是全方位的，價值鏈各環節都衍生出創新企業。許多創新企業的存在以及政府鼓勵競爭、倡導自由競爭的引導，使得美國信息產品市場成為壟斷競爭的市場結構，企業間競爭非常激烈，資源配置更有效。
印度重點擴散型技術創新模式具有科技創新資源向軟件產業傾斜，將發展軟件產業作為政府制度創新的關鍵，通過軟件產業集群培育創新能力的特點。在重點擴散型技術創新模式下，印度的創新領域已逐漸從軟件產業向空間技術、核能技術、生物技術等領域衍生，帶動了相關領域的快速發展。印度信息產業發展的另一大特點是印度政府的減免稅收政策，即IT企業10年免交所得稅。印度還沒有哪個其他產業有如IT產業如此優惠的政策。
日本信息技術創新以引進技術為主；從信息技術的引進、消化吸收、創新，逐漸向自主創新轉變；注重信息技術的商業化。短期來看日本信息技術創新模式顯得較為成功，但從長遠來看，這是一種急功近利的創新模式，沒有堅實的基礎研究支撐，缺乏原創性研究。
芬蘭在政府的主導下，科研機構、大學、公司企業間聯系比較密切，信息產業技術創新突出體現了突官、產、學、研多位一體。政府不但發揮領導和協調職能，而且還通過主管科技的下屬專業機構將科技創新同國家科技發展規劃聯系起來。芬蘭以政府為主導的多位一體的技術創新模式克服了多部門在科技研發過程中獨立封閉、重復研發的弱點，使科研、開發、應用各環節銜接更加緊密，因此，芬蘭信息產業技術創新具有鮮明的網絡型創新特點。
三、各具特色電子信息產業技術創新模式的啟示
（一）成功的關鍵是選擇合適的創新模式
美國在信息產業技術創新成功的關鍵是其扎實的基礎研究，通過對基礎研究的大力支持，保證了其原始創新戰略的實施，循著技術領導性的創新模式發展；日本實施的是科技趕超政策，從引進、消化吸收到再創新，最終進入集成創新和原始創新；印度實施的是重點突破的創新戰略。我國電子信息產業在引進國外的先進技術時，特別要把產業關聯度大、技術進步快的領域作為發展重點；要注重基礎研究領域的大力度投入，夯實基礎研究，避免失去長遠創新源動力，步日本后塵；要加強對引進技術的消化吸收工作，對引進技術進行整合改進，實現技術的集成創新；要注重培育重點產業，突破重點技術、關鍵技術，采取能發揮自身技術優勢和資源稟賦優勢的創新模式[3]。
（二）創新需要多元主體的良性互動
由于創新離不開大學、研發機構的支持，而信息產業發展更是日新月異，信息產業具有技術與資金密集，創新和風險并存，研制開發投資高，對標準的高度依賴等等特點，沒有強有力的智力財力支持，創新只能是侈談，我們也將成為二流的打工國家；創新也離不開國家宏觀戰略指導，離不開政府的引導和調控，因此需加強官、產、學、研、金的協調互動，將政府引入到產學研的合作中，將能加快科技成果從研究到產業化的進程，提高科技創新速度，降低創新成本[4]。
（三）創新依賴于正確處理市場與政府的關系
信息產業技術創新成功需要成熟的市場經濟土壤也需要政府的引導。我國在選擇電子信息產業技術創新模式過程中，首先，要將市場作為推動信息技術創新與技術產業化的主要動力，按照市場的需求配置社會、科技資源；其次，要注重發揮政府的引導作用，通過完善相關機制，包括科技投入機制、激勵機制、合作與競爭機制、知識產權的保護機制等，結合自身特點，注重發揮自身優勢等等，提升創新能力；第三通過激勵企業創新，發揮中小企業在創新中的主體地位，支持合作創新，能力提升。
(四)創新需融入到相關業務實現融合創新
縱觀國外各國信息產業技術創新，都不是單純的技術推動型，更多的是應發展需要，由市場牽引、需求推動的融合創新。在技術和業務密切融合的新趨勢下，我國企業應主動從業務角度入手規劃、利用和創新信息技術，以實現業務的持續發展和競爭能力的不斷提高。如僅單純從技術角度進行信息產業的規劃、技術的創新，而不考慮業務與技術的適應度，技術的回報率，企業將無法避免有技術而無優勢的局面，注定會失去長期競爭優勢。這一方面惠普的經驗值得借鑒，他們注意創新技術與業務的融合，開辟了融合創新道路。
注釋:
① 陜西省教育廳專項科研計劃項目《陜西省信息產業自主創新模式研究》（11JK0058）的階段成果
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中圖分類號：F427.8 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2015）11（c）-0198-04
Abstract：The rapid development of the science & technology firms has important significance to economic development.Solving the issues existing in the development of science & technology firms and creating a favorable environment is an important breakthrough in accelerating industrial transformation and upgrading.This paper discussed and analyzed the technology innovation mode，as well as proposed the technology innovation ideas for science & technology firms，based on the analysis of the development status，difficulties and main issues of science & technology firms in Yunnan Province.
