時間：2023-07-17 09:49:49
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高校學科齊全、人才薈萃、信息暢通，具有明顯的人才、技術、信息上的優勢。近年來，通過“211工程”、“985工程”等國家專項工程的實施，科技研發、創新能力快速增強。近期，據教育部周濟部長在中外大學校長論壇上介紹：“十五”期間，高校承擔各類課題61.9萬項，累計取得科技活動經費400億元，擁有專利3.5萬項，其中擁有發明專利2萬項，可謂是碩果累累。但是，科技成果不等于現實生產力，科技成果要通過轉化，高新技術要通過產業化才能成為現實生產力，為國民經濟建設，建成創新型國家，構建社會主義和諧社會做出貢獻。從現實看，“科技成果轉化率不高，是一個關注多年但還未得到有效解決的突出問題”。高校在大量產出科技成果的同時，有責任采取有效措施推進科技成果的轉化和產業化。
筆者認為，高校方推出可產業化或接近產業化的科技成果，吸引社會投資方共同出資與之組建公司，是科技成果轉化行之有效的一種方式?；诳萍汲晒某墒於?、成果產業化過程需要繼續技術投入等因素，社會投資方對購買科技成果或接受專利許可進行產業化往往心有余悸，即便有可產業化的好成果，在真正出錢購買時也常常會舉棋不定。而高校方用知識產權作價投資入股，與社會其他投資方共同組建公司的方式，以資本為紐帶將投資各方緊密聯結，在產業化過程中加強了技術與資本、技術與市場的結合，大大降低了科技成果產業化過程中的風險，提高科技成果產業化的成功率，可以有效消除社會投資方的顧慮。因此，高校方用知識產權直接作價入股與其他投資方共同投資組建公司的方式，普遍受到社會各界的歡迎，也是科技成果轉化和產業化的重要途徑之一。
知識產權作價投資入股注冊公司新攻略
與新《公司法》同時實施的《公司注冊資本登記管理規定》中明確規定：
公司設立登記時，股東或者發起人的首次出資是非貨幣財產的，應當提交已辦理財產轉移手續的證明文件。調整了原“公司成立后六個月內依照有關規定辦理轉移過戶手續”的相關條款。由于辦理知識產權過戶手續比較復雜，往往需要較長的時間，而許多科技成果的轉化往往講究時效性，注冊公司延續時間過長常常會坐失良機。為不失時機地做好科技成果的轉化和產業化工作，筆者通過實踐，探索出以下幾種攻略：
第一種攻略：注冊資本分二步到位
高校方根據知識產權評估價值，與其他投資方商定作價金額，在得到上級主管部門批準后確定作價出資額和公司注冊資本，各方簽訂好出資協議書（出資協議需明確其他投資方同意高校方的出資第二步到位）和公司章程等法定文件。其他投資方的出資作為實收資本在公司設立時全部繳足后，向工商部門申領注冊資本與實收資本不等額的營業執照。高校方知識產權作價出資待辦理完知識產權轉移過戶手續后繳足，隨后由新公司向工商部門申辦實收資本等變更手續。
第二種攻略：申領短限期營業執照
在確定高校方作價出資額和公司注冊資本后，除簽訂好出資協議書和公司章程等法定文件外，與各投資方簽訂一份知識產權轉移協議，以此與驗資機構和工商部門協商，并承諾在規定期限內辦理好知識產權轉移過戶手續，申領短期限、注冊資本與實收資本等額的營業執照，待高校方辦理完知識產權轉移過戶手續后再換領正常期限的營業執照。
第三種攻略：公司設立后購買知識產權
在確定高校方作價出資額后，簽訂好出資協議書（出資協議書需明確公司注冊完成后馬上由新公司出資購買高校方的知識產權）和公司章程等法定文件，高校方用與知識產權作價金額相當的貨幣與其他投資方共同出資注冊公司，公司設立后根據出資協議的條款由新公司出資購買高校方的知識產權，最后辦理知識產權轉移過戶手續。
第四種攻略：公司設立后實施增資擴股
在確定高校方作價出資額后，簽訂好出資協議書（出資協議需明確公司注冊完成后馬上由高校方用知識產權作價增資），其他投資方的出資作為公司的注冊資本申領營業執照，公司設立后按出資協議書規定實施增資擴股，履行知識產權轉移過戶、辦理工商增資、修改章程等手續。
各種攻略的適用條件和注意點
知識產權的國際化是當前各國知識產權制度發展的一個重要趨勢，其根本原因在于，知識產權在國際貿易中的地位越來越重要，并且日益成為企業國際競爭優勢的核心。因此，研究跨國公司的知識產權戰略，并有針對性地制定應對措施，提高我國企業的自主創新能力，將有助于扭轉我國在知識產權問題上被歐美等發達國家牽制的被動局面。本文從企業知識產權戰略的概況入手，通過分析跨國公司知識產權戰略的構成、跨國公司在華的知識產權戰略以及對中國企業的影響，得出中國企業在制定和實施知識產權戰略時的對策。
一、跨國公司在華知識產權戰略分析
（一）跨國公司知識產權戰略的構成
知識產權戰略是跨國公司經營戰略的重要組成部分，它是為公司整體性戰略目標服務的?？鐕镜闹R產權戰略一般由以下戰略構成：1）專利戰略：跨國公司在進入我國市場之前，一般采取專利先行的方式，先申請專利保護。通過搶先注冊專利，縮小我國企業技術開發的空間，以減少競爭對手。2）技術標準控制戰略：技術標準是現代國際競爭的關鍵領域之一，是技術及其產品參與競爭的基本條件。對行業或產品關鍵技術標準的控制，是跨國公司進行技術和市場控制的最高手段。3）商標管理戰略：現在世界上各個大的跨國企業對于商標的管理，主要是通過商標經營、商標收購和商標保護等方式進行知識產權管理的，而商標經營和商標收購是其中的主要戰略運作方式。4）商業秘密控制戰略：在跨國的生產經營活動中，不可避免要涉及企業的商業秘密。為了控制核心技術，跨國公司往往傾向于采用絕對控股的方式來獨立經營。
（二）跨國公司在華知識產權戰略的概況——以跨國制造企業為例
國外跨國制造企業在華的知識產權活動已持續多年，已形成一個以專利為重點、以商標為先鋒、以商業秘密為輔助的一體化經營模式。由于專利的排他性特征，擁有一項專利就擁有了一方市場?？鐕疽詫＠麨槲淦?，已經搶占我國很多專利領域。商標是關系到企業生存和發展的重要知識產權。我國的商標保護狀況堪憂，國內市場上，跨國公司的商品、商標已長驅直入，充斥我國城鄉大小市場。從日用品到高新技術，幾乎在所有的領域里，我國的民族骨干企業都紛紛落敗。商業秘密的狀況同樣如此。在當今高度發達的信息社會里，企業開發、經營、保護、維持其特有的商業秘密已上升到一個戰略的高度，因此，獲取商業秘密也成為各國跨國公司關注的要點。
二、中國企業的對策
跨國公司十分重視知識產權戰略的研究與實施，中國企業應有效地實施知識產權戰略，從而以應對跨國公司在華知識產權戰略，贏得在國際上的競爭優勢。
（一）增強知識產權戰略意識
運作知識產權，使其成為企業開辟市場、獲取利益的重要手段，這些都需要有較好的知識產權戰略，這些對企業的發展都是很重要的，企業必須提高知識產權戰略意識。
（二）加大研發投入，加強企業自身技術創新能力
在企業的知識產權戰略中，專利戰略以其具有的技術性特點在企業的經營發展中有著獨到的功能和作用，也顯示出技術創新與企業知識產權戰略的緊密關系。隨著科學技術的發展，企業間的競爭越來越表現為技術的競爭，而技術創新又與專利技術、商業秘密、商標等知識產權聯系緊密，成為企業提高經濟效益、增強市場競爭力的內在源泉。
（三）實行品牌戰略
堅持樹立自己的商標品牌，確立全面的品牌保護意識。在知識經濟時代，品牌越來越在于產品的知識含量之高，企業應保持產品在知識含量上的優勢來謀求產品的競爭優勢，只有企業掌握了過硬的知識產權，才能在市場上推出優秀的品牌，才能在國際市場上占有一席之地。
（四）企業設立專門知識產權管理機構
企業知識產權戰略的制定與實施需要各方面的人員組合，是通過對企業的經濟實力、技術競爭、經營狀況等多方面綜合分析才能確立的，因此知識產權管理機構應同時包括專業人員、技術研究人員、法律事務人員、管理人員及營銷人員等。
三、小結
國外跨國公司對華知識產權戰略具有系統嚴密性、全局性、長遠性等特點。在這一場沒有硝煙的知識產權的戰場上，我國企業要與國外跨國公司相抗衡，我國必須從宏觀和微觀兩個方面采取措施。國家政府從宏觀上給企業建立一個良好的法律體系和公平的市場競爭環境，行業和企業從微觀上實施知識產權戰略，完善本企業的知識產權管理體系，加強對WTO規則及國內、國外法律的學習研究，提高企業的創新力。應對跨國公司的知識產權戰略，保護中國企業合法的知識產權，是一個系統工程，在我國還有很長的路要走。
參考文獻：
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[2]翁建興.美日技術型跨國企業知識產權戰略探析[A].長沙理工大學，2005.
