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按照省公司皖電審353號指導意見和市公司經濟平安風險管理實施方案，進一步深化“經濟平安工程”建設，實施風險常態化管理，結合公司實際，制定本實施方案。
一、工作目標
以經濟活動風險管理控制模板為載體，以經濟平安內部監督的聯動工作為推動，進一步深化和細化經濟平安風險管理工作，強化業務部門樹立風險意識，在繼續關注關鍵環節上的制度與機制的建立、制度的執行與機制的運作這兩個方面風險的同時，逐步擴大納入風險評估的要素，關注企業外部因素和內部管理，建立不相容崗位分離的監督制約機制。圍繞公司各項業務環節的管理目標，通過梳理業務流程、關鍵控制點分析開展風險識別、風險評估，制定風險應對措施加以預防和控制，保證公司經濟安全。
二、組織領導及責任分工
（一）成立風險管理委員會
組長：張小東
副組長：鄧子瑞宋亞
成員：李鳳春梅杰唐亞非劉榮海
張軍吳軍余紅姚小平
崔玉民盧山代建國
風險管理委員會下設辦公室，掛靠監察審計部。
主任：張軍
成員：李海燕趙江河姬建富劉京王偉馮艷
（二）職責分工
經濟平安風險管理工作與公司其他管理工作緊密結合，以經濟活動風險管理控制模板為載體，全面落實風險管理“三道防線”。
第一道防線：各有關職能部門和業務單位，重點包括：財務部、營銷部、生產部、物資公司和陽光公司。具體（分工見附件2）工作職責：
（1）負責制定本單位（部門）具體風險管理實施計劃
（2）負責梳理主管的業務流程
（3）負責分析關鍵點
（4）負責評估風險
（5）負責制定風險控制措施
（6）負責執行控制活動
（7）負責對風險控制進行過程記錄
（8）負責向公司監察審計部報送經濟平安風險管理明細臺帳、季度報表和評估報告。
第二道防線：風險管理委員會，具體工作職責：
（1）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案
（2）審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告
（3）審議監察審計部或風險管理辦公室提交的風險管理監督評價綜合報告
（4）審議風險管理組織機構設置及其職責方案
（5）辦理公司有關全面風險管理的其他事項
第三道防線：監察審計部或風險管理辦公室，定期對各業務部門風險管理工作實施情況和風險管理措施的有效性進行協調和監督，并結合審計項目對公司風險管理進行評估，提出改進建議。具體工作職責：
（1）負責制定總體計劃和實施細則
（2）負責部署各階段具體工作任務
（3）負責指導和協調、督促和檢查各責任單位工作
（4）負責信息溝通和宣傳培訓工作
三、經濟平安風險管理工作措施與計劃安排
（一）制定實施計劃與學習宣傳（8月份）
1.制定計劃和實施方案。根據省、市公司風險管理指導意見、制訂本公司的經濟平安風險管理工作計劃，明確目標任務、職責與分工、方法與步驟，制定本單位的實施辦法，并積極實施。
2.學習宣傳與培訓。公司上下深入學習宣傳《指導意見》，解讀文件精神。公司組織對風險管理工作進行研討，開展經濟平安風險管理相關知識學習培訓，進一步樹立全員風險管理意識。
（二）各單位實施風險評估步驟和方法（8-9月份）
1.梳理業務流程
（1）確定業務管理的各項目標，詳細說明該項控制要達到的目標
（2）梳理是否有健全的內部控制制度
（3）梳理是否有清晰的管理流程
（4）梳理是否有明確的管理標準
（5）梳理是否有對應的管理責任人
2.分析關鍵控制點
（1）找出關鍵控制點或關鍵控制環節
（2）分析每個關鍵控制點可能存在的風險點
（3）收集風險管理初始信息等基礎資料，如：制度辦法、財務報表、合同、工程項目等資料。
3.對風險點進行評估（采取定量法、定性法、定量和定性相結合3種方法）
（1）定量法：按照lec法(見附件3)或內控評價體系進行定量評估。a評估風險發生的可能性,b評估風險發生的頻率（次數）,c評估風險發生的危害程度。
（2）定性法：可采用問卷調查、集體討論、專家咨詢、行 業比較、政策分析等。
（3）根據評估結果得出相應的風險提示，風險級別程度為（高風險、一般風險、有風險、暫無風險）
4.制定風險管理控制措施和責任到人
詳細描述實際采用的風險管理控制措施，詳細闡述控制部門或控制人實施控制的過程和完成時間、頻率等。
（1）確定采取的風險管理策略：是控制風險、承擔風險、需要上級協調解決的風險、其他等。
（2）將風險控制的責任分解到具體的責任人。
（3）責任人按照控制措施負責對相關的風險進行控制，負責風險防范和控制。
（4）形成風險管理模板，主要包括管理目標、業務流程、關鍵控制點、風險評估結果、控制措施、風險管理記錄臺帳。
（三）經濟平安風險管理的監督與檢查（10月份）
監察審計部定期進行經濟平安風險管理專題研究和分析，審核確認各單位自查自評結論，向風險管理委員會報告公司各單位經濟平安風險管理工作實施情況，對存在的問題以管理建議書的形式進行反饋，對整改情況進行監督檢查。
四、經濟平安風險管理有關要求
（一）高度重視。各職能部門都要把風險管理作為重要工作，樹立“抓經營業務就要抓經濟平安”的意識，按照職責分工抓好風險管理，切實提高風險防范能力，實現風險的在控與可控。
（二）積極運用公司內部控制評價體系。各單位開展風險管理自評應積極應用省公司內部控制評價體系，將其作為開展風險管理自評的重要手段，分析潛在的風險。
（三）建立臺帳。各單位應對風險管理信息實行動態管理建立明細臺帳（附件4），定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估，并以半年為一周期向監察審計部報送。
（四）定期報告。各單位對經濟平安風險管理的實施情況，對存在的風險，要要及時從外部、內部影響因素進行分析、總結。各單位應按以半年為一周期向監察審計部報送一次《經濟平安風險管理實施情況一覽表》（附件5）及風險管理總結報告，實現風險的日常管理。
附件：
1.供電公司經濟平安風險管理控制模板
2.經濟平安風險管理評估工作任務分解表
3.經濟平安風險管理識別與評估方法表
4.供電公司風險管理明細臺帳
5.經濟平安風險管理實施情況一覽表（半年報）
附件1：
供電公司
經濟平安風險管理控制模板
一、財務部
1、貨幣資金管理
關鍵控制點：崗位設置人員分工、資金收入、資金保管、資金支付
關鍵控制點風險識別主要內容：
（1）公司內部與貨幣資金業務相關的部門是否選派合格人員從事貨幣資金的相關業務，是否建立了崗位責任制度并明確崗位職責；
（2）不相容崗位應相互是否分離（重點是錢賬分離、審核支付記帳分離、銀行帳戶印鑒管理等）、制約和監督；
（3）供電所核算員的任免、調動是否事先征得縣公司財務部門同意，并辦理交接手續。
（4）公司內部與貨幣資金業務相關的部門是否制定嚴格的發票收據管理制度并加強對發票、收據的購買、印制、領用、保管、繳銷、作廢的管理；
（5）是否設立專人管理并登記發票、收據臺帳；
（6）供電所是否以核算員為管理發票的第一責任人管理各類發票；
（7）縣公司電費收入及其他業務收入是否及時全額入賬；
（8）縣公司營業大廳收取電費的庫存現金是否當日存入銀行電費帳戶；
（9）縣公司營業大廳編制的銀行繳款單明細是否及時與財務部出納編制的電費帳戶銀行存款日記帳相核對。
（10）縣公司及供電所庫存現金是否設定最高限額，超過限額是否及時存入銀行；
（11）財務部出納人員和供電所核算員是否每日清點庫存現金并與庫存現金日記賬余額相核對；
（12）財務部是否組織專人定期或不定期對公司本部和供電所庫存現金進行清查并填寫庫存現金盤點表及清查記錄；
（13）公司本部各生產單位自有資金是否統一納入公司財務管理，各供電所自有資金是否統一納入陽光公司財務管理并在公司財務部門和陽光公司財務部分別設置“明細帳”、“備查簿”；
（14）是否制定制度明確各種票據的購買、保管、領用、背書轉讓、注銷等環節的職責權限和程序；
（15）財務專用章是否由專人保管，個人名章是否由本人或其授權人員保管；供電所帳戶預留銀行印鑒章至少兩枚，核算員是否只保管其中一枚印鑒章。
（16）是否制定了庫存現金支付的相關制度，庫存現金支付范圍是否符合規定；
（17）納人員在付款和結算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。
（18）是否制定了嚴格的支付審批程序并嚴格執行，是否根據不同崗位職務設立不同級別的審批權限；
（19）大額資金的支付及對外投資等是否經預算管理委員會或董事會審議，現金支付范圍是否符合中國人民銀行《現金管理條例》規定。
2、固定資產管理
關鍵控制點：計價與折舊、使用及維護、資產處置
關鍵控制點風險識別主要內容：
（1）是否嚴格按照《國家電網公司固定資產目錄》所列固定資產入賬，每類固定資產賬戶應附有單獨的卡片或表單，資產使用或保管人是否同時擔任資產的記賬工作。
（2）是否按公司規定計提折舊，折舊的計提范圍、計提方法是否符合省公司固定資產管理辦法。
（3）資產價值管理部門、資產實物管理部門與資產使用保管部門之間管理權責是否劃分清晰。資產增減變動是否履行必要的審批手續并及時通知財務部門變更相應卡片。
（4）維修和保養費用是否全部進入當期、或者分期攤入各期的成本費用，是否資本化。
（5）是否制定固定資產定期盤點的辦法并定期盤點。盤點結果是否進行認真分析，經過規定的批準程序后進行相應處理。
（6）是否建立固定資產保險管理工作制度、機構健全，各責任部門是否按照省公司有關規定對理賠進行處理。
（7）資產處置（包括轉讓、盤虧、毀損、報廢、無償調撥等）是否按規定權限、程序履行申請、審批、處理。資產處置是否及時準確進行帳務處理。處置殘值是否及時準確入賬。
3、成本費用管理
關鍵控制點：預算、控制、核算、分析和考核
關鍵控制點風險識別主要內容：
（1）是否由各職能部門負責編制本部門歸口管理的成本費用年度預算或提出公司年度財務預算的建議。
（2）財務部是否對各部門上報的預算數據及建議進行初審、匯總和平衡后，并在此基礎上提出公司全年的預算草案。
（3）是否由預算管理委員會召開預算會議，對預算草案進行審查并下達年度成本計劃。
（4）成本責任中心是否將成本指標分解到各職能部室和生產經營單位。
（5）各責任中心是否嚴格按照下達的成本費用計劃對歸口于本部門的費用負責安排支出，并按時與財務部核對使用及節余情況。
（6）各部門的費用發票是否按審批權限由有關領導進行審批簽字，再到財務部門報銷。
（7）費用支付和記賬是否職責分離，財務部門是否設專人對費用報銷的原始票據進行審核和復核，確保原始票據真實、合法、有效，報銷費用及時準確入賬。
（8）是否嚴格按成本開支范圍正確核算，有無弄虛作假，亂擠虛列成本費用或人為調節成本現象，成本費用的歸集與分配標準是否合理準確。
（9）各責任中心是否負責對各自控制的指標完成情況進行分析，財務部門是否負責對公司成本的分析，是否建立成本分析報告制度。
（10）是否建立成本考核制度，成本費用實績是否納入公司經濟責任制考核。
4、農維費管理
關鍵控制點：農維費核算、預算管理、支出管理
關鍵控制點風險識別主要內容：
（1）農維費是否在遠光系統中單獨設立賬套核算；
（2）農維費是否編制年度財務收支預算，并經預委員會審批。年度中有變更是否履行必要的審批手續；
（3）農維費及農維費差額是否在開具增值稅發票時應予以扣除,農維費及農維費差額是否開具普通發票；
（4）農維費的計提和分割是否由營銷部門統一計算；
（5）農維費是否按規定的標準計提，賬務處理正確；
（6）農維費支出是否規范。
5、重大決策事項管理
關鍵控制點：籌資、投資、擔保。
