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中圖分類號：F12 文獻標志碼： A 文章編號：1673-291X（2011）07-0196-03
一、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新必要性
從本質上看，世界各國加快戰略性新興產業發展的起因是為了應對國際金融危機的嚴重沖擊和恢復、提振經濟的戰略選擇而提出來的。其共識是加大對科技創新的投入、加快對新興技術和產業發展的布局，力爭通過發展新技術、培育新產業，創造新的經濟增長點，推動經濟結構的重大調整，提供新的增長引擎，使經濟重新恢復平衡并提升到更高的水平，率先走出經濟危機，搶占新一輪經濟增長的戰略制高點[1]。而歷史經驗也表明，經濟危機往往孕育著新的科技革命。如1857年的世界經濟危機，是第一次波及全球的生產過剩危機。這次危機引發了電氣革命，推動人類社會從蒸汽時代進入電氣時代；1929年的世界經濟危機，引發了電子革命，推動人類社會從電氣時代進入電子時代。由此，面對當前這場國際金融危機，各國正在進行搶占科技制高點的競賽，全球將進入空前的創新密集和產業振興時代。例如，美國提出，將研發的投入提高到GDP的3%這一歷史最高水平，力圖在新能源、基礎科學、干細胞研究和航天等領域取得突破；歐盟宣布加速向低碳經濟轉型；日本重點開發能源和環境技術，將新能源研發和利用的預算由882億日元大幅增加到1 156億日元。韓國計劃到2012年投資60 000億韓元研發綠色能源新技術，另外，還把加快“三網融合”作為信息產業發展的重要方向。英國、法國相繼出臺了“數字國家”戰略，德國推出“信息與通信技術2020創新研究計劃”，傾力增強信息通信領域的國際競爭力。英國還計劃十年內在癌癥和其他疾病領域投入150億英鎊用于相關的生物醫學研究，這比英國以往任何時候對生物醫學研究的投入都要多。俄羅斯提出開發納米和核能技術，在2009年宣布投資2 000億盧布發展納米技術，使其成為國家“科技戰略的火車頭”。
2009年底，中國戰略性新興產業領域確定工作啟動，當時初步確定的領域包括“新能源、節能環保、電動汽車、新材料、新醫藥、生物育種和信息產業”七大產業。與此同時，戰略性新興產業規劃文件起草組也相應成立，并出臺了《國務院關于加快培育戰略性新興產業的決定》和《戰略性新興產業發展“十二五”規劃》等文件。在征求意見過程中，先是從原本的七個領域擴展到了九個領域，增加了“民用航空”和“海洋工程”兩大領域。2010年年初起，國家發改委、科技部、財政部、工信部四部委聯合制定下發了《關于加快培育戰略性新興產業的決定》代擬稿，經過半年的意見征求，主要領域從七個擴為九個，現在又改為七個，但前后七個領域的產業內容已發生變化。戰略性新興產業方向已進一步定為七個領域、23個重點方向?！靶缕哳I域”為“節能環保、新興信息產業、生物產業、新能源、新能源汽車、高端裝備制造業和新材料”。這一宏大規劃，被業內人士看做繼“4萬億”后中國政府啟動的最大規模的產業計劃。而這一計劃，已瞄準發展結構的根本轉變。
但是，從國際社會看，戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段。也就是說，誰掌握了核心關鍵技術，誰可能就會在競爭中贏得主動權。而發達國家為維護和壟斷自身的科技優勢地位，在戰略性新興產業領域可能會采取極為嚴格的技術封鎖政策[1]。例如，美國有極為嚴格的高科技出口制度，有20個大類的高科技產品不得對中國出口，并動輒以知識產權保護不力為由，拒絕向中國輸出技術。因此，中國發展戰略性新興產業必須堅持自主創新，必須掌握關鍵核心技術，形成具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好的戰略性新興產業。如果我們的技術還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，就會陷入惡性循環。只有通過自主創新，擁有自己的技術、專利和標準的關鍵核心技術，發展一大批具有較強自主創新能力的先導產業，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產品，才能提高中國綜合國力和核心競爭力。
二、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新理論現狀
對于戰略性新興產業的理論，它既涵蓋了“戰略”本身的重大性、長遠性和未來性，也涵蓋了“新興產業”的新技術、新作用的特征[1]。例如，總理（2009）在強調戰略性新興產業的選擇時則指出，“必須掌握關鍵核心技術，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好的‘戰略’特征。同時，從選擇戰略性新興產業的科學依據看也體現了“新興產業”的特征（一是產品要有穩定并有發展前景的市場需求；二是要有良好的經濟技術效益；三是要能帶動一批產業的興起）[1]?？萍疾坎块L萬鋼在兩會期間表示，“在戰略性新興產業中，‘戰略性’是針對結構調整而言的，在國民經濟中具有戰略地位，對經濟社會發展和國家安全具有重大和長遠影響，這些產業是著眼未來的，它必須具有能夠成為一個國家未來經濟發展支柱產業的可能性；‘新興’主要在于技術的創新和商業模式的創新?！币虼耍瑧鹇孕孕屡d產業發展不僅僅依賴于技術創新，最重要的是實現商業模式的創新[2]。 趙剛（2009）戰略性新興產業指在國民經濟具有戰略地位，對經濟社會發展和國家安全具有重大的和長遠影響的行業，其次是著眼未來，必須具有成為一個國家未來經濟發展支柱產業可能性[2]。王勇（2010）戰略性新興產業指關系國民經濟社會發展和產業結構優化升級，具有全局性、長遠性、導向性和動態性特征的新興產業[1]。中國部分媒體認為，戰略性新興產業是在國民經濟和社會發展的關鍵領域內，由于科學技術的重大突破性進展所形成的新興產業，核心技術的突破和應用是戰略性新興產業發展的根本前提[1]。
但是，戰略性新興產業的發展是與關鍵核心技術相聯系的。對二者關系的解釋可從20世紀世界各國關于國家關鍵技術的規定中得到認識。例如，美國在1991年3月的《國家關鍵技術》報告中指出“國家關鍵技術”是對“對美國的經濟繁榮和國家安全至關重要的技術”。如先進技術計劃（ATP）、信息高速公路計劃（NI-I），生物技術計劃的人類基因組技術和環境保打技術計劃的清潔能源及清潔車輛計劃技術等，把關鍵技術與國家產業經濟發展聯系起來；德國技研部委托弗朗霍夫系統和創新研究所與七個研究管理局合作提出的《21世紀初的德國關鍵技術》報告認為，所謂“關鍵技術”指的是“對國家經濟有決定性影響；歐盟制定的《第四次研究、技術開發示范活動總體規劃》把“關鍵技術”定義為：“能夠提高產業競爭力、提高生活質量，增加就業機會，增強社會凝聚力的跨部門、跨行業的通用技術”；韓國政府制定的“高度先進國家計劃”（又稱HAN計劃，c-7計劃）認為，“關鍵技術”是“能夠給經濟帶來最大潛力，并對社會有綜合效益的基礎性通用技術和應用性產業技術”。這些規定都把關鍵技術與國家經濟發展、新興產業的興起聯系了起來。
第一次把關鍵核心技術與戰略性新興產業聯系起來的是國務院總理，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大學和科研院所教授、專家召開的三次新興戰略性產業發展座談會上提出的。他指出，選擇關鍵核心技術，確定新興戰略性產業直接關系中國經濟社會發展全局和國家安全。選對了就能跨越發展，選錯了就會貽誤時機。新興戰略性產業要真正掌握關鍵核心技術，否則就會受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《讓科技引領中國可持續發展》講話中強調，選擇戰略性新興產業時，“必須掌握關鍵核心技術，具有市場需求前景，具備資源能耗低、帶動系數大、就業機會多、綜合效益好”。
當然，戰略性新興產業關鍵核心技術的形成也是與自主創新相聯系的。中國科學院院長路甬祥認為，“中國要從經濟大國走向經濟強國、從制造業大國走向制造業強國、從科技大國走向科技強國，就必須加快提高戰略性新興產業自主創新能力，著力突破戰略性新興產業關鍵核心技術，加快產業結構優化升級，提高產業的國際競爭力”?？萍疾坎块L萬鋼指出，“從國際社會看，戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段。誰掌握了核心關鍵技術，誰就會在競爭中贏得主動權。發達國家為維護和壟斷自身的科技優勢地位，在戰略性新興產業領域可能會采取極為嚴格的技術封鎖政策。因此，中國發展戰略性新興產業必須堅持自主創新。如果技術還是依賴國外，到最后仍然只能成為一個制造大國，不能享有高端利潤，陷入惡性循環。同時他還指出，中國要通過自主創新擁有自己的技術、專利和標準，著力發展一大批具有較強自主創新能力的先導產業，培育一大批具有國際市場競爭力的品牌產品” [2]。
三、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新理論評述
從以上理論討論的狀況看，要創造新的經濟增長點，推動經濟結構的重大調整，搶占新一輪經濟增長的戰略制高點，通過自主創新發展戰略性新興產業關鍵核心技術是其重要手段。同時，也由于戰略性新興產業總體上仍處于發展的起步階段，通過自主創新的關鍵核心技術突破，可使中國在競爭中贏得主動權的重要意義。就整體來講，通過自主創新突破戰略性新興產業關鍵核心技術，是加快產業結構優化升級，提高產業的國際競爭力的必經之路。當然，從這些理論討論的情況發現，盡管各國對發展戰略性新興產業關鍵核心技術的自主創新提得較多，但并沒有形成具體的自主創新路徑，就相關的概念都還處于爭論之中，例如，什么是戰略性新產業？什么是關鍵核心技術？推行戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新究竟能夠產生哪些效應？這些效應產生的機理是什么？實現戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的條件有哪些？都還沒有作出完整回答。因此，探究戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的相關問題，形成明確、具體的研究路徑是必要的。
