時間：2023-06-14 09:34:58
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Abstract: this paper mainly divided into three types of strategic risk from the point of view of a real estate enterprise strategic risk of research. And therefore, it will be the real estate enterprise strategic risk is divided into three types, and the real estate enterprise strategic risk and real estate enterprise's emergency management and strategic risk preventive measures are put forward effective emergency measures.
Keywords: strategic risk; Emergency management; Real estate enterprise
中圖分類號：F293.33文獻標識碼：A 文章編號：
一、房地產企業戰略風險的分類
戰略風險這一概念在管理領域最早由Kenneth．R． Andrews 在1971 年提出。它包括戰略自身的風險( Risk of the Strategy) 和戰略性風險( StrategicRisk) 。戰略自身的風險是指戰略活動自身的風險，是指制定、實施和控制的整個過程中戰略偏離實際目標而造成損失的可能性或幾率; 戰略性的風險是指影響整個企業的發展方向、企業文化、信息和生存能力或公司業績的因素。根據以上觀點，周陽敏將企業的戰略風險分為三種類型。第一類是指企業戰略管理部門的管理風險; 第二類是指企業其他職能管理部門因風險應對不當而引發并上升為企業的戰略風險; 第三類則是指企業整體的、全局的、重大突發性事件引起的風險。
本文主要以戰略風險三種類型劃分的觀點來研究房地產企業的戰略風險。因此，也將房地產企業的戰略風險劃分為三種類型，第一類是指房地產企業戰略管理部門的管理風險，包括戰略管理行為人失誤的風險和戰略管理部門失誤的風險; 第二類是指房地產企業其他職能管理部門因風險應對不當而引發并上升為企業的戰略風險，也即戰略管理配套管理失誤的風險，包括財務風險、銷售風險等; 第三類則是指房地產企業突發事件引起的戰略風險。
二、房地產企業一般戰略風險的防范與對策
房地產企業一般戰略風險預警管理的流程如下:
1． 環境分析
環境分析包括外部環境分析和企業內部條件評價。外部環境主要指企業外部的經濟、政治、文化以及法律環境等; 企業內部條件主要指企業的資源情況、管理能力以及組織結構和競爭能力等。通過環境分析，企業便可以清楚地了解到外部環境的狀況和企業自身的情況，從而為下一步戰略風險的識別奠定了基礎。
2． 戰略風險識別
對風險正確地識別是有效管理風險的基礎。目前戰略風險的識別方法有很多，主要是定性的識別。如頭腦風暴法、事故樹法以及環境掃描等，這些方法都可有效地識別出企業的戰略風險。
3． 構建預警指標體系
識別出戰略風險后，我們便可以通過預警指標來對其進行監測。構建預警指標體系的目標為了使信息定量化，條理化和易操作化。不同類型的企業，預警指標體系是不同的，其中最重要的是選擇重點預警指標和敏感性較高的指標，以便預警指標體系能真正地，全面地反映企業所面臨戰略風險的真實情況。
4． 戰略風險評價
戰略風險評價是戰略管理中的重要步驟，它是指在戰略風險識別和戰略風險衡量的基礎上，把損失頻率、損失程度以及其他因素綜合起來考慮，分析戰略風險的影響，并對戰略風險的狀況進行綜合評價。通過戰略風險評價，企業可以得出戰略風險的損害程度和發生頻率，然后便可以采取相應的戰略風險管理措施來降低風險甚至消除風險。
5． 建立戰略風險預警管理對策庫
最后一步是建立企業的戰略風險預警管理對策庫，俗話說: “凡事預則立，不預則廢?！痹S多戰略風險的出現且應對不當就是由于企業缺乏戰略風險預警管理的對策所致。無論是前期的預警方法、預警手段以及預警原則等，還是企業實施預警管理后的成功經驗和失敗教訓，都需要企業認真收集、制定和總結，從而建立起自己的戰略風險預警管理對策庫。通過戰略風險預警管理的實施，房地產企業便可以在其經營管理過程中的早期對戰略風險進行監測和預控，減少和控制引發戰略風險的誘因，例如通過培訓提高戰略管理行為人的素質和能力、制定科學合理的決策機制以及積極應對企業的管理周期等; 而且，在戰略風險發生后，房地產企業也可以根據戰略風險預警管理對策庫中相應的對策對戰略風險進行有效的管理，而不至于手忙腳亂。
引起的戰略風險與一般的戰略風險都有著根本的不同。首先，在其表現特征上，所引起的戰略風險有著突發性和不可預見性，而對于一般的戰略風險，如果采用科學的預警方法，一般是可以事先發現的; 其次，在其損害程度上，引起的戰略風險的損害程度比較大，甚至可能危及企業的生存，而一般的戰略風險則可能只是企業某一職能管理部門因管理不善引起的戰略風險，損害程度比較小。基于此，本文對房地產企業的兩類戰略風險的管理分別進行了研究。首先，對房地產企業突發事件的定義進行界定。目前，學術界對突發事件的定義有很多種，如趙偉鵬等( 2001) 認為，突發事件是指超常規的、突然發生的、需要立即處理的事件。秦啟文等( 2004) 認為，突發事件是指某種必然因素支配下出人意料地發生，給社會造成嚴重危害、損失或影響且需要立即處理的負面事件。綜上所述，本文對房地產企業突發事件的定義是，房地產企業的突發事件是指從房地產的開發開始到房屋的銷售，再到最后的物業管理的過程中，由某種必然因素支配下出人意料地發生，給企業造成嚴重危害、損失或影響且需要立即處理的負面事件。
其次，對房地產企業的突發事件進行分類。從房地產企業突發事件的定義中可知，房地產企業的經營管理大致可以分為三個過程: 房地產的開發過程，房屋的銷售過程和物業管理過程。因此，我們可以把房地產企業的突發事件歸為三大類: 第一類是房地產開發過程中出現的突發事件，如購買土地時政府政策突然改變、建筑過程中突然發現斷層、開發過程中資金鏈突然斷裂等; 第二類是房屋銷售過程中出現的突發事件，如因房屋質量不合格出現的大規模退件等; 第三類是物業管理過程出現的突發事件，如房屋發生大面積的火災、業主貴重物品被盜等。
最后，對房地產企業突發事件的應急管理。在突發事件情景下，有效的應急管理可以充分利用一切可能的力量，迅速控制危機的發展，使損失降低到最低程度。因此房地產企業可以建立一套科學合理的應急管理體系來應對不同階段、不同類別的突發事件，從而能夠使突發事件給企業帶來的損失降至最低，如果處理得當，甚至還有可能轉“?！睘椤皺C”。
四、結語
房地產是一個高投入、高收益和高風險的行業。房地產企業在其經營管理過程中會面臨各種各樣的戰略風險，如果稍有不慎，企業便會損失慘重，甚至破產。因此，在競爭激烈的情況下和處于極度變化和不確定性的市場環境中，房地產企業要想保證長期穩定的發展，并獲得可觀的經濟效益，就必須加強對戰略風險的管理，提高戰略風險管理和應急管理的能力。
參考文獻
［1］Kenneth． R． Andrews［M］． 公司戰略的概念，1971．
［2］李杰群，趙慶． 企業戰略風險研究綜述［J］． 生產力研究，2010．
城市是現代經濟社會活動中最集中、最活躍的核心地帶，是現代社會人們生活和生產的主要場所。隨著城市化步伐的加快，城市人口大幅度增加，城市規?？焖僭鲩L，城市公共安全面臨空前的挑戰。城市公共安全問題涉及范圍廣泛，從2001年“9?11”世貿中心恐怖事件、2003年全球“非典”肆虐、2008年中國四川省汶川縣發生8.0級大地震，到2014年“馬航370失聯事件”、2015年元旦前夕上海“外灘踩踏事件”，公共安全問題不斷升級，造成了大量生命、財產損失以及嚴重的社會負面影響。各類事故的升級對城市預防公共安全事件及應付突發事件的能力提出了新的要求，尤其是對于大型公共建筑，如城市的交通樞紐、商業中心、人群高度聚集的場所、特大型建筑物、建筑群等，在公共安全的內涵、管理上所表現出來的復雜程度往往明顯高于城市的其他區域，城市復雜建筑物、復雜區域一旦出現公共安全問題，后果和影響往往難以彌補。本文聚焦城市管理的熱門話題，談談對城市大型建筑安全運營問題的幾點思考。
一、城市大型建筑的運營現狀
我國建筑業長期存在重建設、輕運營維護的弊端，城市建筑物在長期運營過程中累積了諸多安全隱患，致使其安全運營事故頻發，引起巨大的生命和財產損失，其中尤以受地下工程施工影響、圍護結構高空墜落最為常見，已嚴重危害到廣大居民的生命和財產安全。
從“九五”期間，我國開始重視建設工程安全問題，以城鄉居民住宅工程、特種工程、城鄉建設為重點，解決建筑設計、產品開發、工程施工和管理中的關鍵技術難題，研究超高、大跨度建筑、城市地下空間和水下工程、隧洞工程等特種工程的設計方法、結構和施工技術。隨著各類城市公共安全事故的升級，國務院以及上海市政府都將城市公共安全作為重點發展領域予以關注，對城市預防公共安全事件及應付突發事件的能力提出了新的要求?！笆晃濉逼陂g，國家科技支撐計劃不斷加大對公共安全領域的支持力度，重點開展重大工程活動與自然環境相互作用及誘變災害的機理、預測和防治研究?！笆晃濉笨茖W技術發展規劃中就公共安全領域確定“國家公共安全應急技術保障工程”為重點項目，提出研究城市災害和工程事故類別及其應急救援措施和快速反應的指揮與裝備，提高城市生命線工程和地下空間的抗災能力?！笆濉逼陂g制訂了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》和《國家“十二五”科學和技術發展規劃》，圍繞社會安全等多個領域的重大科技需求，加強基礎理論研究和技術攻關，力爭實現突發事件預防控制、監測預警、應急處置等關鍵技術的持續創新，形成公共安全核心技術與裝備的自主研發與工程技術能力，大幅度提升公共安全科技支撐突發事件的預防、準備和應對的能力。此外，《城鄉建設防災減災“十二五”規劃》提出了防災減災工作的主要任務和保障措施，是各級住房和城鄉建設主管部門履行公共服務職能、制定防災減災政策、安排防災減災工作的依據，指導公共安全領域基礎研究、技術研發、集成示范、成果轉化和產業培育，重點解決公共安全領域的共性關鍵科學技術問題，形成公共安全綜合保障與應急處置關鍵環節的核心技術，構建多學科交叉的公共安全信息共享平臺。