在加入WTO及國家“走出去”戰略的大背景下，我國企業積極參與國際競爭，實施海外發展戰略。但隨著國際金融危機的蔓延，各國經濟面臨著重大挑戰，發達國家不斷提高知識產權保護水平。江蘇企業在應對境外知識產權糾紛上的缺陷與不足，制約了江蘇對外經貿的發展。
一、企業境外知識產權保護的意義與作用
1．參與國際競爭的需要
當今世界知識產權制度的發展非常迅速，知識產權在世界經濟、科技、貿易和文化中的地位空前提升，極大地促進了一國經濟、社會發展，成為立國強國的關鍵因素。
近年來，發達國家把知識產權提高到振興國家經濟的戰略高度，紛紛出臺政策保護本國知識產權，以爭奪或鞏固其在全球競爭的優勢地位。誠如學術界所宣稱的，在現代經濟狀態下，知識產權的保護已成為衡量一國經濟及投資環境的重要指標…。因此，跨國公司不僅重視發展境內的知識產權，更重視發展境外的知識產權。20世紀90年代以來，國外公司在我國申請專利數量以平均每年30％的速度遞增，特別是在高新技術領域，我國75％以上的專利被發達國家搶先申請，形成新的專利壁壘和包圍圈。特別是加入WTO后，我國面臨越來越多的知識產權糾紛。作為經濟大省的江蘇，要在經濟發展中繼續保持優勢地位，必須運用知識產權策略，不僅保護企業在境內的知識產權，而且要保護企業在境外的知識產權，這是企業參與國際競爭的需要。
2．提高企業國際競爭力的手段
知識產權在企業生存與發展中的重要性是毋庸置疑的，它不僅是企業的必備資源，而且關系到企業的切身利益甚至生死存亡。近年來，江蘇企業境外知識產權保護雖然有了進展，但與發達國家企業相比，還存在著很大差距。許多企業知識產權管理松散、技術創新項目缺乏，而且在知識產權訴訟中更多采取回避態度，造成企業知識產權在境外被侵權的現象屢屢發生。而處于競爭優勢地位的發達國家企業，在境外知識產權保護方面不僅重質重量，而且善于運用知識產權策略。從國際環境看，江蘇企業如不能采取更好的境外知識產權保護措施，就很難在短時間內提高企業的核心競爭力，也就無法在日趨激烈的國際競爭中贏取更大利益。因此，制定適合江蘇特點的境外知識產權保護措施，是提高江蘇企業國際競爭力的必然選擇。
3．應對發達國家知識產權壁壘的需要
知識產權壁壘是在保護知識產權的名義下，對含有知識產權的商品，如專利產品、貼有商標的商品以及享有著作權的書籍、唱片、計算機軟件等實行進口限制，或者憑借擁有的知識產權優勢，實行不公平貿易。發達國家憑借科技優勢，利用知識產權保護設置貿易壁壘的趨勢愈演愈烈，如美國的“特殊301條款”(special301)的實施，該條款具有明顯的歧視性。發展中國家由于科技水平的限制，在知識產權保護的立法、司法方面與發達國家有較大差距，使發展中國家往往成為該條款報復的主要目標。
江蘇企業在應對國外知識產權壁壘方面無疑已經有了一個好的開頭。2007年4月6日美國泰萊公司為了保持其在全球三氯蔗糖市場的絕對壟斷地位，以專利侵權為由，要求美國國際貿易委員會對3家中國生產企業展開調查。面對美國市場的知識產權訴訟，江蘇鹽城捷康公司為維護公司利益主動應訴，歷時近兩年，耗資2000多萬元。2009年4月6日，美國國際貿易委員會裁定，鹽城捷康沒有侵犯美國泰萊公司的專利。2009年6月6日，由于美國總統沒有行使60天的否決權，捷康公司在ITC專利調查中最終獲勝。此案的勝訴為江蘇企業應對國際市場的知識產權壁壘提供了寶貴的經驗。同時也說明將來只有越來越多的江蘇企業像捷康公司一樣，注重對境外知識產權的保護，才能真正突破發達國家的知識產權壁壘。
[分類號]F270.7
“十五”期間，廣東汽車工業的產量、產值都以50％左右的速度增長，成為廣東經濟增長最快、最耀眼的亮點。但在我國汽車業遭遇跨國汽車公司知識產權訴訟挑戰的背景下，我們不能忽視廣東汽車業發展所面臨的諸多問題，其中最突出的就是核心技術和自主知識產權的貧乏，因此必須要構建和增強廣東汽車企業的知識產權核心競爭力。
1 面臨的知識產權問題及原因剖析
1.1 知識產權問題
1.1.1 自主知識產權申請擁有量處于劣勢近年來，廣東形成了以本田、日產和豐田為主的汽車工業集群，這給廣東汽車工業帶來機遇的同時，也樹立了一堵高高的知識產權壁壘。由表1可看到，廣東汽車企業的自主知識產權申請和擁有量嚴重處于劣勢。三大日本汽車制造商在我國的專利總數已經高達8 762條，且在不斷增加。而作為廣東省汽車產業的骨干企業，廣州本田汽車有限公司雖在產能上已具規模，但是沒有一項自主知識產權。全省主要汽車生產企業中只有東莞永強汽車公司等擁有數十項專利。從質量上看，技術含量最高、保護時間最長、對市場控制力最強的發明專利申請方面，廣東汽車業更是處于落后狀態。日系公司的專利中，以發明專利為主，共有6 311條，約占70％。而廣東省企業則以實用新犁為主，發明為輔。由表2可以看到廣東省汽車配件企業的情況也是如此?？梢?，這些技術領先的跨國汽車公司憑借其掌握的核心技術和數量眾多的專利，構筑了堅實的知識產權壁壘，嚴格控制著廣東省乃至我國汽車企業的發展。
1.1.2 自主開發能力較弱，核心技術掌控力弱在轎車的開發中，中方只做一些標準轉換、性能檢測及其他輔助工作，外方始終掌控核心技術。廣東省中外合資的汽車零部件企業雖然擁有高水平的產品，但無一例外地沒有產品自主知識產權。零部件與主機的同步開發過稃都在國外進行，我方很難參與?？梢哉f，在汽車產業鏈的眾多環節中，廣東只是扮演著國外品牌整車以及零配件生產、銷售的角色。這種合資的發展模式導致核心技術嚴重依賴外方，中方研發能力較弱，仍然缺乏自土的核心技術。
1.2 原因剖析
1.2.1 缺乏完善的知識產權管理體制 表現在：①廣東省多數汽車企業沒有把知識產權戰略納入企業經營管理范疇；②缺乏專門知識產權人才和知識產權管理機構，③缺乏專利積累和專利、商標戰略研究。
1，2，2 忽視自主知識產權的開發汽車自主開發難度大、成本高，中外合資的發展模式為跨國廠商保護他們的知識產權創造了便利。因此本土企業缺乏自主開發的動力，選擇引進技術，而不注重自主開發能力的培養。
1.2.3 缺乏自主知識產權產出的技術基礎表現在：①廣東汽車業的研發能；力和投入與汽車強國存在較大差距，每年的技術開發費投入不到年銷售額的1％，遠低于國外5％的比例；②企業輕視對技術的消化吸收與技術突破，我國在消化吸收引進技術方面的費用不到引進項目費用的4％，而韓國、日本等國，引進技術消化吸收的費用卻是引進投入費用的3―10倍，從而形成了“引進――吸收――試制――自主創新”的良性發展；③對市場的認識和研究缺少科學的方法和把握能力；④缺乏高水平開發人才和領軍人物，既缺少掌握專項技術的專門人才，也缺少復合型專門人才。
2 廣東汽車企業知識產權核心競爭力的建設
廣東汽車企業知識產權核心競爭力的構建涉及多個層面，大到全省汽車產業知識產權核心競爭力的構建，小到具體企業的知識產權競爭力建設，需要各方面相互配合才能發揮最大的功效。
2.1 建設廣東汽車產業知識產權競爭力
2.1.1 制定廣東汽車產業知識產權競爭力戰略《廣東省汽車工業2005-2010年發展規劃》中制定的技術發展目標為“至2010年，我省汽車工業研究與開發費占汽車工業銷售收入的比例達3％以上；加快對國外汽車技術的消化吸收，力爭在2010年轎車企業開發出有自主知識產權、與國際水平接軌的產品，形成若干馳名的汽車、摩托車和零部件產品品牌”。這為廣東汽車業的自主創新提供了良好的政策環境，還應進一步結合本區域的汽車產業發展態勢，制定全省的汽車產業知識產權戰略，作為統籌大局的發展藍本：一是建設以企業為主體的技術創新體系，盡快形成具有自主創新能力和知識產權的廣東汽車產業體系、產品體系和品牌體系。二是建立健全知識產權激勵、考核機制和責任制度，扶持知識產權、信息服務、資產評估、法律援助等機構。從科研立項、研究成果技術保密、專利技術申請，到專利技術許可、轉讓或入股等各個環節，全面實現知識產權管理與科技創新活動的有機結合。三是在對外經濟、技術貿易中，要注重運用知識產權制度和策略占領國際市場。
2.1.2 加強廣東汽車知識產權法制建設面對我國汽車業的知識產權糾紛，國家正對相關立法進行研究，以求對汽車知識產權保護合理定位，平衡各方利益。廣東省汽車企業在自主創新的進程中，必須充分吸取我國現有的自主品牌汽車企業的經驗教訓，不能被扣上“抄襲”的帽子。汽車工業發展過程中的模仿、借鑒不可避免，但這個過程應有合理與適度的界限，否則產業的發展將受到很大的影響，企業也會為這種影響付出代價。廣東省應當加強汽車知識產權的法制建設，一方面加強汽車業知識產權的保護工作；另一方面堅決打擊汽車知識產權方面的侵權行為，為自主創新營造良好的法制環境，從根本上保障汽車企業自主研發。
2.1.3 建立多元投資體制和合作研究機制主要包括：①發揮政府作用，為汽車業的自主研發搭建平臺；②加強產學研聯合，整合省內重點高校、科研院所、企業的科技資源，構建共性技術公共服務平臺；③鼓勵外資企業與國內企業合作，創建地區性研發中心；④鼓勵大型汽車集團在國外建立自己的實驗室，形成全球性的創新網絡，充分利用全球資本市場和研發資源，把外國的人才和智力、技術和資源作為自己的創新資源。
2.1.4 發揮汽車行業協會的作用 在“DVD”和“打火機”等涉外知識產權糾紛中，行業協會發揮了重要作用。廣東省汽車行業協會可以借鑒其做法，發揮以下作用：①建立知識聯盟，企業間采取交叉許可、技術互換、共享資源等方式進行合作，形成網絡技術優勢。②建設廣東汽車業技術信息系統，包括行業技術標準、專利數據庫、商標信息網等內容，從國外過期專利和現有專利的夾縫中尋找技術創新突破口。③建
立廣東汽車業知識產權預警機制，包括收集、分析、整理相關的專利、商標信息；預測廣東汽車產品有可能遭遇的知識產權侵權訴訟等貿易風險分析等，引導企業運用反傾銷、反不正當競爭、知識產權保護的武器，維護自身利益。
2.1.5 建立自主開發創新體系 主要是：①對汽車的關鍵技術進行聯合攻關，結合不同車型，按專業分工合作。政府利用行政引導和資本紐帶的力量對廣東汽車整車制造業和零部件企業以及各級研發機構進行資源整合。②積極開發節能環保型汽車。廣_東省在發展代用燃料汽車技術方面已做了大量工作，取得了一定進展：廣州駿威已生產300多輛液化石油氣汽車在公交車中推廣使用；廣州汽車工業集團、華南理工大學和廣州駿威聯合開發的混聯混合動力城市客車等已取得一定進展。