1.可形成的具體研究路徑分析。根據戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的發展趨勢：（1）對問題中所涉及的戰略性新興產業、關鍵核心技術及自主創新等相關基礎理論知識進行梳理，并利用中國戰略性新興產業形成的條件和目的，建立起戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新研究的邏輯起點。（2）為了有利于問題研究的深入，可對戰略性新興產業的概念、戰略性新興產業產生的背景、戰略性新興產業形成的條件進行深入分析。這些問題的明確，將奠定繼續探究戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的理論基礎。（3）為了明晰中國戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的目的與手段之間的聯系，可在前面的研究基礎上對戰略性新興產業與關鍵核心技術自主創新的作用過程進行分析。例如，關鍵核心技術與自主創新及關系分析、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新過程分析、戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新形式分析等問題。對這些問題的詳細研究，不僅從理論上回答了為什么要通過自主創新形式來探究戰略性新興產業關鍵核心技術，還為戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑的研究提供理論上的支持。（4）為了揭示戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新到底能夠帶來什么效應，可對戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新產生的產業市場效益、產業技術效益、產業帶動效益、產業優化升級效益進行分析。這一部分的研究，可從理論上清楚戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新產生的效益，也可為后面的研究內容提供直接的參考標準。（5）為了更深入揭示戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑，可對實現戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的條件進行分析。例如：技術知識聚集、資金保障體系、暢通的技術推廣路徑和產品銷售市場等。這一部分的研究，可為關鍵核心技術自主創新路徑的探索提供邏輯參考。（6）為了能夠探究出對實際戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新的辦法，可對戰略性新興產業關鍵核心技術自主創新路徑進行探索。例如：產業技術創新聯盟的建立、有效政府服務平臺建立、配套技術使用體系的建立、技術創新商業模式的建立等。這部分的探究，可實現課題研究達到的實踐指導意義的目的。
2.研究路徑的結果分析。從以上研究路徑看，可達成的預期結果有：（1）研究中形成的戰略性新興產業的概念、戰略性新興產業產生的背景、戰略性新興產業形成的條件，這不僅構成了完整的戰略性新興產業概念，也為相關研究提供了理論上的參考，還豐富了新興產業理論，也拓展了“戰略”理論的范疇，具有研究理論上的創新結果；（2）該研究根據關鍵技術理論和核心技術理論形成了關鍵核心技術理論，具有理論上的重大創新，這為相關研究提供了理論上的借鑒作用。同時，也拓展了“關鍵技術”理論的和“核心技術”理論，具有理論上的創新結果；（3）該研究根據戰略性新興產業關鍵核心技術創新自主創新條件，探究的戰略性新興產業關鍵核心技術創新自主創新路徑，形成的完整的自主創新路徑和研究體系，對中國有效實現戰略性新興產業關鍵核心技術創新有一定實際指導作用，具有實踐上的創新結果。
參考文獻：
1.1中國企業整體創新能力不足
隨著中國經濟在世界經濟中的地位越來越重要，中國的政治、科技、經濟制度不斷完善，中國的企業自主創新水平在不斷提高。中小企業作為自主創新的組要組成部分，雖然創新能力有所提升，但是仍舊存在著不少的問題。首先企業的創新機制不夠完善，因而導致科技創新活動一般處于底層，在某些領域采用的是先模仿再創新。許多的產品雖然標有“madeinChina”，但是我國的企業獲得利益非常小，主要是因為我國的生產制造企業沒有掌握到產品的核心技術，沒有自主創新；其次，企業用于科技開發、創新的投資較少，人員和資金都不到位，尤其是高級技術研發人員嚴重空缺，導致有些市場需求較大的項目始終保持落后狀態，企業在競爭中就漸漸被淘汰了；最后，很多企業本身缺乏核心技術，自主研發又只做表面功夫，沒有實際意義，使得有些項目即使有重大研究成果也不能實現轉化，研發成果就變成了泡影。
1.2中小企業成為創新主體
企業是實現技術創新的主體，也是經濟發展增強自主創新能力的關鍵。中國的企業一般國有企業和中小型企業。國有企業的技術創新因為陷入官本主義和形式主義的怪圈，創新項目往往流于表面，實際的可操作性不高。中小企業由于形式上具有靈活性，而且市場、危機意識較為敏銳，因而在自主創新就能更加符合市場的需要，更具時效性。截止2012年底，根據國家信息化部副部長劉麗華提供的數據顯示：我國發明專利中的65%、技術創新的78%以上以及超過80%的新產品開發創造都是通過中小企業的自主創新實現的。不難看出，中小企業已經成為了經濟、科技創新與發展的主力。中小企業不斷提高自主創新水平，充分發揮其自主創新能力的作用，對形成核心競爭力，推動經濟發展具有重大意義。
2.中小企業自主創新形成機理
所謂中小企業的自主創新就是在對企業的創新能力形成過程中的各要素充分理解的基礎上，探索這些要素對企業創新能力形成的過程中有怎樣的影響就是對企業自護創新機理的研究，側重于探討對企業創新能力產生影響的要素的具體作用過程。
2.1企業自主創新能力形成的外部因素
企業創新能力形成的外部要素又稱作企業自主創新能力形成的外生機理。中小企業處在市場中，日益增加市場的需求、殘酷的市場競爭以及高額的創新利潤都是促使企業進行自主創新的外部條件。但是僅靠這些外部條件，企業實現技術、產業創新的動力還遠遠不足。如果政府能夠通過經濟、法律途徑對企業自主創新進行獎勵，如法律保障、財政稅收支持等都可以刺激企業將自我創新意識具體到實踐生產中。除此之外，企業實現自主創新的過程中，還需要相關的科研機構進行技術支持與指導，需要社會各界的支持。實現以上條件，企業自主創新能力就可以不斷的發展提高。
2.2企業自主創新能力形成的內部因素
企業自主創新能力的內部因素一般來自企業內部。具體包括企業內部的各個部門，例如研發部、財務部、市場部等企業部門，通過企業自主創新實現對企業內部各部門之間的整體統籌把握，合理配置資源，提供企業自主創新的動力，并且能夠在自主創新期間提供各類資源、設備，使創新能夠不間斷的進行下去。
2.3企業自主創新能力形成的內外部要素整合
企業創新能力的形成并不全部來自于國家政策支持、市場調控，還要把所有的內外部因素進行整合。企業的自主創新要不斷吸收市場競爭、社會支持體系等反饋的信息，也要在企業內部做好統籌規劃工作，為企業不斷提高自主創新能力服務。
3.中小企業如何提升自主創新能力
3.1創新團隊的組建
企業的自主創新能力不是通過某一個人就可以實現的，而是需要專業的團隊通過對市場的考察、以及企業內部的充分了解才能實現。企業要想不斷提高自身的創新能力，就要組建起完整的創新團隊。創新團隊的內部人員要具有高水平的專業素養，還要具備大膽創新的意識與能力，將高層次的人才引入到創新研發中，幫助技術創新人員解決傳統企業改造和高新產業發展問題。而且國家要健全人才體制并大力培養高素質、高水平的自主創新型人才，通過加強國家間的交流與合作，不斷提高創新型人才的水平，并引入新理念。
3.2營造自主創新的氛圍，強化經營理念
要想增強企業的市場競爭力，就要從企業的內部開始改革。從企業內部營造自主創新的氛圍，不斷的隨著市場的情況變換，進行理念上的創新。把市場作為企業發展的風向標，把誠信守法作為經營手段，把自主創新作為企業經營生產的主題，把實現企業經濟效益作為目標，最終形成企業的核心競爭力。通過更加科學的管理手段，更加創新的時間不斷推動企業的發展。
3.3形成以誠信為主，不斷創新的企業核心價值體系
一個企業只有具備了優秀的企業文化，才能不斷的發展自身。形成獨有的企業文化是企業核心競爭力的基礎，企業只有切實貫徹和執行本企業的價值理念與管理理念，才能產生更好的企業凝聚力，形成企業獨特的核心競爭力。中小企業只有加強企業文化建設，全面對其進行塑造與整合，才能給企業的發展提供理論基礎。企業文化應該不斷弘揚誠信生產經營的理念和自主創新的發展理念。要在社會與公司內部強調創新的的重要性，使整個社會都能培養創新意識、創新精神；盡量鼓勵全社會不斷進行創新，反對墨守成規，形成自主創新引領經濟發展的新浪潮。
中圖分類號:F207文獻標識碼:A
文章編號:1004-4914(2010)03-231-02
2009年,合肥全市規模以上工業完成總產值1783.41億元,比上年同期增加506.87億元;實現工業增加值508.08億元,同比增長27.6%,增速比上年提高0.5個百分點,增幅在中部六個省會城市中位居第二;完成投資960多億元,同比增長六成以上。從輕重工業看,增長同步加快,分別增長28.9%和26%,比上年同期分別加快11.5和8.9個百分點;從經濟類型看,均呈增長態勢,在六類企業中僅國有企業增速平緩,其他各類企業均保持高于或接近全市平均增幅的水平;從行業看,在34個行業中有31個行業實現增長,其中有16個行業增速比一季度加快。從企業看,合肥市產值超億元企業有75戶,比上年同期增加17戶,實現產值同比增加268.2億元,占規模以上工業新增產值的71.2%。其中,產值超20億元的企業由上年同期的3戶增加到8戶,新增產值162.3億元,大企業支撐作用明顯。
2009年,高新區完成地區生產總值163億元,同比增長26%;實現工業總產值393億元,同比增長68%;完成工業增加值106.4億元,同比增長50.1%;完成固定資產投資144.14億元,同比增長28.7%;引進市外內資64.8億元,同比增長34.1%,實際到位外資3億美元,同比增長17.2%; 完成財政收入23億元,同比增長28.3%;完成一般預算收入8.15億元,同比增長16.7%。
一、自主創新能力
1.創新能力、創新設施建設現狀。目前高新區有各類科技企業孵化器9家,引入了一批風險投資、技術咨詢、技術產權交易機構等科技中介組織,建立了一批以骨干企業為主體、具有較強技術創新能力的研發機構,已基本形成以企業為主體,以各類科技企業孵化器為載體,以高等院校、科研機構和骨干企業為核心的技術創新體系。擁有國家級企業技術中心4家,其中家電產業2家(美菱和榮事達的冰箱及洗衣機企業技術中心),省級企業技術中心20家,國家863計劃成果產業化基地5個,國家級工藝裝備實驗基地1家,國家級檢測中心8家,國家工程研究中心1個。美菱和榮事達都設立了企業博士后工作站,其中榮事達還專門成立了家電研究院,廣泛地與高校及科研院所建立有中長期合作關系,使電冰箱及洗衣機的研發與創新水平處于國內同行業領先水平。合肥通用機械研究院的國家級空調研發、檢測中心的低溫及小家電研發能力很強,成為提升家電產業核心競爭力的源泉。
高新區家電產業的研發投入力度不斷加大,目前研發投入約占銷售收入的4%,從事研發相關人員約占企業職工總數的20%;自主創新能力也不斷增強,開發了一批具有自主知識產權的產品。合肥三洋自主研發了代表國際最尖端洗衣機技術的智能空氣“洗―干”一體機,研制的變頻洗衣機,無轉盤微波爐創造了國內10多項第一。美菱不斷推出保鮮、節能、納米材料電冰箱,引領電冰箱技術進步,自主研發的“冷凝器保壓節能型制冷系統”獲2006年度科學技術發明獎,美菱海爾研制的3A高清流媒體彩電,開創了國內流媒體技術先河。2007年,高新區家電產業專利授權數達30項,至2008年末擁有專利125項。新產品產值率不斷提高,2006-2008年高新區工業新產品產值率分別為40.4%、41.4%、44.6%,其中家電產業分別為41%、43.1%、46.6%。
2.自主創新能力的創建目標。以合肥國家科技創新型試點市和合蕪蚌自主創新綜合配套改革試驗區建設為契機,加大高新區家電產業的創新投入,研發投入年均增長30%,到2012年,大中型家電企業研發投入占銷售收入比重達到5%,技術進步對企業銷售額增長貢獻率在60%以上。