Key Words：Science & technology firms；Technical innovation model；Development countermeasure
2014年10月，國務院了《關于加快科技服務業發展的若干意見》，指出：“科技服務業是現代服務業的重要組成部分，具有人才智力密集、科技含量高、輻射帶動作用強等特點。”科技服務業快速發展，對國民經濟發展具有重要的戰略意義[1-2]。
我國科技服務業仍處于發展初期，存在著市場主體發育不健全、服務機構專業化程度不高等問題[3]。加快科技服務業發展，是推動科技成果轉化、促進科技經濟深度融合的客觀要求，是調整優化產業結構的重要舉措，是實現科技創新引領產業升級的關鍵一環[4]。
以云南省科技服務業為例，分析當前科技服務業發展現狀、存在問題，對技術創新模式進行了探討和分析，提出了技術創新發展思路。
1 科技服務業現狀-以云南省為例
1.1 服務體系初步形成
云南省有科技服務業1 600家，在新材料、生物醫藥、裝備制造、節能環保、信息技術、新能源等領域建立了產業技術服務體系（如圖1所示），充分發揮科技服務業在增強自主創新能力、打造優勢產業集群、培育戰略性新興產業等方面的重要作用。
1.2 規?；l展速度加快
云南省科技服務業從業人員532.1萬人，累計實現增加值3 679.78億元，占全省GDP的42.1%，上繳稅金445.4億元，呈現出良好地發展態勢，涌現了一批產品科技含量較高、具備較強產業競爭力的科技服務業，規?；l展速度加快。
1.3 創新能力不斷增強
1.3.1 人才隊伍壯大
云南省科技服務業人才隊伍建設成效顯著，吸引和造就了一批技術服務人才，全省科技服務業從業人數9.6萬人，從事科技服務活動的人數1.87萬人，隨著科技服務業的發展不斷壯大，技術服務人員數、素質不斷提高，人才隊伍不斷壯大。（如圖2所示）
1.3.2 投入持續增加
經費投入是科技服務活動的核心，企業是科技服務活動的主體?？萍挤諛I投入的各項強度指標是衡量企業科技服務水平的重要標志。（如表1）
1.3.3 創新成果不斷涌現
從云南省科技服務業創新成果產出統計情況來看（如圖3所示），累計申請專利2 680件，其中申請發明專利1 084件；獲授權專利1 770件，其中獲授權發明專利500；擁有軟件著作權1 070件，制定企業標準4 960個，注冊商標2 300個，獲得新藥證書87個。
2 科技服務業存在的主要問題
通過對云南省科技服務業的現狀分析，挖掘科技服務業發展中存在的主要問題，建立科技服務業存在主要問題分析模型，更好地推進科技服務業的發展。（如圖4所示）
2.1 內部因素
2.1.1 創新能力
創新能力是影響和決定科技服務業的關鍵性因素之一，KaoruNabeshima等（2007）分析了創新能力對企業競爭力的重要作用[5]。由于科技服務業是以知識和技術為基礎的科技服務業，因此創新尤其是技術創新是科技服務業的動力核心，當科技服務企業發展到一定程度，創新能力將成為影響其進一步發展的關鍵要素。
2.1.2 人才團隊
人才團隊是科技服務業發展的根本。目前在人才團隊方面主要存在引進難，留住更難的問題，一方面企業自主創新環境相對薄弱，引進高層次人才有困難，企業后備力量與開發潛力弱；另一方面企業雖然人才引進來了，但留不住，在“成材”后流失嚴重。另外，部分科技服務人員價值得不到充分體現和認可，在職稱評定工作方面滯后，使技術服務人員的價值未得到體現，影響了人才的激勵。
2.1.3 規模經濟