2.1.6 實施知識產權人才發展戰略建立完善的人才引進機制和本土人才的培養機制，鼓勵大企業建立專門的培訓機構，加強與高校及職業技術學校的溝通與聯系，進行人才儲備，集聚汽車工業一流人才。
2.2 建設企業個體的知識產權競爭力
2.2.1 建立企業知識產權管理體系 通過知識產權的創造、管理、實施和保護，獲得巨大的經濟利益，已成為西方企業利潤增長的主要源泉。廣東汽車業應著重解決以下問題：①建立規范的知識產權組織機構和規章制度，配備既懂技術又懂知識產權及行業法規的專職管理人員；②加強知識產權規劃工作，制定可行的目標和措施，使知識產權管理進入有序的軌道；③加強專利申請和開發，鼓勵和支持科研人員對其科研成果申請專利，增加專利申請數量；④加強企業內部的知識產權知識的宣傳和培訓。
2.2.2 實施知識產權創造戰略進行自主創新是建設企業知識產權核心競爭力的基礎所在。廣東汽車企業要立足現有基礎，建成學習型組織，增強企業的自主創新能力，實施知識產權創造戰略：①建設適合本企業發展的科研平臺，設立技術創新獎勵基金，調動最優資源重點攻堅企業技術難題；②依托廣東汽車行業情報網，構建本企業技術情報系統；③利用本省產學研聯盟，建立覆蓋企業、高校、行業等多層面的專家系統；④充分利用廣汽集團、東風公司與日系汽車廠商合資合作的機會，在整車制造、產品設計、成本和質量管理等方面積累經驗，通過建設合作科研機構等方式，利用合資方的研發優勢，不單是依靠引進、購買技術，而且要升級為形成自己的自主知識產權研發隊伍。
2.2.3 實施知識產權運營和保護策略創新成果知識產權化，做好自主知識產權的運營和保護，是形成知識產權核心競爭力的保障。
2.2.3.1 實施專利戰略專利戰略是為獲得與保持市場競爭優勢，運用專利制度提供的專利保護手段和專利信息，謀求獲取最佳經濟效益的總體性謀劃。
專利申請方面的策略，主要包括：①基本專利策略，即企業基于對未來發展方向的預測，將其核心技術或基礎研究轉化為專利，以保持自己的技術和產品優勢，控制該領域的發展。長安汽車集團就是這種策略運用的典范，他們采用的“搶先”、“超前”和“圈地”以及與產品開發同步的專利申請策略，幫助企業確立了技術優勢，為其自主創新提供了保障。廣東省眾多中小型零配件汽車企業可以充分利用這種策略，及早實現技術創新成果的知識產權化。②專利策略，即企業圍繞現有專利技術，開發與之配套的技術，申請專利，獲得專利權的策略。日本企業就是專利使用的策略高手。以廣汽為首的合資企業，可以利用熟悉外方企業專利的優勢，實施專利策略，實現核心技術的超越。
專利貿易方面的策略，主要包括專利引進和輸出兩方面。一方面，通過轉讓、許可等方式引進自己所需的先進技術，進行消化吸收再創新，對改進技術積極申請專利，進行專利積累，組成專利網；另一方面，企業可以將自己開發的專利技術通過有償轉讓所有權或使用權的方式，獲取更大的利益。在這個過程中，需注意專利的價值評估問題。
專利訴訟策略，即利用法律賦予的專利保護權利，收集競爭對手專利侵權的可靠證據，及時向競爭對手提出侵權警告或向司法機關，迫使對方停止侵權、支付侵權賠償費，以達到維護自身合法權益，確保競爭優勢的目的。我國汽車業紛繁復雜的知識產權涉外糾紛，就是跨國汽車公司充分利用這一策略的表現，這給我國自主品牌汽車的發展設置了許多障礙。因此，我們也要奮起直追，在技術創新的基礎上，利用法律賦予我們的武器更充分的參與市場競爭。
2.2.3.2 實施商標戰略商標是商品或服務的標志，是企業最主要的無形資產之一，也是世界貿易組織保護的主要內容。廣東汽車企業應依據有關法律有效地維護自己的商標專用權。在對外合作的過程中，可以要求雙方共同創新商標，或沿用我國企業的原有商標，以形成獨立的商標權。汽車企業的商標一般采用總商標和產品商標雙重使用的策略，如豐田在不同類型汽車上使用“TOYOTA Crown”、“TOYOTA Coaster”等。針對不同的車型，企業應選擇適應消費者心理和文化素質的個性商標，積極開展商標注冊，注意文字商標、拼音商標、圖形商標的立體保護，構成本企業的商標體系。同時要重視商標的國際注冊，以更有效的保護企業的海外商標權益，為拓展海外業務奠定基礎。另外，還可以采用專利與商標相結合的策略，善于將圖案商標或具有裝飾性的文字商標作為產品包裝物或裝飾物的圖案申請外觀專利的保護。
我國在《中華人民共和國民法通則》中明文規定了知識產權的范圍，包括著作權、專利權、商標權、發現權以及其他科技成果權。知識產權是一種無形財產權，是一種特殊的民事權利，它與物權、債權等其他民事權利相比，具有無形性、專有性、地域性和時間性。
二、知識產權――信息產業跨國公司重要的競爭手段
知識產權盡管是一個法律概念，但是隨著跨國公司傳統競爭手段的失效，知識產權已經成為跨國公司一種競爭手段。隨著中國企業的不斷壯大，跨國公司倍感壓力，知識產權爭端已成為他們收復市場的一種主要的非貿易手段。尤其是在中國加入WTO后，傳統的關稅壁壘和非關稅壁壘逐步淡化，技術壁壘的力量日益凸顯?？鐕静恢皇前阎R產權當做一個法律手段運用，而是當做一種市場策略在使用，它已經成為跨國公司在中國爭奪市場、謀求更大利潤的重要手段，同時，也正在成為跨國公司打壓我國企業的重要競爭手段。而這種現象在信息產業尤為突出，因為信息產業具有不同的產業特性。信息產業的產業屬性有:
1.信息產業屬于高科技產業，它是知識密集、技術密集的產業。無論是大公司還是小公司只要在技術上領先，都有可能成為某個行業的領導者。
2.知識產權是保護信息產業快速發展的重要手段。信息產業的核心資產就是技術。因此，一個公司對技術的保護關系到企業的生死存亡。為了確保這種無形的資產不被人盜用，為了企業可以長久發展，企業必須采取法律保護。而且，知識產權除了可以保護本公司技術之外，還可以打擊競爭對手。
3.技術標準是信息產業的必然產物?，F代信息網絡是一個復雜的大系統，有眾多的設備通過復雜的流程才能實現通信功能。由于互聯互通式通信網絡的基本要求，各種設備必須遵循共同的規范和約定，這就是通信標準和協議，它是信息產業的技術核心。
技術標準又分“法定標準”和“非法定標準”兩類，前者為國際或國家標準化組織批準和，后者是未經任何標準化組織，為廣泛實際應用所認可的事實標準。事實標準又分公開與不公開兩種。不公開的事實標準可稱為“私有標準”，它是指在國際或國家標準化組織為實現通信網絡的互聯互通而建立相關標準和規范之前，某公司由于先期進入市場，而自己形成的一套標準。也就是說，哪個公司將先研發出的最新技術投入市場，哪個公司就能立即占領整個全球市場，獲得巨額壟斷利潤。現行網絡或用戶一旦使用了它，就會形成對其協議的依賴，以致后進入得公司必須提供采用這種私有標準的設備或者軟件，才能夠與網內早已存在的原來設備和系統互聯互通。這樣，現有市場就形成了以此私有標準為中心，與其他相關產業相聯系的產業網。即使隨后有類似的技術產品推出市場，但是一個公司的力量很難與巨大的產業網相抗衡。
由此可見，知識產權和技術標準對信息產業公司來說生死攸關，跨國公司都爭取在法律上成為技術的最早占有者，在市場上成為技術標準的擁有者。這也就是為什么近年來跨國公司對我國信息產業公司提起一系列的訴訟，無論我國公司大小，跨國公司就不惜巨額代價進行打擊。
三、信息產業知識產權保護的策略
1.跑馬圈地?？鐕久芮嘘P注全球各個信息產業公司的發展情況，在東道國競爭對手技術發展方向上，搶先在東道國注冊專利，獲得相應的知識產權保護，即占領地盤。在現階段，甚至在今后相當長的時間里，他們并不是立足實施這些專利，而是在我國企業技術發展方向上設置路障，從而謀取更大的利益。
2.技術―專利―標準三結合。目前，一種新的知識產權策略漸漸浮出水面：研發技術，申請專利，制定標準，使專利成基本專利，進而推動標準的廣泛實施，向采用自己標準的企業收取專利許可費，成為技術和專利的專業生產基地。如美國高通公司擁有全部與CDMA標準相關的關鍵專利權，它依靠轉讓這些知識產權賺取了巨額利潤。
3.建立知識產權聯盟。由于市場競爭的激烈和侵權現象的多樣化與嚴重化，僅靠權利人單個的力量維權已難以奏效。因此，聯合相關權利人組成行業知識產權保護協會、聯盟，以團體的力量來維護自己的合法權益，已經是一些發達國家的通行做法。
四、我國對信息產業跨國公司知識產權保護的應對策略
1.積極應對外國跨國公司所提起的知識產權訴訟。一方面，如果我國企業沒有侵權，有理有節，把官司打贏等于做一次正面形象廣告，最好的例子莫過于思科華為；另一方面，即使訴訟要輸，積極應訴也有利于損失降到最低。此外，我國企業還應注意采取適當的法律策略，運用法律武器維護自身權益，加強對WTO規則的學習。對法律的認識和學習是我國企業與跨國公司競爭的前提。
2.各企業要以自主創新為主導，積極進行自主技術研發。只有企業自主創新，掌握了行業尖端技術，擁有技術專利，進而制定技術標準，才能使我國信息產業公司在全球市場有立足之地?，F在，通過自主技術研發，我國一些信息產業公司已經在全球市場占有一席之地，如華為、中芯國際等。
伴隨計算機網絡技術發展起來的電子商務(E-Business，EB)，從一開始就顯示出了強大的生命力和勃勃生機，作為網絡經濟的核心，它正在迅速地改變著企業的市場競爭方式和傳統經營管理方式。因此電子商務環境下實施企業知識產權戰略就成為了企業戰略管理的重要內容，它是企業在激烈的市場競爭中立于不敗之地的重要保證，是企業走全面、協調、可持續的發展道路所不可缺少的一項重要舉措。面對國際大公司對國內企業實施知識產權包圍的戰略，建立企業知識產權管理體系，實施有針對性的知識產權戰略，對于我國企業應對入世后的挑戰具有十分重要的現實意義。
1知識產權戰略的基本內涵
知識產權戰略是指企業面對激烈變化，嚴峻挑戰的市場環境，主動地利用知識產權制度提供的法律保護，有效地保護自己；并充分利用知識產權情報信息，推進知識產權技術開發，控制知識產權技術市場，為取得知識產權競爭的優勢，為求得長期生存和不斷發展而進行的總體性謀劃。
