時間：2023-07-12 09:34:24
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(一)欺騙許可的風險
工商部門作為重要的行政許可部門。因主觀過失或者行政相對人的欺騙行為很容易導致行政許可行為錯誤,特別是《行政許可法》規定對企業登記申請材料的審查以形式審查為主,可又保留了對實質內容的真實性審查要求,在實際操作中是采取書式審查還是實質審查難以把握,從而產生行政許可執法風險。因此,一旦提交虛假資料騙取登記的企業出現問題,工商部門可能會承擔審查不嚴等責任風險。
(二)變通許可的風險
地方政府為了加快區域社會經濟發展,紛紛出臺一些與國家法律法規相沖突的保護政策,并要求工商部門予以執行和落實。服務地方經濟發展的過程中,在對重點招商項目、掛牌保護企業的市場監管中存在著潛在的職業風險。
(三)失職監管的風險
失職監管的風險,主要是基層執法人員主觀履職不到位而存在的潛在風險。工商部門在重點行業企業監督管理中執法不到位的風險。首先表現為不按規定開展定期檢查、專項檢查、案后回查等工作,行使執法手段的不到位,直接導致整個執法鏈條中的監管缺位;其次是工作方法不細致,工作作風粗放,抱著“走過場”的心態進行應付式管理;另外是不講究工作方式方法,沒有按照要求做好巡查監管記錄和網上業務系統的錄人工作,達不到數據收集和資源整合的效果。
(四)落后監管的風險
因信息化、科技化、專業化、精細化等方面滯后帶來的監管風險。例如對假冒偽劣商品,特別是問題食品以及一些高危行業的監管,基層工商常常因專業知識的匱乏、監管手段的局限、檢測監測設備的欠缺而流于形式,潛在風險日益增大。
(五)暴力抗法的風險
主要是指工商執法人員在查處端掉制假售假大要案、傳銷案件、取締黑網吧等專項整頓時,當事人以不理智的態度,采取謾罵、圍攻、毆打、誣陷工商執法人員,制約、阻礙和抗拒執法所造成的風險。
二、理性把握基層工商市場監管風險防范的原則思路
基層工商市場監管風險的形成有主、客觀等多方面的因素,從大的方面看:既有國家現行政治經濟體制和法制、文化背景的關系,也有工商系統自身的管理體制和工作機制的關系。從小的方面看:現有的干部隊伍素質還不適應現行的綜合市場監管。因此,風險防范的原則思路包括以下幾個層次:
(一)法律厘清
基層市場監管涉及眾多的法律、法規和部門規章以及規范性法律文件,解決法律競合、部門職責交叉、脫節等問題,需要厘清我們現有的各項法定職責、監管任務、監管對象和監管手段。
(二)技術支撐
改變傳統的監管方式和監管手段,運用現代信息技術實現高效能的監管,是化解和防范風險的有效保障。目前,總局和省級工商局兩級數據中心建設基本完成,數據采集由過去的60多項增加到500多項,連接全系統的綜合業務應用平臺開始試運行。下一步,要繼續加大信息技術的開發和利用,按照以網管網、以機管人的思路,將信息化建設成果更加廣泛地運用到市場監管的各項工作中,深入分析信息技術對從事工商行政管理工作的人員、決策、業務、組織架構等四方面的影響,通過信息技術提高人員素質和決策水平,創新工作方式方法,進一步提升工作效能。
(三)管理科學
按照風險管理理論,任何風險均可以控制并預防。只要我們堅持科學防范、科學管理的思路,認真研究分析影響風險的各種因素,對存在的風險點進行梳理,遵循事物發展的客觀規律,積極主動應對,就可以把風險降到最低。管理科學的落腳點是做好工作機制的創新,以及干部素質的不斷提升。
三、理性防控基層工商所市場監管風險的具體措施
(一)加快構建基層工商所市場監管風險防控的總體模式
1.建立符合工商所實際的責任體系。根據新“三定”方案確定的職責,針對基層工商所條例和地方的實際,按照目標、職責、風險統一,責任共擔的工作思路,科學合理的做好省、市、區及基層工商所的職能劃分,進一步明晰工商所職能任務,解決目前基層工商所目標過高、職責過重、風險過大的問題。
2.建立基層監管風險防控的目標體系。完善基層市場監管風險評價體系。按照風險引發的概率、危害的程度、防控的成本確定風險等級,并由此確定有效監管防控的層級。
3.建立基層監管風險防控的工作體系。一是完善風險監管的決策機制。省以下各級工商行政管理機構都應建立本部門職業風險防范的專門工作機構,做好風險防控工作的組織指揮、綜合協調、調查研究、應急處理的工作:提高對工商職業風險的識別能力、預測能力和應急處理能力。二是建立監管風險電子監察機制,利用電子監察系統。實現對崗位監管風險的動態監控。三是建立監管風險預警機制。通過崗位監管風險動態監控發現存在或可能發生監管風險時。及時向有關單位和個人發出預警信號。四是建立責任追究機制,在各單位建立崗位監管風險月查制,對崗位監管風險防范承諾、防控措施落實情況進行監督檢查,發現制度不落實,防控措施不到位的及時指出,責成整改。五是建立風險監管的保障機制。加大對基層人財物的投入,特別是用現代化的管理手段解決傳統的監管落后問題,完善行政、財務等管理制度,規范操作程序,完善責任追究制度。
(二)加快選擇基層工商所監管風險防控的可取路徑
根據基層工商所監管風險形成的多樣性、突發性、被動性等特點和各層級管理系統的職能分T,解決基層工商所的市場監管風險涉及至少三個層級的路徑選擇:
路徑一:解決法律風險的問題。隨著經濟轉型、社會轉體的加快,工商部門尚有較多法律法規落后于現實需要,法律的滯后和地方政府政策超前的矛盾非常突出。當前應加大對《無照經營查處取締辦法》和各類登記法律法規的修改,增強可操作性;加大商品市場管理法律法規的修訂和完善,避免因法規的寬泛性和模糊性給基層帶來風險。
路徑二:解決制度機制風險的問題。防范制度機制風險,要建立綜合監控機制、完善制度體系建設、落實現有各項規章制度。一是要定期梳理、補充、完善各項規章制度,使各項制度符合工作需要,具有較強的可操作性,逐步實現各項工作有制度依據,形成按制度辦事的行為規范:二是加強對規章制度執行情況的檢查、監督,將執行制度的情況納入績效考核、人力資源管理之中;三是定期征求群眾意見,搞好民主測評,廣泛接受群眾監督。
路徑三:解決監管到位風險的問題?；鶎庸ど趟娜藛T是基層工商所市場監管風險防控的第一責任主體,是第一門檻和第一監控環節,也是最基礎最關鍵的環節。落實風險監管到位,當前需做好以下工作:
一是細分風險重點。按照工商所的現有職能,主要
存在“三類三級九項”風險。三類指的是行政許可行政審批類、監督檢查類、行政處罰類;三級(風險等級)為高險級、中險級、低險級;九項依次為行政許可、行政審批許可類表現出的許可粗心出錯、許可被騙出錯、許可失察出錯;監督檢查類表現為風險點法定查訪不到位、高危無照巡管不到位、流通商品及食品質量監管不到位:行政處罰風險點表現在該處未處(含處得過輕過慢)、該移交未移交、執行時的暴力抗法。
二是細定風險防控的工作流程。按照事前防控、事中監督、事后處置的整體思路,省以下各級工商部門都應當制定具體的風險監管流程。完善各種監管風險的處置預案。各級基層工商所要合理安排內部人員的分工,確定專門的風險監管稽查員,對本轄區的風險監管進行實時的動態化監管。區縣局每半年要對本區縣監管風險進行一次全面評估,做到防患于未然。
(三)加快破解導致基層監管風險的主要難點
從近幾年的實際來看,基層監管的風險主要集中在對市場主體的認可和對市場主要商品質量的安全監管兩個方面。主體的監管風險常出現在對擅自改變登記事項及無照的未能及時查處上;對流通領域商品的監管,其主要表現在重要生產資料、生活資料,特別是食品安全問題上。
1.強化風險教育――為基層對高危行業監管風險筑牢思想防線。所謂高危行業,一般是指生產經營行為容易引發安全事故、直接關系公共安全、人身健康、生命財產安全的高風險行業企業,以及對社會穩定有重要影響、人民群眾重點關注的行業企業,主要包括危險化學品(含易制毒化學品)生產、儲存、經營業、成品油經營業、娛樂場所、互聯網上網服務營業場所、一定規模的公眾場所、煤礦及非煤礦山等九大類。由于高危行業經營上存在一定的壟斷性、高盈利性和高風險性,加上各級黨委、政府、社會對高危行業的極大關注,對工商部門監管重點行業企業帶來了巨大的壓力和挑戰。因此,加強對基層的風險監管教育尤為重要。
2.強化地方立法――為基層工商防范高危行業監管風險建立安全閥,在當前的法律制度框架和行政管理體制下,構建工商系統富有區域特色的高危行業風險監管地方法規是化解基層市場監管風險的有效措施。如廣東等一些工商部門相繼制定《關于加強重點行業企業監督管理的意見》,試圖從內部就加強對高危行業監管制定規范、程序和便于操作的規定。這些為基層都做了有益的指導。筆者認為,結合《無照經營查處取締辦法》的貫徹落實,各地要結合本地區的實際,把部門規范性文件上升到地方性立法。對高危行業的監管,在明確部門職責分工、監管流程、工作機制等方面做更加詳細的規定,使各相關部門權責相當,履職到位,合理監管。
3.強化監管改革――為基層工商防范高危行業監管風險夯實多層防火墻。一是大力推進監管信息化建設,解決管什么的問題。建立有效的信息網絡和快速反饋系統,既是實現監管方式轉變的必要條件,也是其中的重要內容。二是大力推進監管的技術化,解決怎樣管的問題。以信息化為基礎,推動技術的升級是有效監管的重要手段。在商品及食品監管領域,運用先進的檢測監測技術尤為重要。三是大力推行監管的分級化,解決重點管的問題。在執法方式方法上,將重點行業企業監管、企業經濟戶口管理和企業信用分類監管等工作充分結合起來,通過深化經濟戶口管理,明確重點行業企業的信用等級,突出重點監管,實施差別管理,有利于進一步提高監管效能。
