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一、引言
近年來，國內外對技術創新能力的研究取得了豐碩的成果，為中小企業技術創新奠定了良好的理論基礎。和大企業相比，中小企業在資金、人才、機制等方面的劣勢，影響中小企業創新能力的因素更復雜一些，有其特殊性的一面。對該問題做一些深入回顧和思考，對促進和提高中小企業創新能力的提高有重要的意義。
二、企業技術創新研究綜述
1.技術創新的研究歷史(教學案例，試卷，課件，教案)和概念
美籍奧地利經濟學家熊彼特，從論證技術變革對經濟非均衡增長以及社會發展非穩定性影響出發，在1939年出版的《商業周期》(BusinessCycles)一書中比較全面地闡述了技術創新理論。他認為“技術創新才是資本主義增長的主要源泉?！睆哪菚r期，國外技術創新研究經歷了半個多世紀。20世紀50年代，由于科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術迅速發展，人們開始重新認識技術創新對經濟增長和社會發展的巨大作用，并對技術創新的規律進行了研究，這一時期集中體現以非均衡非連續為基本特征的技術變革經濟分析。20世紀60年代，研究者開始針對性地系統收集技術創新的案例與數據，并提出對技術創新的專門定義，這一時期，技術創新也引起了除經濟學家以外的其他學者(如社會學家)的普遍關注。20世紀70年代初至20世紀80年代初，技術創新的研究進一步深入，開始形成系統的理論，并對企業經濟活動和政府管理政策產生了直接的積極影響，進入20世紀90年代技術創新管理是國外管理科學(教學案例，試卷，課件，教案)界的一個研究熱點，被認為是一正在興起的研究領域。
關于技術創新概念的界定很多，主要的觀點有：
索羅在1951年發表的《在資本化過程中的創新：對熊彼特理論的評論》一文中提出技術創新的兩個條件，即“新思想來源和以后階段的實現發展。”這“兩步論”，被認為是技術創新概念界定研究的一個里程碑。伊諾思在其《石油加工業中的發明與創新》一文中對技術創新所下的定義是“技術創新是幾種行為綜合的結果。這些行為包括發明的選擇、資本投入保證、組織建立、制度計劃、招用工人和開辟市場等?！奔夹g創新方面的著名學者費里曼在1982年的《工業創新經濟》修訂本中明確指出“技術創新就是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化。”繆爾塞在20世紀80年代中期以來對技術創新概念和定義上的多種主要觀點，搜集了多篇論文，并做了系統的整理分析后，將技術創新定義為：“技術創新就是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件?！?/p>
2.技術創新理論研究
(1)技術創新與企業規模的關系研究
新古典經濟學認為競爭會促進技術的變革。而熊彼特則強調壟斷在創新中的巨大作用，認為市場壟斷地位是企業承受與創新相關的風險和不確定性的先決條件，“大企業是技術進步最有力的發動機?！睂τ谄髽I規模和市場結構對技術創新的影響，卡米恩(Kamien.M);施瓦茨(Schwartz.M)、謝勒爾(Scherer)等提出兩個假設:①大企業會促進創新而小企業則會妨礙創新;②不完善競爭的市場比近乎完善競爭的市場更有利于技術的變革。此后，各國研究者從理論和實證兩個方面對上述兩個假設進行了考察，結果得出兩種截然不同的觀點。一種支持熊彼特的大企業創新觀點，另一種則擁護古典和新古典的觀點，即競爭驅使下的中小企業能最有效推動技術創新。
1967年曼斯菲爾德通過對一些產業的實證分析，發現技術創新與壟斷的關系因產業的不同而不同。納爾遜(Nelson)也得出同樣結論，認為熊彼特關于壟斷有利于創新的理論是一個閾值理論，即企業的規模超過一定閾值后，企業規模與創新之間不存在顯著相關性，而且這一閾值隨產業不同而不同。
(2)企業創新能力的研究
目前，許多學者幾乎都把創新能力看成是一個由若干要素構成的、綜合性的能力系統，是企業作為技術創新主體能夠實現，并完成技術創新行為的諸種內在要素的總和。由于各自分析問題的視角不同，對技術創新能力要素的分解方式也各有差異企業傳統的創新能力研究主要集中在技術創新能力，以及以技術創新為核心的企業創新能力方面的研究。從文獻來看，企業創新能力的研究可以分成四類:企業創新的靜態能力、投入產出能力、過程能力、綜合能力。
①企業創新的靜態能力實際上是創新的基礎能力，如AbernathyandClark(1985)把企業創新能力分為11項能力，即技術的設計與實施、生產系統與組織、(勞動、管理與技術)技能、供應商關系、資金設備、知識與經驗基礎、客戶關系、市場聲譽、銷售與服務渠道、用戶知識和用戶溝通模式。這是一種事前對企業創新能力進行分析和評估。
②企業創新的投入產出能力是一種宏觀的創新能力，以得到廣泛應用的“奧斯陸”技術創新統計法為代表(Scheirer,Mansfield,1980;Bound,1982;OECD,1993)。這種方法強調輸入和輸出指標，而不是創新內部過程的描述，是對企業創新進行宏觀績效分析的較好方法。這是一種事后對企業創新能力進行分析和評估。
③企業創新的過程能力研究主要以技術創新過程為對象，測量和收集創新過程的各種信息，從而達到調整創新活動、提高創新績效的目的。這方面的研究以Chiesa等(1996)為代表，其創新能力模型包括二個維度，即創新過程和創新產出績效，其中核心過程有四個:新概念產生、產品開發、工藝創新和技術引進;并通過計分卡和深度審計二個層次進行評估。
④企業創新的綜合能力是集投入產出能力和過程能力于一體(陳勁，耿雪松，RichardSmith,1997)，更好地反映企業創新的當前實際能力和績效。
(3)中小企業創新能力影響因素
潘旭明(2002)從網絡環境下研究企業技術創新的影響因素，他認為影響企業技術創新的因素很多,在傳統條件下主要是企業的技術基礎、經濟條件、人員素質等。在網絡環境下,對企業技術創新產生影響的因素除了傳統因素外,還應當關注企業的社會網絡和信息管理能力。徐晟(2005)應用灰色系統模型和方法,對我國企業技術創新問題進行了灰關聯的靜態和灰色GM(1,N)協調模型動態分析，找出了嚴重制約我國企業技術創新發展的主要因素：技術改造經費支出、研究與實驗發展人員全時當量、平均每個企業科技活動經費支出及企業資金占經費籌集比重等。
池仁勇(2003)通過實證研究表明，技術創新效率主要由企業內部因素決定，如企業制度、內部職能部門的協調性、創新方式的選擇等。而政府對企業技術創新的作用只能是改善宏觀市場環境，政府的補貼和稅收減免不是技術創新的真正動力。
通過以上文獻綜述以及研究成果的回顧，中小企業技術創新能力影響因素主要有：政府扶持、企業規模、市場結構、研究經費、創新意識、研發人員決策、領導重視等內外因素。除此以外，筆者認為影響企業(中小企業)技術創新能力的深層次因素有兩條：一是文化因素;二是國民收入。
文化因素的影響。文化是人們的信仰和價值觀的共同體現。西方文化強調對個人的價值和權利的尊重，對私有財產權和知識產權的保護，極大地促進了人們的創新意識和熱情。西方文化中另外一個重要特征是注重事物的細節、嚴謹認真的風格，這對于技術創新和發明創造是至關重要的。中國文化里的有些因素嚴重阻礙創新思想，比如中庸之道讓人平凡;過分強調集體利益忽視個體利益打擊個人創造積極性;不重視私有財產和知識產權保護使創新者利益受損;不求細節、急功近利導致粗制濫造等。國民收入、社會福利因素的影響?？偛吭谌諆韧叩氖澜缃洕搲嫉摹?006年～2007年全球競爭力報告》顯示，瑞士、芬蘭、瑞典和丹麥是全球最具競爭力的經濟體前四名，中國名列第48位。這四個國家有一個共同的特點，就是國民收入都很高、社會福利制度都很好，說明高工資和高社會福利不會阻礙創新和競爭力，相反有正面的促進作用。邁克爾.波特認為國家競爭力體現在四個方面，即要素稟賦、需求情況、相關行業和支持行業以及公司的戰略、結構和競爭。這四國家在要素稟賦、需求狀況方面都不占優勢，說明他們強大的競爭力來源于相關行業和公司競爭能力。
這個問題可以做以下解釋。隨著國民收入提高和社會保障制度的完善，人們有更多的收入用于教育、醫療以及生活質量的提高，國民整體素質得以提高。而企業由于用人成本較高，無法實行低價競爭的策略，只能通過技術創新來提高核心競爭力。而我國的許多企業特別是一些中小企業長期依靠壓低工人工資來降低成本，采用低價競爭策略。帶來的惡果是，一方面導致大量的貿易摩擦;另一方面不愿在技術研發方面增加投入，一旦遇到外部環境變化就面臨困境。今年隨著人民幣升值和勞動力成本的提高等不利因素，東部沿海大量勞動密集型企業的倒閉已經為中小企業的發展敲響了警鐘。
三、對策和建議
一般來說，中小企業資金相對短缺，科技人才匱乏，研發條件簡陋，技術薄弱，技術創新面臨的困難和問題很多，影響因素也比較多。只有針對以上提出的技術創新影響因素應該采取切實可行的措施，才能扭轉不利的局面。
政府的扶持是促進中小企業技術創新能力提高的重要手段。李時椿(2001)對美日技術創新機制比較認為，政府扶持對中小企業的技術創新能力提高發揮了重要作用。楊禮貿(1999)研究了韓國政府在國家創新體系建設中的作用，認為:政府的政策法規是促進國家創新體系建設的關鍵;政府對R&D的支持在國家創新體系建設中起著非常重要的作用;政府應大力支持中小企業的技術創新;政府應高度重視大學在國家創新體系中的作用。
要解決我國文化中創新能力阻礙因素，必須從教育入手，提高國民素質，培養國民從小養成做事嚴謹認真的態度，尊重和崇尚創新，逐漸形成有利于創新的文化氛圍。同時應完善和加強法律制度建設，加強對私有私有財產和知識產權的保護力度，引導和激發企業和個人的創新、創造、創意欲望。通過立法的形式提高職工工資，工資增長幅度應高于同期GDP增長幅度，特別是應大幅度提高勞動密集型中小企業職工收入，加快中小企業產業結構調整，從勞動密集型向技術創新型企業過渡，同時應完善社會福利保障制度措施。
參考文獻:
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[9]潘旭明:網絡環境下企業技術創新的影響因素和模式分析.商業研究，2002，(13)：14～16
國外有不少學者從微觀視角探討了中小企業技術創新的影響因素，這些影響因素主要集中于技術創新的關鍵因素(CriticalSuccessFactors)和障礙因素(ObstacleFactors)。Ghosh和Kwan(1996)在對新加坡、馬來西亞、澳大利亞和新西蘭等國家進行實證研究的基礎上指出影響中小企業技術創新成功的關鍵因素包括客戶關系、管理體制和市場營銷體系［2］。DeHays和Haeberle(1990)的研究表明，企業技術創新成功的因素主要有持續的技術開發能力、市場集中能力、領導力、管理機制、管理團隊、戰略聯盟、信息技術戰略等［3］。國內學者在技術創新影響因素方面也進行了有益的探索，但主要側重于障礙因素的實證分析。例如洪林偉等(2004)從資源限制、戰略戰術和成長因素的三維模型，對妨礙中小企業技術創新的資金問題、技術問題、人才問題等各種潛在問題進行了全面分析［4］。安同良等(2005)在對江蘇省制造業企業技術創新問題進行問卷調查時，中小企業在技術創新時面臨的主要問題有創新意識不強、創新要素缺乏、相關的法律體系不完備等問題［5］。解學梅等(2008)對上海102中小型企業制造企業技術創新現狀進行調查，對企業技術創新的障礙因素進行了研究，發現人才缺乏、資金缺乏、技術信息和市場信息缺乏、企業技術和產品易被模仿等成為中小企業技術創新的最大障礙［6］。除了從企業微觀角度外，國內一些學者還從創新體系出發，試圖從內外支持系統研究企業的技術創新問題。理真(2001)認為技術創新體系是中小企業持續發展的保障，技術創新的收益需要高水平的服務與信譽保障，以市場為主和政府干預是我國技術創新體系的特點［7］。趙林海(2006)依據創新系統的結構與特征，指出應由法律支持體系、聯合創新的政策支持體系、服務支持體系、金融體系等方面構建完善的中小企業技術創新體系［8］。不僅如此，一些學者進一步從影響技術創新的因素和這些因素的相互作用機理出發，構建出企業技術創新因素(或體系)的相關模型。劉軍等(2005)運用期望理論，從企業技術創新效價和企業技術創新期望兩個方面出發，構建了企業技術創新的期望模型［9］。陳大龍等(2010)以制造業為例，將企業技術創新的動力因素分為內部動力因素和外部動力因素，為我國制造業企業自主創新提供了理論依據［10］。綜上所述，當前關于中小企業的技術創新因素和創新體系的研究大致集中在二個方面:一是中小企業技術微觀創新影響因素的分析，主要是研究中小企業技術創新的動力問題;二是中小企業技術創新支持系統的分析，主要從創新管理系統的視角進行研究。但是，這些影響因素之間是如何相互作用的，它們在創新支持系統處于什么樣的位置，尚需要進步探究。事實上，影響中小企業技術創新的因素是眾多，而且彼此相互作用，只有理清這些因素相互作用的機理，才能更科學地構建企業的創新支持系統，才能為企業的技術創新戰略制定提供理論和實踐工具。