依托美菱企業技術中心(電冰箱)、榮事達企業技術中心(洗衣機)、通用機械研究院檢測中心(空調器),加快家電產業關鍵技術的研發;積極構建國家級家電工程技術研究中心,集聚家電產業的科技資源和信息資源,不斷提高高新區家電產業的研發和產業化能力。三年內,高新區家電產業新增國家級企業技術中心或研發機構2~3個,新創立省級企業技術中心或研發機構3~5個,健全公共研發服務平臺,完善以企業為主體的技術創新體系,到2012年末,擁有專利數量比2008年末翻一番,達到250項。
3.促進自主創新能力提升的主要措施。一是建立完善的政策支持體系,落實企業研發投入加計扣除稅收優惠政策,加大對重點家電節能環保技術創新及研發、科技成果產業化、專利申報與維護、品牌建設等的資金支持,鼓勵科技人員進行知識和技術轉移。二是嚴厲打擊侵犯知識產權的各種行為,營造尊重和保護知識產權的環境。三是積極探索科技保險和知識產權質押貸款新方式,引導金融機構擴大貸款支持規模;加快創業風險投資和擔保網絡建設,發起設立創新風險投資基金,增大信用擔保公司規模,積極積聚社會資金為科技型中小企業提供融資服務。四是引導企業加大科技投入,提升企業核心技術競爭力,集中力量攻克長期困擾家電產業發展的共性技術,推進變頻空調器壓縮機、高效節能節材型電冰箱壓縮機、高效節能洗衣機電機等關鍵部件的技術創新,實現高端、高效節能電冰箱、空調器、洗衣機等產品的產業化。五是加快工業化與信息化的融合,從產品設計到產品制造的全過程貫穿信息化,及時解決家電產業發展中基礎配套件遇到的問題。六是以現有骨干企業技術中心、院校及科研機構為依托,整合社會科技資源。利用企校合作、企研合作,發揮產、學、研結合的優勢,提高家電行業的研發能力、創新能力和關鍵技術掌握能力。
二、技術裝備與產品質量
1.家電產業技術裝備現狀,產品質量及產品品牌、合肥家電品牌的建設現狀。最近幾年,隨著產業轉移步伐的加快,國內外眾多知名品牌家電企業紛紛集聚合肥。合肥除了培育了本土品牌美菱、榮事達外,還聚集了三洋、海爾、長虹、美的、格力、華凌、歐力、尊貴等一大批國內外著名企業,其中三洋、海爾、格力是國際品牌,美菱、榮事達、美的、長虹、華凌是國家級名牌產品,品牌集中度之高在國內罕見。在國內家電18強中,落戶合肥的家(下轉第234頁)(上接第231頁)電企業就有9家,在國內有很強的影響力。目前高新區擁有榮事達、三洋、格力、美菱、美的等家電品牌,蘇寧電器安徽總部即將遷入。
品牌的云集,再加上高強度的技術改造,帶動了高新區家電產業生產工藝和技術裝備水平大幅度提升,為高質量的產品生產提供了保證。高新區主要家電企業都通過了ISO9001質量體系、ISO14001環境體系認證和CUL/UL、GS、EMC、CB、CE、SJET、OHSAS18001、IECQQC080000等國際認證,取得了開拓國際市場的通行證。在行業標準的制定上也贏得了一定的話語權。
2.技術裝備與產品質量的創建目標。到2012年,高新區重點企業實現自主知識產權的重點裝備技術的突破,淘汰以氯氟烴為發泡劑或制冷劑的冰箱、冰柜、汽車空調器等產能和低能效產品產能;鼓勵企業參與制定國際、國家和行業標準,完善技術標準體系,重點家電行業的安全標準、基礎通用標準,以及重點產品標準和檢測方法標準,企業采用國際先進標準,如能效標準、新冷媒替代法規等,與國際市場接軌;提高品牌建設扶持力度,采取各種獎勵措施,培育2~3個新的家電知名品牌。
3.提高技術裝備與產品質量,以及建設合肥家電品牌的主要措施。加快實施技術改造,提升家電產業總體技術水平。支持電冰箱、空調器、洗衣機等關鍵部件生產線升級改造,實現高端及高效節能電冰箱、空調器、洗衣機等產品的產業化。繼續引進核心零部件,提高技術等級和質量水平,使之與整機產能相匹配。建立家電產業退出機制,明確淘汰標準,量化淘汰指標,加大淘汰力度,淘汰高耗能、高耗水、污染大、效率低的落后工藝和設備,嚴格控制新增產能。
不斷提高家電產品的質量水平。一是建立產品質量安全保障機制。切實貫徹《中華人民共和國產品質量法》,嚴格市場準入制度和產品質量監督抽查制度,加快建立質量安全風險監測、預警、信息通報、快速處置以及產品追溯、召回和退市制度,嚴懲質量違法違規企業。二是落實企業對產品質量安全的主體責任。嚴格執行產品質量標準,全面加強質量管理,從原材料采購、生產加工、出廠檢驗等環節控制產品質量,確保產品質量符合標準要求。三是建立規范的企業質量信用評價制度和產品質量信用記錄制度。加強行業自律,全面提高企業素質,增強企業守法經營和社會責任感。
“美菱”、“榮事達”自主品牌是通過激烈競爭生存和發展起來的,是非常寶貴的資源,保護和發展好這些自主品牌,扶持其做大做強。支持自主品牌企業的技術改造和技術創新,積極引進有實力的戰略投資者,引導更多的中小企業加入自主品牌企業的生產分工和協作體系,不斷做大做強美菱、榮事達品牌。拓展自主品牌的產品領域,大力發展有市場潛力的環保、清潔、節能、小家電產品,例如廚電器產品,居室電器產品和辦公電器產品等,實現家電產業產品的多元化。加強自主品牌的保護,加大宣傳力度,增強企業和全社會保護自主知名品牌的意識和責任感,對于本地的自主品牌,一定要維護好、管理好,只能強化,不能弱化。
金融危機加速了國外家電產業向我國轉移。國家頒布的“輕工業調整和振興規劃”中也明確提出“推動產業有序轉移,將電冰箱、空調器、洗衣機等家電行業重點產品的研發、制造、集散,逐步由珠三角、長三角和環渤海等地區向有條件地區和中西部地區轉移”。依托合肥現有家電產業優勢,積極創造條件,做好家電產業轉移的承接工作,重點引進國內外知名品牌,不斷提高合肥家電產業的品牌集中度。
參考文獻:
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中圖分類號:F062.4 文獻標識碼:A 文章編號:1003-3890(2010)06-0024-06
一、引言
探討技術進步的源泉是近年來經濟增長研究的重要課題之一。內生增長理論認為,創新是促進技術進步的重要因素,而研發則是創新的源泉。作為對內生增長理論的拓展,Grossman和Helpman(1991)揭示了知識的跨國傳播促進技術進步的機制[1]。Coe和Helpman(1995)[2],Coe et al.,(1997)[3]和Madsen(2007)[4]等的經驗研究都發現以貿易為渠道的跨國技術轉移顯著地促進了以全要素生產率為代表的技術進步水平的提高。然而,也有學者對進口渠道的技術溢出機制表示懷疑。例如,Keller(1998)[5]采用與Coe和Helpman(1995)相同的模型發現,在某些條件下隨機產生的雙邊貿易份額甚至會產生比Coe和Helpman(1995)更顯著的結果。國內學者對中國技術進步的源泉問題作了很多有益的探討,例如賴明勇等(2005)對基于貿易的技術溢出和國內研發以及人力資本等對中國經濟增長作用的探討[6],張倩肖、馮根福(2007)利用高新技術企業數據對技術溢出和國內創新的研究[7],以及李小平(2007)對工業企業技術溢出和自主研發的研究等[8]。研究技術進步的源泉具有重要的理論和政策含義,特別是對于中國這樣的發展中國家來說,是采取以自主研發為主的戰略,還是主要通過技術引進來提高本國的技術進步?對這一問題的研究具有重要的政策意義。
技術進步一般用生產率來表示,常用的生產率概念包括勞動生產率和全要素生產率。近年來學者們在研究中更多地采用全要素生產率作為技術進步的度量,但在新古典框架下,全要素生產率是通過柯布―道格拉斯生產函數推算出來的,其中包含了太多我們未知的內容,也帶來了許多爭議。例如,Krugman(1994)認為,東亞新興工業化國家和地區的經濟增長主要依賴的是要素投入,缺乏技術進步,因此是不可持續的[9]。克魯格曼的觀點引發了學者們關于東亞經濟增長模式的爭論和對全要素生產率的深入思考。Chen(1997)區分了全要素生產率和技術進步之間的差別。他認為,技術進步可以分為兩類:包括在資本中的技術進步和不包括在資本中的技術進步。全要素生產率度量的是不包括在資本投入中的技術進步,而一般意義上的技術進步包含的內容更為廣泛[10]。林毅夫和任若恩(2007)對這場爭論作了總結,認為除了全要素生產率計算上的方法問題和數據問題之外,現有經濟模型的假設和國家所處歷史發展階段的不同也是造成東亞全要素生產率較低的原因[11]。既然全要素生產率在代表技術進步時存在一定的缺陷,那么勞動生產率是否可以作為技術進步的替代變量呢?Sargent和Rodriguez(2001)對勞動生產率和全要素生產率之間的關系作了詳盡的討論,認為在新古典經濟增長理論的平衡增長路徑上,勞動生產率和全要素生產率的增長率是相等的。在長期均衡增長條件下,全要素生產率更適合于度量技術進步,而在短期非均衡條件下,以勞動生產率作為技術進步的度量則更加可靠[12]。
現有文獻在探討技術進步的源泉問題時,多數采用全要素生產率為被解釋變量,用研發或專利來代表自主創新,且基本都是靜態的研究。對于中國這樣處于非均衡增長條件下的經濟體而言,用全要素生產率度量技術進步可能會低估技術進步的貢獻。因此,筆者分別采用勞動生產率和全要素生產率作為被解釋變量、國內外研發和專利為解釋變量,通過阿爾蒙多項式分布滯后模型來比較分析技術溢出和自主創新對中國技術進步影響的動態過程,這樣得出的結論顯然具有更高的穩健性,也可增進我們對研發投入和專利影響技術進步的動態性的理解。
二、研究方法
為了便于分析國內外研發、專利和中國技術進步之間關系的動態性,筆者采用阿爾蒙多項式分布滯后模型。其計量方程及過程如下:
Gt=?琢0+?茁0Xt+?茁1Xt-1+?茁2Xt-2+…+?茁kXt-k+et
t=1,2,…,T(1)
?茁i=?酌1+?酌0(i-c)+?酌1(i-c)2+…+?酌p+1(i-c)p
i=0,1,2,…,N(2)
其中,G代表技術進步(用勞動生產率或全要素生產率表示),X代表研發或專利,α0是常數項,βk為回歸系數,et代表回歸誤差項,k是滯后期數,式(2)中p是多項式的階數。c是事先給定的常數,其取值由下列函數決定:
c=(k-1)/2, p是奇數k/2, p是偶數(3)
常數c只是用來避免多重共線性可能引起的數值問題,不會影響到系數的估計。將式(2)代入式(1),可以得到如下的估計方程:
Gt=?琢0+?酌1Z1+?酌2Z2+…?酌p+1Zp+1+et(4)
其中:
Z1=Xt+Xt-1+…+Xt-k
Z2=-cXt+(1-c)Xt-1+…+(k-c)Xt-k
Zp+1=-cXt+(1-c)pXt-1+…+(k-c)PXt-k(5)
一旦從方程(4)估計出系數?酌,?茁i就可以從方程(2)求出。
采用阿爾蒙多項式分布滯后模型可以減少待估參數,能有效地消除一般分布滯后模型帶來的多重共線性問題。筆者在估計中對生產率、專利和研發數據都取自然對數,故回歸系數βk可以被看作是技術進步對研發或專利的彈性。
三、變量說明和數據來源
(一)技術進步的度量
筆者分別用勞動生產率和全要素生產率來度量技術進步。勞動生產率的度量比較簡單,筆者采用以1985不變價計算的實際產出(GDP)與社會從業人員之比來計算。全要素生產率的計算較復雜,為方便起見,采用下面的柯布―道格拉斯生產函數來計算:
TFP=Y/(H1-?琢L1-?琢K?琢)
其中,Y是實際產出,K是物質資本,H為人力資本,用平均受教育年限代表,L為勞動,用社會從業人員來代替,α為資本的產出彈性。計算時資本的產出彈性取0.4,這是目前研究者比較認同的一個值。
(二)國內物質資本存量(K)的確定