(四)加快創新基層工商所市場監管風險防控的協作機制
良好的協作機制是增強基層工作的戰斗力、活力及有效化解或者分散風險的關鍵手段。近幾年全國各地在改革行政審批制度、查處無照經營行為、開展商品質量、黑網吧、中介組織專項整治等方面做了有益的探索和嘗試,取得了很多成功的經驗。
1.爭取省、市、區縣及基層鎮鄉領導的牽頭。加強和地方政府溝通,把重點行業企業監管工作置于地方改革、發展、穩定的大局中去思考研究和規劃部署。抓住一些重點行業企業監管工作中社會關注的熱點、政府關注的難點來研究和解決,充分利用重點行業企業的監督管理數據,對區域內重點企業的總體狀況、發展特點等進行綜合分析,加強對重點行業企業的調研,向當地政府提供分析報告和建議,供政府宏觀決策參考。
我們共走訪調研13家企業，涉及成品油流通、家政、汽車銷售三類行業。積極邀請企業對我們工作的方式方法、工作態度、工作效率以及工作中存在的缺點和不足、有何意見建議等暢所欲言。
調研組采用現場座談、問卷填寫、郵箱投遞等方式征求有效意見建議13條，經過歸納梳理主要分為以下幾類：
1、加大政策宣傳力度。
2、加強行業有關法律法規的培訓。
3、加強對企業監督指導，及時了解企業的需求。
4、出臺扶持有關行業發展的政策。
企業對我們的工作表示基本滿意，希望我們繼續再接再厲，保持良好的工作作風，調研中我們也了解到企業目前存在的一些問題。
二、存在問題
在調研中我們了解到，大部分企業希望對本行業有關政策進一步加大宣傳力度，同時希望多組織一些行業法律法規的培訓，幫助企業充分了解國家、省、市有關政策。我們還了解到個別企業在遇到問題時不知道向那個部門反應，特別是在機構改革后，因原管理部門被合并統一規劃后，一時間找不到“娘家”。對此，我們現場向企業詳細解釋了我市機構改革后各部門各單位分工情況。
三、下步打算
權力和責任是統一的。權力要受監督、制約，不受監督、制約的權力就會產生腐敗。權力要承擔相應的責任，擁有多大的權力就要承擔多大的責任。建立權責明確、行為規范、監督有效、保障有力的行政執法體制，是落實依法治國方略，推進社會主義民主法制建設的重要內容,也是黨風廉政建設的需要。因此必須強化對行政權力的監督，切實做到有權必有責、用權受監督、侵權須賠償、違法要追究。
工商部門作為監管市場經濟的行政執法部門，實現工商部門轉型升級，必須有良好的行政作風作保證。而良好的行政作風，則來源于健全的監督約束機制。健全的責任機制是行政法治的生命。在工商行政管理部門的監管中必須自覺接受監督、明晰責任。一是有利于完善監管職能;二是有利于擺脫監管困境;三是有利于提高監管效能;四是有利于改善工商形象。
二、工商監管面臨問責風險的現狀及存在問題
近年來各類安全生產事故和食品安全事件的發生，國家進一步加大對政府和部門責任追究的力度，加快了政府由“權力制”向“問責制”轉化的進程。在20xx年1月13日省工商局召開的全系統視頻會議上，盧炳輝局長在會上提出：今后凡出現紀律作風問題、被上級暗訪曝光的單位，所在單位的主要領導一律予以停職。工商系統市場監管形勢的不斷變化，給工商人員帶來了更多的問責風險。
(一)監管任務日益繁重，監管難度日益加大。一是近幾年，我國出臺了一系列降低準入門檻、鼓勵民間投資的舉措，催生了大量市場主體，直接加大了市場監管的工作量。二是隨著監管職能的延伸和工作領域的拓展，造成了工商職能泛化，需要在流通領域食品安全、創建衛生城市、文明城市等各類創建活動工作中投入大量精力，使工商監管任務更加繁重，工商執法風險不可避免。三是基層工商所應對專項行動、突擊任務多，職能不清、責任邊界模糊，無法實行嚴格的定崗定責。崗位不明確，容易產生工作相互推諉、相互扯皮等問題。同時，由于職責不清，易產生“干與不干一個樣，干好干壞一個樣”的現象，使得工作不到位，最終影響基層工商工作的順利進行。
(二)工商隊伍素質參差不齊，監管執法水平有限。一是個別人員紀律作風不強，容易造成問責風險。今年以來，工商系統在督察中發現了個別窗口及辦案單位的工作人員作風散漫、不假外出、擅離職守、上班炒股玩游戲、上網娛樂聊天、著裝不規范、執法程序不規范等紀律觀念淡薄、服務意識不強的現象。二是工商人員業務監管不到位，容易造成行政疏漏。少數干部責任心不強，巡查不到位，檢查不記錄、不登記，甚至根本不進行實地檢查，僅憑在臺賬上、業務系統內制假造假，應付檢查，蒙混過關。一旦面臨問責，只能是無據可查，無證可取，無言以對，干部個人和工商部門都將面臨嚴重的不作為風險。三是個別人員工作作風簡單生硬，執法中可能出現矛盾和沖突，容易激化干群矛盾。
(三)監督約束機制不夠健全。一是對一些輕微違反紀律作風行為、不良現象起不到懲戒作用。特別在基層工商所，所長只能采取口頭警告等軟性措施，約束機制的缺失不利于隊伍管理。二是工商干部在實施行政執法行為時，缺乏可供遵守的具體規定和細則，缺乏制度規章的保障。面對風險，只能憑經驗規避，憑運氣免責。
(四)監管執法行為的規范化、制度化程度不高。的規定、辦法、制度大多由各級工商行政管理機關根據實踐自發采用，沒有形成統一的制度和體系，對運用條件、范圍沒有統一、明確的規定，而且許多工商行政管理執法人員對種類繁多的各項規章制度尚不了解，不熟悉具體的概念特征和操作要點，降低了監管執法的質量，引發問責風險。
三、對工商監管問責制的幾個思想誤區
各地食品安全、生產安全事故頻發，一些干部受到了黨紀、政紀、甚至刑事處分，不僅個人的前途受損，而且危及家庭。執法風險和問責的壓力是基層工商人員最大的工作壓力。實踐中仍有不少人對問責制不了解，有的人受傳統計劃經濟的思維和行為模式影響而對問責制抱持否定、排斥或忽視態度，因此在履行市場監管職責中不能自覺、正確地對待問責風險。
(一)“逃避”心態，對問責制缺乏正確的認識和態度。行政監管執法過程中，難免存在違法運用、不當運用或出現失誤的情況，因此需要健全問責機制加以監督約束以使其有效運作，使各項行政行為得到強有力的監督 和保障。但有的基層人員認為“多做多擔責，少做少擔責”，精神壓力大，怕出事、怕得罪人，怕被投訴的思想比較普遍，不愿意承擔巨大的工作壓力，反而造成行政不作為，加大自身的問責風險。
(二)“消極”心態，還沒有樹立監管問責意識?；鶎拥耐境Ｕf，工作累一點還不怕，就怕出事。因為風險有時是自己無法預見和控制的，就只能聽天由命了。新的形勢下，違規行政已經不僅僅局限于犯“惡意之錯”,由于“不求有功，但求無過”的消極心態，造成行政質量不高、效能低下、程序錯誤都將受到懲處。
(三)“僥幸”心態，認為問責風險離自己很遠。相繼出臺的《行政許可法》、《行政機關公務員處分條例》、《國家賠償法》、《工商行政管理機關行政執法過錯責任追究辦法》等都對行政執法人員的行政行為作出了明確規定，劣質行政、瑕疵行政已經上升到違法犯罪的高度。但是目前我們一些干部對此仍處于一種麻痹狀態、冬眠狀態，認識不足，把握不住，審視不夠，錯誤地認為工商部門有責任無風險，認為行政賠償職務犯罪離自己很遙遠。
四、防范和規避問責風險的幾點建議
工商部門的行政監管執法涉及面廣，稍有不慎就會滑向違規行政的邊緣，可以說責任無處不在，責任無時不在，隨時面臨著被責任追究的可能。應從以下幾方面防范和抵御問責風險：
(一)提高認識，樹立正確的風險觀、責任觀。一是要正確認識權力和責任的辯證關系，克服麻痹思想，增強政治意識、大局意識、責任意識和廉政意識。二是不能因為問責風險客觀存在而杯弓蛇影，惶惶不可終日。要執法肯定有風險，但只要遵循各項規章制度，履行職責，風險是可以防范和避免的。三是要有為百姓解難，為社會盡責的胸懷，明白擔負起這些責任所應具備的能力和所應達到的水平。
(二)政務公開，讓干部群眾了解工商的行政職權。一是全面梳理工商部門行政執法職權職責的來源和依據，特別是執法主體、執法職能、執法依據、執法職權等，使工商干部自身明確什么是應該做的，什么是不能做的，從而規范執法行為。二是將涉及基層工商所的執法職權在工商所服務大廳的觸摸屏、電子滾動公開屏、政務公開活頁平臺，以及工商所的對外宣傳欄公開。收集管理對象對工商部門的意見、建議，并把工商部門的改進措施、處理意見及時反饋給管理對象。三是接受群眾問責和查詢工商所的行政職權及依據等內容，做好對部門、對群眾的解釋、溝通、協調工作，暢通民意反饋渠道，形成了執法職權公開透明、規范運行的良好環境。
(三)提升素質，強化執法人員的自我保護能力。一是明確工作崗位標準，制定工作流程和業務指引。積極探索制定各級各類執法監管人員的崗位素質標準，依據不同層次、不同監管執法崗位的職責范圍、工作重點、工作質量要求，明確干部每個崗位、各個環節應該做什么，怎么做和做到什么程度，從而明確行政執法責任，規范行政執法行為。二是以履崗能力為重點，強化教育培訓力度。根據工商行政管理轉型升級的需要，抓好基層工作人員的素質轉型，著力提高基層干部隊伍的履崗能力，努力培養造就一支能夠執行方針政策、掌握執法辦案技能、熟練運用現代信息技術、提供優質服務的基層專業型執法人才隊伍。三是強化動態管理，加大干部交流輪崗力度?！傲魉桓?，戶樞不蠹”，有計劃、有步驟地進行工商所干部交流，促進基層干部隊伍“人才流動”，從而激發基層干部的創新精神，增強基層干部的履崗能力，培養工商管理工作的“多面手”，以個人履崗能力的提高推動干部隊伍整體素質的提升。