知識產權戰略大致可以分為兩種基本類型：進攻性知識產權策略（OffensiveIntellectualPropertyPolicy）和防御性知識產權策略（DefensiveIntellectualPropertyPolicy）。進攻性戰略的基本精神就是奪取主動，以達到在競爭中壓制對手，使本企業市場份額最大化。為此就要求對新技術進行搶先申請，或異議競爭對手的專利申請，使其申請不符合專利要求的新穎性、創造性或是實用性。此外，還可以對擁有特定專利的企業實施收購、兼并等措施，掌握專利控制權從而占領市場競爭的制高點，屬于此種類型的專利戰略有基本專利戰略、專利戰略、專利收買戰略以及商標申請策略等。防御性專利戰略則主要是在公司內部實行，目的是防止由于公司本身的原因而導致的知識產權的權力損失。具體如對已申請專利的基本發明創造進行改進，申請與基本專利相關或與周邊技術相對應的改進專利，使最低的投入能夠獲得最大收益。它包括交叉許可戰略、公開戰略、取消戰略等。
2國外企業實施的知識產權戰略
在進入21世紀以來，知識產權成了刺激技術進步和開發，驅動經濟增長的新動力。發達國家的企業通過實施成功的知識產權戰略，建立知識產權管理體系，使企業得到迅速的發展。而在發達國家中，日本和美國企業的知識產權戰略的實施是最為成功的。美國作為知識產權戰略的創始國，運用知識產權戰略已有一個世紀之久；日本則是在二戰后遭遇美國知識產權戰略攻勢后急起直追的，最終形成與美國知識產權戰略攻勢相抗衡的知識產權戰略。
美國實施"企業進攻性"知識產權戰略。美國為了維護鞏固其在市場競爭中的優勢，實現其維護技術優勢和謀取經濟利益，實施企業進攻性知識產權戰略，主要包括：利用專利法的發明原則和實質審查制的規定將先發明創造成果予以保密，最大限度地限制競爭對手的利用；美國企業為了維護其技術優勢，為了保護國內市場，將專利戰略融于其貿易政策之中。阻止侵犯美國專利權的國外進口商品進入美國市場；美國在知識產權保護工作專業化、市場化的運作中，面向全社會的經營性律師事務所承擔了公司企業和個人的大部分知識產權保護工作。
日本實施集專利技術開發、引進、轉讓于一體的主體化知識產權戰略，是日本企業經濟實現飛躍的成功經驗。日本企業專利管理工作被視為企業發展、競爭、再創業發展戰略的重要組成部分，他們視知識產權為一種經營資源。其知識產權戰略主要包括：重視海外專利申請，進攻他國市場；注重技術的消化與吸收，并不斷加以改進創新；將專利戰略作為企業生產經營戰略重要組成部分；促進專利發明商品化發展。日本在專利實施這方面一直居世界前列，其平均實施率為52%，遠遠高于世界平均水平。
3我國企業面臨"知識產權戰略"的新挑戰
就目前國內企業的情況來看，電子商務尚不能成為有效管理和推動"科技專利"發展的手段。我國企業在電子商務發展方面還僅僅是初創階段，還不能利用網絡有效開創新的專利，還不能通過網絡有效利用別人的專利發展自己，還不能利用電子商務的各項新技術建立起行業的"專利網絡"。其中存在的問題主要有以下幾個方面：（1）知識產權戰略無措施。在我國，設置專門知識產權部門、安排專職處理知識產權事務的企業是非常少的。而且企業不注重自身智力勞動成果的保護，有發明不申請專利保護，不知道創造與積累無形資產。
（2）自主知識產權缺乏，特別是涉及高新技術領域專利標準嚴重缺乏。2003年，江蘇省新增內資出口企業3034家，相當于全省歷年內資進出口企業總數的3/4，但其中2701家私營企業的出口總額只有30億美元，平均每家只有110萬美元，而且絕大部分出口產品沒有自主知識產權。在核心專利、關鍵技術的發明專利申請中，國內申請不到國外申請的25%。
（3）專業專職人員缺乏。美國的IBM公司僅專利工程師就有500余人，德國西門子公司在為知識產權服務的工作人員達1500人。而我國配備專職人員管理知識產權事務的企業所占比例較低，沒有任何配備的企業仍占不低的比重。（4）資金投入少。我國企業一直在短期經濟利益的驅使下急功近利，不愿在核心技術領域投資，進行自主研發，更沒有及時地將技術專利化、將專利標準化、將標準許可化。從研發投入上說，德國、美國等發達國家在高新技術產業研發上的投入，一般在GDP的3%～5%以上，一些中等水平的國家也在2%以上，而2001年我國用于研發的投入僅占GDP的1%，僅相當于西門子一家公司用于研發新產品的高新技術上的投入。
（5）政府工作滯后。我國知識產權保護有效性較差，專利侵權訴訟時間過長，已經嚴重損害了企業申請專利的信心。一部分企業已經不敢申報專利，而采用技術秘密方式加以封鎖保護。
4結合實際情況，實施知識產權戰略
建立以知識產權管理為基礎的現代企業管理模式，實施符合本企業實際情況的知識產權戰略，這是入世后國內企業發展的重要途徑，而電子商務無疑為建立這種模式提供了最現代化手段。在電子商務環境下，我國企業應該從五個方面實施知識產權戰略：
（1）知識產權意識戰略。企業要設有知識產權部門，負責收集在全球范圍內與企業有關的情報和信息，及時了解整個行業中發生的變化、其產品在市場上的競爭力等，以幫助企業負責人做出正確的決策。政府要有創建有利于加強企業國際競爭力的制度環境意識，通過擴大工業企業的對外經營自，提高企業的國際競爭力，通過減少政府的直接干預增強企業的國際競爭力，而且要加強知識產權政策法規體系建設。
（2）知識產權創新戰略。①專利創新策略。企業要加強自主專利的研究，大幅度提高我國擁有專利的數量和質量，增加專利研究的投入，尤其要加大原始創新的力度，并在取得研究成果后，及時申請海內外知識產權；②標準策略。專利標準，在世貿組織規則中對我國企業影響是最大的。專利標準可以為企業帶來巨大的經濟效益。
（3）知識產權保護策略。利用世貿組織實施和管理的多邊協議與協定中允許的保護措施，大力保衛企業貿易，以"與貿易有關的知識產權協議"保護我國的知識產權；加大打假力度，保護企業知識產權。擁有知識產權的企業，要盡快進行專利申請、商標注冊、商業秘密保護，防止被跨國公司搶先注冊專利、知名商標、竊取商業秘密。
（4）知識產權應用戰略。包括：企業合作，組成戰略聯盟；善于將無形資產轉化成資本；跨國申請專利；行業標準與國際標準并舉，應對國際貿易中的技術壁壘。
（5）知識產權人才戰略。知識產權人才培養對于知識產權事業發展關系重大。應采取切實有力的措施，加快知識產權人才培養步伐。企業要培養知識產權創造人才，讓更多的發明創造者能運用知識產權制度來促進創新，增強創新能力。此外要培養知識產權管理人才，以促進知識產權制度的實施，增強企業的科學決策意識。加強科技創新、增強科技持續創新能力的關鍵是知識產權人才。因此，企業必須建立公平合理、有效運行的激勵機制來充分發揮科技人員積極性和創造性。
總之，不同的企業應根據自身所處的競爭環境、技術研究能力和經濟實力，結合自己的經營發展戰略目標，靈活地、主動地、有選擇地加以利用。同時，無論是選擇哪種戰略，企業都應將企業知識產權戰略與企業管理工作、經營發展戰略、科技發展戰略緊密聯系起來，建立健全的知識產權戰略的保障體系，完善企業的知識產權管理體系，從而形成本企業的核心競爭力，不斷拓展本企業的生存和發展空間，使其不斷發展壯大，最終促進我國社會科技、經濟的全面發展。
參考文獻
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中圖分類號：F302．2文獻標識碼：A文章編號：0439－8114（2011）10－2149-03
Research on Intellectual Property Strategy of Seed Enterprises
CHEN Yan－juan
（College of Economics ＆ Management， Huazhong Agricultural University， Wuhan 430070，China）
Abstract： Based on the content of seed company’s intellectual property strategy introduced， the significance of implementing the intellectual property strategy was summarized was summarized； and the characteristics of the intellectual property strategy of seed companies in developed country and the status of implementation of Chinese seed companies intellectual property strategy were analyzed. In the end， the strategies to promoting the implementation of the intellectual property strategy in Chinese seed enterprises were proposed．
Key words： seed enterprise； intellectual property rights； strategy
2010年6月，為貫徹落實《國家知識產權戰略綱要》，農業部制定頒布了《農業知識產權戰略綱要》。這是強化農業發展科技支撐，保障國家糧食安全，促進農業農村經濟持續健康發展的重要舉措［1］。國以農為本，農以種為先。農業是國民經濟的基礎，而種子處于農業的前端，在農業發展中有著舉足輕重的地位。植物新品種權是我國農業知識產權最主要的保護形式，也是種子企業中投入最大、最具活力的資本要素，是種子企業核心競爭力的主要體現方式。因此，作為實施農業知識產權戰略的重要主體和基礎，種子企業制定并有效地實施企業知識產權戰略，無論對種子企業自身的發展，還是對我國農業知識產權戰略的順利實施都有著重要的意義。
1種子企業知識產權戰略的內涵