關鍵控制點風險識別主要內容：
（1）發生長短期借款是否在年初應編制融資預，并經公司預委員會審批通過，
（2）長短期貸款是否根據年度預算編制月度計劃，同時經董事會審批后報省公司審批，經省公司審批后方可借款。
（3）對外投資是否納入公司預算控制，并經董事會（董事會）審議通過
（4）項目投資與股權投資是否編制效益評價報告并對投資效益進行評價
（5）對外提供擔保是否提供擔保相關資料及風險評估結果，報董事會批準后報省公司審批。
（6）是否建立擔保臺賬、建立跟蹤和監控制度
二、營銷部
1、用戶申請與電價核定
關鍵控制點：電價審批、電價執行、用戶信息分類、申請手續、用電合同、變更用電
關鍵控制點風險識別主要內容：
（1）分類電價是否物價部門規定，具體用戶的電價類別是否根據核定相關信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。
（2）單位或個人需新裝用電或增加用電容量、變更用電時，是否按照供電營業規則規定，事先到供電企業用電營業場所提出申請，辦理手續；
（3）用戶申請新裝或增加用電時，是否向供電企業提供用電工程項目批準的文件及有關的用電資料，包括用電地點、電力用途、用電性質、用電設備清單等，并依照供電企業規定的格式如實填寫用電申請書及辦理所需手續；
（4）營業機構受理用戶申請，組織相關人員完成現場勘察，是否就供電電源點、電壓等級、供電方式、計量裝置的配置提出書面意見，和用戶協商后，提出供電方案，由營銷部組織相關部門對供電方案進行會審；
（7）用戶確認后，是否委托具有資質的施工單位進行施工；
（8）竣工驗收合格后，與客戶簽訂供用電合同，明確計量方式、用電性質、電價類別及計算方式等；
（9）用戶需變更用電（減容、暫停、暫換、遷址、移表、暫拆、更名或過戶、分戶、并戶、銷戶、改壓、改類）時，是否事先提出申請，并攜帶有關證明文件，到供電企業用電營業場所辦理手續，變更供用電合同，確定新的電價類別；
（10）每年定期開展用電檢查和營業普查，是否到用戶處核對客戶用電設備臺帳、合同執行情況、電價執行情況、安全用電情況等。
2、用戶工程與業擴工程
關鍵控制點：工程施工、施工質量、工程驗收、表計管理、客戶檔案
關鍵控制點風險識別主要內容：
（1）是否制定用戶工程與業擴工程的內部控制制度；
（2）是否委托具有資質的設計單位進行工程設計；
（3）是否由用戶委托具有施工資格單位進行工程施工；
（4）是否組織對施工圖紙進行審查；
（5）施工過程中，公司組織施工質量檢查：
（6）隱蔽工程、電源點安全可靠性、雙電源客戶的閉鎖裝置，是否按照供電方案要求施工，施工質量如何；
（7）工程竣工后，是否組織相關部門對工程進行竣工驗收；
（8）用戶工程和業擴工程完工驗收合格后，是否由計量管理中心配置表計及客戶中心或計量管理中心裝表；
（9）電費管理中心在接到計量管理中心的裝拆單和客戶服務中心的業務單及供電合同后是否進行電費建卡或變更工作以及計算機系統的電費建卡；
（10）業務單、裝拆表單以及合同等相關客戶資料是否進行審核歸檔
3、抄表及表計校驗
關鍵控制點：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費復核、表計校驗管理
關鍵控制點風險識別主要內容：
（1）是否制定抄表及表計校驗業務方面的內部控制制度；
（2）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現場應仔細核對表號、互感器倍率等相關的信息；
（3）是否對集抄、遠程抄表方式應定期核對；
（4）抄表員對抄回的信息（表碼、業務變更情況、電量突增突減情況）是否進行核對并根據異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實填報內部工作傳單，相關業務部門根據內部工作傳單進行現場核實處理；
（5）抄表員核實確認抄表數據后是否及時將抄表數據上傳到營銷mis系統；
（6）電費復核人員是否對抄表數據及業務變更傳單及表計輪換、退補電量及違約用電檢查事宜進行電費計算、審核；
（7）計量中心是否對用戶用電表計進行定期校驗；
（8）用電表計定期校驗臺帳是否齊全，用戶是否簽字認可，滿意度如何。
4、收費
關鍵控制點：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費復核
關鍵控制點風險識別主要內容：
（1）是否制定有電費收費方面的內部控制制度；
（2）電費管理中心是否與銀行進行對帳、平帳；
（3）確認后的電量，電費計算結果形成電費應收數據信息是否全部通過審核；
（4）營銷部是否定期根據銀行進帳單、繳款單統計實收電費，制定電費回收情況表并欠費賬齡分析表；
（7）營銷部是否依據欠費催繳辦法對拖欠電費的用戶進行催收，并對電費回收進行考核；
（8）計劃部根據營銷部銷售電量和調度所口子的電量計算線損，是否對異常線損波動進行分析并檢查偷漏電等異常情況。
三、生產部
關鍵控制點：工程項目立項、設計、計劃、實施、工程款項支付、驗收及竣工決算。
關鍵控制點風險識別主要內容：
1、企業是否建立健全工程管理制度，包括“五制”（即項目法人負責制、資本金制、招投標制、工程監理制、合同管理制）執行情況，重點檢查招投標制、合同管理制、工程監理制的實施，工程管理組織形式是否科學；
2、工程項目立項是否經過充分的技術論證和財務評價，預算管理委員會是否審查，防止論證不科學而造成投資上的損失和浪費；
3、工程設計委托的單位是否具備資質，是否簽訂合同；監督工程項目是否嚴格實行計劃管理，投資計劃是否報省公司審批，年度資金預算是否落實；
4、是否對施工隊伍資質進行審查、實行招投標制、簽訂施工合同等，是否實行工程監理制，隱敝工程是否由項目負責部門（或業主）兩人以上簽字認可；
5、是否按合同支付工程備料款和工程進度款，工程質保金是否按合同留足，是否嚴格控制成本費用；財務人員是否全過程參與了工程項目各個階段；
6、工程項目是否存在以預算代決算，工程造價是否突破概預算，是否按要求由相關部門組織驗收，竣工驗收資料是否齊全，并及時辦理竣工決算手續，審計部門有否進行審計，廢舊物資是否按規定辦理退庫手續，或處理的廢舊物資收入是否入賬；
7、是否制定了本單位工程項目管理辦法和工程竣工決算報告具體實施辦法，單位對竣工工程項目是否及時編制了工程竣工決算報告，單位投資項目是否實行統計制度和月度分析制度并定期上報、竣工決算報告是否經過單位內部或中介機構的審計，單位財務、計劃、基建等相關部門在工程決算報告編制中是否履行了相應的職責，是否對重大投資項目實行后評估制度。
四、物資公司
關鍵控制點：材料物資計劃、采購、合同、驗收、入庫、領用、清查。
關鍵控制點風險識別主要內容：
1、材料物資管理制度是否建立和完善、管理職責是否劃分清楚，不相容職務是否分離；
2、材料物資計劃管理是否科學，有否根據生產部門需求申請編制；
3、材料采購是否嚴格實行招投標管理制和合同管理制，采購權根是否劃分清楚；
4、材料入庫是否組織相關部門針對材料數量、品種、規格、質量價格進行現場驗收，款項支付是否按合同和驗收無誤后的結算單據進行；
5、材料的領用手續是否完備，倉儲人員有否不按規定的手續發料，倉儲人員有否及時根據領料單登記材料臺帳，財務部門稽核人員有否去現場進行稽核；
6、材料的倉儲管理是否科學，有無因管理責任造成材料物資霉變損失或流失；各單位對“二級庫”的管理是否有明確具體的辦法措施，職責是否明確；
7、有否定期組織清查盤點，做到帳賬相符、帳實相符，對盤盈盤虧的材料物資是否查明原因、分清責任，并按規定權限報批；
8、單位廢舊物資處理是否有明確統一的規定；
9、廢舊物資是否單獨保管，廢舊物資的處理是否及時入賬。
10、各物資需求部門是否根據實際工作需要將物資（預算范圍內）采購申請報審批部門；
11、預算外采購是否明確專門的審批權限；
12、由招投標領導小組對標書審定后，是否對外統一；
13、非招標采購的詢價人與采購人職務是否分離；
14、是否建立供應商評價機制，對詢價結果進行書面分析，供應商的確定是否符合比質比價原則；
15、招標采購與非招標采購合同的簽訂是否經過紀檢、審計、法律、財務等部門的審核及會簽。
五、陽光公司
關鍵控制點：各鄉鎮供電所經濟平安風險管理的三大模塊（貨幣資金、營銷管理、物資管理）
關鍵控制點風險識別主要內容：
1、貨幣資金管理
（1）是否建立發票管理制度，明確管理責任人。
（2）收取的電費現金是否當日送存電費賬戶（含供電所所在地以外的電工收取的電費），偏遠地區且在當地未開設賬戶的是否在收費人員回到電費賬戶開設地當天將電費送存電費賬戶。
（3）核算員是否根據開具的電費發票情況登記應收電費明細賬，并根據營銷報表登記電費總賬，電費總賬和明細賬每月必須核對一致。
（4）供電所在每月月末是否將當月的零星安裝工程、對外提供勞務等零星工程收入、對外提供勞務收入上交陽光公司財務部。
（5）供電所不核算其他業務收支，但是否逐筆、序時登記其他業務收支備查薄。
（6）供電所經費是否須逐筆、序時登記現金日記賬和經費收支備查簿。
（7）供電所核算員是否每日終了要清點現金，將現金實有數與現金日記賬的當天余額相核對，保證賬款相符。
（8）供電所所有銀行賬戶是否應納入縣公司財務統一管理、核算；供電所核算員是否在每月末將銀行存款日記賬與銀行對賬單核對，在次月5日前核對完畢并編制余額調節表。
（9）供電所是否在《鄉鎮供電所財務管理辦法》規定的范圍內使用現金，是否制定嚴格的現金支付、審批、復核的程序，是否應設定現金支付的最高限額；核算員在付款和結算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。
（10）勞務費返還、績效考核獎等自有資金的二次分配是否及時登記其他業務收支備查簿并定期與陽光公司對賬。
2、電力營銷管理
（1）具體用戶的電價類別是否根據核定相關信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。
（2）表卡上規定的基礎信息資料和設備臺帳資料、供用電合同上用戶信息是否一致。是否由專職人員到用戶現場查看，核實相關用戶信息。
（3）抄表員在初次抄表時是否復核用戶用電性質及電價類別。
（4）每年是否按規定定期開展用電檢查和營業普查，查看計量方式、用電性質、用電容量及設備、電價執行情況等。
（5）用戶變更用電時，是否及時進行現場勘察、辦理變更手續并變更供用電合同和電費卡。
（6）簽訂供用電合同的人員與審核人員職務是否分離。
（7）高壓用戶施工是否報縣公司審核，施工圖設計完成后，是否由縣公司營銷部組織勘察、設計、施工。
（8）高壓客戶工程需組織施工中間檢查，是否對用戶工程從技術和安全性等方面進行驗收，鄉鎮供電所業擴工程施工收費是否符合規定并全額上繳陽光公司，施工和驗收崗位相是否分離。
（9）裝表接電后，是否檢查計量正確性，用戶驗收確認表計輪換進行審核。
（10）是否由線損管理員對裝表單或換表單填寫的內容，如原表指數、新換或新裝表指數、換表前電量、換表后倍率確認等進行認真審核。
（11）是否制定抄表及表計校驗業務方面的內部控制制度；
（12）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現場應仔細核對表號、互感器倍率等相關的信息；
（13）對集抄、遠程抄表方式是否定期核對；
（14）抄表員對抄回的信息（表碼、業務變更情況、電量突增突減情況）是否進行核對并根據異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實填報內部工作傳單，相關業務部門根據內部工作傳單進行現場核實處理；