綜上所述，“九五”期間國家將建設工程提到重點發展領域，“十五”以來逐步開展了工程安全的機理、預測、防治、應急等各個方面的研究，工程安全首次作為戰略任務被列入發展規劃；“十一五”將公共安全提升到新的高度，建設行業針對城市生命線、地下空間等重點工程的安全防災進行了廣泛深入的研究?！笆濉备蔷劢构舶踩榷鄠€領域的關鍵問題，強調突發事件預防控制、監測預警、應急處置等關鍵技術的持續創新，提升公共安全科技支撐突發事件的預防、準備和應對的能力。
雖然城市建筑運營階段的安全風險已逐漸成為關注的焦點，但重大安全運營事故仍頻繁發生，折射出我國城市建筑的安全運營保障技術落后、安全運營控制與預警響應方法和手段欠缺，不利于現代化城市健康運行和可持續發展的需要。城市大型建筑運營安全風險評價與控制研究是十分困難和復雜的課題，與城市的經濟發展水平直接相關，我國近幾年來的高速發展對城市大型建筑安全運營公共安全造成了很大的壓力。如何提升城市建筑安全運營風險的評估、監測、預警、應急響應及安全保障水平顯得越來越重要，只有通過高效的信息化監測、預警和應急響應風險管理體系，才能最大限度地降低大型建筑安全運營風險，減少經濟損失、人員傷亡，切實降低社會負面影響。
二、城市大型建筑安全運營問題原因分析
城市大型建筑運營安全問題與人民社會生活息息相關，它以大型公共建筑為載體，涉及范圍之廣、影響程度之深、牽涉因素之多、突發能力之大，任何其它社會經濟問題均無法與之相比。
（一）城市大型建筑運營安全問題的特點
第一、大型建筑安全運營事故往往損失巨大、修復難度高、恢復期長，可能帶來嚴重的人員傷亡、財產損失、社會與經濟次序的破壞以及生產系統紊亂等后果。大型建筑空間的集中性、人口密度的集中性和經濟的密集性決定了運營突發事件損失巨大的特點。一般城市建筑發生突發事件時，影響范圍小，其功能的基本恢復需要一個月以上，而對于大型公共建筑，一次突發災害可能影響整座城市的正常運行，恢復難度高，代價巨大。
第二、大型建筑安全運營風險種類多樣，原因復雜，包括建筑自身因素、外界環境干擾、人為因素等等。其中，由于城市災害的多樣性，使得城市大型建筑所受災害復雜，包括受地震、風災、海嘯、洪災、地質災害的威脅等。多種原因共同作用導致的運營風險往往難以控制。
（二）完善城市監測預警和應急管理體制，明確風險主動控制措施
應急管理是指對于已經發生的災害或突發事件，根據事先制定的應急預案，采取應急行動，控制或者消滅正在發生的災害或突發事件，減輕災害危害，保障系統的運營，保護人民生命和財產安全，一般包括災前的減災、防備、預報、預警和應急，災后的應急、恢復與重建。應急預案的具體組成包括準備程序、基本應急程序和特殊應急程序等內容，具體體現在如下若干方面：（1）對災害或突發事件、事故的辨識與評價，確定響應的應急啟動機制及應急管理等級；（2）對人力、物質和工具等資源的管理、確認和準備；（3）指導建立現場內外合理、科學、高效的應急組織實施體系；（4）涉及應急行動開展的程序及戰術；（5）制定訓練及演習計劃；（6）針對特殊災害制定的專項應急計劃；（7）制定災后的現場評估、整理與恢復措施等。
以數據監測預警為基礎的主動控制措施是改善城市大型建筑運營安全問題的關鍵技術之一。建立監測預警和應急管理體制需要考慮多災種可能性及緊急事件的復雜性（風災、水災、火災、地震災害、恐怖襲擊），以及報警層次多（緊急事件報警、災害發生報警、小中大災報警）等原因，須對各種報警信息進行分類與分級，以便準確地啟動各種聯動模式（火災聯動、區段聯動、災間聯動等）與各級應急預案。由于建筑通常有多個運營管理主體的客觀存在，預案啟動須考慮到災害的影響面，即集中救災力量至災害發生面，同時兼顧可能的蔓延面或影響面。
健全的應急管理體制能夠最大程度弱化突發事件帶來的后果。一旦發生風險預警后，由監控信息管理機構首先接受報警信息，立即通知應急管理中心和災害現場監測指揮機構在最短事件內確定災情，并趕往災害現場，應急中心根據反饋信息啟動應急預案，開展應急指揮與調度，并保持與現場應急救援聯系，對現場實施必要的管制，同時將相關信息向上級主管部門和相關人員，從支持保障機構調動應急所需的人員、技術支持和物質投入到災害現場救援工作，信息管理機構則同步為其它各機構提供信息服務，實現統一管理，分工協作，確保應急救援的快速、高效和有序。
（三）探索BIM技術和數字化管控技術應用，構建公共安全信息平臺
BIM技術應用的意義是使建筑信息在規劃、設計、建造和運營、維護各階段各參與方中充分共享和無損傳遞，為建筑全壽命周期的管理決策提供可靠依據。借助BIM技術和數字化管控技術構建基于數字技術的公共建筑安全運營管理系統，與大數據、物聯網相結合，形成公共安全信息平臺，從而實現對大型公共建筑的智慧運維和管理，包括設施空間實時狀態管理、實時構件健康監測信息反饋以及智能化運維預警。目前，有效的公共安全信息平臺應包括以下幾點功能：
1.公共安全信息平臺必須實現各類災害報警事件集中處理，歷史事件管理及查詢；預先設定各類事件聯動接口，并記錄所有樞紐運行緊急事件及處理過程。
風險管理是對病人、工作人員、探視者可能產生傷害的潛在風險進行識別、評估并采取正確行動的過程。急診科作為醫院的高風險科室，護理工作預見性差，護理風險事件時有發生。[1]鑒于此，我院急診科自2009年以來對實施風險管理，取得了滿意效果，現報道如下。
1 資料與方法
1.1臨床資料
我科設有病床8張，輸液位34個，護理人員16人，年齡21-35歲，平均年齡27.46歲；本科學歷6人，大專學歷10人；職稱：主管護理4名，護師6名，護士6名；2名接受過急診?？谱o理培訓。2009年3月-2010年5搶救的車禍傷、毆打傷急診病人2501例。
1.2方法
1.2.1護理風險識別、評估
使用風險評估表對有可能發生風險的高危病人進行系統評估，急診科室常見的風險因素有用錯藥、抽血、跌倒、誤吸、導管脫落等。護理人員可以建立跌倒評估表等來評估風險因素。也可利用專家咨詢、小組討論等方法尋找可能出現的護理風險。針對存在的護理薄弱環節和不安全因素，找出避免及控制風險的方法。
1.2.2加強護理人員綜合素質培訓，提高護士風險意識
提高護理人員風險意識和應對風險能力是實施風險管理的前提，我們在平時的風險管理中要定期組織護理人員學習相關法律、法規、規章制度、應急預案及風險管理系統，重點培訓《中華人民共和國護士管理條例》、《醫療事故處理條例》，[2]強化?？评碚摷安僮骷夹g、急救技能，提高法制觀念，提高護理人員防范風險和處理問題的能力，加強對低年資護士工作的質量控制，對低年資護士做好幫、帶，減少風險事件發生，可以定期組織考核，成績與獎金掛鉤，不斷提高業務素質及護士對風險的預見性和防范技能。
1.2.3成立風險管理小組
由護士長及護理骨干組成風險管理小組，制訂風險管理預案。通過以往積累的臨床資料進行分析，明確可能存在的護理風險事件，制訂各種意外事件的應急預案，采取抽查與每日有重點跟班檢查，及時收集現存的和潛在的護理風險信息，及時發現科室不安全隱患，組織護士學習并熟練掌握，通過筆試、提問等方式檢查護士應急能力，保證每位護士均能獨立應對各種護理風險。
1.2.4加強急救藥品及設備的管理
搶救室由專人負責管理，每天檢查所有搶救儀器和藥品，特別對于一些不常用的搶救儀器，決不能疏于管理，確保搶救儀器處于完好應急狀態，發現問題及時維修，保證搶救工作順利進行。
1.2.5完善急診搶救護理流程，加強高危環節的安全管理
重視流程的細節管理，確保流程無縫隙，一個完善的急診護理服務流程應該是普通急診室與搶救室分開，[3]按患者的病情需求安排就診先后順序和診療區域，危重患者先救治后掛號。對于高危時段如節假日、晚上或患者多時要重點加強監管，人員不足時及時進行人員調配；危重患者、大手術或有心理障礙等高危患者要重點管理，在保證治療、護理的同時，還要尊重、關懷患者。
1.3評價指標
患者對護理工作的滿意度：發放對護士工作滿意度問卷調查表，每月統計出病人的滿意度。護理投訴事件：患者投訴到科室負責人處的為科室投訴，投訴到護理部和醫院的為醫院投訴，每月統計科室和醫院投訴情況。
2 結果
2.1實施風險管理前后護理投訴事件發生率比較
在急診科實行護理中實施風險管理前的護理投訴事件發生率為0.96%，實施風險管理后，護理投訴事件發生率降低至0.12%，實施前后差異具有統計學意義（P＜0.05），具體見表1。
表1 實施風險管理前后護理投訴事件發生率比較[n(%)]
注：*P＜0.05
2.2護理差錯、護理缺陷發生率比較
實施風險管理前后護理差錯、護理缺陷發生率都顯著降低，且差異具有統計學意義（P＜0.05），具體見表2。
表2 實施風險管理前后護理缺陷、護理差錯發生率比較[n(%)]
注：*P＜0.05
2.3患者滿意度比較
實施風險管理前患者滿意率為80.97%，實施后為95.40%，實施后后患者滿意明顯提高，且差異具有統計學意義（P＜0.05），具體見表3。
表3 住院病人對護理服務的滿意度比較
項目
n
滿意人數
滿意度（%）
實施前
2407
1949
80.97
實施后
2501
2386
95.40*
注：*P＜0.05
3 討論
“醫療護理風險無處不在”已成為醫療界的共識，護理風險貫穿于護理工作的全過程，醫者稍有不慎即可能發生醫療糾紛，有時即使是極為簡單或看似微不足道的臨床活動都有風險。[4]目前發達國家對醫療風險的防范和管理工作十分重視，也取得了相當的成效，[5]在我國，醫療風險管理剛剛起步，無論是理論方面還是實踐方面都很欠缺。而急診護理有更大的風險與責任，急診科是與危重病人接觸機會最多、護理職業風險最集中的區域。因此，實施急診護理風險管理，對減少醫療服務過程中的各類危險因素，確保診療服務的安全性，以最低成本實現最大安全保障意義重大。[6]通過積極加強風險防范教育，增強風險意識，針對薄弱環節找出預防和避免護理風險的方法，就能最大限度減少醫療護理糾紛的發生，不斷提高護理質量。
我院通過在急診科應用風險管理，效果顯著，在急診科實行護理中實施風險管理后，護理投訴事件明顯降低，護理缺陷、護理差錯明顯減少，患者滿意度明顯提高，且實施前后差異具有統計學意義，由此可見，實施風險評估、加強護理人員綜合素質培訓，提高護士風險意識加強急救藥品及設備的管理、完善急診搶救護理流程，加強高危環節的安全管理等措施，能最大程度保證患者的就醫安全，提高護理質量。
參 考 文 獻
[1] 余摸，郭金鳳，武華玲.科室環節管理與護理風險預防[J]．護理研究，2005，14:1288.