知識產權是由人類智力勞動成果依法產生的專有權利［2］。種業知識產權的范圍主要包括植物新品種權、專利權、商標權、商業秘密權、著作權、地理標志等［3］。種子企業知識產權戰略是指種子企業為獲得并保持市場競爭優勢，運用知識產權制度提供的保護手段，獲取最佳經濟效益的總體性謀劃。其本質是種子企業運用知識產權及其制度的特點去尋求市場競爭有利地位的總體性謀劃和采取的一系列策略與手段。種子企業知識產權戰略是企業戰略的重要組成部分，也是知識產權戰略的重要組成部分，屬于企業戰略與知識產權戰略的交叉領域。
2種子企業實施知識產權戰略的意義
2．1提高種子企業市場競爭能力
在知識經濟時代，知識產權是企業的核心競爭力，種子企業通過啟動知識產權戰略工程，能夠優化企業的資源配置，防止企業無形資產流失，充分發揮知識資源在企業發展中的重要作用。國內外成功企業的大量經驗證明，企業實施知識產權戰略是增強其核心競爭力和市場競爭優勢的關鍵措施之一。
2．2提高種子企業的市場開拓能力
種子企業實施知識產權戰略，可以正確、有效地運用知識產權資源，以市場為導向研發擁有自主知識產權的核心技術，通過技術提升來促進市場擴張，為企業贏得更大的發展空間。通過植物新品種權、農業技術專利、商標等保護知識產權權利人的措施，可以激勵新的發明創造，拉動市場需求，提升需求層次，刺激需求市場的成長和市場規模的進一步擴大。同時，由于有了知識產權的保護，提供了良好的投資環境和經濟技術交流的場所，又增強了從國內市場需求轉化為國際市場需求的能力。
2．3提高種子企業的創新能力
首先，種業知識產權創新的過程具有高投資、高風險的特點，并且技術開發呈現出明顯的階段性，各個階段需要多方面的協作和規劃，需要企業實施知識產權戰略，對知識產權的創造、管理、保護和運營進行系統地管理，從而提高種子企業的創新能力。其次，種子企業實施知識產權戰略，可以有效配置知識產權要素，提高研究開發的起點和水平，有助于節約研發經費和研發時間，避免人力、財力、物力的浪費。最后，實施知識產權戰略可以促使企業的創新活動形成良性循環。知識產權給企業帶來的巨大利潤一方面可以彌補研發階段的資金成本，另一方面又可以再次投入到新的知識產權開發項目中去，從而提高企業知識產權創新能力［4］。
2．4提高種子企業的盈利能力
種子企業實施知識產權戰略，以市場為導向進行新品種研發，可以促進企業盈利能力的快速提升。如湖南隆平高科，其2009年水稻種子業務綜合毛利率只有26．97％。后來通過積極研發新品種，調整產業結構，其主推的新品種“Y兩優1號”毛利率達到了60％～70％。2010年上半年該公司水稻種子業務綜合毛利率為36．05％，同比提高了9個百分點。預計2012年其水稻種子業務綜合毛利率可以達到40％以上［5］。
3發達國家種子企業知識產權戰略的特點及趨勢
3．1重視知識產權戰略
發達國家種子企業往往視知識產權為一種經營資源，將知識產權戰略部署置于企業經營戰略的重要位置。企業根據不同情況，采取靈活多樣的策略，既將知識產權作為商業競爭的武器，也將其作為“雙贏”策略的砝碼，使知識產權權益得到較好的體現。企業通常擬定有詳細的知識產權申請策略，在保護自己的同時，也給競爭對手設立種種障礙。在核心技術領域構筑知識產權防御體系，彌補單純司法保護的局限性，保持自己的技術優勢。此外，他們還普遍重視知識產權的運營技巧，知識產權戰略在企業生產經營中發揮了極為重要的作用。
3．2充分利用知識產權最大限度地限制競爭對手
發達國家種子企業對于知識產權的保護通常采用兩種策略：一是防御性知識產權策略；二是進攻性知識產權策略。前者主要在公司內部實行，目的是防止由于公司自身的原因而導致的知識產權權利的損失，一般主要指制定對公司機密的保護政策，如限制員工進出機密場所、特定人員才能接觸企業重要信息資料、簽訂保密協議以及競業禁止協議等。而后者主要通過基本專利戰略，并布置專利網來鞏固基本專利的獨占地位。如美國的專利利用率僅在20％左右，另外的80％主要用來形成專利網而占領市場，限制競爭對手的發展。
3．3注重知識產權的運營和擴散
知識產權與標準相結合成為發達國家企業知識產權擴散的重要手段。發達國家往往將知識產權制度與技術標準巧妙地結合在一起，使其利用技術優勢占據知識產權的有利地位。企業常常先把規則性的東西做成國際標準，然后將這種標準性的路徑全部申請知識產權，最終借此占領市場。
3．4利用知識產權戰略獲取全球性的競爭優勢
伴隨著農業國際化的迅速發展，世界種業巨頭紛紛展開知識產權攻勢，利用知識產權戰略獲取全球性的競爭優勢。如孟山都公司以每天都以超過200萬美元經費的力度，投入生物技術的創新研究和開發。現在全球90％的抗蟲棉和抗蟲玉米品種中所含的抗蟲基因都來自孟山都公司的產品。通過構筑嚴密的專利池，攫取巨額利潤，其銷售額從2002年的46．73億美元上升到2008年的113．65億美元，純利潤從2002年的1．29億美元上升到2008年的20．24億美元［6］。又如，截止2009年底，在我國受理的3．1萬件轉基因技術專利申請中，有國外申請的1．3萬件，占42％；轉基因植物育種專利1 900件中，國外申請的有1 121件，占59％。目前，世界主要農作物的72項轉化體絕大多數被國外生物公司掌握，有22件還在我國提交了專利申請，其中6件已獲得專利授權。
4我國種子企業知識產權戰略實施現狀與推進對策
4．1我國種子企業知識產權戰略的實施現狀
4．1．1缺乏知識產權戰略意識目前我國許多種子企業尚缺乏知識產權戰略意識，對知識產權工作僅停留在保護層面，有的企業甚至連基本的保護意識也沒有。主要表現在以下三個方面：一是我國絕大多數種子企業尚未設立專門的知識產權管理機構。有的企業雖然設立了，也只是流于形式。二是大多企業尚未建立完善的知識產權管理制度，許多企業的知識產權制度只是法律法規條文的翻版，缺乏切實的針對性。三是企業的知識產權工作沒有上升到戰略層次，企業缺乏詳細的知識產權戰略規劃［7］。
4．1．2知識產權戰略管理人才匱乏知識產權是一個集法學、經濟學、管理學和科學學等多學科知識于一體的交叉學科，理想的種業知識產權管理人才應當是精法律、善管理、通經濟、懂英語并熟悉農業科技知識的復合型人才。目前，我國大多數種子企業并沒有設立專門的知識產權管理機構，也沒有專職的知識產權管理人員，知識產權管理工作主要是由企業科研部門的管理人員或科研人員兼任。
4．2推進我國種子企業知識產權戰略實施的對策
4．2．1建立知識產權創新戰略①提高企業的育種創新能力。種子企業要提高知識產權創造能力，首先要營造出尊重知識、尊重人才、尊重創造、崇尚科學的氛圍和工作環境；其次， 要成立知識產權研發部門，組建專業育種科研隊伍，增加科研經費投入，嚴格科研育種管理，確立以市場為導向的科研育種方向。再次，搜集、儲備具有開發利用和商業價值的寶貴種質資源，提高企業育種創新能力。種子企業可以聯合其他企業組建行業知識產權協會或聯盟，加強聯盟種子企業間的交流，建立種質資源共享機制，提高種質資源利用率。最后，要制定有效的知識產權激勵措施，激勵員工的創新積極性，鼓勵員工創造更多的自主知識產權。②構建產學研緊密結合的創新機制。我國種子企業普遍規模較小，研發投入不足，自主創新能力較弱。在這種情況下，充分利用高等院校和科研院所的科研能力，實現產學研緊密結合，對于推動自主創新具有重要意義，是提升種子企業知識產權創造能力的重要途徑。種子企業可以通過完善項目組建初期的知識產權確認和協議保護制度，項目運作階段的知識產權資源的使用、保護和知識產權歸屬制度，項目解體階段的知識產權資源的使用、保護和知識產權歸屬制度，來規范產學研合作中的知識產權權屬，達到合作雙贏的目的［8］。③充分利用“技術溢出效應”。技術溢出理論認為，外國直接投資可以通過示范、傳播和競爭等途徑對東道國產生技術溢出效應，從而引起當地技術和生產力的進步。資本流動往往搭載著技術、知識、管理、觀念、人才、品牌、市場等要素，吸收外資和集成全球優勢要素是“一攬子”過程［9］。實踐經驗表明，外資進入我國種業市場，除去資本逐利本性的目標外，也在服務和推進我國種業及農業的發展。特別是跨國種業巨頭在農作物育種方向上發揮的特殊“領航”作用，令中國本土種子企業難望其項背。
4．2．2建立知識產權管理戰略種子企業知識產權管理是企業知識產權的計劃、組織、指揮、協調、控制等方面活動的總稱。種子企業知識產權管理戰略要求從戰略高度管理企業的知識產權，將企業知識產權管理由一般的事務層次上升到戰略層次，在有效的知識產權管理基礎上推動企業知識產權工作的規范化。種子企業實施知識產權管理戰略，首先要構建知識產權管理平臺。種子企業應成立知識產權管理部門，配備知識產權管理專業人員，制定種子企業知識產權管理制度，通過機構、制度、人員的逐步完善，把知識產權管理與企業的發展戰略融合起來，充分發揮知識產權的經濟效用。其次，根據種子企業的經營目標和發展戰略，制定企業的知識產權戰略。知識產權戰略是企業經營戰略的重要組成部分，制定企業知識產權戰略時應將知識產權戰略轉化為企業經營戰略的具體實施行動。再次，實施種子企業的知識產權管理戰略。主要包括知識產權的歸類整理、開發經營、控制保護和管理效果的評價等。最后，建立知識產權戰略的評估體系。通過對知識產權戰略管理進行考核評價，可以直觀地看到知識產權管理帶來的經濟效益，反過來可以促進企業加強和改善對知識產權的管理，并激發企業的知識產權創造力。
4．2．3建立知識產權釋放戰略①提高知識產權的轉化和利用率。種子企業進行知識產權的商業化開發主要可以采取兩種模式：一是知識產權獨占實施。企業獨自占有、使用、收益自主的知識產權品種，來獲得高額壟斷利潤。這種模式具有很強的排他性，而且有國家的強制力保障，在某一特定領域享有合法的市場獨占權。這是具有育種、擴繁、推廣一體化能力，產業化開發實力強的種子企業的通行做法；二是通過轉讓或授權實施。將知識產權品種授權許可他人生產和銷售，收取轉讓費或者使用費。這種模式比較靈活，在實踐中，有品種權轉讓、經營權轉讓、分區域授權、總授權等多種方式，是產業化能力較弱的中小型種子企業的一般做法。②提高知識產權可能實現的規模和市場價值。由于作物新品種研發時間長、成本高，種子企業應充分發掘成果的使用價值，擴大應用范圍，提高作物育種創新成果的市場價值，反過來又可以此促進育種創新，增強企業的持續創新能力。③以種業知識產權出資、融資，充分挖掘知識產權的經濟價值。在我國的許多中、小型種子企業中，廠房、土地等有形資產占企業凈資產的比例，僅在20％～30％左右，而知識產權類無形資產所占比例很高，有的甚至超過90％以上。若以知識產權進行出資或融資，則可將企業的知識產權轉化為無形資本，獲取知識產權的投資收益或解決企業資金短缺的問題。對于我國種子企業而言，經營資金短缺是制約企業發展的共同的主要原因之一，開展知識產權融資具有十分重要的現實意義［10］。
