時間：2023-08-09 09:20:17
序論：速發表網結合其深厚的文秘經驗，特別為您篩選了11篇科技政策與管理范文。如果您需要更多原創資料，歡迎隨時與我們的客服老師聯系，希望您能從中汲取靈感和知識！
中圖分類號：F272.92 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3198(2009)12-0264-02
1 客戶關系管理的核心思想
客戶關系管理(CRM)的核心理念是“以客戶為中心”，核心的方法是“個性化”的營銷管理和服務，核心技術是工作流管理、系統集成和個性化技術。這些理念、方法和技術都值得電子政務借鑒。把CRM的這些管理恩想應用到電子政務中，就是將政府類比為企業，將公眾類比為客戶，把政府工作看成服務機構為客戶提供服務的過程。
2 客戶關系管理水平是衡量電子政務成熟度的重要指標
電子政務的核心內容，可通過客戶關系管理(CRM)來理解：一方面，可以把政府的服務對象――社會公眾看成是政府的“客戶”，改善政府的服務，就是改善政府對公眾的關系；另一方面，電子政務在“以客戶為中心、更好地提供服務”這個目標上與客戶關系管理所倡導的核心理念是一致的。隨著電子政務的深入發展，并逐步進入到成熟階段，CRM水平就顯得越來越重要，CRM水平可以說是電子政務未來發展到成熟階段的必然要求。這就要求在電子政務規劃、建設和運營的同時，要充分運用CRM的指導思想。
3 基于客戶關系管理思想的電子政務策略
3.1 要實施以客戶為中心的戰略
企業實施以客戶為中心的戰略已經成為業界共識。傳統的政府上作模式是以政府的機構和職能為中心，企業和公眾圍繞政府部門轉?；贑RM思想的電子政務運行模式，“以網絡為工具，以用戶為中心，以應用為靈魂，以便民為目的”。把企業和公眾真正作為客戶，以用戶的需求為出發點，圍著企業和公眾的需求來提供服務。
3.2 要了解客戶并對窖戶進行細分
電子政務要體現客戶關系管理思想，首先要了解客戶并進行客戶細分。電子政務的客戶可以分為政府上作人員、社會公眾、企業單位、其他政府機構、非贏利組織等。需要指出的是，一方面，客戶的細分也是具有階段性的，不是一成不變的，細分的原則和標準要隨著社會的發展而發展，隨著政府職能的調整而調整另一方面，客戶細分會增加服務的成本，不同地區的電子政務建設應根據自身的情況量力而行。
3.3 要提供個性化的信息服務和辦事服務
這要求政府網站在完成客戶細分的基礎上，把信息和服務也進行細分，把個性化的信息內容及時提供給需要的用戶。這種個性化服務，目前采用的方式是讓用戶從一個預定的主題詞表中選取，通過用戶自選關鍵詞任意指定，通過各種布爾邏輯進行組合，達到用戶需求的個性化，山于網上用戶填寫的隨意性，這種方法往往效果不佳。也有一些電子商務系統采用自適應的個性化推薦算法來提供個性化服務。
3.4 要全面考慮客戶的生命周期
如同企業的產品有生命周期一樣，客戶同樣也有生命周期。比如，企業從新設立到經營，再到歇業，其生命周期的不同階段所需要的政府的信息服務和辦事服務是不同的。
所以，電子政務系統要考慮其用戶的整個生命周期，要按照客戶的“生活事件”來動態地組織信息和服務內容，并且按照用戶所處的不同時期及時調整服務的內容。這就要求電子政務及時維護一個用戶信息庫，跟蹤用戶的生命周期的不同階段，提供不同的個性化信息和服務。
3.5 要創新與整合服務提供渠道
無論公眾采用電話、電子郵件、網站還是面對面的交流，都要能保證得到一致、標準的服務。同一個客戶通過不同渠道與政府交互，在政府看來應該是同一條客戶記錄。這就需要避免“信息孤島”，實現渠道和服務后臺的全面整合，從而提高政府對公眾的服務質量和水平。
在經濟發展水平和基礎設施水平存在差異的情況下，希望每個公民都通過互聯網與政府打交道是不現實的。因此，我國電子政務的建設應該充分地考慮到渠道選擇的現實性和科學性，在電子政務建設的同時要制定渠道策略。
3.6 要變被動服務為主動服務
電子政務所提供的服務有兩種形式，一是根據用戶請求而提供的被動服務，另一種是主動為用戶提供服務、提供價值。2004年5月1日正式實施的《上海市信息公開規定》就把政府信息分為主動公開和依申請公開兩大類。主動提供有針對性的信息增值服務，這樣才能體現“以人為本”的行政理念。這也對政府和電子政務建設提出了更高的要求。
3.7 要消滅信息孤島。實現系統整合
為了實現“一站式”的信息服務，必須整合政府服務內容，實現政府從職能型組織到流程型組織的過渡。使用戶只關注服務種類與提供服務流程，而不必了解政府部門的組織結構和各自職能。
具體就是實現“單點登錄”的政府門戶，用工作流管理技術、系統集成技術對新建和已經建成的電子政務系統進行整合，同時對各政府部門分別提供的服務內容進行全面整合。
3.8 要實現類似于商務智能的輔助政策決策功能
基于CRM的電子政務系統也要利用數據倉庫、數據挖掘等信息技術，分析廣大用戶的網上行為，獲取用戶深層次的信息和服務需求，及時把握用戶偏好和需求的變化，調整服務的具體內容，從而達到為行政決策服務的目的。
3.9 要采用市場營銷的應用推廣策略
電子政務建設的最終目的是為公眾和企業提供高效、便捷的服務。其應用效果的充分發揮關鍵在于廣泛使用。因此，電子政務也需要進行市場營銷。另外，還可采用網絡營銷的方法對服務內容、服務方式、服務流程做宣傳推廣。如網絡廣告、電子郵件營銷等。在電子政務的規劃階段就要確定應用的宣傳推廣策略。
從客觀角度而言，《財務管理》是高職院校財會專業開設的一門核心課程。當前我國已進入財務管理信息化階段，《財務管理》課程的傳統教學方法、教學內容、教材都遭受到各種沖擊。所以，我們應該充分認識到財務管理信息化實踐對本課程教學所產生的重要影響。作為一名高職院校的財會專業教師務必將信息化的財務管理思想融入《財務管理》課程的教學中，將該課程的教學和現代化的信息技術完全融合起來，培養適應信息化社會的應用型財務管理人才，財務會計信息化環境下高職院校的《財務管理》課程進行改革迫在眉睫。
一、高職院校《財務管理》課程教學存在的弊端
（一）高職院?！敦攧展芾怼方虒W沒有將企業管理信息體系理念作為指導
會計信息化體系與財務管理信息體系皆是企業信息化管理體系的重要組成部分。其中，會計信息化體系提供在決策層面有效的會計信息，即內外部的會計報告，財務管理信息體系則會充分借助會計報告信息、企業各項業務信息和金融市場信息，借助會計領域的信息工具開展資金方面的管理、資產方面的管理、預算方面的控制以及成本領域的管理，進行財務層面的分析、財務層面的預測與財務層面的決策，從而最大限度實現企業價值目標的最大化。企業的財務管理信息化體系絕對不能和會計信息化體系完全割裂開而獨自存在，高職院校的《財務管理》課程教學絕對不能和會計學的教學分開而獨自存在。當前形勢下，高職院?！敦攧展芾怼氛n程教學雖然已指出企業在財務層面的管理目標是為了實現企業價值利益最大化，可是卻十分缺乏企業在管理信息體系的全局理念，沒有把握好會計學和財務管理之間的邏輯聯系。高職院校在《財務管理》課程教學體系設計進程中通常存在局限性的認識，僅是重視企業在理財領域、估價領域與價值領域的創造，卻很大程度上輕視了會計學對財務管理學的重要功效。實際上，即使是進行企業價值評估所能大面積使用的現金流量模型等方法，也必須借助信息化技術編制成套的預算財務報表的財務預測方法來獲取未來現金流量數據。高職院?！敦攧展芾怼氛n程教學忽視了借助企業會計報告等會計信息，從而讓企業財務管理所制定的決策成為無源之水，最終嚴重影響了《財務管理》課程的教學效果！
（二）高職院?！敦攧展芾怼氛n程教學沒有融入現代化的會計信息技術
當今世界全球經濟一體化，競爭日益激烈，信息化技術迅猛發展，相當一部分企業的財務管理面臨諸多問題：內部環境與外部環境的復雜，企業面對紛繁復雜的海量數據讓財務領域的決策變得十分困難，所以需要運用新型會計信息技術來進行輔佐。高職院校的《財務管理》課程教學往往忽略了會計學對財務管理學的基礎功效，致使會計信息化技術很難和該課程教學融為一體，具體而言表現為當前形勢下高職院校《財務管理》課程的教學通常停留于手工層面的計算、運用相關計算器或者借助Excel構建財務模型來處理相關財務問題的階段，對于ERP、XBRL、財務共享服務平臺、大數據、云計算等新穎的會計信息化技術在財務管理信息化領域所獲取的進展往往忽略，最終無法借助信息化的相關工具獲取上市企業最新會計領域信息數據進行分析與利用，更加不能教會學生在財務管理實踐進程中，面對稍縱即逝的現實與大量的信息時應如何科學合理的做出有效的財務決策。
（三）高職院?！敦攧展芾怼氛n程專業教師會計學水平和信息化水平亟待提高
高職院校《財務管理》課程專業教師對會計學與財務管理專業課程之間的關系認識不夠清晰。有些老師將會計學與財務管理課程之間的關系沒有認識清楚，有些老師單純地將財務管理誤解為數學方面的計算。對于會計學的不了解、對于會計信息技術的不了解致使高職院?！敦攧展芾怼氛n程專業教師對于ERP、遠程訪問、大數據、財務共享服務平臺、云計算等會計信息技術的新進展不是很了解，不能利用會計信息技術相關工具在第一時間內獲得企業財務管理案例方面的信息，更不能對企業財務管理的進展與所面臨的現實性問題在第一時間內進行研究，影響了學生系統化地學習《財務管理》課程，也很難調動學生學習《財務管理》課程的積極性，最終鉗制了學生財務管理水平的提升。
二、會計信息化環境下高職院?！敦攧展芾怼氛n程教學改革舉措
（一）進一步轉變高職院校《財務管理》課程的教學思想
高職院校在《財務管理》教學理念上務必形成以下觀點：徹底摒棄割裂認識財務管理學習的思想，必須從管理信息體系的角度來看待財務管理與會計學之間的關系，構建起會計是一個提供決策有效會計信息的體系，然而財務管理是充分借助外部的相關金融信息、業務信息與相關決策有效會計信息進行決策層面體系化的合理認識。高職院校《財務管理》教學還必須根據管理信息體系理念，充分認識到會計和財務管理實際上是對整個企業業務領域的信息進行與之相關的確認、記錄、計量、報告、分析、決策、預測與操控的體系化過程，進而充分認識到會計與財務學基本的原理、方法與技術領域相關的工具，最終實現企業在價值領域的最大化目標。
高職院校的《財務管理》課程教學務必要清晰明確，對整個企業價值的評價和價值創造的進程應構建在對企業財務報告進行分析、對企業在金融市場上的價格進行綜合性判斷的根基上。清晰地明確此點之后，就完全能夠運用高職院校會計學基本的原理、基本的概念與基本方法，并把它與高職院?！敦攧展芾怼氛n程知識構成一個完整的有機整體。在高職院校的《財務管理》課程教學中應該將會計信息化環境下完成的相關財務報告與相關財務分析作為根基，并在會計提供的決策有功效的信息――會計報告根基上大力開展財務領域的預測與企業領域的價值評估，以此實現企業在價值領域的創造。如此一來不但體現了管理信息體系中會計信息體系與財務管理信息體系在信息生產領域、傳遞領域、利用領域的連續性，更能借助《財務管理》課程對會計信息利用的教學進程最大限度發揮它推動會計學等先學課程教學的功效。
（二）在《財務管理》教學中引入新穎的會計信息技術
高職院?！敦攧展芾怼氛n程教學需要進一步繼承會計類課程在應用會計信息技術方面的優勢，譬如在會計信息化的環境下，相當一部分的財務管理問題都能夠借助ERP等企業管理軟件的應用來進一步解決，然而會計信息化也能夠給《財務管理》課程教學提供新穎的教學手段與便捷的教學工具。要最大限度借助譬如ERP等企業管理軟件、云計算、移動互聯、遠程訪問、XBRL、財務共享服務平臺等現代化的會計信息技術，提升高職院校《財務管理》教學的質量。譬如可以在借助EXCEL做NPV方面的計算和EOQ方面的計算，并在構建財務模型的根基上，借助XBRL財務報告工具大力開展對上市企業財報的財務報表分析。高職院校的《財務管理》課程教學務必引入新穎的會計信息化技術，向廣大學生不斷展示會計信息化工具在企業財務管理進程中的運用，引導學生能夠運用新穎的會計信息技術完成各項常規的財務管理工作，從而讓學生在會計信息化手段的支撐下走出課堂，把《財務管理》教學和企業實踐中的財務管理實務充分結合起來，最終能夠盡快使用將來會計信息化情境下的財務管理工作。
（三）不斷提升高職院校《財務管理》專業教師適合財務管理信息化教學要求的能力
在會計信息化日益發展的環境下，不管是實務界還是理論研究界都不能對此置若罔聞。高職院校的《財務管理》專業教師自己必須在管理信息體系理論的指導下，構建起在會計信息化領域開展財務管理的思想，重新打造一個與時俱進的《財務管理》課程教學體系，進一步確定新穎獨特的教學目的與相關教學內容，運用新穎獨特的會計信息化教學手段，以此適應財務管理日益信息化的發展要求。
高職院校《財務管理》專業教師應主動利用XBRL等信息化的財務報告工具，以此解決高職院校會計方面的人才難以去企業實踐的困難，進一步指導學生借助XBRL等信息化工具對上市企業的財務報表做財務層面的分析，真正意義上在會計信息化技術的幫助下大力開展財務預測工作與財務決策工作，并且在第一時間內和實踐中的企業財務管理情況密切結合起來，甚至還可借助相關研究為企業發展出謀劃策。
三、結束語
在高度信息化的今天，高職院校的《財務管理》課程的傳統教學方法已難以適應時展的需要，《財務管理》課程教師如能根據上述建議不斷提升自身信息化的水平，實施科學合理的教學法，定能有效提升《財務管理》課程的教學質量！
作者簡介：劉建春（1971-），男，漢族，湖南衡陽， 湖南財經工業職業技術學院，本科，會計師，主要從事財務會計教育研究。
近年來，新建本科院校在高等教育大眾化的進程中扮演著重要角色，從1999年至2007年，教育部先后批準建立了208所普通本科院校，占全國740所本科院校的28%。新建本科院校與老牌高校相比，發展歷史短暫，經驗不足，而且同類院校數量很多，一起步就面對瞬息萬變的國際國內環境，競爭日趨激烈，既要逐漸縮短與老牌高校的距離，又要在與同類院校的比拼中取得先機，不落下風，因此，必須在辦學資源、學科專業、師資隊伍、文化底蘊、行政管理體系等各方面加大改革力度。[1] 其中，行政管理體系的改革首當其沖，而在改革的過程中又存在著多方面的因素，這一切對基層行政管理人員群體的心理沖擊較大，他們在工作過程中逐漸出現了各種各樣的心理健康問題。有效調適或解決這些心理健康問題，對于提高新建本科院校的辦學水平，構建和諧校園，有著非常重要的現實意義。
1基層行政管理人員可能出現的心理健康問題及歸因