[2] 沈馨，沈艷君．急救護理人員應具備的素質[J]．檢驗醫學與臨床，2008，5(20)：1257．
[3] 唐月琴．新時期急診護理工作的隱患及對策[J]．中華中西醫雜志，2005，6(1)：30．
中圖分類號：TV698.2+31 文獻標識碼：A 文章編號：
1 裂縫險情
1.1 裂縫種類
龜狀裂縫。龜狀裂縫多出現在土壩表面，分布較均勻，縫細而短，對堤壩危害較小。產生的原因主要是粘性土水分蒸發，表面土體收縮，故又稱干縮裂縫。填筑土料粘性愈大、含水量愈高，干裂的可能性愈大；橫向裂縫。橫向裂縫的走向與堤壩軸線垂直或斜交，常出現在堤壩頂部并伸入堤壩內一定深度，嚴重的可發展到堤壩坡，甚至貫通上下游造成集中滲漏，直接危及堤壩的安全。主要是相鄰堤壩段壩基產生較大的不均勻沉陷，常發生于堤壩合攏段，堤壩體與交界部位施工分縫交界段以及壩基壓縮變形大的壩段等；縱向裂縫?？v向裂縫的走向與堤壩軸線平行或接行，多出現在堤壩頂部或堤壩坡上部，裂縫逐漸向壩體內部垂直延伸。它一般比橫向裂縫長，若不及時處理，雨水入侵后會造成大壩脫坡險情；內部裂縫。產生內部裂縫的原因和可能出現的部位有：如在狹窄山谷壓縮性大的地基上修建土壩，在壩體沉降過程中，上部壩體重量通過剪力和拱的作用，被傳遞到兩端山體和基巖中去，而壩體下部沉陷，有可能使壩體在某一平面上被拉開，形成水平裂縫；此外，堤壩壩基或堤壩與建筑物接觸處因產生不均勻的沉陷而產生內部裂縫等。
1.2 裂縫的搶護
開挖回填。開挖回填施工簡單，裂縫處理較徹底，效果較好，適用于深度在5m以內，并已停止發展的裂縫。開挖前應沿裂口灌注少量石灰水，以掌握開挖的范圍。挖槽深寬均應超過裂縫0.3m～0.5m，長度超出縫端1m。梯形臺階。槽坑開挖時順縫抽槽，保持梯形斷面，以利于原堤壩的結合。當裂縫較深時可挖成階梯形槽坑，臺階高1.5m。槽口附近不宜堆放土料，以利出土和施工安全。槽坑回填前先削去臺階，灑水濕潤槽壁并刨毛，再回填與原堤壩體相同的土料，分層夯實。十字形結合槽。適用于貫穿堤壩的橫向裂縫。開挖時順裂縫方向每隔5m～6m，設一道垂直于裂縫的結合槽，回填時要注意新老土的結合。在汛期，抽槽法適用于高出洪水位的裂縫搶護。一般裂縫處理宜在枯水期或降低水位后進行，必要時應在上游堤壩坡加筑臨時圍堰，以策安全。龜形裂縫一般不作處理，若處理也可采取泥漿封口，或將龜裂土層刨松濕潤夯實，面層再鋪以砂性土保護。
充填灌漿。對于較深的裂縫，可采用灌漿法，或采取上部開挖回填、下部灌漿的方法處理，以減少抽槽工程量。灌漿部位的頂部必須保持有2m以上的開挖回填層作為阻漿蓋，以防止漿液外噴?；靥顣r預埋灌漿管（鐵管或竹管）。如條件許可可采用分段、回漿的灌漿方法，效果較好。漿液濃度應先稀后稠，灌漿壓力由小到大。
2 滲漏應急搶險的措施
2.1 滲漏險情的分類
滲水險情。在高水位作用下，水流滲入堤壩，將堤壩體分為上干下濕兩部分，干濕土的分界線叫浸潤線，浸潤線以下的坡面和坡腳都可能發生滲水險情。造成滲水險情的直接原因通常是堤身夾有砂土層、堤身不實以及堤壩內有蛇鼠洞、白蟻洞、獾洞、爛樹根、廢涵管、硬土塊、磚石等雜物。堤壩斷面單薄、背水坡太陡都會加大滲流速度，抬高浸潤線，加速滲水險情的發展；管涌險情。堤壩在高水位時，透水性強的地基滲透坡降大于覆蓋層的臨界坡降，滲流使土體中細顆粒沿孔隙移動并被帶至地面，在滲水出口四周形成沙環。隨著流失土粒增多沙環變粗，堤壩內逐漸形成貫穿的通道，從而造成管涌險情；流土險情。滲流的滲透力超過表土的有效壓力時，堤壩坡或坡腳土體被破壞，形成沙沸或土體被沖失，造成流土險情；漏洞險情。滲水、管涌或流土險情搶護不及時，繼續發展造成滲流集中，土體大量流失，逐漸形成貫穿堤壩或穿透基礎的滲流通道，稱為漏洞險情，漏洞中流出帶沙土渾水的最為危險。
2.2 滲漏險情的搶護
搶護原則、方法：臨水坡截滲和背水坡反濾導滲。臨水坡截滲：搶護方法主要有：土工膜截滲、搶堵漏洞進水口，散拋粘土截滲等方法；土工膜截滲：當洞口較大或附近洞口較多，可采用大面積土工膜或蓬布，沿堤壩迎水坡坡肩從上往下順坡鋪蓋洞口，然后拋壓土袋，并拋填粘土，形成前戧截滲；搶堵漏洞進水口：漏洞險情處理最有效的辦法是及時準確堵塞進水口；散拋粘土截滲：當堤壩臨水坡漏洞口較多較小，范圍又較大，進水口難以找準或找不全時，在粘土料充足的地方，可沿臨水坡散拋粘土，形成隔滲前戧。
背水坡反濾導滲：反濾導滲溝。在背水坡坡腳滲水處，開挖平行于堤壩軸線的縱溝，并與原有排水溝渠連通，同時在出現滲水的頂部，沿坡面開挖豎溝。
導滲溝內填砂石反濾料，要分層填放，應自坡腳向上分段施工，隨挖隨填，不得停工待料。反濾料填好后，頂面要鋪編織袋、草袋或席片，用塊石土方壓實。在有條件的地方，可用土工織物做導滲溝，選用有效孔徑的土工布鋪于溝的周圍，中間填透水料，上部壓蓋草袋、席片、土袋等。在砂石反濾料缺少的地方，可利用麥秸、稻草等細料和柳枝、蘆葦等粗料做導滲溝。材料按下細上粗，根向上、梢向下鋪好，上部用土袋、塊石等壓實。所有導滲溝要與坡腳、排水溝連通。
反濾層的做法是：先將地面軟泥、草皮、磚石等雜物清除，按反濾層的要求分層填鋪砂石、土工織物、梢料等反濾材料。反濾料和塊石要適當延伸到坡腳外，對堤身單薄，滲水范圍大，又缺少砂石料的地方，可利用麥秸、稻草等細料和柳枝、蘆葦等粗料，將反濾層做成濾水后戧，鋪梢料要上下細，中間粗，梢料上部填土夯實，鋪一層料，填一層土，直到計劃后戧高度為止。
3 水利建設中防洪對策
3.1 科學認識洪水，把洪水治理與環境保護結合起來
如何更好地利用水資源，保護好水環境，興利除害，把我國的江河湖泊治理和防洪減災工作放在國土整治、改善生態和社會可持續發展的大局中考慮，這是我國21世紀社會發展戰略的需要。在防洪治理過程中要掌握好“防”與“避”與“保”的關系，將防洪與長期的生態環境保護有機地結合起來。要用發展的眼光、超前的意識，大力加強河流治理與開發利用規劃的基礎工作，制訂綜合治理規劃，并按照規劃和國民經濟不同發展階段要求，持之以恒地分步實施。
3.2 加大投入力度，搞好工程建設，確保工程質量，加強工程管理，加強工程建設才能保安全是硬道理，國家和地方各級政府應該繼續加大投入。在加大工程建設投資力度的同時，要特別加強工程的質量管理。真正認識到質量就是工程的生命，防洪工程建設要強化招標承包制、合同管理制和建設監理制，從根本上保證工程的質量。
3.3 重視非工程措施的建設，堅持工程措施與非工程措施并重的原則。在加強防洪工程建設的同時，應特別注重對水文、通信、交通、集雨器、人工降雨摸擬裝置等非工程措施的建設。水文、通信是防汛的耳目和尖兵，要為防洪調度決策及時提供水情、工情等可靠信息。在水文信息的監測預報方面，改變目前雨情、水情一報多發，一個控制站多層單位進行洪水預報，信息不能共享和信息有償服務的現狀，充分發揮信息資源的效能，避免重復工作等浪費現象。進一步加快全國防汛指揮系統建設，提高我國降雨預報和對洪水信息的預報水平和預警能力。
3.4 積極推動洪水風險管理，加大執法力度
中圖分類號：D923.8 文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2012）07-035-03
一、引言
食品安全是關系到人民生命健康的大事。近年來，關于食品安全的負面報道層出不窮，從“三鹿奶粉”到“毒餃子”，再到“染色饅頭”、“地溝油”，由于在我國很多企業家的道德意識并不是很強，企業為了追求短期利益往往會鋌而走險，導致一系列食品安全事故的出現。尤其是在我國，食品安全監管機構存在漏洞、監管體系不完善，食物安全性相關法規和標準不完善且不統一，食品安全技術不成熟等等，這種情況下對食品安全的研究具有尤為重大的實際意義，我國迫切需要通過建立相應的監管體系，以及管理機制來遏制食品安全事故的發生。食品質量安全預警系統可以有效預測、防范、控制食品安全風險的發生，從而提高我國食品企業的信譽，優化我國食品產業結構，提高我國食品產業的綜合競爭力。因為食品質量涉及到食品原料采購、食品生產、食品加工、食品流通等各個環節，食品質量安全預警系統的建立需要食品供應鏈上下游企業的協同運作，因此運用供應鏈管理的思想構建食品質量安全預警系統顯得非常必要。
二、食品質量安全的產生機理
食品質量安全問題可能產生于食品供應鏈中的任何一個環節，而在食品供應鏈的生產、加工、流通等各個環節的銜接上也可能會出現食品安全問題。
1.食品生產環節的食品安全問題。由于我國食品龍頭企業與農戶之間的關系大多并不密切，所以很難控制住由于食品生產所產生的食品安全問題。在我國大多采用的是農戶分散生產，龍頭企業統一采購的模式，農戶與龍頭企業之間的關系并不穩定，而農戶對食品生產過程中的質量安全意識并不強，會出現農藥使用不規范、違規使用激素等問題，這就導致了很多情況下龍頭企業采購的原料產品的質量問題不能得到保證。如江蘇就出現過由于農戶為了追求產量，過度使用膨脹劑等激素造成西瓜爆炸的現象。
2.食品加工環節的食品安全問題。在食品加工環節中同樣存在食品安全的隱患，這主要體現在企業為了延長食品的保質期或改善食品的色澤、形狀等外觀而超量使用食品添加劑。例如，上海就出現過有食品公司將白面染色制成饅頭在華聯等多家超市銷售的現象。另外，我國很多食品加工企業規模較小，設備使用時間長，又不定期對加工設備進行清洗、管理不嚴，使得食品在加工過程中容易受到微生物污染，出現食品安全事故。此外，人為因素的影響也是食品安全問題產生的重要原因，比如操作不當，管理失誤等，并且有些企業可能使用惡性競爭手段，有意制造食品安全事故，進而打擊競爭對手的聲譽，贏得市場地位。例如，甘肅就發生過同行為了削弱競爭對手的實力，在散裝牛奶中投毒的食品安全事件。
3.食品流通環節的食品安全問題。在食品流通環節中也存在著食品安全問題，如在食品包裝過程中由于包裝不當引起食品變質，如包裝物破損、包裝物中含有添加劑并在長時間后向食品內部遷移，同時包裝物上的油墨也可能溶出導致食品污染；在食品運輸或儲存過程中由于沒有恰當使用冷藏車或冷藏庫，冷藏車或冷藏庫的溫度沒有達到規定的標準也會引起食品安全事故，特別是肉類和蛋類食品，往往需要中轉很多次才能到達消費者的手中，而中間每一次銜接的操作不當都可能導致食品安全問題。另外，庫存管理不當也是造成食品質量變壞的重要原因，很多企業沒有先進的物流管理思想，當庫存貨物較多時，不能做到先進先出使得食品超過保質期，而為了節省成本，這些企業又將過期的食品繼續銷售從而導致食品安全問題。
三、食品安全的風險預警系統
食品安全問題急需建立一套風險預警系統，食品安全風險預警系統包括四個子系統，分別是食品質量信息監測子系統、食品安全質量追溯子系統、食品安全風險預測子系統和食品安全應急反應子系統。先通過信息監測子系統對食品質量信息進行實時采集，上傳到食品信息共享平臺進行屬性分析，若出現食品質量問題則啟用食品安全追溯子系統，追究相應責任并責令改善；若食品質量合格則進入流通領域并啟用風險預測子系統，進行食品安全警度分析；若超過警戒線，同時啟用食品安全質量追溯子系統和食品安全應急反應子系統，否則進入銷售。食品安全的風險預警流程如圖1所示。
作者簡介：姚衛新(1967－ )，男，江蘇宜興人，東華大學管理學院教授，主要從事供應鏈管理、電子商務等領域的研究；游佳敏(1985－ )，女，上海人，東華大學管理學院管理科學與工程專業碩士研究生，主要從事商業經濟管理理論研究。
中圖分類號：F274 文獻標識碼：A 文章編號：1006－1096(2010)05－0086－05 收稿日期：2010－05－20
一、引言
近年來，由于種種不確定因素引發的極端事件沖擊導致了許多供應鏈巨幅震蕩甚至中斷的現象，引起供應鏈管理者的廣泛關注。如2000年愛立信手機歐洲生產線停產事件(Eglin，2003；Norrman，2004)、2001年911恐怖襲擊、2003年“SQL Slammer”病毒全球爆發(Reshlna，2003a、2003b)、伊拉克戰爭(石油價格大幅上漲)以及上世紀90年代末Compaq公司PC庫存大量積壓現象(Chopra et al，2004)。這些極端事件通常而言波及范圍廣、影響程度大，往往會給供應鏈造成不可逆轉的損害，甚至導致供應鏈的徹底斷裂?，F實不僅要求供應鏈上各個實體能有效地協同運作，而且要求各節點具有一定的包括各類極端事件在內的風險承受能力。因此，如何加強事前管理，測算可能的供應鏈風險，特別是小概率極端事件對供應鏈的沖擊力度及其后暴露出來的風險水平是一個嶄新的課題。