參考文獻：
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在知識經濟時代，知識產權已成為企業日常決策的關鍵性考慮因素，企業知識產權戰略的學術研究已成為國內學術界和企業界的研究熱點。
關于中小企業的專利戰略研究，學者們并沒有形成統一的看法，而且大多是從理論方面進行分析。不過，這些研究離開了中小企業本身局限性的分析，因而也缺乏更多的可操作性。導致這種局面的原因主要來自兩個方面：一是國內的知識戰略研究才剛剛起步，可利用的專利文獻少。二是國內中小企業的知識管理機制尚未建立，導致可收集的研究素材缺乏。
針對這一情況，筆者在本文就以下三個方面從實踐角度出發對知識產權戰略在中小企業中的實施問題進行了簡單探討，寓以拋磚引玉。
1 中小企業對知識產權的認識誤區
從法律角度而言，知識產權是指民事主體對其創造性的智力成果依法所享有的專有權，即是一種權利。
我國中小企業除具有規模小、市場適應性強、市場反應快捷、富有創新精神等優勢外，還存在著技術力量薄弱、管理水平落后、競爭能力差、經濟效益低下、資金人才缺乏等缺陷，這就導致中小企業對知識產權的認識普遍存在如下幾個誤區：
1.1 知識產權的意識薄弱
中小企業的普遍表現為更重視產品技術和質量卻輕視知識產權保護。認為只要擁有了技術先進和高品質的產品就可以高枕無憂了，自身缺乏知識產權方面的相應知識，忽視產品的品牌保護和專利申請，等到自己的技術或者商標被別人搶先申請而受制于他人時又追悔莫及。
1.2 自身知識產權流失嚴重
許多中小企業大力投入開發新技術和新產品，但卻沒有建立嚴格的知識產權措施來保護自己努力開發的新產品。例如許多中小企業有了創新成果后，未等申請專利，就搶先進行成果鑒定，公開成果，造成新穎性的喪失而不能申請專利。另外，中小企業的員工流動性較強，在與雇員的勞動合同中經常欠缺保密條款和同業禁止的規定，這樣雇員跳槽的同時也帶走了企業核心技術或商業秘密。
1.3 對知識產權的法律屬性的認識不足
這主要體現在兩方面：一方面是當別人侵犯自身的知識產權時，不善于利用法律來保護自己的權益；另一方面是對侵犯他人知識產權的認識不足，企業經營者思想中沒有侵犯他人知識產權等同于普通犯罪的法律概念，另外還有不少企業心存僥幸、知法犯法，認為自己的侵權行為不會被別人發現。
1.4 缺乏明確的知識產權戰略
因為中小企業大多規模比較小，資金和技術力量薄弱，而知識產權的申請需要不少的人力和費用，這樣造成多數中小企業知識產權管理體制不健全，沒有明確的知識產權戰略，同時也缺乏懂知識產權管理和保護的專業性人才。
2 中小企業知識產權戰略的指定與實施要點
2.1 企業知識產權的分類
對于大多數企業來說，涉及到的知識產權有三類，即商標權、專利權和著作權。
許多研究文獻明確指出，品牌是企業知識產權戰略的首選，創新企業應該將品牌作為企業財富源泉和競爭優勢。因此筆者認為，商標權也應該是中小企業的知識產權核心。但我國許多中小企業都還沒有自己的注冊商標，確實是一個不小的尷尬。
在知識經濟時代，企業間的競爭，說到底就是創新實力的較量，能否取得領先的知識產權將成為中小企業決勝于市場的關鍵。而企業經營活動中涉及到的專利權和著作權則是企業知識產權的具體體現，同時也是提升企業品牌和核心競爭力的根本因素。
2.2 選擇合適的知識產權戰略模式
我國大多數中小企業的經營業務模式可分為如下三類：
2.2.1 原創性創新企業
這類中小企業一般經營業務集中于各種新興行業，如高新材料、生物醫藥、集成電路等，其創新門檻較高、風險大。
對于這類企業，在技術與產品開發等工作開展之前，必須要進行情報信息資料的廣泛檢索，為建立自己專有的技術奠定基礎。而當產品開發成功后，其知識產權戰略的核心則轉變為如何保證自己的知識產權不被別人侵犯，以及如何讓知識產權為本企業的經營產生最大的經濟效益。
如果決定對開發出的技術成果申請專利，企業一般應采取進攻型專利戰略的模式。應對在哪些國家申請專利進行分析，首先采用“市場導向”申請戰略，即優先選擇市場最大或人口最多的國家申請專利。但是，如果該發明創造屬于高技術范疇，如微電子、遺傳工程等，只有極少數企業能夠生產這種產品，則應考慮“生產導向”申請戰略，即在競爭對手從事生產經營的國家申請專利。對于有高度發達的工業又有廣闊市場的國家，可以同時應用這兩種戰略。
2.2.2 應用性創新企業
這類中小企業是我國中小企業的主流，其業務模式一般是針對現有的國內外技術成果進行一些應用性創新。這類創新企業在技術開發上采用的是追隨性戰略，緊緊跟著國外同行的研發工作，適時引進新技術，然后在引進技術的基礎上進行改進和自主創新，研發出更好的技術或者產品。
對于這類企業，建議采用防御型的知識產權戰略。首先是要合理合法地利用他人的知識產權。其次要及時申請依賴于他人核心專利的各種改進專利成果和應用創新技術成果，在他人的基本專利周圍部署大量改進型專利。這樣當發生與核心專利的持有人進行對抗的情況，可以采用專利與核心專利交互授權的方式來化解糾紛。
2.2.3 服務性創新企業
這類企業一般屬于第三產業，通過各種創新性的服務方式來滿足大眾的生活需求。對于這類企業，其知識產權戰略的核心即對于企業品牌和注冊商標的完善保護。只有建立一個具有良好美譽度的企業品牌才能使企業在市場競爭中獲得競爭優勢，從而使企業快速成長。
2.3 處理好員工與企業的知識權屬關系
任何知識產權的產生都離不開人的創造，因此如何處理好員工與企業的知識權屬關系是中小企業面臨的最有挑戰性的工作，這也是容易發生糾紛的部分。
首先，企業的經營者應該根據自身企業經營和產品開發的特點，和本企業員工約定好職務發明創造的有效權屬范圍，并在勞動合同或其他附件中留存雙方均認可的紙質證明。其次，當員工創造出有效的技術成果后，企業應積極認可員工的職務發明創造成果，如給予一定的物質獎勵，使員工有更大的積極性投入新的技術創造工作中。最后，企業應在員工職務技術成果的知識產權申請活動，如專利權申請或著作權申請中，占據主導地位，這樣可以讓該技術成果更為明確地歸屬于本企業。
對于員工的“職務外發明”，企業也應該持肯定態度。并可根據公司需要和該技術成果與公司經營業務的遠近關系，與員工通過協調讓度補償方式來確認技術成果的權屬方。這樣既可以提升員工對企業的歸屬感，也擴寬了企業知識產權的來源渠道。
2.4 結合實際狀況的實施要點
中小企業大多資金和技術力量薄弱，所以中小企業在知識產權戰略實施方面，無法完全照搬一些大型企業的成功經驗，而需要結合企業自身情況進行適應性調整，主要體現在如下三個方面：
2.4.1 專利申請的策略
受限于企業的資金規模和人員配置，中小企業在專利申請方面無法采用廣而撒網方式，必須采用有的放矢、漸進性的申請策略。應根據企業自身的經營狀況和技術成果特性，按照重要性和緊迫性，對擬申請的技術成果進行分類，首先對自身的核心技術進行申請，然后逐步擴大到其他技術成果。
2.4.2 優化申請費用
無論是國家層面，還是各級地方政府都出臺了許多知識產權申請費用補貼政策，來鼓勵個人或者企業的創新。因此中小企業在進行專利申請時，可充分咨詢調研一下相關機構，然后根據實際情況來申請各項補貼措施來減小企業自身的相關花費。如大多數中小企業可以向所在科技園或當地政府部門申請企業專利申請費用補貼政策。而對于許多小微企業還可以采用企業法人或者創始人個人專利申請的方式享受到國家的減免政策。
2.4.3 企業知識產權的管理人才配置
對于中小企業，可以不設立專門的知識產權部門，而是和技術研發合二為一，但知識產權方面一定要有專人來負責相關工作。即使企業沒有專職的知識管理人才，也可以通過向專業型服務公司購買技術服務的方式來管理企業自身的知識產權。
3 企業實施樣例
筆者有幸對一家中小企業的知識產權實施情況進行了走訪。該公司的業務方向是嵌入式工業控制計算機領域，屬于應用創新型企業。在技術開發策略上，公司采取的是追隨型技術開發策略，側重于針對國內外工業應用的實際需求與趨勢，通過應用創新模式設計出適合于工業應用的專用計算機設備。
公司在注冊成立之初，即非常重視知識產權長期發展戰略的制定與實施，以及相關知識產權的申請與管理。公司成立之時便通過技術服務公司提交了公司產品商標的注冊申請。同時在近五年的經營活動中，該公司已經圍繞工業控制領域申請了12項與工業計算機設備相關的專利權以及4項軟件著作權。而在上述知識產權的申請過程中，該企業均申請了所在科技園區的知識產權申請補貼資助，減免了近90%的申請費用，因此企業在知識產權申請方面的實際支出并不多。
通過上述知識產權所體現的產品技術優勢和企業核心競爭力，使公司不僅在人員數量和營收規模有了長足發展，而且還幫助企業成功申請到包括國家中小企業創新基金在內的多項國家與地方政府的政策與資金支持，資助金額達數佰萬元。企業負責人告訴筆者，這些政府資助不僅大大支持了公司的產品開發和日常經營，同時也對提升公司品牌起到了極大促進作用。這一切都表明公司多年堅持的知識產權建設與公司核心經營活動已經體現了一個良好互助關系。
4 總結
綜上，面對科學技術迅速發展、全球經濟一體化進程加快所帶來的機遇與挑戰，小企業應當立足內外環境、結合其組織特點、揚長避短地制定出適合自身長期發展的知識產品戰略，從而提高企業的競爭性和戰略優勢。
參考文獻：
[1]諸先橋.中小科技企業知識產權保護初探[J].經濟師，2011（8）：288、291.