基層行政管理人員，特指高校專職從事行政工作的并不包括“雙肩挑”的校領導或校部機關、二級院系中層領導（因這些人本身就具有專任教師職稱）。[2]新建本科院?；鶎庸芾砣藛T在學?？缭绞降陌l展中，工作超負荷運轉，心理壓力逐漸增強，由此產生了種種的心理健康問題。
1.1基層行政管理人員常見的心理健康問題
心理健康問題一般是指人們在生活、學習、工作中存在的情緒消沉、焦慮、恐懼、人格障礙等心理狀況。新建本科院?；鶎有姓芾砣藛T常見的心理健康問題主要有自卑心理、倦怠心理、焦慮心理、壓抑心理、壓抑心理、吃虧心理、嫉妒心理、依賴心理。
（1）自卑心理。自卑心理主要表現為自我價值感弱化，自我價值認同感降低，難以形成積極的自我評價。新建本科院?；鶎有姓芾砣藛T因為自己的崗位帶有明顯的服務性、從屬性、輔，認為是“為他人作嫁衣裳”，“自我價值”無法實現，自慚形穢。
（2）倦怠心理。倦怠心理主要表現為職業枯竭。新建本科院?；鶎有姓芾砣藛T長期從事簡單、繁瑣、枯燥的事務性行政工作，使得無法從工作中找到樂趣，對自己長期從事的職業產生一種疲倦感，具體到工作中，表現為常常會抱怨有干不完的工作加不完的班；會抱怨付出與收獲不成比例；會覺得身體疲勞、情緒低落、創造力衰竭、價值感降低、人性化淡漠等。[2]
（3）焦慮心理。焦慮心理主要表現為緊張不安、急躁煩郁，甚至出現易激動、愛發脾氣等過激的心理反應?，F代社會工作、生活節拍加快，社會競爭的加劇，而新建本科院校基層行政管理工作量大，時間長，工作質量要求高，基層行政管理人員長期處于緊張焦慮之中，極易產生焦慮心理。
（4）壓抑心理。壓抑心理表現為情緒低落，態度冷淡，工作缺乏主動和熱情，長此以往則可能發展為郁郁寡歡，使人變得頹廢、沮喪和消沉。新建本科院?？菰锓ξ?、循規蹈矩的基層行政管理工作限制了基層行政管理人員的個體自由和創造性，極易產生壓抑心理。
（5）吃虧心理。有的基層行政管理人員看到同等學歷、同時參加工作的同志因從事專任教師工作或從事其他崗位很快就晉升高一級職稱或提拔了職務，而自己則是“原地踏步走”，經濟收入微薄，生活清苦，認為自己在政治待遇和經濟待遇上吃了虧，心理上產生一種不平衡感，進而憤世嫉俗，怨天尤人，工作缺乏積極性。
（6）依賴心理。依賴心理主要表現為習慣于長期形成的“按部就班”、“惟上是從”的工作方式，不能正確認識和把握好高校行政管理工作中的被動與主動的辯證關系，依賴領導，一味地順從、盲從，即使有不妥之處也不提出異議，工作毫無創造性。
（7）嫉妒心理。嫉妒心理多半是自己與周圍環境失衡，某種個人需求得不到滿足而遷怒與自己年齡、文化、能力和地位等條件相似，而在某些方面卻優于自己的人的消極情緒?；鶎有姓芾砣藛T的嫉妒大都發生在同事之間，如同事取得成績，受到表揚，得到提升等，不是見賢思齊，而是把自己的過失與不利歸咎于同事，進而產生嫉妒的心理。
1.2基層行政管理人員心理健康問題的消極影響
良好的心理狀態是提高工作效率、構建和諧人際關系、發揮個人創造性、保持個人身心健康的必備條件之一，反之則會對個人的工作、生活產生消極的影響。
（1）降低工作效率，影響工作質量。非正常的心理會影響工作的正常發揮。心境不好，人的思維活動就會凌亂無序，注意力難以集中。缺乏工作熱情，失去內部動力，工作處處被動，不僅工作質量低下，還容易給單位工作造成重大的失誤。
（2）影響個人與其他同事的關系。心理不健康的人往往容易自我封閉，把自己圍在一個狹小的圈子里，與周圍環境“隔離”起來。遇到困難和失敗不能冷靜對待，不能認真地剖析原因，尋找解決的辦法，而經常遷怒于他人。不能正確、誠懇的接受領導的批評，誤以為領導求全責備，對待自己極盡苛刻，長此以往，必將形成一段“離心力”，損害自己與同事、與領導之間那種真誠的情誼。
（3）影響個人創造性的發揮。高校行政管理工作的自身特點是瑣碎、繁雜、程序性強，長期從事這樣工作的人會處在既緊張心理壓力又大的環境中，如不能及時緩解由各種因素造成的心理壓力就很容易對工作的厭倦和怠慢，逐漸消退對自身價值實現的期望，導致工作創造性不足。
（4）不利于個人的身心健康。一個人如果整天沉悶在焦慮壓抑、憂郁憤懣、自輕自賤之中而不能自拔，不僅精神上萎靡不振，長期處于亞健康狀態，各種疾病也會趁虛而入，最后結果必然是身心俱衰，越來越不適應于工作需要，既是對個人事業的損失，也是對單位發展的損失。
1.3基層行政管理人員心理健康的歸因
新建本科院?；鶎有姓ぷ鞯男睦斫】祮栴}產生的原因首先是有著誘發各種群體心理問題的共性因素，也有新建本科院校特有的客觀環境因素，同時也有處于特定環境中的基層行政管理人員這一特定人群自身的因素。
（1）隊伍構成復雜，人際關系復雜。新建本科院校大多是多校多層次合并升格的地方院校，目前新建本科院校主要可以分為兩類：一是原地方性師范院校升格而成，升入本科院校后以教師教育為主；二是由多個高職、專院校合并后組建的綜合性新建本科院校。新建本科院校的行政管理隊伍基本上為合并前各類院校的行政管理人員，這些行政管理人員結構復雜，有的是原大專層次學校的行政人員，有的是原低層次辦學實體的內部員工，有的是教學崗位的轉崗人員，有的是引進人才的隨調家屬，隨著學校的擴招，還有一批本科生、碩士研究生躋身行政管理工作隊伍行列。[3]這幾種類型的行政管理人員自然而然的分成幾個群體，因學校合并、升格后的利益調整不自覺地割裂了上述幾個群體，人際關系復雜，帶來行政管理人員之間的不和諧。相對而言，原辦學層次較高學校的行政管理人員占據了較大部分的中層干部崗位，脫離了基層行政管理人員崗位行列，而一些原來辦學層次較低的行政管理人員本來是原學校的中層干部，但合并升格后卻成了一般的基層行政管理人員。以上種種使得部分基層行政管理人員滋生了吃虧心理、嫉妒心理和壓抑心理，懈怠消極地對待工作中常帶有不滿情緒，影響高校行政管理工作的正常運行。
（2）官本位意識較強，職位晉升較難。新建本科院校大多是在地方政府行政扶植下組建的，特別是屬于“省市共建，以市管為主”管理體制的學校往往被當地市委市政府當作是一個工作部門，與地方政府關系密切，管理中保留了比較濃厚的政府機關行政管理痕跡。[1]對高校基層行政人員而言，他們晉升科級、處級職位與專任教師晉升講師、副教授的道理一樣，是解決待遇的唯一途徑，許多老牌高校都建立了科學化的制度，使行政人員晉升職位規范有序，充滿人文關懷。但是，許多新建本科院校的干部選拔機制忽略了高校的特點，按照地方政府干部任用的理念及方式選拔任用學校的干部，使基層行政管理人員的晉升難度增大，變數增多，同時，部分學校由于干部職數問題沒有與地方政府理順或是學校組織工作沒有常態化，有的學校居然數年時間里沒有一名科員晉升科級職位，有的基層行政管理人員盡管工作出色，但由于組織耽擱，到了準備提拔的時候已經超齡，嚴重挫傷了他們的工作積極性，也使他們產生了壓抑失落、憤懣倦怠的心理。許多新建本科院校官本位思想依然存在，等級分明，在基層行政管理人員的心理上投下了“上尊下卑”的陰影，沒有爭取到一官半職的覺得低人一等，導致自卑心理較重，自我價值認同感降低。另外，由于自覺位卑言輕，基層行政管理人員也容易形成依賴心理，工作缺乏主動性和創造性。
（3）重教學輕管理，缺乏認可與尊重。新建本科院?！爸亟虒W科研輕管理”傾向較之老牌高校更明顯，一些人認為行政管理是簡單的事務性工作，人人都能做、會做，甚至認為只有無法勝任教學、科研的人員才去做行政，對行政管理工作缺乏充分的認識和足夠的重視，對基層行政管理人員缺少認可與尊重，從而使基層行政管理人員認為自己在高校里只是附屬品，不過是服務于人的配角，缺乏職業認同感、工作安全感和滿足感。
（4）分配政策不均，工作地位與薪酬待遇低。作為新建本科院校，師資隊伍是其發展的最大瓶頸，因此學校在分配制度上向教學人員大比例傾斜，地方政府也出臺了許多提高專任教師待遇的政策，教師與基層行政管理人員的收入差距不斷擴大。在社會上，他們的社會地位不如專任教師和中層管理干部；在學生眼里，他們的地位和專任教師也大不一樣的。這使得他們心理不平衡，難以獲得成就感和幸福感。
（5）體制改革步伐加大，工作壓力大。新建本科院校發展步伐較大，原有的人員結構已不適應學校發展的需要，各高校對機構、人員進行了精簡，推出競聘制度，實行雙向選擇，優勝劣汰。一方面基層行政管理人員長時間的超負荷工作，極易產生焦慮心理，另一方面，有些人不能正視現實，保持良好心態，就會情緒低落、失落迷茫，注意力分散、工作熱情減退。[2]
（6）崗位考核不合理，挫傷積極性。新建本科院校許多都處于制度建設中，由于以教學、科研為中心，許多高校關于教學、科研的獎勵辦法或條例不斷推出，卻難看到與基層行政管理人員相關的獎勵制度。行政管理崗位考核上長期以來一直延用著從德、能、勤、績等方面進行考察，過于單一籠統，流于形式，缺乏針對性和可操作性，存在著“大鍋飯”或“輪流坐莊”的現象，考核效果大打折扣，嚴重挫傷勤勉工作的行政人員的熱情和積極性，使他們產生吃虧心理和倦怠心理，整體工作效率降低。
（7）重使用輕培訓，工作能力欠缺。新建本科院校從事管理工作的人員來自于不同層次的學校，許多人沒有系統地接受高校管理方面的教育，而學校的進修培訓、繼續教育的重心都放在專任教師身上，普遍不重視對基層行政管理人員進行必要的業務培訓和進修。由于知識結構不合理，學歷、業務素質參差不齊，基層行政管理人員既不能適應新建本科院校建設發展的要求，也不能提高自己的心理承受能力。[4]
（8）角色認知不準確，自我調節能力低。新建本科院校的基層行政管理人員對行政工作的服務性、從屬性缺乏正確的理解，對個人的角色定位不準確，有的人過分強調個人價值的實現，當自己的某種需要（如尊重需要、待遇需要、名譽需要等）得不到滿足時，容易產生心理落差。部分基層行政管理人員自我調節能力低，不善于對錯綜復雜的社會現象做出正確分析，不夠淡定，對誘惑的東西缺乏免疫力，心理容易被影響，在遇到挫折的時候，不能及時調節心理以適應客觀環境。
2基層行政管理人員心理健康問題解決策略
針對目前新建本科院校行政管理人員出現的各種心理健康問題，學校領導層面必須充分重視、尋找根源，制定對策；同時，基層行政管理人員也要立足于自身，在不斷增強政治理論水平、完善知識儲備結構、增強辦事能力的同時，努力做好自身的心理調適，培養健全的心理品質、構建良好的人際關系，以健康良好的心態投入到學校的改革發展大業中，實現自我價值。
2.1學校層面的解決策略
（1）優化學校環境，暢通晉職渠道。作為新建本科院校，由于是多所多層次學校的整合，因此要兼顧多群體的利益，平衡好各種利益關系，形成相互尊重、彼此關心、增進了解、共同成長的良好學校環境。建立符合新建本科院校干部隊伍實際的干部選任機制，暢通基層行政管理人員的晉職渠道，以人文關懷的精神解決干部選任工作的歷史遺留問題。
（2）開展心理健康教育，緩解心理壓力。學校要發揮高校在心理學科方面的優勢，學校的心理健康教育機構要適時為基層行政管理人員舉辦心理健康系列講座，定期開展心理咨詢服務，提供及時有效的宣泄渠道，讓他們正確認識壓力，學會一定的解壓技巧以及策略，讓其不良心理得以化解。
（3）合理提高經濟待遇，改革考核制度。新建本科院校的分配制度隨著學校的發展壯大也在不斷的完善中，新的分配制度改革要顧及到基層行政管理人員這個群體，合理提高他們的經濟待遇，縮短與專任教師的距離。在干部隊伍基本穩定的基礎上，新建本科院校學校應對行政管理人員實行職級制，逐步向專業技術系列靠攏，淡化以官為本的思想。學校要依據工作性質、工作層次、工作特點的差別制定明確、具體、量化的行政管理人員考核制度，堅持客觀、公正、公開的原則，注重工作實績，體現崗位與職責掛鉤，業績與待遇掛鉤。
（4）加大培訓力度，提高綜合素質。新建本科院校的基層管理人員結構復雜，層次參差，高校應發揮自身優勢，根據行政管理人員的具體情況，有針對性地加大教育培訓的力度，優化知識結構和能力結構，提高他們的綜合素質和心理承受能力，增強抵抗心理疾病的免疫力。
2.2個人層面的解決策略
（1）建立正確的角色認知，增強職業認同感。新建本科院校的行政管理人員許多來自較低層次的學校，對本科院校行政管理有一個重新認識和熟悉的過程，因此，基層行政管理人員要建立正確的角色認知，認清自己的角色位置，深入認識行政管理工作的性質、職責和任務，增強職業認同感。
（2）掌握人際溝通技巧，建立和諧人際關系。新建本科院校的基層行政管理人員來源多樣，利益訴求多元化，人際關系復雜，因此，要掌握人際溝通的技巧，建立良好的人際關系，緩解心理障礙和壓力。在工作中，同事之間的摩擦、誤會是不可避免的，對此應該表現出一種寬大的胸懷，不斤斤計較個人得失，要團結那些與自己意見不同甚至相反的人一道共事，以鍛煉自己的能力。
（3）科學調節不良心理，保持良好心態。不良心理一旦形成，應采取科學的方法加以調控和轉化。一是轉移弱化法，即把自己的注意力轉向令人愉快和高興的心情上來，弱化、淡化不良心情；二是娛樂對抗法，即適當參與一些唱歌、跳舞、體育活動等娛樂性活動中來，促使不良心境自然消失；三是超脫升華法，即跳出原有的圈子，以更高、更廣、更遠的角度對導致不良心理的心情做出新的理解，使自己的精神得以解脫，并利用新的情緒沖動，把它引向積極有益的方向；四是自我宣泄法，即合理宣泄、自我安慰，及時把自己從不利于心理健康的氛圍中解脫出來，輕裝上陣?；鶎有姓芾砣藛T相對處于組織的底層，更要保持良好的心態，樹立正確的名利觀，在正視現實中學會放棄，正確地評價自己的能力、知識水平，善于把握自己的情感心態，學會在競爭中生存。[5]
（4）廣泛汲取各種知識，形成健康情趣。常言道：無知滋困惑，有識養精氣?；鶎有姓芾砣藛T要通過學習充實自己，增長才干，開發潛能，在熟練掌握專業知識的同時，盡可能博學多采，廣泛汲取知識營養，培養各種能力，唯有如此，才能較好適應各種工作環境的挑戰，才能樹立自尊自信，形成健康的情趣。健康合理的情趣一旦形成，就會對自己起著定向和激勵等多方面的作用，對工作產生積極、穩定、持續的影響。
3結語
新建本科院?？缭绞降陌l展，對基層行政管理人員提出了更高的要求，增加了他們的工作壓力，使他們產生了一定的心理健康問題。因而，有必要更多地關注高?；鶎有姓藛T的心理健康問題，分析產生這些問題的原因。學校要及時出臺合理有效的措施，以此提高基層行政管理人員的心理健康水平，幫助其緩解和消除壓力，使其提高工作效率，進而有效地提升高校行政管理效率和質量。而行政管理人員自身也要樹立正確的角色認知，增強職業認同感，建立和諧的人際關系，培養獨具魅力的個性和堅強的心理品質，以開朗、穩健、幽默、自制的性格和良好的心理承受能力及心理調節能力，去迎接和適應工作、學習和生活，有力地推動學校健康、有序、和諧地發展。
參考文獻：
[1] 羅晶.新建本科院校構建和諧校園的意義及策略探究[J].黨史文苑，2010（12）.
