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通過進口國外先進的中間產品可以提高一國最終產品的技術含量。貿易伙伴國的R&D活動可以產生新的中間產品，當進口這些中間產品時，進口國企業便可以利用其含有的專業技術知識和相應的研發成果來提高自身的生產力。此外，國內企業在生產過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術竅門，逐步掌握了生產這些含有先進技術或研發成果的產品，最終使企業生產效率和技術水平不斷提高。在這個“進口商品學習、吸收先進技術模仿二次創新”的過程中，產生出了諸如“干中學”效應、“技術示范與交流”效應等現象，有力地鞏固和促進了一國的技術創新能力的持續性提高。國際發展經驗表明，貿易開放度越高的國家，國外新技術就越有可能被有效復制，從其它國家學到先進技術的機會也就越大。
（二）國內企業的吸收能力
國內自身吸收能力的大小是保證技術溢出效果的重要保證。主要表現在國內研發（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術創新的源泉，也是影響技術吸收能力的關鍵因素之一。較高的國內R&D存量能促進現有資源的進一步有效利用，產生更多的創新成果，提高國內生產力水平；同時也能提高本國對新技術的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發揮生產要素對產出增長的促進作用,而且能夠有效地實現新技術的采用和貫徹。具有較高素質的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應先進技術，從而促進新技術在生產中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)
（三）與技術溢出有關的知識產權保護
知識產權保護對國際技術溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產權保護正是要給予創新者適當的壟斷利潤,從而保持國內創新過程的持續性。但是與技術溢出有關的知識產權保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產權不能得到有效保護的時候,由于擔心核心技術的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術含量的產品。而知識產權保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術的機會。另一方面，由于知識產權保護力度的加強，進口國企業在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內容，從而將減弱進口國獲得更多技術溢出的效果。
三、我國進口貿易技術溢出的條件及其特征
（一）進口貿易的快速發展創造了良好條件
我國同美國、日本、歐盟等技術先進國的貿易聯系日益緊密，為技術的溢出提供了更多的機會。自1985年以來，我國從世界發達國家的進口貿易發展迅速。以R&D活動相對集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較??；2006年進口額增長了約10倍，達到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進口商品結構上。近年來我國初級產品的增速有所回落，而機械及運輸設備以及高科技產品的增速增加。其中，機械及運輸設備進口量占商品進口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產品占商品進口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術先進國家進口貿易總量的擴大，以及進口商品結構的不斷改善支持了進口貿易技術溢出效果的實現。
（二）國內吸收能力不足制約了對先進技術的吸收效果
1.研發投入不足，結構不合理。第一，我國用于科研開發的支出與發達國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經費支出達到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發達國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發投入結構不盡合理、科研成果應用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風險極高的技術研發領域，忽略了國內要素稟賦結構的約束，導致了國內要素配置效率下降；另一方面，研發成果的轉化率或使用率較低，致使研發成果并沒有進入生產領域轉化成現實的生產力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對引進技術的消化和吸收，滯緩了自主研發能力的形成，降低了創新速度。同時，國內研發投入不足也會帶來一種“副產品”，即落后國家由于研發基礎薄弱，缺乏及時了解和掌握國際技術發展最新動態的能力，難以對引進技術做出客觀的評價，因而往往引進的是一些行將淘汰的技術，結果使其陷入“引進——落后——再引進”的惡性循環中。