一、文化市場執法工作回顧
（一）立足本職工作，全力維護全市文化市場繁榮穩定
2019年在市局的關心支持下，市支隊積極而為，堅持日常巡查、集中整治相結合的工作方法，組織十一縣區先后開展了元旦春節、春季文化市場專項行動、高考期間文化市場專項行動，落實掃黃打非專項行動部署，并于4月23日，在昭陽區清官亭舉行侵權盜版及非法出版物集中銷毀暨“書香昭通•全民閱讀”活動啟動儀式，現場集中銷毀1.5萬件侵權盜版及非法出版物。當天，市11縣市區同時開展侵權盜版及非法出版物集中銷毀活動，共集中銷毀2.9萬件侵權盜版及非法出版物。
（二）積極開展文化市場領域“掃黑除惡”工作
市文化執法支隊積極組織開展文化市場領域“掃黑除惡”工作。一是在全市開展文化市場領域掃黑除惡專項斗爭工作，大力開展宣傳教育活動，在各縣區網吧、娛樂場所內張貼掃黑除惡宣傳海報，提高人民群眾知曉率、參與度，加大文化市場管理力度，深挖涉黑涉惡線索，每月統計報送縣區文化市場領域掃黑除惡線索統計表。二是出臺市文化旅游系統掃黑除惡專項斗爭暨文化旅游市場安全生產督導工作方案，對全市文化旅游系統開展掃黑除惡專項斗爭工作和文化旅游市場安全生產工作情況進行督導。對涉及的重點案件、重點行業、重點領域，對上級批示或存在突出問題的地方進行重點督導。三是抽調縣區經驗豐富的執法人員，召集到市局執法支隊進行集中交流學習，集中辦理文化市場領域掃黑除惡重大案件。
（三）組織全市執法、審批人員培訓，提升業務素質和能力
2019年5月20日至25日，市文化和旅游局舉辦了文化市場行政審批執法業務及掃黑除惡專項斗爭工作業務培訓班，市委宣傳部新聞出版（版權、市“掃黃打非”工作辦）科宋維泉科長、市文旅局馬梅副局長、市廣電局鄭常溪副局長出席會議并作了講話，市文旅局市場科、執法支隊負責人，縣、市、區部分局長，分管副局長、執法大隊隊長、審批執法人員共80余人參加培訓。此次培訓將掃黑除惡專項斗爭、黨風廉政建設、文化市場審批及執法工作等相結合，內容豐富，有極強的針對性、指導性和可操作性。
（四）開展文化執法隊伍暨文化市場專項整治，整頓工作作風，嚴肅工作紀律
2019年5月底至6月30日，在全市范圍內開展文化執法隊伍暨文化市場專項整治工作，集中整治工作作風，健全文化市場管理制度，并出督查組對各縣市區的整改情況進行督查，采取聽、查、訪、談等形式，通過聽取匯報、查閱臺賬、座談調研、訪問群眾或經營業主、明查暗訪，督查網吧監督管理機制、文化市場舉報電話監督體系、案卷卷宗歸檔、廉潔紀律等。
二、下步工作計劃
（一）強化全市文化市場監管，積極落實“雙隨機、一公開”聯合抽查監管工作工作計劃，繼續深入開展“掃黑除惡”、“掃黃打非”、“禁毒防艾”等專項工作。
（二）進一步完善、落實日常巡查機制、網吧監管機制、“12318”舉報電話接聽制度、執法案件辦理流程、罰沒收入繳存機制、文件和行政處罰案卷卷宗檔案管理制度、執法人員學習考核及準入退出機制、考勤制度、考核獎懲制度、責任追究制度、長效監管機制、廉政風險點及防控措施、部門聯席監管機制等。
（三）以文化市場綜合執法培訓、以案施訓等方式，切實提高執法人員的執法業務水平和能力，定期開展廉政教育，打造風清氣正執法隊伍。省文化和旅游廳：
根據安排，現將市支隊2019年上半年執法工作總結匯報如下：
一、文化市場執法工作回顧
（一）立足本職工作，全力維護全市文化市場繁榮穩定
2019年在市局的關心支持下，市支隊積極而為，堅持日常巡查、集中整治相結合的工作方法，組織十一縣區先后開展了元旦春節、春季文化市場專項行動、高考期間文化市場專項行動，落實掃黃打非專項行動部署，并于4月23日，舉行侵權盜版及非法出版物集中銷毀暨“書香昭通•全民閱讀”活動啟動儀式，現場集中銷毀1.5萬件侵權盜版及非法出版物。當天，市11縣市區同時開展侵權盜版及非法出版物集中銷毀活動，共集中銷毀2.9萬件侵權盜版及非法出版物。
（二）積極開展文化市場領域“掃黑除惡”工作
市文化執法支隊積極組織開展文化市場領域“掃黑除惡”工作。一是在全市開展文化市場領域掃黑除惡專項斗爭工作，大力開展宣傳教育活動，在各縣區網吧、娛樂場所內張貼掃黑除惡宣傳海報，提高人民群眾知曉率、參與度，加大文化市場管理力度，深挖涉黑涉惡線索，每月統計報送縣區文化市場領域掃黑除惡線索統計表。二是出臺市文化旅游系統掃黑除惡專項斗爭暨文化旅游市場安全生產督導工作方案，對全市文化旅游系統開展掃黑除惡專項斗爭工作和文化旅游市場安全生產工作情況進行督導。對涉及的重點案件、重點行業、重點領域，對上級批示或存在突出問題的地方進行重點督導。三是抽調縣區經驗豐富的執法人員，召集到市局執法支隊進行集中交流學習，集中辦理文化市場領域掃黑除惡重大案件。
（三）組織全市執法、審批人員培訓，提升業務素質和能力
2019年5月20日至25日，市文化和旅游局舉辦了文化市場行政審批執法業務及掃黑除惡專項斗爭工作業務培訓班，市委宣傳部新聞出版（版權、市“掃黃打非”工作辦）科宋維泉科長、市文旅局馬梅副局長、市廣電局鄭常溪副局長出席會議并作了講話，市文旅局市場科、執法支隊負責人，縣、市、區部分局長，分管副局長、執法大隊隊長、審批執法人員共80余人參加培訓。此次培訓將掃黑除惡專項斗爭、黨風廉政建設、文化市場審批及執法工作等相結合，內容豐富，有極強的針對性、指導性和可操作性。
（四）開展文化執法隊伍暨文化市場專項整治，整頓工作作風，嚴肅工作紀律
2019年5月底至6月30日，在全市范圍內開展文化執法隊伍暨文化市場專項整治工作，集中整治工作作風，健全文化市場管理制度，并出督查組對各縣市區的整改情況進行督查，采取聽、查、訪、談等形式，通過聽取匯報、查閱臺賬、座談調研、訪問群眾或經營業主、明查暗訪，督查網吧監督管理機制、文化市場舉報電話監督體系、案卷卷宗歸檔、廉潔紀律等。
二、下步工作計劃
（一）強化全市文化市場監管，積極落實“雙隨機、一公開”聯合抽查監管工作工作計劃，繼續深入開展“掃黑除惡”、“掃黃打非”、“禁毒防艾”等專項工作。
（二）進一步完善、落實日常巡查機制、網吧監管機制、“12318”舉報電話接聽制度、執法案件辦理流程、罰沒收入繳存機制、文件和行政處罰案卷卷宗檔案管理制度、執法人員學習考核及準入退出機制、考勤制度、考核獎懲制度、責任追究制度、長效監管機制、廉政風險點及防控措施、部門聯席監管機制等。
（三）以文化市場綜合執法培訓、以案施訓等方式，切實提高執法人員的執法業務水平和能力，定期開展廉政教育，打造風清氣正執法隊伍。
省文化和旅游廳：
根據安排，現將市支隊2019年上半年執法工作總結匯報如下：
一、文化市場執法工作回顧
（一）立足本職工作，全力維護全市文化市場繁榮穩定
2019年在市局的關心支持下，市支隊積極而為，堅持日常巡查、集中整治相結合的工作方法，組織十一縣區先后開展了元旦春節、春季文化市場專項行動、高考期間文化市場專項行動，落實掃黃打非專項行動部署，并于4月23日，在昭陽區清官亭舉行侵權盜版及非法出版物集中銷毀暨“書香昭通•全民閱讀”活動啟動儀式，現場集中銷毀1.5萬件侵權盜版及非法出版物。當天，市11縣市區同時開展侵權盜版及非法出版物集中銷毀活動，共集中銷毀2.9萬件侵權盜版及非法出版物。
（二）積極開展文化市場領域“掃黑除惡”工作
市文化執法支隊積極組織開展文化市場領域“掃黑除惡”工作。一是在全市開展文化市場領域掃黑除惡專項斗爭工作，大力開展宣傳教育活動，在各縣區網吧、娛樂場所內張貼掃黑除惡宣傳海報，提高人民群眾知曉率、參與度，加大文化市場管理力度，深挖涉黑涉惡線索，每月統計報送縣區文化市場領域掃黑除惡線索統計表。二是出臺市文化旅游系統掃黑除惡專項斗爭暨文化旅游市場安全生產督導工作方案，對全市文化旅游系統開展掃黑除惡專項斗爭工作和文化旅游市場安全生產工作情況進行督導。對涉及的重點案件、重點行業、重點領域，對上級批示或存在突出問題的地方進行重點督導。三是抽調縣區經驗豐富的執法人員，召集到市局執法支隊進行集中交流學習，集中辦理文化市場領域掃黑除惡重大案件。
（三）組織全市執法、審批人員培訓，提升業務素質和能力
2019年5月20日至25日，市文化和旅游局舉辦了文化市場行政審批執法業務及掃黑除惡專項斗爭工作業務培訓班，市文旅局市場科、執法支隊負責人，縣、市、區部分局長，分管副局長、執法大隊隊長、審批執法人員共80余人參加培訓。此次培訓將掃黑除惡專項斗爭、黨風廉政建設、文化市場審批及執法工作等相結合，內容豐富，有極強的針對性、指導性和可操作性。
（四）開展文化執法隊伍暨文化市場專項整治，整頓工作作風，嚴肅工作紀律
2019年5月底至6月30日，在全市范圍內開展文化執法隊伍暨文化市場專項整治工作，集中整治工作作風，健全文化市場管理制度，并出督查組對各縣市區的整改情況進行督查，采取聽、查、訪、談等形式，通過聽取匯報、查閱臺賬、座談調研、訪問群眾或經營業主、明查暗訪，督查網吧監督管理機制、文化市場舉報電話監督體系、案卷卷宗歸檔、廉潔紀律等。
二、下步工作計劃