[2] 朱胤.高校行政管理人員的心理健康歸因分析及心理調適[J].中國科教創新導刊，2010（14）.
[3] 許振華.新建本科院校行政管理人員素質提高的途徑探析[J].當代教育論壇，2011年（12）.
經查實尚未達到脫鉤改制政策要求的會計師事務所，不得申請證券、期貨相關業務許可證，已經取得證券、期貨相關業務許可證的，不予換發證券、期貨相關業務許可證。
附件：注冊會計師執行證券、期貨相關業務許可證管理規定
第一章 總則
第一條 為了規范注冊會計師在證券、期貨市場中的執業行為，維護投資者、債權人和社會公眾的合法權益，根據《中華人民共和國注冊會計師法》、《中華人民共和國證券法》及其他有關法律、行政法規的規定，制定本規定。
第二條 財政部和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）對注冊會計師、會計師事務所執行證券、期貨相關業務實行許可證管理。
注冊會計師、會計師事務所執行證券、期貨相關業務，必須取得證券、期貨相關業務許可證（以下簡稱“證券許可證”）。
第三條 本規定所稱證券、期貨相關業務，是指證券、期貨相關機構的會計報表審計、凈資產驗證、實收資本（股本）的審驗及盈利預測審核等業務。
本規定所稱證券、期貨相關機構，是指上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨交易所和證券投資基金管理公司等。
第四條 注冊會計師、會計師事務所依法執行證券、期貨相關業務，不受行政區域、行業限制，任何單位和個人不得干預。
證券、期貨相關機構有權自主選擇有證券許可證的會計師事務所。但是，證券、期貨相關機構一旦確定了有證券許可證的會計師事務所，無正當理由不得任意更換。
第二章 證券許可證的申請條件
第五條 注冊會計師申請證券許可證，應當符合下列條件：
（一）所在會計師事務所已取得證券許可證或者符合本規定第六條所規定的條件并已提出申請；
（二）具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書；
（三）取得注冊會計師證書1年以上；
（四）不超過60周歲；
（五）執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為。
注冊會計師證券、期貨相關業務資格考試辦法，由財政部另行制定。
第六條 會計師事務所申請證券許可證，應當符合下列條件：
（一）依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為；
（二）具有20名以上符合本規定第五條或者第十四條或者第十五條第二、三款相關條件的注冊會計師；
（三）60周歲以內注冊會計師不少于40人；
（四）上年度業務收入不低于800萬元；
（五）有限責任會計師事務所的實收資本不低于200萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元。
第三章 證券許可證的申請與審批程序
第七條 注冊會計師和會計師事務所申請證券許可證，應當由會計師事務所向財政部、中國證監會提出申請。
財政部、中國證監會每年9月受理申請。
第八條 注冊會計師、會計師事務所申請證券許可證，應當根據財政部、中國證監會的要求報送有關材料。
第九條 注冊會計師申請證券許可證，應當報送下列材料：
（一）省級注冊會計師協會同意注冊會計師申請證券許可證的文件；
（二）注冊會計師申請證券許可證申請表；
（三）證券、期貨相關業務資格考試合格證書復印件；
（四）注冊會計師證書復印件；
（五）身份證復印件；
（六）由人才交流中心等人事管理中介機構出具的有效人事證明或者退休證明復印件；
（七）財政部、中國證監會要求報送的其他材料。
第十條 會計師事務所申請證券許可證，應當報送下列材料：
（一）省級注冊會計師協會同意會計師事務所申請證券許可證的文件；
（二）會計師事務所證券許可證申請報告；
（三）會計師事務所基本情況表；
（四）會計師事務所申請證券許可證注冊會計師匯總表；
（五）注冊會計師申請（變更、恢復）證券許可證申請表等有關材料；
（六）會計師事務所其他注冊會計師及助理人員匯總表；
（七）經過其他會計師事務所審計的上年度會計報表和審計報告復印件；
（八）會計師事務所最近3年執業情況總結；
（九）會計師事務所內部質量控制制度及執行情況說明；
（十）財政部、中國證監會要求報送的其他材料。
第十一條 注冊會計師、會計師事務所申請證券許可證的有關材料，應經省級注冊會計師協會根據本規定第五條第一款、第六條的要求審查并出具有關文件后，一同報中國注冊會計師協會一式兩份。中國注冊會計師協會審核后，報財政部、中國證監會批準。
中國注冊會計師協會認為申請材料不足時，應當及時通知會計師事務所補充。
中國注冊會計師協會、中國證監會對申請證券許可證的注冊會計師、會計師事務所的執業質量、職業道德和其他資格條件進行抽查。
第十二條 財政部、中國證監會自收到申請材料之日起30日內作出同意或不同意的決定并通知會計師事務所。
第十三條 對于符合規定條件的注冊會計師、會計師事務所，由財政部、中國證監會批準授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務所予以公告。中國注冊會計師協會辦理頒發證券許可證的有關事宜。
第四章 證券許可證的管理
第十四條 具有證券許可證的注冊會計師離開原具有證券許可證的會計師事務所，轉入其他具有證券許可證的會計師事務所，應當及時辦理證券許可證的變更手續。
注冊會計師變更證券許可證，應當由個人提出申請，現所在會計師事務所提出意見，經現所在省級注冊會計師協會審查，送中國注冊會計師協會審核，報財政部、中國證監會批準后，由中國注冊會計師協會辦理證券許可證變更手續。
第十五條 具有證券許可證的注冊會計師離開原具有證券許可證的會計師事務所從事其他行業工作，或者轉入未取得證券許可證的其他會計師事務所，其原所在會計師事務所應當將其證券許可證收回，送省級注冊會計師協會轉交中國注冊會計師協會。
有前款所列情形的注冊會計師，在證券許可證上交后3年內重新進入具有證券許可證或者符合證券許可證申報條件的會計師事務所，并符合本規定第五條第（四）、（五）項條件的，可以申請恢復證券許可證；超過3年的，經過省級以上注冊會計師協會認可的培訓，并符合本規定第五條第（四）、（五）項條件的，可以申請恢復證券許可證。
注冊會計師恢復證券許可證，應當由個人提出申請，現所在會計師事務所提出意見，經現所在省級注冊會計師協會審查，送中國注冊會計師協會審核，報財政部、中國證監會批準后，由中國注冊會計師協會辦理證券許可證恢復手續。
第十六條 注冊會計師變更、恢復證券許可證，應當報送下列材料：
（一）省級注冊會計師協會同意注冊會計師變更、恢復證券許可證的文件；
（二）注冊會計師變更證券許可證申請表或者注冊會計師恢復證券許可證申請表；
（三）原證券許可證或者證券資格批準文件復印件；
（四）注冊會計師證書復印件；
（五）轉所批準文件或轉所登記表復印件；
（六）身份證復印件；
（七）由人才交流中心等人事管理中介機構出具的有效人事證明或者退休證明復印件；
（八）財政部、中國證監會要求報送的其他材料。
第十七條 注冊會計師取得、變更、恢復證券許可證后，12個月之內不得變更。
第十八條 具有證券許可證的會計師事務所變更名稱，涉及證券許可證變更的，應當由會計師事務所提出書面申請，經所在省級注冊會計師協會審查，送中國注冊會計師協會審核，報財政部、中國證監會批準后，由中國注冊會計師協會辦理證券許可證變更手續。
具有證券許可證的會計師事務所發生合并、分立等行為，涉及證券許可證變更的，應當由合并后或分立后符合證券許可證申請條件的一家會計師事務所提出書面申請，經其所在省級注冊會計師協會審查，送中國注冊會計師協會審核后，報財政部、中國證監會批準，決定保留、收回或者變更其證券許可證。
第十九條 注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。
證券許可證年檢辦法另行規定。
第二十條 中國注冊會計師協會、中國證監會對取得證券許可證的注冊會計師、會計師事務所執行證券、期貨相關業務的情況進行檢查。
第五章 罰則
第二十一條 會計師事務所未取得證券許可證或者在暫停執行證券、期貨相關業務期間，擅自執行證券、期貨相關業務的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。對有關責任人員根據有關法律、法規予以處罰。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
注冊會計師有前款行為的，責令改正，給予警告；情節嚴重的，永久不得執行證券、期貨相關業務。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十二條 會計師事務所以欺騙或者其他不正當手段獲得證券許可證的，收回其證券許可證，給予警告，沒收違法所得，可以并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。對有關責任人員根據有關法律、法規予以處罰。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
注冊會計師有前款行為的，收回其證券許可證，給予警告；情節嚴重的，永久不得執行證券、期貨相關業務。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十三條 會計師事務所在執行證券、期貨相關業務中，違反《中華人民共和國注冊會計師法》、《中華人民共和國證券法》及其他有關法律、法規，給予警告，沒收違法所得，可以并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節嚴重的，暫停執行證券、期貨相關業務或者吊銷證券許可證。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
注冊會計師在執行證券、期貨相關業務中有前款行為的，給予警告；情節嚴重的，暫停執行證券、期貨相關業務或者吊銷證券許可證。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二十四條 對本規定第二十一條、第二十二條、第二十三條所列行為給予的行政處罰決定，由省級以上財政部門、中國證監會作出，其中，屬于吊銷證券許可證的行政處罰決定，由財政部會同中國證監會作出。
第二十五條 注冊會計師、會計師事務所對行政處罰決定不服的，可以依法申請復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。
第二十六條 省級以上財政部門、中國證監會、省級以上注冊會計師協會的工作人員，在實施證券許可證管理檢查中濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者故意刁難有關當事人的，依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六章 附則
DOIDOI：10.11907/rjdk.162204
中圖分類號：TP319文獻標識碼：A文章編號文章編號：16727800（2017）001006702
基金項目基金項目：廣東省科技計劃項目（2014A070708007）
引言
科技政策的制定和實施對促進科技創新發展，建設創新型國家具有重要意義?？萍颊咝v是科技政策落地實施的重要前提，也是推進科技發展的重要手段之一[1]?？萍颊咴谪瀼匦麄鬟^程中存在層級過多、渠道單一、缺乏反饋等問題，從而導致科技政策實施過程中出現理解不全、執行偏差等情況，影響了科技政策實施效果[2]。在一些經濟欠發達地區，基層科技單位往往存在經費投入不足、人員短缺等問題，導致科技政策宣講實效性差、公眾參與度低，難以適應新形勢下科技政策宣講需要。一些基層科技管理部門和科技企業受信息條件制約，在獲取政策、解讀政策、落實政策等方面往往存在信息瓶頸，迫切需要一個能夠實現政策、解讀、分類、反饋和咨詢服務的信息平臺。