2.人力資本短缺嚴重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發達國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動力R＆D科學家和工程師”為14人，和發達國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據統計歐美發達國家的從事R&D活動人員分布中，企業的R&D科學家與工程師均占50%以上，而我國企業中從事R&D的科學家與工程師人數明顯低于在研究機構工作的科學家與工程師數。人力資本短缺已經成為制約我國技術吸收能力的一項重要因素。
（三）知識產權保護的強度不力制約了先進技術的流入
GinarteandPark(1997)建立和發展了一種定性評級法，用于對一國知識產權強度做出較客觀的比較。他們將知識產權保護分為五個方面：覆蓋范圍、加入相關國際專利協議的情況、保護例外、實施機制和保護期限，并根據決定每個方面有效強度的多種因素分別評分，最后加總得到一個“0”到“5”之間的國家評分，即“GP指數”。一般而言，“GP指數”越大，說明該國的知識產權保護強度越大。我國的知識產權保護水平呈逐年上升趨勢，但上升的幅度時緩時急。其中，1992年前后和2001年前后出現了兩個快速上升的階段，這一現象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識產權保護法律的事實有關。但是我國的知識產權保護水平仍然遠遠低于發達國家水平，2004年的GP指數僅相當于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。
四、結論與建議
（一）繼續擴大與發達國家的進口貿易，優化進口貿易結構
對我國而言，進口貿易的技術外溢效應在長期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創新體系、研發能力帶來國內技術進步是遠遠不夠的。為此，進一步優化中間產品的進口結構，繼續促進技術貿易的發展應該成為是中國今后經濟政策制訂的一項重要內容。一是要進一步改革完善進口體制，調動企業進口積極性，充分發揮進口對國民經濟的促進作用，推動技術進步、產業發展與經濟增長。二是要進一步調整、優化進口關稅結構，鼓勵企業及時合理增加國外先進適用技術、關鍵設備的進口。
（二）要逐步增加研發資金投入
增加研發投入和R&D存量，是提高我國國際技術溢出效果的必要前提?！秶抑虚L期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會研究開發投入占國內生產總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進步貢獻率達到60%以上，對外技術依存度降低到30%以下。要順利實現上述目標，我國政府應適當增加財政科研撥款，特別要加大對基礎研究和應用研究的財政支持力度。同時為鼓勵創新，政府可以依據企業技術創新的力度和市場實現程度，對創新企業給予不同程度的R&D退稅補貼等稅收方面的優惠，以減少企業的創新成本。
（三）加大教育投入，培育人力資本
政府應科學調整財政支出結構，在有限的財力中確保教育支出的優先增長。預算安排時，要確?！督逃ā分幸幎ǖ慕逃涃M“三個增長”（中央和地方政府教育撥款的增長要高于財政經常性收入的增長，學生人均教育經費要逐步增長，教師工資和公用經費要逐步增長）的落實。逐步取消對私人部門投資教育的各種限制，動員社會各階層力量，多渠道籌措辦學資金。我國應借鑒西方發達國家的做法，建立完整的稅收優惠政策體系，鼓勵社會投資辦學，以解決我國教育資金不足的難題，促進教育水平和人力資本投入的提高。
（四）加強知識產權保護
正確認識和處理知識產權，從長遠來看，是知識溢出良性循環的宏觀控制的必要條件。順應WTO的要求，我國政府要努力完善知識產權保護體系。相關研究表明，當技術差距較大和(或)模仿能力較強時，可以充分利用“技術后發優勢”，這時則偏向于鼓勵模仿的知識產權保護制度有利于技術進步。要加強知識產權法的法制建設和知識產權的執法力度，保護國外科技企業的在華利益，從而以保證更多外部知識的持續流入。
參考文獻：
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[2]李永.中國進口貿易的技術外溢效應測度與分析[J].科學管理研究，2006，06.
[3]韓玉雄，李懷祖.關于中國知識產權保護水平的定量分析[J].科學學研究，2005，3.