2中小企業技術創新機制的力學模型
2.1力學模型的設計思路
企業成長理論起源于對大規模生產規律的研究，廣泛涉及企業行為、企業成長、組織結構及管理等基本內涵。企業成長理論的內核可以簡單地表述為:企業是建立在管理框架內的各類資源的集合，企業的成長則主要取決于能否更為有效地利用現有資源。同樣，中小企業的成長性取決于其不斷挖掘未利用資源從而持續不斷地實現潛在的價值生產能力。技術創新能力作為決定中小企業成長性的關健因素，受到了政府、學者的高度關注。尚增健(2002)基于中小企業的成長，認為“漸進式技術創新”是中小企業的必由成長路徑［11］。海爾的斜坡球體理論認為:企業在市場上所處的位置，就如同斜坡上的一個球體，它受到來自市場競爭和內部員工情性而形成的壓力，如果沒有止動力，就會下滑，為使企業在斜玻(市場)上的位置保持不下滑，就需要強化內部基礎管理這一止動力。海爾“斜坡球體定律”揭示了企業發展的加速度與企業發展動力之和與阻力之和的差值成正比，與企業的規模成反比。其公式是:A=(F動—F阻)/M，其中:A代表企業發展的加速度;F動代表企業發展的動力之和;F阻代表影響企業發展的阻力之和;M代表企業的質量，即規模。在綜合考慮中小企業技術創新影響因素、支持系統和成長路徑的技術創新特點，借助海爾的斜坡球體理論，本文提出中小企業技術創新機制的力學模型，如圖1所示。圖1中小企業技術創新機制的力學模型從模型可以看出，中小企業的技術創新過程就如斜坡一個球體，其技術創新不僅與自身有關，還受到外部許多作用力的影響。中小企業的技術創新，必然是一個面對競爭壓力、發揮成長動力、借助外部推動力和拉力、克服障礙力的過程。同時，中小企業的技術創新的結果有可能促使其技術水平的相對提高，也有可能導致技術水平的相對落后，甚至技術水平的絕對下降。
2.2力學模型相關變量的解釋
2.2.1力學模型的維度在圖1中，橫坐標表示企業經營的粗放型或集約型相對程度，用B點表示;縱坐標表示企業所在行業的技術創新水平，用A點表示;由BA表示企業技術創新的軌道，B點A點之間的連線與橫坐標形成夾角α(很容易理解，夾角α在零度和90度之間)。當行業的技術創新水平A點固定時，企業由粗放型集約型轉變時形成的夾角α越大，斜坡越陡峭，企業技術創新的難度越大，但企業技術創新的路徑較短;反之，企業由集約型粗放型轉變時形成的夾角α越小，斜坡越平緩，企業技術創新的難度越小，但企業技術創新的路徑較長。當企業經營的粗放型或集約型相對程度B點固定時，企業所在行業的技術創新水平越高時形成夾角α越大，斜坡越陡峭，企業技術創新的難度越大，且企業技術創新的路徑較長;反之，企業所在行業的技術創新水平越低時形成夾角α越小，斜坡越平緩，企業技術創新的難度越小，且企業技術創新的路徑較短。
2.2.2技術創新的競爭壓力C
企業在技術創新過程中，必然受到來自外部環境的競爭壓力。Goodstein(1991)在研究醫院提品或服務的增減與外部競爭壓力時，以醫院行業中總體病床數量的變化作為競爭壓力變化的指標，可見其對競爭壓力的定義比較簡單［12］。根據Porter(1985)的觀點，企業面臨來自行業內其他企業、顧客、供應商、行業外部的潛在進入者、替代產品這五種競爭的壓力［13］。很容易理解，企業應對競爭壓力變化需要以一定的資源的能力作為基礎，企業只能承受一定范圍內的競爭壓力，如果競爭壓力的變化超過企業承受范圍，則企業可能被淘汰出市場。關于目前中國中小企業的平均壽命的調查，有的反映是2.7年，有的顯示不足3年，但一個不爭的事實是中小企業抗擊市場的風險能力比較脆弱，企業的生命周期普遍較短。中小企業有技術創新的過程中，始終受到一個向下的C力的影響，即競爭壓力(Competitivepressure)的影響。當然，競爭壓力的結果有可能把中小企業淘汰出市場，但外部環境的壓迫性也有可能促使中小企業的全面創新。
2.2.3技術創新的成長動力E
與競爭壓力相對應的是企業的成長動力(Enter-priseGrowthForce)，企業成長是企業存在的目標，也是企業使命的體現。企業的成長動力主要來自資本投入者的原動力、企業家能動力、員工能動力、市場競爭壓力四個方面［14］，在圖1中，中小企業的成長動力形成一個與競爭壓力相對應的E力，促使中小企業擺脫困境，在產品、價格、分銷渠道、客戶價值、成本控制、內部管理等各方面不斷提高。一般而言，中小企業一般處于市場競爭的弱勢，主要扮演市場補缺者的角色，他們的目標是小市場或大企業不感興趣的市場［15］。在中小企業技術創新的道路上，中小企業的成長動力形成了企業內部的創新動力，決定了企業創新水平和創新方式。
2.2.4技術創新的推動力D
模型1中的D力稱為中小企業技術創新的推動力(DrivingForce)，是由來自企業外界的非營利性支持因素構成，具體包括宏觀的法律法規、政府政策(如財政政策、稅收政策、金融政策、產業政策等)、政府行為(如科技創新支持計劃、研究開發基金、政府主導孵化器等)，這些外部的支持性因素對中小企業的技術創新十分重要，特別在企業處于導入期或成長期過程中，常常是推動和扶持中小企業技術創新的強大推動力。除此之外，中小企業當地的社會、歷史、文化等因素同樣是技術創新的推動力。當前，為了推動中小企業的發展，促進產業升級和經濟結構調整，各地政府都出臺了相應的人才引進、資金資助、政策扶持等舉措，這些非營利性支持因素，推動了中小企業的技術創新。
2.2.5技術創新的拉力P
模型1中的P力稱為中小企業技術創新的拉力(PullForce)。關于P力的解釋，主要是來自中小企業外部的以營利為目的各種促進技術創新的相關因素，如風險投資基金、贏利性企業孵化器、公共技術服務平臺、社會服務機構等。隨著產業集聚程度加劇或產業技術水平的整體提升，企業越來越需要這些來自外部的服務系統，以此提高技術創新的效率、提高整個產業鏈的技術創新水平。此外，科研院所、高校等提供技術研發外包服務的機構也日漸增多。這些外部拉力系統的提供者可以是企業和私人機構，也可以是風險投資機構和社會團體，他們為中小企業提供創新服務目的是為了獲取利潤，同時也從外部拉動了中小企業的技術創新。
2.2.6技術創新的障礙力O
如前面文獻所述，中小企業在創新過程中存在許多障礙因素，需要指出的是前面文獻所述的“障礙因素”多是中小企業存在的外部的客觀因素。Catignon和Robertson(1999)就明確指出企業技術創新采納拒絕是與創新采納伴生的創新決策行為，是企業認知到技術不相容性和市場不確定性后所做出拒絕技術創新采納的決策行為［16］。本文認為，除了這些外部的障礙因素之外，中小企業主觀上有時也會“技術創新采納拒絕”，企業做出不采納技術創新的決策行為有兩層含義:一是企業自身創新意義不足、決策者懼怕風險或承擔責任，企業采取拒絕或延遲創新的行為;二是企業在經過創新采納評估后作出理性的放棄創新的行為，是企業認為當前無法或不經濟采納創新技術。模型1中，中小企業的這種外部和內部的多種影響技術創新的力被稱為障礙力O(ObstacleForce)。
2.2.7技術創新的“五力協調”機制
正如前文所述，中小企業的技術創新面對競爭壓力(Competitivepressure)、成長動力(EnterpriseGrowthForce)、推動力(DrivingForce)、拉力(PullForce)、障礙力(ObstacleForce)的“五力作用”。由此:當P+D+Esinα＞O+Csinα時，企業表現出創新動力不足，甚至在技術創新的競爭中更加拉大與同類企業的技術創新水平。當P+D+Esinα=O+Csinα時，企業受到向上的技術創新動力與向下的技術創新阻力相同，企業的技術創新維持在原來的水平。當P+D+Esinα＞O+Csinα時，企業的創新動力大于創新阻力，表現出較強的技術創新能力，其技術創新水平將逐步超過同類企業。為了提高技術創新的效率和效益.
2.3力學模型的核心機制和主客體系統
2.3.1技術創新的核心機制
美國哈佛大學教授Christensen(1997)提出顛覆性創新(Disruptiveinnovation)①概念，這是戰略管理理論的前沿問題，其主要有兩種類型，一種是新市場顛覆(創造一個新的顧客價值網絡)，另一種是低端顛覆(立足于現有顧客價值網絡或主流的顧客價值網絡，采取低成本的商業模式而發展壯大)［17］。本文認為，不管是哪種方式，顛覆性創新都著眼于顧客價值，中小企業的競爭能力很大程度上取決于相對于競爭對手更能顯著地實現顧客的價值，中小企業的長期生存和發展需要有相對持久的競爭優勢，而核心產品形成的競爭優勢較小且難以持久，如何更好更快地實現顧客的價值成為關鍵。因此，中小企業技術創新的核心是顧客價值(Cus-tomerValue)，在技術創新的道路上，始終不能偏離顧客價值這個核心。
2.3.2技術創新的主體
中小企業技術創新核心系統的是主體和客體系統。由于規模、資金、信息、人才等客觀限制因素，中小企業的技術創新活動區別于大企業，企業家不僅是技術創新戰略戰術的制訂者，同時又是領導者和組織者，毫無疑問，企業家是中小企業技術創新的領軍人物。JillKickul和LisaKGundry(2002)通過對107家小企業家的個性、戰略目標選擇和技術革新三者之間實證研究，認為積極的個性會直接影響到激進的戰略目標，而后者又影響到技術革新的三種類型、目標程序、組織系統和技術革新的邊界支持［18］。而Aragon－Sancbez(2005)通過對西班牙1351個中小企業樣本的實證研究后認為，企業經營者的保守、激進、理性思想等個性能夠直接影響到技術創新、組織變革、人力資源管理等企業的管理行為，并最終影響到企業的經營績效和戰略［19］。由此，本文認為，企業家及其精神是中小企業技術創新的主體。
2.3.3技術創新的客體
技術創新的客體即創新的認識活動和實踐活動所指向的對象，是指進入創新主體實踐活動領域并和創新主體發生一定聯系和相互作用的客觀對象。根據熊彼特觀點，創新即生產要素的新組合，其內涵是指新發明的應用，即新發明、新產品、新工藝、新方法或新制度第一次運用到經濟中去的嘗試。中小企業的技術創新主要涉及材料、產品、工藝、生產手段等不同方面，由于企業所需的原材料主要是從外部獲取的，因此材料創新主要是在企業外部進行的，所以中小企業技術創新的主要對象(客體)涉及產品、工藝以及生產手段等三個領域。產品的創新可以從產品的整體概念②入手，工藝和生產手段的創新包括對生產設備的更新和對生產過程的重組，以降低消耗、提高質量和生產效率。
2.3.4技術創新主客體系統的協調
由于中小企業技術創新客體的多樣性，也就使得技術創新活動是一種系統性活動，是由若干個客體子系統構成的有機總系統，這些子系統之間(例如產品創新、工藝創新、技術創新小組設計等)，必定需要一種協調和溝通系統。許慶瑞(2003)提出基于大企業的全面創新管理理論框架，認為大企業的創新是全時、全員、全流程、全價值、全球化的創新［20］;鄭剛(2009)在此基礎上提出中小企業實施全面創新管理的總體概念框架，中小企業的全面創新仍然需要全員參與、全時空進行，并且認為全面創新正作為中小企業創新管理的新模式［21］。所以，中小企業技術創新的協調系統同樣是全時空的，它通過企業全方面的溝通平臺、技術創新組織的柔性、技術創新要素投入、技術創新與市場適應等環節實現。
3中小企業技術創新機制力學模型的應用
3.1設計中小企業的“技術創新輪”
中小企業的成長過程如同斜坡上的球體，技術創新是促使企業向前發展的動力，設計中小企業的“技術創新輪”，是企業生存和發展的關鍵?！凹夹g創新輪”的“軸心”是“顧客價值”，強調了中小企業在技術創新過程中始終要顧客價值這個根本，更確切地說要實現“價值創造或價值增加”，這是中小企業技術創新的出發點和歸宿。其次，圍繞“顧客價值”的“軸心”，要構建好的主客體及協調系統。盡管中小企業的全面創新理論強調“全104員性”，但企業家是中小企業技術創新的主體;更確切地說，是中小企業所有者對技術創新所持有的精神在技術創新中起著關鍵作用，為此，必須充分調動企業家對技術創新的熱情，幫助他們對企業的技術創新保持積極的態度。在技術創新的客體方面，要抓住產品創新和工藝創新兩個主要方面，尋求技術創新的突破點。最后，為了提高中小企業技術創新的效率、降低技術創新的風險，在創新軸心———創新主體———創新客體三者之間需要建立協調系統。為此，需要建立全方位的溝通機制、建立信息平臺、評估技術創新要素投入和產出，保證技術創新與市場對接，確保中小企業較快、較好地實現從粗放型到集約型的轉變。
