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[DOI]10.13939/ki.zgsc.2016.38.153
1 引 言
工程投標是指具有合法資格和能力的投標人根據招標文件要求，提出實施方案和報價，在規定的期限內提交標書，并參加開標，中標后與招標人簽訂承包協議的經濟活動。工程招標、投標實質上是一種市場競爭行為。招標人通過招標活動從投標人中選定報價合理、工期較短、信譽良好的承包商來完成工程建設任務。而投標人則通過有選擇地投標，競爭承接資信可靠的業主的建設工程項目，以取得較高的利潤。在目前我國投標的過程中還沒有一個成熟的理論分析的方法，筆者通過建立層次矩陣評標模型來分析風險的大小，從而達到規避投標風險的目的。
2 項目施工投標中規避承包商風險的層次矩陣分析法
2.1 投標層次矩陣分析法的理論與步驟
投標層次矩陣分析法的基本思路是：先確定評價目標，再明確方案評價準則，然后把目標、評價準則和行動方案一起構造一個層次結構模型。在這個模型中，目標、評價準則和行動方案處于不同的層次，彼此之間有無關系用線表示。我們將投標過程中的評價目標、準則、行動方案和風險因素用層次矩陣分析法來分析和規避承包商的風險，建立了層次矩陣投標模型，用層次矩陣評標模型來分析風險的大小，從而達到規避投標風險的目的。
層次矩陣分析法的信息基礎是判斷矩陣。根據判斷矩陣，利用排序方法，可以得到各個風險因素重要性的排序。層次總排序即在單準則排序的基礎上，計算同一層次所有因素對于最高層（目標）的相對重要性的排序權值，稱為層次的合成權數。這一過程是自上往下進行的。
層次矩陣分析法的具體步驟如下。
第一步：定義問題，確定要完成的目標。
第二步：從最高層（管理目標），通過中間層（判斷準則）到最低層（方案）構成一個層次結構模型。
第三步：構造一系列下層各因素對上一層準則的兩兩比較判斷矩陣。
第四步：在第3步里建立判斷矩陣所需要的n（n-1）/2個判斷。
第五步：完成所有的兩兩比較，輸入數據，計算最大正特征值，計算隨機一致性比率CR。
第六步：對各層次完成第3，第4，第5步的計算。
第七步：各層次合成計算。
第八步：如整個層次綜合一致性不通過，要對某些判斷作適當的改善，例如修改做成對比較判斷時所提的問題。如一定要修改問題的結構，則即要回到第2步，不過只要對層次結構中有問題的部分作相應修改則可。
層次矩陣分析法的基本計算問題是計算判斷矩陣的最大特征根和與此對應的特征向量。
2.2 層次矩陣分析法在項目施工投標中規避承包商風險的應用
2.2.1 建立判斷矩陣
通過進行專家咨詢，統計綜合后可得到下一層因素相對與上一層因素的判斷矩陣，在此給出建設工程項目承包商風險評估的層次判斷矩陣。
2.2.2 進行層次矩陣單排序
計算各判斷矩陣的最大特征根及其相應的特征向量（或權重）W，并檢驗判斷矩陣的一致性。以表1 A承包商風險評估比較矩陣為例計算方法如下：
判斷矩陣的隨機一致性比率CR遠小于0.01，表明該判斷矩陣具有滿意的一致性，模型是可靠的。對于向量Wb中的五個數從評價目標“風險評估”的角度，其大小順序即代表了它產生風險的大小，由此可判斷產生風險的各因素的順序。
同理可計算表2承包商自身方面的原因B1判斷矩陣各指標的權值，并檢驗矩陣的一致性指標。
2.2.3 進行層次矩陣總排序
層次矩陣總排序就是用上一層的排序數值對下一層各有關因素單排序權值進行加權，得到下一層對上一層的總排序權值，對于最高層的主層次，其層次單排序也就是層次總排序。
各項指標對總目標的權值計算結果為：
承包商的風險評估：
對于向量 Wc中的 n 個數從評價目標“風險評估”的角度，其大小順序即代表了它產生風險的大小，由此可判斷產生風險的各因素的順序。
2.3 承包商風險評定等級和標準
具體見表9。
3 結 論
承包方首先可分析各種風險因素的來源，然后通過投標層次矩陣分析法來確定各種風險的大小，從而可以作出正確的決擇，達到規避投標風險的目的。
參考文獻：
工程項目建設是個工期長、技術含量高及投資數量大的復雜工程，尤其是隨著我國經濟不斷發展，工程項目建設規模不斷增大，工程項目建設過程存在諸多不確定的模糊風險因素，合同管理作為工程項目建設進度、質量與投資控制的基本依據，合同管理受社會自然環境、規模與投資數量等因素影響較大，存在不確定風險，加強合同管理風險的防范，可有效保障工程項目經濟效益。
一、合同風險形式
1.客觀合同風險
客觀合同風險一般是法律法規、國際慣例與合同條件所規定的，這種風險責任一般是合同雙方所回避，而人的主觀努力通常無法控制的，諸如合同所規定承包商應該承擔的變更風險、時效風險與市場價格風險等。工程變更在15%合同金額內，而承包商無法得到任何補償，此時即為工程的變更風險；當索賠事件出現后，在28d內承包商應該提出索賠的意向通知，否則索賠就會失效，這種風險發生便是時效風險；市場價格風險則是指合同價格規定不允許調整差價，在市場價格上漲后，承包商就要承擔全部的風險。
2.主觀合同風險
此種合同風險是由人為因素所引起，不過也可通過人為因素控制。在國內的許多施工合同里，業主運用自身有利條件，將苛刻條件隱含于工程合同條款之中，而有些承包商為承攬工程，制定工程項目合同時，對有利自身權利的理據不敢抗爭，或者合同判斷僅重視工期與價格，對于其他條款注意不夠，在合同簽訂上存在較大隨意性與盲目性，此時便會受制于業主，很容易被業主占據主導地位，合同平等性就很難體現，進而增加合同風險性。還有些承包商很容易輕信業主的許諾，草率簽訂沒有法律效力的合同，當業主因資金不足出現工程拖款情況時，承包商自身經濟利益就會受到影響。
二、合同管理風險評估方法
風險評估是指在風險識別后，采取合理科學方法對工程項目風險進行辨別量化，然后按照權重大小進行排序，綜合考慮工程項目風險事件可能發生的概率與損失大小。項目風險權重不同，重視程度就應該不同，風險評估是合同管理風險中的重要組成，是合同管理風險控制必不可少的工作。在工程項目中，風險是必然存在的，加強合同風險評估，可有效控制不利風險因素，避免為工程項目建設帶來影響，風險評估常用方法有下列幾種。
1.模糊評估法
模糊評估法是指運用模糊集的理論對工程項目的風險給予評價，運用三角模擬或者蒙特卡洛等模擬方法對工程項目風險進行度量，通過改變參數，可對工程項目風險進行多次模擬，并運用模擬仿真的統計結果度量項目風險結果。
2.綜合評估法
綜合評估法是邀請評估專家，評估工程項目合同管理中可能出現的風險事件與風險水平，并依據整體風險水平進行排序，以次來度量合同管理中的風險。
3.外推法
此類評估方法是最常見的，可分成旁推、前推與后推等類型，旁推是運用類似的項目數據對工程項目合同風險給予分析評估，前推是依據歷史經驗數據對未來事件可能出現的后果與概率進行判斷，而后推是沒有歷史數據狀況下，將項目合同未來存在風險事件歸結為有數據可查的初始風險事件上，從而對項目合同管理風險進行分析評估的一種方法。
在風險評估方法中，除了以上三種評估法外，還有故障樹法、層次分析法等，在風險評估中，亦應考慮因資料不全及環境復雜等因素而使風險評估存在一定偏差的可能性。
三、合同管理風險防范措施
1.提高合同風險意識，加強合同管理
工程項目合同是工程管理的主要法律文件，對項目風險的管理具有保障作用。承包商應有很強的風險意識，尤其是合同風險意識，依據企業原有項目所遇風險問題，對其整理歸類，并對其風險出現與影響范圍給予分析評價。在新項目合同簽訂與條約履行中，對每個細節與條款的風險因素進行分析，讓所有參與者都要參與，在思想上加強參與者的合同風險意識，在項目建設中，構建施工與企業經營不同層面風險的管理體系，完善合同風險的全過程分析與防范，并采取一定處理機制解除風險，確保工程項目順利開展。
2.完善工程項目的合同管理制度
在工程項目建設過程中，合同管理的環節較多，主要包含合同洽談草擬、評估簽訂、交底學習、履行跟蹤與變更終止等，工程企業應不斷規范本企業合同管理，將本企業經濟利益在合同中盡量最大化體現，避免不必要的合同糾紛，并保障企業社會經濟效益的獲得，這就需要加強合同管理制度的可行性。
合同管理制度主要有責任分解、合同交底、審查批準與每日工作報送等，其中，責任分解制度是指合同管理者把各合同責任落實到每個工作小組，并明確其工作范圍與責任，經過合同任務分解落實到相關責任人員，然后積極配合協調工程合同的履行；當合同簽訂后，相關管理人員應對各項目管理者與工作負責人實施合同交底，解釋并說明合同主要內容，以形成工程項目的合同交底制度；為避免索賠費用不能及時納入月付款要求的狀況，并便于管理者審核進度款，可建立進度款的審查批準制度；每日工作報送制度所指的是每個職能部門把本部門工作狀況與未來一周計劃送到工程合同管理部門，讓合同管理者及時了解項目信息，以便作出準確決策。
3.實施全過程的全面合同管理
工程項目的合同管理應該將合同作為主線來實施規范標準的制度化管理，制定與合同有關的工作規定，尤其是合同管理程序、組織、談判、起草、簽訂與檢查等工作環節，均要作出明確的規定。工程項目合同整體的實施過程中，每項工作均要嚴格按規定管理和執行，合同資料要記錄收集齊全，尤其是索賠資料的收集。工程項目建設中，難免出現一些不確定風險，一旦發包商不能依照合同來履行責任，承包商就會因合同價款影響延誤工期，這時承包商就應依法進行索賠，而索賠成功性主要取決于索賠強有力的證據與解釋，加強合同資料收集，可避免一些不必要的合同糾紛，確保企業應得利益。
4.提高合同管理人才培養
工程合同管理者應是高素質的綜合人才，不僅要有良好的工程技術素質，熟知相關法律法規與合同業務，還要勝任合同的擬稿、談判、修改與解釋，對工程的合同管理、索賠管理、工程造價與財會賬務等也要非常熟悉。同時，合同管理者還要配備精通合同管理與熟悉業務知識的專業人士，以應對有些業主為避免承包商索賠，進而聘請專業工程技術顧問與法律專家來起草項目合同的情況，此類合同條款編制質量較高，隱含許多對承包商不利成份，承包商對業主的這些不利條款要避免盲目接受，應善于轉移與限制合同風險，使風險在雙方間合理分配。
總結：
隨著我國經濟不斷發展，工程項目規模、工期與投資數量均不斷增加，合同管理在工程項目的作用也越來越重要，合同管理風險一旦發生，將會給企業帶來巨大損失，采取一定風險防范策略降低合同管理中的風險，可有效保障工程企業的經濟利益不受損害，并獲得最大經濟與社會效益。
參考文獻：
[1]錢峰.工程項目風險管理的分析與防范[J].內蒙古科技與經濟，2008（12）
1.工程設計
工程設計一般包含兩個階段，一是方案設計階段，另一個則是施工圖設計階段。強調和充分發揮設計在整個工程建設過程中的主導作用，有利于工程項目建設整體方案的不斷優化，這也是EPC工程總承包的一項重要優勢。
2.采購
施工材料材料采購包含設備材料的上報并批注、設備招標、制定供貨合同、監造、質量檢核、設備運輸、工程驗收和存儲等項目工作。在這幾個步驟中承包方應嚴格控制設備的監造和審核過程，減少因設備問題而造成的工程施工風險。