基于上述背景，本文研發了一個面向基層科技主管部門和科技企業的政策宣講信息服務平臺。該平臺以科技政策文檔資源歸整為入口，以構建科技政策專題知識庫為核心，實現對各類科技政策的科學分類、快速檢索和精準解讀，為基層科技管理部門和科技企業“學好政策、用好政策”提供高效的信息服務[3]。
1信息服務平臺建設思路
1.1科技政策宣講內容設計
科技政策涉及到稅收優惠、工程研發、項目申報、技術創新、知識產權、科技成果獎勵等方方面面，條條塊塊政策繁多。在科技政策內容體系設計中，本文梳理了國家、省、市各層面的科技政策信息，結合最新的科技管理體系，按照科技計劃管理、基礎研究與科研基地、科技經費與財務、科技服務與管理、科學技術普及、科研機構改革、企業科技進步和高新技術產業、科技條件與標準、科技成果與知識產權等15個不同類別進行分類整理，處理、加工各條科技政策，形成符合知識庫要求的文檔資源；基于網絡抓取和手工錄入等方式完成各類科技政策資源入庫，建立相應的知識庫系統，實現對各類資源的高效檢索和便捷利用。在知識庫建設基礎上，開發相應的信息服務平臺，包括對各類科技政策資源的管理、用戶管理、信息定制、移動應用服務等功能。
1.2信息服務平臺總體實施方案
科技政策宣講信息服務平臺建設包括資料收集與處理、知識庫建設、專題網站建設、移動互聯網應用開發4部分內容，每個部分又具有不同的細化方法與流程?？傮w技術框架按照資源、知識、平臺、服務和管理幾部分組成。平臺采用基于多層框架結構的平臺化策略，廣泛使用組件技術，以科技政策宣講創新服務為目標，以瀏覽器為操作界面，以政策知識庫為核心數據源，全面建立安全、可靠、互動性強的信息平臺。信息平臺總體技術方案如圖1所示。
2相關技術
基于B/S，采用MVC設計模式和ThinkPHP框架，數據庫選用MySQL，開發語言為PHP進行系統開發。其中，ThinkPHP框架能夠簡化企業應用開發，不僅包含了基礎架構、類庫、緩存機制、數據訪問、表單處理等常用組件，而且具備較高的開發效率和擴展性。在科技政策宣講信息服務系統中應用ThinkPHP框架，開發人員可以把主要精力放在系統的核心業務邏輯處理上，能有效提升開發效率。
3主要功能實現
3.1知識庫構建與實現
通過網絡抓取和手工錄入方式將各類科技政策按目錄分類收錄，形成相應的政策資源庫。在此基礎上，通過建立關鍵詞和政策文檔之間的索引映射關系表，實現科技政策資源的高效精準檢索。關鍵詞索引關系如表1所示[4]。表1中數字0代表該關鍵詞沒有在文檔中出現，大于0的數字表示該關鍵詞在文檔中出現的次數值，數值越大，表明該關鍵詞出現次數越多[5]。
考慮到每一條科技政策文檔在入庫過程中已經進行了初步分類，且本文研究的政策資源檢索不像網絡搜索引擎那樣復雜。因此，本文簡單使用關鍵詞統計方法來進行搜索結果排序。當然，后期也可考慮對一些重要的科技政策文檔在索引時就加入比較大的權重值（如發文時間、發文單位級別等），在用戶進行相關檢索時可以將較高權重排序在前列。知識庫檢索功能界面如圖2所示。
3.2科技政策解讀模塊
科技政策解讀是對各類科技政策進行宣講的主要形式之一，每條科技政策落實都首先依賴于政策的精準解讀，本平臺也開發了相應的科技政策解讀模塊，主要收錄、編制對知識庫中各類科技政策的解讀文檔。解讀文檔形式包括政策解讀文件、宣講活動、視頻、圖片等，每條政策解讀文檔都對應一條或多條科技政策文檔。同樣，每條科技政策也可能有多個不同的政策解讀文檔。
在輯科技政策解讀文檔時，首先在科技政策知識庫中通過關鍵字查找到與政策解讀文檔一致的政策文件，通過這種方式建立科技政策文檔與政策解讀文檔之間的關聯關系。然后，按照政策解讀文檔內容逐條錄入解讀信息，編輯完成后存入政策解讀文檔庫，基本流程如圖3所示。
通過這種方式，用戶在檢索科技政策文檔時，不僅能查看所需的政策文件，還能檢索到該政策文件的相關權威解讀，有助于用戶深入了解、體會政策文件精髓。通過檢索一個科技政策文檔，系統會相應地把涉及到該政策的相關解讀文檔一并顯示出來。
4結語
本文在收集、整理各類科技政策資源基礎上，構建了科技政策知識庫和信息服務平臺，為基層科技政策宣講活動提供了信息化基礎支撐，以滿足基層科技管理部門和廣大科技企業對科技政策的宣講服務需求。目前，科技政策知識庫還不夠全面、完善，后續還要開發出更加智能化的政策文檔抓取和分析系統，建立更加高效、精準的科技政策信息服務平臺。
參考文獻：
[1]項順伯，徐兵.科技政策宣講過程及其內容的研究[J].江蘇科技信息，2016 （19）：7677.
[2]朱麗蘋.農村政策宣傳渠道與方法研究――以監利縣周老嘴鎮為例[D].武漢：華中農業大學，2013.
在既定的科技政策實施了以后，就面臨著如何對科技政策進行反饋與評價的問題。這包括兩個方面的內容：一是如何評價科研與發展活動的結果――科研成果;二是如何評價指定的科技政策的結果，其一是對科研成果的評價，其二是對科技政策的評價，這兩方面是緊密結合在一起的。在對科技政策的反饋與評價問題上，科技政策的反饋與評價體系實際上只是全社會的社會經濟政策體系的一個子系統。在世界上的絕大多數國家，國際并不直接控制和管理國家的科技部資源，所以在一般情況下，不存在單獨的科技政策，科技政策只是全社會的社會經濟政策的一個子系統，所以科技政策也是社會經濟政策的一種表現形式。
一項政策從制定出來付諸實施到實施結束，其中可能會發生多次修改、調整。其原因是多方面的，但之所以要這樣做，就是要保證所執行的政策能符合當前和未來的一段時間的實際情況，保證所執行的政策能永遠充滿生機活力，保證所執行的政策能解決客觀實際問題，保證所執行的政策達到應有的政策效果。由于政策執行偏差的產生，使政策執行偏離了政策的既定目標，產生了一系列的不良后果，耗費了不應浪費的政策資源，造成了政策問題不能順利解決。這些都必須予以糾正，而糾正的途徑就是公共政策執行再決策。政策分析人員重新分析主客觀各方面的因素，再次審視原政策，通過對原政策的增刪、更新、撤換或修正等形式，對原政策進一步進行完善或針對同樣的政策問題重新制定出科學的政策，使它們符合各方面的客觀實際，從而起到糾正公共政策執行偏差的作用。一項政策是否能夠順利實施，成功地達到政策目標，受制于前面相關政策的執行情況，同時也會制約著以后相關政策的執行情況和結果。因為政策執行再決策的作用是使一項政策的執行能始終順應主客觀的實際情況，靈活地朝著一定的政策目標邁進，使一項政策的執行能在不斷的調整過程中趨于完善、合理，從而解決所要解決的政策問題，這樣也就為解決以后相關的政策問題，制定相關的政策提供了前提和保障。
1 我國反饋評估體系滯后與美國的對比
科技政策在實施過程中會遇到諸多不確定性與風險，例如，系統的慣性和滯后性會導致政策失靈。因此，應對科技政策執行過程進行監控，辨析環境的變化，找出科技政策中的不足之處，并進行調整，反饋控制，逐步完善。
（1）我國
我國科技反饋評價機制起步較晚;基礎較差，總的來說仍處于初步階段，處在逐步的規范化和社會化過程中。當前，我國科技評估機構的組建基本上是由政府各級科技管理部門進行，科技政策的反饋評估工作主要是為各級科技管理部門服務，科技評估公開化;市場化程度低，缺乏社會化的評估機構。由科技管理部門所屬的機構對科技管理部門的有關評估事項進行評估將不可避免地將受到科技管理部門的行政干預和影響，因此難保評估的準確性和公正度;另外，由于科技評估機構僅此一家，缺乏競爭，再加上監督力度不夠，評估水平難以提高。我國科技政策制定的反饋評估體系沒有得到應有的重視，這也是我國長期以來科技政策針對性比較差，效率不高的主要原因所在。眾所周知，當代的科技的投入非常大，然而任何一個國家在科技上的投入總量都是有限的，那么如何使這些資源效率高的配置而又能解決事關國家和人民切實需要的最關鍵的問題上，這些都是科技政策制定過程中應該加以考慮的。從這方面來看，我國科技政策反饋評估的滯后性導致科技政策制定不能及時調整以適應環境的變化需要：一方面，我國科技政策的反饋評估體系面臨的最大障礙是信息反饋渠道的不暢通。這種不暢通是雙向的，例如，政策受眾者不知道對一個政策的反饋意見應該向哪里反映，而制定者和評估者也無法及時獲得政策執行中的真實信息，這樣執行者與評估者之間的關系是不協調的。另一方面，我國科技政策的反饋評估模式陳舊，不能適應時展的需要。主要表現在我國科技政策重視事后的反饋和評估，而忽視了政策制定前和制定中信息的反饋，使政策制定中出現的偏差沒有進行及時的修正，一直運轉到政策的終結，造成了許多不必要的損失和大量的社會資源的浪費。在科技的獎勵問題上我國的獎勵主體是各級政府，絕大多數獎勵都是針對科技研究和和開發項目的。不能滿足科學家個體的要求。
（2）美國
美國的學術評價是由整個科學共同體進行的，很大程度上是通過微觀的，非組織的過程實現的。這個評價過程的外在表現形式是各種學術期刊和學術活學術會議的評價。這個評價過程的外部形式也往往是互不相同的，相互對立，爭論不休的，正是通過不斷的爭鋒和交流，才形成了科學共同體的意見，實現了對科技人員和科技成果的評價。而且美國的政治體制和官僚一般很少能夠影響科學共同體的決策過程和決策意見。美國的科技政策反饋系統與其他社會經濟政策的反饋系統一樣，也是獨立的和社會化的，決策權，行政權，司法權實行的是代議制形式的三權分立，而監督權則是沒有賦予某個特定的組織機構的，監督權是公共的保留權之一，是沒有讓渡的，是全體國民共同擁有的權利，所以，對國家機構的監督權是全社會化行使的，是社會化的。對科技政策的監督也是社會化的，但其發揮作用的主要形式有很多。普通新聞媒體主要反映民間大眾對科技政策的監督功能;國會的聽證主要反映社會上有代表性組織對科技決策的監督并能反映各方面的權威觀點;學術期刊和學會則主要反映科技界對科技政策的意見和科研成果的評價。這幾個方面的監督相互獨立，互不隸屬，同時發揮作用，能夠較快的科技政策或者科技決策中發生的錯誤和可能存在的問題。但是相互監督的結果也會造成相互牽制和制約，減低了決策的及時性和決策效率。所以也存在一定的問題。美國的科技獎勵體制絕大多數都是由非政府的民間科技協會做出的，包括世界上最著名的諾貝爾獎也是民間性質的科技獎勵，而且美國的科技獎勵是都是針對科學家個人的，是對人不對事的，是對科學家研究態度和所取得成果的贊賞。
2 總結
科技政策的評價與反饋機制對于正確有效的科技政策來說是至關重要的。良好的反饋機制能及時發現存在的問題并避免發生更重大的后果，同時也能將政策和決策中好的結果進行及時的推廣。良好的科技政策反饋與評價系統，必須要滿足公平，公正，公開，獨立，理性等要求。只有在良好的科技政策環境下，科學技術才能得到良好的發展。
【參考文獻】
1.科技管理體制僵化。兵團是當前我國唯一的黨政軍企合一的特殊組織，在科研機構管理體制上具有很強的計劃性色彩，阻礙了兵團科技創新的市場化進程。由于隸屬于兵團行政管理部門，許多科研機構承擔著行政委托的非科研職能，科技工作的質量由上級領導滿意不滿意為標準，推廣工作進退兩難；同時由于兵團科技管理體制的改革起步較晚其管理體制改革很不全面，缺少靈活性。當前，兵團主要是在開發類科研機構的改革方面進行了一些探索，在公益類科研機構改革方面尚未真正全面展開。
2.科技管理人員配備不足且缺乏良好的激勵機制。首先，近幾年來，兵團采取各項激勵措施，加大科技人才的引進和培養力度， 兵團從事科技活動人員數總體逐年增加， 但增幅不大。據統計，2006年-2010年兵團從事科技活動的人員數分別是790人、772、817、851和852人，每年增加的人數很少。在2010年從事科技活動的人員中，科技管理人員133人；課題活動人員571人；科技服務人員148人?？萍脊芾砣藛T占15.61%。其次，兵團科技人員缺乏良好的激勵機制。兵團的科技管理人員，尤其是基層人員工資、事業經費缺乏保障；獎勵政策不配套參加產學研項目回報不高。以農業技術推廣機構為例，按兵團有關文件規定，師級推廣站為全額撥款事業單位，條件成熟后轉為差額撥款，經費納入師財務預算。但多數師在執行國家和兵團有關文件上存在偏差，部分師推廣站定性為差額撥款事業單位，有的為自收自支事業單位，因經費不足無法保證人員工資，嚴重挫傷了農業推廣人員的工作積極性。