以租賃貿易的方式引進飛機如今已被世界各國的飛機使用者所大量采用。而我國作為國際公認的航空業增長最快的市場之一，今后10多年間國內的航空公司將大量引進飛機擴充其機隊以滿足國內的航空市場發展的需求。在租賃飛機已占我國民航飛機機隊總數超過60%，租金已成為民航公司最大財務負擔的現實下，尋找更加適合我國國情的飛機租賃模式不僅可以提升我國航空公司的競爭力，更可促使我國民航快速，穩定地發展。
一、飛機租賃貿易優、劣勢的成因分析
1.飛機租賃在財務方面提供了迅速而靈活的資金融通
租賃飛機使航空公司的資金運用效率提高，緩解航空公司資金不足的壓力。與貸款融資相比，其獲得融資相對容易。如果采用減稅租賃，還可使租賃的融資成本低于貸款的融資成本。并且租賃飛機提供了全額的資金融通，其原則上不需要承租人做任何抵押。航空公司可以不先付資金或先付很少資金就能獲得飛機使用權。同時租賃飛機還可以獲得飛機的優惠讓款，這主要是針對融資租賃交易。在財務方面，租賃飛機不影響航空公司財務報表的資金流動比例。這項優勢主要體現在經營租賃方式上。由于在經營租賃期內，飛機的所有權屬于出租人，因此租賃飛機通常不作為資產在承租人的財務報表上體現出來。這對承租人保持良好的財務狀況十分有利，也有利于承租人之后的對外融資。
2.租賃飛機可以獲得稅收優惠
在租賃業較發達的國家，一般其稅務法規也有對租賃的優惠措施。這些國家的租賃公司所確定的租金高低取決于稅務優惠條件，稅務優惠條件好租金就低，租賃的優越性就越顯著。我國為了鼓勵飛機租賃的發展，在稅收方面也采取了特殊的優惠政策。如對租賃飛機征收的關稅和增值稅的減征，以及對出租人的租金收入，經申請批準后可免征預扣稅等。
3.飛機租賃可以防止飛機陳舊化，并使折舊合理化
隨著科學技術的不斷進步，許多設備往往在其自然壽命未到期之前，其經濟壽命就已經到了。因此該設備盡管尚可使用，但對其使用者來說往往得不償失。要避免這種陳舊化風險，采用租賃方式無疑要優于購買方式。
以上是飛機租賃之所以能在我國得到快速發展的原因，民用航空業不僅是一個高投入、低產出、低利潤率、資本需求量大的產業，同時國際航空市場也已經發展出了一系列具有完備程序的飛機租賃運作模式，直接運用這些模式進行飛機租賃對于國際經驗欠缺的國內航空公司來說是一種現實的做法。但是隨著我國航空市場規模的擴大和民航業競爭的加劇，直接套用現有租賃模式引進的大量飛機雖然為我國航空公司爭取了占有市場的先機，但同時其高額租金和對飛機使用的限制也制約了我國航空公司的進一步發展。因此對現有租賃模式進行創新，使之對我國航空公司的經營發展更加有利。
通過上面對飛機租賃優勢的分析，可以看出飛機租賃仍然是我國航空公司引進飛機的首選模式。由于我國航空公司目前所采用的飛機租賃模式基本都是套用國際上已有的現行模式，所以在租賃協議談判中往往只能被出租方所主導，我國航空公司只能在一些細節上與對方討價還價。同時，有些租賃模式受出租人所在國法律和經濟情況變化的影響非常嚴重，出租人所在國的政策調整和經濟波動經常會使計劃中的、甚至是已經簽訂租賃協議的飛機引進計劃失敗。因此，根據我國具體情況并結合已有模式的可取之處進行探索式的創新對我國民用航空業的發展壯大具有現實意義。
二、飛機租賃貿易模式創新設計
1.目前主要的租賃貿易模式
現有飛機租賃貿易主要有以下三種模式，即：美國減稅杠桿租賃、日本杠桿租賃和貸款融資租賃。
(1)美國減稅杠桿租賃：其交易結構復雜，但其參予交易各方的法律關系明確，而明確法律上的各種關系對于處在法制轉軌階段、與租賃相關的各種法律制度還不太健全的我國來說相當重要。與其他模式不同的是，美國減稅杠桿租賃的貸款部分來源并不僅限于銀行，由于它是以出租人向提供融資方發行債券的方式來獲得貸款，則提供融資方除了可以是銀行外，還可以是保險公司、信托公司和各類基金組織，因此貸款的渠道大大增加。而根據一般經驗，貸款部分往往要占到飛機價值的80%，由此看來拓寬貸款渠道無疑可以增加租賃模式交易的成功率。