在金融風險管理領域，壓力測試作為一種金融風險的量化技術，主要用于對極端情景(發生概率小但后果十分嚴重的事件)進行風險分析，反映在發生極端事件時的損失程度。根據國際貨幣基金組織(Jones，2004)的定義，壓力測試是指一系列用來評估一些異常但又可信的宏觀經濟沖擊對金融體系脆弱性影響的技術總稱，其做法是將金融機構或資產組合置于某一特定的極端情境下，如經濟增長驟減、失業率激增、房地產價格暴跌等異常市場變化，然后測試該金融機構或資產組合在這些關鍵市場變量突變的壓力下的表現狀況，看是否能經受得起這種市場的突變，以此作為金融穩健性指標中風險度量工具――VaR的重要補充，有助于金融監管者更好地監管金融機構的各類風險。
鑒于各種極端情形對供應鏈造成的巨大沖擊以及壓力測試在金融領域的廣泛應用，筆者通過探討供應鏈風險傳遞機制，嘗試將金融行業的壓力測試技術引入到供應鏈風險管理中，結合供應鏈體系特征和企業風險管理戰略目標，提出供應鏈風險壓力測試的概念，闡述相關的基本理論，其后以一具體的供應鏈風險為對象描述壓力測試的實施過程。本文的研究基于壓力測試視角關注供應鏈極端風險，是對供應鏈風險評價內容的補充，為其提供了新的思路和方法，拓展和完善了供應鏈風險管理體系。
二、面向供應鏈極端風險的壓力測試
下文將通過探討風險傳遞機制，明晰各類沖擊情形對供應鏈(或供應鏈節點企業)產生影響的作用路徑，將金融風險管理工具運用到供應鏈風險管理中，提出基于假定極端情景的供應鏈風險度量方法――壓力測試。解釋并明確壓力測試方法在整個供應鏈風險管理過程中的位置。
(一)供應鏈風險傳遞機制
要測算供應鏈(或供應鏈節點企業)在發生小概率極端事件下的風險水平及由此可能對薄弱環節造成的潛在損失，分析這些損失對供應鏈穩定性的影響，進而為決策者采取必要應對措施提供依據，必須首先明確供應鏈中風險的傳遞機制(見圖1)。
圖1展示了供應鏈風險在體系中的傳遞方式。圖的最左邊的是引發各類供應鏈風險的沖擊源，可分為兩類：綜合沖擊和特定沖擊。綜合沖擊是能夠影響整個供應鏈環境或供應鏈體系的一類沖擊源，而特定沖擊僅僅針對供應鏈中某個節點企業。
圖中第二欄“感知節點”揭示的是一旦某些沖擊情形真的發生，最先感知沖擊影響的供應鏈節點(如供應商、制造商、分銷商、零售商、消費者以及其他在該條鏈上的企業或個人)或不在該供應鏈上的其他實體(如市場、金融機構、政府、媒體及不位于該條供應鏈上的其他企業等)。
第三欄顯示風險的傳播機制，最初沖擊所導致的損失可經由這一機制被成倍放大。通常情況下，供應鏈風險傳播渠道可大致分為經由價格因素、交易量及生產運作活動三種路徑傳播。價格路徑包括上下游企業間采購價格和銷售價格的連鎖變化，交易量傳播渠道表示由交易量驟減而導致供應鏈效益下降，生產運作活動路徑則是因企業生產能力受限而引發供應鏈延遲或中斷現象。
圖的最右端表示的是供應鏈(或供應鏈節點企業)上的薄弱環節由最左端的沖擊而暴露出的風險水平和影響程度，圖中列舉了(但不限于)幾類常見的供應鏈風險，其所對應的風險評價指標的變化以及對供應鏈上其他節點企業的反饋效應正是供應鏈管理者最為關注的內容之一。
關于圖1中所示傳遞路徑，有兩點需要說明：(1)傳遞機制中的最先感知點和傳播渠道均不局限于圖上列出的幾點，可根據所處的供應鏈環境進行增刪和調整，以更好地解釋不同供應鏈間的個體差異。(2)各種風險傳播渠道間往往存在交互效應，可相互影響。例如，由重要生產線故障引發的沖擊經運作活動渠道傳播導致的生產能力下降，會最終影響交易量，從而又以交易量渠道進行傳遞。
綜上所述。圖1所示的供應鏈風險傳遞機制揭示了3個問題：(1)原始沖擊源如何引發供應鏈風險的；(2)引發的是哪類供應鏈風險；(3)沖擊源引發的風險間是否存在連鎖反應，它們之間又是如何運作的。以上3個問題分別解釋了供應鏈風險傳遞渠道和路徑、風險識別以及風險間的交互效應。然而，供應鏈風險管理目標不僅要求能夠識別可能的風險，理解這些風險的產生機理和作用渠道，更要求能以定量的方法測度最初沖擊源帶來的影響程度，從而使風險變得更加明晰。由此可見，定量化地度量圖1左端沖擊源對右端供應鏈風險評價指標的影響效應具有重要意義，尤其是對于一些尚未出現的極端沖擊，如果能以事前防范的風險意識分析其一旦發生時對供應鏈穩定性的影響、衡量可能遭受的潛在損失以及吸收這些損失所需耗用的資源、進而對風險抵御能力做出評估和判斷，可為決策者采取必要的應對措施提供依據。因此，一個可識別薄弱環節，并有效評價極端事件對供應鏈沖擊影響的風險管理工具，具有巨大理論與實踐價值。
(二)供應鏈風險壓力測試基本概念
風險量化技術的發展與金融市場的需求密切相關(Per-reault，2002；Voss，2000)。壓力測試作為金融風險的量化技
術之一，反映極端不利的小概率事件發生時金融業所可能遭受的潛在損失。它最早是由國際貨幣基金組織(IMF)作為基本信貸風險模型的補充而被正式提出并開始使用，因其能模擬潛在極端事件發生時對系統穩定性的影響，近年來在國際金融組織和各國政策當局間獲得了迅速的應用推廣。根據極端事件度量和管理的共通性，下文將金融行業的壓力測試方法引入到供應鏈風險管理中，結合供應鏈體系特征和企業風險管理戰略目標，提出供應鏈風險壓力測試的概念，為供應鏈“極端事件”的評價和管理提供一新方法。
1、供應鏈風險壓力測試的定義
目前，在金融業中關于壓力測試并沒有一個統一明確的定義，不同機構從不同視角對壓力測試給出了不同的定義。從金融穩定性管理視角出發，對比較權威的定義列舉如下(見表1)。
綜合以上定義可以看出，壓力測試是一種以定量分析為主的風險分析方法，其做法是將測試對象置于某一特定的小概率極端情境下，然后測試該對象在這些關鍵市場變量突變的壓力下的表現狀況，通過測算可能發生的損失，分析這些損失帶來的負面影響，進而對測試對象的脆弱性做出評估和判斷，有助于管理者及時發現問題并采取必要措施。
壓力測試的實質在于通過各種壓力情景的設定，利用確定的價值評估模型，測算出在確定的壓力情景下某一特定實體所面臨的潛在損失。將其擴展到供應鏈中，并給出供應鏈風險壓力測試的定義：供應鏈風險壓力測試是指供應鏈節點企業或供應鏈體系在面臨假定極端事件沖擊時，用來筏量可能發生的潛在損失的一種風險評價技術。通過測算這些潛在損失，有助于供應鏈管理者識別供應鏈(或供應鏈節點企業)在承受各類風險(包括系統性風險和非系統性風險)時所暴露的薄弱環節和風險水平，針對性地采取必要措施，加強事前防范，以提高供應鏈彈性和抵御風險的能力。
2、供應鏈風險壓力測試的理論核心
供應鏈風險壓力測試的重點在于分析測試對象(供應鏈節點、節點間關系，或供應鏈系統)面臨模擬極端沖擊時，對于潛在損失的最大承受能力，亦即極端風險量化過程，也可視為一種針對供應鏈體系的臨界分析技術。其核心思想如圖2所示。
圖中菱形框表示某次壓力測試的對象，它可以是某個具體的供應鏈節點、明確的節點問關系，或整個供應鏈系統。圖中橢圓則代表在某次壓力測試過程中，用于度量測試對象之于某類特定極端沖擊的風險評估模型。根據圖2的描述，供應鏈風險壓力測試的核心思想可理解為通過模擬極端沖擊，即各種壓力情景的設定，利用確定的供應鏈風險評估模型，測算出在確定壓力情景下假設的極端沖擊對特定測試對象帶來的影響效應，也即其所面臨的潛在損失。壓力測試顯示出最差情形下測試對象所能承受的壓力底線。
從本質上說，供應鏈風險壓力測試是通過可能引起薄弱環節暴露的小概率壓力情景來量化風險傳遞機制中(見圖1)所描述的相關供應鏈風險渠道的大小。因此，一次確定的供應鏈風險壓力測試過程可被認為是一個“What-if”的實驗。在回答“如果……，那么……”的過程中，幫助企業識別供應鏈體系內承受各類風險時所暴露出的結構性弱點和整體風險水平，在風險尚未真正發生時，采取有效措施，主動預防重大意外事件的發生，或將意外事件發生所帶來的損失降低到最小。因此，與傳統供應鏈風險管理方法不同，壓力測試作為一種“向前看”的風險管理手段，強調未雨綢繆，而非僅僅依靠事后管理亡羊補牢，這一風險管理理念是壓力測試方法最為關鍵的內容。
(三)壓力測試與供應鏈風險管理過程
供應鏈風險管理過程的研究起始于Lindroth(2001)提出的三維供應鏈風險初步分析框架，該框架包括供應鏈單元分析、供應鏈風險類型和供應鏈風險控制。供應鏈風險管理過程包括供應鏈風險識別、供應鏈風險評估和供應鏈風險管理和控制這三個方面。就目前研究情況來看，現有文獻的研究多側重于風險識別方面，而對于供應鏈風險的評估和控制則缺乏系統性研究，在很少有的涉及供應鏈風險評估的文獻中。又多為定性評價，定量分析極少，遠沒有形成體系。
供應鏈風險壓力測試是對小概率極端事件下供應鏈各環節可能遭受的沖擊進行定量評估，從這個意義上來說。是對風險管理過程中風險評價內容的補充，為眾多供應鏈風險評價技術中的一個，因此，壓力測試也構成供應鏈風險管理體系的組成部分。但同時，壓力測試方法本身又自成體系。有著較成熟的理論基礎與實踐經驗，其核心思想及基本方法可擴展至其他領域。圖3表明了壓力測試方法與整個供應鏈風險管理過程的關系。
三、應用示例
供應鏈常常面臨著不可完全預測的中斷，既有自然原因也有人為因素。自然災害、經濟中斷、恐怖襲擊、運轉故障等都可能導致中斷風險的發生(Kleindorfer，2005)。然而隨著全球經濟一體化進程加快、國際市場競爭日益激烈，管理方式的多元化和日趨復雜的供應鏈網絡結構更加劇了系統的動態性、復雜性和不穩定性，供應鏈中斷的可能性以及與之相關的潛在損失變得越來越大。又由于供應鏈環環相扣，任何一個環節的中斷均可能影響其正常運作，引發系統風險。歷次中斷事件及導致的災難性后果要求供應鏈管理者加強事前防范，精確測算各種異常中斷情形下供應鏈(或供應鏈節點)折射出的收益、損失或生產能力的變化，有效評估其抵御風險的能力，盡早準備各類中斷事件應急預案，延遲危機發生的可能性，并降低由中斷風險帶來的損失。
針對上述情況，下文以某一節點企業為例，結合壓力測試核心思想(見圖2)，探討供應鏈中斷風險壓力測試實施過程(見圖4)。具體實施步驟包括：資料收集、明確測試目的和對象、風險識別、測試方法確定與數據范圍選擇、壓力情景構建、壓力測試執行以及測試結果的披露與解讀。
供應鏈中斷風險壓力測試實施過程中所需相關信息一般源于四大資料庫：中斷壓力事件庫、供應鏈網絡節點資料庫、企業內部信息資料庫和壓力測試數據庫。測試過程的第一步是信息搜集。從中斷事件庫中獲取以往歷次中斷風險的歷史信息，包括中斷事件的類型、成因、影響時間、傳播路徑、最初沖擊力度和最終損失等。歷史事件提供了可借鑒的依據，有助于測試人員了解各類中斷風險的共通性，更精準地把握測試方向。供應鏈網絡節點資料庫提供節點企業所處的供應鏈網絡環境信息，如主要供應商、制造商、客戶、分銷中心和運輸渠道等的基本數據。企業內部信息資料庫包含了產品生產流程、物料清單文件(BOM)以及包括原材料、在制品、產成品在內的所有庫存信息。此外，壓力測試數據庫則存儲企業既往壓力測試的歷史資料。以上這些信息源為壓力測試后續步驟的開展提供了必要的輸入，數據的準確性和完整性將直接影響到測試結果的質量。
資料收集后，第二步須明確測試的目的和對象。一般來說，供應鏈節點企業開展中斷風險壓力測試是為衡量該節點在面臨各種異常中斷情境下的風險暴露水平，并以此評價其抵御中斷風險的能力。而對于某一次具體壓力測試而言，測
試目標通常還應細化，需將測試焦點置于某一特定的供應鏈運作環節中。依據中斷發生環節，有三種關注點：與上游供應商相關的中斷、企業內部中斷、與下游客戶相關的中斷(見表2)，并由此產生三類與之對應的壓力測試對象：供應(中斷)風險、需求(中斷)風險、生產(中斷)風險。由于供應鏈結構的復雜性，測試對象不僅要求明確風險類型，還需指明該風險發生的環節，從而使測試結果更為精確。
風險識別的作用在于尋找能夠引起供應鏈風險評價指標變化的風險因子，也可理解為是將供應鏈風險傳遞路徑(見圖1)中傳播渠道實例化的過程。對于中斷風險，風險因子可大致分為兩類：基本生產變量和市場經濟變量。前者體現中斷發生后節點企業所處的供應鏈上下游產、供、求的變動，后者反映供應鏈外部環境的變化。風險因子的選擇與節點企業在供應鏈體系中的位置有關，一般而言，處于供應鏈中部的企業只需考慮基本生產變量變動的影響，而位于供應鏈兩端的企業還另需思考市場經濟變量的作用。