3.科技成果轉化市場化運行滯后。目前兵團科技成果轉化主要存在以下兩方面的問題：首先是促進科技成果轉化的政策法規體系不完善?？萍汲晒D化有比較大的外部性，兵團應該通過稅收優惠、財政補貼等措施支持科技成果轉化，否則企業缺乏實施科技成果轉化的積極性。主要表現在：一是缺乏創業風險投資、產業資本投資科技成果轉化的扶持政策；二是缺乏支持和促進兵團科技企業實施成果轉化的扶持政策；三是缺乏針對創業型小企業實施科技成果轉化的扶持政策。其次是科技成果轉化的社會服務體系不完善。目前兵團網絡化、信息化的社會服務體系還不完善，制約了科技成果轉化。
4.科技立項管理混亂。首先，由于體制原因，兵團面向需求的科研成果供給較少，兵團科技人員的成就主要以立項、、獲獎等級和數量來評價，忽略了其市場價值，造成達到國內領先或國際先進水平的科技成果雖多，但真正在市場上產生效益或得到應用的卻很少。項目依法管理的效果不盡人意，項目立項后均需簽訂任務書，但在實際操作中，兵團部分項目任務書編制不夠完整，導致出現合同違約時項目任務書的執行流于形式。其次，項目依托單位與主管部門的聯系不夠密切。項目實施后，要賦予項目負責人責權利相統一的責任，淡化了依托單位與主管部門的聯系，這樣不利于項目負責人最大限度地調動依托單位的科技資源，提高科學研究效率。
二、兵團科技管理體制創新的途徑
兵團要實現跨越式發展，必須進行科技發展機制創新。為加快兵團科技進步、促進兵團農業產業化和新型工業化、轉變兵團經濟發展方式和實現經濟社會和諧發展，基于兵團“十二五”科技發展規劃要求，現提出以下幾個方面的構想：
1.積極推進兵團科技管理體制改革。第一，逐步改革不利于科技創新的政府管理體制。兵團要推進科技管理體制創新，必須逐步改革帶有計劃性色彩的科技管理體制。按照“精簡、統一、有效”的原則，加快建立決策科學、權責對等、分工合理、執行順暢的科技管理體制。創新兵團科技管理方式，合理界定科技管理機構職責，強化其公共服務職能。提高兵團行政對科技創新的宏觀調控能力，把工作重點放到制度建設、規劃編制、政策制定以及統籌協調上來。深化科技管理機構改革，理順職能分工，嚴格控制編制，積極推進政務公開，健全科學民主決策機制和監督機制，減少和規范行政審批。
第二，積極推進產學研合作，提高科技管理創新能力。首先，豐富產學研合作形式。為促進“十二五”期間兵團產學研合作水平進一步提升， 在現有的產學研三方聯合申報項目的基礎上， 積極探索和豐富兵團產學研合作形式。其次，設立兵團產學研合作專項計劃。圍繞兵團重大科技專項內容和企業研發需求， 設立產學研合作專項計劃， 鼓勵企業與院校聯合申報國家科技支撐計劃。再其次，創新兵團產學研戰略聯盟合作機制。充分考證兵團現有資源優勢與不足， 兼顧兵團各師的發展差異， 建立以石河子大學和農墾科學院為中心的北疆產學研戰略聯盟；同時建立以塔里木大學為中心的南疆產學研戰略聯盟， 充分發揮南疆資源優勢。
2.積極引進培育科技人員逐步完善兵團科技人才激勵機制。第一，健全和完善人才引進的優惠政策。加強高端研發人才、高技能人才、技術與經營復合型管理人才的培養，培育與兵團經濟結構調整和產業優化升級相適應，特色突出、優勢明顯的科技人才隊伍。同時通過培養、培訓、交流與引進，逐步形成總量比較充足、結構相對合理、整體素質較高的科技人才隊伍；建立科技人才健康成長的激勵、考核、監督機制；完善人才培養、選拔、評價、交流、使用、激勵和保障機制，實行靈活的人才政策，大力改善各類人才的工作、生活條件，激發現有人才的活力。
第二，完善兵團科技人才激勵機制。首先，轉變用人觀念，營造良好的氛圍。樹立人才資源是第一資源的觀念，實施人才強兵團戰略，充分發揮科技人才在科技發展中的核心作用。其次，改革薪酬制度， 激發科技人員的積極性。轉變傳統的以崗位和職務為基礎的薪酬制度，設計多樣化的績效工資形式，加大績效工資的比重。再其次，要采取多種措施， 滿足科技人員的榮譽感。在科技進步獎下，增設二級獎勵， 即產學研合作獎或技術創新獎， 增設科學技術普及獎， 其獎勵等級、獎金與科技進步獎等同， 頒獎時仍使用科技進步獎的名稱， 以進一步強調產學研合作的導向作用。
3.加快科技成果轉化建立完善的科技成果轉化機制。第一，完善成果轉化的政策法規體系。 目前兵團在科技成果轉化方面可依據的政策法規主要有《兵團科技計劃管理暫行辦法》 、《兵團火炬計劃管理暫行辦法》、《兵團軟科學研究計劃管理暫行辦法》、《兵團科技成果計劃推廣辦法》、《兵團高新技術成果轉化項目認定及管理辦法》等，這些政策法規對兵團的科技成果轉化起到了至關重要的作用，但在這些政策法規的落實層面以及配套措施方面還多多少少存在不足，需要進一步完善。（1）完善并落實科技成果轉化的各項優惠政策，鼓勵科技人員進入企業和基層從事科技成果轉化。對已經出臺的《兵團科技計劃管理暫行辦法》、《兵團科技成果計劃推廣辦法》要在貫徹和落實方面到位，并制訂相應的政策措施。如設立成果推廣獎、完善科技成果轉化相關的技術職稱評聘制度、技術要素參與分配等。（2）對技術市場的優惠政策應進一步放寬。對四技服務（技術轉讓、技術開發、技術服務、技術咨詢）均實行免稅，大力宣傳稅收減免政策，并盡快完善知識產權保護制度等。（3）制定配套政策。諸如科技成果轉化獎勵制度、對在與科研部門進行科技合作中做出貢獻的科研人員的獎勵規定等。
第二，建立科技成果轉化的社會服務體系。加強科技成果信息網絡建設，加快科技信息、技術商品信息、科技專家信息的流通，使企業非常方便及時通過信息網絡獲取有效的成果信息和服務。建立技術市場的準入機制，建立一個高素質、權威性、民間性的科技成果評估機構，政府加強對評估機構的指導、監督，讓企業對這些評估機構的服務能力和質量獲得正確的信息。
4.加強科技項目管理機制。第一，以人為本并注重“法”的約束?？蒲许椖抗芾淼淖谥际翘岣呖萍脊芾砜冃?，優化科技資源配置。這就要求在實施科研項目管理過程中，要樹立“以人為本”的觀念，充分調動人的主觀能動性。在以人為出發點和中心的管理思想指導下，建立、健全責權利相結合的績效評價和獎懲制度，強化對人的激勵和約束，充分運用多元化和人性化的管理方法，如參與科研及經費配置決策。
隨著人類社會邁入知識經濟時代，信息資源愈發成為一種必不可少的經濟資源，而在科學技術飛速發展的背景下，科技檔案信息資源則成為尤為重要的信息資源，所帶來的經濟意義和社會意義不可替代。對科技檔案信息資源進行合理開發、最大限度的挖掘科技檔案價值，已成為檔案事業發展的不可阻擋的趨勢。筆者就影響科技檔案信息資源開發的因素進行了科學認真的分析，就影響因素及對策研究，供大家參考：
一、影響科技檔案信息資源開發的因素分析
1、政策法規因素
我國科技檔案法規從結構上來說，并未形成一個多層次系統化的政策體系結構，仍呈分散狀態；從內容上來說，比較狹窄，表現在針對特別領域的具體科技檔案法規比較少，宏觀方面比較多，針對知識產權保護等問題的政策也遲遲沒有出臺；從實效性上來說，科技檔案政策法規建設總是滯后經濟技術發展，缺乏先見性，發現問題后才制定相關的政策解決問題的情況居多；從保密方面來說，《中華人民共和國保守國家秘密法》對于科技檔案保密方面欠缺法律規定，計算機的管理規定也落后于計算機和網絡的發展，從政策手段上來說，以指導性的行政手段為主，法律手段和經濟手段的調控明顯弱些，降低了科技檔案政策法規的宏觀調控能力。
2、檔案意識因素
我國的科技檔案工作，在意識和觀念方面也存在著很大的局限性。一方面檔案行政管理部門、科技部門對科技檔案開發利用工作重視不夠，相關制度執行不嚴格，導致科技檔案保存的分散與混亂，損壞和丟失現象較為普遍。另一方面，社會上對科技檔案價值認識不足，致使科技檔案需求未能充分挖掘。這就影響了科技檔案價值的發揮，阻礙了科技檔案取得發展與進步。
3、人員素質因素
目前我國，從事科技檔案研究的專業人員雖然已有規模，但與已建立的科技檔案主體比較，還是杯水車薪。這就造就了兩方面的問題：一方面，專業人員的缺乏導致編制、管理科技檔案從業整體水平的降低，從而使科技檔案本身的質量和價值降低；另一方面，從業人員素質的降低也影響了科技檔案的研究工作，使科技檔案的收集、管理、研究、創新越來越困難。這對于科技檔案工作的開展和科技檔案信息資源開發利用都產生極大影響。
4、資金投入因素
資金的匱乏始終是制約科技檔案開發利用的“瓶頸”。現代社會網絡環境下的科技檔案開發利用，需要足夠先進的軟件、硬件的支撐，才能形成完備的數據庫，才能采用網絡化的開發方法和多樣性的服務手段，這就需要更多的資金投入來支持軟、硬件設施的建設與完善。但由于科技檔案開發利用的重視性不夠，投入的資金不夠，科技檔案不得不與許多現代化信息技術脫節，造成科技檔案的開發利用嚴重滯后。
二、科技檔案信息資源開發對策
（一）完善科技檔案政策法規
首先需要在制定一個總體協調和管理科技檔案的總體政策法規的基礎上，制定一系列多層次、系統化的具體的科技檔案政策法規指導科技檔案工作，以保證科技部門各項工作有章可依、協調發展；其次，需不斷完善科技檔案政策法規內容，以及對政策盲點內容加以補充，保證科技檔案開發利用的連續性和穩定性；再次，需要建立科技檔案政策法規制定機構，重視與橫向信息機構的溝通和協調，以協調各個行業和不同所有制之間的科技信息活動，促進科技檔案機構的融合、交流和發展；最后，需豐富科技檔案政策法規手段，在以行政手段為主的基礎上，實現經濟的調控和法律的強制性和規范性的保障。通過嚴格執行各項制度，使科技檔案由分散保管向集中存儲轉變，確?？萍紮n案完整齊全與及時歸檔，由科技檔案部門統一進行科技檔案資源的開發利用。
（二）提高檔案人員綜合素質
科技檔案工作人員是科技檔案開發利用的主體和關鍵要素，因此科技檔案工作人員首先應具備一定的語言文字能力和豐富的與本行業相關的科技知識，才能具有流利的語言和文字表達能力以及辨識科技信息妥善處理科技信息的能力。此外，法律知識和一定的外語也是現代社會科技工作人員所需要的，如專利法、廣告法、技術合同法、商標法、版權法、 產權法等相應知識，以及相關產品的性能、用途、價格和一些專業術語。其次，科技檔案工作人員應熟練掌握科技檔案的收集、整理、鑒定、保管等工作，對科技課題或項目的技術方案、技術路線有詳細的了解，并了解各種技術文件的內在聯系與因果關系，并能夠指導科研人員科學合理歸檔。最后，科技檔案工作人員應及早對新技術、新應用進行學習和吸收。只有具備科技管理系統的開發與使用、科技檔案網站的設計與維護、科技檔案信息資源平臺構建等能力，才能對科技檔案資源進行深層次開發，實現科技檔案價值。
（三）普及檔案意識、增加資金投入
Abstract: As a Commonwealth R&D funding agency， Australian Research Council (ARC) play an important role in giving advice on national S&T policy and its coordination while it makes an effort to policy research and strategic planning for its own development. The paper examines policy research and strategic planning in ARC and their effects in-depth in the context of Australian innovation system， in order to learn lessons for R&D management of our government， especially during this socio-economic transition time of China.