3.項目施工
承包商在施工前要對工程有個整體認識，并對施工技術人員交代清楚施工方案和細節。要充分了解圖紙中的要求和相關內容，熟悉場地施工環境，做到既不脫離圖紙又符合實際情況，并按業主的要求和意見進行合理優化。另外，施工方要合理安排工程進度和勞動力分配。為了確保工程整體進度和質量，施工前應對相關項目進行合理預估，然后按照工藝規范要求安排合理的計劃以保證進度，同時還要合理分配勞動力。監理人員要建設生產管理制度和獎勵機制，將責任層層落實同時激發員工的生產效率。EPC總承包商對工程的進度、安全風險、施工質量都要做到足夠的控制，對施工后勤保障包括供電、供水、供暖、保安等也要做到嚴格把關。值得一提的是，EPC總承包商對于一些分項目的承包商也要做到有序管理，避免出現出現“以包代管”的現象。
二、EPC總承包項目風險的產生
1.合同條款變化
（1)EPC總承包的管理模式將一些原本由業主承擔的風險全部轉移到了承包商身上。EPC總承包合同中就有風險條款說明，設計風險和外部自然力風險全部轉移為由承包商自行承擔。(2)承擔經濟風險和不可預見因素風險新紅皮書和黃皮書中規定由于金融匯率波動而帶來的合同價格變化由業主自行承擔。但是在EPC總承包模式下，合同規定這項經濟風險由承包商承擔。另外，對于一些不可預見的因素帶來的風險也都由承包方承擔。合同規定總承包商對于在施工過程中可能遇到的一些問題或者額外經濟費用要有一定的預見性，不能要求業主給予補償。
2.施工工序帶來的風險
石油化工項目施工具有專業性強、程序化要求嚴格以及系統性作業等特點，所以在施工過程中要想保證整個工程的安全高效進行，就必須做到將各個施工環節進行合理有序地控制和管理，否則一個環節出現問題就會影響到其他施工環節，最終導致安全隱患的爆發。3.施工人員技術問題由于石油化工項目多涉及特種作業，其建設參入人員必須由專業人員擔當，對施工企業資質有嚴格的要求，一些總承包商為節省施工成本或提高項目進度，經常將部分工程轉包給一些掛靠單位。這些掛靠單位的施工人員往往缺乏足夠的施工經驗，本身又缺乏安全意識，加上對工程施工規范了解不足，在施工過程中經常由于操作失誤或者自我保護不當從而導致安全事故的發生，對于自身和企業都會帶來不小的損失和影響。
三、EPC總承包安全風險管理和防范措施
1.風險評估
從工程施工安全角度分析，風險評估的目的是最大化的降低安全隱患爆發的概率，從而實現最大限度的提高工程的施工效益。風險評估顧名思義就是通過實驗和以往經驗對施工中可能會出現的安全風險進行提前預測，隨后針對性地進行風險控制，實現減小安全隱患的爆發概率。風險評估的方法在很多工程施工中都得到廣泛運用。
2.風險控制
工程施工中一旦發生安全事故，將會給承包商帶來很大的經濟損失，風險控制就是通過和保險公司或者其他有經濟聯系的單位進行風險承擔分析，將自身損失降到最小。一般的風險控制有分保險和擔保險這兩種方式，工程保險是由施工單位向保險公司投保，一旦施工單位在施工時發生安全事故造成人員和財產損失，保險公司則承擔部分損失，這是工程風險控制最常見的方法之一。由于石油化工工程的復雜性，相對應的施工保險行業也應當根據工程的實際情況和企業自身的理賠能力，合理的判斷是否對該項目進行投保。
3.加強施工監理
(1）嚴格審核施工組織設計。施工組織設計是整個工程施工的指導，應針對施工特點、組織人員等實行編制。監理人員應該對其嚴格審核，對施工過程中易發生的問題提前預想、預防。
（2）嚴格把守材料驗收。在工程施工中，石油化工工程施工所用的材料種類多數量大，而且大多良莠不齊，為保證工程的建設質量，監理人員應該親自對施工材料進行嚴格審核和驗收，對不合格的材料要做到會分辨識別，并且把不合格的材料清出場外，嚴禁用于工程建造。
（3）嚴格監管工程質量驗收。對于施工過程中的關鍵工序要把好質量驗收關，一些關系到工程功能與安全的檢測與試驗要按規范進行檢測，對于試驗數據要及時記錄以方便后期檢測，不留下任何安全隱患和后期不必要的麻煩。
隨著我國綜合國力的增長，赴海外投資和開展業務的企業越來越多，對外交流和溝通的廣度和深度都取得了重大突破。但是，應該看到，我們有很大一部分海外市場仍處于政局動蕩、經濟落后、宗教和民族矛盾沖突的國家和地區。尤其是2011年，爆發了突尼斯、埃及、利比亞、敘利亞等國家的社會騷亂和戰爭，為我國海外工程建設項目的社會安全管理帶來了前所未有的挑戰。在新的形勢下，如何積極采取各種措施、規避社會安全風險，是我國海外項目面臨的嚴峻課題。
本文從承包商角度，按照國際工程項目運行規律和項目生命周期管理原則，對資質審查、招投標、設計、實施、試運和投產等階段的主要社會安全管理工作進行闡述。
一、資質審查階段
按照國際慣例，招投標之前，業主會對承包商的資質進行審查，包括HSSE管理內容。而承包商應在這個階段，對業主項目開展初步社會風險評估，通過識別社會安全風險，確定威脅發生的可能性、嚴重性以及脆弱性，進行綜合風險評估，最終確定項目可行性。這項工作按照ALARP原則，從源頭預測和防范風險，完全體現社會安全管理的“預防為主”戰略。如果風險不可接受，承包商應果斷退出項目的競標。
風險評估內容主要為工程所在國及所在地的整體社會安全形勢，包括：該國有關社會安全方面的法律法規、社會治安狀況、民族構成與民族特點、與生活習俗、民眾的收入水平與物價水平、生活物品市場供應情況及交易方式、當地醫療機構及其醫療水平、社會保險機構及其保險辦理要求，以及當地有否地區傳染病等。
按照風險等級，我國海外項目人員面臨的社會風險主要有以下幾種類型：
1.極高風險
包括戰爭威脅、恐怖襲擊（槍擊、爆炸、劫持、綁架）、武裝沖突、無意識遭遇的槍擊爆炸。
2.高風險
包括劫持、宗教沖突、火災、自然災害。
3.中風險
包括盜竊、搶劫、勞動場所爭議、交通事故、社區滋擾。
4.低風險
包括人員突發疾病、軍警騷擾、勞資沖突。
一般來說，應極力避免在極高風險國家從事工程建設項目，除非
我國和所在國政府全力支持該項目，能夠獲得各種有利政策、必要資源和防護措施。在其他風險國家從事工程項目時，則要有針對性地制訂必要的安全管理制度及風險防范措施。
社會安全風險調查要最大限度地利用國際安保資源的支持與幫助，利用他們的渠道獲取各種信息，從而對項目所在國的安全風險提出切實可行的消減方案。高風險區域的作業應盡可能實現當地化或第三國化。
二、招投標階段
當業主開始招標時，承包商進行投標則意味著對社會安全風險有了初步的把握，并能夠采取措施加以控制。在招投標階段，承包商應注意以下幾點：
1.標書審查
承包商應對標書的Security條款進行認真審查，業主一般會在該條款中提出現場安保運作的標準，要求承包商遵守，因為發生任何安保事件，可能會對業主的經營造成不利影響。承包商要認真研讀業主要求，尤其是業主安保承諾或服務、安保責任劃分、設施建設、雇員管理、應急聯絡等方面，須結合自身條件進行提前準備，并在投標報價中有所體現。有不清楚的地方，應及時向業主提出澄清要求。
2.現場詳細考察
在投標過程中，承包商應開展現場條件的詳細考察?？疾靸热莅ㄒ韵路矫妫篬1]
2.1當地社會治安情況如何？一般的外國企業在當地都采取什么樣的安全保衛措施，如雇傭警察還是保安公司？保衛隊伍的信譽如何？承包商的安全是否由業主雇傭保衛隊伍保護或由承包商自己解決？
2.2施工作業區周圍的部落、居民情況，是否存在居民和政府或業主的矛盾沒有解決（尤其土地征用的問題、勞工問題）當地的偷盜行為如何？發生偷盜行為如何解決？有無法律規定？外國公司發生訴訟事件，勝率如何？
2.3從所在國首都到施工現場的交通方式有哪些：是否有飛機運輸？從首都到現場的公路道路狀況如何？路途武裝保護需要與哪些部門聯系。
除此之外，承包商還要重點了解將與項目開展合作關系的勞務市場、租賃市場、物資供應市場、交通運輸市場的能力、交易方式和特點等等。
3.安保費用評估
為防范和控制社會安全風險，必須加大安全投入，這無疑會增加項目的運行成本：一是對高風險項目，要采取可靠的安全防范措施．必然要增加安全生產直接成本；二是還會增加隱形成本，如要加大給當地公司的分包量，并大量增加當地員工，但由于當地公司與雇員的技能 水平、工作效率較低，工期將難以保障，極有可能造成延期罰款，這必將增加項目成本的投入。因此，承包商在項目投標報價時，都應充分考慮這些高風險項目增加安全成本的因素，打足風險系數，保證項目的安全投入。以伊拉克為例，西方安保公司提供的一組私人安保（Prive Security Detail）一天的費用大致在5000美元，如果未充分考慮這些費用，必定造成重大損失。
4.合同安保條款
在工程承包主合同中，應明確業主安保服務的相關條款，以法律形式正式明確安保責任，增加對業主的約束力。例如，在伊拉克的艾哈代布項目實行的“大環境、大安保、大后勤” 管理體系，在伊境內的安全防恐工作由業主負責實行統一領導、統一協調。承包商在承擔具有一定社會安全風險的工程項目時，在投標階段特別是在合同談判時候，應注意就合同條件提出專門的社會安全要求，即要求業主提供或出面請求當地政府／軍方負責保護承包商的人身安全，設立專項安全費用等必要的安全保護措施等，以轉移或降低承包商的安全風險。[2]
三、設計階段
在設計階段，承包商重點應開展如下工作：
1.組織策劃和職責
設立安保部門或專職安保人員，開展安保計劃制定、安保制度設計、風險動態評估、信息收集和、安保檢查、防恐培訓和演練等工作。明確項目管理各職能部門和人員的安保責任，通過將責任層層分解并落實到部門和個人，從而細化并控制安全風險。
2.安保設施設計
對于野外駐地，要構筑壕溝、圍墻、鐵絲網或防護墻等，并配置CCTV視頻系統和足夠的安保人員。在入口設立檢查崗哨，嚴格憑證件出入。設施和物料分類擺放，布局合理，危險品、易燃易爆物品要盡可能遠離宿舍、辦公區等。照明燈光要滿足夜間執勤的要求。要設置安全警報和緊急集合點，滿足應急需要。
對與城市內的辦公區域，要保證足夠的安保人員和出入檢查，加強CCTV視頻系統的布設。在沒有圍墻保護的情況下，建筑物應有矮欄、水泥花架或其他周界保護設施。這些設施應適當擺放，并使建筑物與通道和/或車輛行駛區之間的距離最大化。
3.保安合同
承包商應選擇當地有資質、規模大、聲譽好的保安公司，并簽訂保安合同。保安合同應涵蓋：保安篩選標準、培訓、日常給養、安保裝備、出勤方式、權利和責任、器械和武力使用政策、處罰政策等內容。
4.應急預案
承包商應針對可能發生的緊急事件制訂應急預案，包括配備充足的交通、通訊設施等資源；要針對應急預案組織員工進行必要的演練，以使員工熟悉應急措施和確保安全的手段和途徑，以便一旦發生緊急情況時，能及時傳遞信息，統一指揮，組織人員撤退、轉移或救助等，最大程度地降低風險損失，保障員工的生命安全。
四、項目實施
在項目實施過程中，主要應做好以下工作：
1.安保培訓