（15）抄表員核實確認抄表數據后是否及時將抄表數據上傳到營銷mis系統；
（16）電費復核人員是否對抄表數據及業務變更傳單及表計輪換、退補電量及違約用電檢查事宜進行電費計算、審核；
（17）計量中心是否對用戶用電表計進行定期校驗；
（18）用電表計定期校驗臺帳是否齊全，用戶是否簽字認可，滿意度如何。
（19）電費發票是否根據當月抄表員實際抄回的用電量及相應的電價開具，發票上填寫的單價、用電量和總金額應當核對一致。
（20）mis系統打印電費發票前，是否對票面進行核對。
（21）微機員與抄表員職務是否分離。
（22）收費員收取的電費是否全額上繳縣公司電費專戶，是否存在截留。23、編制欠費清單交責任電工（收費員）是否單獨保管用戶的欠費發票。電費資金的繳存、記賬，抄表和收款是否職務分離。
（23）是否根據銷售電量和供電關口電量計算線損并設專人對臺區線損進行管理。
（24）線損在每月的測算值應在一定的區間內，若差異太大，檢查是否存在設備故障或偷、漏電等異常情況并及時反映。
（25）是否存在將預收性質的電費沖抵應收，是否將回收老欠電費抵當月應收或用其他資金墊付或經費沖抵，以達到通過對工作績效考核的情況。
（26）核算員是否每月記錄電費賬，核算電費明細賬，核對各臺區電費回收情況，定期與縣公司財務部核對電費往來。
（27）是否建立上門催收、電話催收或制定其他催收制度。
（28）核銷電費是否符合規定程序，收回以前年度核銷的電費賬務處理是否正確
3、物資管理
（1）領用物資是否及時入庫，領用物資與實際入庫是否一致。
（2）驗收后是否及時進行帳薄登記，能否做到字跡工整、清晰，不涂改，日清月結，并保持帳、卡、物三相符。
（3）是否制定了倉儲保管的相關規定，是否對倉儲保管員的職責做了詳細說明。
（4）倉儲物資是否堆放合理、牢固、包裝完好，擺放整齊、通道暢通、存取方便。
（5）庫容庫貌是否干凈整齊，庫存物資是否做到“四號定位、五五碼放”。
（6）是否根據需要設置安全員崗位并制定相應的職責，消防、防盜、防潮設施配備是否齊全。
（7）是否定期或不定期的進行消防、防盜設施的檢測并進行記錄。
（8）物資保管員是否能正確報警和使用消防器材，是否制定了危險品管理制度。
（9）易燃、易爆物品是否按照標準規定存放，是否存在混庫現象。
（10）對生產或工程結束后退回的剩余材料是否及時辦理入庫手續，以確保其成本開支的真實性。
（11）是否進行經常性和定期性的盤點，確保在庫物資數量同計算機庫存數、帳、卡、物四相符。
（12）盤點后的盈虧是否認真進行原因分析并按相關規定進行處理。
（13）是否制定了切實可行的物資領用審批程序，并得到有效執行。
（14）特殊物資（如事故備品）是否由使用部門申請后經專門人員審批并辦理領用手續后方可領用。
（15）倉管人員發料前是否對領料單中的物品名稱、規格、數量、簽字審批手續等進行認真的校對，能否做到嚴格按單發料。
（16）發料是否堅持先進先出原則，以縮短物資在庫時間，防止物資過期變質。
（17）是否存在白條抵庫的現象？物資領用后是否能夠及時、準確的記錄領用情況？
（18）工程中以料抵工的零星廢舊物資是否在決算中重復列支拆除費用，是否按照權限處置廢舊物資。
（19）是否存在隱瞞廢舊處置收入形成帳外資產的情況。
附件2：
供電公司經濟平安風險管理評估工作任務分解表
序號
主要內容
工作內容分解
分管領導
責任人
責任部門
配合部門
時間安排
1
制定工作計劃，明確具體工作內容工作措施。
1、轉發文件，組織人員學習省公司經濟平安風險管理工作指導意見
宋亞
張軍
監察審計部
公司各單位
8月份
2、制定下發經濟平安風險管理的具體實施方案通知
宋亞
張軍
監察審計部
公司有關部門
2
根據省公司工作目標、工作范圍、工作要求、工作要點制定具體工作計劃，分解風險管理模板，開展風險識別、風險評估和風險控制。
1、貨幣資金風險管理控制模板
張小東
吳軍
財務部
公司各單位
8月份
2、固定資產風險管理控制模板
張小東
吳軍
財務部
公司各單位
3、成本費用風險管理控制模板
張小東
吳軍
財務部
公司有關部門
4、農維費管理控制模板
張小東
李鳳春
吳軍
盧山
財務部
陽光公司
各鄉鎮供電所
5、重大決策事項管理控制模板
張小東
吳軍
財務部
6、電力營銷管理控制模板
唐亞非
余紅
營銷部
客服中心
7、工程建設管理控制模板
梅杰
姚小平
生產部
各生產單位
8、物資管理控制模板
劉榮海
崔玉民
代建國
物資公司
9、各鄉鎮供電所風險管理控制模板
李鳳春
盧山
陽光公司
各鄉鎮供電所
3
完成風險的識別、評估等
將評估結果，明細臺帳、報表、報告報送審計部和分管領導
宋亞
張軍
監察審計部
公司各單位
9月份
4
監督與監察
監察審計部組織對各單位風險管理工作開展情況進行監督檢查。
宋亞
張軍
監察審計部
公司各單位
10月份
附件3：
經濟平安風險識評估方法——lec法
經濟平安風險評估方法參照安全生產風險評估中的lec法，用與系統風險率有關的三種因素指標值之積來評價風險程度的一種方法，公式是：d=lec。其中：l——發生風險的可能性大??；e——風險發生的頻度；c——一旦發生風險會造成的損失后果；d——危險性。
l的取值參考
e的取值參考
分數值
風險發生的可能性
分數值
風險發生的頻繁程度
10
完全可以預料（會發生）
10
每天
6
相當可能發生
6
每周一次，或偶然
3
可能發生，但不經常
3
每月一次
1
發生的可能性小，屬于意外
2
每季度一次
0.5
很不可能發生，可以沒想到
1
每年－至兩次
c的取值參考為：
分數值
發生風險產生的后果（對企業）
發生風險產生的后果（對干部個人）
100
特別重大損失（達500萬元以上）、特別重大影響（國家）
違法犯罪，情節十分嚴重，影響特別惡劣
40
重大損失（達100萬元以上）、重大影響（?。?/p>
違規違紀，情節嚴重，影響惡劣
15
嚴重損失（達10萬元以上）、嚴重影響（市、省公司）
違規違紀，情節較重，影響較嚴重
7
較大損失（達1萬元以上）、較大影響（本單位）
違規違紀，情節一般，影響較壞
3
一般損失（達1千元以上）、一般影響（所屬二級單位）
違規違紀，情節較輕，影響較小
1
引人注目，需要補救（范圍較?。?/p>
不構成違規違紀，影響輕微
d的取值參考為：
分數值
危險程度
評估結論
＞160
高度危險，要立即整改
高風險
70-160
顯著危險，需要修改
中風險
20-70
一般危險，需要注意
低風險
＜20
沒有風險
暫無風險
附件4：
供電公司風險管理明細臺帳
部門（單位）：
年月日
控制模板
關鍵控制點（風險點）
基礎資料來源
風險識別
風險類別
風險評估（定量）
風險評估（定性）
風險等級
風險管理措施
有無內控制度等
內控制度是否完善
執行考核是否有效
發生概率（e）
發生可能（l）
發生后果（c）
風險值（d)
問卷調查
集體討論
行業比較
政策分析
風險策略
管理工具
管理責任人員
單位負責人：
填制人：
附件5：
經濟平安風險管理實施情況一覽表（半年報）
年八月二十七日
本期實施風
險評估事項
對應
模板
主要情況描述
風險屬性
風險
處理
策略
現有風險
未來風險
高
風險
一般
風險
低
風險
暫無
風險
高
風險
一般
風險
低
風險
暫無
風險
1
2
3
4
備注：1、“對應模板”項按經濟平安風險管理規定的模板名稱填列，如基層單位有改動，則按基層單位改動后的對應模板填列。
2、“主要情況描述”內容包括：風險評估實施過程的簡單描述、存在的風險及其原因（原因應從外部、內部影響因素分析，內部因素分析應從制度的健全性和執行的有效性兩個方面進行分析）。
3、“風險屬性”項請在對應項直接劃“√”。
4、“風險處理策略”項請按照省公司“審工作19號”文規定填列，即填列“控制、承擔、其他、需上級協調解決的風險”。
近年來，很多房屋現澆鋼筋混凝土樓板裂縫的出現，使施工單位和用戶感到不安，引起了社會廣泛關注。從有關部門的住房數據中查詢到，當前很多房屋的現澆鋼筋混凝土樓板裂縫呈現出不同嚴重程度和普遍性。但是，從現代科學的具體研究理論和大量的混凝土工程實踐證明，混凝土結構裂縫是不可避免的。所以，裂縫是大家都可以接受的一種材料特點，關鍵是我們如何使其有害程度控制在一個有效的規模內。由于使用的混凝土是由多種材料組合而成的混合物，它屬于一種脆性材料，容易受到溫度、壓力和外力的影響，進而有可能呈現裂縫?；诖?，本文聯系工程實例對現澆混凝土樓板裂縫發生的原因和預防措施進行了分析和總結。
一、現澆鋼筋混凝土樓板裂縫品種
現澆鋼筋混凝土樓板裂縫主要有以下幾種：（1）溫度裂縫。由于溫度變化、混凝土熱脹冷縮導致出現裂縫，如建筑東西方向的房間，屋頂層和樓上的地板，經常發生45°斜角裂縫。（2）結構裂縫。對一些特殊的鋼筋混凝土樓板，結構設計時計算模式或配筋方式不合理、出現超筋和少筋，設計的不合理導致了混凝土樓板裂縫的出現。混凝土性能降低和輕易開裂，所以在一些薄部件和截面承載的地方，經常會容易發生一些結構裂縫。例如：拐角應力集中處的45°斜裂縫，板端負彎矩的橫向和縱向面板裂縫等。（3）收縮裂縫?；炷猎谒苄允湛s、硬化收縮、碳化收縮、水分收縮過程容易構成各種收縮裂縫。所以出現的收縮裂縫的形狀沒有規則，或散狀或龜裂形狀。超長地下室底板工程經常存在這樣的裂縫，設計上的不合理，材料性能的不合格，和施工技術不到位都會導致出現這種裂紋。
二、裂縫產生原因與防治措施
導致現澆混凝土樓板發生裂縫的緣由比較多，與材料、設計和施工管理等均有聯系，以下主要從施工方面加以分析：
1、模板原因
原因：混凝土未成型前，模板有任何移動變形、混凝土都會開裂。如果模板剛度和強度并不適合，當發生小位移和變形會導致剛剛澆筑的塑料混凝土跟著模板一起產生同樣變形的裂縫；當模板規模的水平尺寸標高不是很統一時，也就是混凝土澆注后的有效截面的高度不一致時，也可以在外部負載增加下產生裂縫，甚至會深化、加大裂縫。
預防和控制措施：（1）設計模板系統時，要保證模板系統具有足夠的剛度和穩定性，和地基、基礎牢固，這樣就能防止模板變形，移動，下沉或者地基和基礎的不均勻沉降導致混凝土裂縫的產生。（2）梁板（包括拱，殼）結構模板的移除，必須有可靠地強度根據，（有必要留置同條件的試塊）和經過技能總監（或工程師）的同意。
2、混凝土的養護
原因：如果地板混凝土早期的外觀不掩蓋或澆水維護、外表游離水分蒸發過快，產生強烈的體積縮短，將導致開裂。和在施工過程中，由于趕工期、灑水養護將會影響施工放線、樓板混凝土常常缺乏充分的澆水。
預防和控制措施：地面混凝土澆筑結束二次抹壓后，應立即用塑料薄膜覆蓋，在施工放線的時候，只允許揭開需要放線的部位，進行彈線作業，其他部分嚴格禁止揭開。彈線完成后及時復位，等待樓板混凝土強度達到一定強度后，才能掀開塑料薄膜，派專人澆水維持一星期。
3、鋼筋保護層過大或過小
原因：鋼筋混凝土樓板的拉應力、外部負載的彎矩和防止混凝土溫度裂縫和收縮而產生的雙重效果，這個雙層效果，應需鋼筋處在上下合理的保護層的前提才能保證有用。施工不注意鋼筋的保護，把面板負筋弄彎曲，上層鋼筋網的鋼筋小馬凳設置范圍太大，甚至不設置等，將形成負筋保護層太大，支座負彎矩得不到有效地抵抗，招致面板呈現裂縫。
預防和控制措施：首先應盡可能選擇雙層雙向配筋，如果不能雙層雙向配筋，那么我們的負筋應該盡量避免使用剛度差的鋼筋，尤其是冷軋扭鋼筋，嚴格控制小馬凳距離等。
4、混凝土的澆筑與振搗