筆者利用Chow(1993)的估算結果[13],設定1952年物質資本存量的當期價為1 750億元,用投資價格指數折算為1985年不變價,再依據每年實際固定資產投資,運用永續盤存法來計算中國每年的物質資本存量,具體計算公式如下:
Kt=(1-?籽)Kt-1+It
其中,ρ為折舊率,借鑒張軍等(2004)的結果[14],取為9.6%,It為第t年的實際固定資產投資額。
(三)中國人力資本存量數據的確定
人力資本的度量指標比較常用的有平均受教育年限和各級學校入學率。平均受教育年限指標要優于各級學校入學率,因為各級學校入學率只有當各國處在穩態下即教育存量和入學率不變的狀態下才能代表教育的積累率(Pritchett,2001)[15]。因此,筆者采用平均受教育年限法。由于1996年以前中國并沒有平均受教育年限的統計,故利用各教育層次畢業人數通過類似Barro和Lee(2000)的永續盤存法來計算平均受教育年限[16]。各教育層次受教育年數分別定為小學6年,初中3年,高中3年,大學3.5年(大專及以上),這樣就可以計算出各地區平均受教育年限。具體公式如下:
H1,t=(1-?啄t)H1,t-1+(PRIt-JUNIORt+3)
H2,t=(1-?啄t)H2,t-1+(JUNIORt-SENIORt+3)
H3,t=(1-?啄t)H3,t-1+(SENIORt-HIGHt+3.5)
H4,t=(1-?啄t)H4,t-1+HIGHt
其中,PRI表示小學畢業人數,JUNIOR表示初中畢業人數,SENIOR表示高中畢業人數,HIGH表示大學畢業人數。Hi,t表示第i個層次t年的畢業人數,1表示小學,2表示初中,3表示高中,4表示大學。?啄t是人口死亡率。在上述公式的基礎上再根據下式即可測算出中國每年的人力資本存量數據:
Ht=(6H1,t+9H2,t+12H3,t+15.5H4,t)/Popt
其中,Popt是指在t年度15歲~64歲年齡段人口的數量。
(四)研發和專利
許多研究都以研發或專利來代替創新,用研發來代替發展中國家創新存在一些缺點,因為發展中國家有很多研發屬于模仿性研發,用專利數據代替創新也存在一定的問題,例如,并非所有的創新都會申請專利,而且不同類型專利構成對生產率的影響可能差異很大。為穩健起見,筆者同時采用研發或專利數據并進行比較研究,以國內研發和專利表示自主創新,以國外研發和專利代表國外創新。由于專利從申請到授權存在一個周期,例如發明專利從申請到授權一般需要兩年之久,因此專利數據有專利申請受理量和授權量。按照通常的做法,筆者采用專利申請受理量。因世界研發投入和專利申請的絕大部分來自少數發達國家,故國外研發投入和專利以OECD國家的研發投入和專利申請數據代替。
(五)數據來源
筆者選取的樣本時期為1985-2008年,計算勞動生產率和全要素生產率所需的GDP數據、社會從業人員、固定資產投資、GDP和固定資產投資平減指數、各教育層次畢業人口數以及15歲-64歲年齡段人口數等均來自各年度《中國統計年鑒》,國內研發投入和專利數據來自各年度《中國科技統計年鑒》,OECD國家的研發投入和專利數據來自OECD官方網站。
四、檢驗結果與分析
(一)研發、專利與中國勞動生產率關系的檢驗過程、結果和分析
為了檢驗國內外研發、專利與勞動生產率(y)之間的關系,筆者對上述變量作Granger因果檢驗,分析結果見表1。結果表明,在15%的顯著性水平上拒絕國內研發(DRD)不是勞動生產率增長的Granger原因的虛擬假設(Null Hypothesis),在1%顯著性水平上拒絕國外研發(FRD)和國內專利(DP)不是中國勞動生產率增長的Granger原因的虛擬假設,即國內外研發和國內專利都顯著地促進了中國勞動生產率的增長,但外國專利(FP)與中國勞動生產率之間的關系沒有通過Granger因果檢驗。因此,在后面的回歸分析中沒有包括外國專利。
多項式分布滯后模型對滯后期數k、多項式階數和約束比較敏感,筆者以相關經濟理論為基礎,通過施瓦茨信息準則(SC)、赤池信息準則(AIC)和LR統計量等來確定滯后期數、多項式階數和相關約束,同時利用自相關Q統計量和LM統計量判斷是否存在自相關,用JB檢驗殘差的正態性。研發和專利對生產率增長的作用強度和延續時間因國家而異,按照Davidson和Mackinnon(1993)的觀點,為了避免遺漏有關變量,滯后長度應該從最大的k開始,不對滯后形狀加任何約束,看其對模型擬合的影響而定[17]。由于中國可獲得的觀測數據有限,因此滯后期數最大取14,按照上述原則,得到最佳的滯后長度是11。創新對生產率的影響,一般來說,應該是開始有一個上升的過程,達到頂點后開始衰減,因此從理論上說應該給模型加上一個近端約束。仍然按照Davidson和Mackinnon(1993)的建議,多項式的選擇從一個較大的值5開始逐漸減少。估計發現,多項式系數為5、4、3時系數的動態分布在經濟上無法解釋,取2時回歸系數符號準確,系數的符號和動態變化與理論預期一致,因此采用二次多項式。以滯后長度為11,二次多項式并加上近端約束的阿爾蒙多項式分布滯后模型回歸的結果見表2。
從表2可見,三個方程總體上都非常顯著,國內外研發和國內專利都顯著地促進了中國勞動生產率的增長?？梢郧宄乜吹絿鴥韧庋邪l和國內專利對勞動生產率的影響開始時較小,然后緩慢增加,在5~8年(國內研發8年、國外研發5年、國內專利6年)后達到峰值,然后開始衰減。
如果把勞動生產率對研發和專利的彈性以四年為期分別分為三期:早期(■?茁i)、中期(■?茁i)和遠期(■?茁i),則國內研發和國外研發各期彈性及占總彈性的比重分別為:早期彈性為國內0.16(18%)和國外0.87(49%),中期彈性為國內0.28(39%)和國外1.11(63%),遠期彈性為國內0.28(39%)和國外-0.22(-13%)。勞動生產率對國內、外研發的總彈性(即長期彈性■?茁i)分別為0.72和1.76,即平均而言,國內研發投入每增加1個百分點,則中國勞動生產率增長約0.72個百分點,國外研發投入每增加1個百分點,中國勞動生產率增長約1.76個百分點。國外研發對中國生產率增長的促進作用是國內研發的兩倍還多,這個結果充分說明中國作為非技術前沿國家的基本特征,國際技術外溢是中國技術進步的主要源泉。
國內專利對中國勞動生產率的作用也非常顯著,其各期系數的動態分布模式與國內外研發的相似。就總體看,國內研發和國內專利對勞動生產率回歸的總滯后系數非常接近(分別為0.72和0.73),實際上國內研發和國內專利之間的相關系數高達0.94,說明研發和專利都是中國創新的較好替代變量。
(二)研發、專利與中國全要素生產率增長關系的檢驗過程、結果和分析
同樣,筆者也對國內外研發、專利和全要素生產率作因果檢驗,結果見表3。由表3可見,在10%的顯著性水平上拒絕國內研發不是中國全要素生產率增長的Granger原因的虛擬假設,即國內研發是促進中國全要素生產率增長的原因。同時,在1%的顯著性水平上拒絕國外研發和國內專利不是中國全要素生產率增長的Granger原因的虛擬假設,國外研發和國內專利都顯著地促進了中國全要素生產率的增長。與對勞動生產率的分析相似,國外專利與中國全要素生產率之間的因果關系不顯著。因此,對全要素生產率的回歸也不包括國外專利。
按照與前面相同的判斷標準,仍然采用滯后長度為11,二次多項式并加上近端約束的阿爾蒙多項式分布滯后模型來檢驗國內外研發和國內專利與中國全要素生產率之間的動態關系。回歸結果見表4。
同樣把全要素生產率對研發和專利的彈性以四年為期分為三期:早期(■?茁i)、中期(■?茁i)和遠期(■?茁i),則國內研發和國外研發各期彈性及占總彈性的比重分別為:早期彈性為國內0.09(24%)和國外0.44(49%),中期彈性為國內0.16(43%)和國外0.57(64%),遠期彈性為國內0.12(32%)和國外 -0.12(-13%)。全要素生產率對國內、外研發的總彈性(即長期彈性■?茁i)分別為0.37和0.89,即平均而言,國內研發投入每增加1個百分點,則我國全要素生產率增長約0.36個百分點,國外研發投入每增加1個百分點,中國全要素生產率增長0.89個百分點。國外研發對中國全要素生產率增長的促進作用是國內研發的兩倍多。與對勞動生產率的分析一致,這個結果再次說明國際技術外溢對中國經濟增長和技術進步的重要性。國內專利對全要素生產率的影響與國內研發的影響比較接近,總彈性系數為0.36,而且系數的動態分布也非常相似。
(三)比較分析
如果比較國內外研發、國內專利對勞動生產率和對全要素生產率回歸的總滯后系數,就可以發現研發和專利對勞動生產率回歸的總滯后系數是對全要素生產率回歸總滯后系數的兩倍左右,且這一結果十分穩定,說明國內外研發和專利對勞動生產率的影響遠大于對全要素生產率的影響。Sargent和Rodriguez(2001)曾經指出,在非均衡條件下,勞動生產率的增長取決于三個部分:一是資本密集度,二是包括在資本中的技術進步,三是全要素生產率(不包括在資本中的技術進步)。一方面,作為經濟轉型國家,中國經濟明顯處于非均衡增長狀態,固定資產投資增長速度很快,資本密集度顯著上升;另一方面,改革開放以來中國進口了大量的設備和技術,這些進口投入資本品都為中國技術進步做出了重要的貢獻,促進了中國勞動生產率的增長。本文的結論證實了Sargent和Rodriguez(2001)以及Chen(1997)的觀點:全要素生產率度量的是不包括在資本中的技術進步,而一般意義上的技術進步包含的內容更為廣泛。由此可見,國內外研發和國內專利影響中國勞動生產率增長的機制不僅限于全要素生產率,而是包括了更為廣泛的技術進步。
上述分析表明,國內外研發和國內專利對中國生產率增長有著十分重要的影響。但在當前條件下,用全要素生產率來度量中國技術進步會嚴重低估實際的技術進步,勞動生產率在某種程度上能夠更好地體現中國技術進步和生產效率的提高。本文的結論也為林毅夫和任若恩(2007)的觀點提供了經驗證據。
五、結論與建議
筆者比較分析了技術溢出和自主創新對中國技術進步的動態影響。研究表明,國內外研發都顯著地促進了中國生產率增長,但國外研發對中國生產率增長的促進作用遠大于國內研發,說明國際技術外溢是中國技術進步的主要源泉。研究還發現,國內專利也顯著地促進了中國生產率增長,但國外專利對中國生產率增長的作用沒有通過Granger因果檢驗,說明國外專利不是國外創新好的替代變量。通過比較發現,國內外研發和國內專利對勞動生產率的作用遠大于對全要素生產率的作用,說明全要素生產率不能完全代表中國技術進步,技術進步可能包含更為廣泛的內容。
基于以上結論,要促進中國技術進步,提高生產率水平,在制定相關政策和戰略時須考慮中國目前作為以技術進口為主的非技術前沿國家的基本特征,繼續加大經濟開放的力度和深度,拓展吸收國外先進技術的渠道,充分利用外商直接投資、設備和技術進口、國際人才流動等方式從國際技術溢出中獲得技術進步;其次,考慮到自主創新不但可以直接促進中國的技術進步水平,還有利于提高對國外技術溢出的吸收能力,因此,通過增加國內研發投入,大力培養科技人才,增強知識產權保護來加快中國自主創新能力的提高是促進中國技術進步的重要途徑。
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A Comparison of the Sources of Chinese Technology Progress:
Domestic Innovation and Technology spillover
Wu Jianxin