(2)日本杠桿租賃：其交易結構相對簡單，但是其交易成功與否往往取決于能否找到足夠的投資人。日本杠桿租賃盛行時正是日本經濟騰飛后日元迅速升值的時期，當時日本的工商企業擁有大量的閑置資金，購買飛機后再出租正是這些閑置資金的出路之一。而一些小的投資者，主要是中小企業則加入到了日本杠桿租賃的投資人中。我國現在的情況與當年的日本有些相似，由于我國的市場利率相對較低，金融產品也相對貧乏，于是一些閑散資金便四處尋找出路。飛機租賃公司完全可以在我國國內尋找投資人，這樣不但有利于我國航空公司更為順利地進行融資，而且可以同時為國內的游資提供一種相對穩定的出路。若是外國租賃公司認為在中國尋找投資人有一定難度，則我國航空公司也可以自行出面尋找投資人，并在投資人和出租人之間牽線搭橋，充當中間角色。這樣做應該還可以增加我國航空公司在和租賃公司關于租賃條款談判時的籌碼。
(3)貸款融資租賃：相對其他兩種租賃模式來說其形式簡潔，成功率較高。但是承租人無法獲得減稅優惠，并且其貸款部分的融資方式相對于上述兩種租賃模式來說也比較單一。另外一點不利之處是承租人需要在租期開始時就付出飛機價值20%作為首期租金，初期的投入還是偏高。貸款融資租賃的可取之處是其名義上的出租人，即特殊目的公司設在免稅島上。在免稅島上設立特殊目的公司不僅便于注冊，并且資金的流入與流出不受限制，同時在特殊目的公司經營的過程中其稅費支出也較少。
2.對飛機租賃貿易模式的設計
本模式是針對國內的航空公司進行融資租賃而設計的，交易中的出租人設想為由一家美國租賃公司在免稅島所設立的特殊目的公司，所租賃的飛機同樣由美國的飛機制造企業生產。而承租人，即融資者設想為國內的大型航空公司，同時假設航空公司的各項申請都能得到批準。本模式的結構及交易各方說明如下：
(1)出租人：作為出租人的特殊目的公司是由美國租賃公司以委托形式組織的外國銷售公司。根據美國相關規定，其地點不得設在美國境內，因此通常設在免稅島。因為本模式要涉及到國內投資人向特殊目的公司的投資，因此建議將該公司設立在與中國已有貿易聯系的南太平洋島國，如湯加，瑙魯的免稅區。特殊目的公司只負責其經營的一架或多架飛機，同時聯系其交易的各方。特殊目的公司的經濟利益來自收取交易中介費及享受某些稅務優惠，然后通過壓低租金
的方式將部分經濟利益轉移給承租人，而經濟利益的其余部分將作為紅利調回美國國內的母公司，即飛機租賃公司。
(2)貸款人:飛機租賃的貸款人通常由大型銀行直接在充當，大型銀行通常向特殊目的公司提供飛機價值60%~80%的不可追索貸款，但要以飛機本身作為抵押。雖然一般情況下大型銀行對機融資租賃的貸款業務比較感興趣，但是這些銀行往往期望的貸款利率較高，飛機的抵押條款也較為苛刻。而美國減稅杠桿租賃的出租人則是通過向貸款人發行債券或票據的方式來募集貸款融資的，因此其貸款人可以不只局限于銀行，還可以包括保險公司，信托公司及各種基金。本模式設想出租人為美國租賃公司，因此同樣可以采用發行債券或票據的方式來籌集貸款。同時，我國工商銀行早在1998年就已進入了飛機融資租賃的信貸市場，現在更是已在國內飛機租賃信貸市場占據了相當份額。而隨著我國非銀行金融機構的逐步發展和各種基金的設立，相信通過發行債券或票據的方式進行飛機租賃融資也有利于航空公司更加充分地利用國內資本以使自身發展壯大。(3)國內投資人：投資人的經濟利益不僅在于按期收取租金，而且由機設置了抵押，所以即便承租人違約投資人也可以從對飛機的銷售中收回投資。而更重要的利益在于投資人可以分享對飛機全額計提的折舊減扣及貸款利息減扣。這使得投資人達到了減稅和延遲付稅的目的。