Keywords: Australian S&T Policy; Policy Research; Strategic Planning; ARC
科技政策與戰略是科學技術事業的重要組成部分，在科技發展中占有舉足輕重的地位，不同的國家或機構從不同時期國家社會經濟和科技發展的需求出發，制定與其總體發展目標相適應的政策與戰略，構成了各具特色的科技體制的基石。20世紀下半葉以來，特別是冷戰結束后，隨著國際政治經濟格局的新變化、全球化進程的加劇以及知識經濟的崛起，許多國家的科技政策與戰略發生了很大的變化，對各國的科技、經濟、社會等方面產生了深遠影響，科技政策與戰略的重要性也被提升到前所未有的戰略高度，其制定過程也逐步規范化與制度化。了解這些制度與方法，對于我國制定科技政策與戰略、特別是國家中長期科技發展規劃和“十一五”科技發展戰略具有積極的現實意義。
與美國、英國、日本等國相比，澳大利亞的研究與發展（R&D）規模相對較小，但其研究領域又呈現出往往是科技大國才會具有的多樣性，更接近于如我國等發展中大國可能達到的狀況，因此，其R&D管理應當是我們關注的研究對象，而國內現有的研究多以美國、日本等科技大國為主，對澳大利亞的研究相對較少。而且，近年來面對知識經濟時代的到來，澳聯邦政府在推動科技為解決國家社會經濟重大問題服務以及在科技管理部門推行績效管理等方面的改革，和我國轉型時期科技體制改革也有相似之處，其科技政策研究和戰略制定中的許多方法和經驗值得我們借鑒，但國內關于澳大利亞的研究多針對其政策戰略的具體內容，缺乏對其制定過程及方法的分析。本文試圖以澳大利亞研究理事會（Australian Research Council，ARC）作為政策研究與戰略制定的范例，把對ARC的分析置于澳國家科技政策與戰略演變的背景下，深入考察其政策研究與戰略制定過程及其產生的作用與影響，提示對我國R&D管理的借鑒與啟示意義。
1 ARC的改革與發展
1.1 澳大利亞的科技政策與R&D管理體制
澳大利亞具有較強大的科學基礎，在科學發現與技術創新的世界舞臺上表現活躍。迄今為止，已有7位澳大利亞科學家獲得諾貝爾科學獎，SCI統計數據表明，1993-1997年澳研究人員發表科學論文的數量占世界論文總數的2.7%，平均每百萬人每年發表的論文數高于美國、德國和法國等科研規模更大的國家。[ ]“澳大利亞的科學基礎比許多國家更具多樣性，……在地球和環境科學、生物學和醫藥研究方面特別具有優勢”[ ]，這與澳大利亞獨特的自然資源狀況有關。在一定程度上用以說明科學研究與技術創新間關系的指標——專利對科學論文的引證——顯示，在如生物技術和信息技術等知識密集的高技術行業，澳大利亞專利對化學、物理學、工程學和生物學等學科的高質量論文有很高的引用率，而且，這些專利所引用的澳大利亞論文中有95%產生于公共資金資助的研究。[ ]
澳大利亞政府從20世紀20年代后期開始資助科學研究，但直到70年代初以前，聯邦政府沒有統一的R&D或科技預算，沒有全國性的科學咨詢機構，沒有一個負責制定科技政策或協調全國研究工作的政府部門。[ ]進入70年代后尤其是80年代以來，聯邦政府的科技政策理念發生了根本性變化，認為創新對國家的繁榮至關重要，科技政策逐步從對科學研究的自由放任轉變為強調科技為國家的經濟社會發展作貢獻，與此同時，政府也加大了R&D的投入和支出水平。澳大利亞的R&D支出從20世紀80年代起保持快速增長，到90年代中期R&D占GDP的比例已接近經濟與合作發展組織（OECD）國家的平均水平，1996-1997澳大利亞R&D的總支出為87億澳元，約占GDP的1.65%，其中公共部門的R&D支出占GDP的0.85%，在OECD國家中排第四位。[ ]近年來，隨著政府進一步鼓勵公共部門R&D成果的商業化和私人部門向R&D投資，產業界的R&D支出占GDP的比例持續上升，政府及公共部門對R&D的支持也在加大，但公共資金支持的主要領域仍然是基礎研究。
澳大利亞的R&D管理體制呈現由聯邦政府起主導作用的多元化格局，政府通過投資和政策引導等方式，在推動科學發展的同時促進技術創新和經濟繁榮，其活動范圍覆蓋了從基礎研究、應用研究到實驗開發乃至商業化等R&D的各種類型。目前，澳聯邦政府資助R&D活動的主要部門和機構有聯邦教育、科學與培訓部（DEST）、國防科學技術組織（DSTO）、聯邦科學與工業研究組織（CSIRO）、國家健康與醫學研究理事會（NHMRC）、澳大利亞研究理事會（ARC）、澳大利亞核科學技術組織(ANSTO)等，其中只有ARC是以支持醫學研究之外的所有學科的科學研究和研究培訓為主的資助機構。
1.2 ARC的成立與發展
ARC的前身是成立于1965年的澳大利亞研究撥款委員會（Australian Research Grants Committee，縮寫為ARGC），負責資助大學的高水平科研，澳全國范圍的同行評議系統就是自那時起建立和發展起來的。如前所述，70年代、特別是80年代以來，澳大利亞的科技政策發生了很大變化，政府開始質疑使用公共資金的科學研究到底為納稅人貢獻了什么，要求研究人員走出“象牙塔”，參與更廣泛的競爭，為解決國家社會經濟發展中的重大問題服務。[ ]ARC于1988年依據《就業、教育與培訓法（1988）》成立，取代ARGC，成為國家就業、教育與培訓委員會（National Board of Employment，Education and Training，縮寫為NBEET）的組成部分，與原機構相比其職能也得到了拓展，負責資助與管理大學和大學以外的科學研究及其教育計劃及項目，完成NBEET和聯邦就業、教育與培訓部交付的任務，以及就國家優先研究領域或研究政策的協調等問題向NBEET提供咨詢。
然而，在ARC成立近10年后，對其整體運行狀況開展的評估發現，ARC在履行資助管理和政策咨詢這兩項職能時不能很好地協調——ARC本身更多地關注資助活動的管理，而負責聽取其政策建議的直接主管和決策部門NBEET又對高等教育部門之外的研究政策興趣不大。[ ]因此，為了使ARC更好地履行職責，同時也是借鑒其他發達國家（特別是美國）的經驗，聯邦國會于2001年3月通過了《澳大利亞研究理事會法案（2001）》（簡稱為ARC法案），決定同年7月起，ARC成為聯邦就業、教育與培訓部（2001年11月26日更名為教育、科學與培訓部）下一個法定的獨立機構，擁有自己獨立的決策部門——ARC委員會，在資助活動及其管理中享有更大的自主權，在國家政策和戰略制定中也將發揮更為積極的作用。
1.3 ARC法案及其影響
根據ARC法案，ARC的作用是對聯邦政府的研究資助和科學政策提出建議，并推動開展最高水平的、有益于澳大利亞全社會的科學研究與研究培訓。在研究資助方面，ARC繼續支持除了臨床醫學和牙醫研究以外所有學科領域內具有高度競爭性的科學研究和研究培訓；在政策與戰略方面，除了ARC原有的就國家優先研究領域和研究政策協調提出建議之外，政府于1999年12月的白皮書《知識與創新：研究與研究培訓的政策聲明》，向ARC提出的3項重點要求也仍然適用于作為獨立機構的ARC：幫助形成與保持學術界和產業界、政府組織和國際社會的有效聯系；促進公眾理解科學及其對社會的貢獻；比較澳大利亞與其他研究活躍的國家的科研績效，并評估國家對科研投資的回報。[ ]
新法案實施后，ARC最大的變化是在其組織結構、資助框架和管理模式等幾方面。在組織結構方面，作為獨立法定機構的ARC有著自己的決策部門ARC委員會，成員由14位來自有關政府部門、聯邦研究資助機構、學術界、產業界和相關社會各界代表組成，ARC的日常工作由具有卓越科研水平和突出研究管理能力的首席執行官（CEO）負責。ARC下設三個部門，即：學科與項目管理、政策與計劃協調以及合作部門。其中最大的是學科與項目管理部門，分為6個學科群（生物科學與生物技術；工程學與環境科學；人文學科與創造性藝術；數學、信息與通訊科學；物理學、化學與地球科學；社會、行為與經濟科學），每個學科與項目管理機構都有一個專家咨詢委員會，負責對研究申請進行同行評議。[ ]
在資助框架的變化方面，新的ARC將原有支持項目、人員、設備和機構的資助類型進行重新整合，避免資助活動中的分散與重復。新的資助框架稱為“國家競爭性資助計劃”（NCGP），分為兩種資助類型“發現”和“合作”——“發現”旨在發展和保持澳大利亞在廣泛的學科領域范圍內具有國際水準的高水平的科學基礎，而“合作”則是試圖通過加強澳大利亞國家創新系統內部以及澳大利亞與國外創新系統的聯系，鼓勵和拓展各種合作方式，以使科學研究更好地為社會經濟發展服務。[ ]
在管理模式方面，《知識與創新》白皮書提出，新的ARC必須建立計劃透明、重在績效的管理體制。因此，ARC聲明每年將提交一份覆蓋未來三年的戰略計劃，設立擬達到的目標，并提出戰略實施行動的時間表以及結果形式，以實現真正的績效管理。[ ]事實上，從2000年到目前為止，ARC共制定兩份戰略計劃，即2000-2002年戰略計劃和2002-2004年戰略行動計劃，是ARC資助及管理工作的政策與戰略指南。
2 ARC的政策研究與戰略制定
ARC不僅在國家科技政策與戰略的制定、協調和實施中發揮重要作用，與此同時，ARC也十分重視針對自身資助和管理工作而開展的政策研究和戰略制定，以下將分別進行分析。
2.1 國家科技政策研究與戰略制定
由于ARC負有向聯邦政府提出有關科技活動及其資助政策建議的責任，從成立之日起，ARC就開始了一系列國家科技政策研究和戰略制定工作，其中有些是由ARC主持的，有些是ARC參與的工作。
由ARC支持的國家科技政策研究包括政策分析、政策評估和政策建議等多種形式，政策分析重在理論研究，為政策制定奠定理論基礎；政策評估重在對已有政策進行評估，為政策調整提供實際依據；而政策建議則針對具體問題，提出可操作的政策措施建議。其政策研究多是利用其與學術界（特別是科技政策研究專家）的廣泛聯系，以委托研究課題方式或由ARC人員牽頭、政策專家參與的方式進行，課題或研究任務完成后形成的專題研究報告、評估報告或政策建議由ARC提交有關部門，其內容涉及國家創新體系的發展、產學研結合、科學研究的資助模式、學科交叉研究、科學研究的評估指標、科學研究及其教育活動的國際化等國際科技政策界也普遍關注的問題。特別是近年來，關于科學研究的商業化問題、知識產權管理問題、科學研究的評估問題等在ARC的政策研究中占到相當的比重，如《將科學研究的效益最大化：ARC和高等教育理事會關于知識產權的聯合建議》（1995）、《評估大學的研究：英國和澳大利亞的研究評估實踐之比較》（1997）、《學科交叉研究》（1999）、《向未來投資：澳大利亞專利與基礎研究的關系》（2000）、《為了國家利益的研究：澳大利亞大學研究的商業化》（2000）、《多樣性與集中性：澳大利亞大學的研究資助與研究活動模式》（2000）等。這些政策研究為國家科技政策制定奠定了科學的基礎。
ARC主持的國家科技戰略制定主要圍繞資助戰略展開，如90年代制定若干前沿學科的國家資助戰略，2000年主辦基因組學與基因技術國家戰略研討會，2002年制定國家的優先研究領域等。而ARC參與制定的國家科技戰略議題廣泛，形式多樣。以1999-2000年度為例，1999年針對其參與起草的聯邦政府關于21世紀發展高等教育部門研究與研究培訓的政策性文件《新知識、新機遇》討論稿，ARC向學術界和產業界廣泛征詢意見，以完善這一國家科技發展戰略；1999年ARC還參與了國家科學技術普及戰略和產學合作戰略的討論和制定；2000年3月ARC主席參加了國家創新峰會，負責主持《向思想投資》主題的討論；同年3月，ARC主席赴歐洲參加歐盟政策研討會和出席澳大利亞與歐盟科學技術合作聯合委員會會議，推動雙方的科技合作；2000年6月ARC主席參與主持了在巴黎舉行的OECD全球科學論壇，代表澳大利亞政府提出建立全球創新平臺，促進科學研究的國際合作，等等。[ ]可以說，這些戰略制定大多是以ARC開展的政策研究為基礎的。
轉貼于 2.2 ARC政策的評估與研究
在開展國家科技政策研究和戰略制定的同時，ARC也十分重視自身決策與管理水平的提高。由于評估是提高決策與管理水平的重要手段乃至前提條件之一，尤其是隨著近十多年來OECD國家科研評估之風興起和澳大利亞本國政府對績效評估的重視，因此ARC的政策研究常常伴隨有評估。ARC政策領域的研究和評估主要對象有其學科政策、資助政策和管理政策等。
第一類是學科評估與學科發展戰略研究。1990-1997年ARC對其在自然科學、工程學、社會科學和人文學科幾大領域中發揮重要作用的24個學科的5年資助結果進行了評估，以說明其“分配資源的管理工作”是否有效。[ ]評估由3-4位專家（包括聘請的國外專家）組成的評估專家組獨立進行，內容涉及資助結果和資助過程及管理，如：資助項目的產出和影響如何？受資助方向和人員是否合適？資助強度是否足夠？項目遴選和評議工作如何？等等。專家組根據評估結果對ARC所資助的學科研究水平做出判斷，并就相關管理問題提出建議。ARC有義務回答評估專家的問題，針對接受的建議提出解決設想，對不接受的建議則需說明理由。因此，評估過程既是ARC了解其資助績效的過程，也是改進其政策和管理工作的過程。在開展學科評估的同時，ARC也結合評估結果開展學科資助政策研究工作，為制定學科發展戰略提供依據。
第二類可稱為資助類型的評估與研究。在1992-1998年間，ARC還針對其項目類型的運行情況進行了評估，包括研究項目類型、教育項目類型、研究設施資助計劃和研究中心資助計劃等。以小額項目類型評估和研究為例，其內容主要有：小額項目類型作為一個整體是否合適？與大額項目的關系是否協調、在實現其近期和長期目標方面有效性怎樣？該項目類型的整體性（項目人員、規模和用途等）如何？經費分配的機制和準則是否需要改進以及其他與項目運行有關的問題。[ ]
第三類是管理政策的評估與研究，通常委托專業的政策研究專家進行，對象包括ARC的同行評議過程、對學科交叉研究的資助政策、任命學科評審組成員的程序、ARC的組織結構，等等。專家開展這類評估和研究，往往是基于較為深入的理論研究，并進行國際比較，分析ARC存在的問題，提出改進意見。以評估ARC的同行評議為例，評估報告分析了同行評議的定義和起源、開展有效的項目申請同行評議所需條件、同行評議的局限與受到的批評等，同時還介紹了美國國家科學基金會（NSF）和國立衛生研究院（NIH）等相關機構的同行評議，研究了ARC大額項目申請同行評議的情況，最后提出政策建議。[ ]