3.2實施顛覆性創新的競爭策略
中小企業的平均生命周期較短，在企業的成長過程中，中小企業面臨較大的競爭壓力，被市場淘汰的風險很高。根據黃海洋(2011)關于顛覆性創新的擴散與中小企業的競爭策略研究，創新問題或需求的產生主要來自兩個方面:一是技術推動;二是市場驅動，并且認為顛覆性創新的問題或需求主要來自于市場驅動，產生于主流市場產品的性能過剩，以至于現有消費者不愿為產品性能的進一步提高付出溢價，而其他消費者又不具備消費此類產品的能力［22］。由于顛覆性創新對于技術的要求并不高，其研究與開發過程相對簡單，一般不需要基礎研究和應用基礎研究，這一特點使得中小企業只需要利用現有比較成熟的技術，進行重新組合或簡單開發，就可能形成滿足非消費市場或低端市場需要的新產品。所以，中小企業的技術創新應該主要是面對市場上更簡單、更便利和更便宜的產品新需求，開展新市場顛覆或低端顛覆。事實上，一概籠統要求中小企業必須在核心技術上實施創新是不太現實的要求，基于非核心技術或非技術的顛覆性創新，才是絕大部分中小企業創新的理性選擇。
3.3中小企業的技術創新的漸進式過程
一、引言
近年來，國內外對技術創新能力的研究取得了豐碩的成果，為中小企業技術創新奠定了良好的理論基礎。和大企業相比，中小企業在資金、人才、機制等方面的劣勢，影響中小企業創新能力的因素更復雜一些，有其特殊性的一面。對該問題做一些深入回顧和思考，對促進和提高中小企業創新能力的提高有重要的意義。
二、企業技術創新研究綜述
1.技術創新的研究歷史和概念
美籍奧地利經濟學家熊彼特，從論證技術變革對經濟非均衡增長以及社會發展非穩定性影響出發，在1939年出版的《商業周期》（Business Cycles）一書中比較全面地闡述了技術創新理論。他認為“技術創新才是資本主義增長的主要源泉?！睆哪菚r期，國外技術創新研究經歷了半個多世紀。20世紀50年代，由于科學技術迅速發展，人們開始重新認識技術創新對經濟增長和社會發展的巨大作用，并對技術創新的規律進行了研究，這一時期集中體現以非均衡非連續為基本特征的技術變革經濟分析。20世紀60年代，研究者開始針對性地系統收集技術創新的案例與數據，并提出對技術創新的專門定義，這一時期，技術創新也引起了除經濟學家以外的其他學者（如社會學家）的普遍關注。20世紀70年代初至20世紀80年代初，技術創新的研究進一步深入，開始形成系統的理論，并對企業經濟活動和政府管理政策產生了直接的積極影響，進入20世紀90年代技術創新管理是國外管理科學界的一個研究熱點，被認為是一正在興起的研究領域。
關于技術創新概念的界定很多，主要的觀點有：
索羅在1951年發表的《在資本化過程中的創新：對熊彼特理論的評論》一文中提出技術創新的兩個條件，即“新思想來源和以后階段的實現發展。”這“兩步論”，被認為是技術創新概念界定研究的一個里程碑。伊諾思在其《石油加工業中的發明與創新》一文中對技術創新所下的定義是“技術創新是幾種行為綜合的結果。這些行為包括發明的選擇、資本投入保證、組織建立、制度計劃、招用工人和開辟市場等?！奔夹g創新方面的著名學者費里曼在1982年的《工業創新經濟》修訂本中明確指出“技術創新就是指新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化?！笨姞柸?0世紀80年代中期以來對技術創新概念和定義上的多種主要觀點，搜集了多篇論文，并做了系統的整理分析后，將技術創新定義為：“技術創新就是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續性事件。”
2.技術創新理論研究
(1)技術創新與企業規模的關系研究
新古典經濟學認為競爭會促進技術的變革。而熊彼特則強調壟斷在創新中的巨大作用，認為市場壟斷地位是企業承受與創新相關的風險和不確定性的先決條件，“大企業是技術進步最有力的發動機?！睂τ谄髽I規模和市場結構對技術創新的影響，卡米恩（Kamien ．M）；施瓦茨 （Schwartz．M）、謝勒爾（Scherer）等提出兩個假設:①大企業會促進創新而小企業則會妨礙創新；②不完善競爭的市場比近乎完善競爭的市場更有利于技術的變革。此后，各國研究者從理論和實證兩個方面對上述兩個假設進行了考察，結果得出兩種截然不同的觀點。一種支持熊彼特的大企業創新觀點，另一種則擁護古典和新古典的觀點，即競爭驅使下的中小企業能最有效推動技術創新。
1967年曼斯菲爾德通過對一些產業的實證分析，發現技術創新與壟斷的關系因產業的不同而不同。納爾遜（Nelson）也得出同樣結論，認為熊彼特關于壟斷有利于創新的理論是一個閾值理論，即企業的規模超過一定閾值后，企業規模與創新之間不存在顯著相關性，而且這一閾值隨產業不同而不同。
(2)企業創新能力的研究
目前，許多學者幾乎都把創新能力看成是一個由若干要素構成的、綜合性的能力系統，是企業作為技術創新主體能夠實現，并完成技術創新行為的諸種內在要素的總和。由于各自分析問題的視角不同，對技術創新能力要素的分解方式也各有差異企業傳統的創新能力研究主要集中在技術創新能力，以及以技術創新為核心的企業創新能力方面的研究。從文獻來看，企業創新能力的研究可以分成四類:企業創新的靜態能力、投入產出能力、過程能力、綜合能力。
①企業創新的靜態能力實際上是創新的基礎能力，如Abernathyand Clark(1985) 把企業創新能力分為11項能力，即技術的設計與實施、生產系統與組織、(勞動、管理與技術)技能、供應商關系、資金設備、知識與經驗基礎、客戶關系、市場聲譽、銷售與服務渠道、用戶知識和用戶溝通模式。這是一種事前對企業創新能力進行分析和評估。
②企業創新的投入產出能力是一種宏觀的創新能力，以得到廣泛應用的“奧斯陸”技術創新統計法為代表(Scheirer,Mansfield,1980;Bound,1982; OECD,1993)。這種方法強調輸入和輸出指標，而不是創新內部過程的描述，是對企業創新進行宏觀績效分析的較好方法。這是一種事后對企業創新能力進行分析和評估。
③企業創新的過程能力研究主要以技術創新過程為對象，測量和收集創新過程的各種信息，從而達到調整創新活動、提高創新績效的目的。這方面的研究以Chiesa等(1996)為代表，其創新能力模型包括二個維度，即創新過程和創新產出績效，其中核心過程有四個:新概念產生、產品開發、工藝創新和技術引進；并通過計分卡和深度審計二個層次進行評估。
④企業創新的綜合能力是集投入產出能力和過程能力于一體(陳勁，耿雪松，Richard Smith,1 997)，更好地反映企業創新的當前實際能力和績效。
(3)中小企業創新能力影響因素
潘旭明（2002）從網絡環境下研究企業技術創新的影響因素，他認為影響企業技術創新的因素很多,在傳統條件下主要是企業的技術基礎、經濟條件、人員素質等。在網絡環境下,對企業技術創新產生影響的因素除了傳統因素外,還應當關注企業的社會網絡和信息管理能力。徐晟（2005）應用灰色系統模型和方法,對我國企業技術創新問題進行了灰關聯的靜態和灰色GM(1,N)協調模型動態分析，找出了嚴重制約我國企業技術創新發展的主要因素：技術改造經費支出、研究與實驗發展人員全時當量、平均每個企業科技活動經費支出及企業資金占經費籌集比重等。
池仁勇（2003）通過實證研究表明，技術創新效率主要由企業內部因素決定，如企業制度、內部職能部門的協調性、創新方式的選擇等。而政府對企業技術創新的作用只能是改善宏觀市場環境，政府的補貼和稅收減免不是技術創新的真正動力。
通過以上文獻綜述以及研究成果的回顧，中小企業技術創新能力影響因素主要有：政府扶持、企業規模、市場結構、研究經費、創新意識、研發人員決策、領導重視等內外因素。除此以外，筆者認為影響企業（中小企業）技術創新能力的深層次因素有兩條：一是文化因素；二是國民收入。
文化因素的影響。文化是人們的信仰和價值觀的共同體現。西方文化強調對個人的價值和權利的尊重，對私有財產權和知識產權的保護，極大地促進了人們的創新意識和熱情。西方文化中另外一個重要特征是注重事物的細節、嚴謹認真的風格，這對于技術創新和發明創造是至關重要的。中國文化里的有些因素嚴重阻礙創新思想，比如中庸之道讓人平凡；過分強調集體利益忽視個體利益打擊個人創造積極性；不重視私有財產和知識產權保護使創新者利益受損；不求細節、急功近利導致粗制濫造等。
國民收入、社會福利因素的影響?？偛吭谌諆韧叩氖澜缃洕搲嫉摹?006年～2007年全球競爭力報告》顯示，瑞士、芬蘭、瑞典和丹麥是全球最具競爭力的經濟體前四名，中國名列第48位。這四個國家有一個共同的特點，就是國民收入都很高、社會福利制度都很好，說明高工資和高社會福利不會阻礙創新和競爭力，相反有正面的促進作用。邁克爾.波特認為國家競爭力體現在四個方面，即要素稟賦、需求情況、相關行業和支持行業以及公司的戰略、結構和競爭。這四國家在要素稟賦、需求狀況方面都不占優勢，說明他們強大的競爭力來源于相關行業和公司競爭能力。
這個問題可以做以下解釋。隨著國民收入提高和社會保障制度的完善，人們有更多的收入用于教育、醫療以及生活質量的提高，國民整體素質得以提高。而企業由于用人成本較高，無法實行低價競爭的策略，只能通過技術創新來提高核心競爭力。而我國的許多企業特別是一些中小企業長期依靠壓低工人工資來降低成本，采用低價競爭策略。帶來的惡果是，一方面導致大量的貿易摩擦；另一方面不愿在技術研發方面增加投入，一旦遇到外部環境變化就面臨困境。今年隨著人民幣升值和勞動力成本的提高等不利因素，東部沿海大量勞動密集型企業的倒閉已經為中小企業的發展敲響了警鐘。
三、對策和建議
一般來說，中小企業資金相對短缺，科技人才匱乏，研發條件簡陋，技術薄弱，技術創新面臨的困難和問題很多，影響因素也比較多。只有針對以上提出的技術創新影響因素應該采取切實可行的措施，才能扭轉不利的局面。
政府的扶持是促進中小企業技術創新能力提高的重要手段。李時椿（2001）對美日技術創新機制比較認為，政府扶持對中小企業的技術創新能力提高發揮了重要作用。楊禮貿（1999）研究了韓國政府在國家創新體系建設中的作用，認為:政府的政策法規是促進國家創新體系建設的關鍵;政府對R&D的支持在國家創新體系建設中起著非常重要的作用;政府應大力支持中小企業的技術創新;政府應高度重視大學在國家創新體系中的作用。
要解決我國文化中創新能力阻礙因素，必須從教育入手，提高國民素質，培養國民從小養成做事嚴謹認真的態度，尊重和崇尚創新，逐漸形成有利于創新的文化氛圍。同時應完善和加強法律制度建設，加強對私有私有財產和知識產權的保護力度，引導和激發企業和個人的創新、創造、創意欲望。通過立法的形式提高職工工資，工資增長幅度應高于同期GDP增長幅度，特別是應大幅度提高勞動密集型中小企業職工收入，加快中小企業產業結構調整，從勞動密集型向技術創新型企業過渡，同時應完善社會福利保障制度措施。
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二、中小企業集群技術創新優勢
中小企業集群是一群有特定聯系的中小企業在一定地域范圍內的集聚。這些企業間既獨立自主又彼此依賴，既可實現專業分工、資源互補，又可維持一種長期的、非特定合約的合作關系。這種新的組織形式既不會損失單個獨立的中小企業所具備的創新行為優勢，又可以獲得大企業才擁有的創新資源優勢，為中小企業的技術創新活動提供了良好的環境。
1、技術創新的網絡化優勢
集群內企業之間既競爭又合作，競爭使得企業個體始終保持足夠的動力和高度的警覺和靈敏性，合作又可以實現資源共享，優勢互補，風險共擔，克服單個企業創新資源不足的缺陷，最終形成相互依賴、共同發展的創新網絡，從而提高整體的技術水平。
2、基于專業化分工的資源整合優勢
中小企業集聚后，由于合作需求的存在會迅速形成各種配套服務的專業化市場。專業化分工網絡不僅降低了創新在技術上的難度，擴大了創新發生的幾率和在商業上的應用價值，而且又能共享各種輔助的規模經濟，解決了中小企業創新中存在的規模和資金、風險問題，降低生產成本。
3、知識的擴散和聚集優勢
根植于集群中的知識擴散，因其不可模仿、不可替代性將導致集群可持續的技術創新優勢，進而提高集群的整體競爭優勢。集群整體競爭優勢的發展，又對外部資源(技術、人才、企業)的吸引力加強，從而引發進一步知識集聚進而又引發更大規模的知識擴散過程，如此循環進行，不斷提升集群的技術創新優勢。企業因集群(注:動詞)帶來的資源優勢，可以(一定程度上)縮短創新的周期，降低創新的不確定性。但集群條件下，市場自然引致的創新水平與社會最優水平還是存在差距的。從而，這些激勵手段還是必要的。而“非獨占性”在集群經濟條件下則更突出:集群技術創新擴散速度較快。因此，針對“非獨占性”的政府激勵手段對企業集群技術創新來說更是必不可少。