規模經濟是影響科技服務業發展的重要變量之一，資源共享、協同作業、優質服務、高效管理等是主要的規模經濟。Breandan 和Timothy（2007）認為：為探尋規模經濟，大的科技型服務企業會提供復雜的定制服務，小的科技服務企業會提供標準化服務。通過對科技服務業現狀的分析，規模經濟對科技服務業發展促進作用日益顯得重要。
2.1.4 資金投入
創新資金欠缺、融資渠道不暢是科技服務業面臨的資金問題。資金多用于維持正常的生產運轉，列入技術服務的資金不多，且多流于計劃，導致科技服務活動缺乏持續性和系統性；部分資金靠企業自籌，導致企業主動性不高，特別是處于技術研究開發、還沒有新產品上市的公司來說，資金投入顯得尤為重。
2.2 外部因素
2.2.1 經濟發展
經濟發展對科技服務業的發展具有顯著的作用，強大的經濟實力會為科技服務業提供資金、人才、設施等方面的支撐。同時，經濟發展程度，會影響整個社會的科技服務需求，經濟發展水平高，科技服務的需求會相應提高。因此，科技服務業的發展，都需要與之相匹配的經濟基礎作為支撐。
2.2.2 政府行為
（1）政策制定。
政策的失衡性和歧視性，造成了科技服務業競爭環境的非公平性，增加了企業的風險因數和交易成本，不利于科技服務業的健康發展。在財政政策上，有關科技服務業相關服務沒有納入到制度框架內；在稅收激勵政策上，基本享受不到優惠；在金融政策上，缺乏相應的抵押品、信用記錄和擔保者，使科技服務業難以利用這些金融政策。
（2）融資體系。
近年來，各級政府出臺了支持科技服務業創新發展的資金，提供了一系列的融資服務，支持了企業的創新發展。但同科技服務業急劇擴大的需求相比，融資體系方面的問題還十分突出：由于服務市場的不確定性高、風險很大，投資者望而卻步；從經營安全性考慮，商業銀行不愿意給予科技服務業貸款支持；科技服務業產權關系復雜，退出機制不健全，導致風險投資缺乏動力。
（3）平臺建設。
科技服務業創業初期，迫切需要社會提供技術支持、信息咨詢、人員培訓等服務體系[7]。科技服務業雖然發展較快，但與國外相比，無論是數量還是規模方面都還有很大差距，這在客觀上制約了科技服務業技術服務體系的建設。此外，加之對科技服務業技術服務體系建設缺乏整體的規劃布局，政策環境有待進一步優化，運行機制需要進一步地探索和創新，導致科技服務業公共技術服務體系的建設困難重重。
整體來看，科技服務業的創新強烈，但創新能力卻很薄弱，面臨眾多困難和問題，僅僅依靠自身難以完成創新的使命，需要采取多種措施支持科技服務業的創新發展，這既是經濟社會持續發展的戰略需要，也是科技服務業創新發展的迫切需要。
3 科技服務業創新模式分析
目前，對科技服務業的研究大多集中在科技產業集聚機理、技術創新、組織創新、社會資本、經濟增長與科技產業集聚的關系、科技產業集聚的產業政策和實證研究[6]。國內外學者對科技服務業創新的研究，始于Schumpeter[7]將創新視為一個新的生產函數引入企業生產運營之中，Chesbrough[8]、David[9]先后提出了科技服務業創新模式。
3.1 創新模型的建立
前蘇聯科學家阿奇舒勒創建了發明問題解決理論（TRIZ理論――發明原理、進化趨勢和科學效應），為人們提供了科技創新思維的系統途徑[10-12]。運用物場分析方法，首先確定科技服務業技術創新中的具物質、作用對象物質及將它們聯系起來的場，然后針對問題搭建物場模型，通過物質、場的引入、改變和彼此搭配來尋求模型相對應的解，最后與實際結合，找出解決方案，具體如圖5所示。
科技服務業的管理、技術和團隊在技術創新模型中處于主動地位，企業與其創新模式的作用或影響是相互的。結合科技服務業發展過程中存在的主要問題可以看到，技術創新的成敗很大程度上取決于企業外部的資源，包括資金、政策和發展環境。因此，創新模型中的作用對象物質，即創新模式的實現，需及時有效的資金、政策、技術和人才等。