上述三類政策評估與研究工作在ARC的政策制定和改進管理工作中發揮了重要作用，受到ARC的高度重視。而且，多數評估與研究報告都可從ARC網站獲得，從而使得ARC的工作與澳大利亞更多的政府部門、更廣泛的科學界和更廣大的社會各界公眾構成了公開、透明、活躍的互動關系，推動了科學的社會化，也提高了ARC自身的影響力。
2.3 ARC戰略的制定
ARC自身戰略可分為學科戰略和總體戰略兩個層次，關于學科戰略的制定前面已經提及，主要結合學科評估進行，而總體戰略的制定如前所述，在《知識與創新》白皮書對ARC提出績效管理的要求以來已成為ARC工作必不可少的內容。ARC的戰略制定從機構的使命出發，首先明確制定戰略的指導原則，然后設立主要發展目標，再將總體戰略分解為幾個主要領域，結合經費預算，形成戰略實施的行動時間表，并提出衡量其結果的績效指標。
以ARC的2002-2004年戰略行動計劃為例。[ ]其制定戰略計劃的指導原則為卓越性、集中性、靈活性、戰略性、伙伴關系、橋梁作用和績效管理，與7個主要發展目標相對應的7個戰略行動領域是：發現、合作、研究培訓與職業發展、研究設施、優先領域制定、公眾理解科學和績效管理。限于篇幅，不可能對這些領域的戰略逐一介紹，僅以“發現”領域為例?！鞍l現”的戰略目標是“發展和保持澳大利亞在廣泛的學科領域范圍內具有很高國際水準的科學基礎”，這一目標又可分為3個子目標：卓越性、靈活性和創造性，在每個子目標下制定不同的投資戰略，采取不同的實施措施。（1）在“卓越性”目標下的投資戰略是通過同行評議遴選具有高國際水準的研究，確保澳大利亞擁有實現研究卓越性的廣泛基礎。正在采取的行動包括：繼續改進ARC的同行評議，并在保證研究質量的基礎上，對學科間的資助經費進行調整；通過提供研究的直接成本，確保ARC的資助達到可與國際競爭的水平。（2）在“靈活性”目標下的投資戰略是保持與加強反應迅速的靈活資助機制，以滿足不同研究的需求，抓住新出現的研究機會。正在采取的行動是在NCGP框架下保持“發現”領域的資助靈活性，并在廣泛的研究領域內保證都有資助活動；從2003年開始的行動是在不同的計劃間實現靈活資助，以滿足不同學科群的需求；2004年開始的行動是縮短項目申請處理周期，每年實行多輪受理與批準。（3）在“創造性”目標下的投資戰略是支持多學科研究和早期研究人員提出的創新性方法，正在采取的行動是，向最優秀和最具創造力的研究人員提供長期項目支持，保留對早期研究人員的資助計劃，向創新性研究提供約100萬澳元的種子資金資助。
在制定發展目標、投資戰略和具體行動的同時，ARC還提出了“發現”領域的預期結果——即促進知識進步以推動新發現與創新產生——以及衡量結果是否成功的指標：（1）“卓越性”的績效指標有兩項：通過國際同行和終端用戶的評估顯示，并輔以投入-產出定量分析的支持，表明“發現”在廣泛的學科范圍內產生了國內外具有競爭力的產出與結果；澳大利亞具有競爭優勢的研究領域其實力得到加強。（2）“靈活性”的績效指標也有兩項：對ARC受資助者所來自的國別進行調查和分析顯示，“發現”吸引國際水平的研究人員來到并留在澳大利亞；對“發現”領域ARC資助計劃的靈活性和敏捷性進行調查，人們表示滿意。（3）“創造性”的績效指標為一項：評議報告和國際同行的評估顯示，ARC通過申請書評議和項目遴選過程而支持的研究具有新穎性特征，采用了創新方法。
從上述指標的具體化程度可以看出，ARC的戰略絕非“大而無當”或“空洞無物”，每個戰略目標都有可測度的績效指標，真正能夠發揮“宏觀指導、微觀操作”之功效。需要強調的是，ARC從2000-2001年度報告起，每年在年度報告中根據戰略計劃提出的績效指標，列出本年度采取的措施和取得的進展，以檢驗其實現戰略目標的績效情況，使得戰略計劃最終能夠落到實處。
3 結論與借鑒
制定科技政策與戰略是政府R&D管理部門和機構的主要職責之一，其公開性、科學性、合理性、可行性是國家R&D管理水平的重要體現。從ARC的政策研究和戰略制定可以看到，作為一個政府機構不僅要積極參與國家相關政策的制定，而且要重視自身的政策研究與戰略制定，以此提高決策的科學性，并提升自身的影響力；科學合理的評估是制定政策與戰略的重要依據，也是檢驗政策與戰略實施結果及效果的手段之一；政策和戰略制定的過程可看作是實施的基礎，因為政策與戰略制定過程中的公開討論與磋商能夠使相關各方的思想進行充分的交流與協調，以求達成必要的共識，并產生廣泛的社會影響，而這正是政策與戰略得以順利實施的重要保障。對比我國的科技政策與戰略制定工作，我國存在重制定、輕實施的現象，在戰略制定中又存在重設想、輕論證的問題，在公開性、科學性和可行性等方面也有許多可改進之處。考察ARC的狀況，有以下幾方面的經驗可以借鑒。
3.1 戰略制定是績效管理的重要組成部分
實行績效管理是近年來發達國家政府公共管理改革的一大趨勢。美國于1993年頒布了《政府績效與結果法案》（GPRA），率先通過法律在聯邦政府部門和機構實行績效管理，要求各部門和機構制定5年戰略規劃（且每3年修訂一次），并每年提交年度績效規劃和績效報告，年度經費預算的批準與績效報告的審議直接相關。[ ]澳大利亞也于1997年通過了《財政管理和績效法案（1997）》，1999年通過了《公共服務法案（1999）》，規定了要對政府的工作實行績效管理。ARC法案的第6章對“規劃和報告”制度作了詳細規定，明確指出制定戰略計劃在其整個工作中的重要地位，要求年度報告中必須包括根據戰略計劃中設立的目標對ARC當年的實施情況進行績效評估的內容。因此，對于ARC來說，戰略制定不是一種姿態的展示，更不是爭取經費的手段，而是法律所要求的實行績效管理的重要組成部分。這種制度將其工作置于政府和社會的公開監督之下，結果恰恰是增強了政府和公眾對ARC工作的信心，政府對ARC的投資在2001-2005年間將增加一倍！
我國近幾年也在公共管理中引入了績效管理的概念，但實施中只是在局部有所試點，沒有明確的法律依據和制度安排。在戰略制定中往往仍然沿用計劃經濟時期的做法，偏愛制定宏大的中長期規劃，缺乏包括具體績效指標的實施方案、特別是年度績效規劃，而且，在規劃或計劃覆蓋的時期結束時也不要求開展評估，易造成“虎頭蛇尾”的現象。
3.2 評估是制定科技政策與戰略的重要依據
ARC凡有重大的政策變動或戰略出臺，必評估先行，評估已成為政策與戰略制定的重要依據乃至必要前提。ARC在2001年轉變為獨立機構前，對其組織結構、資助計劃、評議過程等開展了一系列評估，包括對國外職能類似的組織進行比較研究。在專門針對機構改革而開展的評估中，政策研究專家從科學研究與技術創新對澳大利亞的重要性出發，就ARC的組織機構、運行機制和管理成本等與美國、英國、加拿大、荷蘭等國的類似機構進行比較，充分討論現有體制的利弊，探討組建新機構的可能性，并提出具體建議。無獨有偶，日本國會于2002年秋通過法案，決定從2003年10起將日本學術振興會（JSPS）轉變為一個獨立機構。此前，JSPS也委托包括國外專家在內的外部評估委員會，于2002年2月開始對JSPS的組織結構及運行狀況等進行評估，充分考慮將來作為獨立機構的JSPS的地位、組織、功能與作用等方方面面，以此為依據提出政策建議。通過這樣的嚴格評估過程制定出來的政策與戰略，自然很有針對性，而缺乏評估的政策與戰略制定則如同“盲人摸象”。近年來我國科技界也開展了廣泛的評估活動，但評估對象還多限于研究人員、研究機構和研究項目等，以科技政策為對象的評估還不多見。隨著我國科技體制改革的不斷深化，評估活動也將逐步成為政策與戰略制定工作的重要組成部分。
3.3 公開的政策與戰略制定過程是實施的重要保障
現代政治的特征之一就是其公開性，從問題的提出到公眾參與的各方討論，再到政策制定與實施，都要求公開進行。ARC的經驗表明，公開的政策與戰略制定過程不僅是民主政治的內在要求，也是政策戰略得以順利實施的重要保障。制定優先資助領域戰略以及在不同的學科間分配經費一直是政府科研資助機構工作的重點和難點，因為每個學科都有其要求增加資助的理由。ARC的策略是，讓本機構以外的其他相關政府機構、澳大利亞科學界以外的國外科學家、科學界以外的產業界以及更廣泛的公眾參與這一過程，通過對其他機構資助活動及重點的了解，對與國家經濟社會發展密切相關的關鍵技術和科學問題的把握，以及聽取國外科學家的咨詢意見，制定的優先領域具有廣泛的代表性與可行性，不僅得到科學界的理解，也得到公眾的支持，保證了優先領域資助戰略的順利實施。而我國以往在科技政策與戰略實施中多有不到位的情況，除了政策與戰略目標不夠明確、內容不夠具體等原因，也和制定過程缺乏公開性和相關各方的廣泛參與有一定的關系，這也應是今后改革的一個重點。顯然，ARC的策略值得借鑒。
參考文獻
[ ] Department of Industry， Science and Resources， Australian Science and Technology at a Glance 2000，Canberra：Australian Government Publishing Service，2000
[ ] P.J.Sheehan等著，柳卸林等譯，《澳大利亞與知識經濟》[M]，北京：機械工業出版社，1997年，p64
[ ] F. Narin等， Investing Our Future：the link between Australian patenting and basic research[R]，Canberra：ARC and CSIRO，2000，arc.gov.au/pdf/00_02.pdf
[ ] J Ronayne，Science in Government[M]，London：Edward Arnold (Publishers) Ltd，1984
[ ] 同1
[ ] Don Aitkin， Research policy in Australia， 1989-1999: a retrospective[J]， Research Evaluation， Vol.8， No.2， August 2000， pp151-154
[ ] Professor David Penington， Review of the Organisational Structure of the Australian Research Council[R]， ARC， July 1998， arc.gov.au/pdf/98_11.pdf
[ ] Australian Research Council， Annual Report1999-2000[R]，2000， arc.gov.au/pdf/00_05.pdf
[ ] Australian Research Council， Annual Report2001-2002[R]， 2002，arc.gov.au/pdf/ar_2001-02_chap2.pdf
[ ] Department of Education， Training and Youth Affairs， Knowledge and Innovation: A Statement on Research and Research Training[R]， 1999， detya.gov.au/archive/highered/whitepaper
[ ] 同10
[ ] 同8
[ ] 同7
[ ] Peter Laver， Advice on the Small Grants Scheme， 1992， arc.gov.au/pdf/92_14.pdf
隨著海洋經濟的快速發展，包括美國在內的海洋經濟發達國家都將海洋經濟作為本國重要的經濟發展戰略，在海洋經濟發展過程中積累了先進經驗，制定了系統的相對完善的政策法規體系。相對于發達國家的海洋經濟發展，我國海洋經濟發展的時間較短，并且由于底子薄、技術差、經驗不足等原因，在海洋經濟發展過程中同樣出現了很多問題，“如沿海地區海洋產業同構、海洋漁業資源迅速枯竭、海洋產業附加值低等”。①中美兩國對于海洋經濟發展十分關注，在財政金融政策、產業區域政策、科技人才政策、生態環境政策等方面存在相似之處。中國政府需要認真總結，學習借鑒海洋發達國家的先進經驗，推動我國海洋經濟整體進程的順利發展。
美國海洋經濟政策簡析
財政金融政策。美國政府一直非常重視財政金融政策對本國海洋經濟的刺激作用，頒布了一系列行之有效的政策，如對海洋漁業提供財政補貼，對漁船提供財政貸款，一方面刺激了美國捕撈船隊的擴張并加速了其現代化進程，另一方面也增強了其在遠海、公海以及他國專屬經濟區對漁業資源的控制，對美國海洋漁業經濟發展起到了積極作用。②
美國政府積極引導個人對于海洋的投資，成立了海洋投資基金，該基金由財政部、美聯儲、聯邦存款保險公司和私人投資者共同投資，為海洋事業的投資和未來的發展提供了多方面持續的資金支持，推動了美國海洋產業技術的極大提升。2010年11月，美聯儲正式啟動量化寬松貨幣政策升級版。到2011年6月底，美聯儲將購買總額高達6000億美元的財政債券和機構債券，其中高達10%的資金用于海洋產業的發展，在海洋裝備制造、海洋軍事發展等方面注入大量資金，保障海洋制造業的實施。③
區域管理政策。美國為了實現全國海洋經濟發展的總體規劃，進一步將海洋經濟政策細化為區域政策，以便實現因地制宜，優勢互補，協同發展。④美國成立了各區域海洋生態系統委員會，進行海洋生態系統保護，幫助國家海洋總體規劃實現以及制定和監督實施強制性區域海洋管理計劃等；各地海洋當局參與美國海洋政策的制定，并提出建設性意見，保證了最終海洋經濟政策服務于區域及本國海洋經濟發展；區域性海洋理事會或其適當實體依據海域生態環境、開發承載力等情況，使海域使用管理和治理之間達到了平衡。⑤此外，聯邦政府還制定并修改了災害易發區不適當的發展政策，在防止海洋災害對海洋經濟沖擊方面起到了很好的效果。⑥