開展全員安保培訓，是增強防范社會安全風險意識的重要工作。一是要結合工程所在國、地區的特點講社會安全形勢，強調安全管理要求以及應注意的問題，增強項目全體人員的社會安全風險防范的意識和信心。二是要做好遵章守法的紀律教育。教育員工遵守當地法律法規，尊重當地人民的和風俗習慣，對外溝通、交往要注重文明禮貌，強調不隨便單獨外出活動。三是要宣傳如何應對突發事件及其緊急情況處理的應急措施。對于操作人員，要著重個人防范技能的培養；對于管理人員，還要增加突發事件應對技巧的內容。
2.出入管理。營地應獨立設置一條通往營地的進入路線，位于崗哨監控范圍內，路徑與主入口形成一定角度，并設置機動車緩沖裝置。所有車輛、雇員應發放不同權限、進入指定區域的通行證。承包商應建立數據庫，實時管理這些通行證。
3.旅程安全管理。海外項目必須做好出國人員接送?，F場人員外出嚴格執行請銷假制度。對于安全風險等級較高及以上的國家及地區，要結合項目所在地安保形勢的變化，采取各種措施加強人員外出或野外作業時的安全保衛工作。堅持日常檢查，確保個人攜帶應急物品完整性。
4.當地雇員管理。承包商應開展當地雇員篩查，確保每個雇員都沒有犯罪記錄，同時應執行酒精和防范政策。建立和保存雇員檔案，使用數據庫進行實時更新，還應建立雇員不當行為的調查程序。
5.應急演練。海外項目應根據項目進展和周邊狀況，開展防恐應急演練。要建立聯動機制，加強與所在地政府、應急救援機構、社區團體和組織、作業伙伴以及國際外部力量等方面的聯系，定期核實應急聯系方式的有效性，確保應急時可獲得多方支持。
6.信息收集。應加強與駐外使領館、業主、當地政府有關部門、部落等相關方的聯系，利用好國際安保服務公司和當地雇員等資源，積極收集和報告現場和周邊的各類防恐安全事件，并對事件類型進行分析匯總，預測發展趨勢。對安全信息要進行分級管理，嚴防不該下傳或未經確認的信息傳播，造成不必要的混亂。
7.社區關系。與當地部落建立正常的溝通與聯系機制，加大感情投入，增進了解互信，及時協調化解矛盾；為所在地居民興辦公益事業，建醫院、學校、修路、打井等；加大當地員工的培訓力度，擴大就業面，緩解勞資矛盾。
8.定期安保評估。海外項目要定期開展安保自審工作，確保各項防范和應急措施落實到位，并根據審計結果監督整改。必要時可以邀請國際安保服務公司開展第三方審核和評估。
9.推動當地化。承包商應通過采購當地化、土建施工當地化、員工當地化、工程配套服務當地化和后勤保障當地化等措施，大力推動當地化進程。除了提高當地化和國際化程度外，還應通過橇裝化、模塊化，最大限度地減少施工現場工作量，特別對大型鋼結構、工藝管道、油田設施和煉油裝置等，工廠能做的堅決不要現場作業。這既是規避安全風險的舉措，也是節約項目成本的一條重要途徑。
五、試運和投產
在試運和投產階段，主要做好以下工作：
1.特殊保護
在試運和投產階段，承包商應按風險級別劃分生產區域，對于特殊區域要加強巡邏和保護。
2.應急演練
進一步結合時局和生產特點，開展防范恐怖襲擊的應急演練，并結合演練結果，進一步完善安保措施。
3.經驗總結
分析總結整個項目運作過程中的得失，形成管理經驗，指導后續項目的開展。
綜上所述，海外工程項目必須結合所在國家的實際情況，樹立項目生命周期的社會安全管理理念，采取切實可行的措施，加強社會安全管理，保障施工生產的順利進行。
中圖分類號：X820.4文獻標識碼： A 文章編號：
引言
EPC總承包模式由于工期、成本、質量等方面科學化、便捷化的管理優點，正逐步成為發達國家工程項目建設管理的主流模式之一。而項目建設過程中存在較多的不確定因素和風險,就要求加強項目風險管理，有效掌控項目實施過程中出現的各種風險因素，確保效益。
一、EPC承包模式的特點
采用EPC模式，可以采用階段發包故縮短了建設工期，促進了項目的集成管理，將各個階段合理交叉，實現了EPC的內部協調，發揮了設計的主導作用，降低了運行成本，提高了項目整體經濟性，提升了項目綜合效益；項目責任單一，合同關系簡單，業主在工程實施過程中合同管理簡單，組織協調工作量小，易于控制。但該模式同時也有招標發包工作難度大，業主擇優選擇承包方范圍小等局限性。與傳統模式不同，在EPC模式中，承包商承擔大部分風險，其合同更接近固定總價合同，不可調價。
二、EPC工程總承包項目的風險
EPC項目主要集中在石油、煤炭、化工等大型能源工業領域，涉及到的各相關利益方錯綜交織，具有建設規模大，工期長，會有很大概率遭遇各種自然災害，技術復雜，投資數額巨大，管理難度大等特點，在這種情況下，一旦風險發生，將會帶來巨大的損失，所以我們要清楚預防和控制EPC工程總承包項目中的風險，提高工程總承包抗風險能力。
1、貿然進入市場的風險
不同國家和地區的經濟、政治、地理環境相差懸殊，進行投標時弄清工程所在地情況，避免倉促投標。
2、盲目投標報價的風險
決策階段業主提供圖紙、資料較粗略，設計構想與施工方案不確定，或者頻繁變化，造成實際工程量與預估差異較大；在EPC總承包項目中，大部分風險轉嫁給了總承包商，加之競爭激烈，為了獲取項目，承包商往往會緊扣成本報很低的報價，如果承包商未能充分詳盡考慮到成本變化的因素，前述由不確定因素所引起的所有風險將會給承包商帶來巨大的成本風險；進而，為了降低這種成本風險，承包商會盡可能降低成本，導致項目品質下降，形成惡性循環。因此，在項目前期的招投標工作中，需要業主方盡可能詳盡地提供項目意圖和相關資料，避免建設過程中的太多變化引起的成本增加；需要EPC總承包商盡可能熟悉業主項目意圖和相關資料，將明確的和未明確的（配套輔助設施）項目內容均考慮周全，將項目建設過程中的各種風險考慮詳盡。業主方和EPC總承包商以此計算出合理的項目建設成本，降低項目建設成本風險。
3、工程建設過程中的風險
由于前述原因導致工程量增加，工期延長，質量缺陷等；在施工過程中，由于意外事故造成人員傷亡，設備損壞等均由承包商承擔；工程實施過程中各分包商以利益最大化，給EPC總承包商造成大量管理成本和風險。
4、合同缺陷的風險
合同是甲乙雙方在項目建設過程中履行各自權利、責任和義務的約束文件，合同的詳盡與否合理與否直接關系到項目建設各方的利益和風險，因此雙方在簽訂合同時，一定要盡可能明確各自的權利、責任和義務范圍，盡量避免合同文件的含糊不清，遺漏，相互矛盾等。
三、EPC總承包工程項目的風險管理
在項目管理當中，風險管理是一個非常重要的問題，特別是EPC工程總承包。EPC工程總承包是工程項目組織實施方式上的一次重大變革，其實質是按照經濟人假設原理，通過將工程各階段管理主體的重新劃分，建立起了良好的約束激勵機制，將傳統模式下業主的部分管理權轉移給承包商，賦予總承包商更多的管理權限，變外部監督為內部激勵，使參與方在自身利益最大化的同時降低業主方因專業局限帶來的管理風險，也使項目目標達到最大程度的實現。總承包項目管理過程就是一個不斷的風險管理過程。其中風險有大有小，小的風險也可以釀成大的損失，只有把風險管理好、控制好，才能保證項目的目標順利完成?？偝邪椖康娘L險管理可以分成五個階段:風險管理規劃、風險識別、風險評估、風險應對、風險監控。
1、風險管理規劃
風險管理規劃是項目執行過程中風險管理的指南性和綱領性文件，它主要包括:風險管理的主要目標、風險管理的組織機構、風險識別的主要方法、風險判斷和識別的依據、風險等級的劃分、風險報告的編制方式，以及風險應對措施和策略等等?？傊?，風險管理覷劃將指導相關責任人，按照其中的要求，對各自負責的工作內容進行風險分析和評估，找出應對措施，編制相關的程序文件和作業指導書，對風險進行有效的管理和控制，保證項目的順利實施。
2、風險識別
根據風險管理規劃中風險識別的具體方法，找出潛在的風險因素，識別風險可能的來源，對風險產生的條件，風險的特征進行描述。風險識別時要盡可能詳細地找出所有的風險因素，將其逐一地羅列出來，為下一階段的風險評估做準備。隨著項目的進行和深入，項目收集的信息也越來越多，風險因素的識別將會越做越深越清晰，所以風險識別過程是始終貫穿于整個項目過程的，不斷變化和不斷完善的。
3、風險評估
對已經識別出來的風險因素進行定性和定量的分析和研究，對風險發生的概率，風險危害的程度做出判斷，對風險按危害程度進行分類、排序。
4、風險應對
根據己經完成的評價結果，找出風險應對的方案和措施。該措施必須是綜合及多角度考慮的，在項目執行過程中針對一個風險因素采取的應對措施可能是單方面的，但這項措施本身也會導致其他的風險產生，因此就必須綜合研究，真正找出切合實際的措施。通常的風險應對措施有: 回避風險、轉移風險、降低風險和接受風險。
5、風險監控
風險監控就是對項目執行過程中的風險實施跟蹤管理，隨時調險管理規劃，評估風險應對措施的執行情況，及時總結風險應對措施中的新問題，對有可能發生的新風險及時分析和研究，找出應對的方法。
四、EPC總承包的風險防范
基于EPC總承包自身的特點，筆者認為應該從以下幾個方面加強對其風險的防范和控制。
1、建立優秀的項目管理團隊
通過外部引進和內部培養方式以建立優秀的項目管理團隊，是EPC總承包工程得以順利執行的根本保障，同時也是EPC團隊盈利的根本所在。因此，要重視團隊全員相關資質和能力的把關以保證EPC項目管理團隊由專家型的管理者和員工組成，從而提高方案的合理優化，提高執行力。
2、優化EPC總承包項目管理模式
成功的項目管理是要在項目的生命周期進行流程化的管理，對項目干系人進行組織管理，在全過程實現績效管理，注重目標的實現，更注重過程管理，做到環環緊扣、道道把關，注重復雜的事情簡單化，簡單的事情流程化，流程的事情定量化，定量的事情信息化，并且要保障各崗位職責及工作界面清晰，工作銜接順暢，責任明確。
3、重視造價工程師的費用管理作用
造價工程師在報價策略、成本管理、合同談判與處理等事務中起著重要的費用控制作用。因此重視造價工程師的作用是在保證工程質量的前提下降低風險實現企業利潤的重要措施。
4、優化合同模式管理
EPC工程總承包合同的計價方式一般采用固定總價合同，即工程價格包干，工程中的任何風險因素都不能引起工程價款的變化，這對承包商頗為不利。目標合同即業主與承包商雙方在簽訂合同時確定一個目標價格（以總價的形式確定），最終如果承包商通過設計以及實施方案的優化節約成本，則雙方根據一定的比例分成。此種模式能最大限度地促進雙方共同努力以節約成本，降低風險，能實現公平共贏并符合綠色環保的理念，是目前EPC模式下最為優化的合同選擇方式。
結束語
EPC工程總承包模式在我國工程實踐中應用時間還不長，但在國內大力推行EPC總承包模式是市場競爭的需要，是市場的發展趨勢。工程質量的最終水平直接關系到工程建成之后能否安全穩定地長期運行，也直接影響到業主經濟效益的取得，EPC總承包工程項目的風險防范和控制是實現工程安全及業主和總承包方利益最大化的關鍵環節。
參考文獻：
吳茵.EPC模式下的工程項目管理優化.山西建筑.2010.