科技服務業技術創新的模式多種多樣，包括資源整合、協同創新等，通過彼此搭配來優化企業對創新模式的作用，解決現有創新問題。協同創新可認為是通過技術創新與管理創新的相互作用，來主導企業未來的創新發展，技術創新過程是一個突破陳舊模式的過程，也是一個對環境和市場學習與適應的過程，其在孕育技術進步與發展希望的同時，也包含著失敗風險；管理創新則主要是為了利于企業技術創新的有效開展而對企業戰略、管理機制、組織結構和運營方式進行調整。
3.2 創新模式分析
根據上述科技服務業技術創新模型，結合科技服務業發展現狀，提出科技服務業創新的具體模式，如圖6所示。
（1）科技服務業在技術服務創新過程中，其協同創新模式主要體現在管理制度創新、組織機構創新和服務方式創新3個方面。
管理制度創新，能強化企業管理、服務和團隊決策力與向心力，保障技術服務創新中重大決策的連續性和正確性，提升技術服務創新效率，減少創新成本；組織機構創新可建立良好的組織結構，協調各部門行動，調動部門項目組成員積極性，是技術服務創新成功必不可少的關鍵環節；服務方式創新是企業對技術服務過程中涉及到的各種資源進行組織和整合，服務方式的創新或改造不只是意味著改變企業技術與標準，提供創新技術服務，還需轉變包括組織生產資源、調配客戶服務等在內的整個服務體系，從而提升企業技術服務創新效率。
（2）科技服務業技術創新過程中的資源整合。
面對技術服務創新過程中的資金缺口，通過科技金融工具或手段，采用政府支持、以技引資等方式解決創新初期的資金缺口，充分考慮企業盈利能力和財務風險，有效拓展企業融資渠道。
面對技術缺口時，應積極構建產學研合作體系，充分利用自身技術優勢與相關高校和科研院所建立緊密合作關系，及時跟進了解國內外領域最新技術動態，通過合作開發方式消化、吸收和再開發新技術，從而及時彌補企業在該領域的技術缺位。
創新人才缺口是科技服務業開展技術創新的瓶頸之一，以低成本、高效率的方式填補該缺口是企業獲得技術創新成功的重要基礎。創新人才缺口的填補方式主要有：內部培養、外部引進。內部培養是在企業中選擇有潛力的人員，以創新項目為載體，使之在一段時間內成為專業人才；外部引進是指企業根據自身發展需要，引進所需的全部人才，在短時間內產生人力資源優勢。
4 結語
科技服務業隨社會對科技創新依賴度的提高而快速增加，科技服務業具備的可持續發展能力使其成為科技成果轉化和產業結構優化升級的重要場所和落腳點，并對區域經濟、社會的發展和創新產生著極大引領與帶動作用。然而，現階段科技服務業在技術創新發展中面臨著諸多困難，加強對科技服務業創新發展模式的研究，具有重要理論與現實意義。
參考文獻
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中圖分類號：F740 文獻標識碼：A 文章編號：1000-176X(2010)01-0052-05
“比較優勢戰略”與“逆比較優勢戰略”兩種對外貿易戰略模式孰優孰劣，以及由此導致的是“技術引進”還是“自主創新”之爭，始終沒有停止。國務院政策研究室郭克莎與北京大學中國經濟研究中心林毅夫之間關于“比較優勢戰略”與“逆比較優勢戰略”的學術爭論，代表了上述兩種觀點的分歧與對立。
以林毅夫為代表的持“比較優勢戰略”思想的經濟學者認為，一個國家的技術結構與技術水平是由該國的要素稟賦結構內生決定的，在要素稟賦結構水平較低的條件下，發展中國家的技術創新應以“技術引進”為主。而以郭克莎為代表的持“逆比較優勢戰略”的科技政策專家則強調，真正的核心技術是引不進來的，只有自主創新才能趕超最發達的國家，并主張有重點地推進“逆比較優勢戰略”。