[2]馮曉青.企業知識產權戰略（第三版）[M].北京：知識產權出版社，2008.
是史無前例的做法，而拜耳早在近兩年前就已實現了該模式創新。
2012年 4月，拜耳在德國成立了這家獨立的知識產權公司——拜耳知識產權有限責任公司。公司分別設立在孟海姆、柏林附近的S ch.nefeld，以及法蘭克福南部的E schborn。這家涵蓋了拜耳所有知識產權業務的公司目前已擁有195名員工，其中僅負責專利的律師就有95人，而對比拜耳集團在全球的數據——超過380名負責知識產權工作的員工及包含在內的180名負責專利和商標律師，這家獨立的知識產權公司幾乎集中了拜耳全球近一半的知識產權人力資源。
經過近兩年的探索和運營，曾經備受擔憂的拜耳知識產權有限公司終于走進公眾的視野。為此，記者專門采訪了拜耳知識產權有限責任公司總裁J oerg Thomaier博士，他表示：將拜耳的知識產權回歸到一個更為精簡高效的組織，無論從總體戰略或是個人發展的角度來看，這樣的模式對于拜耳集團公司是非常有利的。
更為精簡高效的組織
拜耳是一家在醫藥保健、作物科學、高科技材料三大業務領域擁有核心競爭力的全球性企業，單獨的知識產權公司成立以前，知識產權部門的員工就分散在這三大業務集團的各個子業務單元里。Joerg Thomaier博士告訴記者，事實上，這種原有組織架構存在諸多缺陷：“比如，知識產權律師在各個業務單元內都是獨立發展的，沒有整體策略性的發展思路；考慮到每個子業務單元有各自的目標收益，這些單元之間不可避免會發生沖突，此時很難找到對集團公司最有利的解決方案；從人才發展角度來說，這些員工通常在完成一項任務后就會被轉到另一項任務中，整體缺乏策略性，對員工的培訓和教育也難以集中進行?！?/p>
團隊人數 13人
團隊介紹
1.專利方面
國內外專利及專利申請共計637項（發明437項），其中中國464項、美國51項、歐洲25項、日本20項、韓國21項、中國臺灣23項、PCT申請108項（目前有42項已通過PCT進入歐、美、日、韓等國家，33件待進入國家）。
獲得授權的專利306項，其中中國272項（發明專利124項）、美國21項、中國臺灣12項（其中發明專利6項）、韓國1項。
2.商標方面
商標申請總計127件，其中國內101、國外26；已核準注冊59件：其中國內36件、國外23件。
3.計算機軟件著作權方面
軟件著作權7件，均已取得證書。
知識產權管理成效
光峰光電知識產權工作主要分成以下幾大模塊：申報、維護、情報、運營、支持及戰略規劃管理，部門人員配置按照各個模塊的基礎工作內容分為規劃管理組、挖掘申報組、答辯維護組、情報組、專利運營組及流程支持組。知識產權部門各個組的工作構建了企業內部知識產權管理體系，為公司持續發展知識產權經營戰略目標提供了有力的支持。
一、光峰光電知識產權團隊針對公司技術、產品和市場的發展進行了多方位的知識產權管理工作，包括：
1.專利地圖與專利預警
根據公司所處的行業，劃分競爭對手及競爭對手在產業鏈上的分布，對公司產品進行類別劃分以及類別下的技術分支劃分，對競爭對手分布和技術分布進行專利檢索和調查分析，完成行業專利技術地圖的繪制工作，為公司技術研發及市場決策提供專業的支持工作。
近兩年來，跟進的競爭對手公司已有40多家，查閱的專利上萬篇。針對上述檢索和調查結果定期做更新，并進行相應的專利解讀和分析，向研發及市場反饋專利預警報告。
另外，隨時更新行業內各公司和技術發展動態，結合專利更新情況，制定知識產權內刊，在公司內部，給研發提供有價值的技術、市場和專利信息。
2.平臺項目專利調查
建立平臺項目專利調查流程，制定標準輸出文檔，參與整個平臺項目的立項、預研、開發、樣機設計、小批量試制、批量生產的全過程，全程對研發進度進行跟蹤，完成各階段的專利分析文件輸出，包括：（1）專利調查報告，（2）專利技術樹繪制，（3）專利挖掘與布局，（4）技術方案新穎性創造性評判，（5）專利保護策略評審，（6）專利撰寫與審核，（7）供應商保密協議簽訂，（8）產品侵權風險評估等。
尤其，針對每個平臺項目，由知識產權部專人跟進，負責該平臺項目各個環節的知識產權相關事宜，深入到研發團隊中，能充分地協助到研發在該平臺項目上的研發成果轉化。
3.專利多層次保護
根據不同的專利技術及市場布局，實施不同的專利保護策略，包括專利申請類型的選擇、國際專利申請等。
截止至2015年11月1日，公司國內外專利及專利申請共計637項（發明437項），其中中國464項、美國51項、歐洲25項、日本20項、韓國21項、中國臺灣23項、PCT申請108項（目前有42項已通過PCT進入歐、美、日、韓等國家，33件待進入國家）。獲得授權的專利306項，其中中國272項（發明專利124項）、美國21項、中國臺灣12項（其中發明專利6項）、韓國1項。
4.專利運營管理
一方面，積極配合公司技術研發及產品設計，推動公司專利的自行實施，形成一套創、研、產、銷一條龍的專利技術運用機制，對于研發過程中所產生的專利技術，目前大部分都已運用到公司激光電視、教育投影機、工程投影機、拼墻、微投、舞臺燈等產品和生產經營過程中，并取得了非常好的市場回報；另一方面，根據公司不同的項目、產品、發展方向及動態，從專利運營的角度出發，對公司專利進行等級劃分及應用前景評估等。
5.商標和計算機軟件著作權管理
主動引導公司各相關部門，系統地圍繞公司技術、產品和市場發展，積極進行商標和計算機軟件著作權管理，具體包括：商標評審、商標注冊申請、計算機軟件著作權登記、商標正確使用、商標續展評估等。
二、制度建設及條件保障和執行情況
為規范知識產權管理，光峰光電知識產權部制定了一系列知識產權管理規章制度，包括：
1.《專利管理規定》：以制度化形式對公司范圍內的所有專利相關活動進行統一管理，充分發揮專利制度在公司發展中的作用，促進公司技術創新和形成公司自主知識產權，推動公司加強對知識產權的管理、保護和利用。
2.《專利申請評審辦法》：以制度化形式規范專利相關活動尤其是技術交底書提交、專利申請文件撰寫、PCT申請及國內外專利申請各環節工作的規范性、有序性。
3.《專利調查辦法》：以制度化形式規范除針對技術交底書所進行的專利檢索以外的、需要知識產權部提供國內外專利檢索來獲知所需信息的事項的規范性、有序性。
4.《專利獎勵辦法》：公司以明文形式制定了專利激勵制度，以激發研發人員的創新熱情。
5.《商標管理制度》：以制度化形式對商標申請注冊、續展、轉讓、使用、印刷、價值評估和保護等方面進行管理。
更為重要的，在知識產權部持續地宣傳、推動和引導下，公司已經形成了很好的發明創新氛圍，公司每一個員工都認識到知識產權對公司的重要性，同時都以能夠為公司創造知識產權財富感到自豪。體系建設作保證。
知識產權維權成果
一、至2015年，共提出了2起專利侵權訴訟，2項涉案專利經無效程序均被維持。
該2項專利侵權訴訟，成功延滯了國外某公司多個型號激光投影機在中國上市的時機，為我司激光投影機成功推向市場爭取了寶貴的時間，預計后續訴訟，該兩件專利將為我司帶來可觀賠償。
二、至2015年，成功無效了某日本公司的2件發明專利。
三、至2015年，對復制我司技術的專利申請及專利，提出公眾意見及無效宣告請求50余件，有效保護了我司獨創專利技術，避免被模仿者混淆的宣傳的可能。
專業文章/著作/課題完成情況
深圳市知識產權分析預警“激光投影機知識產權分析預警”公共服務項目（2015年），該項目以全球的激光投影機專利文獻為基礎數據，開展激光投影機知識產權分析預警，進行系統的專利收集，并在所收集的專利數據的基礎上，對激光投影機的專利數據進行篩選、分析、統計，制作專利地圖，分析激光投影機專利現狀、發展趨勢、技術布局、區域布局、主要專利權人、重要專利等，制定現有技術保護策略、占領先機的技術研發及市場競爭戰略，為相關企業的發展提供有力的知識產權風險預警和正確的研發方向的風向標。該項目以深圳市光峰光電技術有限公司在激光投影領域的研究技術實力為背景，通過內部富有實戰經驗的知識產權團隊的專業的知識產權分析，開展適合深圳市及國內激光投影機相關產業需求的知識產權分析預警。該項目在光峰光電知識產權部的主導下目前正有序地開展實施中。
主要獲獎情況
公司獲得“2015年度國家知識產權優勢企業”（已公示）
引子：
2003年4月28日，美國勁量電池公司向美國國際貿易委員會(itc)提出“337調查”申請，稱中國內地南孚電池、中銀(寧波)電池、四川長虹等企業侵害其無汞堿性電池專利權，2003年5月28日立案。2004年6月2日， itc初裁認定，中國企業生產的無汞堿性電池已侵犯了原告有效和可執行的709專利。2004年6月9日，中國電池協會組織各電池企業聯合上訴，要求itc對初裁結果進行全面復審。2004年10月4日，itc正式宣布原告勁量公司709號專利因不具備確定性而無效，從而終止了美國itc對337電池調查案的調查。