關鍵詞： 國際工程；風險識別；風險評估；風險處理
Key words： international engineering；risk identification；risk assessment；risk management
中圖分類號：F416.9 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）15-0015-02
0 引言
在國際工程中，由于項目存在規模大、工期緊、技術高和復雜化等特點，加之項目所在國的政治、經濟、風俗文化、法律法規、文明環保要求以及與當地政府部門的關系等諸多問題相關，在項目執行的各個階段，難免會發生這樣或那樣的主客觀風險，這就有可能給項目帶來一定程度的損失。如內戰、匯率管制、政黨更迭等嚴重影響了我國從事國際工程業務的企業在這些國家和地區的發展，風險也常常是項目失敗的主要原因之一，貫穿于項目的始終。
1 國際工程風險管理的現狀
近年來，風險管理越來越得到企業的重視，但大多數施工企業的海外項目風險管理工作還處于起步階段，缺乏完善的風險管理體系和專門負責風險管理的部門。海外項目在風險定義、風險識別、風險分析、風險評價以及風險管理體系的完善等方面還遠遠未達到成熟的水平。項目管理者對風險管理的重視程度不夠，掌握力度不足，各工作之間也缺乏明晰的責權劃分，而且風險管理大多數是事后控制，缺乏整體策略，不能系統、定時地對風險進行評估，也沒有制定積極、主動的風險管理機制，也就不能從根本上防范重大風險以及其所帶來的損失。風險具有損失性和影響的多樣性，風險發生后會產生直接的經濟損失、人員傷亡甚至項目清場，對工程承包的后續項目也有很大影響。做好國際工程風險管理工作，尤其是對以國際工程承包為主的承包商來說具有重大的意義。風險管理工作能減少承包商的風險，有效控制成本，提高經濟效益，也能提高承包商的能力和聲譽，保證后續項目的有序進行。
2 建立國際工程風險管理體系的思路
國際工程風險管理是近幾年來工程項目管理領域研究的熱點問題。下面我們從系統論的觀點出發，進一步研究國際工程風險管理工作。具體思路如圖1。
2.1 國際工程風險管理過程
在承包商風險管理工作中，為了簡化風險管理過程，加強風險的系統化、動態化管理，本文將風險管理過程分為三部分，即風險識別，風險評估和風險處理。
首先，承包商需要搜集多方面資料，確認風險源，對于項目潛在的及存在的各種風險進行全面的分類和識別，找出項目風險和引起風險的主要因素，制定風險清單，對清單進行級別劃分，如一級風險、二級風險、三級風險?？蓪⒎娠L險、市場風險、財務風險等列為一級風險，對一級風險進一步細化為二級風險、三級風險，如法律風險下可進一步細分合同風險、知識產權風險、法律糾紛風險等。每個項目風險不一樣，風險分類也不是絕對的，要根據項目實際情況確定風險源，將那些可能給項目帶來危害和機遇的風險因素識別出來，進行重點防范管理。
然后，對潛在風險進行評估，預估潛在風險發生的可能性以及引起的潛在損失。目前，使用較多的風險評估法有層次分析法（AHP）、主觀評分法、決策樹法、風險圖評價法、模糊風險綜合評價等。國際工程風險的分析和評價是主、客觀結論相結合的過程，對項目某些過程中潛在的風險因素或子因素的評價很難用定量數字來描述。有效的項目評價方法一般采用定量與定性相結合的方法，大多數采用層次分析法與主觀評分法相結合，在考慮過程中采用專家經驗評判（主觀評分法），并用定量原則檢驗評判的正_性，最后合成項目的風險評估，為管理者提供決策依據。
風險具有可不可控性，承包商進行風險識別和評估，是為了更好地掌控項目的風險，做好對潛在風險的預防控制以及風險發生后的及時解決。為此，在進行風險評估后，就需要根據風險的等級程度，提出不同的風險處理解決辦法。這項工作應主要由國際工程項目經理部和公司機關具體職能部門提供對策建議，做好潛在風險發生前的事情控制以及事后解決。一般國際工程中，對于承包商來說，面臨的主要風險有匯率風險、合同風險、工程質量風險、工程進度風險、稅務籌劃風險、資金風險、公共安全風險、屬地化經營風險等。
2.2 風險管理組織
國外成熟的管理經驗表明，在項目管理過程中需要建立專門的風險部門，全面負責項目風險管理工作，對項目的各種風險進行識別、分析、控制和監督，并制定相應的對策方案，為決策者提供決策依據。為此，承包商企業可以成立專門的風險管理部門，或指定其他部門兼職風險部門職責，在風險管理部門的牽頭下，成立風險管理組織，以公司總經理為總負責人，各階段主要負責部門具體落實風險管理工作，對項目的風險有重點地進行階段性控制。
根據對項目前期、項目中期和項目后期的動態管理過程，成立項目風險管理組織，風險管理組織成員從項目各階段主要工作部門進行選擇，建立風險管理機制，負責組織風險管理工作，撰寫風險管理報告。對于一般工程項目，項目前期可由項目經理部、市場開發部和工程管理部選擇人員做好項目前期調查研究、投標報價、項目策劃等方面的風險管理工作；項目中期可由項目經理部、工程管理部、財務會計部、物資設備部、經營管理部和安全管理部等部門，在項目施工期間定期進行風險分析，追蹤項目進展，控制項目風險；在項目后期可由項目經理部、工程管理部、經管管理部和黨群監審部進行項目竣工驗收的風險分析。如對斯里蘭卡國家項目進行投標，項目前期就要先了解當地稅費政策、匯率波動、政府換屆選舉等信息，當前斯里蘭卡國家實行外匯管理，外幣可以自由兌換成斯里蘭卡盧比，但斯里蘭卡盧比不能自由兌換成外幣，在投標時候就要考慮盧比兌人民幣的匯率損益，還要考慮利潤匯出需要交10%稅費以及0.1%的借記稅。在項目中期實施過程中，要對項目的工程技術、分包合同、工程進度、質量、安全等方面進行風險管控，如要嚴格審查各類合同，及時處理法律糾紛，有效降低經營風險等。
2.3 風險管理信息共享系統
風險管理信息共享有利于整合資源，提高資源的利用效率，避免在信息收集、存貯和管理上重復浪費，從而加強各部門之間的相互協調、合作，增強團隊的凝聚力，節約企業資源。承包商需要建立風險管理信息共享的平臺，及時提供項目不同階段的風險管理分析報告，便于各部門對風險管理工作有全面的認識，以便在后續的工作中做好安排，盡可能地降低風險的發生，維護企業的利益。
3 國際工程風險管理體系的實施
完善的國際工程風險管理體系是降低承包商損失，促進企業長遠發展的保證，在對外工程承包管理有極為重要的作用。如何建立企業風險管理體系，更好地做好風險管控工作，本文建議從以下幾點人手：
3.1 加強制度創新，建立健全風險管理制度
健全的風險管理制度和合理的組織形式是風險管理的基礎。國際工程承包商要建立靈活務實的風險管理制度才能有效應對變化多樣的風險，要對企業的風險制度進行創新，包括風險識別、評估、應對和控制的各個方面。通過制度約束各部門的工作，對于具體項目來說，要制定適合本項目的規章制度，防范因內部制度不健全和管理混亂帶來一系列風險問題的發生。
3.2 加強制度宣貫，構建企業風險管理文化體系
在建立健全風險管理制度后，要通過制度宣貫及時傳遞上級有關文件，安排相關人員參加合同、法律事務及企業管理等培訓，培育全員風險管理理念。同時，加強專業風險培訓，增加全員的風險管理意識，逐步形成企業特有的風險管理文化。
3.3 落實責任，建立風險崗位責任制
保證國際工程風險管理實施行之有效的關鍵在于確立風險責任的主體以及相關權利和義務。在明確的權利和義務下，工作和責任的范圍和深度一目了然，監督和管理就容易得多。我國的國際工程承包企業需要明確風險管理責任，定責、定崗，根據項目不同的階段需要，將目標進行有機地分解，化整為零，責任到具體部門及相關人員。針對項目不同階段的主要內容及控制目標，風險管理小組可將工作進一步細化，進一步細分風U管理工作的負責部門，由各個部門承擔具體的風險管控工作，采取獎懲方式，鼓勵風險管理做得好的部門，對風險管理工作做得不到位，風險問題處理不及時、不恰當的部門采取一些處罰措施，使各部門能高度重視，全力以赴地做好風險管理工作。
3.4 學習先進，做好風險管理對標工作
根據美國《工程新聞紀錄（ENR）》的2016年度全球最大250家國際承包商榜單可以看出，我國已有65家企業榜上有名，有8家企業進入了前50強。國際工程承包商可以結合具體業務實際情況，尋找管理標桿、對標優秀企業，向這些單位學習其風險管控體系，找出與他們的差距，并采取有效措施縮小差距。
4 結論
國際工程市場變化莫測，在豐厚的利潤背后，潛伏著種種危機。對于國內承包商來說，不能僅靠國內項目風險管理的經驗去管理國際工程項目，應該有較強的風險意識，主動采取預防措施，建立風險管理系統，加強風險的系統化、動態化控制，并將相關責任落實到具體部門、具體人員，增強員工的風險管理意識，做好潛在風險發生前的事前預防和控制，積極采取措施，通過風險回避、轉移和分散等方法，減少風險損失，促使項目風險轉化為項目利潤，提高公司經濟效益。
參考文獻：
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2014年，國際原子能機構預測，未來10年，除中國外全球約有60至70臺百萬千瓦級核電機組開工建設。美、俄、法、日、韓等核電大國紛紛瞄準國際市場，把核電出口作為國家戰略，帶動國內技術進步和產業升級。我國已經把核電“走出去”升格為國家戰略，將核電“走出去”作為中國與潛在核電輸入國雙邊政治、經濟交往的重要議題。
核電出口項目EPC總承包是當前在國際上廣泛采用的一種方式，俄羅斯、法國、韓國等國的核電出口都采用這樣的方式。EPC是英文Engineering 、Procurement 和Construction 的縮寫。即工程總承包企業按照合同約定，承擔工程項目的設計、采購、施工、試運行服務等工作，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責。核電工程項目具有技術含量高、項目周期長、投資巨大等特點,在EPC總承包模式下,核電工程項目的大部分風險實際上是由總承包商承擔的。這就需要核電總承包商不斷探索和分析EPC總承包模式下所面臨的風險并制定相應的對策。
一、核電出口EPC模式的特點
核電出口項目EPC總承包的特點如下：
①較其他模式合同總價更接近于固定總價合同，通常不容許工期進行調整延期，合同金額較大，承建周期長，技術復雜。業主將管理風險轉移給總承包商。各工程的設計和施工都由總承包商負責協調管理。
②承包商報價通常高于DBB（Design-Bid-Build）模式報價，總承包商可以獲得更多的獲益機會，但同時需要承擔更多的責任和風險。
③EPC模式交易成本低，對于業主而言大量工程交易成本轉嫁給了總承包商。
二、核電出口EPC總承包模式面臨的風險分析
核電出口項目EPC總承包的特點決定總承包商需要承擔絕大部分的風險。按照核電出口項目的進展時序，從項目的策劃到移交的各個階段所面臨的風險特點分析如下：
1.項目策劃階段所涉及的風險
①目標國國情，國家信貸評級情況；②電力行業前景，行業競爭環境情況；③廠址及周邊情況；④投資回報率情況。
2.項目投標階段所涉及的風險