科技與人力資本政策。美國是世界上海洋科技最發達、海洋人力資源最充足的國家，在科技與人力資本政策方面，建立了經常性獨立海洋和近海管理科學監督機制和制度；提倡終身海洋教育，利用各州海洋資源進行海洋知識普及和海洋教育，提高國民對海洋開發和保護意識；建立綜合海洋觀測系統，為海洋經濟發展提供安全保障；建立國家監控網絡，加強海岸帶和內陸河流湖泊檢測，有效抑制了許多海洋污染、內陸污染；⑦對海洋科技進行持續投資，主要為研究者提供數據支持，為公眾提供信息服務，推動其海洋經濟快速發展。
生態環境政策。美國政府認為海洋環境政策的科學制定與執行是維持其海洋經濟可持續發展的關鍵。建立全國海洋保留地體系，區域海洋生態系統理事會在其管轄區內建立海洋保留地，并采取實際行動保護國家重點海域；建立以生態系統為基礎的管理體制，保持海洋生態系統處于健康的、高生產力的和可恢復的狀態；加強沿海流域管理，改善對入海內陸河流流域全境生態保護和污染源的管理或治理；加強海洋環境保護，防治海洋環境污染，預防海洋環境破壞，發展可持續的海洋生態系統。加強對外陸架的開發，美國政府及其各州制定了很多有關海岸帶開發的相關法律，其中，《國家環境政策法》和《海岸帶管理法》是美國海洋帶開發最有影響也最適用的法規，保障了美國整體沿海環境。⑧
我國海洋經濟政策簡析
財政金融政策。我國海洋財政金融政策覆蓋面相對較低，從行業角度來看，主要體現在幾個典型的海洋產業中。海洋漁業方面表現為降低漁業船舶檢驗費標準，規范海域使用金減免，實行漁業柴油補貼政策，減輕漁民負擔，同時拓展了資金渠道，廣泛吸引國內商業信貸、民間和國外資本等資金參與，形成多元化的漁業投資格局。⑨海洋油氣產業方面表現為能源開采設備進口免征關稅，調整海洋石油開采稅收政策，設立海洋可再生能源專項資金等政策；海水淡化與綜合利用方面表現為對海水淡化重點工程給予資金補助，對海水淡化企業免征資源稅，使這類企業更有競爭力，促進了海水淡化成果的發展。⑩
區域管理政策。海洋區域經濟持續多年快速發展，基本格局已經形成，大體上自北向南可劃分為環渤海經濟區、長江三角洲經濟區、珠江三角洲經濟區和海南國際旅游島。各個海洋經濟區區位、經濟基礎、人文環境等因素不同，形成了不同的海洋經濟發展定位，初步實現了全國海洋經濟區域間協調發展、錯位發展、優勢發展的戰略規劃。
環渤海經濟區，指以遼東半島、山東半島、京津冀為主的環渤海濱海經濟帶，同時延伸輻射到山西、遼寧、山東及內蒙古中東部。
長江三角洲北起通揚運河，南抵杭州灣，西至鎮江，東到海邊，包括上海市、江蘇省南部、浙江省北部以及鄰近海域。
珠江三角洲范圍包括廣州、深圳、珠海、佛山、江門、東莞、中山、惠州市和肇慶市，其海洋經濟發展定位為以廣東省的廣州、深圳、珠海、佛山、江門、東莞、中山、惠州和肇慶市為主體，輻射泛珠江三角洲區域，并將與港澳緊密合作的相關內容納入規劃，促進珠三角進一步發揮對全國的輻射帶動作用和先行示范作用。
海南是我國最大的經濟特區和唯一的熱帶島嶼省份。其海洋經濟發展定位為充分發揮海南的區位和資源優勢，加快海南經濟特區發展，國家制定戰略規劃，建設海南國際旅游島，打造有國際競爭力的旅游勝地。
科技與人力資本政策。我國海洋科技政策強調了發展海洋經濟要堅持科技興海的原則。近年來，遵循“優化結構、轉變機制、妥善分流、創新發展”的海洋科技體制改革基本思路，建立和完善海洋科技創新體系。國家海洋人才政策有堅持人才為本，大力培養具有海洋專業知識背景的科技型人才；加強海洋人才資源的開發與建設，培養造就高素質的海洋人才隊伍；完善的海洋教育體系，注重教育投資中的海洋教育投入，創造更好的條件，吸引更多的海洋專業人士投入到海洋教育事業中來，加強海洋科技人才的國際合作交流，這些政策都對適應海洋事業發展形勢、促進海洋經濟發展、實現海洋強國目標具有重大的戰略意義和現實意義。
生態環境政策。我國政府一貫重視環境保護，近年來的海洋環境污染與破壞，使海洋環境保護得到了非常大的關注。其主要內容有建立海洋生態系統保護區、海洋特別保護區及海洋公園，積極推動海洋生態保護技術研發與推廣，如海洋漁業節能減排關鍵技術、海洋生態保護、修復技術、生態化海洋工程技術、海島生態工程建設技術等，加強治理，改進科學技術控制陸源污染，以科學發展觀為指導制定海洋經濟發展與環境保護的宏觀政策，完善海洋環境突發事件應急聯動機制等，這些海洋保障機制為我國海洋經濟發展創造了環境保護的綜合體系，成為推動我國海洋經濟健康發展的重要保障。
中美海洋經濟政策的異同
總體上來講，中美兩國均十分重視財政金融政策、產業區域政策、科技人才政策、環境政策以及其他輔助政策對本國海洋經濟的促進作用。
財政金融政策。我國與美國相比明顯的缺陷就是政策不具有系統性，政策對海洋產業優惠力度不平衡，明顯偏向傳統產業，再者，我國財政金融政策無論是傳統海洋產業還是新興海洋產業都是以稅收減免的方式進行扶持，而不是投資，這可能會使我國財政金融政策不能達到效應，另外，我國財政金融政策對海洋產業扶持較為單一化，沒有形成沿岸灘涂、近淺海、遠深海等多元化支持局面，這對我國形成健全的海洋產業鏈有負面影響。
產業區域政策。中美之間最大的不同就是地方當局的角色，我國地方當局處于從屬地位，并且制定各地方海洋經濟規劃時相對獨立，這可能會由于地方在政策制定上協調性不足而導致海洋資源浪費、產業同構等現象發生。
科技人才政策。兩國都將海洋科技和人才看做提升海洋經濟競爭力的重要因素，與美國相比，我國并沒有形成較為完善的海洋教育體系，現階段只是將“科技興海”作為興海戰略提出，缺乏具體針對性政策的制定。
生態環境政策。我國現階段多強調海洋生態保護區及海洋生態技術研發，而美國已經建立了從技術研發到技術應用，從內河污染管理到海洋生態保護，從實施層面到監督層面，全方位立體式的海洋生態環境治理體系。
其他輔助型政策。中美之間最大的不同在于美國輔政策，更具有前瞻性，主要強調了對重要島嶼、交通要道以及戰略性海洋資源儲備等方面內容，而我國主要強調的是海洋資源開發、海岸帶管理等維護國家海洋權益方面內容。
我國發展海洋經濟的戰略思考
通過比較分析中美兩國之間海洋經濟政策，發現了其政策的特點，找到了我國海洋經濟政策存在的問題與不足。如盡管我們制訂了大量的具有我國海洋經濟發展特點的政策措施，但卻不具備現實的實施環境，由于制度發展的落后致使市場機制不能完全指導其發展，促進區域協調發展的管理體制不健全，能夠規范其發展的法律制度亦不完善等。但總體而言，我國實行的各項海洋經濟政策仍需要繼續完善，具體來講要做以下幾方面的工作。
第一，加強國家層面發展政策與規劃的制定，為全國海洋經濟發展提供指導。引導地方當局對國家整體海洋經濟發展規劃的參與，為海洋經濟整體發展規劃提供建設性意見，充分發揮地方當局在國家整體海洋經濟規劃中的作用。
第二，成立專門的管理和協調機構。通過專門機構的設立管理和協調海洋產業的相關業務，不斷開發國內海洋經濟發展的高科技產品，加強企業、科研部門和學術機構的緊密聯系，論證建設海洋資源開發和環境開發的重點項目，協調解決海洋產業發展過程中的矛盾與問題等。
第三，重視海洋科技研發和成果轉化。根據產學研一體化的機制要求，打造先進科技成果實現產業化服務的高科技平臺，促進科學研發與技術應用的緊密結合，實現科技成果高速轉化，并不斷提升成功率。技術的自主研發與成果的快速轉化也是海洋產業可持續發展的堅實基礎。
第四，建立有效的投融資機制。不斷增加戰略性海洋新興產業的科技投入，加快科技研發進度，實現關鍵技術的突破是海洋經濟發展的技術要求。在這個過程中，充足的資金支持是前提與基礎。融集社會各類風險投資，鼓勵企業加大投資力度，不斷拓展信貸資本和民間資本多元融資渠道，拓展資金來源，是實現海洋產業可持續發展堅實的物質保障。
第五，注重海洋高科技人才的培養。在海洋經濟發展上，人才培養是促進經濟發展的核心與關鍵。創造良好的環境和平臺，讓有思想能力，勇于創新創業的高科技人才有發揮的空間與市場是擴展科技隊伍，實現人才儲備的有效途徑。企業不僅要不斷創造完善的大環境吸引科技人才，提供優越的研發環境促發科技人才科研熱情的發揮，還要制定合理有效的薪酬獎勵制度來激發高科技人才進行科技創新的積極性和創造性。
第六，加強國際合作。本著團結協作、互利共贏的基本原則，我國要制定海洋科學研究世界性的綜合規劃，不僅要加強自身科技進步，還要通過科技提升與設施設備創新實現與世界各國科研團隊的資源共享。建立技術研發、設備使用以及人才交流等諸多方面雙邊和多邊的合作機制，形成海洋產業各個領域國際合作，實現多位一體的綜合效益。海洋是人類共同的家，只有共同努力才可能實現共同受益。
（作者為河北大學政法學院副教授）
【注釋】
①王殿昌：“陸海統籌促進海洋經濟發展”，《港口經濟》，2011年第12期。
②楊林，賈秀明：“從美國加拿大財政支漁政策演變歷程看漁業補貼之存在性”，《國外漁業》，2005年第5期，第68～70頁。
③李莉，周廣穎，司徒畢然：“美國、日本金融支持循環海洋經濟發展的成功經驗和借鑒”，《綠色經濟》，2009年第2期，第88～91頁。
④Report of National Ocean Economics Program（NOEP）2009.
⑤徐祥民，于銘：“區域海洋管理：美國海洋管理的新篇章”，《中州學刊》，2009年第1期，第80～82頁。
⑥⑨倪國江，鮑洪彤：“美中海岸帶開發與綜合管理比較研究”，《中國海洋大學學報》，2009年第9頁，第13～17頁。
⑦An ocean blueprint for the 21st century[R]. US commission on ocean policy. 2004. 9～10.
⑧Andrew A. Rosenberg.Changing U.S. Ocean Policy Can Set a New Direction for Marine Resource Management. Ecology and Society. 2009（14）.
⑩中華人民共和國財政部，國家海洋局，國家發展改革委員會：《海水利用專項規劃》，2005年。
中華人民共和國國家海洋局：《全國科技興海規劃綱要（2008～2015年）（國海發〔2008〕21號）》，2008年。
中華人民共和國國家發展和改革委員會：《珠江三角洲地區改革發展規劃綱要（2008-2020年）》，2008年。
中華人民共和國國務院：《國務院關于推進海南國際旅游島建設發展的若干意見（國發〔2009〕44號）》，2009年。
中華人民共和國國務院：《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020年），北京：中國法制出版社，2006年。
財政直接撥款是中國政府部門支持企業發展創新的一個重要形式,其中最為常見的撥款形式是財政專項資助。隨著我國政府對企業科技創新投入的不斷加大,政策上的不足也隨之體現出來。例如一些企業的尋租行為,打著科技創新的旗號套取更多國家財政撥款,在一定程度上弱化了國家財政直接撥款的作用,也降低了財政科技投入的回報率,對社會的經濟平衡影響很大。
2.財政科技投入結構的現狀
改革開放以來,國家一直很重視國內企業在科技上的創新,同時也給予了很大的財政支持,直到2010年我國政府據傳的財政科技支持資金就達3250.18億元,占全國財政總支出的3.6%。雖然支出比例在逐年上長,但支出的效益并不盡如人意,嚴重的資金浪費,體現了財政在科技投入方面的結構存在一定的問題。其主要原因是大部分企業將享受到的財政科技撥款用到了企業科技活動上,使得逐年增長的財政科技支出得到應有的回報,降低了財政科技投入使用效率,也沒有將財政科技投入的引入作用發揮出來。
3.財政科技支出管理的現狀
目前來看,我國在財政科技支出方面的管理還比較落后,主要體現在以下幾個方面:第一,我國的財政科技支出仍然實施計劃經濟管理模式。我國政府普遍實施多頭分散的科技計劃管理模式,各管理機構之間呈現條塊分割、自成體系的管理現象,一些管理內容又重復交叉,同時掌管資金的財政部門與科研項目管理部門之間又缺乏有效的溝通,使得在項目申報、審批、財政資金投入等各個環節出現脫節現象;第二,我國政府部門對于科技經費的監督力度普遍松懈,相應的科技經費考核評估機制不夠完善。例如科研經費使用未按預算執行,隨意使用發票沖抵科研活動,套取科研經費等現象;第三,我國政府雖然出臺了多種各類科技計劃支持方式,例如無償撥款,貸款貼息、股權投資等,但總體上還是無償撥款的比例較大,這不但適應不了目前的市場經濟形勢,同時也加大了政府的財政負擔,降低了國家整體的競爭能力。
4.財政科技稅收優惠政策實施現狀
自我國開如重視財政科技支持以來,先后推出了不少財政科技稅收優惠政策,稅種、政策以及對象也逐步完善起來。我國現行的科技稅收優惠政策主要有:鼓勵高新技術產業發展,鼓勵先進技術推廣與應用;支持科普事業發展等一些優惠政策。雖然所涵蓋的科技創新稅收優惠政策比較廣范,但其在法律、制度以及執行過程中都存在一些問題,例如稅收法律級次低下,稅收制度負擔繁重,稅收優惠方式單一、片面等一系列問題。
二、完善財政政策支持企業科技創新的措施
1.完善財政科技投入與支出管理體制
財政科技投入作為科技發展的重要財力保障,應該建立長效穩定的財政科技投入增長機制,充分發揮財政政策的引導作用,建立多元化和多渠道的科技投入體系。同時,政府還應該完善相應的財政科技投入結構,根據企業科技創新的規律和特點進行財政撥款,杜絕越俎代庖的財政撥付,對重點產業實施調整振興的規劃,進一步創新財政科技的支付方式,將投入績效考核作為撥付財政科技資金審核的重點。除此之外,我國政府部門還應該進一步完善財政科技創新支持的管理體制,加強政府各部門之間的工作協調,提高其工作效率,增強財政科技創新撥款的使用效率。對于科研經費的使用、申報也要進行全程的監管,完善企業科技經費的問責機制。
2.完善財政科技稅收優惠政策
首先,政府應該鼓勵企業加大研發投入,提高企業的研發積極性。企業的科技創新存在很大的風險,政府應該完善相應的法規,盡可以能延長現有稅收優惠政策,保證企業獲得的研發支持持續穩定,使不同規模和性的企業都能夠在研發中受益。利用完善的風險投資鼓勵稅收政策給予高新技術企業更長期限的免稅優惠。
其次,政府應該靈活運用多種稅收優惠政策,以事前扶持為主,結合事后鼓勵為輔的財政政策支持企業科技的創新。
除此之外,政府還應該逐步完善企業人力資本稅前扣除政策,加大企業員工教育經費稅前扣除的比例,促進企業加大員工培訓支出,提高企業員工素質,為企業未來的科技創新打下良好基礎。
3.加強政府財政科技撥款管理,引導政府構建風險投資體系