4、優越的學習能力優勢
在集群內，信息、知識和創意快速傳播，使每一種創新都能迅速普及，并不斷完善。集群內的公共服務設施的共享，也減少了中小企業技術創新的費用負擔和壓力，有助于提高集群內企業參與技術創新的積極性和主動性。在企業集群形成機制的研究中，學者們都力圖用集群所在區域的文化因子來解釋經濟奇跡。如浙江許多鄉鎮地區就被譽為充滿“創業精神”的區域。另一方面，集群形成過程本身就是孕育文化因子的過程。一些學者引入“集群文化”解釋這一過程。集群文化指“在區域上集中的企業，在長期發展中逐漸形成的共同信念。”這種“共同信念”察承了傳統文化的精髓，其內含的創新精神、人與人之間的信任、開放的思想交流氛圍、鼓勵冒險和善待失敗等因素是集群區域創新活力的深刻注釋。
三、我國中小企業集群技術創新存在的問題
我國目前至少已形成三類企業集群:沿海外向型出口加工業基地，鄉鎮企業自然發展起來的集群以及高新技術企業集群。當前我國中小企業集群技術創新存在的問題有以下幾個方面：
1.一些沿海外向型出口加工業基地(例如深圳一東莞，以及上海一蘇州地區)。
經過近20年發展，地方企業集群初步形成，部分產業的企業分工配套網絡漸成規模，但面臨著產業升級和結構調整的壓力。
2.在一些智力密集地區(例如北京的中關村)
高新技術企業“扎堆”十分明顯，但是其集群的形成機理、區位特征和發展趨勢卻并沒有真正為人們所認識，由于政策不到位和制度性因素，企業“窩里斗”和“內耗”相當嚴重，同業和相關行業缺乏必要的溝通和合作，專業化分工不發達，直接影響我國高新技術產業的國際競爭力。
3.一些鄉鎮企業自然發展起來的集群(例如浙江溫州，以及河北清河等很多特色產業集聚區域)。
其發展也到了關鍵的階段，面臨著如何加強創新能力。提高企業和區域的管理水平，以及面臨企業優
勝劣汰和外資進入等諸多問題。
4.一些條件比較優越的開發區已經吸引了知名的跨國公司
由于本地化的需求，帶來或即將帶來一系列配套企業?？赡苄纬奢^大的企業集群，如何規劃這種地區的發展，己經擺在地方政府的面前。
5.一些以國有大中型企業為核心的產業集聚區域也面臨著企業技術創新、組織變革和產業結構調整的壓力。
四、我國中小企業集群的技術創新模式研究
1、中小企業集群的技術創新動態模式
在前面對集群創新系統的構成要素和結構分析、明晰的基礎上，本章主要對集群創新系統要素間的復雜、動態關系進行揭示，即對集群創新系統—知識分配網絡的動態機制進行分析。這里從創新主體間的知識互動出發，來分析和評價知識生產、傳播和應用過程中的障礙與瓶頸，進而完善創新的主體結構，并通過完善主體之間的交互作用來提高創新的整體績效，強調主體的功能和相互作用，從而提高集群創新系統的整體競爭力。在現今的知識經濟時代，新技術對企業發展的影響明顯，技術變化速度加快，市場競爭激烈，而由于高新技術產業的生命周期比傳統產業要短的多，從而造成了技術、產品更新換代的速度特別快。同時，消費者的個性化消費導致產品尤其是科技型產品的生命周期大大縮短，這就要求中小企業集群的技術創新要縮短技術創新所需的時間，提高技術創新的速度。中小企業集群在技術創新過程中，不僅要考慮到創新主體（參與技術創新的中小企業，科研機構或高等院校）以及資金技術的問題，而且要考慮外在因素對于技術創新的影響，這不僅包括相關技術的發展動態以及市場對于此類技術的反映，而且包括市場變化發展的要求，以及消費者需求的變化。通過企業技術創新創造市場需求固然重要，但符合市場需求的技術創新在日益激烈的市場競爭中更具有生命力。符合市場需求將大大降低企業技術創新的市場風險，使技術成果能夠迅速進入市場，并獲得較為有利的市場地位。根據對以往文獻的分析和研究，本文認為，為了適應內部環境和市場的變化，中小企業集群的技術創新采取動態的模式是較為行之有效的，因此提出了一種動態創新模式，這種模式具有行動上的靈活性，可以提高技術創新的速度來響應內部和外部的影響，并根據這些影響進行技術創新的調整。根據技術創新的具體情況將技術創新過程分解為三個階段，每一個階段都要考慮到技術創新內部和外部環境因素并且受到這些因素的影響，并根據這些影響而調整技術創新的過程。
4.1.1動態創新第一階段
從技術創新的動因來看，技術創新的方向主要由科學技術的推動作用和市場需求的拉動作用來影響。在技術生命周期越來越短的趨勢下，科技進步對企業創新的推動作用不可低估。美國馬奎斯等人的研究表明，在567項技術創新案例中，有20%左右歸因于科學技術的推動。這類創新的研究與開發投入大，往往是根本性創新，創新周期長，風險也大。中小企業集群由于與開發投入的限制，由科學技術推力產生的創新較少。技術創新目標形成之后，就要通過中小企業集群的技術創新主體來實現中小企業集群的技術創新優勢。中小企業集群的技術創新主體主要是由參與創新的中小企業，科研機構組成，同時中介機構和政府的參與也可以為技術創新提供一定的技術和資金的支持。在合作初期，技術創新主體應選擇建立合理的內部框架，并明確技術創新過程中所需的資金和其他所需資源，同時明確各個技術創新主體在技術研究，產品轉化，技術或產品市場化中的責任，實現技術能力的共享和成本分擔。技術創新主體是對參與中小企業集群技術創新活動的所有創新資源進行整合的有效力量，他們不僅是將創新資源簡單相加，而是在中小企業集群的統一技術創新目標引導下，將技術創新資源進行有機結合和合理利用，使中小企業集群擁有具有整體突現性的技術創新能力。
4.1.2動態創新第二階段和第三階段
近年來，隨著貴州不斷發展，尤其是在國家“十二五”規劃實施以來，科技型中小企業技術創新基金（以下簡稱：創新基金）在促進貴州經濟、科技和社會發展方面發揮著極其重要的作用，但是也要清醒看到，貴州科技型中小企業還存在短板，創新基金實施情況與發達城市相比，還有一定的差距。
1、我省科技型中小企業現狀及申報創新基金項目概況
中小企業是貴州經濟和社會發展的重要基礎力量。促進中小企業發展，是保持經濟平穩較快發展的重要基礎，不僅促進貴州經濟的發展和經濟活力的增強，而且為貴州解決就業問題做出了重要的貢獻。
1.1貴州省科技型中小企業現狀
2012年12月26日，省科技廳啟動各市（州）科技局“關于開展科技型中小企業專項調查統計工作”。從統計情況看，全省科技型中小企業共3289家，共有職工209727人，大專以上學歷和科技人員68558人，年營業收入15749400萬元，資產總額28062389萬元。全省中科技型中小企業主要覆蓋光機電一體化、電子與信息、新材料、生物與醫藥、資源與環境、高技術服務業、農業與農村、新能源及節能技術、制造業、航空與航天、食品、社會事業等領域。
1.2九個市（州）產業特色格局
圍繞打造地方產業特色的總思路，貴陽、遵義、安順、畢節等九個市（州）不斷優化地方性特色產業的包裝和資源整合，形成了一定的產業格局。如，根據2012年省科技廳“關于開展科技型中小企業專項調查統計工作”的數據顯示，全省電子與信息領域中小企業主要集中在貴陽，光機電一體化領域主要集中在遵義，農業與農村主要集中在遵義和安順，生物醫藥主要集中在貴陽和安順，新能源與高效節能主要集中在貴陽和安順，制造業主要集中在貴陽，資源與環境主要集中在貴陽和遵義，高技術服務主要集中在貴陽和安順，新材料主要集中在遵義和安順。當前，裝備制造和電子信息成為貴陽的主打產業，而遵義主要為茶葉、白酒、航天裝備產業。
1.3貴州省中小企業申報創新基金現狀
2000年11月，為了扶持、促進我省科技型中小企業技術創新，經省人民政府批準，設立用于支持科技型中小企業技術創新項目的政府專項基金。
1.3.1貴州省中小企業獲國家創新基金支持情況
自1999年以來，貴州中小企業受到國家創新基金項目的支持力度逐年攀升。1999年獲得立項的項目僅有3項共180萬元，到2013年上升到191項共12092萬元?？梢?，國家戰略層面對貴州發展的重視力度不斷增強。
1.3.2我省中小企業獲省級創新基金支持情況
自貴州省創新基金實施以來，圍繞支持中小企業創新發展，科技廳共安排省級創新基金項目784項，投入專項基金21360萬元，平均支持強度為29萬元。而在項目技術領域方面，貴州大力發揮比較優勢，推動新材料、裝備制造等產業的快速發展，初步構建了新材料、機電一體化等產業集群，并在其中形成了一批創新性強、技術含量高、有較強競爭優勢的科技型中小企業和一大批具有自主知識產權的產品。
“十二五”以來，國家對貴州科技型中小企業的支持力度不斷增強，每年上千萬甚至上億資金下撥到貴州，鼓勵企業創新，支持企業發展。在這種充滿機遇的情況下，也使得貴州在管理創新基金項目上面臨很多新的挑戰。因此，貴州科技型中小企業要在新的市場經濟環境下實現新的突破，創新基金要真正發揮“雪中送炭”的作用，需要關注目前創新基金面臨的一些問題。
2、中小企業創新基金項目實施過程中發現的問題
通過對我省九個市（州）60家科技型中心企業，10家中介服務機構抽樣跟蹤調查研究發現，目前我省創新基金面臨以下一些問題：
2.1科技型中小企業資源不足，企業創新活力不強
由于貴州發展滯后于其他發達城市，因此企業在研發能力、創新活力、人才和技術引進等方面都面臨一定困難，導致技術資源缺乏，高層次科研人才不足，創新發展力有所欠缺。根據《2013貴州科技統計年鑒》顯示，貴州共64016人從事科技活動，其中，大學本科及以上學歷只有34372人。與發到地區相比，據天津市科委《2013年鑒》數據顯示，天津市共151702人從事科研活動，是貴州的2.3倍。據科技統計顯示，目前貴州共3289家科技型中小企業，而天津市擁有49212家，是貴州的近15倍。
2.2中小企業對國家政策了解不足，政策的引導作用發揮不夠
部分企業習慣于傳統的經營運作模式，對國家的優惠政策缺乏足夠的了解；其次，企業在取得相關成果或者遇到技術難題時，缺乏對外合作的意識，也不懂得利用網絡信息平臺尋求支持，產學研合作不夠緊密，創新資源的作用發揮不足。信息蔽塞與過于保守也導致企業分享成果，尋求進一步產品市場化的意識不強。
2.3生產規模小，經營風險大，風險投資機構不夠成熟
通過調查發現，中小企業通常缺乏較為科學的管理體制和約束機制，大部分的中小企業中管理人員等業務水平不高，技術人員創新能力不足；其次，中小企業規模小，市場反應遲緩，企業科技創新投入不足，集群創新模式尚未形成，導致企業抗風險能力不強。而在市場中，風險投資機構一般是有能力分析和做出對風險企業的投資決策，在投資之后監測風險企業并參與管理，對投資者負責，使不同類型投資者的利益得到保護。可是由于貴州風險投資機構發展滯后尚不成熟，參與投資企業在風險規避的引導作用不明顯。據省風投管理中心統計，截止2012年底，貴州省共有風險投資公司21家，其中，創業風險投資公司15家，創業風險投資管理企業6家。
2.4中介服務體系不健全，服務能力弱
中介機構是指依法通過專業知識和技術服務，向委托人提供公證性、性、信息技術服務性等中介服務的機構。2003年，省科技廳下發《關于印發的通知》（黔科通【2003】127號），自那以后，科技中介在貴州不斷發展，在助力貴州中小企業科技技術創新上發揮重要的作用。貴州省獲國家創新基金支持從1999年立項的項目僅有3項共180萬元，到2013年上升到191項共12092萬元，便是很好的證明，不可否認科技中介在其中的積極作用。
隨著社會的不斷發展，在市場激流的不斷沖擊下，貴州的科技中介服務機構顯露出以下一些問題：一是數量少，從事的低端服務多，高端服務少，尚未形成社會化、專業化的服務體系；二是服務機構對企業提供系統的政策咨詢、指導不夠深入，且在指導企業申報項目的過程中，重立項、輕服務，對中小企業發展的系統服務能力不足。
3、改進中小企業創新基金管理的一些建議
對于改進和發展好創新基金，需要正確處理好企業與政府的關系，使企業在自主創新與市場競爭中起決定性作用和更好發揮政府作用。政府做好政策引導和加強宏觀調控，彌補市場失靈。建立產學研協同創新機制，強化企業在技術創新中的主體地位，激發中小企業創新活力，建設新型貴州創新體系。
3.1采用分類支持方式，提高創新基金的支持效率
建議對中小企業技術創新采取分類支持的方式。對資產在1000萬元以下，年銷售收入500萬元以下的企業，適宜采取無償資助的方式；資產在1000萬元以上，銷售收入在500萬元以上的中小企業，可采取“有償+無償”的方式，有償部分可采取由風險投資機構向創新基金管理中心申請，有償資金收回后可作為風險投資機構的補助，以培育更多風險投資機構為中小企業提供融資途徑。
3.2建立效率導向下領域間的投入調整機制