原因：地面混凝土澆筑太快，如果混凝土受到約束，混凝土本身發生應力不能釋放，將使得“龜裂”的產生。另外，樓板混凝土振搗要適合，一直到混凝土出現漿，不再繼續下沉為止。若果不振動，可能造成混凝土松弛不致密；或者振動過多，造成骨料下沉、水泥漿太多。
預防和控制措施：嚴格控制澆筑程序，選擇分幅分部施工方法，建立適當的施工縫，以便使每個樓層板化整為零，削減“龜裂”的產生。此外，振搗要密實，禁止漏振動和振動過度。
5、預埋線管的影響
原因：通常嵌入單支直徑小的線管到在混凝土收縮和受拉的方向，并且保證開間寬度較小，通常不會發生樓板裂縫。另一方面，預埋的線管直徑較大，開間寬度也較大，和線管的走向重合于混凝土收縮受拉的方向，它很容易產生樓板裂縫。
預防和控制措施：板內管道直徑通常不應大于板厚的1P3，對于較粗的線管或者是有較多線管分布的地方，應該添加垂直于線管的短網鋼筋。根據實踐經驗，我們一般建議增強的抗裂短鋼筋選擇型號為Ф6 ～Ф8，間距延150毫米，兩頭的錨固長度應不小于300毫米。而當線管數量比較多的時候，適當的根據預留孔洞結構要求在四周添加上下各2Ф12井字形抗裂結構鋼筋加固。
6、不合理的施工荷載
原因：當前的主體結構的施工過程中，質量和工期在之間存在相對較大的矛盾。通常樓層的施工速度平均為5 ～ 7 左右一層、最快的時候甚至少于5 d一層。開發人員為了搶時間，趕工程進度，在剛剛澆筑好的現澆板上或混凝土仍在初凝和終凝階段，隨意踐踏，傳輸材料，集中堆放磚和砂漿、模板等。過早的加載較大的負荷，從而人為造成了現澆板裂紋。
預防和控制措施：樓板混凝土澆注結束，等待樓板混凝土強度到達一定程度才開始下一個工序的施工。在混凝土終凝初期應該防止施工荷載在樓板上發生了大震動。尤其是和建筑井架相接的樓板，其混凝土施工是最終的完成的，在它上面施工荷載受到震動是最早的和最頻繁，應該引起特別的注意。
三、裂縫的處理
由于現澆鋼筋混凝土樓板出現裂紋產生的變形縫，不是結構性的裂紋，不會影響結構的的安全使用。但是我們為了以防止裂縫的進一步擴張，需要對比較寬的裂縫進行強化處理。具體的處理方法，如下所示：（1）寬度小于等于0.3毫米的裂縫我們進行表面封縫。首先將抹灰層根除，沿裂縫切出一個“v”形槽。其次將“V”槽內的渣子清除干凈，并在干燥的狀態下使用環氧膠泥密封，并且在環氧膠泥表面涂抹水泥砂漿。（2）>當寬度大于 0.3毫米時，我們選擇灌縫膠，而且我們還要使用一些增強加固的方法（如碳纖維加固等）。
四、結束語
總之，形成現澆混凝土樓板裂縫的原因是比較多的，在設計、工程施工等方面均廣泛存在。我們需要盡可能的根除樓板裂縫的通病，首先設計人員要有杰出的理論基礎和豐富的實踐經驗，其次是工程技術人員嚴重把好工程質量關，不能放松對各工序的質量監督。
參考文獻
[1]混凝土質量專業委員會．鋼筋混凝土結構裂縫控制指南[M]．北京：化工工業出版社，2004．
主題：有效防范 明確責任
內容：
隨著冬季疫情反彈，疫情防控壓力持續增大，加之臨近春節，人員流動性大，市場交易活躍，聚集性活動增多，按照XX縣聯防辦“減少人員流動、減少路途風險、減少人員聚集、加強個人防護”的原則，全體干職要帶頭落實疫情防控要求，并從嚴落實以下幾方面措施：
（一）從嚴控制聚集性活動。疫情防控期間，單位不再舉辦大型會議和培訓，取消年前各項慰問。干部職工不得參加10人以上聚餐、聯歡等活動，若前往人員密集場所，必須佩帶口罩，與他人保持一米間距，做好個人防護。
（二）嚴格管理工作人員省外出行。全體干職在春節期間應減少不必要的出行，避免前往中、高風險地區。確需出省的，必須事前向辦公室報備，返XX前要向辦公室告知省外出行軌跡，由辦公室登記相關信息后，報告XX縣聯防辦，根據反饋意見，告知本人是否采取14+7居家隔離和核酸檢測措施。
（三）完善癥狀監測報告。按照XX縣疫情防控指揮部相關要求，我支部建立基層衛生員機制，分別由XXX、XXX、XXX3位同志擔任。主要職責是：協助辦公室做好本系統人員癥狀監測和隔離送診，XXX、XXX同志主要負責人員癥狀信息監測和就地隔離、辦公環境消殺等工作，XXX同志負責將發熱人員送至XX縣醫院發熱門診進行診斷，根據縣醫院診斷情況，XXX同志負責向XX縣疫情防控指揮部報告。疫情防控期間，全體干職若出現發熱癥狀，不要抱僥幸心理，第一時間向XXX或XXX同志報備，確保本系統排查、檢測措施到位，減少風險隱患，保障全體干職生命安全。
（四）加強本系統及外來人員監測。辦公室要根據縣疫情防控指揮部要求，完善系統內疫情監控機制，督促XXX、XXX落實陜西一碼通場所碼申請和工作人員信息注冊，并在醒目位置張貼場所碼。XXX同志負責督促門衛室做好進入辦公樓相關人員掃碼、測溫和定期消殺工作。XXX同志負XXX等區域人員掃碼、測溫工作。若來訪人員年齡大、不會使用智能手機，無法掃碼，可進行信息登記和測溫。本系統內工作人員必須堅持每日掃碼一次，堅決服從疫情防控各項措施要求。目前，我XX系統已注冊申請XXX、XXX、XXX等3個場所碼，場所碼管理員分別為XXX、XXX、XXX3位同志。
此項工作由XXX同志負責，XXX、XXX、XXX等同志具體落實。
（一）領導重視，健全組織。為切實抓好我社廉政風險防控機制建設工作，根據縣紀委的安排部署，我社及時召開機關干部職工大會傳達全縣廉政風險防控機制建設工作會議精神，縣聯社主任作動員講話，紀檢組長全面安排、布置我社廉政風險防控工作。成立了由縣社主任任組長、紀檢組長任副組長，各股室負責人為成員的縣供銷社廉政風險防控機制建設工作領導小組。領導小組下設辦公室于縣聯社辦公室，由縣社黨支部副書記、社辦公室副主任兼任領導小組辦公室主任，具體負責日常工作。制定了《**縣供銷社廉政風險防控機制建設實施方案》，使該項工作做到有計劃、有步驟地落實。
（二）大力宣傳，營造氛圍。廉政風險點查找是一項嶄新的工作，要求高、涉面廣，時間緊、任務重。工作中，我社緊密結合工作實際，切實加強宣傳教育，提高全社干部職工的思想認識，形成工作合力?？h社于1月26日召開全縣供銷社系統廉政風險防控工作動員會，層層落實會議精神和工作任務，做到領導高度重視，組織機構健全，工作重點明確、目標任務具體；通過召開會議、印制文件資料、設置宣傳欄等形式，對廉政風險的定義、風險防控的主要措施、如何開展風險防控工作等方面進行了詳細的宣講，讓干部職工學習、了解、掌握廉政風險防控管理知識，有效地防止腐敗行為發生。
（三）嚴格程序，認真查找。在工作中，我社以查找崗位風險、業務流程風險、單位風險為突破口，按照規定的程序、環節、要素逐一查找，并及時進行公示，做到"風險定到崗，制度建到崗，責任落到崗"，保證實效。重點圍繞社有資產的管理、處置、使用，履行政府委托的行政職能，干部選拔任用，大額經費開支，大宗物品采購等方面，從縣供銷社領導班子、股室、干部職工個人三個層面查找存在或潛在的廉政風險點。填寫"縣供銷社（領導班子）廉政風險防控承諾表"；填寫"股（室）廉政風險點和防控承諾表"，各股（室）負責人認真查找本股（室）的制度機制風險和崗位職責風險；填寫"縣供銷社個人廉政風險點和自我防控承諾表"，從領導干部到一般工作人員，每個人結合工作職責，認真查找個人的思想道德風險和崗位職責風險。全系統通過自身找、相互幫、領導提、集中評、組織審，分別在重大事項決策、重大項目安排、大額資金使用權、股級干部任免、新黨員發展、辦公用品采購管理、車輛日常維護管理、公務接待管理、印章管理、檔案管理、專合社組建管理、再生資源回收利用管理等環節查找出23個方面的廉政風險點，表現形式55個。
在廉政風險點評估工作上，做到"三做到"。一是做到高度重視。主要領導切實履行好第一責任人的職責，親自抓、親自過問，分管領導親自做、具體做好；二是做到措施有力。在班子會上定期研究，以會議、書面兩種方式安排布置工作，開展宣傳教育，做到全員參與，從領導班子到各股室到干部職工個人，開展溝通交流，相互學習，相互借鑒，共同推進工作；三是做到客觀實在。對廉政風險點的評估定級，一律根據風險點的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害程度，將風險點確定為A、B、C三個等級。先后采取干部職工議推，分管領導初步審查，縣社廉政風險管理領導小組初評，領導班子集體研究審核，縣社主任簽字、蓋章等程序對23個方面的廉政風險點進行了全面評估。共評出4個A級風險點、7個B級風險點和12個C級風險點。并順利通過縣聯系指導組、縣紀委督導組審查。
（四）建立風險預防機制
1.完善措施。在查準、查全、查深廉政風險的基礎上，整合資源，建立供銷社廉政風險信息庫，對可能在行政、業務、管理、崗位等環節上發生的廉政風險情況進行常態化分析，建立廉政風險分析機制；完善預防廉政風險的工作機制，在認真梳理單位職責權限、業務流程和規章制度的基礎上，根據工作實際，建立健全在重大決策、重要人事任免、重大事項和大額資金使用等方面的議事規則、工作程序和規章制度。
2.建立機制。要求干部職工在廉政方面做出廉政承諾，風險等級評估，組織全體干部職工進行自查自糾，將廉政工作情況進行公開，對梳理出來的問題和業務流程、辦事程序，向單位職工和群眾進行公示，實行"陽光"操作；建立問責制，對已經審核的廉政風險，凡因制度不健全、工作不到位，導致廉政風險發生的，將一律按照黨風廉政的有關規定及《四川省行政機關責任追究制度》等要求，嚴格問責處理。
二、工作成效
開展廉政風險防控管理工作，極大的提高了我社干部職工的廉潔從政意識，促進了機關行政效能建設，切實轉變了全體干部職工的工作作風，為推進供銷社各項工作提供了有力保障。
【中圖分類號】R-01 【文獻標識碼】A
Public Building 3 Armour Hospital Medical Risk early Warning System
- in A Hospital as an Example
LIU Shukui School of Health Management， Guangzhou Medical Universitie
Abstract：The public hospital is of the main social medical for concentration resources， which affects the physical and mental health of the masses， and even the social harmony and stability. Hospital medical risk an ever-present， everywhere， but establishing medical risk early warning system can effective prevention and management. A public 3 armour hospital through the adjustment of the organizational structure， the application of mobile Internet technology， based on medical risk early warning indicators of risk management， and medical risk management culture of employee training and other measures to establish the medical risk early warning system， the hospital medical risk management level was improved.