①信息來源渠道和政府落實項目情況；②當地人情況；③工程所在國勞務和施工機具以及材料價格情況；④決策風險、競爭對手情況。
3.合同簽署階段所涉及的風險
①合同所涉及的法律法規標準；②匯率；③合同的違約賠償；④合同的保證期；⑤總承包商的總則上限；⑥合同中規定的不可抗力；
4.工程設計階段所涉及的風險
①技術質量標準；②一級進度計劃；③工程概算；④設計接口資料。
5.設備采購階段所涉及的風險
①采購分包劃分；②招評標；③供應商資質；④設備制造。
6.施工階段所涉及的風險
①土建施工；②安裝施工；③大件運輸；④物資管理。
7.調試階段所涉及的風險
①啟動調試和調試許可；②核安全；③失效及腐蝕；
（4）人員及環境。
8.移交階段所涉及的風險
①隔離移交；②維修移交；③臨時運行移交。
三、核電出口EPC總承包風險管理措施
對核電出口EPC總承包核電工程來說，總目標是確定的，即按時建成技術滿足合同要求、成本符合預算、能夠長期安全可靠經濟運行的核電廠，并交付業主進行電站運行。針對核電出口項目EPC總承包的風險特點，可以通過加強以下風險管理措施，達到上述目標。
1.加強項目開發階段風險評估
核電出口項目開發階段，應重點對項目所在國環境、市場、融資、技術、廠址的選擇等諸多方面的因素影響進行風險分析與評估。通過調研對風險進行識別、分析、評級，確定項目風險的承受度，制定相應的風險回避、風險轉移和風險控制的管理策略和措施。
2.加強合同風險的管理
合同規定是日后雙方解決爭議、提供索賠依據的最高準則。
在合同簽訂階段應組織商務和專業人員查找相應文件中的缺陷，有疑義的方面要求業主給予書面澄清，或在報價中予以考慮，從而規避風險。
合同風險的管理重點包括以下等幾方面：
合同工作范圍條款。核電EPC總承包工程范圍要求的技術性強，必須明確工程范圍，注意承包商的責任范圍與業主的責任范圍。
合同價款。①注意匯率風險和利率風險，以及承包商和業主對匯率風險和利率風險的分擔辦法。(2)合同中要明確規定總承包商的違約金支付上限。(3)注意合同價款的調整辦法以及支付方式。
合同涉及的法律條款和爭議解決條款。①明確合同中所涉及的法律和標準的基準時間，對于合同執行期間出現涉及合同執行的法律和標準的更新，在合同中應明確調整合同價格和進度的方法。(2)總承包商與業主之間爭議通常采用仲裁的方式，在合同中應規定仲裁遵守的章程以及仲裁地點、語言和費用支付等。
合同保險條款。海外核電工程項目通過購買保險方法從而進行風險轉移[4]，其中包括建筑安裝工程一切險、第三者責任險、貨運保險、工程延誤險、雇主責任保險、核物質損失保險和核第三者責任保險?？偝邪虘c業主合理劃分保險購買責任。
不可抗力條款。EPC總承包合同中應明確對不可抗力的定義及后果對合同執行的影響補償，特別是對工程進度的延長要求以及責任免除的要求。
3.加強設計、采購等階段風險管理
工程設計階段。設計階段的風險[2]包括設計產品（核電站機組文件圖紙）以及設計管理的風險。核電站設計文件要確定項目的目標，技術和質量要求、以及進度里程碑和工程概算。加強設計質量、進度和設計接口的管理。
設備采購階段。設備采購主要包括設備采購、施工采購和服務采購。其中設備采購和施工采購尤為重要。采購物項的質量，是核電廠安全、可靠、經濟運行的決定性因素，其交貨進度是工程總進度的關鍵，價格是核電工程總費用的主要組成部分。作為EPC總承包商應在采購招評標、供應商資質以及設備管理等過程中嚴格按照相關制度進行監督管理，保證設備質量。
項目建設階段。項目建設階段可分為土建施工和安裝施工，施工前的施工準備是風險控制的重點。做好前期施工準備工作尤為關鍵。土建施工和安裝施工要嚴格按照技術要求規定施工，加強對不符合項的管理。
調試階段。核電機組調試階段風險管理目標是防范核安全和工業安全風險，控制重點是加強人員的培訓和授權上崗，消防、邊界、設備事故風險等。
移交階段風險。移交風險是工程人員和生產人員交叉作業的階段，關鍵控制點包括接口、職責劃分，設備保養，設備事故風險，核安全責任等進行控制，風險控制的重點是移交的組織管理和遺留項處理。
4.加強對分包商以及內部的協調和管理
對分包商的管理。①對于設計分包商,首先要編制各類設計和質保管理程序,規范各分包商的工作；其次要在組織上和人力配備上加強控制和管理力度；更重要的是對分包商設計成果的質量和進度加強管理,主要包括重要的設計方案確定、進度計劃和設計接換的跟蹤檢查、設計質量審查、任務完成工作統計等,充分利用進度和質量管理工具,對設計分包商進行的跟蹤管理,及時發現問題及時溝通解決。②對現場施工分包商,設置現場施工管理部門,加強對施工單位的管理力度,同時還要加強現場與設計部門間的溝通和協調,加快對現場問題的響應和處理速度;此外還應定期召開施工現場與設計部門之間的溝通會。
對設計與采購的協調和管理。加強設計及采購之間配合管理。設計分包商提出設備采購要求和設備技術規格書,由采購部門負責招標采購,并督促設備廠家提供設備資料作為設計的輸入條件。其中供貨商的設備資料對于設計進展具有重要影響,如果不能及時固化和提交將直接導致設計文件缺少上游條件而無法完成。這是設計的關鍵環節,因此需要設計與采購之間密切合作、積極配合,這對于本項目的進展和質量至關重要。
5.加強規劃進度管理
進度管理是工程項目管理的重點之一。核電工程的進度管理是分級管理、層層細化。對于設計、采購、施工、調試進度,各相關部門一方面要做到工作逐層細化,將具體工作逐級落實以確保實施；另一方面還要科學合理安排各方面接口關系,互相配合和協調。在進度計劃明確后,各部門應加強跟蹤管理,尤其要加強事前預警和控制,爭取及時發現風險和問題并及時解決,減少其對進度的影響和壓力。
6.以可靠和安全為原則謹慎對待技術改進
對于設計改進尤其是重大改進,必須嚴格強調質保流程管理,從改進方案確定、實施、設計審查和技術把關等各階段加強管理,保證改進的影響分析到位、改進的實施到位、改進的審查和把關到位,以確保技術改進的可靠性和安全性。在設計改進的管理中應以保守謹慎的原則為基礎。
展階段的不同有側重地配備人力，并形成相應激勵機制。
7.強開發建立信息管理平臺
建立項目風險管理信息系統。該系統主要有風險指標管理、評估管理、應對措施管理、日常風險管理及知識庫組成，主要功能包括對公司及部門歷年風險指標的查詢，年度風險評估和專項評估，日常風險指標、數據、風險事件的簡報和查詢等，做出相應應對所持，形成風險預警機制，為項目風險管理提供有力的技術手段和科學決策依據。
建立風險經驗反饋信息平臺。風險管理經驗反饋是指對風險管理經驗和教訓進行有效管理、吸取和利用的過程。需要及時對工程建設風險管理過程中產生的經驗和教訓進行全面記錄和保存，加以管理和保護，形成相應的知識庫。
四、結語
本文對核電出口EPC總承包模式下的風險特點進行了分析，提出了相應的風險管理措施。EPC總承包模式下的核電出口,從總承包商到各分包商,都應強化風險意識,尤其要加強風險識別和預警。針對項目的實際情況建立風險管理體系，實施完善的、多方位的風險管理。從而提高出口核電項目抵抗風險的能力，風險管理是核電“走出去”的有力保障。
參考文獻：
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Abstract: in construction project management, risk management to belong to a high-level comprehensive management work, it is to analyze and deal with the uncertainty to produce a variety of problems set of methods. So, for construction enterprise risk management discussed in depth, and try to explore and avoid the risk of the enterprise, reduce dissolve the effective way of the risk loss very have realistic significance.
Keywords: building engineering project management project risk
中圖分類號：TU71文獻標識碼：A 文章編號：
前言
建筑工程由于其規模大、 周期長、 生產的單件性和復雜性等特點,所以隨著建筑項目的規模不斷擴大,影響因素的復雜化,以及技術難度增大、分工細化和綜合集成化且市場競爭激烈等不確定因素地客觀存在,建筑企業不可避免地存在著種種風險，風險管理就尤為重要。建筑工程項目風險管理是指建筑施工單位對可能遇到的風險進行識別、 分析、 評估, 并在此基礎上有效的防范風險, 以最低成本實現最大安全保障的科學管理方法,本文重點闡述風險管理的特點、評估方法以及處理方法。
一 我國建筑工程項目風險的特點
1．風險存在的客觀性和普遍性
作為損失發生的不確定性，風險是不以人的意志為轉移并超越人們主觀意識的客觀存在，而且在項目的整個壽命周期內，風險是無處不在 ，無時不有的。 這說明了為什么雖然人類一直希望認識和控制風險，但直到現在也只是在有限的空間和時間內改變風險存在和發生的條件，降低其發生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風險。
2．某一具體風險發生的偶然性和大量風險發生的必然性
任何一種具體風險的發生都是諸多風險因素和其他因素共同作用的結果，是一種隨機現象 個別風險事故的發生是偶然的雜亂無章的，但對大量風險事故資料的觀察和統計分析，發現其呈現出明顯的運動規律，這就使人們有可能用概率統計方法及其它現代風險分析方法去計算風險發生的概率和損失程度，同時也導致風險管理理論的迅猛發展。
3．風險的可變性
風險的可變性在項目實施的整個過程中，各種風險在質和量上的變化 隨著項目的進行，有些風險將得到控制，有些風險會發生并得到處理，同時在項目的每一個階段都有可能產生新的風險。
4．風險的多樣性和多層次性
建設工程項目周期長 、規模大、涉及范圍廣、風險因素數量多且種類繁雜，致使其在整個壽命周期內面臨的風險多種多樣 ，而且大量風險因素之間的內在關系錯綜復雜，各風險因素之間并與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性，這是建設工程項目中風險的主要特點之一。
二、風險識別方法和風險評估方法
風險識別是指通過某種方法識別出工程項目質量、 安全、進度、投資等目標順利實現的主要風險，是工程項目風險管理的第一步。這一階段主要側重于對風險的定性分析。風險識別主要有幾種方法：專家調查法（包括專家會議法和德爾菲法等數10種方法） ，幕景分析法，故障樹分析法等。風險識別的過程分4個步驟：
① 對工程進行詳細地概況分析和限制條件分析，建立WBS和RBS （包括風源分解RSBS和風險事件分解REBS）結構圖
② 確認各項風險事件不確定性的客觀存在
③ 建立風險清單