根據單一風險因子沖擊還是多風險因子沖擊，存在兩種壓力測試方法：敏感性分析和情景分析。敏感性分析是對單一沖擊(風險因子)的影響分析，情景分析則是對多個風險因素同時發生變化即多種沖擊的影響分析。相對而言，敏感性分析更加簡單易操作，而情景分析需要考慮各種沖擊的相關性等問題，但模擬效果更好。在實際操作中，可根據具體沖擊情形，靈活選擇，以在客觀性和可操作性之間尋求平衡。通常較可行的做法是在極端事件發生后，導致供應鏈某一環節中斷的影響如能以一確定的風險因子的變化來表示，建議采用敏感性分析，反之，如中斷造成的影響較難確定或需以多個風險因子的共同作用來描述，則建議采用情景分析的方法。在測試數據選取方面，根據假定的中斷風險發生環節，對應第二步中確定的壓力測試對象，分別將供應商、客戶(或市場)或生產部門作為數據范圍，獲取相關風險因子變化情況的歷史數據。
壓力測試的下一個步驟是情景構建，這一步驟包含兩部分內容：情景類型選擇和壓力情景設定。上一段提到的情景分析方法可進一步分為歷史情景分析、假定情景分析和蒙特卡羅模擬(Blaschke，2001)。如在上一環節中確定將采用情景分析的壓力測試方法，這一步驟中需選擇適合企業供應鏈環境的情景類型。歷史情景依賴于過去經歷過的重大中斷事件，而假定情景是假設可能但還沒有發生的供應鏈重大中斷，蒙特卡羅模擬則是借助計算機模擬獲取可能發生的中斷情景。如何根據選定的情景類型，考慮節點企業所處供應鏈環境，結合管理者風險偏好，確定并量化有關沖擊變量、變量問關系、沖擊大小，沖擊路徑等中斷情景設定方面的內容，也構成了本步驟工作的一部分。
壓力測試的執行主要通過建立模型解決2個問題：(1)如何評估選定中斷情景對該節點企業的影響，并將情景映射到主要風險因子的變化上；(2)如何將風險變量反映為供應鏈風險評價指標的變化，或收益、損失或生產能力的變動。以有效評估其風險彈性。
最后是測試結果的公布與解讀。不同競爭策略下節點企業對于測試結果會有不同的理解，或將其作為唯一的標準以評估企業抵御中斷風險的能力，或僅僅將其視作評價中斷風險承受力的工具之一，同時考慮包括專家意見在內的眾多定性因素。對測試結果的不同解讀，折射出管理者的風險理念，并最終反映為應對措施制定上的差異。
需要特別指出的是完整的壓力測試過程還應包括回測和重估?；販y為測試人員提供了有關模型準確性的反饋信息，可用來尋找模型可能的改進方向。重估是在上一次壓力測試完成后，間隔一定周期對相同測試對象進行再一次壓力測試，新一輪的壓力測試可以確認新的風險，及時反映供應鏈環境變化，從而使測試結果更具現實意義。
就技術本身來看，壓力測試只是風險管理者在對供應鏈運行狀況悲觀預期下(例如某一環節發生中斷)對節點企業進行的體檢，并不意味著測試對象真的出現了問題。事實上，假定的壓力情景并不一定發生，不能因為測試結果而給企業貼上“不合格”的標簽。作為風險管理方法之一，壓力測試強調事前防范、未雨綢繆。它展現給管理者極端情形下供應鏈(或供應鏈節點)所面臨的圖景，從而發揮其警示作用。
四、結論及未來研究方向
筆者針對各種極端情形給供應鏈造成的巨大沖擊以及壓力測試技術在金融領域的廣泛應用，通過探討供應鏈風險傳遞機制，提出了將金融行業的壓力測試方法與供應鏈風險評估相結合的思路，給出了供應鏈風險壓力測試的概念，并對相關內容作了界定和說明，最后以一供應鏈節點企業為例，描述了中斷風險壓力測試的實施過程。
公私合營項目的全過程涉及項目發起與確立、項目資金的籌措、項目設計、建造、運營管理等諸多方面和環節。整個過程中涉及到的參與方均有政府(為項目公司提供特許權，最終可能擁有項目)、投資者(項目公司的主要股東)、項目公司(負責項目的建設、運營)、債權人(主要是貸款銀行和財團)、最終用戶(產品購買者)。此外還有為項目公司提供保險的保險公司，和大大小小的建筑承包商、供應商、運營商。以上這些參與者，均承擔一定的項目風險，同時享有項目的利益，所以他們就是PPP項目的利益相關者。項目利益相關者之間的關系是通過相互之間一系列的契約和合同聯系在一起的，如圖1所示。
二、利益相關者分配風險的原則
對利益相關者分配風險的原則進行一下假設:
1.假設公私合營項目的利益相關者共有n個，分別為1,2,…,n;再設共有m種風險，分別為1,2,…,m。我們以rij(1≤i≤n,1≤j≤m)表示第i個項目的利益相關者所承擔的第j種風險。
2.風險與收益正相關，收益越大，風險也越高。
3.項目各利益主體的收益與風險的代價均為各種風險的線性函數。
4.項目已經采取了所有的風險防范措施，所需解決的只是那些不能避免的風險分配問題。這樣項目各利益主體為承擔風險而要求的得到的收益以及因此而付出的成本只與其所承擔的風險有關，即：
第i方的收益yi=yi(ri1,ri2,…,rim) i=1,2,…,n
第i方的成本ci=ci(ri1,ri2,…,rim) i=1,2,…,n
項目各利益主體之所以愿意承擔風險，付出代價，是因為項目能為他們帶來收益，而且這種收益大于他們為承擔風險而付出的代價。所以項目第i利益主體的偏好pi=yi-ci
通過以上假設，就可以建立分險分配的目標：在項目風險一定的情況下，使項目各利益相關者對風險分配方案的整體滿意度達到做大。即
式中，分別代表第i方因承擔第j種風險所應得到的收益和成本權重。
將式（2），（3）代入式（1）中得到項目各利益主體風險最優分配的目標函數：
由于項目的各項風險是一定的，即總的風險是一個常數，因此，存在以下的約束條件：
由式（4），（5）組成了如下的線性規劃模型：
解上述模型可得
由于各利益相關者對風險的態度和承受能力不同，因此對于任何風險，不同利益相關者的風險偏好也是不一樣的。由項目目標函數的最優值可以看出，項目的任一風險完全由對該風險偏好P1系數最大的利益相關者承擔時，項目的整體滿意度最大。所以風險分配的原則是將所有風險都分配給最適合承擔它的一方。
三、基于利益相關者的風險評價和管理
按照風險分配的原則，下面分別列出政府、投資者、項目公司及債權人這四個主要利益相關者所面臨的主要風險，并提出相應的管理措施。
1.政府的風險評價及管理
參與公私合營項目的政府可能遇到的風險主要有政治風險。由于東道國政府最有能力承擔，因此該風險最好東道國政府來承擔。管理此類風險的主要辦法包括:由政府出面擔?；虺鼍摺鞍参啃拧?，保證對項目不實行強制收購，或者如果國家收購不可避免，政府機構會以市場價格對項目公司予以補償，或促使國際多邊機構參與項目融資，降低東道國的強制收購風險;為政治風險投保。此外，項目公司可與東道國政府簽署一系列相互擔保協議，將法律變更風險轉讓給東道國政府。
2.投資者的風險評價及管理
投資省對PPP項目的預期結果主要是他們在項目上的投資能得到足夠的回報。投資者所面臨的風險主要有市場風險、技術風險、政治風險和金融風險。
市場蕭條、產品價格下降或意外強勁對手的出現，都會造成項目的收入減少，償還貸款的能力下降，不能取得滿意的投資回報，這對投資者的損失是巨大的。減少市場需求風險的主要手段，是與政府簽署產品購買協議或長期的產品銷售協議，長期產品銷售協議的期限要求與融資期限一致，銷售數量也應為這一時期項目所生產的全部產品或至少大部分產品。在項目建設和運營過程中，簽訂建立在固定價格基礎上的長期原材料及燃料供應協議和無貨亦付款的產品出售協議，也可以減少市場不確定因素對項目的影響。為預防競爭風險，投資者一般要求政府保證在特許期內、在項目周圍一定空間范圍內不建設類似的項目。對于產品價格下降的風險，投資者為求項目收入的確定性，希望收費與有關的成本相關并且通過有關合同中的公式加以定義，這些有關成本包括當地的通貨膨脹、匯率、投入價格。這使投資者相信項目的收入是有保證的。
技術風險主要體現在合作者出現技術問題或項目進行過程中出現技術問題，所以技術的選擇很重要。據有關統計，技術選擇失敗發生的可能性很高，而且技術選擇失敗將給投資者帶來巨大的損失。關于技術風險管理措施，投資者一般要求項目中所使用的技術是經過市場證實的成熟生產技術，是成功合理并有成功先例的。對于任何采用新技術的項目，如果不能獲得投資者強有力的技術保證和資金支持，是不可能得到項目融資的。投資者承認，應當選擇具備普遍經驗的T程顧問。不恰當的設計可能帶來建設和運營期的技術風險。
金融風險包括匯率風險、利率風險、通貨膨脹風險，這些風險將直接影響投資者的收益。規避匯率風險的最有效辦法，是從東道國的中央銀行得到自由兌換硬通貨的承諾協議。一般來說，為吸引境外資金，東道國政府都不會拒絕境外投資者將收入兌換后匯出。對于匯率風險的消除，可以通過金融衍生工具(如匯率期權、掉期等)來對沖風險，但如果東道國貨幣不是國際硬通貨，則無法使用上述方法，而只能采取一些經營管理手段來降低匯率風險。如項目公司通過與東道國政府簽訂“浮動價格購買協議”，將匯率變化所帶來的影響部分或全部地轉移到合同價格中，從而以浮動價格來消化匯率風險。對于利率風險，在PPP項目融資模式中，由于政府以特許權或特許合約的形式介入，項目的未來市場狀況相對比較清晰，項目現金流量具有比較穩定和預測比較準確的特點，因而，項目公司可以根據對未來現金流量的預測，采用利率掉期、期權等工具將浮動利率轉換成固定利率，或者采用帶有一系列逐步遞增的利率上限的利率期權來降低利率風險。在發展中國家的PPP項目中，項目的貸款者和股本投資者通常要求東道國政府提供某種機制來規避貨幣貶值帶來的風險。國際上規避通貨膨脹風險的通行做法是，在PPP項目的長期承購合同中，規定項目公司可以根據某種有關當地通貨膨脹的指數定期調整項目產品或服務的價格。
3.項目公司的風險評價及管理
項目公司主要面臨的風險是市場風險、供應風險和完工風險。
市場風險存在于產、供、銷三個階段，因此產、供、銷三方均應承擔市場風險。在產品銷售環節，PPP項目公司通常與政府簽署“或取或付”的產品購買協議，將市場需求量和需求價格風險有效地轉移給政府。在原材料供應環節，項目公司也是通過簽訂長期的原材料供應協議，將原材料市場所有未來價格上漲風險轉嫁給供應商，從而固定項目的生產成本。當然，項目公司也要承擔市場風險，這主要是在制定價格方案時，要求項目公司進行充分的市場分析和預測，確保產品價格能滿足公司預期的投資回報率，實現穩定的項目收益。
在項目原材料及燃料的供應中，如果在項目投產后原材料和燃料價格的漲幅超過了項目產品價格的增長，那么項目的收益勢必會受到不利影響。而且供應風險發生可能性高。供應風險管理措施是通過一系列的融資文件的信用與擔保協議來實施的。對于能源和原材料風險，可以通過簽訂長期的能源和原材料供應合同，加以預防和消除。在一些情況下，可以進一步將供應協議設計成“供貨或付款”類型的合同，這樣項目的經濟強度就能夠得到更強有力的支持。
完工風險對項目公司而言意味著利息支出的增加、貸款償還期限的延長和市場機會的錯過?？刂扑鼈兊姆椒ㄍǔＳ身椖抗纠貌煌问降摹绊椖拷ㄔO承包合同”和貸款銀行利用“完工擔保合同”或“商業完工標準”來進行。項目建設承包合同有固定價格固定工期的“交鑰匙”合同和“實報實銷”合同，以及介于兩者之間的其它多種形式的合同。通過不同形式的工程建設合同有可能相應的影響項目建設期風險，將部分風險轉移給工程承包公司。項目公司和項目承建商簽訂的合同中通常明確地提出完工計劃以及誤工和質量不符合要求的各種賠償條件。有時，根據建設工程的復雜程度，可以在項目的不同階段或不同部分應用不同的合同方式。此外，項目公司也可以通過投保，從承建商以外的第二方來尋求完工的保證。
4.債權人的風險評價及管理
PPP項目融資的最大特點是貸款方對項目發起方沒有追索權或僅有有限追索權，貸款的償還主要依靠項目未來的收益。PPP項目融資的這種性質決定了項目融資中的貸款方要比其他投資方式面對更多的風險，它們對項目的獲益能力及項目各參與方的信用也自然會投入更多的關注。債權人面臨的主要風險是信用風險。因為對方無力履行承諾或合同;或對方拒絕履行承諾或合同，這些信用風險都給債權人帶來直接的經濟損失。
信用風險的管理措施主要是放出貸款之前嚴格考察PPP項目其他利益相關者的資信狀況。包括:在項目的建設和運營階段，一旦出現資金不足，項目借款方及其擔保人是否有辦法籌集到應急資金以度過難關;在建設失敗的情況下，承建商是否有擔保銀行賠償它的損失;項目發起方是否積極介入項目的管理，權益投資是否已經到位，是否還有別的資余來源；是否與產品買主簽訂長期售貨合同;原材料供應商是否提供協議或其他長期供應合同來保證穩定的原材料供應；項目經營者是否具備項目所需要的技術水平和先進的經營管理方法;擔保機構和保險經紀人是否有能力按照保險協議中的有關條款支付保險賠償。
上面對政府、投資者、項目公司和債權人四個主要的利益相關者的風險及管理進行了分析，表對公私合作模式公共項目的風險及承擔者進行了匯總。
四、總結
總之，在公私合營項目中，各利益相關者面臨的風險是不一樣的。我們應按照風險分配的原則分擔風險，通過有效的風險分擔和管理，提升PPP項目的運作效率和成功率，實現各利益相關者的利益最大化。