2004年8月，我國文具龍頭企業寧波貝發集團，連同國內另外3家制筆企業，一同被美國著名文具企業sanford公司推上了“337調查”的被告席，被指控其在美銷售的產品侵犯了sanford公司產品的“商業外觀”。
2004年10月，美國卓然公司(zoran corporation)向itc提出“337調查”，指控包括江蘇新科電子等在內的，來自6個國家和地區的12家企業侵犯了其3項專利。
2005年7月1日，美國unilin beheer b.v.公司、flooring industries ltd.公司和unilin flooring n.cllc公司依據“337條款” 向itc起訴我國17家強化木地板生產和銷售企業侵犯其數項專利。并且于2005年9月2日又請求itc修改其申訴，增加了一家中國公司為被告。
一.“377條款”概述
近年來，我國涉外知識產權案件、糾紛和摩擦發生更加頻繁，其中就包括有愈演愈烈之勢的“337條款”調查和制裁。
“337條款”起源于1930年美國《海關與關稅法》第337條，它是一些美國企業為了限制來自中國企業的競爭采取的一種新策略。他們使用有75年歷史的《貿易法》中過時的一項條款,指控中國大陸企業竊取了知識產權。一般情況下，要求保護的美國權利人應事先將其知識產權在美國海關進行登記，那么，根據這項條款的規定，聲稱自己的知識產權被侵犯的這些企業,可以請求itc下達命令阻止中國產品進入美國來保護自己的各項權利，比如專利權、商標權、版權及商業秘密等不受進口商品的侵害?！?37條款”在兩方面與一般反傾銷法案不同：第一，從開始申訴到開始審理，給應訴人的準備時間只有8個月（而由地方法院受理的一般權案件則有幾年時間）；第二，在某商品“337”立案開始后的調查期間，itc就可發出“排除令”，禁止被調查商品從任何港口進入美國，此期限可延續好幾年。這就使得應訴者非常的害怕“337”給盯上。
“337條款”實質上就是一種以國內法的方式實現對外國貨物侵犯本國知識產權的行為進行干涉的手段，是美國強權主義在其經濟和貿易領域中的體現，并且已經對中美經濟貿易關系產生了嚴重的消極影響。
相對于反傾銷，“337條款”更為苛刻，一旦實施也要比反傾銷措施嚴厲得多：在“337調查”中，并不需要證明美國國內產業受到了損害，而只需證明進口產品有侵權事實且美國國內確實有相關產業即可。因此，對美國企業來說，提起“337調查”的門坎比較低，申請立案較為容易，程序也非常短（一般在一年之內即可結束），如果有必要，itc還可在立案90天內作出阻止被指控進口貨物進入美國市場的臨時性進口禁令。而對應訴企業來說，其應訴難度比反傾銷要大的多。目前，我國已有越來越多的企業成為美國“337條款”的受害者，如何應對美國“337條款”已成為一項迫在眉睫的任務。
二.中國企業面對“337調查”的應對措施
隨著中對美貿易數量和品種的不斷增長，中國企業在美遇到的知識產權保護問題也越來越多。近3年來itc一共啟動了61起涉及337條款的調查，其中有15起涉及到了47家中國企業。那么，應如何應對itc根據“337條款”對中國企業和產品進行的調查呢? 可選策略有：“對抗”、“反攻”、“缺席”和“解決”（即尋求私下解決，但代價可能不菲）。
1.如果不想被“337條款”盯上，必須注意兩點：避免侵權；建立自己的知識產權保護。
所以首先，企業要提高知識產權保護的法律意識，研究美國知識產權的法律環境。
中國企業在向美出口產品前，要進行有關的知識產權調查，確定是否有可能涉及該產品的美國專利，是否有可能涉及該產品制造方法的美國專利存在。如果發現有侵權可能，應及時對產品進行修改避開侵權。
其次，我國從事對美貿易的企業一樣可以運用“337條款”，條件是在美國擁有專利，建立自己的知識產權保護。
中國企業最好能在美國申請自己的專利，將專利進行中與美的同步申請和保護，從而化被動為主動。只要中國公司在美擁有機構或專利，就有了“反抗”的資本，就不怕一些美國公司阻止自己進入美國市場。同時，也可用“337調查”的法律手段起訴侵害自己知識產權的外國公司，甚至還包括美國本土以外的美國公司。從長遠發展戰略來看，中國企業也需要累積專利籌碼，建立完善的專利經營策略與管理制度。
2.一旦介入，就要轉變觀念，積極應訴，敢于“對抗”。
“337條款”是美國企業阻止競爭對手進入美國市場的一種保護手段。對于“337條款”案，如果企業不應訴，就意味著敗訴，意味著企業將長期失去在美國的出口市場。它可能比反傾銷更可怕---因為反傾銷只是增加關稅，并且有時間限制；而如果”337條款”的調查成立，出口商的產品將有可能被永久排除在美國市場之外。按照itc的程序，如果美國權利人向行政法官提交申請，我國的涉案企業只有6個工作日的時間提出反對意見。所以，需要及時認真地考慮是否做出答辯，千萬不可將調查置之不理，也不要冒險地指望其它公司來出面答辯。
其實有不少企業，自身并沒有侵權行為，但由于害怕訴訟會影響到企業的發展而常常放棄應訴的機會；有過侵權行為的企業，也由于這樣那樣的原因消極應訴，支付超過正常水平的侵權費用。應該立即委托在知識產權方面有特長的事務所，積極抗辯，主動面對挑戰，爭取勝訴。而不是“缺席”，不予回復，更不能不應訴。就如貝發文具集團在其案件中的表現，盡管貝發集團涉案產品在美年銷量也不過50萬美元，但仍耗資150萬美元奮起應訴。
當然，這一切并不意味著來自美國起訴方的知識產權就一定有效和合法。據itc統計資料表明：在1999-2003年期間的“337調查”案件中，有50％是雙方私下解決的，20％是外國企業無違反的，14％是美國企業自行撤銷控訴的，只有16％是侵犯美國企業知識產權的。只要敢應訴，中國企業在美國獲得“337調查”勝利的機會還是很大的，高達50％。比如2003－2004年的中國電池“337調查”，美國itc終裁認定：原告美國勁量控股公司擁有的專利屬無效專利，包括福建南孚電池有限公司在內的中國7家電池企業不構成專利侵權。南孚高層也透露，“在此次美國勁量公司多次反復的起訴過程中，中國各電池企業的積極應訴，對獲得案件的最終勝利起到非常重要的作用！”
3.加強自身知識產權的建設，未雨綢繆。
當一個發展中國家的企業成功進入國際市場的時候，就特別容易受到發達國家跨國公司的攻擊，這種攻擊在知識產權領域更是不可避免。因為在大多數情況下，知識產權的確是發展中國家及其企業的軟肋，在這里進攻往往比較有效。所以，發展中國家（包括我國）就有必要從各方面努力，加強自身的知識產權建設。
⑴.重視企業技術創新，培養核心競爭力。
保護知識產權的目的是為了鼓勵技術創新，促進社會進步。但同時也必須看到，目前的知識產權危機從根本上說是中國企業缺乏技術創新、缺乏核心競爭力的結果。因此，企業應重視自身的技術創新，認識到在世界市場全球化的條件下知識產權的重要性。對具有一定創新能力的企業，要增加技術研發經費的投入，提高創新能力，形成其核心競爭力，這才是在競爭中取得主動的根本方法。
⑵.加快對人才的吸納，培養企業自身的人才隊伍，減少人才漏失。
企業間乃至國家間的競爭實際上就是人才的競爭。近些年來，跨國公司已經加入了對中國本土人才的爭奪，中國企業如果還不加強對人才的重視，培養自己的人才隊伍，將會失掉未來發展的動力源泉。
⑶.全面貫徹新制定的知識產權法律和其它知識產權法律，完善知識產權司法保護機制，營造良好的外部環境。
在發達國家，對于濫用知識產權的做法，有復雜、周全的法律制度（如反不正當竟爭法，反壟斷法等）來制衡，保證公眾利益不受侵害，但在發展中國家卻很少有，故使其容易受沖擊和傷言。所以政府應該在法律、行政各方面給企業給以更多的支持。
我國去年頒布的《中華人民共和國對外貿易法》修訂稿中，加入了對知識產權保護的章節――《對外貿易中的知識產權保護》，就是以國內法的形式給在知識產權上處于弱勢地位的國內企業以更多保護。
⑷.革新公眾對知識產權的落后意識，增強公眾對知識產權的保護意識。
盡管我國知識產權保護的立法制度和執法制度已經取得了巨大的進展，但是我國知識產權保護的國民意識卻未能同步發展，甚至呈現滯后發展的現象。這就需要加強全社會知識產權重要性的宣傳，提高國人對知識產權的保護意識。
最后，企業還應當重視與知識產權工作相關聯的其他工作（如技術壁壘、技術標準的研究），密切注意行業技術發展的動態和趨勢等等。
我國入世己是第五年，進入了后過渡期階段。隨著經濟全球化進程以及與國際接軌步伐的加快，發達國家掀起的知識產權保護浪潮正不斷的沖擊著我國的產業和企業。因而，對國際上知識產權保護問題以及應對策略的研究己是刻不容緩。
參考文獻：
蔡寶剛，《美國“337條款”述評》，法制與經濟，2001-10-13-6