④ 進行風險分析
風險評估是指采取科學方法將識別出的風險據其風險水平大小予以排隊，按照一定的風險等級評定準則，對各個風險進行風險等級的劃分，以便于風險管理方按照規定的風險決策，有針對性、有重點地管理好風險。根據風險評估的目的和對象的不同，有多種的風險評估方法。常用的風險評估方法有基于檢測的風險評估法、 圖表法、 層次分析法 （AHP） 、蒙塔卡羅數值模擬法、敏感性分析法等。例如目前最廣泛使用的層次分析法[4，5]，其計算流程圖見圖1。通過建立的工程項目層次分析風險評價模型，將復雜的風險問題分解為幾個層次和若干要素，并在同一層次的各要素之間簡單地進行比較、判斷和計算，從而對諸多風險源進行歸納、評價和風險相對重要性程度的排序，并做一致性檢驗。根據所識別的風險，建立層次分析法風險評估模型，主要包括風險總目標層、風險子目標層、分部風險目標層以及風險因素四個層次。
三、建筑工程項目進行項目風險轉移的方法
風險轉移是指項目組將風險有意識地轉給與其有相互經濟利益關系的另一方承擔的風險應對方式。轉移風險, 包括向對方轉移風險和向第三方轉移風險。
向對方轉移風險, 主要指推行索賠制度
工程索賠是一種權利要求, 其根本原因在于合同條件的變化和外界的干擾, 這正是影響項目實施的眾多變化因素的動態反映。沒有索賠, 合同就不能體現其公正性, 因為索賠是合同主體對工程風險的重新界定。工程索賠貫穿項目實施的全過程, 重點在施工階段, 涉及范圍相當廣泛。比如工程量變化、設計有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等,這些都屬于可計量風險的范疇。 FIDIC 紅皮書關于工程索賠的條款已由第三版的 1 個分條款增加為 5 個分條款, 形成獨立的主題。我國《建設工程施工合同示范文本》關于工程索賠也作了相應的明確規定。這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則利法律依據。盡管工程索賠的解不是唯一的, 但卻是可以計量的。利用合同條款或推斷條款成功地進行索賠不僅是減少工程風險的基本手段, 也反映項目合同管理的水平。對承包商而言, 不善于工期索賠必然導致工期延誤的風險; 不善于費用索賠必然導致巨大的經濟損失, 甚至虧本。實踐證明, 如果善于進行施工索賠, 其索賠金額往往大于投標報價中的利潤部分。因此, 樹立合同意識、風險意識和索賠意識, 重視風險管理對降低工程風險是非常重要的。
向第三方轉移風險
包括推行擔保制度和進行工程保險。在工業發達國家和地區, 風險轉移是工程風險管理對策中采用最多的措施, 工程保險和工程擔保是風險轉移的兩種常用方法。( 1) 推行保險制度。工程保險是指業主和承包商為了工程項目的順利實施, 向保險人( 公司) 支付保險費, 保險人根據合同約定對在工程建設中可能產生的財產和人身傷害承擔賠償保險金責任。工程保險一般分為強制性保險和自愿保險兩類。保險是最重要的風險轉嫁方式。在工業發達國家和地區, 強制性的工程保險主要有以幾種: 建筑工程一切險 ( 附加第三者責任險) 、安裝工程一切險 ( 附加第三者責任險) 、社會保險 ( 如人身意外險、雇主責任險和其他國家法令規定的強制保險) 、機動車輛險、10 年責任險和 5 年責任險、專業責任險等等。其中, 建筑工程一切險和安裝工程一切險是對工程項目在實施期間的所有風險提供全面的保險, 即對施工期間工程本身、工程設備和施工機具以及其他物質所遭受的損失予以賠償,也對因施工而給第三者造成的人身傷亡和物質損失承擔賠償責任。過去, 一切險的投保人多數為承包商; 現在, 國際上普遍推行由業主投保工程一切險。在工業發達國家和地區, 建筑師、結構; 工程師等設計、咨詢專業人均要購買專業責任險, 對由于他們的設計失誤或工作疏忽給業主或承包商造成的損失, 將由保險公司賠償。國際上工程涉及的自愿保險有以下幾種: 國際貨物運輸險、境內貨物運輸險、財產險、責任險、政治風險保險、匯率保險等等。國際上工程保險的通行做法和特點是; 保險經紀人在保險業務中充當重要角色、健全的法律體系為工程保險發展提供了保障, 投保人與保險商通力合作是控制意外損失的有效途徑, 保險公司返賠率高且利潤率低。目前, 我國工程建設市場主要開展了建筑(安裝)工程一切險, 職工意外傷害保險, 一些保險公司在江浙一帶開展了個人建房工程險,開始籌備開展設計責任險。一些利用外資工程普遍地購買了不同品種的建筑工程保險。國內重大工程購買相應保險的已經比較普遍。( 2) 推行擔保制度。工程擔保是指擔保人( 一般為銀行、擔保公司、保險公司、其他金融機構、商業團體或個人) 應工程合同一方(申請人)的要求向另一方(債權人)做出的書面承諾。工程擔保是工程風險轉移措施的又一重要手段, 它能有效地保障工程建設的順利進行。許多國家政府都在法規中規定要求進行工程擔保, 在標準合同中也含有關于工程擔保的條款。在工業發達國家和地區, 常見的工程擔保種類如下: 第一, 投標擔保: 指投標人在投標報價之前或同時, 向業主提交投標保證金(俗稱抵押金)或投標保函, 保證一旦中標, 則履行受標簽約承包工程。一般投標保證金額為標價的0.5- 5% ; 第二, 履約擔保: 是為保障承包商履行承包合同所作的一種承諾。一旦承包商沒能履行合同義務, 擔保人給予賠付, 或者接收工程實施義務, 而另覓經業主同意的其他承包商負責繼續履行承包合同義務。這是工程擔保中最重要的, 也是擔保金額最大的一種工程擔保; 第三, 預付款擔保: 要求承包商提供, 為保證工程預付款用于該工程項目, 不準承包商挪作他用及卷款潛逃; 第四, 維修擔保: 是為保障維修期內出現質量缺陷時, 承包商負責維修而提供的擔保, 維修擔保可以單列, 也可以包含在履約擔保內, 有些工程采取扣留合同價款的5%作為維修保證金。以上四種擔保是在工業發達國家和地區常見的工程擔保種類, 除此之外還有以下幾種: 反擔保、付款擔保、業主無能為力擔保、分包擔保、臨時進口物資稅收擔保、完工擔保、差額擔保、施工執照擔保等。
3.通過分包合同向分包商轉移風險。
非保險型轉嫁方式是指項目組將風險可能導致的損失通過合同的形式轉嫁給另一方, 其主要形式有租賃合同、保證合同、委托合同、分包合同等。通過轉嫁方式處置風險, 風險本身并沒有減少, 只是風險承擔者發生了變化。
四、結語
在工程項目風險管理方面，無論是理論研究還是應用，我國與西方發達國家相比，仍有很大差距，我國的水平仍然處于引進、吸收和消化階段。在當今全球化的時代特點下，競爭的需要和信息技術的支撐，促使了工程項目管理的全球化發展：國際間的工程項目合作日益增多以及國際化的專業活動日益頻繁。因此，我國工程項目風險管理的國際化水平還有待提高。
參考文獻
[1] 王核成，陶力一，張遠福.項目風險分析與管理[J].中國管理科學，1998，（4）.
[2] 姜青舫， 陳方正.風險度量原理[M].上海同濟大學出版社，2000.
一、工程保險概述
工程保險起源于20世紀30年代的英國保險市場。1929年英國保險機構對當時正在泰晤士河上興建的拉姆貝斯大橋提供了一切險保險，從而開創了工程保險的歷史先河。第二次世界大戰后，在大規模的重建過程中，業主和承包商等建設市場的主體面臨著難以承受的巨大風險，在這種社會背景下，工程保險業務應運而生，并得以迅速發展。
我國正式開展工程保險業務是在20世紀80年代初。當時為了引進外資，以及利用國際金融組織（世行、亞行等）貸款進行國民經濟建設，工程保險和工程保證擔保作為工程項目管理的國際慣例被引入我國。目前隨著改革開放的不斷深入，我國工程保險業與國際接軌的步伐也越來越快。
我們熟悉的保險，按照其保障范圍通?？煞譃槿箢悾旱谝活悶槿松肀ｋU，包括健康保險及傷害保險等；第二類是財產保險，包括財產損失保險和責任保險等；第三類是信用保險和保證保險。與工程建設有關的保險涉及到上述三大類所有保險的內容。
按照保險的法律性質，與工程建設有關的保險可分為強制保險和自愿保險兩大類。一般而言，強制保險是項目招標（或合同）文件中明確規定的承包商投保險種，其保險費包含在標價中，最終是由業主來承擔的；而自愿保險是承包商根據工程情況，經過風險分析后自行購買的保險，其費用由承包商承擔。
在國際公開招標，特別是使用“世行”和“亞行”貸款的工程項目中，對強制保險都有明確要求。
在工程建設中，承包商可根據其對風險的評估分析，拿出風險管理決策方案，并自行購買相應保險。
二、運用保險手段加強風險管理
隨著現代商品經濟的不斷發展，社會內部的政治、經濟結構不斷發生變化，部門、行業、當事人之間的關系錯綜復雜，各種不確定、不穩定的因素大大增加，尤其是近代高度發達的生產力所導致的買方市場，使企業的競爭日趨激烈。再加上需求變化的日新月異，產品壽命和技術更新周期日益縮短，使產業投資和工程承包的風險越來越大。因此，對于工程承包風險的分析研究自然成為現代企業管理的重要課題。
在工程建設中，風險是客觀存在的，不以人的意志為轉移。在工程項目管理中，風險管理必不可少。所謂風險管理，就是承包商對潛在的意外損失進行辨識、評估，并根據具體情況采取相應的措施進行處理。即在主觀上盡可能有備無患，或在無法避免時亦能尋求切實可行的補償措施，從而減少意外損失，或進而使風險為我所用（科學利用風險進行工程索賠）。
目前國際工程市場也在不斷發展變化。傳統的國際工程承包分工比較專業，比如項目前期的可行性研究是由業主委托的咨詢公司進行的；項目實施階段的設計、設備采購、施工是由業主進行招標，再分別由設計商、設備供應商和施工承包商來完成；項目完工后由承包商交付業主去進行經營管理。而當今的國際承包工程正逐步向大型化、復雜化、高技術化的方向發展，EPC（設計―采購―施工）、BOT（建設―經營―轉讓）、BOO（建設―擁有―經營）、BOOT（建設―擁有―經營―轉讓）等帶資承包工程建設方式已被廣泛應用。這對國際工程承包的運作提出了更高的要求。
目前，國家為鼓勵機電產品出口，以及促進工程承包企業走向國際市場，每年都要拿出數百億人民幣為外資和外經項目提供信貸支持。這就是我們熟悉的出口買方信貸、出口賣方信貸和政府優惠貸款。使用上述資金開拓國際市場為工程承包企業帶來了巨大的商機和良好的經濟效益。
在中電公司執行的工程承包合同中，大部分是使用中國進出口銀行的出口信貸項目。而這些項目所在地大多為第三世界國家，其中大部分是“世行”評級中標明的高風險國家，如古巴、蘇丹、伊朗、老撾、柬埔寨等。在與第三世界國家的合作中，反映出以下幾個方面的問題，應引起我們的重視：
1.業主方通常對工程建設項目的前期工作程序不了解，特別是對融資操作不清楚，甚至對支付出口信用險的保費不理解。這就要求承包商提供必要幫助和做說服工作，甚至要代業主方策劃，并替他們完成一些工作。
2.業主方沒有能力按照國際慣例編制工程總承包合同文件，也無法拿出合理可行的技術方案，更沒有錢聘請工程咨詢公司承擔上述工作。在這種情況下，以上工作只能由承包商完成。而承包商由于受自身條件的限制或本身能力不夠，在急于對外簽約的心情驅使下，使編制和最終簽署的合同文件往往很粗糙，不規范，存在忽視風險管理的問題。