由于創新基金的總體規模有限，為了提高創新基金的資金使用效率，切實發揮創新基金對產業發展的推動作用，建議建立一套基于效率評價的投入調整機制。通過對上階段扶持項目的效率評價結果進行分析，資金的投入向效率較高的領域傾斜，加大對資金使用效率高的領域資金扶持力度，對資金使用效率低而投入水平已經較高的行業以加強管理、提供延伸服務為工作重點。
3.3強化企業信息化管理，暢通宣傳渠道，推動產學研合作
貴州以企業為主體的自主創新機制尚未形成，省內的創新活動主要集中在大學和科研機構，企業“小富即安”、“避免風險”的心理和意識在影響，導致產學研結合不夠緊密。通過強化企業自身信息化管理意識和能力建設，可建立企業自己的對外交流網站，加強與省內外同領域企業的交流；積極利用政府搭建的創新基金窗口，研發技術、技術需求、典型案例等進行宣傳，讓政府有效了解企業發展需求，從而為企業推廣或引進省內外高校、科研院所、大中企業的先進技術，推動產學研緊密聯系，合作共贏。
3.4建立健全中介服務體系，提高創新服務能力
健全科技中介服務體系，提高創新服務能力，重點在于轉變原始服務觀念。服務創新的目的是提高服務質量，提供迅速有效、信賴度高的服務。有了思想上的正確認識，首先科技中介機構可以匯聚地方相近、同類別企業集中經營，形成產業集群，擴大企業影響力，采取優勢互補，資源共享的方式來解決個別企業的經營困難；其次，在建立產業集群的同時，中介機構還可以適當設立示范企業，采取動態調整的競爭模式，帶動周邊企業競爭意識，從而推動集群企業科技的進步，推動企業文化建設。集群企業發展好了，又將不斷促進中介服務機構提高服務質量、服務水平，形成良性循環。
總體來說，在貴州，創新基金的實施保持著良好的發展態勢，為加強科技型中小企業的創新能力、推動地方經濟發展發揮重要作用。然而，在新一輪經濟大浪潮下，如何使創新基金充分體現“雪中送炭”的特點，提升使用效益，還需政府和廣大科技型中小企業不斷地去探索，根據實踐中遇到的不同情況采取相應的策略，從而不斷激發貴州中小企業的創新活力。
參考文獻
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中圖分類號：F270 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）09-0030-02
引言
改革開放以來，中國鄉鎮企業從無到有，從小到大，呈星火燎原之勢。迄今為止，鄉鎮企業發展已達到2 000多萬個，成為中國經濟發展的主體，吸納了超過1.3億農村剩余勞動力。鄉鎮企業用全國5%左右的信貸資金，創造了30%左右的GDP和近50%的工業增加值，成為全面建設小康社會和建設社會主義新農村的財富源泉。截至2007年浙江省鄉鎮企業發展已到111.07萬個，促進就業人數達到1 353.14萬，實現營業收入43 767.81億元，利稅1 278.81億元，成為名副其實的拉動經濟發展的“火車頭”。企業愈發展，技術創新愈重要。加快建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，推動中小企業發展生生不息的動力源泉，也是構建持續競爭優勢的關鍵，培育企業的技術創新能力對中國建設創新型國家有著重要意義。
一、浙江鄉鎮企業的發展現狀及模式
自20世紀80年代中期以來，在浙江鄉鎮企業發展中形成四種主要的集聚模式：杭、嘉、湖等浙北地區以發展鄉、鎮、村集體企業為主，類似江蘇的蘇州、無錫、常州的基于政府主導型的集體鄉鎮企業集聚發展“蘇南模式”；溫州、麗水等浙西南地區，由于當時鄉村兩級集體經濟實力較弱，鄉、村辦企業很少，興起的主要是家庭工業、聯戶企業和私營企業。特別是溫州一帶發展迅猛，形成了基于市場主導型的民營鄉鎮企業集聚發展的在全國影響較大的“溫州模式”；寧波地處東南沿海，南毗溫州、北鄰蘇南。在兼容“溫州模式”和“蘇南模式”的同時，利用計劃單列和副省級的行政優勢，從而基于市場主導政府參與的鄉鎮企業集聚發展的“寧波模式”；臺州市位居浙江省沿海中部，與溫州市有著緊密的聯系。近年來，中小企業的發展十分迅速，成為浙江省經濟發展過程中的典型代表，其關鍵因素在于創造了民間誘致加政府增進的制度創新與經濟發展模式，即民間拉動加政府推進的區域經濟社會發展模式。形成了這種基于股份合作為主導的多元素鄉鎮企業集聚發展的“臺州模式”。
從浙江省的鄉鎮企業發展特點來看許多地區以塊狀經濟發展為特色。以市場為導向，通過社會化分工和專業化協作，把分散的鄉鎮企業連接起來，形成“一村一品牌、一鎮一主業”的塊狀經濟。這種塊狀經濟發展模式有力的促進了鄉鎮企業工業園區的建設，從而更有利于集中化的提供技術支持。截至2008年浙江已建成61個省級中小企業技術中心和21個省級中小企業共性技術服務平臺。
以建設鄉鎮工業園區為載體，鼓勵私營個體經濟體的發展，通過有效的資本流通，合理融資集資發展壯大鄉鎮企業的發展模式。不過，在經歷了2009年下半年至2010年上半年的強勁反彈之后，從2010年下半年開始，浙江省鄉鎮企業便進入相對平穩增長的發展區間，發展的腳步變得遲緩。首先，創業者密集，小成本企業增多，抵抗外來風險的能力較弱，對于企業的技術創新的熱情比較薄弱。2011年國際形勢動蕩、人民幣升值趨勢使眾多鄉鎮企業出口波動加劇，國內的貨幣政策從“適度寬松”到“穩健”的轉變使鄉鎮企業面臨更為嚴峻的融資環境。外部環境的復雜性和經濟發展的慣性預示著今年鄉鎮企業發展將面臨一次更為嚴峻的考驗。其次，鄉鎮企業的大力發展往往采取粗放型經濟發展方式，面臨的節能和減排的壓力較大，這也成為制約鄉鎮企業健康合理發展的又一瓶頸。
二、浙江鄉鎮企業技術創新路徑拓展對策
1.強化對技術創新重要性的認識，加大技術創新的資金投入。技術創新是企業的經濟增長方式轉變的必然要求，也是經濟持續發展的動力源泉。一個企業只有具備強大的技術創新能力，才能在激烈的市場競爭中贏得優勢，趕超甚至領先國際先進技術水平，并最終實現企業競爭力的提升，培育企業的技術創新能力對中國建設創新型國家有著重要意義。當今市場猶如一個大舞臺，企業充當著演員的角色，那么人才就是導演。企業是人的企業，企業技術創新能力的提升歸根結底是人的水平的提升，可以說培育企業技術創新能力首先要強化人的認識。企業的創新理念不能光寫在紙上，必須內化于心，被廣大員工接受、認同并成為他們自身生活工作的一種習慣，才是真正的做好企業的技術創新工作。同時，技術創新不能單單的依靠技術員去完成，應該廣泛的聽取員工在實踐中總結的經驗與想法，把員工作為企業創新的主體。從而，促使員工擁有敢于嘗試的動力，在實踐中通過自身的努力實現企業在技術應用上的突破與發展，實現技術創新的最大價值。充分利用各種載體、各種渠道、各種形式大力宣傳技術創新的作用，通過榜樣法、案例分析法、理念故事法等在員工當中潛移默化成一種的觀念，并把這種技術創新觀念營造成一種文化氛圍。此外，企業的領導層要加強自我創業教育，在企業家創業之初，就樹立起創新立業的觀念。充分利用政府相關部門提供的企業創新創業指導工作的專業化師資隊伍，通過這些手段在自身認識上做好技術創新的準備。
2.積極發展加工貿易，提高產品技術含量。外向型企業是企業的生產經營業務主要以出口加工方式為主的經營業態，其產品或服務的客戶主要以國外客戶為主。浙江省是中國的對外貿易大省，發展外向型經濟成為中小企業提高和發展的一條重要途徑。外向型經濟的大力發展勢必給鄉鎮企業帶來了極大的商機，但是同時也帶了極高的風險，特別是國外客戶對產品的要求日益苛刻，對于科技含量的要求也日益增加。企業技術創新能力的高低，已經被視為產品立足于國際市場的關鍵因素。從浙江省的鄉鎮企業發展特點來看許多地區以塊狀經濟發展為特色，這種以市場為導向，通過社會化分工和專業化協作，把分散的鄉鎮企業連接起來，形成高效集約的塊狀經濟。有條件的情況下，建立鄉鎮企業技術中心和鄉鎮企業共性技術綜合服務平臺，從而提高企業之間形成技術創新的向心力，可以集中各家優勢，集體集資出力從事技術改造創新。鄉鎮企業要充分利用這種平臺提供的技術創新機會，從而降低自身技術創新的成本，把科學技術第一時間應用的生產車間，提高生產效率。
3.打破傳統經濟發展模式，重用人才和加大科研力度。從全國來看，浙江省是鄉鎮企業經濟發展最活躍、最發達、最典型的省份之一。伴隨而來的“溫州模式”、“浙江模式”等在全國的推廣，在很大程度上都顯示出浙江鄉鎮企業的發展是以數量的增加為基礎的，這種向外擴大再生產的道路，片面追求規模的擴張和數目的增加，而忽視了企業的技術創新，低成本生產和低價格銷售也就成為許多企業慣用的競爭手段。鄉鎮企業在創業之初，帶著濃厚的從眾性，對從事行業分析不足，創業能力多來自于經驗的積累；許多企業只顧眼前利益，知識參與度與資本分配不均，導致許多技術人員積極性、創造性難以充分發揮。技術創新離不開人才的支持。以項目或技術攻關為項目，積極推廣先進技術應用改造，加快了產品的升級換代，增加產品的技術含量和附加值。加強與科研院所、高等院校的合作，第一時間改造舊技術、開發新產品，有條件的可以聯合科研單位共建技術研發中心，注重高科技產品的開發研制與市場供應。此外鄉鎮企業要有效的利用政府提供的安全便捷的融資平臺、有效地公共服務和相關的法律制度保障。積極帶領科技人才走向市場，創辦、聯辦民營科技鄉鎮企業。
4.內增實力外塑形象，積極付諸行動。技術創新的擁有了必要條件資金與人才，并不意味著技術創新就可以在鄉鎮企業中得到完成，如果沒有落到實處，一切都是妄談。在開展鄉鎮企業技術創新的開始之初，企業的領導層應該形成統一的價值理念，通過技術改造創新提高生產率，增強企業核心競爭力，從市場中獲得超額利潤，是構建持續競爭優勢并在新時期經濟發展的重要途徑。擁有了領導層的向心力和牽引力，才可以在全體員工當中形成統一的價值取向，這就是推進技術創新能力提升的內功。企業形象一般通過企業識別系統（CIS）來體現，即理念識別（MI）、視覺識別（VI）、行為識別（BI）三個部分。企業形象往往是企業進行技術改造創新的重要動力。良好的企業形象給企業帶來了大量的客源，客戶對產品的要求不斷提高，迫使企業為追逐利潤和維護形象。此外，通過對企業家的創業守業、技術創新的教育，在鄉鎮企業這個薄弱的領導團體中形成一種技術創新的價值理念，并通過他們傳達給所有員工，整個企業內部就形成了一種走創新之路的氛圍；政府相關部門，對于技術創新的宣傳與培訓，通過政策法規的鼓勵，在企業的就形成了技術創新的大環境；以科學發展觀為指導，合理利用有利政策法規和科技人才，使其參與到生產、經營、管理、服務等各個環節中去，切實的提高鄉鎮企業的技術創新能力，才能促進鄉鎮企業的可持續發展。
結束語
鄉鎮企業的發展問題，一直都是中國經濟發展的一個重要課題，特別是環境復雜的當今時代。浙江省作為全國鄉鎮企業發展的搖籃，擔負著重要的使命。對于鄉鎮企業而言，技術創新從陌生到熟悉，從熟悉到應用，不斷發展不斷前進。金融危機以來，浙江省鄉鎮企業的發展受到巨大影響，發展速度明顯放慢，技術壁壘成為約束鄉鎮企業發展的“緊箍咒”，此時，企業家們不約而同的意識到技術創新的重要性。技術創新不在是一個手段，而是一項戰略。浙江省鄉鎮企業的發展就要從技術創新著手抓起，從而開創鄉鎮企業發展的新篇章。
參考文獻：
隨著經濟全球化和以信息技術為代表的科技革命的迅猛發展，創新日益依靠企業間的合作和網絡化以及企業和知識生產機構間的相互作用，集群在決定企業、國家和地區的創新績效以及建構國家創新體系中間的聯系上的重要性與日俱增?，F代創新理論認為，產業集群是一個微縮的國家創新系統，是一個有利于創新的環境。集群內的創新也是一個互動學習過程，相互作用因素起了關鍵作用。
1. 基本概念闡述
1.1產業集聚
從本質上講, 產業集群是相互依賴性很強的、根植于社會網絡以及隱含知識交流和社會文化的企業、知識生產機構、中介機構和客戶通過產業鏈相互聯系形成的網絡。集群作為介于企業與市場間的中間組織形式 ,構成了新的競爭單位 ,其競爭優勢在于集群的資源稟賦及集群對于資源的整合能力 ,而其持續競爭優勢的來源取決于兩個先決條件:分別是不能被其他集群輕易的購買和轉移以及不能被其他集群輕易的復制和模仿。
1.2區域創新
Benner 等學者根據技術創新與企業現有知識、技術軌跡關系的不同將技術創新分為探索式創新和利用式創新兩種模式。March認為探索式創新是尋找新的技術發展軌跡, 是對全新機會的嘗試, 比如開發一種全新產品或進入全新的市場領域。而利用式創新是對現有成分的改進, 是建立在現有技術發展軌跡基礎之上的, 比如對現有產品進行更新換代。
2. 產業集群與區域創新關聯研究文獻綜述
作為產業集聚的微觀組織表現形式。在國外的研究中，一部分學者直接關注產業集群與創新的關聯與互動，特別是從產業集群網絡、集體學習等方面展開理論與實證方面的研究。另一部分學者關注中觀區域層面上的產業集聚特征對區域創新的影響，尤其是專業化與多樣化等集聚經濟因素的影響。