XX年，在市工商局和xx區委、區政府的正確領導下，我們xx分局領導班子團結帶領全局干部職工，堅持以科學發展觀為統領，以構建和諧社會為目標，始終堅持“四個統一”，牢牢把握“四個只有”，緊緊圍繞“創環境、促發展，抓監管、構和諧，帶隊伍、樹形象”的工作主題，不斷解放思想，更新觀念，求真務實，開拓創新，加強對企業的扶持服務、加強對市場的巡查監管、加強執法辦案和消費維權、加強隊伍建設和基礎建設，有力地維護了市場秩序和消費安全，有效地防范了監管風險和廉政風險，為建設xx區經濟發展較快集中區域、促進全區經濟轉型跨越發展做出了新的貢獻。區委副書記張建元在我局提交的XX年工作報告上批示：“xx工商分局圍繞區委、區政府中心工作，做了大量工作，成績突出。希望在新的一年里，按照轉型發展、跨越發展的要求，認真履行職能，再創佳績！”
一、在隊伍建設方面，去年，我局領導班子堅持把提升素質作為第一保障，以素質能力建設為核心，以作風紀律整頓為抓手，以內部管理制度創新為保障，努力建設政治上過硬、業務上過硬、作風上過硬的高素質干部隊伍。
（一）以素質能力培養為抓手，進一步提升了干部隊伍的軟實力。首先是建設堅強的領導班子。班子成員圍繞中心，把握大局，做到了心中有目標、胸中有計劃、工作有方法、手中有標竿，并在實際工作中做到了會說、會做、會教、會帶。其次是通過抓 “專業化”科室建設，使機關科室把職能定位在了抓指導、抓督查、抓落實上。去年4月份以來，機關科室共制定指導工商所工作的意見、實施方案、規章制度80余個。第三是通過抓 “復合型”基層團隊建設，使工商所人員逐步成為懂理論、懂法律、懂業務，一專多能，能說、會寫、實干的復合型人才。去年，班子在全局組織開展了“讀《陽光心態》、促健康向上”讀書活動。7月27日我局組織13個工商所的所長就如何加強工商所規范化建設和市場巡查監管工作到新絳縣工商局龍興工商所參觀學習，回來后，帶隊領導和各所所長都寫了學習體會。為了給XX年更好地履行工商行政管理職能奠定堅實的基礎，我局利用半個月時間，集中對全局180余名干部職工進行大規模的冬季教育培訓。此次培訓我們聘請區紀檢委領導和市局科長講課，培訓的主要內容是廉政警示教育、市場巡查監管辦法、經濟戶口屬地監管辦法、注冊登記、法制辦案、打擊傳銷知識和商標廣告管理法律法規、查辦商業賄賂案件技能、食品安全監管、農資市場監管辦法等，培訓采取理論講座、現場觀摩、實地培訓與理論培訓相結合的方式進行，培訓結束后還組織了書面考試和實地考核。
（二）以工商文化、和諧文化為載體，進一步增強了工商團隊的凝聚力。去年，我局班子指導人事科制定并認真落實了干部“有問題必談”、“有家事必訪”制度，并建立了全局184名干部職工的家庭檔案。老所長李喜義同志病重期間，我們班子集體多次前往醫院和家中探望，并予以資助，在他病逝后，班子親自為其料理后事，并設法幫助解決其一對聾啞兒子和兒媳的最低生活保障金問題。12月上旬，我局就全員閱讀《陽光心態》一書，集中舉辦了讀書筆記展評和“讀后感”演講比賽，通過此項活動，進一步增強了全局干部職工學習的自覺性，促進了“學習型”機關建設。年內我局還編印了旨在規范執法辦案行為的《行政處罰案件管理規定》和以監管風險、廉政風險防范管理為重點的《廉政風險防范管理》兩本書。同時，我局領導班子積極組織開展有益的群體活動，進一步增強了工商大家庭的凝聚力、感召力和戰斗力。去年4月23日，我局首次組織60多名離退休老干部到洛陽旅游，使老干部感受到了組織的關愛和溫暖，老干部們在旅游觀光的同時還就工商事業的發展，就我局的班子建設、隊伍建設、服務發展、市場監管、消費維權等工作提出了10余條建議和意見，對改進我局的工作特別是領導班子的工作起到了很好的促進作用。6月份，我局分3批組織150余名在職干部職工到上海浦東工商分局參觀學習，參觀歸來后，3批人員分別向分局班子提交了參觀學習報告。“八·一”前夕，我局召開了有60余名復轉退伍軍人參加的慶祝建軍83周年座談會，這在我局歷史上還是第一次。軍轉干部在座談會上回顧了在部隊的光榮歲月，已退居二線的踴躍為搞好新形勢下的促進經濟發展和市場監管工作建言獻策，在職的復轉軍人一致表示要再接再厲、再創佳績。10月17日，我們組織全局189名離退休人員參加了XX“xx舜帝德孝文化節”舜帝陵景區游園活動，離退休人員在游園過程中，紛紛表示離崗不離心、身退心不退，只要局工作需要，他們一定義無返顧、發揮余熱。10月至11月，我局又花費近7萬元，為166名離退休人員和180名在職人員在市第三人民醫院進行了體檢。
深入貫徹落實省、市關于肺炎疫情防控工作相關決策部署，切實解決疫情防控和復工復產的矛盾，積極發揮監管職能，有效幫助企業復工復產、渡過難關、健康發展。
二、大力宣傳貫徹化妝品監管法規
配合《條例》出臺，各監管部門要積極學習和貫徹落實《條例》各項制度，結合監管事權和轄區實際，及時制定《條例》落實的工作方案和工作計劃，一是開展化妝品監管人員《條例》學習和培訓，開展政策解讀；二是拓展宣傳渠道，圍繞企業主體責任，加大對化妝品經營企業的宣傳力度，指導企業知法、懂法、守法。三是組織開展2020年全市化妝品安全科普宣傳周活動，注重日?；瘖y品科普工作，鼓勵根據季節、用戶人群等因素開展專題性、季節性科普，提升公眾安全用妝意識。
三、持續開展化妝品經營環節整治
持續開展化妝品經營使用整治，凈化我市化妝品市場。
一是《條例》實施后，會同相關部門深入開展“線上凈網，線下清源”專項行動，依法嚴肅查處利用網絡違法生產銷售化妝品的行為。組織開展美容美發機構經營化妝品專項檢查，督促化妝品經營者規范經營行為，積極創新對美容美發機構、集中交易市場、商超、電商平臺、網絡經營者的監管措施，進一步降低經營環節安全風險，有力保障化妝品經營安全。二是深入開展嬰幼兒和兒童化妝品質量狀況專項調研的同時，重點加強嬰幼兒化妝品專項整治。采取“雙隨機、一公開”方式，通過監督檢查、飛行檢查、有因檢查等有針對性監管措施，加大檢查力度，嚴懲違法違規行為，曝光典型案例。三是依法加大對化妝品違法行為的查處力度，重點查處非法加工、非法添加、經營假冒化妝品等嚴重違法行為。加快建立監督檢查與稽查執法的銜接機制，將稽查執法力量充實到化妝品檢查員隊伍中。強化與公安機關的行刑銜接，嚴厲打擊化妝品違法犯罪行為。
四、推動化妝品備案管理工作
非特殊用途化妝品網上備案注冊率達到100%，產品備案完成后檢查率達到100%。各監管部門要督促企業落實主體責任，采取多項措施，扎實做好對國產非特殊用途化妝品備案后檢查工作，加強化妝品備案企業事中事后監管，對備案后檢查發現的有關問題產品嚴肅依法處理。
五、組織開展化妝品監督抽驗工作
為保證我市化妝品的質量安全，按照國家級和省級安排，各分局要積極配合市局進行抽驗，為監督檢查和打擊違法化妝品執法辦案提供有力的依據。及時做好抽驗不合格化妝品及上級交辦問題和線索處置工作。
六、加強化妝品不良反應監測
1、多數食品從業人員衛生意識差、衛生知識貧乏，很多業主食品安全意識不強，認為只要人員經體檢身體健康就可以從事食品行業工作，而不注重對從業人員的衛生知識培訓，造成食品從業人員衛生操作不規范，有些人甚至不懂得為什么要消毒、如何進行消毒，不知道什么是生熟分開，為什么成品與半成品要進行隔離等等，造成人為的食品安全隱患，且食品從業人員流動性較大，給監管工作也帶來了一定的難度。
2、有些餐館的業主只追求經濟利益，忽視食品安全與衛生，甚至有些人非法在食品中添加違禁藥品、或購買使用劣質原料，如使用泔水油、口水油加工食品等，嚴重危害消費者的身體健康。
3、中小型餐館暴露出的問題較多，特別是一些小型餐館硬件衛生設施不到位，如：操作間布局不合理；無餐具消毒設施或消毒工作流于形式；無冷藏設施或冷藏設備使用不規范；涼菜間設置不合理或無涼菜間擅自加工銷售涼菜等，存在食物中毒隱患。近年來，在衛生城創建活動中，我們開展了多次小型飯店專項整治工作，取得了一定的成效，但仍有部分單位整改不到位。
4、集貿市場監管不到位，目前，集貿市場餐飲業存在的主要問題，包括衛生管理制度不健全，從業人員無有效的體檢培訓合格證，經營場所布局不合理，未按規范要求設置廚房、庫房、冷藏冷凍、“三防”及消毒等設施；其次是熟肉等重點食品的制售中普遍存在露天售賣熟肉制品，無專用房間及冷藏設施，生熟不分、貨款不分，交叉污染嚴重等，根據《食品衛生法》和《河南省食品衛生條例》規定，集貿市場的食品衛生管理工作應由市場舉辦者負責，而市場舉辦者多數只收取費用不進行管理，造成集貿市場食品衛生管理脫節；另外一些散在的小飲食攤點、自發形成的早夜市攤點也是管理中的難點。
5、農村及城鄉結合部的食品衛生管理是監管中的薄弱環節，農村及城鄉結合部的食品生產加工更具有隱蔽性，且由于執法力量不足，給一些不法分子造成可剩之際。
針對以上存在的問題，我們在日常監督工作中加大執法力度，采取有力措施，開展專項整治取得了顯著成效，下面我結合日常監管工作提出以下幾點建議：
1、加強宣傳加強對食品衛生法律法規的宣傳力度，通過召開各種類型的會議、設咨詢臺、發放宣傳單、進行產品衛生質量公告等形式，廣泛宣傳衛生法律法規和食品衛生知識，強化經營者的自律意識和消費者的自我保護意識，動員消費者積極參與，在全社會形成打假扶優的濃厚氛圍。
一、正確認識工商監管問責制的重要性
權力和責任是統一的。權力要受監督、制約，不受監督、制約的權力就會產生腐敗。權力要承擔相應的責任，擁有多大的權力就要承擔多大的責任。建立權責明確、行為規范、監督有效、保障有力的行政執法體制，是落實依法治國方略，推進社會主義民主法制建設的重要內容,也是黨風廉政建設的需要。因此必須強化對行政權力的監督，切實做到有權必有責、用權受監督、侵權須賠償、違法要追究。