3.由于這些國家經濟落后，辦事效率低下，造成在前期開拓工作中，承包商無法獲得必要的基礎文件（國家資源、自然條件、地質勘探、發展規劃等）及法律法規文件等。這為以后合同履行埋下了風險隱患。
4.業主方對工程建設無法進行有效的管理，也沒有錢聘請監理公司。但所有的問題和責任均要求工程承包商來承擔，包括由于業主方面原因造成的困難和損失。如合同中責任界定不清，后果將很難預料。
5.業主方有時會成為項目的分包商，或指定本國的企業作為分包商，參與工程建設工作。由于這些分包商的能力不夠，很可能給工程造成損失，也要由總承包商承擔責任。
6.受國別政策的制約（辦理出口信用保險指標），以及工程項目所在國家的政治、經濟、戰爭、自然災害等因素影響，出口信貸項目的前期開拓、合同執行以及還款需要很長時間（通常在10年以上）。在整個實施過程中，各種不可預見因素時刻伴隨著承包企業。
從上述情況看，由于我們經常面對的是對技術和管理不熟悉、辦事效率低、經濟實力差，甚至腐敗的業主；再加上漫長的合同周期，使承包商始終處于各類風險的包圍之中。所以迅速提升工程承包企業的風險管理水平，落實風險防范、風險控制、風險轉移和風險利用措施是十分必要的。在國際工程承包領域，保險是迄今采用最普遍，也是最有效的風險管理手段之一。對于工程承包企業來說，保險的重要意義在于以極小的代價換取最大的安全。
三、投保工程險應注意的幾個問題
在運用保險手段，提高工程風險管理質量方面，大家已取得共識。接下來我們面臨的問題是如何選擇投保險種，最大限度降低工程風險，同時保費支出又能控制在可以承受的范圍內。
1.應對所承包的工程項目進行風險分析，即對工程實施過程中將會出現的各種不確定性，以及可能造成的各種影響和影響的程度，進行認真客觀的分析和評估。通過對那些不確定性因素的關注，對可能發生風險的影響的揭示，對潛在風險的分析，以及對自身應對風險能力的評估，來為風險管理決策提供依據。
國際上對工程風險的分析研究已有多年歷史，各國都已取得了豐富的經驗。已總結出來并普遍采用的方法有調查和專家打分法、層次分析法、模糊數學法、統計和概率法、敏感性分析法、蒙特卡洛模擬法、CIM模型等。
2.通過對工程風險的分析和評估，制定出完善的風險管理決策方案。對于那些發生機率高、損失金額較大，采用其他防范措施（保函、分包、管理等）無法避免的風險，要通過投保工程保險來解決。
3.在工程建設中，要按合同規定投保強制性保險。但同時也要針對項目的整體情況，依據風險評估和風險管理方案自愿辦理有關保險。如在建筑工程一切險中規定了除外責任，即由于戰爭、罷工、命令停工、被保險人失職、設計錯誤、糾正或修復工程差錯等造成的損失不予賠償。這就要求承包商根據項目情況，通過辦理附加險的辦法來規避戰爭、罷工等造成的損失；通過投保職業責任保險，來規避設計錯誤、監理錯誤等風險。
應特別指出的是，對于利用出口信貸的工程項目，如工程總承包合同中未對保險做出明確規定，承包商也應辦理必要的保險。千萬不能為了省事省錢，而抱有僥幸心理，一旦風險發生，輕則損失利潤，重則給企業帶來災難。工程承包項目中，有的合同在保險條款方面規定的不清晰嚴密，在合同執行中一定要引起重視和改進。
3.應針對國際工程承包的特點，合理選擇投保的險種，努力爭取在獲得良好保險服務的同時，盡量節省保險費支出。具體方法如下：
（1）投保主要險種時，根據工程需要適當增加附加保險。有關主要保險目的，也可以通過附加保險體現。
（2）在投保時，應根據工程的進度，工作的性質，投保的金額，險種的保費等諸多情況，綜合分析分段投保。即利用成套的概念降低保費成本。
（3）根據工程項目的風險分析和評估，合理設定投保險種免賠額。如建筑工程一切險的免賠額，工程本身部分是保險金額的0.5―2%，施工機具設備部分是保險金額的5%。免賠額的高低直接影響保費價格水平。所以根據情況，適當增加免賠額可以大幅度降低保費支出。
（4）對于發生機率大的風險，在投保時可適當增加保險金額。這樣不但可以防范風險，同時還可以在保險賠償時獲利。中電公司在出口貨物遠洋運輸方面（按貨值110%投保），有保險索賠獲利成功的案例。
（5）在工程預算中適當降低不可預見費的比重。因為保險費的增加，意味著許多不可預見風險已得到規避，所以可適當減少工程不可預見費。這樣不會由于保費增加而影響企業市場開拓的競爭力，以及工程的項目管理和考核。
（6）國際工程贏得的利潤，通常要在項目所在國繳納所得稅，且稅率均在20―30%之間，甚至更高。而保險費在世界各國都是可以計入企業成本的。所以在核算投保成本時應考慮上述因素。
（7）作為國際工程承包商，可以選擇與國內、國外知名保險公司合作，以降低保險成本。
4.鑒于保險在工程風險管理中的重要地位，考慮到工程保險的險種、投保程序、保單內容等十分復雜，要耗費承包商大量的精力，又不易得到優惠的保險條件和價格，建議可采用國際通行的辦法，即聘請保險經紀人或保險咨詢公司做顧問來解決上述問題。他們可以完成以下工作：
（1）識別和評估風險。包括研究工程事故記錄、分析合同條件與條款、評估風險，并提出預防對策和風險分擔建議等。
（2）設計項目風險投保計劃。包括收集資料、制定保險方案、識別可投保與不可投保風險、保證不重復保險、不遺漏保險。
（3）洽談保險合同。包括選擇保險合同條件、洽談保險費率，確保被保險人的利益。
（4）監督風險管理。包括建立風險檔案、風險管理手冊、制定應急措施、培訓風險管理人員等。
中圖分類號：F721文獻標識碼： A 文章編號：
外部激烈的競爭環境與內部發展的迫切需求需要建筑企業不斷提升自身風險防范能力，不斷增強內部工程規范管理能力。為了有效的進行風險防范，承包商必須對風險種類有所了解，并能分析識別風險類別，針對不同種類的風險提出相應的風險防范措施，不斷增強抵御各方風險的能力。國際工程承包的迅速發展，為世界經濟做出了卓越的貢獻，為了保持經濟增長態勢，使提升我國建筑工程承包企業應對內外部風險的能力，促進我國國際工程承包企業在未來可以得到科學性、持續性的發展，對國際工程承包風險進行分析是十分有必要的。
國際工程承包風險的類別
工程外部風險
工程外部風險的影響具有廣泛性，不僅對與國際工程承包企業具有影響，也影響了其它各行各業，但綜合來述，外部風險主要分為政治、經濟、文化風險，也涵蓋外部環境與法律道德風險等。不同類別的風險所具有的風險因素不同，政治風險中具有多重復雜的風險因素，政局的穩定性、國家對外關系的狀況、政府的信用程度都能直接或間接的影響國際工程承包的風險程度，動蕩的政局會致使項目的多項權益得不到保護。各項經濟風險因素，國際工程承包商必須要有良好的市場洞察意識，做好經濟的調控與材料的轉換，防止經濟的突然波動帶來的不利影響，經濟因素有通貨膨脹、利率風險、國家經濟形勢等內容。文化風險肯定涵蓋文化差異、文化習俗、語言差異等多項因素，工程建設時必須要將這些因素作為考慮范圍。做好風險防范意識，自然環境風險也要考慮其中，對可能發生的自然災害做好風險應急準備。
（二）項目自身風險
與項目自身的工作特性相關的風險是項目自身的風險，項目自身風險是在項目計劃、施工、運營的各個過程中都可以遇到的，分析各項目的風險因素，對風險進行有效識別。項目計劃過程中，可能遇到項目選擇不合理、投標報價等風險要素。而簽約合同時，可能合同的文本或履行有誤，造成工程風。工程建設資金短缺、資金籌措困難、資金回收存在風險等資金方面的一系列風險都對工程項目產生影響。此外，建筑施工隊伍內在技術問題也是風險的一種表現形式，采用使用不當的技術方案，且技術不夠標準、不夠規范都會造成項目內部存在風險。很多國際工程承包隊伍的組織管理內部存在風險，管理能力低下，管理人員素質較低，人以及合作伙伴之間都存在風險的可能性，為了降低項目自身的風險，必須有效的進行項目管理，提高管理質量與水平。
國際工程承包中的風險評估與分析
（一）國際工程承包中的風險評估
有效的對國際工程承包中存在的風險進行評估，能有效降低風險，提高工程建設單位的風險防范能力，使工程承包單位的風險應對能力得到顯著提升。為了做好風險評估工作，需要依據風險評估原則，按有效步驟進行，發現與識別潛在風險?，F行的風險評估標準須做好以下三方面工作。首先，工程承包方需對風險有所了解，對工程承包風險有準確的把握與定位，有效地對施工承包存在的風險進行識別與判斷，能夠了解施工項目在什么地方存在風險。其次，風險識別單位需要對風險存在的原因進行分析，在了解風險理論的基礎上，找出工程施工項目存在風險的原因，對風險類型進行探究，了解風險的影響范圍與影響程度，做好項目估算與項目預測。具體的風險評估可按內容進行，在采集相關工程數據的基礎上，進行模型建構與分析，最終對風險的影響內容作出評價。
（二）國際工程承包中的風險分析
做好風險分析，必須要從定性與定量兩個層面對風險進行分析，首先需要了解的是對風險的定性分析，俗稱的定性分析，就是對已識別的風險進行可能性與影響分析的過程，此外，不同風險發生的可能性不同，且不同風險所產生的影響也是不同的。因此，在進行風險分析之后，按照一定的規律，例如風險影響的大小不同對風險進行排序。對國際工程承包風險進行定性分析需要有一定依據，按照相關標準，我們分析風險時主要依據已識別的風險種類、假定條件、風險管理計劃等主要內容對風險進行定性分析。常用的確定風險發生可能性大小的方法為層次分析法，層次分析法能有效確定風險發生的可能性，對工程施工意義重大，對于項目施工影響較大的風險因素，工程建設單位需要提升重視度，對影響因素進行細化。風險的定量分析是在定性分析的基礎上進行，以及與定性分析同時進行，定量分析以收集專家意見為主，對不同專家的意見進行劃分，分類以意見種類分，可分為樂觀、悲觀等不同類型，生成分類列表，在條件允許的情況下，對有爭議的風險進行模擬。定量分析較定性分析，也具有自身的顯著優勢，定量分析能明確項目風險發生時間、項目的成本、質量及相關影響內容，對風險發展的整體趨勢做出分析，確保風險分析的完整性、科學性。
三、 國際工程承包的風險防范措施
項目上的風險防范
國際工程承包風險防范措施的設立，需要按步驟進行，首先需要做的是制定風險管理計劃，風險管理計劃的制定需要按步驟進行，對風險進行識別與分類，對整體進行定量的分析，依據風險發生的概率以及風險影響的范圍對風險進行評估，及時確立風險應對措施，形成有效的風險管理計劃，并積極督促風險管理計劃的實施。合同能明確合同雙方的權利與義務，能有效降低風險發生的可能性，合同雙方通過制定有效準則，規范雙方的經濟活動，協調各方利益關系，為保證合同的有效實施，國際工程承包商必須對合同管理投入高度重視度，在三個方面進行合同管理。首先合同管理需要配有專業的合同管理人員，此外，對于不同的項目，其合同形式也不一樣，固定總價的合同適用于風險較少的工程項目，而風險量大的工程，采用固定單價合同形式，因此，為有效降低項目風險，建筑施工單位必須選擇適宜的合同形式進行項目的計價，保證項目的有效實施。為了對項目內部發生的風險作出快速反應，必要的風險應急方案需要設立，應急方案的設立能防止風險蔓延，使得生產快速恢復。有效地風險預案設立必須包括風險源、風險識別與分析、應急方案處理原則、組織領導內容等，一旦發生任何風險，立即啟動應急措施，降低風險發生的可能性。