日本杠桿租賃的興盛時期正是日本出現巨額貿易順差，日元大幅升值的時期，日本一些中小投資者急于為手中的資本尋找出路，而日本杠桿租賃成功與否關鍵就在于能否找到足夠的投資人。我國現在的情況與日本比較相似，在東南沿海地區有大量的民間資本四處尋找出路，甚至對某些重要經濟產業的平穩運行產生了影響。在本模式中，設想我國的承租人，即國內航空公司可以在出租人和投資人之間牽線搭橋，在國內尋找融資租賃的投資人。投資人則通過獲得股權的方式成為本次租賃中飛機的經濟受益人。雖然我國目前資本管制比較嚴格，但通過國有航空公司的牽線在投資人和境外出租人之間建立聯系是有可能的，但具體方式有待探索。
本模式的創新之處主要就是以上三點，其它交易結構及方式與一般融資租賃無異。
三、新模式的評價與論證
經濟性無疑是評價一個模式優劣的最關鍵指標，下面將以一個假設案例來分析計算本模式和日本杠桿租賃及貸款融資租賃的經濟性，并進行比較。見下表：
三種方案的費用比較
資料來源：表自制
案例假設如下：
(1)國內A航空公司計劃采用融資租賃模式引進一架B737飛機，經與制造商談判確定凈價為3000萬美元。
(2)A航空公司收到了包括日本杠桿租賃、貸款融資租賃和設計模式在內的3份飛機融資租賃方案，租賃期限均為10年，且80%融資來自貸款，20%來自投資。
(3)A航空公司的各項申請都能得到批準，且我國銀行已同意為該架飛機的融資提供擔保。
經計算，3種模式交易費用如下：
(1)日本杠桿租賃：990000USD
(2)貸款融資租賃：1135000USD
(3)設計模式：997000USD
以上是交易費用的比較，而承租人在日本杠桿租賃中可以獲得稅務優惠、折舊延遲支付利息等凈現值利益，通常為4.4%,即30000000×4.4%=1320000USD。貸款融資租賃由于實質只是普通的商業貸款還本付息，因此凈現值利益為0。而設計模式的凈現值利益可以參考同樣為由美國公司在免稅島設立特殊目的公司充當出租人，又同樣享受美國稅務優惠的外國銷售公司租賃，使得美國現行的所得稅率由34%降到28.9%，即可獲得5.1%的凈現值利益。那么在本案例中凈現值利益即為：30000000×5.1%=1530000USD。所以這3種方案的綜合經濟評價為：
日本杠桿租賃：1320000－990000＝330000USD
貸款融資租賃：0－1135000＝－1135000USD
設計模式：1530000－997000＝533000USD
可見，設計模式在單純的經濟性比較上相對于日本杠桿租賃和貸款融資租賃還是占有一定優勢的，而以上兩種租賃模式是我國航空公司在上世紀80年代～90年代所主要采用的租賃融資模式。
除經濟性外，還有一些其他因素影響這租賃模式的適用性，這包括：
1.支持平行進口的理論基礎——權利用盡原則
權利窮竭原則指知識產權所有人自己生產或經其許可生產的產品，在第一次投入市場后，權利人即喪失了對它的控制權，其知識產權被認為已用盡，無論何人使用或轉售該產品的行為，都無需得到權利人的同意，知識產權人不得再利用知識產權阻止該產品的進一步流通。主張知識產權應當適用權利窮竭原則者認為平行進口應該被允許。理由是：平行進口的合法性理論存在的基礎在于這種商品與當地已存在商品之間的價格差，其中前者比后者一般要便宜40%左右，因此平行進口將使消費者擁有更大、更廉價的消費選擇，可以很好地防止市場的壟斷與割據。而且知識產權人在商品的生產銷售中已經行使了一次權利，獲得了一次必要的報酬，不能允許知識產權人在同一商品的流通過程中重復獲取利益。
2.反對平行進口的理論支柱——地域性原則
主張知識產權應當適用地域性原則者認為，知識產權僅在其產生的地域內有效，未經進口國所有人或被許可人同意的知識產權產品的平行進口是對知識產權人權利的侵犯。知識產權的取得和行使均受到地域性限制，知識產權在一國權利用盡并不意味著知識產權在另一國當然用盡，平行進口是非法的。