Keywords： Public 3 Armour Hospital；Medical Risk Management；Medical Risk Early Warning System
一、引言
當前，我國公立醫院醫療衛生事業改革進入深水區，群眾看病難、看病貴等問題遲遲沒能很好地解決，醫患矛盾和醫患糾紛問題此起彼伏，公立醫院面臨的醫療風險呈現出多樣性、復雜性、突發性和不確定性等特點。2016年11月，山西長治和平醫院某醫生因拒絕采用患者家屬從網上看到的醫療方法給患者治療，從而引發的醫療風險事件導致醫生被患者家屬刀砍，給醫生及醫院造成重大損失。由此可見，該事件的起因和其惡劣結果之間并沒有必然聯系。因此，公立醫院進行醫療風險預警對于醫院利益相關者來說意義重大。醫療風險預警體系是醫療風險管理的重要一環，在防控醫療風險方面能夠起到事半功倍的效果。
二、概念界定
1. 公立三甲醫院
公立三甲醫院就是公立的三級甲等醫院，是按照我國《醫院分管理標準》劃分評定的，其硬件規模和軟件技術的評級均達到三級甲等水平。
2. 醫療風險管理
醫療風險是指存在于患者從入院到出院整個診療過程中的可能會導致損失和傷殘事件的不確定性和可能發生的一切不安全事件，如醫療意外、醫療差錯、醫療事故及并發癥等。
醫療風險管理是指醫院以提高醫療質量、醫院管理的社會效益和經濟效益為目標，通過對現有和潛在醫療風險的識別、評價和處理，最大限度地減少醫療風險事件的發生，評估醫療風險事件可能造成的危害及經濟損失，有效應對與控制醫療風險的管理活動過程。
醫療風險預警體系是指醫院對醫療活動過程中可能出現的各種醫療風險進行監測、匯總、分析、預報，提出相應的防控措施并加以反饋等所構建的體系。它是根據醫療過程的特點，通過收集相關的資料信息，監測醫療風險因素的變動趨勢，并評價各種醫療風險狀態，向決策層發出預警信號并提前采取預控對策。其目的和作用是醫院通過預警體系建立一系列防控機制和標準，提高醫療安全質量，改進醫院管理水平，防止醫療風險發生，減少醫療風險產生，保障醫院利益相關者安全。
三、A公立三甲醫院醫療風險預警系統的構建
A公立三甲醫院是廣州市衛計委下屬大型綜合性醫院，是廣州地區醫療、教學、科研、干部保健的重要基地。現有職工人數3635人，高級職稱610人，編制床位2645張。
1. 醫院組織結構調整
A醫院現有科室分布中，醫院風險管理主要由醫務部負責，但醫務部下設投訴管理科和質控科兩個科室，醫院風險管理的具體負責科室并不明確。當患者有投訴時投訴管理科會進行處理和解決，質控科更多地只是對各業務科室的醫療質量加以控制管理，并不指向風險管理。因此，A醫院在引入全面風險管理理念基礎上，決定對職能科室重新劃分，將原來的投訴管理科和質控科合并組建醫院風險管理辦公室。辦公室設主任一名，副主任兩名。辦公室主任對副院長負責。風險管理辦公室的職責主要是醫療風險預防、醫療風險識別、醫療風險分析評估和醫療風險管控等。A 醫院新的組織結構，見表1。
其中醫療風險管理辦公室下設二個職能科室：醫療質量科、風險管理科。醫療質量科的主要職責是對各種醫療文書的書寫情況按規范進行檢查，包括病歷、處方、申請單、報告單和護理資料等，并做好相應質量檢查記錄；對各項護理制度執行情況進行檢查，對檢查中發現的問題及時報告科主任并提出改進意見；定期分析評判本科室各階段醫療質量動態，總結歸納。風險管理科的主要職責是全面承擔醫療風險管理，預防風險、控制風險、化解風險、規避風險，最大限度地減少各類因醫療風險造成的損失和不確定性。負責全院醫療風險管理文化的教育和培訓，處理醫患溝通、醫患沖突等問題；建設醫療風險管理信息系統，充分利用移動互聯網媒體進行風險管理等。
2. 塑造醫療風險管理文化
醫療風險無處不在，無時不在。因此，A醫院將醫療風險管理上升為醫院戰略管理高度，由分管醫療風險的副院長牽頭，醫療風險管理辦公室負責，在全院范圍內進行醫療風險管理文化的塑造。把醫療風險管理的知識、精神、理念、宗旨、方針和政策等用小冊子形式印刷發放給每位員工，不定期地、經常性地對全院工作人員進行醫療風險管理文化灌輸、教育、培訓和學習；通過多渠道多途徑對全院員工進行風險管理文化的培訓，如通過醫院微信公眾號、醫院風險管理信息系統、醫院內部辦公OA系統和微信群等進行醫院風險管理文化的塑造。目的是要讓員工們人人心中有風險管理意識，人人能按照風險管理的要求去開展工作。A醫院力爭用一年左右的時間把醫院塑造為擁有較強風險管理文化的醫院。
3. 構建醫療風險預警指標體系
醫療風險預警指標，就是對醫療服務過程中可能產生醫療風險的各風險因素進行識別，并將引起醫療風險的復雜因素分解成相對簡單的，容易被識別的基本單元，能敏感地反映醫療風險狀態和醫療風險程度的具體指標。
A醫院在確定醫療風險預警指標時采用的是德爾菲法。醫療風險管理辦公室負責從醫院各職能科室抽取50名副高級以上專業職稱的專家，從業經驗大于十年，原則上每個科室至少抽取一名專家。先由醫院各科室負責人將本科室存在的或潛在的針對醫院開展醫療服務活動所涉及的各醫療風險因素及其發生概率匯總上報給醫療風險管理辦公室，醫院風險管理辦公室將各部門提交的資料匯總、整理、篩選后列出醫療風險預警指標，然后按規定程序用匿名方式征求50名專家意見，經過三輪反復分析判斷，進行不斷收斂與量化，最后由醫院風險管理辦公室進行綜合分析，確定醫療風險預警指標。具體指標見表2。
4. A醫院醫療風險的監測和識別
醫院人事處配合醫院風險管理辦公室從醫院各科室抽取經驗豐富、能力強的醫護人員組建醫療風險預警信息委員會，要求各委員每個工作日負責對表2中的每一項指標進行監測，重點是委員所在部門科室，委員們要利用一切可以利用的資源、工具對醫療風險進行監測，一經發現問題及時進行風險識別分析和處理，采取有效措施加以應對，并將風險發生及處理情況及時匯報給醫療風險管理辦公室。若本科室處理不了，則需及時將情況上報醫院風險管理辦公室，由醫院風險管理辦公室聯合該科室共同解決。A醫院建立了醫療風險監測報告制度，如各科室每周一要對上一周的醫療風險預警監測情況向醫療風險管理辦公室進行匯報，并對本周的監測工作進行部署安排。在醫療風險識別過程中，要識別出醫療風險的類型、醫療風險發生的原因、醫療風險的危害程度及其造成的可能結果。
除醫療風險預警信息委員會成員外，其他所有員工當發現或感知到醫療風險預警指標發生變動時，都應該及時主動上報給醫院醫療風險管理辦公室。醫院制定了不安全風險事件的上報制度，明確了上報流程和上報方式，確保上報是在安全、保密、非懲罰的環境下進行的，并對主動上報者進行獎勵。醫療風險管理辦公室成員要定期或不定期實地走訪，進行現場觀察和督查，盡可能阻止醫療風險的發生。
為了能更好地做好醫療風險監測工作，A醫院制定了相關獎懲制度，一方面對能夠向t院風險管理辦公室提供風險預警合理化建議的人一定的獎勵；另一方面對故意隱藏醫療風險的員工進行懲罰，懲罰程度依據情節輕重。
在醫院內部形成醫療風險報告制度的基礎上，A醫院還鼓勵醫院以外的所有利益相關者發現醫療風險后及時報告給醫院，包括患者及其家屬等人，醫院給予外部報告人一定的物質或精神獎勵。
5. A醫院醫療風險分析處理
對于那些科室解決不了的醫療風險發生后，A醫院醫療風險管理辦公室應立即展開風險分析處理工作。在醫療風險分析過程中，重點分析此類醫療風險能不能夠及時終止，或及時轉移，如果不能，則要分析如何處理和應對。在設計處理方案時要充分考慮方案的合理性、可行性、科學性，要對所選方案實施的結果進行預判。對于那些重度風險事件，醫療風險管理辦公室要組織專家進行根本原因分析，提出限期整改方案措施，并持續監控醫療風險事件的進展動態；對于中度風險事件，醫療風險管理辦公室協助有關科室提出對策，并持續監控醫療風險事件的進展動態；對輕度風險事件，由有關科室自行解決，事件處理狀況及時向醫療風險管理辦公室匯報并總結經驗。
A醫院在進行醫療風險分析處理過程中，需密切聯系患者及其家屬，多聽他們的意見或建議，同他們一起共同做好醫療風險預警工作，而不是由院方單方面地去處理，那樣的話，既會增加患者及其家屬對醫院的不信任，又會影響醫療風險的及時處理，甚至錯失處理良機。
6. A醫院醫療風險預警處理反饋
醫療風險預警分析處理后要及時向各有關部門或人員進行反饋。反饋的目的是總結經驗，發現醫療風險預警過程中做的不完整或不到位的問題，以便以后更好地開展預警工作。對于發現風險后的處理情況，A醫院醫療風險管理辦公室要及時、準確、全面地向患者及其家屬、醫院有關科室部門、醫院高層管理者、社會公眾進行反饋。形成風險事件反饋報告制度，在對內對外反饋過程中不隱瞞，不夸大，不虛構醫療風險事件。
四、討論與結論
1. 政府需建立t療風險預警制度
盡管國內有很多醫院如A 醫院一樣已經認識到構建醫療風險預警體系的重要性并逐步建設，但政府政策層面的醫療風險預警制度尚未建立。迄今為止，政府層面上只是做了一些醫院管理制度方面的文件，要求醫院在醫院管理制度框架下做好相應的醫療風險管理工作。事實上，醫院做不做，做的程度如何，政府往往無法完全掌握真實情況。考慮到近年來患者對醫院的不信任已經延伸到對政府的不夠信任，如一些醫療糾紛事件中患者樂于通過媒體或其他醫鬧途徑來尋求解決辦法而不是求助于政府，因此，政府有必要建立醫療風險預警制度，從而對醫院實施即時監督，同醫院一起共同做好醫療風險預警工作。醫院由于自身人、財、物、技術、信息等資源的局限性，一些醫療風險事件的發生僅靠醫院是很難避免的，需要政府層面對患者及其家屬進行宣傳、指導和管理。
2. A醫院充分利用移動互聯媒體實時監測、防控醫療風險
除上文提到的醫療風險預警信息系統外，A醫院需充分利用移動互聯媒體進行醫療風險監測。如微信公眾號、微信群、微博等。這些具體工作由醫院風險管理辦公室來開展。通過移動互聯媒體，醫院內部溝通、醫院與患者及其家屬之間的溝通都會更加快捷便利。因此，醫院醫療風險預警體系會更健全，預警信息化處理能力也能得到強化。事實上，依據移動互聯媒體進行醫療風險監測與防控，有利于醫療風險預警的系統化、常態化和精細化，既省時省力，又能節省醫院監測成本。
3. 嚴格執行醫療風險預警制度
再好地制度如果不嚴格執行，其效果效益都會打折扣。制度制定出來后關鍵是落實。A醫院醫療風險預警體系構建后需嚴格執行，將其常態化，并動態調整有關內容，每位員工上都需將其當做日常工作中常規內容，任何時候都不能松懈。只有全員參與全面進行的醫療風險預警，才有可能做好醫療風險預警工作。
為了能夠更好地進行醫療風險預警工作，A醫院耗費一定的人力、物力、財力進行了醫療風險預警制度的構建工作。該制度在監測醫療風險、識別分析醫療風險、處理應對醫療風險方面都起到了較好地作用，醫院的醫療風險管理水平也得以提升。當然，制度并不完善，還需依據醫院面臨的內外部環境變化不斷調整。
參考文獻：
[1] 王惠英，宣俊俊，邱智淵，李蕓，馬昕.醫療風險預警機制構建[J].中國衛生質量管理，2016，（5）：27-29.