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一、引言
供應鏈是圍繞核心企業，通過對信息流、物流、資金流的控制，采購原材料制成中間產品以及最終產品，最后由銷售網絡把產品送到消費者手中，將供應商、制造商、分銷商、零售商直到最終用戶連成一個鏈結構。它不僅是一條連接供應商到用戶的物流鏈、信息鏈、資金鏈，而且是一條增值鏈，物料在供應鏈上因加工、包裝、運輸等過程而增加其價值，給相關企業帶來收益。Ross（1998）認為供應鏈可以被歸納為兩個相互呼應的主要功能，一是供應鏈將新制品開發方向與顧客的需求信息緊密的聯系在一起，供應鏈的全體參與者可以共享新產品相關信息；二是供應鏈的全體參與者可以進行快速且低成本的價值轉移。因此可以認為供應鏈是生產商把握顧客需求的新通道?？梢钥闯?，供應鏈的功能只有在各個參與者積極的參與且獨自完成相應義務的基礎上才能得到相應的體現，也就是說供應鏈上的個別參與者如果不能完成自身的工作將會給其他參與者帶來風險。如果一個參與者使其他參與者的風險增加，整個供應鏈的效率將可能低于完全競爭市場的供應關系。相反，如果一個參與者能夠通過合理的經營方法降低其應負擔工作的風險水平，則整個供應鏈的風險都會隨之降低。因此，我們可以認為適當的經營方法是保持供應鏈高效率的關鍵。實物期權（real options），是一種把金融市場的規則引入企業內部進行戰略投資的決策方法，是現代企業用于規劃與管理戰略投資的重要參考依據，在公司面臨不確定性市場環境時，實物期權利用金融期權理論可以幫助企業將不確定性所帶來的超額收益轉化為公司的經營優勢。本文將以處于產品生命周期中的成長期產品為研究對象，探討如何利用實物期權降低供應鏈風險，完善供應鏈管理。
二、供應鏈的風險及控制
馬士華（2003）根據風險的不同來源，將供應鏈風險歸納為內生風險和外生風險，研究供應鏈風險防范的過程和理論模型；研究指出供應鏈風險因素通常來自于自然環境和社會環境兩個方面，利用模糊風險因素分析法來評估供應鏈的風險水平是供應鏈風險控制的有效方法。Ernst、Young（2003）根據供應鏈各節點存在的風險，將供應鏈風險劃分為八類：持續經營計劃風險、數據完整性風險、供應鏈管理技術應用安全風險、企業治理風險、合作關系風險、供應鏈管理成本與投資風險、勞動力風險和稅收風險，而通過供應鏈風險管理可以節約成本，獲取戰略優勢。
針對供應鏈風險控制問題，近年來也涌現出諸多研究。侯杰（2011）對我國煤炭行業的供應鏈風險識別與控制進行研究，指出煤炭企業對煤炭供應鏈有強大的依賴性，使得煤炭供應鏈容易受到外部環境和鏈上各個實體內部不利因素的影響，從而形成煤炭供應鏈風險。晚春東、陳常君（2011）對水產品加工業的供應鏈風險的研究表明，增強供應鏈核心企業的影響力、建立供應鏈風險評估系統和供應鏈系統協調、應急機制、實施供應鏈系統柔性管理等幾個方面是供應鏈風險控制的有效策略。
從國內外研究現狀的分析可以看出，盡管國內外已有許多專家學者對供應鏈風險管理與控制作了大量的研究，并取得了豐碩的成果，但這些成果的可行性還有待于實踐的進一步驗證。
三、實物期權如何降低供應鏈風險
利用實物期權原理如何降低供應鏈的投資風險，我們將以未來不確定性最高的處于產品生命周期中的成長期產品為例加以說明。
（一）成長期產品的風險分析
成長期產品的本質是產品技術的流動，其結果是產品在供應鏈的每一個節點都可能獲得技術上的創新，最終會產生具有領先優勢的產品技術。在技術開發過程中，理論上供應鏈的所有參與者都可以通過銷售自己所開發的技術獲得相應的經濟附加價值。然而，實際上大部分的消費者只能在供應鏈最終端感受到新技術帶來的產品革新。也就是說，未來產品是否能得到消費者的認可，是否可以維持一個較高的市場份額，與處于供應鏈末端的生產商能否成功開發新技術有很大的關系（我們暫且稱之為支配技術）。如果支配技術開發失敗，將會給整個供應鏈中的各環節帶來經濟損失。理論上認為，在成長期產品的供應鏈條中各參與者為了擴大自己的市場份額都會不遺余力的進行投資從而創造新的商機。Williamson（1991）認為這種存在于供應鏈中的技術投資可以被看成是為了獲得生產新產品權利而進行的投資，將形成一種有關于權利的特殊資產。
可以看出提供成長期產品的供應鏈參與者將會遇到諸多不確定性，首先是新技術開發是否能夠成功，第二是新產品是否能夠被消費者接受，第三也是最重要的即支配技術開發是否能夠成功。
（二）實物期權對競爭優勢的貢獻
一個成長期產品供應鏈能夠獲得成功的主要原因是特殊資產的存在。雖然特殊資產投資風險很大，但供應鏈的各參與者又都無法回避。因此，我們需要探討在支配技術失敗的情況下如何盡可能減少其他參與者的損失。為實現降低風險的目的，首先是要對特殊資產進行階段性投資。階段性投資的最大優勢是各階段可以進行獨立核算，并且可以將下一期的市場展望及本期的實際情況相結合制定未來策略，如果進行統一核算則各階段的彈性將大大降低，中途退出的損失會大大增加。如果利用傳統的投資分析方法，由于現金流量在期初即被設定，很難衡量投資計劃中途放棄的實際價值。而利用實物期權進行階段性價值衡量，其優勢顯而易見。也就是說，利用實物期權的不確定性分析來評估階段性投資的實際價值，并且以本階段的實際情況為基礎分析下一階段的投資價值；當下一階段期望現金流量現值大于下一階段期初投資時投資繼續進行；反之，投資終止。這樣可以有效控制資金的不必要流出，大大降低投資風險。
（三）期權投資
看漲期權（call option，買權），是指期權的購買者擁有在期權合約有效期內按執行價格買進一定數量標的資產的權利。實質是標的資產的市場價格與執行價格之間的比較。階段性投資的特點是將某個階段的期初投入與其未來現金流量的現值進行比較，在這個過程中，未來現金流量的現值可以看成標的資產的市價，而期初投入則相當于期權的執行價格。由于購入看漲期權實質是獲得了購買標的資產的權利而非義務，所以形成了風險控制效果。根據期權理論的定義，看漲期權的收益C=max（0，S-K）。
其中：S為標的資產到期日的市價，K為合約執行價格。max表示期權價值是在0或者S-K二者之間取最大值。當S-K大于0時行使對標的資產的購買權，獲得S-K的收益；反之則放棄權利，收益為0。也就是說，在風險可控的前提下獲取最大收益成為可能。布萊克-斯科爾模型通過推導后得出：
其中：σ表示標的資產標準差。根據上式可以看出，決定看漲期權買入者收益的因素包括：在其他條件不變的前提下，行使價格越低則收益越高；期權到期的期限越長或者標的資產價格在單位時間內變動的幅度越大，收益越高。
如果我們利用布萊克-斯科爾模型來衡量階段性投資期權價值，那么未來現金流量的現值可以被看成標的資產價值，階段初期計劃投入資金可以被看成行使價格。對于實物期權來說，最大的問題是標的資產市場價值變動的估算問題。在期權理論中，首先要假設一個與期權損益完全相同的投資組合，然后計算投資組合的價格作為期權的價格。其基本的原理是，無風險的套利機會能夠被完全填補，期權與投資組合的市場價格完全相同。同理可知，實物期權中相當于標的資產的未來現金流量的現值必須能夠被確定。如果未來現金流量現值無法通過市場價值進行確定，則必須存在一個與該投資具有相同風險水平的“類似證券”才能衡量實物期權的價值（Tesiberg，1995）。
（四）利用實物期權理論理解供應鏈價值
利用實物期權理論分析成長期產品供應鏈可以提高供應鏈效率，我們將利用Das、Deng（1998）所描述的利用實物期權核算成長期產品供應鏈的方法進行分析。
1.各參與者分別進行投資的核算。階段性投資的經濟評價工作中，首先要對未來各階段現金流量進行預測。預測未來現金流量，需要不斷的更新未來各階段信息，再根據已更新信息逐次預測各階段新進流量。如果某個產品供應鏈第一階段參與者準備預測其經濟價值，那么只要計算其未來本階段可獲現金流量的凈現值（NPV）即可。這里的關鍵是，根據第一階段的核算情況判斷第二階段是否繼續執行，這就形成了一個期權的選擇。實物期權的價值來自于具有彈性的投資，當一個階段的期望收益小于階段初期的投資額時，即使是進入到了中間階段也應該立即終止該投資。通過以上描述，我們可以推出，每一個供應鏈參與者的戰略性NPV應該等于第一階段投資的傳統NPV加上第二階段的期權價值（實行或放棄的價值）。當戰略NPV大于0時，投資將繼續進行。
如果第一階段投資的戰略NPV為正，則投資計劃開始實施，關于未來市場動態的信息收集工作也同時開始。信息收集工作會貫穿整個項目期間。經過第一階段的投資和對未來信息的收集分析，即可以計算出第二階段的戰略NPV（參與者第二階段傳統NPV加上第三階段實物期權價值）。如果第二階段戰略NPV仍然大于0則投資繼續進行，反之投資終止。以后階段依此類推，第二階段后的實物期權分析歸納為：信息收集到戰略NPV計算，最后到戰略NPV分析。
2.供應鏈全體統一進行核算。供應鏈全體參與者進行統一的價值核算是一種傳統的供應鏈核算過程。其特點是將所有供應鏈參與者的投資和投資收益進行統合再進行核算。在這種核算方法中，整個供應鏈被視作一個整體，以整體為單位收集市場信息、分析市場變化并根據分析結果判斷投資計劃是否應該被執行。由于不存在投資中途停止的可能，因此整個供應鏈的全體成員應該被視作統一的利益共同體。如果投資開始執行，一旦終止，將會造成后續的全部現金流量損失，對整個投資期間的期望收益造成巨大的影響。
四、結論
傳統的供應鏈價值核算方法是將整個供應鏈看成一個投資周期，投資決策分析在期初進行，一旦進入項目期間將不能停止，這樣供應鏈投資風險的控制只能在期初進行。在傳統供應鏈價值核算體系中，供應鏈參與者間的相互信任是供應鏈取得成功的關鍵。只有各參與者形成利益的共同體，才有可能讓供應鏈各階段參與者均能獲取期望收益。因此，不斷強化供應鏈參與者之間的信任關系能夠有效地降低供應鏈的內在風險。然而，由于不同參與者所追求利益的不同，供應鏈存在著巨大的風險。除強化供應鏈參與者的友誼外，提高供應鏈效率的另一個有效手段就是利用實物期權原理將供應鏈的投資分階段進行控制，即每個參與者均將自己所處階段視為獨立的投資階段，根據上一階段的情況與對未來的預測獨立進行投資判斷。這樣將保證參與者在本階段獲取收益的最大，也可以保證即使在投資途中也可以及時終止投資，從而最大限度的減少損失、降低風險。X
（注：本文系遼寧省社科基金項目“遼寧省港口――鋼鐵企業供應鏈協調機制研究”的部分研究成果；項目編號：L12CJY040）
參考文獻：
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中圖分類號：R197.32 文獻標識碼：B 文章編號：2095-5200（2016）05-012-03
[Abstract] Accurate screening the patients at high risk， and comprehensive displaying the overall situation of the high-risk patients in our hospital， has important significance for the prevention of medical risk， prevent medical accidents. This paper describes the design ideas， basic framework and function modules of our own hospital developed early warning information management system for hospitalized patients with high risk， with the help of computer， the risk evaluation model is set up automatically and the data is extracted from the based system in hospital， which can realize the automatic， real-time， dynamic warning of medical risk in patients. The system has been successfully on-line for nearly 2 years， and achieved good social and economic benefits.