“比較優勢戰略”與“逆比較優勢戰略”兩種對外貿易戰略模式的比較基礎是要素稟賦處于均衡分布狀態，而當一個國家經濟發展不均衡，要素稟賦分布存在較大差異，處于一種非均衡分布狀態時，關于兩種增長模式孰優孰劣的爭論就失去了意義。
一、“比較優勢戰略”與“逆比較優勢戰略”之爭
在經濟全球化背景下，中國經濟如何參與國際分工與貿易，是采取“比較優勢戰略”，在技術創新模式上，通過技術引進推動產業結構和產業技術升級，以漸近方式逐步縮小與發達國家的產業技術差距，還是采取“逆比較優勢戰略”，建立和培育自主創新體系，在重大核心技術以及關鍵零部件方面通過自主創新突破經濟發展中的技術瓶頸，加速擺脫關鍵技術受制于人的困境，始終是一個倍受爭議的問題。
經濟發展戰略通常是指一個國家總體經濟發展戰略，它主要是探討在一個國家的經濟發展過程中，政府所選定的發展目標，以及為達到這個目標而實施的一系列配套政策和制度安排。按照是否遵循一國的比較優勢，可以將經濟發展戰略區分為“比較優勢戰略”和“逆比較優勢戰略”。而“技術引進”與“自主創新”則是兩種經濟發展戰略在技術創新模式選擇上的延伸。 無論是“比較優勢戰略”，還是“逆比較優勢戰略”都是一個國家為促進經濟發展，縮小與發達國家經濟上的差距所采取的一種手段。兩種發展戰略之爭實質上是對經濟增長路徑的不同選擇?！氨容^優勢戰略”思想的理論依據源于赫克歇爾(Eil Filip Heckseher)和俄林(BeltilGotthard Ohlin)的比較優勢理論，而“逆比較優勢戰略”思想的理論基礎則主要源于波特(Michael Porter)的競爭優勢理論。 1 競爭優勢理論的基本觀點 波特關于國家的競爭優勢理論是由企業競爭優勢理論發展而來的。在競爭優勢理論中，波特提出了兩種競爭優勢，一種是低層次的“低成本競爭優勢”，另一種是高層次的“產品差異型競爭優勢”。低成本競爭優勢是指通過使用低成本的勞動力和原材料、低成本的生產技術工藝、以及通過規模經濟所取得的成本上的競爭優勢。而產品差異型競爭優勢則是指通過對技術、設備、管理和營銷等方面進行持續的投資和創新，創造更能符合客戶需求的差異型產品所獲得的競爭優勢。
波特的競爭優勢理論重點闡述了創造“產品差異型競爭優勢”所需要的環境和條件。與低成本競爭優勢不同，創造差異型競爭優勢需要進行持續的投資和創新，為此，波特提出了“鉆石體系”模型，用以描述投資和創新環境?！般@石體系”包括四種主要因素：(1)生產要素。包括初級生產要素(如只需簡單的私人和社會投資就能擁有的人力資源和自然資源)和被創造出來的高級生產要素(包括知識資源、資本資源和基礎設施)。(2)需求條件。包括國內需求結構、需求質量、需求國際化程度、市場大小和成長速度等。(3)相關產業和支持性產業的表現。包括企業的上游產業在設備、零部件等方面的支持和相似的企業在生產合作、信息共享等方面的支持。(4)企業戰略、企業結構和競爭對手。包括企業的經營理念、經營目標、工作動機和競爭對手的狀況等方面。 2 比較優勢理論的基本觀點 比較優勢理論最早可以追溯到大衛?李嘉圖的貿易理論。在李嘉圖的國際貿易模式中，勞動力是惟一的生產要素，技術是外生變量，比較優勢源于不同國家生產同一種產品的機會成本差異，而成本差異則來源于各國生產同一產品時的勞動生產率差異。因此，李嘉圖的相對優勢模型表明當勞動力是惟一生產要素時，生產技術水平(勞動生產率)的差異使各國在不同商品生產上具有相對優勢。