[2] 許蘋，楊興辰，樊震林，等.醫療風險管理預警體系的構建研究[J].中華醫院管理雜志，2007，23（5）：313- 316.
“廉政風險”是指在工作中可能引發不廉潔行為甚至違紀違法問題的薄弱環節。廉政風險防控管理是將市紀委的要求同黨風廉政建設和反腐敗工作實際緊密結合，強調了預防腐敗這一工作主線。廉政風險防控管理的核心創新點是將管理學理論引入反腐倡廉工作實際，創造性地建立起科學的預防腐敗工作體系，通過識別風險，綜合利用現有的制度和措施，并形成相應工作機制，實現制度化、系統化、標準化運作，有效遏制和減少腐敗現象的發生，促進黨風、政風、干部作風的全面優化，推動黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業不斷邁上新臺階。
二、主要內容
圍繞部門職能，進行權限梳理、確認、登記；以規范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環節和重點人員在崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點。必須通過完善制度，強化業務監控加以防范和解決，及時發現和防控各類風險,真正起到關心保護廣大干部職工的作用。
三、實施范圍
廉政風險防控管理的實施范圍包括招商局黨組、局班子、機關各科室。重點是掌握事權、人權、財權的部門。
四、方法步驟
廉政風險防控工作的開展，是全局黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內容，具有系統性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下：
（一）第一階段：動員部署和廉政風險自查
1、成立招商局廉政風險防控管理領導小組，由局黨組書記、局長任組長，局黨組成員、、任副組長，局機關各科室負責人、為成員。廉政風險防控管理工作領導小組下設辦公室，由同志任辦公室主任具體負責實施，辦公室設在局辦公室。
2、通過召開動員會和民主生活會，集中宣傳市紀委、監察局《實施意見》精神，制定《市招商局廉政風險防控工作實施方案》，充分認識開展廉政風險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風險防控工作的積極性。
3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風險，建立健全防控機制。（1）組織全體干部職工依據個人所擔負的崗位職責，對照以往履行職責、執行制度的實際，重點從組織人事，災后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執法、行政許可、行政服務等方面，分析并查找可能引發自己不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點。（2）通過全體干部座談、分管領導把關、單位黨組班子討論簽字后，統一填寫《工作人員廉政風險點自查表》和《廉政風險防范承諾書》，并在黨政網或公示欄進行公示。（3）領導班子要對廉政風險點自查情況進行嚴格審查，對自我查找不到位，預控措施不徹底，應付了事的人員進行批評教育，責令重新分析查找，直至通過為止。
（二）第二階段：廉政風險評估
由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結構復雜等特點，只有科學評估廉政臨險責任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風險系數，增強防控能力。各科室要按照廉政風險的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害程度，將風險分為a、b、c三個等級，a級風險度最高，c級風險度最低。編制廉政風險識別目錄，在黨政網或公示欄公示。
（三）第三階段：制定防控措施
把加強制度建設、優化工作流程、規范權力運行作為廉政風險防控管理工作的重要基礎。根據風險點以及風險等級，研究制定風險防控措施，規范、細化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等制度機制，加大處置力度，加強廉政風險的監控。制定出來的預防控制各類廉政風險的具體措施、工作程序及流程圖，以適當的形式在一定范圍內予以公開。
（四）第四階段：廉政風險監管
1、廉政風險點監管實行分級管理、分級負責。對涉及事項重大，出現問題后果十分嚴重，情況十分緊急的問題，定為a級。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調整任用各級干部等。對a級，由局黨組承擔責任并重點監控。對涉及比較重大事項，出現問題后果比較嚴重，情況比較緊急的問題，定為b級。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風險點。對b級，由局主管領導承擔責任并重點監控。對涉及一般常態事項，出現問題嚴重，情況緊急的問題，定為c級。如：服務規范、舉報等風險點。對c級，由各科室負責人承擔責任和重點監控。
2、制定相應的廉政風險防控管理考核辦法，廉政風險防控領導小組對干部不定期進行考核，將每名干部職工在落實廉政風險防控機制中的綜合考評結果納入年終目標考核。
3、對拒不落實或落實廉政風險防控管理不力的各科室和個人，下達限期整改通知單，如繼續整改不力，依據相關規定追究分管管領導和科室負責人的責任。
“廉政風險”是指在工作中可能引發不廉潔行為甚至違紀違法問題的薄弱環節。廉政風險防控管理是將市紀委的要求同黨風廉政建設和反腐敗工作實際緊密結合，強調了預防腐敗這一工作主線。廉政風險防控管理的核心創新點是將管理學理論引入反腐倡廉工作實際，創造性地建立起科學的預防腐敗工作體系，通過識別風險，綜合利用現有的制度和措施，并形成相應工作機制，實現制度化、系統化、標準化運作，有效遏制和減少腐敗現象的發生，促進黨風、政風、干部作風的全面優化，推動黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業不斷邁上新臺階。
二、主要內容
圍繞部門職能，進行權限梳理、確認、登記；以規范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環節和重點人員在崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點。必須通過完善制度，強化業務監控加以防范和解決，及時發現和防控各類風險,真正起到關心保護廣大干部職工的作用。
三、實施范圍
廉政風險防控管理的實施范圍包括招商局黨組、局班子、機關各科室。重點是掌握事權、人權、財權的部門。
四、方法步驟
廉政風險防控工作的開展，是全局黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內容，具有系統性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下：
（一）第一階段：動員部署和廉政風險自查
1、成立招商局廉政風險防控管理領導小組，由局黨組書記、局長任組長，局黨組成員、、任副組長，局機關各科室負責人、為成員。廉政風險防控管理工作領導小組下設辦公室，由同志任辦公室主任具體負責實施，辦公室設在局辦公室。
2、通過召開動員會和民主生活會，集中宣傳市紀委、監察局《實施意見》精神，制定《市招商局廉政風險防控工作實施方案》，充分認識開展廉政風險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風險防控工作的積極性。
3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風險，建立健全防控機制。（1）組織全體干部職工依據個人所擔負的崗位職責，對照以往履行職責、執行制度的實際，重點從組織人事，災后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執法、行政許可、行政服務等方面，分析并查找可能引發自己不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點。（2）通過全體干部座談、分管領導把關、單位黨組班子討論簽字后，統一填寫《工作人員廉政風險點自查表》和《廉政風險防范承諾書》，并在黨政網或公示欄進行公示。（3）領導班子要對廉政風險點自查情況進行嚴格審查，對自我查找不到位，預控措施不徹底，應付了事的人員進行批評教育，責令重新分析查找，直至通過為止。
（二）第二階段：廉政風險評估
由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結構復雜等特點，只有科學評估廉政臨險責任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風險系數，增強防控能力。各科室要按照廉政風險的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害程度，將風險分為a、b、c三個等級，a級風險度最高，c級風險度最低。編制廉政風險識別目錄，在黨政網或公示欄公示。
（三）第三階段：制定防控措施
把加強制度建設、優化工作流程、規范權力運行作為廉政風險防控管理工作的重要基礎。根據風險點以及風險等級，研究制定風險防控措施，規范、細化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等制度機制，加大處置力度，加強廉政風險的監控。制定出來的預防控制各類廉政風險的具體措施、工作程序及流程圖，以適當的形式在一定范圍內予以公開。
（四）第四階段：廉政風險監管
1、廉政風險點監管實行分級管理、分級負責。對涉及事項重大，出現問題后果十分嚴重，情況十分緊急的問題，定為a級。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調整任用各級干部等。對a級，由局黨組承擔責任并重點監控。對涉及比較重大事項，出現問題后果比較嚴重，情況比較緊急的問題，定為b級。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風險點。對b級，由局主管領導承擔責任并重點監控。對涉及一般常態事項，出現問題嚴重，情況緊急的問題，定為c級。如：服務規范、舉報等風險點。對c級，由各科室負責人承擔責任和重點監控。