二、對平行進口的利弊分析
由于平行進口問題是一個直接關系到一個國家利益選擇取向的復雜問題，所以在生效的國際公約中對平行進口的態度都不明確，允許各國和地區自行處理。我國在《專利法》、《著作權法》和《商標法》中對平行進口問題也都沒有作出明確的規定。
筆者認為，在世界經濟逐步實現貿易自由化的背景下，平行進口有利于競爭，防止過分壟斷。允許平行進口利大于弊，所以我國應立法允許平行進口。具體理由如下：
1.平行進口產生的有利結果
(1)從競爭法的角度看，允許平行進口，有利于促進競爭，防止知識產權人的過分壟斷。對于大部分商品而言，平行進口有可能導致商品平均價格的降低，增加同品牌商品之間的競爭，能有效地防止因知識產權人的過度壟斷而阻礙經濟的發展。
(2)從發展中國家的角度看，允許平行進口符合中國市場國情，有利于我國產品出口和經濟發展。由于我國目前并且在相當長的一段時間內充當的是世界加工廠的地位而不是知識產權出口大國的地位。我國目前在知識產權領域的貿易額長期處于逆差狀態，如果禁止平行進口實際上是更多的在保護國外版權人的利益以及發達國家的利益而以損失本國利益、公眾利益與本國版權人的利益為代價的。
(3)從消費者的角度看，允許平行進口有利于縮小各國之間同品牌產品價格的差異，有利于消費者。在知識產權國內用盡體制下，知識產權人利用其獨占權，可以在不同的國家實現差別戰略。例如在相對富裕的國家市場對產品定較高的價格，而在那些低購買力的國家或有很多代用品的國家以較低價格銷售。所以，平行進口將趨向于縮小各國之間產品的價格差異，高價位市場的消費者將因產品價格的下降而受益。
2.允許平行進口所帶來的不利影響
(1)從競爭法的角度看，對知識產權人或獨家經銷商構成不公平競爭。平行進口對于知識產權所有人或者獨家授權經銷商而言，是搭便車的行為，構成不公平競爭。第三方通過轉口貿易所獲得的利益在很大程度上憑借了進口國獨家經銷商的先期投資和勞動，對獨家經銷商來說顯然是不公平的。
(2)對發展中國家的不利影響。有可能減少外國投資者投資的熱情，因為既然允許平行進口，本國完全可以通過進口渠道取得所需的知識產權產品，而不需要直接在該國生產該產品。這在一定程度上減少了發展中國家作為世界加工廠的優勢。
(3)對消費者的不利影響。對消費者來說，允許商標產品平行進口，一方面制造商不愿意對新的產品進行投資，從長遠看來，將會導致產品質量的下降和產品種類的減少。另一方面，平行進口同商標相同產品，如果該商品質量較差，又沒有明顯標識，可能會造成消費者誤認，損害消費者的利益。
三、結論：允許平行進口但應有例外規定
雖然平行進口有其經濟上的合理性與法律上的合法性，但我們不可忽視平行進口產生不利影響，所以對平行進口應有例外規定。比如平行進口商不正當競爭，對知識產權人造成損害的，可以由《反不正當競爭法》調整，以防止搭便車行為和損毀商標聲譽的行為。對消費者的保護可以通過對平行進口進行必要的限制以防止不正當競爭行為的發生。比如平行進口的貨物與授權的貨物質量上存在較大的差異，而又沒有明顯標識，對消費者造成損害的，各國通行的限制性規定為：第三者在轉售商品時，不得對商品有所改變、改動，甚至不能重新包裝。轉售進口商品應當以顯著方式告知消費者商品來源之不同。對違反規定的，商標所有人有權禁止商品的進一步流通。我國在立法時可以借鑒這些規定。
參考文獻:
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前言
近年來，進出口貿易在**經濟增長中發揮了擴大需求規模與優化資源配置的雙重功能，對工業化和產業結構升級起到重要的促進作用。去年，**進出口總額618786萬美元，同比增長43.95％。其中進口額和出口額分別為364777萬美元和254009萬美元，同比分別增長54.1％和31.5％。進出口貿易不僅是拉動經濟增長的重要需求因素，也是促進國內資源優化配置、加速工業化進程和產業結構升級、實現經濟快速增長的重要途徑。