國內這方面的研究主要集中于產業集群視角，研究的焦點主要有企業創新與創新系統視角。在集群創新系統研究中，大量學者對集聚在一個比較狹小地區的大量企業進行了比較深入的分析，試圖分析它們所組成的交互性系統對企業創新可能具有的影響，包括影響的路徑和方式。在近幾年來國內對集群創新系統，尤其是集群網絡的創新功能給予了不少關注，尤其是一些以典型集群或集群內企業案例所進行的研究，拓寬了我們對集群及其網絡的創新功能認識。這些研究從一個方面比較深入地研究了產業集聚對企業或區域創新的影響。
劉友金(2002)跳出“熊彼特假設”的爭議圈，獨辟蹊徑，提出了中小企業集群式創新的新概念，并對集群式創新的內涵、特征、一般模式及其理論與實踐意義進行了研究，試圖探求一種在不損失創新行為優勢的前提下，充分獲得創新資源優勢的中小企業技術創新的有效途徑。
蓋文啟（2002）在專著中第一次系統研究區域創新網絡。隨著區域內企業的連續誕生與成長或者區外企業的遷入，在區域內實現期初的產業集聚成群。在產業集群的發展過程中，企業之間分工細化，區內的企業之間以及企業與其他行為主體之間在發展中結成了合作的網絡，使勞動力、資本等生產要素以及新知識、技術和有價值的思想、信息在網絡中流動、擴散、創新與增值，并通過網絡實現區域內創新的良性循環。
王裙(2002)以不具備內生型與外生型創新能力條件的中小企業簇群為研究對象，提出以地方政府為主體的外部引入、創新組織的公司運作和創新活動的市場化擴散為特征的簇群創新能力動態增強與擴展的理論觀點，并以廣東省南海市西礁鎮和中山市小欖鎮企業簇群的創新實踐印證這個理論看法。
蔡鉑、吉曉莉（2002）分析了成功產業集群的創新特征：地緣上聚集，相互作用、協同發展，專業分工不斷深化，促進新企業的衍生，合作競爭。他還提出了隱含知識的擴散是提高競爭力的關鍵，集群化是創新績效提高的主要途徑之一。
魏江（2003）從網絡觀研究了小企業集群及其創新網絡的基本內涵和結構,對小企業集群和產業集群創新網絡的概念作了界定。從集群整體和集群成員兩個方面揭示了小企業集群創新網絡產生和創新網絡中知識溢出的經濟性和存在意義 ,分析了集群知識溢出的途徑和影響因素 ,以及知識溢出的動態控制機制。
汪少華、佳蕾(2003) 研究認為集群成長模式是浙江經濟發展的主流模式，浙江省企業集群的主流創新模式是，在企業集群平臺上，實施觀念創新，制度創新與集群創新的三位一體創新模式，形成由分步創新逐步到協同創新的復合系統。
蔡鉑（2003）的研究表明，產業集群具有基于社會聯系、信任和共享互補資源等特別管理特征的網絡特性，擴大了自己的社會網絡和積累了社會資本。它不僅通過密集的網絡和強關系促進信任、隱含和敏感信息的傳播，提高信息和知識的流動來影響創新，而且通過稀疏的網絡和弱關系獲得最新的信息和知識，，提高信息和知識流動的功效，從而促進了創新。
李正衛，吳曉波，鄭健壯（2003）研究了企業規模以及集群對于企業技術創新水平的影響，提出了一個“企業技術創新水平的無差異曲線模型”。他認為存在一個閥值，以此為轉折點，企業規模和技術創新水平的關系呈倒“U”型；集群度對于技術創新水平有正向影響，但是邊際貢獻遞減；集群度越高，集群內企業規模閥值就越大；規模和集群度兩者共同對企業技術創新水平的影響呈“無差異曲線”形態。
魏江（2004）明確提出集群創新系統的概念，認為集群創新系統是以產業集群中的相關企業集合以及由它們組成的網絡為基礎，并結合規則安排而組成的創新網絡與機構，這些創新網絡和機構之間存在正式或非正式的相互關系。他將集群創新系統劃分為核心、輔助與三個層次，企業網絡為核心層，公共服務機構等屬于輔助層，而相關政府機構則屬于層。
蔡寧，吳結兵（2005）在結構功能主義的分析框架下，將產業集群內的學習行為做了自覺性與結構性的劃分 。他提出集群的網絡創新能力體現在創造性模仿能力與自主創新能力上，創造性模仿階段隱性知識擴散程度高，結構性學習發揮作用大。但是自覺性學習作為企業與機構間有意識的行為過程相對于結構性學習卻不是那么容易引導和構建。
蔡鉑、聶鳴（2006）運用創新系統方法，著重研究創新系統內各要素相互作用、相互依賴對產業集群創新機制的影響，研究集群如何促進知識和技術的創新和擴散。創新活動起源于互補的、專業化能力和各參與者知識結合，沿著價值鏈廣泛地分布。
汪少華，汪佳蕾(2007)以浙江傳統產業集群為研究對象，從區域網絡的角度對集群高級化演進的路徑與所面臨的問題做了探索；并在實證研究與案例分析的基礎上，并對基于產業集群的區域創新網絡發展模式進行了初步設計。存在惡性競爭的產業集群和集群企業危機整體生存環境，只有通過區域內集群各要素的有效合作才能協同創新，以至推進整個產業集群的高級化演進。
蔡寧、潘松挺（2008）運用社會網絡理論分析了技術創新網絡中強弱關系對企業技術創新模式的影響，并結合海正藥業50年的技術創新經驗進行了實證檢驗。結論表明，企業網絡的強弱關系與技術創新模式之間呈現協同演化的特征，關系強度的動態變化會影響技術創新模式，弱關系由于低成本和低信息冗余度更有利于探索性創新，而強關系需要以信任為基礎傳遞知識，有利于利用式創新。
劉友金，劉莉君(2008)借鑒生態學思想，運用非線性混沌理論研究了集群母體企業聚化能力對集群創新網絡演化機制的影響，認為集群網絡的形成與演化關鍵在于母體企業。
王曉娟（2008）的實證研究也表明，集群知識網絡結構中的開放度、中心度和知識網絡關系中的穩定性、質量對集群企業創新績效存在正向影響；而知識網絡規模與網絡關系強度僅對集群中的中小企業創新績效存在正向影響，對大企業的創新績效的影響則不顯著。他認為，集群中的企業保持一定的網絡開放度獲取知識，保持較弱的關系強度避免信息冗余，提高網絡管理能力動態選擇與成長階段相匹配的本地協作網絡，都有利于持續創新與競爭。
結束語
產業集群相對于非產業集群而言在區域創新上有其絕對的優勢。集群中，大量中小企業在一定區域范圍內集聚成群，集聚區內的企業在生產經營中逐步分工專業化，并在市場交易與競爭過程中彼此之間形成密集的合作網絡（包括正式的和非正式的），協同創新。產業集群是知識創新的理想場所。本地化的知識溢出是產業集群內在的一種優勢效應，也是集群企業相對于非集群企業獲得競爭優勢的根本原因。
在同一集群內，不同企業也有其創新的差別。集群企業間在學習能力、創新績效等方面具有的差異性。作為知識網絡中的一個重要結點, 集群企業并非均等地享受到這種產業集群的 公共資源，而是表現出不同的占有、獲取集群網絡資源的能力。集群知識網絡結構中的開放度、中心度、和知識網絡關系中的穩定性、質量對集群企業創新績效存在正向影響；而知識網絡規模與網絡關系強度僅對集群中的中小企業創新績效存在正向影響，對大企業的創新績效的影響則不顯著。
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戰略性新興產業是以重大技術突破和重大發展需求為基礎，對社會經濟全局和長遠發展具有重大引領帶動作用的產業，具有知識技術密集、物質資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好等特點。當前，加快培育和發展節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等戰略性新興產業，不僅是國有大企業集團面臨的歷史使命，同樣是廣大中小企業的機遇和挑戰。但是，廣大中小企業發展歷程不長、人才匱乏、資金短缺、技術及裝備落后，要在如此薄弱的基礎上發展戰略性新興產業，依靠單一的技術創新戰略不能維系其競爭優勢，只有實施全面創新戰略。
一、中小企業全面創新戰略的管理框架
1.全面創新管理實施的理論框架
在熊彼得的理論中，創新是對“生產要素的重新組合”，它包括五個方面：（1）生產一種新的產品：（2）采用一種新的生產方法；（3）開辟一個新的市場；（4）掠取或控制原材料和半成品的一種新的來源；（5）實現一種新的工業組織[1]。后人把創新管理從最初的注重技術、質量和成本控制方面，發展到今天的更加關注企業的創造力和持續競爭優勢的全面創新管理。根據許慶瑞，鄭剛（2003）對全面創新的理解，全面創新要求人人創新、事事創新、時時創新、處處創新，其最終目標是培養核心能力、提高持續競爭力為導向，并為客戶創造價值[2]。全面創新理論框架最初是基于大型企業研究提出的理論框架，鄭剛等（2009）在大量中小企業案例研究基礎上，又提出了中小企業全面創新實施框架，認為從創新要素特征分布看，戰略創新、技術創新、市場創新、管理創新（廣義，包括組織、決策、人力資源、資金等方面）是處于成長期的中小企業最關鍵的四大創新，特別是技術與市場是最活躍的兩大基本創新要素；而由于企業規模、發展階段等原因，制度創新、文化創新、組織創新相對較為薄弱，還處于未成熟的培育階段[3]。此外，由于自主創新能力較強的中小企業往往是該企業領導者個人密切相關，因此，企業家及其精神在全面創新管理中扮演重要角色。
2.中小企業全面創新戰略的管理框架
借鑒國內外創新管理理論和大量中小企業創新案例的調研，本文初步提出中小企業全面創新戰略的管理框架（如圖1所示）。從圖1可以看出，中小企業仍以價值創造為最終目標，以培養核心能力、提高持續競爭力為導向，這反映了企業使命的共同本質。第一層次的創新要素有四大方面，分別是戰略、市場、技術和管理，這是提升中小企業創新能力的主要方面；特別是對于經營時限不長、規模較小的中小企業，戰略、市場、技術和管理這四個方面的創新是首先需要面臨的創新挑戰。第二層次的創新要素是制度、文化、組織和商業模式等方面，隨著中小企業規模的擴大、主營業務、經營地域范圍、行業競爭結構等環境因素的變化，這些因素同樣面臨創新的挑戰。第三層次的創新要素包括企業家及其精神、全員創新、全流程創新、全時創新、全球化創新五個方面，無論是國外實證研究還是國內實踐，企業家及其精神始終影響著中小企業的創新，但企業家精神的蛻變本身難以實現；此外，要真正實施全面創新管理，中小企業同樣需要瞄準全球化市場、倡導全員創新、全時創新和全流程創新，以全面提高企業的創新能力。
圖1 中小企業全面創新戰略的管理框架
需要指出，中小企業全面創新戰略的管理框架中的三個創新要素層次，雖然從創新機理上存在由里向外的邏輯關系，但在實踐中并沒有嚴格上的時間先后關系，并存在相互促進的關系。也就是說，中小企業可以依據綜合環境，圍繞客戶價值創造和核心能力的持續提高，實施切合自身情況的全面創新戰略。
二、戰略性新興產業背景下的中小企業全面創新戰略實施
1.“模仿創新”只能是中小企業技術創新的權宜選擇
戰略性新興產業是引導未來經濟社會發展的重要力量，發展戰略性新興產業已成為世界主要國家搶占新一輪經濟和科技發展制高點的重大戰略。2011年8月15日，國家發改委印發了《關于鼓勵和引導民營企業發展戰略性新興產業的實施意見》，鼓勵和引導民營企業發展戰略性新興產業。但一個不爭的事實是，民營企業大部份屬于中小企業，由于觀念陳舊、技術創新戰略定位不當、科技技入不夠、創新機制欠缺等眾多原因，造成創新能力不足。再加上創新的高風險和高投入性、新產品存在的沉默期等多種原因，國內許多學者認為模仿創新是廣大中小企業的理性選擇[4]。但是，在發展戰略性新興產業背景下，模仿創新只能使廣大中小企業始終處于產業鏈的低端，模仿創新最多只能使企業跟上行業的發展步伐，面對戰略性新興產業，民營企業不能再掉入“模仿創新”的陷阱，實施全面創新戰略必定是中小企業“鳳凰涅盤、浴火重生”的必由之路。因此，模仿創新只能是處于生存期和中小企業技術創新的權宜之計，而不是中小企業創新的理性選擇。
2.借助全面創新戰略進行非核心技術創新
戰略性新興產業許多是技術密集型產業，而技術創新恰恰是中小企業的短腿，因此，僅依靠技術創新能力發展戰略性新興產業，不是中小企業的理性選擇。當前，戰略性新興產業引起了國際社會的廣泛關注，特別是發達國家力爭搶占市場領導者地位。但與此同時，戰略性新興產業的國際分工由垂直轉向水平方向的新特點，即出于效率和成本的考慮，一個國家或地區已不再一味追求完整地占領一個新興產業，而是根據自身的綜合實力和相對比較優勢，盡力搶占戰略性新興產業的高附加值產業鏈部分，將生產加工環節留給或主動轉移到其他國家或地區，從而形成新的國際分工，即戰略性新興產業水平型的國際分工[5]。
依據戰略性新興產業國際分工的特點，面對大企業集團雄厚的技術創新優勢，中小企業不能單純走“技術創新”道路，而只能借助全面創新戰略進行非核心技術創新，以尋求戰略性新興產業有利的競爭地位：一是引進核心技術，與核心技術持有者保持合作。二是尋求市場創新、管理創新、組織創新、文化創新、商業模式創新、制度創新等創新要素的創新，相對于大企業集團而言，這些都是中小企業創新的優勢要素，這些方面的創新，同樣可能使中小企業在戰略性新興產業競爭中贏得有利地位。