2、制定相應的廉政風險防控管理考核辦法，廉政風險防控領導小組對干部不定期進行考核，將每名干部職工在落實廉政風險防控機制中的綜合考評結果納入年終目標考核。
3、對拒不落實或落實廉政風險防控管理不力的各科室和個人，下達限期整改通知單，如繼續整改不力，依據相關規定追究分管管領導和科室負責人的責任。
（一）制定活動《方案》，明確工作思路
1、 進一步拓展從源頭上防治腐敗工作領域，扎實推進具有我局系統特色的懲防腐敗體系建設，根據《印發《xx關于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》的通知》（x紀發201X3號）文件精神，我局領導班子高度重視，立即召開了領導班子會議，組織班子成員認真學習會議精神，并對活動進行了精心部署。根據xx紀委《xx關于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》要求，我局成立了由黨支部書記、局長xx為組長、xx、xx、xx、xx副局長為副組長領導小組。領導小組下設辦公室，負責廉政風險管理防范管理工作的組織實施。領導小組辦公室設在局辦公室，辦公室主任由副局長xx同志兼任，相關部門參與工作。為做好該項工作，局領導小組研究制定了《xxx局關于開展重點崗位廉政風險排查防范工作實施方案》（以下簡稱《方案》），并以文件形式印發執行。
2、《方案》明確了廉政風險排查防范工作的工作思路：按照突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效的總體要求，著眼于保證權力行使、資金運用、項目建設和干部成長安全，緊緊圍繞制度、監督、懲處、糾風、改革等懲防體系建設，著力構建具有我局特色的內部廉政風險預警防控體系，做到“關口前移，主動預防”，實現由側重遏制向懲防并舉、重在建設轉變，由側重事后處置向事前預警防控轉變，由側重監督干部向監督、保護、激勵干部相結合轉變，由側重設置“高壓線”向注重營造干事創業“安全區”轉變，形成制度完善、程序規范、監督到位、考核和評價機制配套的體系。
3、按照xx紀委的部署，我局結合自身實際，在進一步明確職責和權限的基礎上，重點圍繞查準找全風險點、制定完善相關措施、實施有效監督、嚴格檢查考核和建立健全預防腐敗長效機制，將重點崗位廉政風險排查防范工作的工作活動分成四個階段進行，即：學習動員階段、排查廉政風險階段、確定風險等級標準階段、制定防控措施階段、加強監督管理階段、檢查考核和修正完善階段。
（二）做出周密部署，進行逐級動員
召開動員大會，宣傳廉政風險防范工作的重要性和緊迫性，通過開展廉政警示教育、參加專題指導培訓等形式，積極營造良好的氛圍，使廣大干部職工了解廉政風險防范這一工作，充分認識xx系統各個工作崗位存在的潛在風險，消除“反腐倡廉是領導們的事，跟普通職工沒有關系”的麻痹思想，充分認識開展廉政風險防范工作的必要性。
（三）突出工作重點，查找廉政風險
結合工作實際，從領導、中層干部、普通職工三個層面細致梳理各自的工作職責。在全面理清崗位設置和崗位職責的基礎上，每位工作人員按照自己的崗位職責，通過自己找、相互查、部門審、領導點等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風險，重點排查具有工程建設、政府采購、行政審批、行政處罰等權力的工作崗位。一是查找領導崗位風險。根據領導崗位工作分工和職責，從全局的高度查找和分析行政管理、業務運行過程中的個性和共性問題，重點查找重大事項決策、重大項目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風險；二是查找中層崗位風險。根據中層崗位職責定位，針對審批、管理、執法等重要環節，查找行使行政審批權、自由裁量權和現場即決權、內部管理權等過程中存在的廉政風險；三是查找其他崗位風險。對照崗位職責、工作制度，查找在履行崗位職責、執行制度等過程中存在的廉政風險。
二、工作成效
在局領導班子的高度重視和各部門積極參與配合，領導小組辦公室的組織協調、指導下，我局重點崗位廉政風險排查防范工作工作開展比較順利，并取得了較好的成效。
（一）強化了廉政意識
開展重點崗位廉政風險排查防范工作活動以來，召開各層次的專門會議，進行宣傳教育，通過學習動員、查找風險點、制定防控措施等工作的逐步推進，干部職工特別是黨員領導干部認識到開展查找廉政風險對于避免權力濫用，促進干部廉潔從政的重要意義，樹立起廉政風險防范意識，并主動參與到重點崗位廉政風險排查防范工作活動中。
（二）完善了工作流程
以重點崗位廉政風險排查防范工作活動的開展為契機，結合本部門的工作特點，認真理清崗位職責，全面梳理各項工作的流程，按照誰主管、誰負責的原則，落實了風險點的責任人，健全了崗位責任制。經過梳理、調整、補充，各部門建立起更加清晰、合理的工作流程。
（三）建立了防控機制
按照《方案》要求，各部門采取“自下而上”、“自上而下”的方式，從具體業務工作流程入手，認真查找單位和個人在工作程序、制度建設等方面存在的風險，注意發現重點部位、重要崗位和關鍵環節潛在的廉政風險和管理中的薄弱環節，共排查出49個風險點。在風險點查找過程中，各
單位能夠結合實際，突出重點，創新方法。通過分頭上報、統一匯總、部門討論、班子審核、回頭查看排查風險點。在風險點查找匯總后，又專門召開部門會議研究審查風險點是不是找的全、找的準。部門圍繞風險點有針對性地制定防范措施，把廉政風險防范管理與部門業務工作有機地結合起來，制訂了7項防控措施。各部門通過開展廉政風險防范管理，促進了本部門反腐倡廉教育、制度、監督工作，提高了反腐倡廉能力和科學管理水平。
三、活動主要收獲
貫徹落實“堅定信心、同舟共濟、科學防治、精準施策”十六字要求和“外防輸入、內防反彈”總體防控策略;堅持常態化精準防控與局部應急處置相結合，統籌推進疫情防控各項準備工作:做到策略調整選擇精準、防控措施落實精準、應急工作準備精準;實現及時發現、快速處置、精準管控、有效救治，堅決防止疫情反彈。
二、工作措施
（一）統一領導，分級管理
各村在鄉黨委、政府的領導下統一指揮和協調轄區內病毒感染的肺炎疫情的應急工作，各村和各單位按照規定，在各自的職責范圍內做好應急處置工作。根據疫情發生的級別，對病毒感染的肺炎疫情的應急情況實行分級管理。
（二）健全應急指揮體系
按照“指令清晰、系統有序、條塊暢達、執行有力”的要求，研究制定我鄉肺炎疫情防控工作方案，進步完善應急指揮機制，強化監測預警、風險防范、防控救治、信息、心理干預等方面的工作職能。
（三）完善監測預警機制
按照國家、省、市和市要求，開展醫療機構
哨點監測、公共場所外環境監測、藥店購藥人群監測、入境口岸人員監測、進口冷凍食品及從業人員監測、鄉村管理人群監測、重點場所人員監測、鄉村重點人群監測、病原學以及輿情等監測，確保實時掌握人群感染、發病情況，掌握外環境污染水平及變化趨勢，及時開展快速風險評估和預警，果斷采取相應防控措施，將可能發生的疫情風險降到最低。
三、組織領導
鄉黨委、政府成立應對秋冬季病毒感染的肺炎疫情防控領導小組，統一組織領導各村、各單位的防控工作，具體名單如下：
四、做好應對準備
（一）加強外地中高風險區域來(返)潛重點人群排查。
聯合各村、計生辦、派出所、衛生院等部門力量，發揮村居通過網格化管理和“兩長”作用，對外地通報的中高風險區域的來(返)潛人群及相關密切接觸者開展排查管控。
（二）規范人員有序流動。
對低風險地區來(返)潛人員，持健康碼“綠碼”，在測溫正常且做好個人防護的前提下可自由有序流動。對入境人員和中高風險地區來(返)潛人員，在健康碼互認、核酸檢測結果互認的基礎上，積極落實分類有序流動或隔離觀察措施。
（三）嚴格執行我市疫情防控指揮部的文件精神，確保我鄉在秋冬季節，尤其是“十一”及中秋長假期間，有方案、有部署、有行動、有保障，不會因為工作的失誤導致疫情的蔓延。
（四）衛生院預檢分診人員要做好守門員工作。對所有來院就診患者及其陪護做好體溫檢測與登記，提醒進門手消毒；市外流動人員進院要掃安康碼，發熱人員要引導到發熱門診，由發熱門診醫生進行相關檢查后引導到隔離觀察室，等待車輛轉移到市立醫院發熱門診。嚴格按照肺炎診療方案（第八版）診療要求，對發熱病人進行專業處理并及時轉診。預檢分診、發熱門診醫生要及時將當天發熱人數報告到辦公室，由辦公室匯總上報；各學校防控負責人，要按照學校防控要求做好相關工作，并將數據上報辦公室，疫情防控應急小分隊，要嚴格服從醫院安排，服從疫情需要。在做好自身防護的前提下，沖在防控一線，及時處理險情，統籌安排各項工作，對可能出現的疑似病例，做好應急演練，嚴格落實早發現、早診斷、早隔離、早治療的應急處理方案，及時與上級部門溝通，積極應對可能出現的疫情。
（五）醫療物資準備。
建立疫情防控重要醫療物資儲備保障供應制度，做好醫用防護用品、設備、專用儀器和設備、消殺產品等的儲備工作。指揮部辦公室要儲備相關疫情防控物資，確保有消毒液體溫槍、溫度計等必備物資。鄉衛生院也要儲備本單位不少于30天用量的防控物資，確保疫情再次發生時物資儲備充足、供應渠道順暢。
（六）消毒消殺準備。
各村各部門要開展消毒消殺工作，做好消毒質量控制。所用消毒產品要合法有效，并嚴格遵循產品說明書使用。要根據消毒對象的特點，選擇可靠的消毒方法及消毒劑量，采取必要的檢測手段，確保消毒效果。
（七）心理疏導服務準備
鄉組建由鄉、村工作人員、家庭醫生、兩長為成員的基層服務團隊，負責心理疏導服務工作。
六、有效應對風險等級調整
（一）應急監測
疾情一旦發生，鄉疫防指揮部立即啟動應急監測。對確診病例或無癥狀感染者暴露場所和單位的可疑商品、食品、物品、環境及相關生產和交易環節開展風險監測。對確診病例及無癥狀感染者的密切接觸者、暴露人群、疑似病例及其他潛在風險人員開展追蹤管理，擴大核酸檢測范圍。如感染來源不明及疫情有擴散風險時，及時啟動所在區域內全員核酸檢測。組織開展入戶主動排查，發現有發熱、呼吸道癥狀或腹瀉等消化道癥狀者，及時送定點醫療機構排查和診治。
（三）風險預警
根據省衛健委公布的疫情風險等級，結合風險評估結果，精準劃定和動態調整中高風險區的防控區域及疫點疫區，及時預警重點地區、重點人群和重點對象，嚴格落實各項防控措施并果斷處置，有效遇制疫情傳播和擴散。
七、保障措施
（一）加強組織領導
各村各部門要加強領導，堅持主要負責同志直接指揮疫情防控的工作機制，主動謀劃疫情防控工作，及時協調、解決疫情防控中遇到的重大問題，壓實各方責任，確保疫情防控措施落地見效。