[Key words] medical risk； risk early warning；information system
目前，醫療風險預警臨床實踐研究較少，多數研究仍停留在理論探討層面[1-2]，提出切實可行的預警措施，且可早期便捷普遍應用的研究較少[3]。醫療風險預警的目的在于減少醫療事故，降低醫療風險為患者、醫院、社會帶來的負面影響[4-5]。
2014年，我院自主研發、編制了一套住院患者醫療意外醫療事故風險預警信息管理系統。該系統具有住院患者病情危重程度評估（具有實時性、自動性），病情風險趨勢分析等功能。系統可為醫院多個部門提供使用服務，如醫務科利用此軟件實時關注醫院中病情復雜、危重的住院患者，可以通過軟件的趨勢圖了解全院高危風險患者總體情況，及時啟動醫療應急預案?？浦魅巍⒆≡横t師可以通過這套系統，對于本科室病情復雜的危重患者做到一目了然。
至今，該系統已上線運行2年，經考察系統對患者評估分數與患者實際危重程度具有一致性；系統可反映出潛在高?；颊?，這些患者在臨床表現中病情穩定，但是系統中評分較高；系統通過信息化手段，提示對高?；颊吒叨汝P注，提示采取早期干預措施，在某種程度上避免了意外醫療事件發生，在保證正確處置高風險患者，規范醫療行為上取得了較好效果，社會和經濟效益良好。此住院患者預警信息管理系統，已成為臨床輔助決策的重要工具，現對其開發應用過程進行總結。
1 系統設計思路
1.1 數據庫設計
數據庫采用Microsoft SQL Server 2005，SQL Server擁有易用性、可伸縮性、可與其他服務器軟件緊密關聯的集成性、適用于決策支持的數據倉庫功能等優點[6-7]。
1.2 風險因素設定及評分規則定義
采用德爾菲專家論證法和回歸分析法[8]，確定11大類病情預警規則：病人一般情況、不良事件、各類評估單、病情信息、易發事件、藥品情況、材料情況、危機值、特殊菌株、院感情況、突發公共衛生事件。采用逐步回歸分析方法，得到預警規則明細以及相對應的條件分值。病人病情基礎分值為0，各項預警規則加權總分為病人病情預警風險值，分值越高風險越大。預警規則下設22項規則項目，共計1000多條規則明細和條件分值。
1.3 軟件編程實現
運行架構采用傳統C/S 結構，即廣泛應用的客戶機和服務器結構，通過該結構充分利用兩端硬件環境的優勢，將任務合理分配到Client端和Server端來實現，降低了系統的通訊開銷。
為保證整個系統的安全，采用集中式存儲和分布式應用構架，設計了用戶賬號及密碼存儲體系，各局域網用戶需通過賬號授權獲得使用權限，并通過身份認證進入系統獲取相關資源。為保證數據安全，對數據庫及服務器運行環境進行備份。
2 系統架構
2.1 系統總體設計框架
利用SQL SERVER的SSIS工具對醫院現有各大系統的數據庫進行數據抽取，將清洗過的數據存入中間表。對照系統內置的風險評估規則，由計算機后臺即時計算出全院患者的風險指數并排序。再依據預警標準，篩選出高風險患者并自動預警提示。
系統運行流程圖示如圖1所示。
2.2 系統模塊
日常業務模塊對應醫生填報、病情預警顯示、病情信息明細顯示、風險趨勢圖示等功能；系統規則設置模塊主要用于維護風險規則的名稱、分類、權重、明細歸類等功能；系統維護模塊主要用于維護數據庫、人員賬號權限、參數設置等功能。具體模塊設置如圖2所示。
3 系統特點
3.1 自動挖掘
系統設計時，采取自動的數據抽取過程，保證數據同步和實時性。從HIS（醫院信息管理系統）、實驗室信息管理系統（LIS）， 影像歸檔和通信系統（PACS），移動護理系統中的數據、電子病歷系統（EMR）中抽取的數據是異構的，通過SQL SERVER的SSIS進行數據抽取，并且通過SQL SERVER的任務來定時抽取，每天從基礎系統中同步抽取數據三次，保證了數據實時性的要求。
3.2 動態預警
系統運行時，將抽取出來的數據，進入病情評估模型運算，按照得出的總分數，由高到低顯示患者信息。預警標準為預警各指標都達到風險臨界值，即患者加權平均分在50分以上。干預措施分為調整治療方案、請求會診、死亡風險預案（告知家屬）[9]。醫生可參考風險指標明細確定采取何種干預措施。醫務處管理者可根據全院高?；颊叩臄盗亢桶l展趨勢啟動院內預警預案，如床位數量、應急專家、感染防控、醫療器械和耗材儲備等[10]。
3.3 快速響應
系統運算時，將數據加工與數據顯示相分離，確保快速響應的用戶體驗。在根據住院患者病情情況打分排序的時候，每一個患者病情分值計算要考慮到種種影響病情的因素和權重[11]，計算頗為費時，系統在數據抽取之后，就把所有在院患者的病情分值計算出來，這個過程是通過SQL SERVER的作業任務觸發的。用戶需要的時候，直接將病情分值排序顯示即可。這種數據加工與數據顯示相分離的設計確保用戶在使用過程中獲取結果很快速。
4 系統功能
4.1 預警功能
根據預警規則，系統將住院患者的醫療風險值按照既定的規則進行分值計算，并按照分值高低進行排序。用戶登錄后，主界面即顯示當前高風險患者住院號、姓名、年齡、科室、床號和風險評估分數。
4.2 查詢功能
用戶登錄后，可對單個高風險患者對應指標進行查詢，風險因素類別、風險因素明細，都有對應的詳細數據指標對照（圖3）。
4.3 風險趨勢分析
系統可以進行歷史信息檢索，對全院一段時期或者跨多個年度進行風險趨勢分析，也可以對單個科室進行一段時期或者跨多個年度進行風險趨勢分析，風險趨勢主要綜合高危風險患者數量、院內感染情況進行分析運算。
5 小結及完善方向
5.1 能夠挖掘海量數據信息重要的決策分析價值
住院患者風險預警系統，將原有不同軟件系統中海量數據進行整合和處理，把病情復雜、有潛在醫療風險的患者篩選出來，使數據得到了充分的二次利用，發揮數據信息重要的決策分析價值，醫療管理者及醫務工作者在醫療活動中對這些患者給予重點關注，從實際上降低患者的死亡率和并發癥發生率，對于提高治療效果、調整治療方案、提高醫療安全、減輕經濟損失都具有十分重要的意義。
5.2 能夠構建相關的資料庫進行風險趨勢化分析
從電子病歷系統中抽取的數據，可以通過全文檢索技術進行有價值的文本提取。有了每個個體患者的風險值和指標后，可以進行風險的趨勢化分析，為研究醫療風險的早期征兆、成因規律、發生背景、過程和后果影響等提供重要信息[12]，使管理者能夠及時進行風險轉移，更好地化解、分散風險，提高醫療質量。
5.3 系統進一步完善方向
建立健全可靠、有效的實時監控系統仍是一項具有挑戰性、探索性的工作。提高住院患者風險預警管理水平應解決的關鍵問題包括醫療風險量化模型建立[13]，
實現風險因素的識別及量化，確立風險因素的計算機表示及參數，規則參數及風險因素之間相互關系的定義。各個信息系統中涉及到風險因素的相關基礎數據的提取、轉化，并存儲到醫療風險預警的數據庫中，特別是文字記錄（包含電子病歷）的提取、分析及處理，以及在臨床運用過程中的有效性、可行性有待進一步提高。
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一、營銷稽查與電力營銷風險管理
電力營銷風險，存在于電力企業的日常經營管理和服務業務等方面，具體來說，就是電力企業在日常的電力產品銷售和供電服務等方面過程中，可能遇到的不穩定性和意外事故，而這些意外事故會給自身以及社會人員帶來一定的損害，甚至危及生命，因此，伴隨著社會經濟水平的不斷提升，以及社會經濟發展速度的加快，電力營銷風險已經進入民眾的視野，成為人們密切關注的問題。
而營銷稽查，則是一種監督機制，是源于強化電力營銷服務質量，提升企業業務水平，而逐步產生的，這種監督機制，能夠幫助電力企業在日常的經營管理中及時發現問題，并將問題進行及時的糾正，從而促使企業整體的運營能力不斷提升，促使整個企業的供電能力和安全性提高，從而減少電力營銷風險的存在；所以，在電力行業當中，營銷稽查是電力營銷風險管理的重要途徑之一。
二、營銷稽查在電力營銷風險管理中的有效應用
在電力企業當中，營銷風險的存在主要表現在四個方面，即電力營銷業務、服務和風險處理以及風險效果評估，電力營銷業務風險，包括電費的收取和電價的管理，以及電量和各種線路的損耗管理；服務風險，則是服務標準的規范化和服務質量以及安全等風險；風險處理則是以上兩種風險發生之后，電力企業對于風險所造成損失的賠償，以及各類電路損壞等問題處理的態度和效率；風險效果評估，則是對風險發生的損失和風險處理的滿意度進行總結和分析，找出其中的優點和不足之處。那么，營銷稽查作為一種監督機制，可以說，在電力營銷風險的四個方面，都會有用武之地。
首先，營銷稽查能夠促使電力營銷風險識別能力的提高。在電力行業當中，營銷風險的識別，最主要是通過客戶，因此，就需要對客戶的資料和意見進行有效的收集和整理，而營銷稽查的內容，就包括各類業務的變更、電能計算、電表抄寫、合同管理、服務質量審核、故障處理等等的考察和核實，在這個過程中，營銷稽查通過隨機抽樣的稽查方式，對電力企業的日常經營管理業務和服務情況進行檢查、評估，那么，為了獲得更好更準確的監察和評估結果，營銷稽查部門就要全面收集客戶的資料，并對各項業務的處理情況進行調查分析，這就讓營銷稽查能夠及時準確發現電力營銷過程中可能存在的風險。
其次，營銷稽查能夠幫助電力營銷風險管理快速提出有效的風險應對措施。盡管營銷稽查能夠幫助電力企業在經營管理過程中，找出其中存在的問題，并給與指導糾正，防止風險的擴大蔓延，但是，在這個過程中，必然會存在不可控的客觀因素，那么，由此也會為風險的存在提供可能，那么，在風險發生之后，電力企業就必須要對這些問題及時進行處理，恢復供電的正常，或者恢復企業經營管理的健康運轉，在這個時候，營銷稽查能夠發揮巨大作用，一方面，在日常的經營管理中，營銷稽查能夠在日常的工作中，及時對電力企業的風險處理部門進行整頓和優化，提升電力企業自身的風險應對能力，另一方面，在風險發生之后，營銷稽查部門能夠從已經掌握的資料當中，及時找出問題所存在的原因，為電力企業應對風險提供參考
最后，營銷稽查能夠促使電力營銷管理的風險預估和評估能力不斷提升。在電力企業當中，營銷風險管理有一個專業的風險管理部門，在這個部門當中，是針對電力行業的優秀電力企業，他們有著電力風險處理的豐富經驗，但是，這些部門的運作機制還不完善，整體來說管理制度也都還都不健全，這也就讓整個風險管理部門在人員管理和風險預估等程序方面，存在一定的漏洞，那么，營銷稽查就能夠通過不定期的抽查和檢測，發現其中存在的問題，促使風險管理部門的運作機制不斷健全，從而也就能夠讓整個部門運作的嚴密度有所提升，從而讓風險管理部門在對風險因素等的評估當中，更加嚴密和準確，并且，營銷稽查過程中會調差客戶的客觀資料，因此，營銷稽查也能夠為風險管理部門的風險評估提供有效的正確可靠的信息，最終讓風險管理部門的風險評估和預測能力逐步穩定提升。