3.借助全面創新戰略進行自主創新
如前所述，由于戰略性新興產業的國際分工，必然對我國相關產業或企業的產品開發、生產、管理、營銷等技術產生提升效應，也就是所謂的技術外溢。根據韋鐵等（2011）對技術外溢條件下企業自主創新投入的相關研究，在技術外溢條件下，出于自身利益最大化目的，企業往往更傾向于從其它企業的自主創新中獲益，而不愿進行自主創新投入[6]?？梢酝茢啵瑢τ诩夹g相對落后的中小企業，普遍不愿意進行自主創新投入，而把研發經費更多地用于模仿、抄襲、簡單改進等非自主創新活動中。在面對戰略性新興產業的的機遇和挑戰時，中小企業如果不注重自主創新，必然形成對大企業技術的過度依賴性，也就喪失了搶占戰略性新興產業經濟和科技發展制高點的主動性。為此，中小企業只有立足于客戶價值創造和核心能力提升，在內外環境分析的基礎上，實施全面創新戰略，就全面創新的三個層次創新要素進行自主創新。
4.借助全面創新戰略進行顛覆性創新
美國哈佛大學Christensen教授（2003）最早提出顛覆性創新，他把創新劃分為維持性創新和顛覆性創新。其中維持性創新指利用已有技術能力和流程，在現有市場上對產品或服務性能進行持續的改進和提升；顛覆性創新則針對非主流的低端市場或新市場，通過技術的不斷進步和發展，逐步削弱主流市場產品和技術的競爭力，最終侵蝕甚至取代現有產品或產業。顛覆性創新可以分為兩種不同的類型：一類是低端顛覆，另一類是新市場顛覆[7]。在戰略性新興產業背景下，中小企業借助全面創新戰略進行顛覆性創新，具體來說，進行新市場顛覆和低端顛覆，逐步削弱戰略性新興產業的主流產品和技術的競爭力，贏得相應的市場地位。這里，根據國內外相關研究，初步提出中小企業顛覆性創新三維模型（如圖2所示）。
圖2 中小企業顛覆性創新三維模型
資料來源：根據Christensen C M,Raynor M.The Innovator’s Solution:Creating and Sustaining Successful Growth相關圖文整理改編。
戰略性新興產業背景下中小企業的低端顛覆創新，其含義是以低成本商業模式，對通過獲取在位企業看來最不具有吸引力的客戶而逐漸發展壯大[8]。通常而言，那些技術雄厚的大企業集團通常滿足于高附加值的產業鏈部份，而對同質化、低附加值的紅海市場不夠重視，對來自產業鏈低端的中小企業的蠶食或進攻往往選擇忽略和逃避策略，這給了中小企業搶占戰略性新興產業優勢競爭地位的時機。如半導體照明（LED）產業，盡管中小企業在LED的外延生長和芯片制造技術的產業鏈中上游缺乏競爭優勢，但如果在下游封裝方面占據較大市場份額，那么在產業鏈上同樣具有較大的話語權和影響力。低成本通常是中小企業的優勢所在，但低成本并不是犧牲客戶價值的陷阱，中小企業運用全面創新戰略，特別是探索低成本的商業模式，對發展戰略性新興產業非常必要。
戰略性新興產業背景下中小企業的新市場顛覆創新，是指創造一個新的價值網絡，其最初并不是與市場在位者進行競爭，但是隨著產品性能的不斷改進，最終讓消費者脫離原來的價值網絡，而進入這個發展起來的新價值網絡。三星公司的數碼相機、佳能公司的臺式復印機、蘋果公司的智能手機，這些公司并不在原有行業行業中位于領導地位，這些產品最初的消費者也并非是傳統主流產品的消費者，他們甚至沒有使用或擁有前一代產品或服務，卻一下子成為市場的主流消費者。新市場顛覆創新給予了中小企業開拓戰略性新興產業“藍海市場”的思維，但這種思維需要全面創新戰略的支撐，只有積極探索全面創新，才能可能實現新市場的顛覆創新。
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基金項目：江蘇省教育廳高校哲學社會科學研究計劃項目（2010SJB630003）。
1.緒論
1.1 研究背景
建國初期，我國國有經濟只有少量的解放區軍工企業和接管的官僚壟斷資本企業，經過建國后40多年來的經濟建設，我國的國有經濟不斷發展壯大。但是，國有經濟的發展也同其他所有制經濟一樣，不可能是直線上升的，有時也帶有明顯的階段性。筆者認為，其中最重要和最直接的原因是管理體制不順，企業管理落后。
1.2 研究的目的與意義
在經濟全球化的大背景下，中小企業以其經營方式靈活、組織成本低廉、轉移進退便捷等優勢更能適應當今瞬息萬變的市場和消費者追求個性化、潮流化的要求，呈現蓬勃發展的良好態勢；特別是在我國這樣一個人口眾多、地域遼闊、各地經濟發展水平差別很大的國家，中小企業發展更具有重要的意義。
1.3 研究的主要內容
本文主要從國有中小企業背景、特征、主要作用、存在的問題和對策五個方面分析；并且結合了陜西省渭南市的國有中小企業的相關案例分析；得出最后結論。
2.我國國有中小型企業理論分析
2.1 中小企業及其重要作用
在我國，規定工業企業職工人數2000人以下，或銷售額3億元以下，或資產總額4億元以下的企業劃歸為中小型企業。國有中小企業的改革必須在保證國民經濟持續穩定的基礎上進行。國有中小企業是改革成本的主要承擔者，是財政收入的來源之一，是諸多社會職能的承擔者。
2.2 國有中小企業的特點
投資主體和所有制結構呈現多元化，非國有企業發展速度較快，由此決定了中小企業是以發展為重點。勞動密集度高，兩極分化突出，決定了當前中小企業重在“二次創業”。發展不平衡，優勢地區集中。決定了當前中小企業的發展推進要區別特點，先易后難，以點帶面。中小企業主要是地方企業，自身基礎薄弱，由此決定了中小企業發展方向應走為大企業配套的路子。
3.我國國有中小企業發展存在的主要問題
3.1 國有中小企業技術創新的問題
認識上的誤區：技術創新等同于創新，這是中小企業在認識上的一大誤區。以制度創新促進生產力更大的解放才是企業發展的關鍵。問題還在于資金嚴重短缺，人才資源匱乏，以及環境缺陷。現在社會對中小企業與大型企業處于不平等的地位，從而形成了一種不公平的競爭環境。
3.2 我國國有中小企業財務管理存在的問題
中小企業融資困難，資金嚴重不足。投資能力較弱，且缺乏科學性。管理模式僵化，財務控制薄弱。
3.3 國有中小企業信息化建設存在的問題
中小企業信息化建設缺少整體戰略規劃，基礎管理工作薄弱，信息化建設資金不足，復合型人才匱乏，缺乏適合的信息化方案。
3.4 國有中小企業市場營銷中存在的問題
中小企業的營銷觀念沒有轉變，高層營銷管理缺位，導致營銷部門以外的其它部門不能充分發揮營銷職能。許多中小企業沒有營銷戰略，開發新市場的能力欠佳，忽視了營銷網絡的功能。
3.5 人力資源管理問題
人力資源管理方面，中小企業缺乏制度性和規范性，缺乏長遠性，存在盲目性。
4.我國國有中小企業發展的對策
4.1 推進中小企業技術創新的對策
首先要更新觀念。其次是創新經營機制。再就是要加強管理和制度創新，另外還要創造良好的外部環境。
4.2 解決財務管理中存在問題的對策
政府要加強相關法律法規建設，盡快制定和完善有利中小企業發展的政策。中小企業投資應面向市場，對投資項目進行可行性研究，降低投資風險。要苦練內功，強化資金管理，加強財務控制。要加強財會隊伍的建設，提高企業全員的管理素質。
4.3 信息化建設的實施對策
中小企業必須制定信息化戰略規劃，建立與信息化相適應的管理模式。政府應給予資金方面的扶持，加快復合型信息化人才培養，分階段地推進企業的信息化建設。
4.4 市場營銷的有效策略
建立科學、實戰的營銷組織框架，確立企業整體營銷觀念，使企業所有部門和員工緊密地協作，共同實現理想的經營業績。要樹立辯證的買方市場觀，確立名牌戰略。制定合理實務的營銷政策，充分發揮業務人員的促銷作用。建立科學、高效的營銷網絡。
4.5 人力資源管理方面的對策
中小企業的發展戰略要清晰，并制定相應的人力資源規劃以支持企業戰略的實現。堅持“曉之以情，動之以理，透之以利”的管理原則。靈活的引進先進的管理理念。逐步規范人力資源管理的相關制度，堅持人力資源管理制度實施的制度化。
5.相關案例分析
近幾年，渭南市的中小企業無論是在發展規模、經營機制、現代企業意識及經濟效益等方面都發生了較大變化。截止2005年底國有中小企業數量已達14312個，從業人員65684人，實現增加值12.5億元，實交稅金1.9億元，不難看出中小企業已成為渭南市經濟增長、財力增強、職工增收的主體和支柱。但從有關調查數據來看，全市國有中小企業虧損還比較嚴重，虧損額較大，且近兩年虧損額居高不下，原因何在？具體情況如下：
國有中小企業虧損特點有：虧損額較大且增幅上升；中型企業虧損情況好于小型企業。渭南市虧損企業多集中在電力、專用設備制造、化工企業，這些企業虧損額和增幅都較大。
導致渭南市國有中小企業虧損的主要原因有：原、燃材料價格上漲直接影響企業利潤；資金緊缺，融資困難嚴重制約企業發展；技術人員流失嚴重，科技人才缺少，研發費用投入不足，影響產品競爭力；企業經營管理機制不順，新產品開發能力弱，難以適應市場經濟體制的要求。
加快國有中小企業扭虧的幾點建議：強化企業內部管理，加大技術創新力度，增強中小企業自我生存和發展能力；拓寬融資渠道，建立多元化的融資市場；深化國企改革、轉換經營機制。
6.結語
新世紀的到來，給國有中小企業的發展帶來了新希望。為開創國有中小企業發展的新局面，一方面需要企業自身的不懈努力，同時也離不開政府的大力扶持。繼續完善國家政府和社會配套機構，為中小企業發展創造良好的外部環境各地也應盡快組建中小企業的管理機構，以加強和完善政府對中小企業的宏觀管理。構建中央和地方相互配合，以地主為主的監督體系，以達到避免行政、防范金融風險的目的。改善針對中小企業的財政政策。建立中小企業的社會化服務體系，按照經濟的規律和要求，探索有效思路，加強產權激勵、收入激勵、物質激勵，真正把企業家和生產者推向市場，實現責權利的明晰化和最佳統一。
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中圖分類號：F270文獻標識碼：A
文章編號：1005-913X（2014）07-0220-02
近年來，全球化趨勢加強、國民經濟持續發展、對外開放度提升、信息技術高速發展、經濟結構加快調整、市場競爭日益激烈，眾多轉型升級背景，一方面為中小企業發展創造了更大空間、提供了更有利的條件，而另一方面沖擊著中小企業現有發展模式，迫使其進行管理創新。
一、中小企業管理現狀
（一）管理思想陳舊
經濟轉型升級背景下，企業內外部環境均發生變化，這要求企業必須更新觀念，探索適應于企業實際的發展模式，然而一些中小企業家依然緊抓過去成功經驗不放，甚至將大權緊握手中，恪守經營即所有的觀念，造成企業決策封閉、管理手段隨意、管理決策失誤。一些中小企業家雖然認識到內外環境對企業發展的影響，將創新重點落在技術引用上，但沒有認識到管理創新是實現技術創新的保障，是提升企業生產效率的重要手段，待進行技術創新或引進先進技術后，由于缺乏科學化、高質量的管理手段，使得新技術創效低，影響了企業發展。
（二）管理模式僵化，缺乏品牌意識
經濟效益是企業生產經營的目的，而生產是創利的最直接手段，因此，許多中小企業偏向生產投入，而忽視了管理在企業發展中的作用，造成產銷失衡、產品過剩。管理戰略是很多大企業贏得成功的條件，而中小企業較少采用全局性、長遠性的管理戰略，而采用“一葉障目”的管理方式，這影響了企業長遠發展。絕大數中小企業仍采用粗放化的管理模式，滿足以原材料、廉價勞動力創利，缺乏品牌意識，技術支持度低，使中小企業長期處于“只加工、零品牌”的產業鏈低端。
（三）管理制度殘缺，基本保障不力
制度管理是企業管理的基本手段，也是維持企業規范化經營、發展的關鍵。目前企業均認識到制度管理的重要性，均采用了一定的管理制度，收到了一定成效，但是，具體到企業制度細化、健全來說，中小企業還存在眾多問題，如企業產權不清、法人治理結構不健全、內外監督機制不完善、權責不明、部門化管理制度缺失、缺乏風險管理制度、具體可行操作制度甚少、參照性制度成分大、企業本土化的管理制度較少等。眾多問題的存在，不但影響了制度的執行與落實，且很大程度上影響了管理的科學性。
（四）科技投入甚少，信息管理欠缺
技術創新是轉型升級的關鍵，尤其在現代信息高速發展、科技日新月異的條件下，技術創新已是高度社會化的活動，因此，中小企業必須適應轉型升級要求，調動多種資源、采用多種手段實現企業技術創新，推動企業信息化管理的實現。然而，從中小企業技術創新實踐來看，存在以下問題：可支持技術創新的條件不足，如企業封閉自守，技術創新難以聯合高新行業，未與技術中介進行交流；信息化建設落后，如企業信息化管理重視度不足，未全面了解政府相關政策，信息化人才缺失，企業設備、技術難以支持信息化管理等。
（五）管理不佳，忽視企業文化構建