工商部門作為監管市場經濟的行政執法部門，實現工商部門轉型升級，必須有良好的行政作風作保證。而良好的行政作風，則來源于健全的監督約束機制。健全的責任機制是行政法治的生命。在工商行政管理部門的監管中必須自覺接受監督、明晰責任。一是有利于完善監管職能；二是有利于擺脫監管困境；三是有利于提高監管效能；四是有利于改善工商形象。
二、工商監管面臨問責風險的現狀及存在問題
近年來各類安全生產事故和食品安全事件的發生，國家進一步加大對政府和部門責任追究的力度，加快了政府由“權力制”向“問責制”轉化的進程。在2009年1月13日省工商局召開的全系統視頻會議上，盧炳輝局長在會上提出：今后凡出現紀律作風問題、被上級暗訪曝光的單位，所在單位的主要領導一律予以停職。工商系統市場監管形勢的不斷變化，給工商人員帶來了更多的問責風險。
（一）監管任務日益繁重，監管難度日益加大。一是近幾年，我國出臺了一系列降低準入門檻、鼓勵民間投資的舉措，催生了大量市場主體，直接加大了市場監管的工作量。二是隨著監管職能的延伸和工作領域的拓展，造成了工商職能泛化，需要在流通領域食品安全、創建衛生城市、文明城市等各類創建活動工作中投入大量精力，使工商監管任務更加繁重，工商執法風險不可避免。三是基層工商所應對專項行動、突擊任務多，職能不清、責任邊界模糊，無法實行嚴格的定崗定責。崗位不明確，容易產生工作相互推諉、相互扯皮等問題。同時，由于職責不清，易產生“干與不干一個樣，干好干壞一個樣”的現象，使得工作不到位，最終影響基層工商工作的順利進行。
（二）工商隊伍素質參差不齊，監管執法水平有限。一是個別人員紀律作風不強，容易造成問責風險。今年以來，工商系統在督察中發現了個別窗口及辦案單位的工作人員作風散漫、不假外出、擅離職守、上班炒股玩游戲、上網娛樂聊天、著裝不規范、執法程序不規范等紀律觀念淡薄、服務意識不強的現象。二是工商人員業務監管不到位，容易造成行政疏漏。少數干部責任心不強，巡查不到位，檢查不記錄、不登記，甚至根本不進行實地檢查，僅憑在臺賬上、業務系統內制假造假，應付檢查，蒙混過關。一旦面臨問責，只能是無據可查，無證可取，無言以對，干部個人和工商部門都將面臨嚴重的不作為風險。三是個別人員工作作風簡單生硬，執法中可能出現矛盾和沖突，容易激化干群矛盾。
（三）監督約束機制不夠健全。一是對一些輕微違反紀律作風行為、不良現象起不到懲戒作用。特別在基層工商所，所長只能采取口頭警告等軟性措施，約束機制的缺失不利于隊伍管理。二是工商干部在實施行政執法行為時，缺乏可供遵守的具體規定和細則，缺乏制度規章的保障。面對風險，只能憑經驗規避，憑運氣免責。
（四）監管執法行為的規范化、制度化程度不高。的規定、辦法、制度大多由各級工商行政管理機關根據實踐自發采用，沒有形成統一的制度和體系，對運用條件、范圍沒有統一、明確的規定，而且許多工商行政管理執法人員對種類繁多的各項規章制度尚不了解，不熟悉具體的概念特征和操作要點，降低了監管執法的質量，引發問責風險。
三、對工商監管問責制的幾個思想誤區
各地食品安全、生產安全事故頻發，一些干部受到了黨紀、政紀、甚至刑事處分，不僅個人的前途受損，而且危及家庭。執法風險和問責的壓力是基層工商人員最大的工作壓力。實踐中仍有不少人對問責制不了解，有的人受傳統計劃經濟的思維和行為模式影響而對問責制抱持否定、排斥或忽視態度，因此在履行市場監管職責中不能自覺、正確地對待問責風險。
（一）“逃避”心態，對問責制缺乏正確的認識和態度。行政監管執法過程中，難免存在違法運用、不當運用或出現失誤的情況，因此需要健全問責機制加以監督約束以使其有效運作，使各項行政行為得到強有力的監督和保障。但有的基層人員認為“多做多擔責，少做少擔責”，精神壓力大，怕出事、怕得罪人，怕被投訴的思想比較普遍，不愿意承擔巨大的工作壓力，反而造成行政不作為，加大自身的問責風險。
（二）“消極”心態，還沒有樹立監管問責意識?；鶎拥耐境Ｕf，工作累一點還不怕，就怕出事。因為風險有時是自己無法預見和控制的，就只能聽天由命了。新的
形勢下，違規行政已經不僅僅局限于犯“惡意之錯”,由于“不求有功，但求無過”的消極心態，造成行政質量不高、效能低下、程序錯誤都將受到懲處。
（三）“僥幸”心態，認為問責風險離自己很遠。相繼出臺的《行政許可法》、《行政機關公務員處分條例》、《國家賠償法》、《工商行政管理機關行政執法過錯責任追究辦法》等都對行政執法人員的行政行為作出了明確規定，劣質行政、瑕疵行政已經上升到違法犯罪的高度。但是目前我們一些干部對此仍處于一種麻痹狀態、冬眠狀態，認識不足，把握不住，審視不夠，錯誤地認為工商部門有責任無風險，認為行政賠償職務犯罪離自己很遙遠。
四、防范和規避問責風險的幾點建議
工商部門的行政監管執法涉及面廣，稍有不慎就會滑向違規行政的邊緣，可以說責任無處不在，責任無時不在，隨時面臨著被責任追究的可能。應從以下幾方面防范和抵御問責風險：
（一）提高認識，樹立正確的風險觀、責任觀。一是要正確認識權力和責任的辯證關系，克服麻痹思想，增強政治意識、大局意識、責任意識和廉政意識。二是不能因為問責風險客觀存在而杯弓蛇影，惶惶不可終日。要執法肯定有風險，但只要遵循各項規章制度，履行職責，風險是可以防范和避免的。三是要有為百姓解難，為社會盡責的胸懷，明白擔負起這些責任所應具備的能力和所應達到的水平。
（二）政務公開，讓干部群眾了解工商的行政職權。一是全面梳理工商部門行政執法職權職責的來源和依據，特別是執法主體、執法職能、執法依據、執法職權等，使工商干部自身明確什么是應該做的，什么是不能做的，從而規范執法行為。二是將涉及基層工商所的執法職權在工商所服務大廳的觸摸屏、電子滾動公開屏、政務公開活頁平臺，以及工商所的對外宣傳欄公開。收集管理對象對工商部門的意見、建議，并把工商部門的改進措施、處理意見及時反饋給管理對象。三是接受群眾問責和查詢工商所的行政職權及依據等內容，做好對部門、對群眾的解釋、溝通、協調工作，暢通民意反饋渠道，形成了執法職權公開透明、規范運行的良好環境。
（三）提升素質，強化執法人員的自我保護能力。一是明確工作崗位標準，制定工作流程和業務指引。積極探索制定各級各類執法監管人員的崗位素質標準，依據不同層次、不同監管執法崗位的職責范圍、工作重點、工作質量要求，明確干部每個崗位、各個環節應該做什么，怎么做和做到什么程度，從而明確行政執法責任，規范行政執法行為。二是以履崗能力為重點，強化教育培訓力度。根據工商行政管理轉型升級的需要，抓好基層工作人員的素質轉型，著力提高基層干部隊伍的履崗能力，努力培養造就一支能夠執行方針政策、掌握執法辦案技能、熟練運用現代信息技術、提供優質服務的基層專業型執法人才隊伍。三是強化動態管理，加大干部交流輪崗力度?！傲魉桓?，戶樞不蠹”，有計劃、有步驟地進行工商所干部交流，促進基層干部隊伍“人才流動”，從而激發基層干部的創新精神，增強基層干部的履崗能力，培養工商管理工作的“多面手”，以個人履崗能力的提高推動干部隊伍整體素質的提升。
長期以來，中國證券市場的發展與國民經濟的發展嚴重背離，中國證券市場的政策常常被誤讀，政策制定者的本意與市場的反應往往南轅北轍，所制定的一些政策本來要解決一些現存的問題，結果是舊的問題沒解決，反而又引起了一些新的矛盾。市場上的主要參與者上市公司、券商違規行為屢禁不止，暴露出中國證券市場政策監管目標的不清晰。監管者的監管目標常常處于變化之中，時而強調為國企改革脫困服務，時而強調優化資源配置，時而強調保護中小投資者，時而強調“維護穩定”，強調股票指數的穩中有漲，漲幅有限，試圖調控指數，因此，研究中國證券市場的監管目標，有著重要的意義。
證券市場監管的根本目標與具體目標
證券市場監管目標，與其他目標有相似之處，其中之一，就是目標的層次性。從層次上區分，證券市場監管目標可以分為根本目標和具體目標。
（一）證券市場監管的根本目標
監管就要達到特定目的，而目的來源于監管原因。從現實來看，克服市場的缺陷，彌補和矯正市場失靈，諸如信息不對稱、壟斷、外部性，既是證券監管產生的原因，自然也是證券監管的目的。監管的根本和長遠目標就是解決市場失靈，促進證券市場機制的正常運行，發揮市場的功能。而證券市場的本原功能，就是資源配置、價格發現、投資和融資。其中，最重要的就是資源配置。因此，監管的根本目的，還在于保證證券市場本原功能的正常發揮。
在任何國家，證券市場都是現代市場體系中的核心部分，對整個國民經濟的穩定與增長有著重要的作用。證券市場的規范、發展與一個國家的金融體系和實體經濟及其發展有著十分緊密的聯系。與社會穩定和政治形勢有著密切的聯系。隨著市場參與主體的范圍和市場的規模不斷擴大，它幾乎滲透到社會生活的各個角落，因此，市場的運行和發展，涉及到千家萬戶，與整個社會生活息息相關，市場的波動，在中國這種特定的條件下，與社會穩定的聯系更加緊密。
證券監管的根本目標，盡管各個國家表述不一定相同，但通過證券監管維持證券市場本原功能的發揮，以促進國民經濟的穩定和發展這一條是相同的。國際監管部門組織（IOSCO）的公開網頁里明確指出：證券監管應當促進資本形成和經濟增長。