0 引 言
自主技術創新不僅是企業的事情。第一,企業自主技術創新能力關乎地區綜合競爭力,技術高地的實現有利于一個地區成為經濟高地。第二,在企業自主技術創新中,有很多方面是企業無能為力的,需要政府有所作為。比如,中小企業科技融資難、銀行科技貸款風險化解、技術交易市場建設和知識產權保護等問題不是企業所能夠解決的。第三,地區科技發展規劃、產業政策和財政貨幣政策等影響企業的技術創新行為。因此,政府亦應有所作為。
本文首先對自主技術創新的概念進行了界定,然后在對重慶自主創新現狀進行分析的前提下,分別從政府和企業的視角對自主技術創新機制進行了探討。
自主技術創新,不單是完全由某個特定企業單獨完成創新活動。對“自主”一詞的界定,主要有2種方法:一種(Petfi Hilli、Maarit Kallio、Markku Kal-lio,2007)是強調創新企業的獨立性,即創新活動只由單獨一家企業進行,憑借自身努力,創新成果歸本企業獨享,以形成獨特競爭優勢。另一種(Jac-co J.J. ThiSSell,2008)從自主創新的民族性出發,認為自主創新的主體必須是民族企業或民族資本控制的企業,以體現自主創新是要擺脫對外國技術依賴的目的。第2種界定方法比較準確,緊扣自主技術創新提出的背景。本文對自主技術創新界定為:由民族企業或民族資本控制的企業,在創新活動中發揮主導作用,從創意生成、創新過程控制到創新成果享有都能體現自我意志。至于創新過程中是否與外部創新實體合作,僅是形式,不具有實質上影響。即使創新活動中雇傭外國技術人員參與,或與外資企業以合作的形式進行,只要創新過程和創新成果歸民族企業或民族資本控股企業控制,一旦創新目標達成,就實現了自主技術創新擺脫對外國技術依賴的目的,就可認定為自主創新。
1 重慶自主創新現狀
重慶地處西部,在自主創新方面與中東部有很大差別,且與發達地區有一定差距。主要體現在:高技術產品產值占GDP比重小、創新意識不強、創新層次不高、同業之間低水平同質競爭現象嚴重、經濟社會發展所利用技術來源中自主創新部分占比小、促進自主創新的硬件設施和軟性制度建設方面有待完善。這些差距導致相對薄弱的自主創新能力對重慶發展的瓶頸制約作用越來越凸顯。
成為直轄市以來,重慶經濟增長較快.地方財力不斷增強,作為微觀主體的企業,其物質技術積累也日漸雄厚,這為重慶提升自主創新能力創造了有利的客觀條件;技術市場需求的擴大為技術創新提供了廣闊的空間;激勵自主技術創新的機制逐步建立,在稅收、折舊、財政和投資等方面支持自主技術創新的政策體系正在形成。
作為國家重要工業基地,重慶工業基礎好,高科技產業正在興起。技術創新能力較弱是一個總體性的描述和論斷,我們并不能否認為數不少的大型企業因資源實力強、管理組織制度規范等特征而具備完全自主創新的能力。
重慶工業還具有行業門類齊全、配套能力較強的特點,以微電子產業園為代表的軟件業異軍突起;市內及周邊省份眾多工科院校,科研實力較強,與工業生產聯系密切的應用研究資源豐富。可見,合作形式下的企業自主技術創新對重慶企業來講有很強的必要性和可行性。
以獲取技術為目標的海外并購對重慶企業來講不具有普遍適用性,但并購的誘惑效應比較大。風險管理能力強、資本雄厚、擬并購的目標企業不在當地政府禁止的行業范圍內的企業可以考慮實施海外并購以獲取技術等創新資源。
2 政府視角的自主技術創新機制
2.1 引導和激勵企業建立現代企業制度
制度的構建對企業生存和發展具有基礎性的影響,沒有一個完善的制度架構,良好的內部治理只能是一個愿望,這樣勢必造成經營者的短期行為,對企業發展有著戰略性影響的技術創新問題就難以解決。改革開放以來,重慶眾多企業改制(主要是國有改股份和民),雖提高了企業效益,但在現代化的企業制度建設方面還遠遠落后于發達地區,直接制約了企業進一步發展,尤其是自主技術創新方面。還有新生代的民營企業,大多治理不規范。因此,作為自主技術創新的基礎要件,政府有必要引導和激勵企業建立現代企業制度。
2.2 加大產權保護并加快技術交易市場建設
在技術創新活動中,創新成果能否得到合理保護,決定了企業創新支出與收益間的比對關系。缺乏專利保護制度,實際上加大了企業技術開發的風險和成本,事實上抑制了企業創新的積極性。在中國社科院民營經濟研究中心對重慶154家民營企業的調查中,“47.4%的企業認為政府對知識產權侵犯行為打擊力度非常小或根本就沒有打擊力度”?？梢娬谥R產權保護方面的缺位,這必然會產生模仿復制對自主技術創新的替代。產權制度對創新活動的保障作用,還在于使創新成果能夠順暢流轉,產權交易市場就承擔了這方面的功能。作為產權制度建設的一部分,重慶的技術交易市場還不完善。因此,政府需要加大知識產權保護力度,加快技術交易市場建設及配套設施和制度的完善。
2.3 完善激勵機制
技術創新不僅需要內源性的動力做支撐,來自政府的激勵在提供一種普惠式的制度安排外,同時可以促進企業間競爭,活躍科技創新氛圍。
2.3.1遴選符合地區產業發展戰略的企業給予優惠政策支持
重慶應選擇具有高擴散與輻射帶動作用的裝備制造業、醫藥化工等作為主導產業;同時把推動信息產業的發展作為突破點,以此帶動傳統制造業的優化升級,并催生增長速度快、市場前景好的信息技術產業,培育新經濟增長點。
2.3.2針對技術創新流程和環節,在技術創新初始投入、后續投資、技術人員報酬支付、創新成果轉讓等方面完善稅收激勵措施
試行在技術創新資金投入方面建立財政引導種子基金,繼續技術創新項目貸款貼息等財政性激勵措施。在防止稅收流失的前提下,最大限度地發揮財政稅收的激勵作用。
2.3.3在技術創新項目貸款申請、承諾額度、利息支付等方面從貨幣政策方面給予支持
除繼續發揮產業、財政和貨幣政策對自主技術創新的激勵作用外,結合重慶當前在政府激勵方面的現狀,本文認為需要注意以下4個方面的內容:第一,清理規范各種政策法規,取消歧視性法規,注重
政策之間的協調性;第二,享受優惠的標準和審查程序要公開透明,切實體現公平性;第三,注重研究成果的鑒定評估,避免假創新騙取優惠政策;第四,試行寬容失敗的制度。
2.4 技術創新融資機制
2.4.1 建立銀行科技貸款風險分散機制
傳統的銀行間接融資仍將在很長一個時期成為重慶企業自主技術創新的主要資金來源。因此,本文認為應為銀行技術創新貸款提供一個風險分散的渠道。技術創新貸款交易市場正可以承擔此方面的功能,這將從很大程度上解決科技型企業貸款難的問題。
2.4.2 建立政府風險投資種子基金
種子基金在很大程度上是作為一種引導性的扶持政策,運用得當將在激勵方面發揮很大作用?；鹬С猪椖康倪x取,不應側重于特定項目,而應在創新行為上,只要企業有技術創新的愿望、做了充分準備,無論行業或項目,都應該得到支持。亦即要凸顯種子基金的普惠性特征。
2.4.3 支持風險投資公司建設
無論公募或私募的風險投資基金都將為科技型企業融資提供機會,并且風險投資公司通常從某種程度上扮演了科技企業孵化器的角色,能提高企業經營成功率。政府應從各方面對風險投資公司建設給予扶持。
2.4.4 推動本地企業到長期資本市場融資
重慶眾多中小企業無法達到主板市場的上市要求,政府除了強化自己的監管責任外,可以試行對此類企業的上市發揮輔導作用,盡可能利用中小企業板和創業板市場的融資功能。
2.4.5 試行特定項目融資
把擬創新的項目作為一個獨立單元從企業整體經營中分離出來,引入投資者或以此為依托發行融資工具,在創新成果商品化后所帶來的增量收益中按比例取得回報。特定項目融資決策主要由企業做出,政府需要針對此項新型融資方式,建立相應法規,保障其順利進行。
2.5 創新資源平臺共享機制
截至2009年,重慶共擁有市屬以上獨立科研機構73個、市級重點實驗室34個、國家級重點實驗室9個(其中3個省部共建國家重點實驗室),還建有科技資源共享平臺、大型科學儀器共享平臺、工程技術研究中心和生產力促進中心等輔助設施。隨著經濟發展,對創新平臺資源的需求會增加,除了新建外,可以考慮擴大共享平臺的范圍,將企業研發中心的資源包括進來。
上述存量創新資源的有效配置需要健全的合作機制,關鍵要合理分配參與各方的利益,以調動其積極性。以產權為基礎建立法人制的科技經濟聯合體,具有經營管理規范、風險自擔的特點,在成果轉化應用對接和績效考核方面具有契約型合作組織所不可比擬的優勢,應在重慶大力推廣。
2.6 技術創新中介服務機制
重慶技術創新中介服務機構目前處于起步階段,其發展規模、水平和服務手段還不能滿足市場需要,因此需要根據重慶的產業特點建設層次豐富結構合理的中介服務機構,全力打造一批規模大、運作規范、服務優良的綜合類中介服務機構,同時依托重慶主導產業發展一批行業類中介服務機構,以健全技術創新中介服務體系。同時還要創造有利于技術創新中介機構發展的政策環境和法制環境。
3 企業視角的自主技術創新機制
3.1 企業技術創新導向機制
產品生命周期的縮短、技術升級的加快和創新需求的多樣性,使得對創新項目及創新深度的選擇與確定變得十分重要。適度超前創新以適應未來技術發展變化是可取的,但也要避免過度創新造成的資源浪費和因與市場需求錯位而導致市場上的失敗。本文認為,應通過評估外部環境和審計內部資源,預測未來相關技術進步對擬進行的創新活動的關聯影響,設計合理的創新導向機制,以確定創新項目和創新深度,保障創新活動的順利實施。
企業作為一個系統,其運行狀況總是受到外部環境的影響,其運行效果是內外環境共同作用的結果。本文從外部環境評估和內部資源審計2個角度說明創新導向機制運行及其內部各要素之間相互作用的機理。
3.1.1 外部環境因素為創新主體提供創新機會,企業應關注外部環境變化帶來的機會和威脅,確定自己的創新方向
第一,國家科技發展戰略和行業技術發展規劃為企業技術創新提供大的方向,同時也規制著企業的行為。盡管有些技術,憑借企業的資源能力足可以開發,并且能夠取得市場上的成功,但由于受此約束,企業不能為滿足市場需求而使自己置身于法律合規性風險之中。而且,國家的戰略規劃表征了國家要大力發展的方向,企業若能把自己的創新活動同國家的發展戰略相結合,往往會得到國家扶持。企業應在這些戰略規劃的范圍內進行創新項目選擇。
第二,同業競爭者創新情況決定的競爭態勢,對企業產生驅動創新的力量和提供創新突破的方向。仔細研究同業競爭者的創新成果(通常是已經商品化的上市產品),確定其尚未完善的特征和市場期望與其現有功能的缺口,以此來確定自身創新突破的方向。
第三,替代品的特征及其威脅。替代品與企業產品有某些共同滿足消費者需求的功能和特征,但又有不同于企業產品的特點。如果替代品受到市場追捧,企業市場地位受到嚴重威脅,則表明了市場需求變化的一種動向,企業可以追蹤這種變化,同時預測未來進一步的趨勢,以為自己創造比替代品更富有吸引力的產品的創新活動確定方向。
第四,購買商的需求偏好是企業技術創新的動力。當現有市場需求與現有上市產品的功能之間產生缺口時,企業便有了創新具有能夠滿足這種需求缺口的功能的產品的愿望,以獲得市場進入先機,賺取超額利潤。企業應強化這種需求缺口發現意識,并在創新團隊中設立專門收集市場需求信息、準確描述并盡量量化信息以作出預測的職位。
3.1.2 內部資源為創新活動提供最重要的保障,創新項目和創新深度的確定應以對內部資源的審計為基礎
第一,創新團隊。人力資源是企業最重要的資源,一個受過專門系統訓練的團隊,能提供有效的智力保障,無疑有利于創新活動的順利開展。有些創新項目的失敗,創新團隊能力相對不足是重要原因。企業要把現有團隊的能力水平和可獲取的潛在創新人才能力水平作為創新項目和創新深度選擇的考慮因素,避免選擇超出團隊能力的創新項目和層次。