（二）加強排查，按時上報
認真貫徹落實關于統籌推進疫情防控和經濟社會發展的重要指示精神，堅持常態化科學精準防控與局部應急處置相結合；把疫情防控作為經濟社會全面恢復的前提和基礎。強化“外防輸入、內防反彈”的防控措施，強化責任擔當，堅持“四早”、“四集中”原則，切實保障人民群眾生命安全和身體健康。
二、工作措施
（一）健全應急指揮體系
各社區（村）、各企事業單位要按照“指令清晰、系統有序、條塊暢達、執行有力”的要求完善應急指揮機制，強化監測預警、風險防范、防控救治、信息、心理干預等方面的工作職能。構建公共衛生應急管理決策服務平臺，為指揮機構決策提供參謀意見。
（二）完善監測預警機制
繼續認真開展醫療機構哨點監測、癥狀監測和病例監測，公共場所外環境監測，藥店購藥人群監測，社區管理人群監測，重點場所人員監測，病原學檢測以及輿情監測，確保實時監測人群感染、發病情況，外環境污染水平及變化趨勢，及時開展快速風險評估和預警，果斷采取相應防控措施，將可能發生的疫情風險降到最低。
（三)加強高風險人群管理
1、加強入境人員管控。各社區（村）、各企事業單位要按照鎮常態化疫情防控辦公室最新通知要求，嚴格落實入境人員管理措施，建立境外來返我鎮人員“推送-核查-轉運一集中隔離-社區防控”的全流程管理工作閉環，堅持“四個一律”防控措施，構筑好“三道防線”，確保不因輸入性病例導致二代傳播，杜絕三代傳播和社區傳播，堅決防范和化解境外輸入性疫情擴散和蔓延的風險。
2、加強重點人群排查。對于外地中高風險區域來返我鎮人員要重點開展排查和管控工作。一是對其他地區通報的來返我鎮的密切接觸者進行排查管控；二是對其他地區通報的中高風險區域的來返我鎮人群，組織各社區（村）、各企事業單位等部門開展排查管控。
3、規范人員有序流動。對低風險地區人員，持健康碼“綠碼”，在測溫正常且做好個人防護的前提下可自由有序流動。對入境人員和中高風險地區人員(包括重點地區來返我鎮人員），在健康碼、核酸檢測結果無異常的基礎上，積極落實分類有序流動或隔離觀察政策，杜絕其他不合理的人員流動限制措施。
（四）做好應對準備
介于本鎮截止到目前暫未發生疫情，按照國家、省、市、市的相關要求，進行各項疫情防控工作應對準備。
1、隔離場所準備。根據疫情防控需要，提前簽約具備隔離條件的賓館，作為密切接觸人員、入境人員、無癥狀感染者隔離點，密切接觸人員按不少于30個房間準備，入境人員按不少于10個房間準備，無癥狀感染者按不少于20個房間準備。
2、流行病學調查和消殺隊伍準備。在鎮常態化疫情防控辦公室的組織下，組建并培訓由鄉鎮3人，鎮衛生院1人，公安局1人組成的流行病學調查行動小組。組建并培訓由每社區(村)3—5人規模儲備流調協查員，建立人員名冊和微信QQ群。一旦需要流調協查員參與，保證隨時可以加入。鎮疫情防控辦公室按不少于10人規模，準備專業消殺隊伍，負責疫點消毒處置。按每社區(村)3-5人標準，組織環衛工人或衛生保潔人員做好社會外環境消毒殺蟲工作，也可采取購買服務方式組織社會機構做好消殺工作。
3、全程心理疏導服務準備。落實完善疫后康復和心理疏導機制，成立由社區（村）工作人員、村醫、網格員等組成基層服務團隊。肺炎治愈患者所在社區(村)安排1名“兩委”成員負責心理疏導服務工作。
4、深入推進愛國衛生工作。各部門、各單位要廣泛宣傳發動，進一步強化個人是健康的第一責任人理念，讓掃碼測溫、戴口罩、保持社交距離成為文明健康的生活方式。加強社區、村環境衛生綜合整治，強化集貿市場管理。
5、強化流感等秋冬季傳染病防治。提高流感疫苗、b型嗜血桿菌疫苗、肺炎球菌疫苗和腸道病毒滅活疫苗等非免疫規劃疫苗接種率，減少流感等秋冬季呼吸道傳染病發病。將老年人、兒童、醫務人員等重點人群作為優先接種對象，減少常見呼吸遂傳染病發病，避免造成醫療擠兌。
6、機關企事業單位疫情防控準備。各單位要進一步健全完善疫情防控管理制度和應急處置流程，做好疫情防控、防護物資儲備、留觀室設置、宣傳教育等工作，嚴格做到“五有三嚴”：即有防護指南、防控管理有制度和責任人、防護物資設備有儲備、醫護力量有支持、留觀室和轉運有安排；專業機構嚴格發熱門診設置管理、嚴肅流行病學調查、嚴防醫院院內感染。
7、生產、生活運行保障準備。結合實際做好醫療及防護、居民生活、國計民生城市運轉等各類“停不得”企業生產運行保障工作，儲備需要的實物物資，特別要做好產能、原輔材料的儲備，確保應鏈暢通，做好人員、資金、煤電油氣運等保障；及時啟動能源供需形勢監測，加強運行調度，全力做好能源安全供應保障。
三、有效應對風險等級調整
（一）應急監測和風險預警
1、應急監測。疫情發生后，鎮疫情防控辦公室立即啟動應急監測。對確診病例或無癥狀感染者暴露場所和單位的可疑商品、食品、物品、環境及相關生產和交易環節開展風險監測。對確診病例及無癥狀感染者的密切接觸者、暴露人群、疑似病例及其他潛在風險人員開展主動追蹤管理和核酸、抗體擴大檢測。如感染來源不明及疫情有擴散趨勢時，及時啟動中、高風險區域內全員核酸檢測。組織開展入戶主動排查，發現有發熱、呼吸道癥狀或腹瀉等消化道癥狀者，及時送定點醫療機構排查和診治。
2、風險評估。按照上級疫情防控指揮部指示，充分發揮傳染病直報網絡作用，主動分析疫情時空聚集性風險和與既往疫情及其他地區疫情的關聯性。詳細開展現場流行病學調查，摸清感染者感染來源和傳播風險的活動軌跡。綜合利用傳染病直報網絡、現場調查和應急監測的數據，動態評估疫情態勢和傳播風險。
3、風險預警。根據市衛健委公布的疫情風險等級，結合風險評估結果，精準劃定和動態調整中高風險區的防區域及疫點疫區，及時預警重點地區、重點人群和重點對象嚴格落實各項防控措施并果斷處置，有效遏制疫情傳播和擴散。
（二）中風險地區防控措施
1、防控區域劃定。將病例發生地所在的社區或行政村；及與病例有流行病學關聯的地區劃定為中風險地區的防控區域。當發生散發病例時，將病例所在的樓棟或自然村（組）劃定為疫點；當發生聚集性疫情時，將病例所在的小區或與其周邊相鄰較近的自然村（組)劃定為疫點。
2、人員流動管理。疫點實行封控管理，禁止人員進出；取消所有聚集性活動，組織落實居民日常生活服務保障、健康監測、環境消毒等工作。中風險社區(行政村)人員減少外出和聚集。
3、社區管理。加強社區網格化管理，發揮社區志愿者作用做好社區健康教育、環境衛生治理、公共場所排查、外來人員管理等工作。有疫情的社區(行政村)所有小區設置卡口，實行24小時值守，出入口嚴格執行體溫必測、口罩必戴及掃碼的要求，引導居民非必要不出門。外來人員及車輛禁止進入。
4、學校和托幼機構管理。有疫情發生的學校、托幼機構，鎮疫情防控指揮部根據疫情程度、學校規模等采取學校停課、校區停課等緊急措施。其他學校、托幼機構，允許上課，不組織大型集體活動；教育部門做好教職員工和上課學生健康監測、通風消毒等工作，落實晨午檢、因病缺勤（課）追蹤等措施，實行“日報告”和“零報告”制度。
5、企事業單位管理。有疫情發生單位停工停產，落實防控措施經評估后可復工復產；可能被污染的單位采取擴大核酸檢測、終未消毒等措施后可不停工停產。防控區域內單位實行封控管理，減少人員進出，鼓勵遠程、居家等彈性辦公，鼓勵錯峰上下班；如疫情進一步發展，經評估，及時采取停工停產的措施。
6、特殊機構防控。疫情發生時，養老院實行全封閉管理和全員核酸檢測，禁止人員進出，暫停接收新進人員，停止家屬探視活動。對確有探視需求的，可向相關機構提出申請，視具體情況穩妥安排。
7、公共場所管理。疫情發生時，暫停開放影院、健身場所、網吧、舞廳、酒吧、KTV、培訓機構等密封場所。各類公共場所對進出人員實施體溫必查、口罩必戴、掃碼或查驗健康證明方可進入，合理控制人流量和保持足夠的社交距離。
8、醫療機構管理。疫情發生時，醫療機構進一步加強發熱門診管理，安排疾控流調隊伍定點駐守，對每例發熱病例提前開展流調；鎮衛生院、新荒衛生院應當在相對獨立區域設立臨時離病房留觀發熱患者；村衛生室配合社區開展發熱病人排查。醫療機構嚴格落實住院患者和陪護人員核酸檢測制度，實行醫院主要負責人帶隊的院感防控日巡查制度，對重點部門、重點環節、重點人群以及防控的基礎設施、基本流程逐一梳理，摸排整治各類風險隱患。
9、隔離場所管理。疫情發生后，鎮疫情防控辦公室按疫情波及人群數量，啟動隔離場所運行，負責密切接觸者、無癥狀感染者的集中隔離醫學觀察，衛健部門安排專職醫務人員每日開展健康監測。
10、公共交通管理。疫情發生時，公共交通停止運營。其他區域由交通運輸部門落實客運場站和各類交通運輸工具通風消毒、控制乘坐率(不超過70%）、客運車輛空調使用、留觀區設置、發熱乘客移交和信息登記等各項措施；乘客掃碼、測溫后乘車，全程佩戴口罩。
11、薄弱場所管理。落實屬地管理責任，加強對建筑工地的排查，深入開展環境衛生整治，提升薄弱場所衛生防疫水平。
（三）高風險地區防控措施
在落實中風險地區各項防控措施基礎上，進一步采取以下措施。
1、擴大防控區域范圍。防控區域從有疫情的社區(村)擴大到鎮區。將疫點的防控范圍擴大到社區(村)，劃為疫區進行管控。
2、人員流動管理。按社區（村）實行封控管理，禁止人員進出。高風險地區人員堅持“非必要不出鎮”，確需離開本地的，須持7日內核酸檢測陰性證明。
3、社區管理。所有小區實施管控措施，禁止非必要人員和車輛進出。
4、學校和托幼機構管理。轄區內學校、托幼機構全面停課停學，實行在線教學。如疫情進一步發展，經評估可進一步采取關閉高風險區所轄所有學校和托幼機構的措施。
5、企事業單位管理。疫情波及的一類和二類企業嚴格落實各項防控措施可不停工停產，三類和四類企業停工停產。如疫情進一步發展，經評估可進一步采取關停高風險區所轄所有企業的措施。
6、特殊機構防控。疫情發生時，養老院人員一律不得進出，取消所有探視。
7、公共場所管理。疫情發生時，餐飲服務單位停止堂食；暫停開放影院、健身場所、網吧、舞廳、酒吧、KTV、培訓機構、如疫情進一步發展，經評估可進一步采取關停高風險區所轄所有公共場所的措施。
8、隔離場所管理。根據疫情防控需要，啟動一定規模的隔離點。
9、公共交通管理。疫情發生時，公共交通停止運營，限制私家車、出租車等出行。
10、疫苗應急接種。根據疫情風險，經專家綜合研判，適時啟動高危人群疫苗應急接種工作。
四、保障措施
（一）加強組織領導。各社區（村）、企事業單位部門要加強組織領導，堅持主要負責人直接指揮疫情防控的工作機制，主動謀劃肺炎疫情防控工作，及時協調、解決疫情防控中遇到的重大問題，壓實四方責任，確保各項疫情防控措施落地見效。