企業管理創新關鍵在于企業工作者發揮力量，因此，要實現管理創新，必須以調動企業員工創新積極性為前提，但由于中小企業傳統式管理模式的限制，企業人力資源管理在人才開發、引進、運用等方面缺乏科學性，使得員工處于“被管理”“被制約”狀態，很難實現思想的解放、自由民主地發表自己的建議、大膽得進行創造，造成企業缺乏活力。企業文化是企業形象的象征，指引企業前行，潛移默化員工思想、行為，但很多中小企業忽視企業文化構建，或是借用大企業文化，缺失獨具特色的內部文化，使得企業內部缺乏創新氣息，影響了管理創新的實現。
二、中小企業管理創新路徑
（一）轉變管理觀念，構建創新體系
中小企業要全面認識現階段國內外、行業內外部及企業內外部形勢，將創新理念深入到企業管理之中，革新企業管理手段與方法，并以大企業成功管理案例為參照，結合企業實際，對企業生產經營、人事、財務、組織、技術等方面進行管理創新，以制度管理創新為突破口，建立“產權清晰、權責明確、一層管一層、一級管一級、監管得力、決策民主”的管理體系。
（二）探索創新模式，創建行業品牌
落后的管理模式是中小企業發展的瓶頸，中小企業要樹立“管理推進生產、戰略有助發展、技術創就品牌”的管理理念，積極探索適應于企業發展的新管理模式。探索過程中，首先應積極學習先進管理模式，將成功管理模式與本企業實際結合，以成功模式為總框架，內化企業本土管理方式，形成一個“外結內實”的管理模式；其次，轉變傳統淺顯化的管理理念，將戰略性管理深入到企業管理之中，管理深入到市場、經濟動態、內外環境、政策、社會等各個方面，形成全局管理、長遠管理的理念，根據企業基礎、發展方向、潛力制定企業規劃，指導企業發展；最后，轉變被動生產、粗放管理的觀念，管理中重視新技術、新產品的開發，進行企業內部結構調整，提升產品的科技含量，并借助本企業優勢，實現產品品牌創建，推動企業轉型。
（三）完善管理制度，強化各項保障
制度管理創新是管理創新的重要方面，是其他領域創新的引導因素，中小企業必須深入到企業各層面進行制度創新，以實現制度化管理作用。健全管理制度：人力資源管理制度、權責統一制度、職業經理管理制度、財務管理制度、信息管理制度、法人治理制度等；將企業各方面的管理以制度形式規定下來。中小企業要細化內部制度：制度創新關鍵在于本土化制度、規范的引入，中小企業應從本企業、本行業出發，細化各項管理制度，如信息化管理制度中增加技術引進管理制度、對外合作管理制度、技術運用規范等，以指導科技創新的實現。
（四）加快信息化建設，構建運營平臺
信息時代下，信息化程度是企業發展能力、創新能力的重要指標，目前因中小企業信息化比率低、投資較少等因素的影響，使得中小企業信息化程度低，而信息化基礎薄弱反過來影響了中小企業的發展，因此，中小企業要在信息時代贏得一席之地，必須強化信息化建設。首先，中小企業應根據自身發展需求，加強信息化基礎建設，構建以互聯網為基礎的推廣平臺，如建立企業網站、企業電子郵箱、客戶服務網站等，運用即時通信系統、電算化管理技術、CAD系統等，實現員工間、企業與客戶間、企業與企業間相互交流；其此，展開全面化的信息建設，建立企業GSP系統、PDM系統、運營管理系統等，形成網狀的網絡化管理模式；最后，實施信息化戰略支撐工程，在車間與供應鏈間全面應用信息化軟件，通過信息化管理手段，使企業管理者全面了解企業生產經營狀況，幫助企業建立決策支持系統，以促使企業根據市場環境調整策略。
（五）關注人本管理，構建特色文化
在對企業人員進行制度性、剛性管理的同時，積極采用柔性管理方式，關注人本發展，充分調動企業員工創新熱情。對企業員工尤其是技術人員進行崗位培訓、計算機技能培訓、專業技能培訓等，革新他們的知識結構、思維方法，提升他們的計算機應用水平，刺激他們進行崗位、技術、專業創新；深入員工實際，采用激勵機制，以物質獎勵與精神激勵相結合、短期獎勵與長期獎勵相結合、崗位獎勵與創新獎勵相結合的方式，調動員工生產積極性，刺激他們融入到創新管理中；提升管理的民主性，根據企業各部門實際、結合企業發展目標，選擇先進性的員工代表，使其參與到企業創新管理制度的制定、實施及落實中，提升企業員工主人翁意識，營造一個“管理創新，人人有責；管理創新，人人參與”的大環境。
企業文化對企業人員思想、思維及行為方式產生潛移默化的影響，管理創新中還應發揮柔性因素作用的發揮，根據企業專業性、服務性及行業性特征，制定開放、民主、平等、和諧、靈動、團結、奮進、特色、創新的企業文化，建立具有凝聚力的企業價值觀，為管理創新提供一個“以人為本、服務客戶、突出特色、敢于創新”的環境氛圍。
中小企業要應對當下轉型沖擊，必須轉變其傳統的管理觀念，從制度、人才、技術、信息、企業文化等各方面革新管理，而只有如此，中小企業才能在激烈的競爭環境中獲得新生與發展，才能充分發揮其在國民經濟、社會穩定中的作用。
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中圖分類號：F276.3 文獻標識碼：A 文章編號：1673-291X（2012）29-0020-02
引言
許多年前，禮萊公司（Eli Lilly）通過其在線的Innocentive科學論壇發出了一個請求解決問題的邀請，問題是如何降低一種用于滌綸和地毯產品的化合物的制造成本。解決方案在一分鐘內即從美國北卡羅萊納州的一名專利律師處傳送過來。加拿大黃金公司（Goldcorp Inc.）通過在線公布地質數據，利用全球業內最聰明的腦瓜獲取了110個準確的黃金儲藏位置，把一個價值一億美元的低績效公司改造成具有價值90億美元的大企業。寶潔公司為如何在品客薯片（Pringles）上印上鮮明的圖案通過全球網絡尋找答案，意大利的一位大學教授貢獻了他的發明成果。諸如此類的成功案例使得我們更加深入地理解信息技術和互聯網發展所帶給我們的變化，深刻認識到解決企業問題的智力資源可能在企業外部。有關調查顯示，如果以從業人員中本科生及以上所占比例衡量從業人員整體素質，中小企業的該比例為12.83%。① 從業人員整體素質相對不高，使得中小企業如何有效利用信息技術和互聯網獲取外部智力資源促進企業發展成為一個現實問題。
一、中小企業信息化與互聯網應用現狀
從本文研究看，可以從技術創新管理和尋求管理支持兩個角度對中小企業網絡利用程度進行評價。企業類型與是否通過網絡尋求管理咨詢的列聯表分析發現，兩者不存在顯著差異（Pearsonχ2=1.042，P=0.307 >0.05），59.8%的樣本企業沒有通過網絡尋求外部管理咨詢支持。企業類型與是否通過網絡進行技術創新外包的列聯表分析發現，兩者不存在顯著差異（Pearsonχ2=1.403， P=0.236>0.05），68.6%的樣本企業沒有通過網絡進行技術創新外包。也就是說，樣本企業主要是利用網絡獲取各類信息，而不是通過開放性的專業平臺獲取智力支持。調查顯示，中小企業技術創新信息來源居于前三位的是客戶需求信息、行業其他企業、內部信息，響應百分比分別為27.3%、19.4%、17.0%。獲取信息的途徑位居前三位的是網絡、報紙和專業刊物，個案百分比分別為65.4%、57.2%和51.0%。這與2010年中小企業信息化建設調查的有關結論是相近的。該調查報告顯示，52.7%的企業首先關注市場與營銷（銷售）方面的問題。說明中小企業對于信息化的主要需求，集中在解決眼前急迫的生存問題，明顯有別于更多關注長期效益和無形效益，更加關注戰略、管理控制問題的大企業。此外，17%的企業強調管理方面的需求，13.3%的企業關注客戶管理方面的需求，11.2%的企業強調生產與研發方面的需求[1]。
二、中小企業與高校或科研院所的關系程度
長期以來，中小企業與高等學校和科研機構的聯系一般很少。在英國403家雇員人數不超過200人的中小企業中，與大學無聯系的占75%；而在96家500人以上的大企業中，無聯系的僅占9% [2]。調查數據顯示，被調查企業與高校或科研院所合作關系密切的只有19.6%，18.8%的企業從未與高?；蚩蒲性核撓?。對樣本中小企業與高校的關系程度的測量使用了一個5級量表。獨立樣本T檢驗顯示，方差齊性的Levene法的F值達到顯著差異（F=9.129，P=0.003
三、中小企業管理評價
調查顯示，阻礙中小企業技術創新活動因素中位于前三位的是缺乏人才、缺乏資金、創新成本過高，個案百分比分別為56.9%、49.5%和40.1%，人力資源或智力資本成為重要影響因素。
樣本企業對各管理領域的評價中，只有中型企業的銷售人員管理、財務會計管理、生產管理、整體管理水平達到較好等級，中小企業在營銷管理、生產管理、戰略管理等領域評價差異顯著（p=0.008、0.006、0.041、0.030、0.013，均小于0.05），小微企業在所有管理領域的管理水平均低于中型企業。因此，數量眾多的小微企業更需要外部智力支持。
四、CBM對中小企業開放式成長的啟示
隨著市場環境日趨網絡化，專業化經營已經成為企業的必由之路，企業得以生存的關鍵在于重點經營好少數幾個關鍵業務。如聯邦快遞和UPS的內部業務為亞馬遜公司提供了一個近乎完美的運輸部門，亞馬遜得以避免巨大的可能低運營效率的貨物運輸投資；寶潔公司將內部整個IT功能的員工外包給了惠普公司，將整個人力資源系統外包給了IBM全球服務部門，而將資源放在創新方面。IBM認為，組件化業務模型（component business model，CBM）是企業實現專業化的有效工具[3]。
組件（component）原本是計算機科學領域的一個術語，相當于制造業可互換的零件。但業務組件（business component）卻包含不同的程序、功能、服務和執行力，是一個可以獨立運行的系統或者模塊。IBM定義一個業務組件包含業務用途（business purpose）、活動（activities）、資源（resource）、治理模式（governance model）、業務服務（business services）等五個維度。組件可將企業各種業務活動匯總起來，形成多個獨立的模塊并在公司之間共享。CBM按照業務能力和責任級別兩個維度對組件進行組織，前者便于人們從較高層面掌握組件為企業提供的價值，后者為每個活動指定一個責任級別（引導、控制、執行三者其一）并確定不同的優先考慮目標。通過CBM，可以繪制企業的組件視圖，確定一家成為組件化的企業的差距和冗余。首先，可以將現有業務映射為各種組件，通過分析不同映射領域的業務價值，管理者可以確定及時關注哪些組件，即“熱映射”，并確定其優先級。其次，確定出組件業務的未來遠景與當前狀況的差距，最后決定如何彌補這些差距。經過上述三個階段，企業可以得出一個轉型路線圖，指導企業從一個業務領域嘗試組件化。
本文不能從一個具體的企業角度進行分析，但依據調查數據進行一般分析卻具有一定價值。中小企業由于資金、技術、人力資源等不同的原因呈現出不同的缺陷或不足，這些對企業發展具有重要價值的弱勢項目可以理解為組件的熱映射。從調查結果看，小微企業的熱映射可能體現為營銷管理、生產管理、戰略管理等業務領域。
作為企業管理的薄弱環節，中小企業理智的選擇是通過外部專業化來促進企業管理水平的提高和長遠發展。要使諸如營銷管理、生產管理、戰略管理等業務領域成為由外部機構提供的業務組件，需要從業務組件的五個維度和與中小企業的標準化交互界面兩個方面進行分析。
從外部看，組件就像一個黑匣子，業務組件的需求者根本不需要了解它是如何運行的，只需要明確需求什么樣的服務就可以。以營銷管理中的顧客研究為例，如果需要顧客研究的組件化服務，中小企業可以通過外部提供者如高校研究機構或社會市場研究機構滿足需求。高校應從服務社會的角度出發，構建面向（中?。┢髽I的（技術）管理服務研究機構，顧客研究是高校管理服務平臺的一個組件。該組件可以是專一的，可以是標準化的，只要能滿足企業的組件化服務需求即可（但高校如何實現社會服務組件化不屬本文的研究范圍，不再贅述）。從企業角度，應確定顧客研究組件的業務邊界，如要從銷售管理等組件（同樣要明確其業務邊界）獲取輸入服務（即獲取各區域市場的產品或服務占有率、市場規模、競爭對手等信息），要為“引導”層次的市場戰略、服務戰略、營銷戰略提供服務輸出。
從外部獲取組件服務，應通過標準化交互界面實現與組件服務需求者（即企業）的連接，標準化交互界面的典型例子是USB。清晰的、標準化的交互界面使得企業使用這些組件的服務非常簡單，所需要做的就是打電話、登陸、連接或挑選，易于操作且具有一致性。
五、結語
香港利豐公司利用上千個供應商建立了企業的價值網絡，每個供應商提供一種特定的組件，從而成為組件化企業?；诮M件化的公司，能夠將業界最好的功能、零碎的產品經過匯總和整合從而形成各種定制的解決方案，實現價值鏈到價值網絡商業模式的轉變。中國的企業，自然包括中小企業，應該深入研究、嘗試實踐業務組件化。
參考文獻：