（二）企業層面上構筑風險防范體系
企業層面上的風險防范體系建構需要強化內部風險控制，有效的內部風險控制能為組織管理的經濟與組織目標的實現提供保障，在強有力的組織目標的引導下，建筑企業的目標得以有效實現。為了完善企業內部控制機制，增強企業的風險防范意識，需要在四個方面進行內部控制體系的建構，強化組織內部人員的培訓力度，創設積極向上的企業風險管理文化，制定有效的風險管理體制，強化企業內部風險管理組織機構的建立，有效的內部控制體制是規范企業風險防范體系、降低建筑施工風險的最有效保障。國際工程承包風險的降低，還要增強企業知識管理體系的建設，在新時代，知識就是力量，知識使得企業擁有科學發展的強大力量，知識是提升企業核心競爭力的有效途徑，建筑企業要努力以不同形式的方法不斷加強企業知識力量的積累，提高企業知識競爭力，營造良好的知識文化氛圍，有效整合與協調企業全部資源，增強資源整合能力，強化企業風險預警機制，在風險未發生之前，及時對風險進行尋源、評估，不斷對處于變動中的風險因素進行跟蹤處理，降低風險發生的可能性。
國際工程承包風險防范實例
隨著經濟快速穩步的發展，國際交流也越來越多，國際工程承包施工單位的建筑施工項目也越來越多，各國施工單位都在為降低工程項目風險、提高工程施工有效性不斷努力著，文章選取兩例國際工程施工單位風險防范實例，分別選擇一則中國的建筑施工公司的例子和一則外國施工公司的例子，希望能在中外交流與中外工程項目經驗總結中，提取出有利于工程承包單位規避風險的有效措施。
（一）中國建筑工程總公司
中國建筑工程總公司是我國最富有國際競爭力的建筑公司之一，隨著國際交流的不斷加深，該公司在遭遇困難與風險的同時，不斷提升了公司防范意識，形成本公司具有特色的風險管理機制。中國建筑工程總公司的風險管理機制的建設主要體現在以下幾個方面。首先，中建做好良好的市場調研工作，嚴格防范市場所帶來的風險，在海外市場拓展的過程中，中建首先做好良好的市場研究分析，選擇政治形勢良好，油汽資源豐富的地區進行市場拓展，由此公司的支付條件具有良好地保證。其次，中建選取市場時，該市場必須是經濟在持續穩步的發展中，且進入的壁壘較低，適合中國的勞務支出，對人權具有強有力的保障制度，對進入職工的人身安全有保障。滿足上述的進入原則，中建公司還考慮到市場的自然環境等方面的條件，盡量避免選取多地震、多海嘯的地區，多選擇海港、有經濟依托的地區，保證市場前景的良好。當前，中國建筑工程總公司在全球皆有市場，且市場廣闊，如以形成以美國為中心的美洲市場。建筑工程企業在進行國際工程承包時，會遇到政治、契約、金融等方面的風險，這些風險很難規避，有效的風險防范措施是將風險鎖定在企業有限范圍內，中建在進駐一個新的市場上，往往先形成辦事處、在當地注冊有限公司等，以此來防范風險。中建具有多年的海外經營經驗，提出科學管理措施，在工程承包時，注重投資問題，嚴禁在高風險的項目上進行投資，以建筑承包、設計勘察為主營業務，科學決策，有效經營，防范投資風險。中建在逐漸步入國際一流工程承包商的行業時，不斷提高公司內部的競爭力，組合國際資源，進行管理結構的升級。在海外經營管理過程中，中建始終按運營規范進行公司運作，統一對公司資金進行管理，不斷增強資金流動性，形成內外聯動機制，統一海外資金的風險控制機制，統一進行銀行開戶，對風險進行有效的控制與管理。
法國萬喜公司
成立與1890年的法國萬喜公司距今已有百年歷史，萬喜公司之所以能成為全球頂級的建筑工程公司，不僅歸因于與其有高端的建筑施工技術，還與該公司有效的風險防范機制有關，萬喜公司在風險管理控制上，取得了巨大的成功。該公司是由兩家公司并購而成，在并購的過程中，兩家公司不斷兼并、整合，分享有效的施工經驗，使得公司規模與抗風險能力迅速提升。萬喜的建筑對萬喜公司的銷售收入貢獻最大，而特許經營業務對公司的運營利潤又有極大的貢獻，萬喜公司融合兩方面特色，整合發展，共同促進，公司嚴格分析經濟周期，對建筑投入較少資金，在特許經營業務中進行大量的資金投入，在促進主營業務實力提升的同時，推動了公司內部的資金流動，使各項業務能有效協調，共同運行，產生了良好的互動協作效用，帶動了其它生產業務的發展，推動了公司的穩步前進，避免了經濟周期性波動所帶來的風險。萬喜公司十分注重與客戶的良好合作關系，將分包商與供應商納入萬喜管理之中，對公司進行持續性的培訓，最大限度的降低施工隊環境與社會的影響，保證萬喜服務的質量與水平，盡可能滿足客戶的要求。此外，萬喜公司內部形成一套運營管理體制，以信息技術推動管理制度的建立，建立專業數據庫，對信息進行采集與分析，信息對公司發展意義重大，數據庫的重要文件對內部培訓課程十分有益。
結語
經濟的快速發展，推動人們風險意識的不斷增強，由于國際交流的密切發展，使得國際工程承包的工作數量顯著提高。為了有效降低國際工程承包風險，提高建筑施工單位的風險防范意識，建筑施工單位必須要對存在的工程風險有所了解，對風險能進行有效識別與分析，本文介紹國際工程承包風險的類別，并就存在的風險提出了風險防范措施，希望能解決當前存在的國際工程承包問題，提高工程的質量與水平，降低項目風險。
參考文獻
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安全生產是供電企業的頭等大事，做好安全風險控制是實現安全生產的重要保障。隨著地區經濟的發展，特別區縣級供電局主配網分開管理后，地區配電網絡得到了飛速發展，配網現場施工作業出現點多面廣、作業環境復雜多樣的情況。現階段各類基建、技改、大修、檢修現場的不斷增多，且其中承包商施工占的比例越來越大，如何控制施工作業中的承包商人身安全風險，成為配網安全管理的重中之重。
1. 承包商人身安全風險
1.1承包商數量偏多、良莠不齊，部分承包商的安全管理薄弱，現場控制存在不到位現象，特別是多班組、多工種協同作業現場，以及交叉作業現場欠缺協調、分工不清、職責不明、違章現象依然存在。
1.2承包商由于工程項目較多，施工人員不穩定，流動現象嚴重，造成安全培訓教育不到位，并存在以包代管的情況。
1.3對于大型、復雜或危險性高的現場施工作業，承包商事前危害識別與風險評估能力不足。
1.4施工單位工作負責人現場安全管理、指揮及協調等綜合能力不滿足現場作業的要求。
1.5承包商自身管理不健全、不完善，部分承包商安全管理人員嚴重不足，項目監理人員緊缺，普遍存在一人兼管多項工程現象。
1.6施工現場生產機具、生產用電及個人防護用品存在管理不到位、使用不當和配置不足的情況。
1.7對于特種作業施工，譬如土建、電焊、氣割等作業，工作人員未取得相關專業資質或作業不規范。
2.承包商人身安全風險控制措施
2.1施工前風險管控
2.1.1項目管理單位及承包商應指定相應資質的管理人員負責工程項目的實施協調，明確業主項目部、項目管理人員、供電所項目管理人員及承包商項目管理人員職責，各項目管理人員必須具備項目管理及風險管理理論及知識。
2.1.2項目管理單位和監理至少在開工前一周按“十大必備條件”對施工組織機構、施工方案、安全技術交底、安健環設施、施工人員資質、開工前安全考試、應急措施等資料和簽名情況進行審核，不具備條件不允許開工。
2.1.3項目開工前，承包商必須從人身、作業、用電設備、工器具管理、防護用品配置等方面對項目施工開展作業風險評估，并且要對施工單位全員進行風險和防范措施的培訓教育后方可進入現場作業。同時，將風險管控措施逐項落實到人，制作成風險看板裝設在作業現場的顯著位置。
2.2.施工過程中安全風險管控
2.2.1嚴格執行項目管理單位的項目管理人員、監理人員和施工單位項目經理、安全員及工作負責人的到位標準，監理人員和施工單位安全員、工作負責人不在施工現場不允許開工作業。
2.2.2嚴格執行計劃管理措施，施工單位必須每日報送次日的施工作業計劃，由承包商項目管理人員對施工計劃的準確性負責。安全監察部門根據施工計劃制定每日監察計劃，落實安全監察工作。
2.2.3開展安全風險分層分級管控，充分發揮安全監察部門、業主項目部及屬地供電所項目管理人員、監理人員及施工單位安全員作用，對中級以上風險施工項目及隱蔽工程施工，實行全過程安全管控，如深基坑開挖、高支模搭建等。
2.2.4發揮現場監理人員的作用，并對其進行考核。項目監理人員要嚴格履行監督管理的職責，服從項目管理單位的管理，監理人員嚴格按照監理大綱開展工作，監理人員有權對現場的違章行為進行制止、教育和處罰，對施工單位拒不整改安全隱患的行為，可向業主提出扣罰施工單位安全保證金的建議。項目管理單位應每月對監理人員到位情況進行考核，對不合格的監理人員提請更換。
2.2.5落實項目實施的溝通協調機制，項目業主、監理人員、設計人員、施工單位相關人員必須參加每周的工程現場例會，協調處理和安全質量有關的事項，監理人員和施工單位項目經理、安全員及工作負責人缺席兩次及以上者，取消其個人在本工程項目的相應資質。
2.2.6介入承包商內部管理。除對其作業現場進行安全監察外，采用定期和不定期“飛行檢查”等方式，增加對承包商安全投入、安全培訓與學習、隱患排查與整改、人員配置和流動情況等內部管理的督察。
2.2.7項目管理單位應對承包商派出的工作負責人和施工人員進行監督，對不符合管理和技術要求的應立即責令其中止現場作業，并提出更換工作負責人或施工人員的要求，如承包商無法提供符合要求的工作負責人及施工人員，項目管理單位應向上級單位提出更換承包商的請求。與承包商簽定的合同應有體現業主上述權益的條文，項目管理單位和承包商須切實履行職責，對因失職產生后果的項目管理單位和承包商進行問責。
2.2.8加強施工現場生產機具、生產用電及個人防護用品管理。項目管理單位人員、監理人員及安全監察人員共同參與監督承包商的安全防護資金和施工設施投入，監督施工現場的生產機具、生產用電及個人防護用品使用狀況，對檢查中發現涉及人身安全隱患的必須立即停工整改。
2.2.9施工作業期間，業主項目部、監理和安全監察人員須對承包商現場工程管理和施工人員的資質和施工安全實施監察，對沒有資質注冊、沒通過開工前安全考試、未經業主項目部審核批準的人員堅決清理出施工現場。
2.2.10落實違章“說清楚”機制，即現場違章人員、工作負責人、項目管理人員必須就違章事件的經過、原因及整改措施向安全監察部門說清楚，并對其進行問責，及時將事故苗頭消滅在萌芽狀態。
2.2.11落實“站班會”制度，開展“三交三查”，“三交”（交任務、交安全、交技術），“三查”（查衣著、查工器具、查精神狀態）。即工作前，全班集合，工作負責人檢查每個成員是否穿工作服？是否扎好安全帶、戴好安全帽？是否睡好覺？精神狀態如何？然后進行分工，布置工作，交待技術要點、安全注意事項和危險點。必要時要求作業人員回答工作的目的、內容、方法、安全注意事項以及工具、材料的準備情況。通過站班會使作業人員更快速的進入工作狀態。
2.3施工后風險控制
2.3.1項目管理單位應每年對當年開展施工的承包商，根據其安全管理的實際情況對其進行安全評價，以來年選擇安全管理基礎良好的承包商，降低安全風險奠定基礎。
結語