三、在電力營銷風險管理中推行營銷稽查的有效措施
要發揮營銷稽查在電力營銷風險管理中的作用，必須要讓營銷稽查在一個制度規范、權責明確、賞罰分明的一個環境中。
首先，針對營銷稽查工作的順利展開，電力企業必須要針對自己的經營管理業務，做好總體目標的制定和管理，將企業整體的目標進行由上而下的分解，落實到每個部門，每個人員的身上，這樣就能夠在調動員工參與營銷稽查工作主動性的同時，也能夠讓企業的崗位劃分明確，并讓每個崗位的工作職責明確到位，那么，在這樣的條件下，營銷稽查工作就能夠做到有理有據并有針對性，也就是說，電力企業將員工崗位職責明確了，營銷稽查人員就有了稽查考核評估的依據，這也是營銷稽查人員開展工作的基本標準，在稽查的過程中，也能夠明確找到可以稽查的人員，任何一個環節出現問題，營銷稽查人員都能顧找到對應的負責人，這也就讓營銷稽查具備了開展的客觀條件。
其次，要促使營銷稽查工作的順利展開，還必須要做好必要的績效考核和獎懲管理；績效考核，就是為企業每個員工確定基本崗位職責，明確員工在崗位上的日常工作行為，這些標準符合基本的崗位標準，并為員工所接手，通過確定績效考核，能夠讓企業的營銷稽查工作更加明確而有方向，表現為營銷稽查人員能夠按照績效考核的基本標準，對人員進行定量的考核，而確定有效的獎懲制度，能夠提高營銷稽查的效率和權威性，也能夠調動員工配合營銷稽查的積極性和自覺性，也能夠通過這樣的方式，讓員工感覺的危急性和嚴重性，從而能夠讓電表抄寫人員更加認真地抄寫電表，讓供電人員更加標準地進行電力供應，讓服務人員更加熱情地為顧客服務。
最后，為了讓營銷稽查工作能夠在電力風險管理中發揮作用，還必須建立有效的內部監督管理控制體制，具體來說，電力企業有營業部門、電力供應部門、風險處理部門等等，其實，在整個電力供應的環節中，這些部門是整個鏈條上相互牽制的部門，例如，營業部門對外辦理業務，他所受理的每個顧客都將由電力供應部門和風險處理部門等，來進行售后的一系列售后供電和維護工作，如果營業部門在辦理過程中，沒有給客戶進行詳盡的業務講解，一旦在售后發生業務上的糾紛，其它部門將代替營業部門承接客戶的抱怨，這就讓其它部門具備了對營業部門監督的可能性，而內部監督管理控制體制，就是通過部門之間相互獨立卻又彼此關聯的狀況，來實現部門之間的相互監督。
四、結語
營銷稽查是電力營銷風險管理的有效途徑之一，因此，在未來的經營管理中，電力企業一定要不斷完善營銷稽查的企業環境，發揮營銷稽查的作用，促使電力營銷風險管理的不斷提升，減少電力的風險損傷，提升電力供應的安全性，維護社會穩定，提高人們的生活水平。
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風險管理是一個廣泛的概念，主要是進行風險的識別、評估、控制和處理，同時對每次風險管理的效果加以評價。而電力營銷的風險管理就是將電能產品的銷售、服務的環節，采用風險管理的方法，對電力營銷中的風險進行防范。因為電力企業的營銷活動涉及范圍特別廣，大至企事業單位、工廠，小至千家萬戶，電力營銷已經成為廣受關注的對象。隨著國家針對電力企業的監管力度加強，電力部門自身發展的需要等新形勢的出現，電力營銷的風險管理已經成為電力工作人員重點研究的課題。
1 電力營銷風險管理
按照風險管理的主要理論，電力營銷中的風險管理主要由風險識別、風險估測、風險處理及效果評價幾個主要的環節。
1.1 風險識別 風險識別工作要完成對潛在風險的判斷、分類、鑒定的工作。主要是對經營和服中產生的風險進行識別。
經營風險：供電企業經營的基礎是電量、電價和電費三個方面，這三個基礎也成為了電力營銷風險的關鍵。①電費。對電費的回收的風險識別細節的工作很多，主要的工作有：監測電力部門是否制定的有專門的電費回收內部管理制度和按期電力產品銷售明細表。對回收的電費金額管理中，是否對電費的收繳、繳納情況了如指掌，對電費的應收、實收和未收的相關統計表有沒有監控措施，換言之就是對整個電費的收繳到后期的催費等有沒有一個完整的、系統的管理機制。在電費風險評估中尤其是電費收繳后的資金管理，是否有專門的賬戶和發票制度管理。②電價。對電價的制定標準進行考核，同時在電價執行的過程中，有沒有建立相應的監督和管理機制，電價檢查是否在按期進行，有無違反價格規定的相應處罰，電價業務工作人員素質能否達到要求。③電量。電量風險管理依賴于線損管理。主要考核的對象是線損管理制度是否完善，在線損管理普遍運用的四分管理是否進行了真實準確的數據統計。用電管理的內控制度完善情況以及抄表工作的科學性能否滿足要求。同時還要對各個供電關口、線路、變壓器、計量表的裝置和管理是否合理進行考核；查處竊電和損壞電力設備的力度等是否滿足相關要求。這些是經營風險識別的主要方面，也是影響電力企業效益關鍵的幾個方面。
服務風險：電力服務的風險是針對客戶來將，服務的質量、規范和安全三個方面。電力服務的質量主要是電力部門針對客戶的投訴、舉報進行處理和答復的程序，是否能在真正意義上實現及時為用戶排憂解難。服務要規范，就要依據《電力監管條例》和相關的其他法律及規章制度監管電力營銷中的各類服務，是否有違規收費的行為和違規辦理業務的情況。客戶安全防范措施和客戶端安全檢查和評價措施是否建立也是客戶安全風險中的重要組成部分。
1.2 風險估測 風險識別工作完成后，就要進行風險估測，風險估測是工作人員以風險識別后的材料分析為基礎，估計和預測風險發生的概率和可能的損害程度。風險估測要按照一定的程序進行，同時要依據風險識別的條目進行針對性估測。風險估測有自己的估測方法，主要包括綜合檢查、專項檢查、自評以及外部評估等，通過這一系列的檢查，實現對管理目標常的常態檢查。完成了風險估測的步驟之后就可以將結果進行分析，確定風險的程度，并初步確定風險的處理程序。
1.3 風險處理 一步三中心模式，實現了營銷的專業化分工，所以風險的處理要結合營銷每個細節的不同特點，對電力部門中專業部門等閑處理結果進行檢查、考核和反饋，以點評、排序和整改意見書的形式將風險處理步驟進行完善，完成對風險的控制。
1.4 效果評價 風險管理的收益性和實用性要進行定期的評估，這就是風險管理的效果評價。這樣可以有效的對其中的缺陷進行修正，并且可以通過效果評價檢測風險評估是否適應了條件的變化，保證風險管理可以取得最好的效果，收到最好的效益，風險管理效果評價同時也使電力營銷的風險管理水平處于不斷上升的狀態。
2 營銷稽查
各地的電業部門在完善經營風險管理措施中，會設立專門的營銷稽查管理處，并明確其稽查的主要任務。這也是是營銷管理中的日常監督機制，可以有效的強化電力部門的服務、管理的可控能力以及在控能力?？梢哉f，電力稽查是營銷風險管理最有效的途徑之一。營銷稽查工作從職能定位上，實質就是造風險管理的理念上，對營銷工作和營銷后的服務進行風險識別、風險估測和風險處理。由此可知，營銷稽查的工作內容和方法很清晰、明確。
2.1 營銷稽查風險識別 風險識別要將客觀資料進行大量統計和分析，電力營銷管理的涉及面廣，工作量大，稽查工作可以將經營風險和服務風險的各個方面整合為稽查工作的幾個主要工作內容，比如供電服務質量稽查、電價執行業務稽查、業務變更稽查等等?；楣ぷ鞯姆绞绞沁M行樣本或者隨機抽查，對所有的業務情況進行稽查，準確分析各個業務的現狀，對出現的異常和故障進行稽查，為下一步的風險評估提供數據支撐。
2.2 營銷稽查風險估測 常態營銷稽查的后會以一個月為周期，對常態記錄的所有數據進行分析，實現各類預知風險的后期跟進和調研，對預知的異?，F象發生概率和損害程度進行排序。同時，分析的情況要按照月和季度或者項目的不同進行管理，分析中一定要建立在事實的基礎上，將出現的問題進行深層次的剖析，而不是單純的停留在表面，才能真正找到問題的切入點，科學的規劃整改方案。問題的分析是稽查工作的難點，比如，出現了抄錯現象，就要對抄錯現象的發生時間、次數和原因進行全方位的分析；出現了停送電超時的情況，就要分析這種現象產生的原因是管理問題還是電網架構的技術問題。實際上通過這些工作就可以看出，營銷稽查實際上是營銷風險估測的具體實施過程。
2.3 營銷稽查風險處理 營銷稽查是為了提高電力部門的營銷管理水平。營銷稽查中發現的問題要根據相關的規范，將具體的整改措施以指令的方式下達給相關的部門，并且要將稽查中的問題整改情況作為依據進行相關部門的經濟考核、績效考核。稽查工作完成后，對所有的情況要用簡報和分析的形式向有關部門進行反饋，以此提高部門的管理水平。通過這些都可以看出，稽查工作中的整改和考核就是一種有效的風險控制技術，能將營銷中的風險進行科學有效的處理。
3 常態稽查的方法
營銷風險管理離不開營銷稽查的良好開展，各類營銷風險的防范和控制，得益于營銷稽查的內部監控職能。營銷稽查的主要操作主要是常態稽查、專項稽查，二者從過程上看，常態稽查是較為有效的一種稽查方法。常態稽查開展的必要性是由電力營銷中的客觀特點決定，舊風險消除，新風險又誕生，風險管理的步驟就會不斷的連續進行，才能保證形成有效的監控機制。在電力營銷中普遍會面臨的一個風險就是欠費，如果監控機制不完善，一筆欠費不及時追回，馬上會產生新的欠費情況。忽視小的風險必定帶來風險的擴大，所以常態稽查就應該時刻進行，保障其持續性。常態稽查是對營銷風險的過程進行控制，風險的防范遠遠勝過風險的處理，如果做好常態稽查，就可以通過風險的管理中用小成本獲取大收益。當然，常態稽查本身也要進行控制和管理，首先要做好稽查中的“量”，完成相應的數據采集和分析，資料的歸類整理工作。
電力營銷和其他的營銷一樣，利用常態稽查只是達到降低風險的目的，而不是消除風險，常態稽查可以將風險管理工作具體化和系統化，但是不能將所有的風險都評估出來解決掉，如果在稽查中只是著眼于稽查的作用，而不注重稽查本身制度的完善，就很有可能造成工作效能的降低，使常態稽查工作的效果大打折扣。
4 結束語
電力營銷的風險管理是一項需要不斷在循環中進行升級的管理工作，相應的營銷稽查又是強化這種管理的有效措施，以風險管理的理論為指導，完善營銷稽查手段，無疑是提升電力部門營銷風險管理的有力手段。
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