由于李嘉圖比較優勢理論無法解釋多種要素下的比較優勢來源，20世紀赫克歇爾和俄林提出了包含“兩個國家、兩種商品、兩種生產要素”的H-O模型，從要素稟賦結構差異方面尋求解釋國際貿易和國際分工產生的原因，創立了要素稟賦理論。該理論經過薩繆爾森等人的不斷完善，最終取代了李嘉圖的相對優勢模型，成為現代的比較優勢理論，同時也成為現代國際貿易理論的重要組成部分。
依據赫克歇爾和俄林的要素稟賦論，同種商品在不同國家的相對價格差異是國際貿易的直接基礎，而商品的價格差異取決于要素的相對價格，要素的相對價格又是由各國生產要素稟賦結構差異決定的。所以要素稟賦結構差異是國際貿易產生的根本原因。赫克歇爾和俄林的比較優勢理論表明，要素稟賦結構差異使得各國在不同商品的生產上具有相對比較優勢。對于資本充裕的國家，由于資本要素價格相對較低，因此，生產并出口資本密集型商品具有比較成本優勢。而對于勞動力充裕的國家，由于勞動力價格相對較低，出口勞動力密集型商品具有相對成本優勢。
3 “比較優勢戰略”與“逆比較優勢戰略”之爭源于對中國要素稟賦結構判斷上存在分歧
林毅夫及其合作者發表了一系研究成果，以比較優勢理論為基礎，從理論推導和經驗分析兩方面系統地論證了“比較優勢戰略”思想。其主要觀點是：“逆比較優勢戰略”實質上就是“趕超戰略”。一個發展中國家如果選擇了“逆比較優勢戰略”，經濟發展的績效就會很差，將不能縮小與發達國家的差距；相反，發展中國家如果選擇了比較優勢戰略，會使得整個經濟具有競爭力，經濟發展速度加快，資本積累速度會遠高于勞動力和自然資源的增長速度，要素桌賦結構將得到很快的提升，這將有助于縮
小與發達國家的差距。郭克莎對此提出了批評，稱林毅夫所倡導的比較優勢戰略是一種“靜態比較優勢戰略”。認為如果把勞動密集型產業作為主導產業大力發展，將使發展中國家在國際貿易中處于不利地位。發展中國家如果大力發展具有比較優勢的勞動密集型產業而加強國際分工格局和產業專業化水平，將影響處于比較劣勢的資本和技術密集型產業的發展，拉大與發達國家的產業結構差距。同時，郭克莎提出：“中國對外貿易戰略的理論依據，是以動態比較優勢為基礎，以比較優勢的轉換為導向，同時有選擇地利用靜態比較優勢，有重點地推行逆比較優勢?！卑凑展松慕忉?，“動態比較優勢”是指未來某一時點上的比較優勢，而未來的比較優勢對現時而言只能是或仍然是比較劣勢。顯然，郭克莎的對外貿易戰略思想是建立在高級生產要素基礎之上的，其戰略思想源于波特的國家競爭優勢理論。 在技術創新模式上，林毅夫和郭克莎均延續了各自的對外貿易發展戰略思想。林毅夫認為，一個國家的產業結構與技術結構總體水平是由該國要素稟賦結構內生決定的。在技術內生決定論下，要提高一個國家的技術結構及其總體水平，必須首先提高該國的要素稟賦結構水平。與發達國家相比，發展中國家的要素稟賦結構水平(即每個勞動力可支配的資本數量)處于較低水平，較低的要素稟賦結構不足以支撐自主創新對資本大量而持續性的需求。因此，像中國這樣的發展中國家，在要素稟賦結構水平相對較低的情況下，技術創新模式應以技術引進為主。郭克莎仍然堅持他的逆比較優勢戰略，堅持依靠高級生產要素創造動態比較優勢。主張對外貿易戰略要適應、支持和促進工業產業結構升級的趨勢，要推動中、高技術密集度產業，特別是技術密集型的新興主導產業的發展和出口，并主張在重點行業實施技術跨越戰略。