因此，從長遠和最終目的而言，應保證證券市場持續、健康、穩定、高效，以促進整個國民經濟的穩定和發展，有利于社會安定、和諧和健康發展。從我國《證券法》也可以看到這個根本目標，《證券法》指出：“為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法”。
綜合上面的分析，中國證券市場監管的根本目標是，矯正市場失靈，促進證券市場機制的正常運行，發揮證券市場的功能；有利于證券市場穩定、持續、健康、高效的發展，以促進整個國民經濟的穩定和發展，維護社會秩序，有助于社會安定、和諧和健康發展。在證券監管的過程中，時時刻刻都不能忘記這些根本目標，強調從社會整體而不僅僅只是證券市場本身來制定監管的法律、法規、政策，開展監管活動。
（二）證券市場監管的具體目標
對于證券市場監管的具體目標，人們的認識并不完全一致，各國的要求也不相同。
國際監管部門組織在《證券監管的目標和原則（1998.9）》中提出證券監管的三個目標：保護投資者，確保市場的公平、高效、透明，降低系統風險。保護投資者是核心和精髓，后兩個目標也是保護投資者的間接手段。
《美國1933年證券法》確立的兩個基本目標是：第一，向投資者提供有關證券公開發行的實質性（material）信息。第二，禁止證券售賣過程中的誤導、虛假和其他欺詐行為。顯然，投資者的利益保護是美國證券立法的宗旨。
《美國1986年政府證券立法》更加明確和突出了投資者利益保護這個目標，“國會決定政府證券交易受公眾利益的影響，為此必須使：第一，為這種交易和相關的事宜和活動提供統一性、穩定性和效率。第二，對證券中間商和證券交易商普遍實行適當的管理。第三，規定相應的金融責任、賬務紀錄、報告及有關的管理辦法；從而保護投資者并保證這些證券的公平、正當和流動性的市場”。
日本1948年的《證券交易法》規定：“為使有價證券的發行、買賣及其他交易能夠公正進行，并使有價證券順利流通，以保證國民經濟的正常運行及保護投資者利益，特制定本法律”。
韓國1962年的《證券和交易法》寫明：“本法旨在通過維護證券廣泛的和有條不紊的流通，通過保護投資者進行公平的保險、購買、銷售或其他證券交易，促進國民經濟的發展”。
中國香港1989年頒布的《證券及期貨事務監察委員會條例》第四條指出證券市場監管的目標是：使證券市場有足夠的流通量，并公平、有秩序和有效率地運作；控制和減低交易系統風險，避免市場失靈和適當地管理風險，以確保一個市場的危機不致影響其他的金融范疇；保護投資者；促進一個有利于投資和經濟增長的經濟環境的設立。
中國《證券法》則規定：“為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法”。
比較國際監管部門組織、美國、日本、韓國、中國香港地區及我國對證券監管目標的理解，綜合考慮我國政治、社會、經濟、體制、證券市場參與者的特殊情況，本文認為我國證券市場監管的具體目標是：保護市場參與者（特別是投資者，尤其是中小投資者）的合法權益，保證證券市場的“公開、公平、公正”以及透明與高效，降低市場的系統風險，維護證券市場的安全。
這些目標是相互聯系的，在有些地方會有交叉，而且他們之間還可能相互影響，互為因果。例如，確保市場的“三公”、透明與高效及其做法，同時也能保護投資者，降低市場風險；降低市場風險及其措施，也能保護投資者；保證證券市場的安全，自然就保護了市場參與者。保護市場參與者的合法權益是以上所列證券市場監管的共同目標，因為這是實現證券市場本原功能的前提，如果沒有市場參與者，資源配置無從談起。因為市場失靈會影響所有參與者的合法權益，矯正市場失靈，也就是要保證市場參與者的合法權益。保護市場參與者的合法權益，主要是強調保護投資者，尤其是中小投資者。
降低市場的系統風險，也是為了保證證券市場的安全，保證證券市場的正常運行，這對整個社會的利益是有利的。當然也就是保護市場參與者的合法權益。保證證券市場的“公開、公平、公正”，既是目標，又是原則，也是手段。
總之，證券監管目標首先要強調保護投資者，尤其是中小投資者，要體現出一般經濟目標的核心—效率與公平，又要體現出證券市場的特點—確?！肮_、公平、公正”，降低系統風險。明確監管目標對于證券監管的實踐具有重要的指導意義。需要特別指出，中小投資者保護不僅是證券市場監管的重要指導思想，中小投資者保護還是重要的監管目標，是監管的歸宿。
確保公開、透明，降低市場風險，既是保護投資者的有效措施，又是實現公平和效率目標的途徑。
需要強調的是，投資者保護，是要讓潛在的投資者進入，但不是靜態地重視現有投資者的賬面虧損，既要考慮現在投資者的利益，也要重視未來投資者的利益；要重視現有投資者的聲音，也要經得起現有投資者的質疑和指責，但不能以現有投資者的這些質疑和指責為監管決策的依據，而是以其中理性分析的成分作為決策參考。重視投資者利益的保護，不是說要保證每個投資者在這個市場都穩賺不賠，而是強調要不受欺詐和歧視。
證券市場監管的效率性目標
證券市場監管的效率性目標，不是指證券監管本身的效率，而是指通過證券市場監管，實現證券市場效率。
效率在經濟學中多以帕雷托效率表述，是建立在實體經濟基礎上的定義，在經典的經濟學教科書中有明確的論述。因為證券市場的虛擬性等，對證券市場效率的認識就與實體經濟的效率有很大的不同。要在帕雷托效率的一般原則下，考慮證券市場的特點。
根據證券市場的特點，證券市場效率分為資源配置效率、運行效率和信息效率。
（一）資源配置效率
證券市場的效率主要指資源配置效率，即能否保證把有效的資源配置到資源效率最高、優秀的企業和企業家那里。在證券市場中，客觀存在著影響資源配置效率的制約因素：其一，市場的公開程度，信息披露的內容、要求及執行程度，市場相關信息在市場內傳播的范圍、速度、密度和保真度影響了市場參與者能否容易地獲得真實、準確、客觀、完整的信息。其二，證券市場的發展程度及規范化程度和市場容量，決定了市場的參與熱情和活躍程度。其三，市場的運行規則，包括規則是否完備、嚴密、穩定等，守規和執行成本，對規則及監管活動反應的靈敏程度。其四，進入市場的難易程度及競爭程度。
（二）證券市場運行效率
所謂證券市場運行效率，按照通常的理解，是指生產信息的效率和交易效率，后者包括一級市場證券發行和二級市場證券交易。因為生產信息的效率難以估算，人們對運行效率的探討主要集中在交易效率。即證券能否以最低的成本發行，能否以最短的時間、最低的交易成本為交易者完成一筆交易，它反映了證券市場的運行功能、組織功能的效率。
（三）信息效率
所謂信息效率是指證券市場的資金分配效率，即市場上的股票價格能否根據有關信息做出及時的反應。證券市場效率理論也稱市場有效性理論（EfficientMarketHypothesis），由20世紀60年代芝加哥大學教授法瑪（Fama）提出，是目前西方學術界在證券市場效率方面影響最大的理論。該理論將證券市場的信息效率定義為市場的有效性，有效性是指證券價格對市場信息反應的有效化，如果證券價格會對所有能影響它的相關信息做出及時、快速的反應，市場即達到了有效狀態。有效率的證券市場中，證券價格既充分表現了它的預期收益，也體現了它的基本因素和風險因素，所以任何參與者都不可能通過這些有關信息買賣股票以獲得超額收益。有效市場理論重點研究證券市場價格與信息利用之間的關系，投資者行為與信息的效率性的關系，認為不同的信息對價格影響的程度是不同的。
證券市場監管的安全性目標
這里的安全性主要是指降低證券市場的系統性風險。根據證券市場系統性風險的來源、特點、危害，鑒于系統風險的失控和爆發不僅會對證券市場整體運行產生影響和沖擊，而且會與其他市場風險發生共振，從而引發破壞性更大的危機，又因為證券市場在宏觀經濟體系和整個社會的地位非常重要，所以一旦發生危機，必然會對整個經濟和社會造成非常大的危害。因此監管者對于證券市場的系統風險必須高度重視，證券市場安全性應該成為監管的重要目標。
證券市場的風險主要表現在兩個方面：單個產品所特有的個別風險和整個證券市場都面臨的系統風險。個別風險應當由證券產品購買者或持有者自己承擔，證券監管主要是降低和控制證券市場的系統性風險。
證券市場系統風險又稱市場風險，也稱不可分散風險（undiversifiablerisk），是指由于某種因素的影響和變化，導致證券市場上整個價格的下跌，從而給股票持有人帶來損失的可能性。
（一）證券市場系統性風險的特點
第一，交易價格的多變性。證券價格受多種因素的影響，而這些因素又很難控制，其中某個因素的細微變化就會導致證券交易價格的變化。
第二，證券市場風險的傳染性與聯動性。證券市場處在整個市場的核心，風險一旦形成，就會迅速向其他市場擴散、放大，對整體經濟產生嚴重的影響。這種傳染性從資金的角度，主要表現在：證券市場交易價格的變化會影響到其他市場交易價格的變化；在交易者利用金融機構貸款在證券市場投資時，一旦系統風險發生，導致投資失敗，不能歸還貸款，損失就得由金融機構來承擔，證券市場的風險就會迅速擴散到其他領域；如果證券市場上大量投資者嚴重虧損，損失超過了一定的限度，就有可能引起整個金融體系的崩潰。這種傳染性市場主體的角度，主要表現在：監管者、交易所、券商、基金公司、中介機構和投資者這些市場主體中的單一主體產生風險時，將會迅速波及到其他主體，如某一基金公司出現問題，會影響到一種證券價格或幾種證券價格的劇烈波動，損害投資者的利益，嚴重的會影響交易所甚至整個市場和市場主體。第三，風險影響的社會性。中國滬深兩個市場開戶數已經達到1億多戶，證券市場已經廣泛滲透到社會的各個領域和階層，影響到社會生活的各個方面，證券市場一旦出現較大的市場系統風險，對整個社會的影響將是廣泛而深遠的。