第二,創新基礎設施。企業現有的基礎設施水平往往不能滿足創新活動的要求,這時需要外購部分硬件設備和重新審視內部制度等軟件設施?？傊?創新項目和創新深度的選擇要以最大限度利用企業現有及潛在可獲得的設施為原則,但基礎設施在一定時期總有它能夠達到的最高水平,項目的選取則可以有回旋余地,應與企業創新基礎設施水平相匹配。
第三,創新基金保障。創新活動涵蓋多個階段,每個階段都要求資金及時跟進,否則創新活動很容易天折,形成大量的沉沒成本。創新項目的選取務必考慮企業可利用的資金和未來籌資能力。
第四,創新管理。為創新資源分配和創新過程中人員之間的協調配合發揮重要作用。技術創新
是個復雜的過程,缺乏管理能力的創新注定是不能成功的。不同的創新項目和創新深度,使創新活動具備不同的復雜性,對創新管理能力的要求也不一樣,兩者亦應匹配。
創新主體應選擇通過外部環境適宜性{貝0試和內部資源能力測試,且財務評價能夠通過的創新項目和創新深度作為努力的方向。
3.2 企業技術創新資源投入機制
資源是個很寬泛的概念,在企業技術創新實踐中,決定創新成敗的關鍵資源有3種:技術資源、組織資源、資金投入。
“技術創新具有累積性的特征,決定了在自主技術創新中需要依靠現有技術知識存量,通過對已有技術進行增補,從而構成經濟中技術知識存量的一個凈增長”。那么這種已有技術資源可以認為是一種靜態的資源;在技術創新中要實現上述的“增補”目標,則需要融人新的“成分”,這就需要專門的技術人才的智力投入,并且要最合理地運用已有存量知識也需要專門技術人才的深刻理解,所以本文把技術專才視為一種技術資源、一種動態的技術資源。創新組織為自主創新提供一個運作的載體和框架,沒有一個設計合理的組織架構勢必不利于調動各個參與者的積極性和資源信息的交換處理以及對創新過程中問題的識別與解決。資金缺口是中小企業創新過程中需要面對的一個現實問題,大型企業對巨額資金投入的風險也常常難以獨自承擔,因此資金投入也是自主創新成敗的關鍵因素。
在企業決定創新時,在對內部資源審計的基礎上要對內部技術資源進行整合,同時與技術創新目標所必需的最低要求進行比對,以確定技術人才缺口。這時要從外部融入技術專才,可以實行臨時聘用或接納為正式員工2種方式。
企業所屬行業、規模地位、資源能力、同業競爭態勢和創新意識強弱的不同,創新組織的復雜性及結構也會呈現不同特點。規模大、實力雄厚、創新意識強的企業一般會建立體系完善、內部分工細化、權責明確和資源分配有充足保障的組織;相反的企業一般會由管理層直接主導創新,創新組織結構簡單,能夠靈活應對外來變化,注重運用外部創新力量。
中小企業在利用政府的風險投資種子基金的基礎上,可以考慮引進風險投資公司、在中小板和創業板上市以利用其融資功能的方式。擬開展創新項目的企業,可把擬創新的項目作為一個獨立單元從企業整體經營中分離出來,引入投資者或以此為依托發行融資工具,在創新成果商品化后所帶來的增量收益中按比例取得回報。特定項目融資決策主要由企業做出。
3.3 企業技術創新激勵機制
根據激勵保健理論,企業除了識別和滿足技術創新人員的保健因素外,還要明確它們的激勵因素。技術創新人員屬于教育層次比較高的群體,其需求有自己的特點;即使是同一項目下的技術創新人員,由于其個性、經歷等的不同,需求特點也不同。作為企業管理者,要善于識別他們的需求特點,找出各人的激勵因素。比較注重的激勵方式是允許技術要素根據其對創新活動的貢獻參與收入分配。這樣,建立科學的業績考核與獎勵制度以使分配結果與參與者的智力投入相匹配就變得很有必要。股票期權和技術人股是對技術人員實行長期激勵的重要做法?！巴ㄟ^長期的激勵機制有利于將企業的高層管理人員和技術人員同企業形成真正意義上的利益共同體,激勵他們從長期發展的戰略出發不斷地努力創新”。
3.4 企業技術創新協調機制
技術創新活動涉及企業內部各個部門,需要各方相互配合,統一協調,共享信息,尤其是與創新流程有銜接的部門,必須在時間、操作上前后繼起。這就需要建立企業內部的技術創新協調機制,“以確保從信息的收集獲取到銷售服務的創新各階段工作的順利進行”。
在企業主導的技術創新中,還涉及到與外部合作者的溝通協調。合作方式、創新目標陳述和創新過程中雙方的權利義務都需要雙方進行良好溝通,尤其是同行企業間的合作,不同企業對創新項目和層次的要求有可能出現差異,雙方資源投入和創新成果分配標準也常產生分歧。合作方可考慮建立一個合作委員會,由各方的技術、管理、財務方面人員構成,雙方可以就疑問和分歧進行充分溝通,有利于合作關系的維持。
參考文獻
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隨著信息時代的到來，初中信息技術教學備受廣大信息技術教師的重視，課程改革也達到了前所未有的重視程度。在新課程標準的指引下，信息技術教師必須轉變教學觀念，優化教學方法，整合優質的信息技術資源，為學生提供自主合作與創新的平臺，通過任務驅動讓學生體驗創新學習多帶來的成就感，從而牢固樹立學生的創新意識，提供創新能力，全面落實三維教學目標。筆者結合具體教學案例，詳談如何在信息技術教學中培養學生的自主創新能力。
一、改變傳統的教學理念，落實學生主體地位，使學生牢固樹立自主創新意識
教育必須靠創新才能得到又好又快的發展。學生創新能力的培養不是一朝一夕的事情，初中學生具有一定的信息技術素養，教師只要進行科學的引導，在新課程理念的指導下，就能讓學生真正成為課堂的主人，成為教學活動的主體，成為學習過程的直接體驗者、參與者，而不是被動地聽、記、操作等，使學生在自我體驗中感悟信息技術學科的魅力和在生活中的應用價值。學生只有認識到信息技術知識的重要性，才能牢固樹立自主創新意識，實現自主學習和創新探究。
比如，在進行“計算機系統的組成”的教學過程中，教師可利用學校淘汰的計算機進行教學，邊講解理論知識，邊引導學生進行實物認知，再讓學生在認知基礎上進行拆裝操作。主要是計算機的硬件組成和相關軟件概念，學生通過自主認知理解了那些硬件的作用及其特點，尤其是通過對實物的認知，學生清楚地辨別出內存RAM與ROM的區別及其作用，為下一節學習“計算機的基本原理”打下基礎。這樣教學，實現了學生自主學習，極大地激發了學生自主創新的欲望，提高學習效果。
二、改變傳統的教學方法，實施任務驅動教學，為學生搭建合作探究的平臺，為培養學生自主創新能力提供保證
方法是成功的金鑰匙。好的教學方法能起到事半功倍的教學效果。我們知道，教學無定法，但教學有法。因此，我們初中信息技術教師不能“穿著新鞋走老路”，不能老是采用“一言堂”式的教學模式，更不能采用完全“放羊式”教學模式，一切任由學生自主，實現完全放手。我們信息技術教師要在新課程理念的指導下，認真研讀信息技術教材和課程標準，采用任務驅動教學法組織課堂教學，讓學生在完成任務的過程中感悟創新的樂趣，在不知不覺中培養學生的創新能力。同時，通過學生的合作探究，有效培養了學生的團隊合作精神，培養了學生的自主合作能力，全面落實了新課程標準下的三維教學目標。
比如，在進行“設計網站首頁”教學的中，教師采用的就是自主合作探究式教學方式。課上教師為學生提供幾種經典網頁首頁的范例，如http：//、http：///、http：///等專業網站的首頁，為學生提供自主創新的思路和技巧，之后將課堂還給學生，將學生分成小組進行自主設計，任務是設計自己的班級主頁或個人主頁。之后進行成果展示，學生之間、師生之間交流設計成果，提出改進意見，實現共同提高。通過這種教學方式，有效提高了學生的自主合作探究能力，培養了學生的創新精神，全面落實了新課程標準下的三維教學目標，綜合提高了學生的信息技術素養。
三、廣泛開展信息技術大賽，為學生提供彰顯自我個性的舞臺，鞏固和提高學生的自主創新成果
教學活動的廣泛開展是提高教學質量的最好抓手。信息技術教學也是一樣，我們教師應經常為學生提供競賽的平臺。這既是學生對自己所學知識的一種檢驗，也是教師對自己前一階段教學質量的一種評價。我們必須用好這一提高教學質量的抓手，選擇合適的方式，進行科學合理的競賽安排，使競賽具有針對性、目的性、實效性。尤其是那些專題的競賽和綜合性的競賽活動，更能有效檢測學生對所學知識的掌握情況。學生自己通過參加競賽活動進行自我檢測，以便更好地查漏補缺，有效提高學生實踐運用能力，提高學生解決實際問題的技巧，發揮了學生的個性特長，鞏固和提高學生的自主創新成果。為有效拓寬學生的自主創新思路，教師課前為學生精選專業網站等，讓學生在這里查閱自己喜歡的信息，通過在線學習，有效激發學生的創新積極性，拓展學生的創新思路，提高創新學習效率。
此外，教師還可定期組織學生參加全國信息技術奧林匹克大賽，或者是社會上舉行的信息技術培訓，或者是在網上進行信息技術相關的比賽活動。讓學生到社會這個大舞臺上去展示自己的才華，充分發揮自己學生自主創新的積極性和主動性，尤其是在程序設計、課件制作、網頁設計等方面的競賽，更能充分體現學生的創新精神。所以，我們信息技術教師應為學生提供這樣的信息，讓學生在這樣的大熔爐里得到最好的鍛煉，綜合提高學生的自主創新能力。
比如，我們每個學期都舉行信息技術知識應用大賽，先由班級初賽選出五名優秀選手參加學校舉行的大賽，經過一個多月的準備進行決賽，對成績優異者進行表彰，同時進行成果展示，邀請家長代表參加展評活動，多方面激發學生自主創新的積極性，以使競賽取得良好的效果。
總之，在初中信息技術教學過程中，存在很多培養學生自主創新的切入點，我們教師要在新課程標準的指導下，認真查找這些創新教學的切入點，選擇恰當的方法和手段。通過學生的自主學習，體驗創新的全過程，可以培養學生的創新意志品質，最終使之形成能力，為學生的自主發展奠定堅實基礎。
參考文獻：
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【Key words】Information； Teaching； Autonomy； creative信息技術是一門新的學科。它集知識性、技能性、綜合性和應用性于一體，有明顯區別于其他課程的特點。尤其是上機實踐操作，是信息技術課中十分重要的環節。所以在信息技術課中充分發揮學生的自主性和創造性是十分重要的。
現代的信息技術教學應該以學生為中心。在整個教學過程中，教師起組織者、指導者、幫助者和促進者的作用，利用情境、協作、會話等學習環境充分發揮學生的主動性、積極性和首創性精神，最終達到使學生有效地實現對當前所學的知識的掌握和靈活應用為目的。在這一過程中，學生是知識的主動學習者，教材不再是教師傳授的知識而是學生主動學習的對象，媒體則是作為學生主動學習、探索的認知工具。在教學中，在教師為指導的前提下，應該做到以下三點：
1、學習過程中要充分發揮學生的主動性，要能體現學生的首創精神。
2、要讓學生有多種機會在不同的情境下去應用他們所學的知識。
3、讓學生能根據自身行動反饋信息來形成客觀事物的認知和解決問題的方案。
當然在實施的過程中，以教師為主導這一點是必不可少的。教師的主導作用可以使整個教學過程更加優化。只有發揮教師的主導作用，學生的主體作用、學生的主動性和個性才能得到較大的體現和發展。
僅以“上海科技教育出版社”出版的信息技術教材為例，來探討現階段教學方式。對于第一部分而言，介紹信息與信息技術以及一些信息方面最基礎的知識。我們在教學過程中可引導學生簡略學習本部分內容，并且可以通過給一定時間進行自學，因為在書本上講得很清楚的東西如果再利用傳統的教學方法去講的話，往往會適得其反。我們要引導學生進行課本以外的知識學即橫向擴展知識面，這是將學生引入一個奇妙的計算機殿堂，從而激發學生的學習熱情的過程。