比較優勢理論是建立在要素稟賦結構差別基礎上的對外貿易理論，因此，主要用來解釋要素稟賦結構差別較大的國家之間的貿易現象，特別是發展中國家與發達國家之間的貿易現象；而競爭優勢理論則強調要依靠高級生產要素創造并保持國家競爭優勢，因此，該理論通常用來解釋要素稟賦結構差別較小國家之間貿易現象，如同等發達程度國家之間、以及發達國家之間的貿易現象。從這個意義上來說，林毅夫與郭克莎關于中國應采取什么樣的對外貿易戰略的爭論，其根源在于對中國要素稟賦結構判斷上存在分歧。林毅夫使用勞動力人均可支配資本數量作為衡量要素稟賦結構水平指標，并將中國這樣的發展中國家劃為要素稟賦結構水平較低的國家，而郭克莎實質上則傾向于高估中國的要素稟賦結構水平。
二、要素稟賦分布與要素稟賦結構水平陷阱
在要素稟賦結構中，雖然不同國家自然資源的豐裕程度是不同的，但對于一個固定的國家，自然資源可以看做是一個外生給定的量，具有相對穩定性。因此，在考察一個國家的要素稟賦水平時，往往只考慮資本和勞動力兩種要素，并用要素充裕程度，即總資本與總勞動之比，作為衡量一個國家要素稟賦豐裕程度指標。與發展中國家相比，在發達國家的要素稟賦結構中，資本相對豐富，勞動力相對短缺，資本相對便宜，勞動力相對昂貴。因此，發達國家的要素充裕程度，即勞動力人均資本數量，要高于發展中國家的要素充裕水平。雖然發展中國家勞動力人均資本數量相對較低，但發展中國家經濟增長速度通常會高于發達國家的經濟增長速度，資本積累率也會高于發達國家。因此，勞動力人均資本水平與發達國家的差距會逐步縮小，要素稟賦結構也更接近于發達國家的水平。由于勞動力人均資本擁有量可以描述要素稟賦結構的演變過程，因此，潘士遠和林毅夫將勞動力人均資本擁有量稱為要素稟賦結構水平。 從平均意義上來說，使用勞動力人均資本擁有量的確可以評價發展中國家與發達國家之間的要素稟賦結構差距。但如果僅憑勞動力人均資本水平來制定發展中國家的經濟發展戰略，特別是依此來選擇技術創新模式，則很有可能會陷入要素稟賦結構水平陷阱。
勞動力人均資本擁有量是總資本與總勞動之比，僅表示勞動力人均擁有資本的數量，是刻畫一個國家總資本和總勞動相對豐裕程度的指標。該指標并不反映資本和勞動力的絕對數量，更不能反映該國資本的區域分布和勞動力的人力資本狀況。
從區域經濟發展的角度來看，發展中國家經濟發展與人口分布往往是非均衡的。例如，我國作為一個發展中大國，區域經濟發展水平存在著很大的差距。沿海經濟發達地區，其經濟發展水平已經接近或達到中等發達國家的水平，遠遠超過經濟發展比較落后的西部內陸省份。絕大部分資本主要集中在經濟發達的沿海地區，經濟落后的內陸地區所擁有的總資本占全國資本總量的比例卻很小，資本分布明顯呈非均衡狀態。人口分布狀態與資本分布狀態恰好相反。發達地區雖然人口密度較大，但總人口絕對數量所占比例卻很小。反過來，落后地區總人口占全國總人口的比例卻很大。資本與人口的雙重非均衡分布導致發達地區勞動力人均資本擁有量遠大于落后地區勞動力人均資本擁有量。勞動力人均資本擁有量指標掩蓋了地區間要素稟賦結構差異。
如果僅以勞動力人均資本擁有量作為制定對外貿易戰略和技術創新模式選擇的依據，而不考慮要素稟賦分布的非均衡性的影響，必然會陷入要素稟賦結構水平的陷阱。對于像中國這樣的要素稟賦分布非均衡的國家，勞動力人均資本擁有量無法反映地區間要素稟賦結構差異，若以勞動力人均資本擁有量作為制定對外貿易戰略和技術創新模式選擇的依據，就可能得出以發展勞動密集型產業作為對外貿易戰略以及在技術創新模式上以“引進技術”為主的結論。在要素稟賦非均衡分布條件下，對外貿易戰略的制定以及技術創新模式的選擇并不能僅憑勞動力人均資本擁有量來決定，還要考慮地區間要素稟賦結構的差異。地區間要素稟賦結構差異才是決定對外貿易戰略制定和技術創新模式選擇的依據。在勞動力人均資本擁有量較低的地區實施比較優勢戰略，在勞動力人均資本擁有量較高的地區實施競爭優勢戰略，則“比較優勢戰略”和“逆比較優勢戰略”不但不會相互對立，而且還能表現出很強的互補性。