（二）證券市場系統性風險的來源
第一，證券市場本身的高風險特點。因為證券產品的虛擬性、市場的脆弱性、信息不對稱等，證券市場具有很高的風險，具有內在不穩定性，極易產生動蕩。
第二，外部的誘發因素。證券市場自身因素只是內因，并不必然會引發系統風險和劇幅下跌，系統風險的形成通常還因為外部因素的誘發。這些外部因素有政策因素、經濟因素、政治因素、國際游資和對沖基金的沖擊、突發事件等。張宗新（2005）通過實證分析得出的結論是，在中國證券市場上，政策因子對系統風險有顯著影響。前三個因素在經典教科書中均有詳細的分析，此處僅對后兩個因素進行探討。
隨著經濟全球化，一個國家被國際金融資本沖擊的可能越來越大。只要有利可圖，投機家短期內就可集中大量資金沖擊某個國家和地區的金融市場，使得這些市場劇烈下跌。
所謂國際游資，即國際短期投機資本，指的是為追求高額投機利潤在世界范圍內資本市場快速流動和炒作的短期資金。20世紀90年代，由于高科技手段、各種金融創新及各種衍生產品和工具的出現，國際游資也有了一些新特點。這些以前無組織的資金開始被對沖基金組織和整合，威力和沖擊性明顯增強。
對沖基金（HedgeFund）指的是通過私人有限合伙制的形式募集資金，利用財務杠桿（Leverage）和賣空（ShortSelling）投資策略，運用多種衍生工具進行組合投資的工具。對沖基金的操作范圍很廣，不容易被監管，因此對新興市場的沖擊非常大。
例如，1997年亞洲金融危機時，對沖基金猛烈沖擊泰國，導致該國股票市場大幅下跌。隨后又對馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓等國進行了多次沖擊。1997年10月至1998年8月期間，對沖基金曾對中國香港發起了4輪沖擊，導致香港股市暴跌并波及東南亞各國和地區的證券市場。所以，對沖基金對一個國家證券市場的沖擊必須引起監管部門的重視。
突發事件指突然發生的、可能造成重大傷亡、重大財產損失，危及公共安全的重大事件。突發事件會對證券市場形成強烈的沖擊。
第三，市場參與者的操作風險。一般市場參與者的操作問題通常屬于非系統風險，不大可能危及整個證券市場的運行和安全，但是如果市場機制不健全，證券市場不成熟，在交易制度方面的建設嚴重滯后，監管失當，這類風險極有可能爆發并成為引起系統風險的重要誘因，從而對整個市場造成破壞性影響。
在中國證券市場上，就曾經出現過不少次市場參與者的嚴重違規交易事件。其中影響最廣、破壞力最大的，當屬1995年2月23日的“327”國債期貨事件。在國際市場上則有著名的“巴林事件”等等。
（三）證券市場系統風險的危害
證券市場系統性風險一旦發生，有可能引發證券市場的危機，這必然會對上市公司、投資者、監管者等所有市場參與者都產生極大的負面影響。
第一，資產價格暴跌，財富大幅縮水，市場參與者損失慘重。證券市場出現全面價格暴跌是證券市場系統風險爆發的最主要、最常見表現形式。如1929年發生的紐約股市大崩盤，從1929年9月到1933年1月，道•瓊斯指數跌去84.3%；1987年10月19日發生的股市危機，一日之內道•瓊斯指數即下跌508點，跌幅達22.6%。同日，歐洲大陸、東南亞、日本等地也出現股市暴跌，香港恒生指數暴跌了11%，并于一周之后再度狂跌，創下35.5%的歷史最高紀錄。又比如1994年墨西哥金融危機期間，兩個月內墨西哥股票指數下跌了59%，阿根廷和巴西市場則分別下跌了14%和17%。
證券是某類資產的符號，證券價格下跌意味著所代表的資產的貶值。因此，資本市場的價格暴跌必然帶來整個社會財富的損失。1987年，美國股市崩盤導致5000億美元的損失，相當于當年GDP的八分之一，8天之內世界各國因股價暴跌而損失的財富達到2萬億美元；20世紀80年代末日本股市崩潰使整個國家財富縮水近50%；1997年亞洲金融危機中，僅從10月20日至10月28日，香港股市總市值就減少了2.1萬億港元。
第二，引起中介機構的破產。投資者因遭受重大損失、喪失信心而退出市場，這又會引起證券市場流動性急劇下降，交易量清淡；公司在證券市場融資困難，融資成本大幅上升；因市場資金短缺，銀行貸款利率上升，加大企業負擔，導致企業利潤下降、經營困難。同時還會引發中介機構破產，沖擊金融體系，影響金融市場和整個市場體系。
第三，引發經濟、政治、社會動蕩。一方面，由于風險影響的社會性，影響的范圍涉及到社會各個層面；另一方面，造成的損失很大，影響的烈度很大，所以會引起整個社會的動蕩。
綜上所述，證券市場是一個“高?！笔袌?，風險和危機經常出現。因此，應該將降低證券市場系統風險作為監管工作的第四個目標。具體表現在，證券市場監管應該設法降低證券市場的系統風險，避免因劇幅波動影響證券市場自身的穩定、安全，防止大起大落，防范市場崩盤，沖擊金融體系及整個經濟體系的安全。
需要強調的是，保證證券市場的安全非常重要，指數的穩定也非常重要，監管者應該關心指數，但這不應該成為監管部門調控指數漲跌的借口。不是要按照自己的主觀愿望控制市場的正常波動，而是著眼于避免和防范可能誘發風險的因素。
參考文獻：
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新技術對各級網監部門的技術能力提出了嚴峻考驗。伴隨著人工智能技術的廣泛應用和快速發展，網絡經營企業不斷推出新技術，網絡經營主體也持續推出新應用。諸多前沿技術的應用不僅擴大了網絡企業與監管部門之間的技術水平差距，而且導致傳統的監管技術發展模式難以沿襲和更新。數據挖掘是發展人工智能的關鍵因素，數據的存在形式不斷改變，從最初的聲音、文字、數字，到現在的圖像、語音、視頻，每一次鼠標點擊、手指滑動，皆已成為數據。同時，網絡經營企業在網絡交易過程中產生的商品數據和交易數據，數量大、維度廣。海量數據的收集、儲存、處理和應用，對于監管部門而言困難重重。
人工智能技術應用于市場監管亟須相應的法律法規配套跟進。 網絡經營企業往往視交易數據為戰略資產，不主動向任何部門提供，而市場監管部門也缺少向相關企業獲取數據的高位階法律依據。一些商家利用法律上的漏洞，依靠人工智能技術收集買家的個人隱私數據，現有的法律法規難以適應監管部門應用人工智能技術實施監管的需要。當出現人工智能應用的重大缺陷或安全隱患時，監管部門無法合理規避人工智能技術應用風險。只有制定人工智能技術應用的法律法規，才能有法可依，有規可循，才能適應形勢的需要，跟上時展的步伐。
監管理念轉變遲緩。不少大型網絡經營企業將人工智能技術發展提升到戰略層面，大力引進人工智能技術人才，建立研發團隊。與其相比，市場監管部門受困于監管人員不足、監管思路陳舊、行動遲緩等，對于網絡市場新行業、新業態只能被動跟進，疲于應付，難以有效履行維護市場秩序、營造公平交易環境、保護消費者合法權益的工作職責。
應用人工智能技術開展網絡市場監管的必要性
網絡市場主體數量的快速增長，網絡交易新業態的不斷涌現，給網絡市場監管工作帶來了挑戰，也帶來了機遇。人工智能的機器學習特性特別適用于網絡市場監管，可幫助市場監管部門認識和把握網絡市場行為特征，發現網絡市場交易中的違法違規線索，增強網絡市場監管執法的針對性和有效性，提高網絡市場監管能力。
精準監管的客觀要求。網絡市場具有跨地域性和隱蔽性特點，任何一個地方的監管部門都面臨“地域性監管對應全網級市場”的難題。而人工智能技術是處理海量信息、挖掘違法違規網絡商品和交易信息的先進方式，能使監管部門更便捷地依據更多數據信息作出決策，減少出錯的概率，使資源得到最大限度的分配和利用，提高監管效率。監管部門可以設定相應的算法需求，對全網信息進行收集、分析和提煉，對于違法違規網絡交易商品和行為進行有針對性監控，從而明確監管重點，實施精準監管。
公正監管的本質要求。公平公正是網絡市場監管遵循的一個根本原則。隨著法制建設的不斷完善以及消費者維權意識的不斷增強，社會公眾和企業對于公平、公正執法的訴求越來越高。應用人工智能技術，一方面，可以推動網監執法數據的充分應用，幫助執法人員作出高效、公正的決策；另一方面，可以減少人為因素的干擾，助推執法人員強化法治意識，運用法治思維和法治方式履行市場監管職責。人工智能的機器學習可以在海量網監案例中挑選典型案例和相關法律法規，不僅解決了執法人員信息不對稱的問題，使執法更加透明，還可以對執法人員進行監督，實現程序公正、辦案公正，結果公平，從而營造公平競爭的網絡市場環境。
增強研判能力的迫切要求。法律總是滯后于損害，只有當主觀過錯促生了具體行為并造成實際損害之后，法律才能介入，介入的目的也是恢復以前的狀態。而大數據和人工智能的結合就能改變這一現象。只要將網絡市場易發違法違規行為動機融合于人工智能機器學習的算法中，便有可能通過搜索全網數據預測違法行為，并提前采取措施予以糾正和制止，從而將現有的被動式監管轉變為研判式監管，增強工作的主動性和時效性，做到知變在前，有效降低執法成本。
積極應用人工智能技術實現網絡市場智慧監管