對于“Windows操作系統、應用軟件及計算機網絡”這部分內容，應引導學生進行以操作為主的學習。對于每一個應用軟件教師只需給出一個具體的任務讓學生完成，即要求學生能通過不定的手段完成。在學生自主完成后再由教師組織交流評價活動，學生之間互相交流，取長補短。這樣既發揮了學生的主觀能動性和創造性，又能準確的完成教學任務。對于Internet部分重點放在引導學生怎樣利用Internet進行信息的收集和網上學習，充分利用：Internet這一探索認知的新“工具”。Internet的網絡環境，為超越時空和地域的協作學習創造了良好的條件，學生的協作空間就會隨Internet擴大到整個世界，讓學生感受到Internet的強大作用，從而激發學生的學習熱情。
在教學中要充分發揮學生的主動性和創造性，培養學生的主體意識、實踐能力和自學能力是計算機課堂教學的重要組成部分。所以在教學中可以采取以下方式：
1激發興趣，讓學生主動學習
愛因斯坦告訴我們：興趣是最好的老師。如果教學中采用計算機自帶的一些游戲引入新課，展示計算機的特點和功能，讓學生親自實踐、親眼目睹，會激發起學生對計算機濃厚的學習興趣。教師只進行簡單的演示，而后給予學生足夠的時間，讓學生在玩中練、練中玩，使他們產生一種通過自己的實踐摸索獲得知識的喜悅感和自豪感。
2嘗試自學，動手實踐
在教學中，通過找出已經學過的知識與正要學習的知識之間的聯系與區別，有利于教學中突破難點，也能使學生輕易地掌握教學重點。教師通過讓學生圍繞問題自學、討論、交流、實踐，充分挖掘學生自主創造性的解決問題的能力和形成自主學習的意識。學生積極把學過的舊知和新知有機的結合起來，不但學得輕松，也容易掌握，真正做到了高效率。
1.1提升自主創新理念
企業的發展是離不開外部市場環境的，因此，其自主創新必須要適應不斷變化的環境。中小企業應該從根本上提升自主創新理念，保持技術上的先進性。只有始終堅持自主創新理念，才能有效地對企業進行制度、管理以及經營上的先進改革。21世紀是注重創新的世紀，科技作為社會經濟的第一生產力，需要社會進行全面的認識。現代中小企業的發展離不開科技的發展，而科技的發展帶來的不僅僅是社會先進技術的發明，更是觀念上的重大革命。因此，中小型企業必須要對自身的經營理念進行更新，打破傳統的思維定式，以自主創新來推動企業發展。
1.2形成核心技術軌道
中小企業應該創造出自己的技術研發的軌道。根據企業自身的優勢，選擇某一個方向，進行技術的研發。企業的穩定發展是離不開核心技術的支持的。中小企業應該創造出自己的核心技術，針對核心技術作相應的技術產品研發，這樣才會避免科技創新的盲目性，為企業的發展創造條件。只有形成自己的核心技術軌道，才能夠運用核心技術，進行技術創新，從而增強該軌道的凝聚力，增強企業發展的穩定性，而核心技術又能夠對新產品創造遞增收益，為企業謀取更多的經濟效益，最終提高企業的國際競爭力。
2財政政策下中小企業的自主創新路徑選擇
在財政政策的扶持下，中小企業通過自主創新來提高自身的市場競爭力，其中中小企業進行自主創新的可操作性路徑主要有以下幾條：
2.1加大自主創新成本投入
財政政策有效地降低了中小企業的自主創新成本，因此，中小企業應該對企業在技術上的投資加大力度。自主創新成本的降低，使得企業能夠運用較小的成本，來研發出新產品，進而獲得較大的經濟效益。同時，財政政策的相關優惠政策，也使新產品的利潤得到大幅度提高，中小企業在技術資本上的投入，能夠加快其自主創新的進度，從而取得“低成本、高效益”的良好經濟目標。今后世界的競爭將會是人才的競爭。人才是企業自主創新活動的提倡者與實施者，因此，中小企業還應該加大對人才的投入，為創新型人才創造良好的工作環境，以增加其創新行為，進而從根本上加快企業的自主創新進程，創造良好的企業效益。
2.2塑造優秀的企業文化
企業的自主創新需要優秀的企業文化來熏陶。企業文化是一個企業的靈魂所在，是企業核心價值力的體現。只有對中小企業的企業文化進行塑造，才能為其自主創新創造良好的外部環境。企業的文化為創新活動提供支持力。財政政策對中小企業的扶持為中小企業的發展提供了一個良好機會，而當企業創造出自主創新的企業文化氛圍，才能夠為企業的根本發展創造條件。在這個企業文化中，必須要加強對自主創新精神的引導，讓員工的精神層面得到普遍提高。
2.3加強企業自主創新管理
針對財政政策中對中小企業的扶持政策，經過分析，制定出有利于企業自主創新的管理制度。在對中小企業的自主創新進行全面而深入地管理，主要體現在對成本、人才、以及技術等的管理上，應該建立一個管理體系，加大對企業科技的含量。中小企業應該利用優惠性政策，對與企業的有關自主創新的稅收制度進行改進，可以通過建立合理的創新成本核算體系以及預算，對自主創新的成本加以控制，追求創新的最大利益，進而提高企業的競爭力。企業一體化建設當今時代企業之間的競爭是多方面的，不僅是市場的競爭，還是人才的競爭，也是資源的競爭。企業應該建立一體化的服務，利用集群效應，提高與相近企業的聯系，對資源進行有效合理有效地利用。財政政策對中小企業的自主創新有重大的優惠政策，因此，通過企業之間的鏈接，能夠對資源進行合理配置，并增加對創新成果的利用率，提升企業的競爭力，從而形成共贏的局面。
【中圖分類號】f272.9【文獻標識碼】a【文章編號】1672-8777（2006）03-0007-02
近年來，我國企業的自主創新能力不斷提高，自主創新意識也不斷增強。涌現出了海爾、聯想、奇瑞、華為等一批自主創新能力強、擁有重點領域核心專利的骨干企業。但總體說來，我國企業的自主創新能力仍然不足。出口8億件襯衫所得利潤才能換回一架空客a380飛機的現實也表明，在全球化競爭加劇以及科學技術更新速度加快的環境下，中國企業只有通過轉變固有發展觀念、創新陳舊發展模式、提高產品技術含量，增強自主創新能力，才能提升自身在國際市場上的地位和影響力，提高企業的核心競爭力，擺脫依靠低附加值加工制造取得國際分工，以廉價商品占據國際市場的窘境。增強自主創新能力，已被提到“國家戰略”的高度，擺在經濟社會發展的突出位置。
培育我國企業的自主創新能力，是一個需要企業、政府和社會共同地長期堅持不懈地努力的過程。
一、通過文化建設樹立并強化企業自主創新的氛圍
就宏觀層面看，中國企業創新能力不足，有其社會原因，與企業所處的文化環境密切相關，創新型企業的發展需要整個社會有鼓勵和支持創新的氛圍。從本質上講，市場經濟中的企業要競爭，要發展，是有強烈的創新動力和創新欲望的。問題的關鍵在于，要從各個方面、層次，逐步營造一個企業從創新中能夠得到現實或長遠利益的大環境，唯有如此，企業才可能愿意創新，敢于創新，把自主創新當作企業生存發展的根本途徑和有效手段。因此政府要營造一個鼓勵自主創新的社會文化和市場環境。進行現代企業制度改革，可以使企業成為產權清晰的市場競爭主體和法人實體，有助于形成企業創新的良性動力機制，使企業創新具有持久的內在動力。
就微觀層面看，企業要培育創新精神，建立創新型企業文化。企業應首先使全體員工充分認識創新對企業發展的推動作用，增強創新意識，使創新成為企業的自覺行動，并不斷探索獨特的創新發展道路。在企業中樹立“雙贏”的價值觀念，塑造員工的獻身精神，并賦予整個組織一種開放性、學習和氛圍。形成一種提倡自主創新的企業文化，從思想上培育全體員工的學習能力和自主創新能力。
二、通過制定相關的法律政策鼓勵、引導企業自主創新
目前我國促進企業自主創新的法律體系和政策體系還很不完善。缺少一部有關企業自主創新的基本法，因此需要建立健全企業自主創新的法律體系，將鼓勵自主創新、規范市場行為和創新行為納入所有相關法律法規中去。加快稅收制度改革，對實行自主創新的企業實行優惠的稅收政策。對國內的產品和服務優先采購，從而為國內企業提供公平的競爭環境，鼓勵企業的自主創新。
完善投融資政策，建立健全創業投資機制，促進風險投資機構發展，解決制約企業特別是中小企業自主創新的資金瓶頸問題；繼續做好符合條件的中小企業到境外上市，建立中小企業上市融資的新體系，拓寬直接融資渠道；加強與各金融機構合作，開展對中小企業的金融產品創新，完善金融服務，對符合條件的企業可開展知識產權和非專利技術等無形資產的質押貸款試點，加大對中小企業技術創新的金融支持；積極推進多層次的信用擔保體系建設，鼓勵開展針對中小企業創新的多層次信用擔保。
政府克服部門壁壘和地區壁壘，培育一批能夠為企業自主創新提供有效服務的獨立中介機構，引導各種社會團體和組織為企業自主創新提供各種專業服務。
三、通過自主知識產權的保護保障企業自主創新
政府通過法律加強對知識產權的有效保護，加大對侵犯知識產權行為的處罰力度，提高侵權成本，從而保護企業自主創新的成果。建立規范、完善的知識產權保護制度；發展各類知識產權中介機構，提供便利的知識產權服務；加強科技成果、專利等無形資產的評估；加強知識產權保護宣傳；對企業和科研機構取得的科研成果，重視運用法律手段保護知識產權，營造“保護嚴密，執法有力、服務便利”的知識產權保護環境。
據統計，國內擁有自主知識產權核心技術的企業，僅占約萬分之三，有99%的企業沒有申請專利，有60%的企業沒有自己的商標。所以很多人說我們的企業是“有制造沒有創造，有產權沒知識”。大量的企業缺乏自主創新，沒有形成自己的核心技術。在知識經濟和經濟全球化的大潮中，知識產權已成為許多國家發展和參與國際競爭的重要手段，成為關系國家核心競爭能力培育和國民經濟長遠發展的關鍵。因此，企業、科研單位一定要提高知識產權意識，重視知識產權保護。
四、通過加強人力資源建設、培養創新型人才隊伍為自主創新提供人才條件
我國企業研發人才，特別是高級人才不足。按每萬名勞動力中r&d人員比較，我國企業只是日本、德國的1/10，同時，絕大部分創新人才分布在企業之外，企業缺乏創新激勵機制，使其很難吸引創新人才。鼓勵企業技術服務機構建立技術服務專家庫，組織大學、科研機構、企業的離退休技術人員采用靈活多樣的形式為企業提供技術咨詢、技術指導和技術診斷服務。
重視引進、培養高素質企業管理人才。要在企業管理層聚集一批具備較寬知識面、敏銳的觀察力、高度的責任心和富有創新精神的管理者。這樣，企業技術創新管理就能收到好的效果。引進將帥之才，制定特殊政策引進兼職人才。
企業內部建立有效的激勵機制。一個企業能否持續進行創新，首先取決于能否制定一套誘發員工創新的激勵機制。企業要在內部對各類員工采取分類激勵的辦法，對企業內部職能負責人、生產經營單位負責人，應充分授權建立“垂直流動”升遷制度，適當提拔重用，精神鼓勵和物質鼓勵相結合；對研究開發人員的激勵機制要保障他們獲得等量于個人貢獻的個人收益。要承認他們對個人創造的知識性資產的所有權，要承認職務研究開發成果應由個人與企業“共同占有”。對創新人才實行與其貢獻相一致的薪酬制度，采用已被市場經濟國家證實行之有效的知識產權入股、股權獎勵、員工持股等方法激活人力資本，培養高素質的自主創新人才。
五、通過自主技術創新帶動企業自主創新
加大對企業技術創新的投入力度，成立健全的研究開發機構。目前我國企業科研力量普遍不強，因此企業創新要由單一創新向創新聯盟轉變，要與科研單位、高等院校建立技術依托關系，實行多邊技術協作、技術聯盟。通過產學研合作機制，可提供源源不斷的技術支持，使企業與大學、科研機構建立長期合作關系，通過共建研發機構、聯合或委托開發、技術成果轉移、專業技術人才培養等多種形式，加快企業與科技資源的有機結合，加速科研成果產業化進程。版權所有通過不斷的技術創新培育核心技術和拳頭產品，占領市場制高點，使企業保持長久和旺盛的生命力。