三、要素稟賦非均衡分布條件下技術創新模式選擇
要素稟賦非均衡分布主要表現為資本、勞動力以及人力資本的非均衡分布。要素稟賦的非均衡分布客觀上決定了發展中國家不可能單純地采取“比較優勢戰略”或“逆比較優勢戰略”。相應地，在技術創新模式上，也不可能將“技術引進”模式與“自主創新模式”完全對立起來。
林毅夫從比較優勢理論出發，提出了我國對外貿易戰略應采取“比較優勢戰略”，技術創新模式應以“技術引進”為主，完全是依據我國的勞動力人均資本水平做出的判斷。從統計學角度來看，勞動力人均資本僅僅能夠反映一個國家勞動力人均擁有資本數量，標志著總體的平均水平，并不反映要素稟賦分布狀況。以勞動力人均
資本擁有量作為選擇對外貿易戰略和技術創新模式的依據，其有效性必須建立在要素稟賦均衡分布的假定基礎之上，只有當一個國家的要素稟賦呈均衡分布狀態時，依據勞動力人均資本水平所做出的決斷才不會過多受到要素稟賦分布的影響。而一旦要素稟賦呈非均衡分布狀態時，勞動力人均資本就成了僅僅反映要素稟賦分布的平均水平的指標，而無法反映對經濟發展戰略和技術創新模式選擇會產生關鍵性影響的要素稟賦分布狀態的信息。 郭克莎的“逆比較優勢戰略”以及“自主創新”主張在要素稟賦非均衡分布下也是不能成立的?！澳姹容^優勢戰略”所依據的理論本質上應歸于波特的競爭優勢理論。競爭優勢的創造主要依靠高級生產要素(充裕的資本和較高的人力資本水平)，在要素稟賦非均衡分布條件下，經濟落后地區要素稟賦狀態無法滿足競爭優勢理論對生產要素質量的要求。經濟落后地區要素的成本優勢主要來源于充裕的初級勞動力資源。在勞動力資源豐富、資金短缺、技術落后、人力資本水平低下的情況下，經濟發展戰略只能采取比較優勢戰略，而不是競爭優勢戰略。只有堅持比較優勢戰略，以勞動密集型產業為主，充分發揮地區的勞動力成本比較優勢，加速資本積累，才能較快地提高要素稟賦結構水平。在技術創新模式上，低水平的要素稟賦結構無法滿足自主創新對人力資本大量而持續的投資需求，因此，只能以“技術引進”為主。
在要素稟賦非均衡分布條件下，無論是“比較優勢戰略”還是“逆比較優勢戰略”，都無法與要素稟賦結構相適應。單純地采取“比較優勢戰略”和“技術引進”模式，既不利于要素稟賦的充分利用，也不利于促進技術進步，縮小與發達國家的技術水平差距，同時也無法避免反對派的“過于保守”的批評。而單純地實施“逆比較優勢戰略”和“自主創新”模式，又無法得到要素稟賦結構的支持。因此，對外貿易戰略制定以及技術創新模式選擇必須依據要素稟賦分布狀態而定。
對于要素稟賦結構水平較高的地區，如人力資本水平較高，技術設備較為先進，勞動力人均資本擁有量接近于發達國家的水平或與發達國家的差距較小，具備了在人力資本上進行大量而持續投資的能力，則該地區就應優先考慮采取“競爭優勢戰略”，在技術創新模式上應以“自主創新”為主。因為創造差異型競爭優勢，可以大幅度地提高企業的勞動生產率，企業也可以獲得更高的經濟效益。如果勞動力人均資本擁有量整體上還達不到在人力資本上進行大量而持續投資的要求，則完全可以采取“技術引進”與“自主創新”并行的技術創新模式。
對于要素稟賦結構水平較低的地區，勞動力人均資本擁有量與發達國家相比存在著很大的差距，地區成本優勢主要來源于低成本的勞動力資源，而且資金短缺，無法滿足在人力資本上進行大量而持續投資的要求，因此，該地區應采取比較優勢戰略，充分利用地區豐裕的勞動力資源，發展勞動密集型產業。在技術創新方面也應以“技術引進”為主。該地區應以最大限度地創造剩余，加速資本積累，不斷提高要素稟賦結構水平為經濟發展目標。
四、結論