2016年5月，國務院《“互聯網+”人工智能三年行動實施方案》。2017年和2018年，“人工智能”被兩次寫入政府工作報告。2017年7月，國務院印發《新一代人工智能發展規劃》，正式從國家戰略層面推動人工智能的發展，這一系列舉措無疑將加速人工智能發展的進程。市場監管部門更應樹立時不我待的精神，抓住契機，積極在網絡市場監管領域探索應用人工智能技術，實現網絡市場智慧監管。
加快監管立法進程。人工智能的發展對傳統市場監管帶來重大機遇和挑戰。而相關監管原則、監管體系尚處于空白，可能造成人工智能的無序發展。市場監管部門應順勢而為，積極推動網絡市場人工智能應用的立法工作，填補法律空白。立法工作必須高度重視數據安全，以保護消費者合法權益為出發點，給網絡經營企業發展人工智能設置原則底線，加大對網絡經營者利用人工智能實施違法行為的處罰力度，并充分考慮處罰的可操作性。立法要把握社會共治的原則，充分發揮政府監管、企業自治、行業自律、社會監督等多方面作用，確保對網絡經營企業人工智能應用全時段、全領域、全覆蓋的監管，做到不虛一時、不隙一處、不漏一地。
建立統一的網絡市場人工智能監管平臺。網絡技術發展日新月異。當網絡經營主體涉足區塊鏈、人工智能等高科技領域時，監管難度也不斷增加。如果不迎難而上革新技術，下大力氣夯實技術基礎，勢必會喪失對新興領域的監管能力。因此，必須自主建立統一的網絡市場人工智能監管平臺，自主完善、自主更新，主動將新技術融入監管執法工作，在實踐應用中提升技術水平和監管能力。
第一，依托人工智能平臺歸集市場主體信息，將監管部門內部的登記注冊、監督管理、行政處罰、投訴舉報、商標發展、商品質量抽檢等各類業務數據以及有關網絡交易數據全部歸集到網絡市場主體名下，并將這些數據以統一社會信用代碼為索引，梳理成以網絡市場主體為核心，關聯人員、商品、行業、區域等維度的全景信息視圖。
第二，通過人工智能平臺構建相應的模型，及時掌握網絡市場主體經營活動的規律與特征，及時發現違法違規線索，提高預測預判能力，做到早發現、早預警、早處理，減少和防止無效監管，增強網絡市場監管執法的針對性。而后，通過信用約束和聯合懲戒，增強網絡市場監管執法的有效性。
重視人工智能人才培養。人工智能技術應用，對市場監管部門而言，是一個全新的課題。人工智能技術在網絡市場監管中的應用，人才是決定性因素。各級市場監管部門要把人才作為網絡市場監管工作發展的基礎和關鍵，切實加強人才培養，特別要注重人工智能應用人才的培養。
上半年區市場監管局緊緊圍繞“當旗手、作標桿”工作定位和“一四八十二”工作主線，確定了“八項重點、九項任務、三十條措施”，著力在服務產業攀登、強化社會治理、防范風險隱患、加強干部作風建設上取得突破，為全區重點工作攻堅貢獻市場監管力量。
一、上半年主要工作
(一)在服務產業攀登上當旗手作標桿
一是持續推進質量強區建設。選樹XX齊都藥業有限公司等X家企業申報了全市優秀企業和企業家代表標桿，幫扶齊峰新材料股份有限公司申報第八屆省長質量獎，推薦皇城鎮創建XX省優質西紅柿西葫蘆農產品基地，推薦XX思遠農業開發有限公司創建龍頭骨干企業，組織XX齊翔騰達化工股份有限公司申報“泰山品質”認證，組織XX禾豐種業科技股份有限公司申報2020年“XX標準”標準化試點項目，XX思遠蔬菜專業合作社申報2020年“XX標準”標準化示范項目，打造XX產品和XX服務“新名片”。
二是加強標準、知識產權與產業發展的統籌布局,不斷培植壯大“四新產業”。提升知識產權創造運用轉化水平，推動商標、專利國內申請數量合理增長。加強商標品牌建設，推進知識產權質押融資、地理標志精準扶貧和商標富農工作。X家企業入選2020年度XX省制造業高端品牌培育企業，X家企業入選2020年度XX省服務業高端品牌培育企業，XX齊都藥業有限公司入選中國品牌價值評價榜單，位居醫藥健康領域第XX名，品牌價值XX.XX億元;XX齊翔騰達化工股份有限公司榮登2020年XX省民營企業品牌價值XXX強榜單，品牌價值評價為XX.XX億元。
三是營造有利于激發市場主體活力的監管環境。落實“關愛企業家措施十條”“免罰清單”，統籌 “雙隨機、一公開”監管。加快涉企信息統一歸集共享，完善經營異常名錄和嚴重違法失信名單管理制度，實現“一處違法、處處受限”。常態化開展部門聯合“雙隨機、一公開”監管，進一次門、查多項事、無事不擾，讓企業安心扎根，專心發展。落實《關心關愛企業家的十條措施》，對XXX家規模以上工業企業、服務業企業落實“免檢免擾”制度，營造良好營商環境。
(二)在強化社會治理上當旗手作標桿
一是加強價格執法。開展轉供電環節支持性價格政策集中整治，降低企業用能成本和群眾負擔X%。聚焦民生等重點領域和重點行業開展反不正當競爭執法,強化直銷監管,打擊傳銷違法行為。
二是加強網絡執法。開展網絡市場監管專項行動,強化線上線下一體化監管。加強廣告執法，強化傳統、互聯網媒體、戶外廣告監測。
三是加強知識產權執法。加大對商標、專利侵權假冒、專利機構的執法力度，查處違法行為。加強重點消費領域執法，強化對消費欺詐、侵犯個人信息、預付卡跑路等消費痛點、堵點問題專項執法，依法查處各類消費侵權行為。
(三)在防范風險隱患上當旗手作標桿
一是加強“食安XX”建設。開展生產企業規范化創建，推進小作坊規范化提升，加強流通食品經營風險分級和餐飲線上線下一體化監管，以監管抽檢為抓手，精準組織四級食品安全監督抽檢。組織抽檢公示XXX次，不合格XX批次，合格率XX.XX%。緊盯不合格食品背后的問題和監管任務，對不合格食品全部實現溯源追查。
二是加強藥械妝安全監管。強化藥品零售單位分級分類管理，對XXX家藥品零售企業落實“六統一”標準要求。強化特殊藥品管理，以含麻黃堿復方制劑、二類精神藥品、中藥飲片為重點藥品，加強藥品質量和銷售異常情況監管。強化不良反應監測，上報藥品不良反應XXX例，醫療器械XXX例，化妝品X例。
三是推進特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系建設。完善“專家查隱患、企業抓整改，部門抓執法”工作機制，強特種設備保險覆蓋，XXXX臺電梯保險覆蓋率達到XX%。依托系統清理超期設備，建立了設備信息推送制度，提前通知定檢，到期發放指令，逾期不改處罰，堅決防止設備超期脫檢。全區XXXX家使用單位XXXXX臺特種設備實施安全信息化動態監管。開展特種設備定期檢驗清理，即時定檢率XX.XX%。
(四)在加強干部作風建設上當旗手作標桿
一是堅持黨建引領。把黨的政治建設放在首位，鞏固深化“不忘初心、牢記使命”主題教育成果，深入推進黨建工作標準化、規范化，打造市場監管特色黨建品牌，推動黨建和業務的深度融合。
二是嚴格落實全面從嚴治黨和意識形態工作責任。強化制度建設，用制度管人管事，把權力關進制度的籠子里。
三是深入開展“當旗手、作標桿”活動。通過專家授課、干部上講臺、以干代訓等多種形式，提升“每周一課”水平，提高業務技能，增強服務本領;加強工作統籌，局所聯動、局所配合，凝聚局所力量;新時代文明實踐活動與黨建工作有機結合，實現系統化、規范化、常態化。
二、下半年工作計劃
下半年我們將按照省市區的部署要求，緊緊圍繞全區“一四八十二”工作主題主線，繼續弘揚“頭拱地”精神，咬定目標不放松，萬眾一心加油干，掀起深度思考工作、精準制定措施、掀起推進落實的新熱潮。
(一)堅持圍繞“當旗手、作標桿”展開工作。這是市委江書記在參加XX代表團討論時對XX提出的要求，區里出臺了《關于在全區開展“當旗手、作標桿”行動的實施意見》，我們也制定了實施意見，對怎么當旗手作標桿，誰來當旗手標桿和當旗手標桿的成效落實提出了明確的要求。
各單位要認真討論學習這個意見，把當旗手作標桿的要求、內涵、工作目標弄清楚、弄明白，把市場監管工作放在全區大局中思考和謀劃，全局上下統一思想，力爭重點工作取得新突破。要做提高境界的旗手和標桿，對標國內一流，拉高工作定位，調高工作標準，提高工作成效。
要做快速執行的旗手和標桿，切實按照“快決策、快執行、快突破、快見效”的要求，敢于向好的比、跟快的賽、與強的爭，走在前列。要做創新落實的旗手和標桿，各單位要重新審視自己的工作，找準攻堅重點在哪里、困難在哪里，哪里有問題就往哪里攻?？傊攸c工作必須求突破，日常工作必須求創新，長期落后的工作必須實現位次前移，這是今年全區各項工作的總體目標和追求。要營造人人當旗手、事事做標桿的濃厚氛圍。
各級領導干部要想到先、做在前，既當“指揮員”又當“主攻手”，既當“施工隊長”又做“拼命三郎”，層層立標桿、事事做示范。全體干部職工要全面煥發斗志，付諸行動，廣泛凝聚黨員、群眾的智慧力量，在各項工作上謀深、想細、做實、爭先。
(二)堅持黨建引領、以上率下、令行禁止、局所聯動。這是我們在過去一年工作中總結歸納提煉的經驗，需要我們繼續鞏固和堅持。黨建引領，就要牢固樹立“抓好黨建是最大政績”的理念，以黨的政治建設為統領，全面提高黨建水平，提高隊伍素質。以上率下，就要發揮“頭雁效應”，發揮關鍵少數作用，躬身入局，一級帶著一級干、一級干給一級看，勇于挑最重的擔子，敢于拔最難的釘子。令行禁止，就要嚴格執行黨組決定，黨組怎么定，就怎么辦，不允許搞選擇、打折扣、搞變通，這是紀律。
大隊伍必須嚴格管理，大到一項工作，小到一個會議，都要有紀律。局所聯動，就要同心協力，一般工作按分工，重要工作按聯動。我們的文明城市創建、食安區復查工作也充分印證了這一點，要進一步抓好工作聯動，既形成合力，又促進融合。