對國內外差距較大又有可能引進先進技術的產業領域，企業必須樹立“通過合作參與競爭”的發展理念，通過不斷加強國際化經營程度，積極參與到科技全球化進程中，充分利用各種國際科技資源和成果，在消化吸收的基礎上進行自主創新，形成擁有自主知識產權的技術，不斷提高自身創新能力和國際競爭力；對我國具有規模優勢和較大市場潛力的產業領域，要堅持以我為主，有效整合國內外科技資源，重點推進集成創新；對關系到國家安全和難以引進技術的產業領域，要大力推進原始創新，力爭在基礎理論和關鍵技術上取得新的突破，并加快科技成果向現實生產力轉化。
另外值得注意的是，在缺乏高技術人才、無法擔負高昂的技術創新費用以及核心技術創新產出高度不確定的中小企業，在創業之初一般不適宜在核心技術方面與大企業進行角逐，而應另辟蹊徑，在非核心技術方面尋找空間，比如在已有的核心技術基本不變的前提下，對產品性能、結構作局部改進，來滿足消費者的個性化需求的創新。這種從用戶角度出發在非核心技術領域進行的創新同樣可以提高企業的競爭能力，使企業在競爭中取勝。
六、企業自主創新是以技術創新為核心的全面創新
一、自主創新能力是國家發展的根本動力
當今時代充滿了挑戰也充滿了機遇，只有抓緊提高我國自主創新能力才能在時代的變革之下趕上科技變革與產業變革的快車。同時，這為我國在國際競爭中掌控主動地位，獲得經濟主動權和合作主動權提供了可能。這也是國際關系發展的必然趨勢，提高國家的自主創新能力是提高國家綜合國力的必然途徑。
最近幾年來，我國的自主創新能力有了顯著的提高，但是在一些關鍵技術方面，我國依然很欠缺，很多技術含量很高的科技產品都不得不依靠進口，自主創新能力的不足嚴重地阻礙了我國產業的發展。因為我國的創新能力相對其他國家略顯不足，而且很多核心技術都沒有自主的知識產權，這為我國的發展造成了很多弊端，一方面我國在很大程度上依賴國外技術，另一方面我國很多相關企業由于沒有核心技術導致在與國外企業競爭中處于劣勢地位，對我國經濟發展模式的調整造成了很大的阻礙，同時對我國的資源和環境造成了一定程度的破壞。多年經濟發展證明，只有擁有過硬的自主創新技術，才能夠將資源充分調動起來，加速我國的經濟發展。因此，我們應該從維護國家利益的角度來看，努力提升自主創新水平，擁有更多的自主知識產權，提高我國在國際上的競爭能力，從而保障我國的國家利益。
二、民族復興離不開自主創新
從歷史上的經濟發展來看，我國在國際上擔任的角色主要是勞動密集型產業，對國際經濟的發展作出了巨大的貢獻。然而，伴隨最近幾年勞動力和資源利用成本的不斷增加，我國多年位于低端產品的發展所帶來的矛盾越來越突出。例如，我國每制造一臺電腦所帶來的利潤最多只有百分之五，有一位企業家曾說：“我國買一臺電腦賺的錢只能買一捆大蔥。”我國的蘇州為美國羅技公司代工的鼠標，每個鼠標的價格大約40美金，我國的企業只有3美元的利潤；類似，我國生產的dv機，每臺的價格不到三十美元，但是還要付給國外公司10美元的專利費，到最后我國企業到手的利潤大約只有一美元左右；我國代工的每臺電視機，獲得的利潤其實最多只有10元。然而因為技術都是國外引進的，國產制造企業只能將每部國產手機價格的20%、計算機價格的30%、數控機床價格的20%作為專利費支付給國外。根據商務部的調查結果顯示，我國制造的六百多種產品中，能夠達到供求大致平衡的產品僅有27%，供過于求的產品則達到了73%，供不應求的產品則幾乎不存在。由此可見，不管是國際上的市場還是我國國內的市場，如果仍然采用傳統的以勞動力和資源消耗為核心的經濟發展模式就不能夠實現可持續發展。只有增強自主創新能力，研發出產品核心技術，才能提高我國企業的競爭力，這是實現我國經濟轉型的唯一方法。
三、自主創新是中華民族的共同任務
從我國的歷史發展來看，英美各國及自主創新能力的提高都需要全民族的力量實現。美總統華盛頓上臺的第一天，故意身著國產服裝，用意顯而易見：“讓之后的人們，讓全美國都知道，怎樣才能為國家發展利益，維護國家利益?！倍鹌陂g，美國將大量資金用于高新技術的開發。而且，美國對于高新技術的推動還體現在美國的企業對于更新技術的利用和需求方面。信息技術、通信行業、裝備工業、航空制造、生物工程等方面都是推動美國創新能力不斷提高的支柱產業，這些產業所需要的核心技術都有賴于美國對于科研的投入，同時有賴于美國政府對于這些高科技產品的應用。在美國大力發展創新技術的同時，日韓兩國也在全力趕超，他們將自主創新的重要性投入到了國家政治教育之中。我國的科技發展起步較晚，在大力開展技術研發的過程中有著重重阻礙和風險。所以，在對技術研發的投入方面，要全民族一同努力，制定便利的政策和經濟支持，將自主創新的觀念融入政治教育中，帶到高中政治課堂上，讓全民族同心協力提高我國的自主創新能力。建立將企業作為主體，以市場變化為方向，將產業和科學研究相結合的經濟發展體系，這是提高我國自主創新能力的重大決策。國際上，各國經濟的競爭主體是企業。美國的企業如蘋果、微軟，德國企業如大眾、西門子，法國的企業如雷諾、阿爾斯通，日本的企業如豐田、索尼都是每個國家發展自主創新能力的主力軍。最近幾年，我國企業通過不斷的技術創新，競爭力不斷提高。如我國的華為、HTC、吉利、海爾等企業，發展的勢頭越來越強勁。特別是1986年在深圳成立的華為，對于技術的開發相當重視，每年都將大量資金投入到技術開發中，到現在已經擁有了大量核心技術專利。華為的發展不僅將自身的企業競爭力大大提高，對我國自主創新能力的提高也作出了巨大的貢獻。
四、結語
正所謂“天行健，君子以自強不息”。雖然在國際上，我國自主創新能力相對落后，但是我們要有奮起直追的精神，將自主創新的重要性融入政治教育之中。讓高中生受到愛國主義教育的同時，明白自主創新能力與國家的利益休戚相關，樹立提高自主創新能力為國家利益作出貢獻的偉大理想。
參考文獻：
[1]梅永紅.自主創新與國家利益[J].中國軟科學，2006，02：6-10.
在我國,“創新”一詞古已有之,“創新”亦作“剏新”。《南史·后妃傳上·宋世祖殷淑儀》:“據《春秋》,仲子非魯惠公元嫡,尚得考別宮。今貴妃蓋天秩之崇班,理應創新”;《元典章·兵部三·鋪馬》:“有今后剏新歸附的百姓有呵,有鋪馬里上來者,他每的拜見馬匹沿路上依在先體例,與草料者”。中國作為發展中國家典型代表的創新始于70年代末改革開放,國內外學者對“關于后發國家如何通過技術引進獲取自主技術”的研究概括為“技術學習(technological learning)”。技術學習是指在技術落后的情況下,發展中國家期望通過成套技術的引進或通過市場換取技術的方式,在干中學過程中學到一流的核心技術,來達到技術創新或模擬創新的目的,促進發展發展中國家的產業。技術學習的主要特征包括:(1)發展中國家的技術引進,尤其是成套技術引進。(2)深化技術引進:市場換技術和模擬創新。(3)對成熟技術的引進,投入成本低,研究力量小與學習成本高,投資風險相對較小,回報快,難于掌握核心技術。
80年代到90年代中期,我國在技術力量及R&D資金不足,資源有限條件下,在較短的期限內通過引進消化吸收,為積累技術能力、提高R&D水平,形成后發優勢[1]。我國開始了技術引進和模仿（二次創新---引進、消化吸收、再創新）。一個封閉了幾十年的經濟體,依靠開放部分市場換來了發達國家的資金、設備和技術,盡管我們為此付出了資源過度消費和環境污染的代價,但在一定意義上,換來了稅收和就業,還換來了GDP?！?0年代產業政策綱要》提出“為了換取關鍵技術和設備,允許有條件的開放部分國內市場”,由此開始了“市場換技術”,邊學習邊模仿。十年間,外商確實帶來了許多我們沒有的設備和一些我們沒有的技術。而這些設備和技術在國外來說都已經過時了。一旦設計關鍵技術,便無一例外地保守秘密。要用只能付出昂貴的知識產權費,或購買國外的現成半成品或制成品,致使我國技術創新發展受制于人,產業發展始終處在產業鏈下游。
90年代末,為了發展具有我國自主知識產權的核心技術,我國學者借用國際成熟的集成創新概念開展了集成創新的研究。我國的集成創新側重從管理、企業角度考慮,是幾個要素的整合,是一種類的集成。國內學者許慶瑞和陳勁將集成創新看作是戰略創新、產品創新、工藝創新、組織創新、營銷創新和文化創新六要素有機整體。然而盡管我國學者注意到了集成創新要素的協同性和復雜性,但只是強調將創新活動變成一個有機整體,而沒有明確給出如何實現這種協同性的集成創新。如宋剛等指出了技術創新是各創新主體、創新要素交互復雜作用下的一種復雜涌現現象,是技術進步與應用創新的“雙螺旋結構”共同演進的產物;將創新2.0總結為以用戶創新、大眾創新、開放創新、共同創新為特點的,強化用戶參與、以人為本的創新民主化。
盡管我國的集成創新和發達國家的集成創新還有差距,但是畢竟也跟著國際先進理念在進行創新理念的學習和追趕。于是在經濟社會發展面臨轉型挑戰的特定背景下,2006年我國提出了“自主創新”理論?！白灾鲃撔隆崩碚撌且约夹g引進、技術學習和模仿、集成創新理論延伸和發展,是基于自主知識產權的創新過程。其內涵包括:自主是前提、創新是要害、知識產權是關鍵和創新能力是核心[2]。
對于自主創新的概念可以從三個層面來理解[3]。一是定位于科技方面,與自主知識產權相聯系,認為自主創新是指通過提高科技原始性創新能力、集成創新能力和引進消化吸收能力,而擁有一批自主知識產權,進而提高國家競爭力的一種創新活動。二是從創新資源和能力的內生性出發,認為自主創新是指創新主體依賴自身所具有的能力和資源進行并完成的創新活動,自主創新具有3個顯著的特點:一是在核心技術上的自主突破;二是關鍵技術的領先開發;三是新市場的率先開拓。三是從更寬泛的角度來理解自主創新,創造是科技行為,而創新是經濟行為,涉及到技術發明創新、生產流程創新、內部管理創新、市場營銷創新等一系列的過程,所以自主創新不等同于技術創新,它是一個科技成果轉化和產業化的過程。周光召認為,“自主創新雖然主要指科技,但也不僅僅是科技,包括管理、制度、品牌等方面?！?/p>
綜上所述,自主創新是我國在技術引進、市場化技術、集成創新基礎上發展而來的新階段,其特征既包含又超越以往的創新特征,尤其重要的是強調了自主知識產權的所屬性。自主創新的主要特征:(1)涵蓋面廣,包括原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新;(2)強調自主知識產權;(3)創新的整體性,包括科技、經濟、管理、制度等方面。
通過以上的表述,將我國創新歷程的演變總結概括為表1。
結語
盡管“創新”一詞在中國古已有之,但是從經濟學意義上講,還是誕生在改革開放年代,始于技術學習和模仿。創新的概念在不同階段內涵逐漸演變。在發展中國家,創新內涵的發展經歷了“學習-模仿-自主創新”的三個階段。以中國為例,創新的發展路線經歷了技術引進-學習-模擬階段、集成創新階段和自主創新階段,這個發展過程是隨著對知識產權制度認識的深入而開展的。知識產權應用領域從同行業發展到跨行業,后又隨著地域的變化擴展到了國家之間,更有甚者,伴隨著技術革命的推動,知識產權保護層域高層化、集約化。在技術引進-學習-模擬階段一味認為通過開放部分市場可以換來技術尤其是關鍵技術,“市場換技術”策略實施十年間發現涉及到國外的核心技術或關鍵技術是買不來的,由于這些技術背后是其國家和民族的知識產權和經濟命脈?；诖碎_始了以擁有自主知識產權的技術研發,先后開展了集成創新（盡管這個詞仍是學習國外概念）和自主創新,后來證明我國的集成創新是自主創新的一部分。國內集成創新概念的提出,第一是出于學習的目的,第二是為了促進技術創新,第三是為了發展自主知識產權。而自主創新概念的提出則是是我國在技術引進、市場化技術、集成創新基礎上的一大進步,是我國實現可持續良好發展的根本保證。
參考文獻