根據國民收入衡等式：Y=C+I+G+（X-M），進口會擠占地區內部市場從而部利于本地區經濟發展。因此，長期以來關于對外貿易與經濟增長關系的研究往往只局限于出口貿易與經濟增長關系的研究，進口貿易與經濟增長關系的問題一直未引起學者的重視。這種情況直到近幾年裁開始有所改變，也就是說，近年來人們開始意識到，進口也可能對經濟增長產生積極的促進作用，相關的研究也陸續出現。如：羅伯特J.巴羅、哈維爾?薩拉伊馬?。溃┭芯苛烁鲊腉NP數據后發現，研究范圍內的國家中那些采用了典型貿易保護政策的都增長較慢。李京文(1995)使用開放經濟的內生增長模型，對1960年至1985年的數據進行分析，發現已過，尤其是發展中國家，如果外國資本品的使用超過了本國資本品，那么經濟增長率也比較高。Lawrence，R.Z.（1999）對20世紀80年代美國100多個制造產業中國際競爭對其全要素生產率的影響進行了研究，發現進口競爭刺激了全要素生產率的提高。
上述研究的角度各有側重，所依據的資料的研究方法也有所不同，所得出的結論也不盡一致。本文將通過計量經濟學和數據統計方法，以**市1988－2005年的進口貿易總值和國內生產總值統計數據為指標分析進口貿易對經濟增長的貢獻。
一、數據的單位根檢驗
lnGDP和lnIMP分別是對GDP和IMP的對數序列；dlnGDP和dlnIMP分別是對lnGDP和lnIMP的一階差分后的序列。對于宏觀經濟數據，一般都存在非平穩性，因此先對表中的數據進行單位根檢驗。單位根檢驗是檢驗時間序列平穩性的一種通用的方法。單位根檢驗的方法還有DF檢驗、ADF檢驗和PP檢驗等。通常所用的單位根檢驗方法為ADF檢驗和PP檢驗法。
本文運用EViews5.0，分別對序列lnGDP和lnIMP、dlnGDP和dlnIMP進行ADF檢驗。
在單位根檢驗中，序列dlnIMP接受原假設，也即序列是非平穩的，而lnGDP、dlnGDP和lnIMP的ADF統計量大于其對應的1％臨界值，即拒絕原假設，序列是平穩的。
二、模型的建立和修正
2.1建立初步模型1
利用前面的檢驗分析，下面對非平穩序列lnGDP和lnIMP做簡單的線性回歸分析，建立如下線性模型：Ln(gdpt)=β0+β1Ln(IMPt)+μt運用EViews5.0中的OLS回歸結果：量回歸系數均通過T檢驗和F檢驗，模型的決定系數也比較接近1，但是DW統計值為0.612910，說明方程的殘差項存在正相關性，殘差圖如圖1。回歸模型殘差項參在序列相關時，如果繼續使用普通最小二乘法（OLS），對于模型估計與檢驗帶來的主要后果是：（1）參數估計量非有效，雖然具有一致性，但是仍然不具有漸進有效性。（2）變量的顯著性檢驗失去意義，因為T統計量是簡歷在參數方查正確估計基礎之上的。（3）模型的預測失效，區間預測與參數估計量的方差有關。
2.2模型修正
為了揭示進口量與GDP之間真實的內在依存關系，必須消除序列相關問題。下面采用廣義差分法使模型殘差保持序列獨立，不具有相關性。EViews軟件中，是采用添加自回歸項來消除自相關性的。在模型1中添加AR（1）進行修正：決定系數和DW統計值有所提高，但是回歸系數沒有通過T統計量的5%顯著性檢驗。特別是常數的T統計量非常不顯著，考慮到可能是殘差項影響到變量的顯著性，繼續修正模型，去除截距項?；貧w結果。
D.W統計值增加到2.100686，說明殘差序列不相關。決定系數也由了一定的提高，回歸模型中自變量和AR(1)的回歸系數的T統計量都通過了顯著性檢驗。由此，我們可以得出**進口貿易對GDP的廣義差分回歸模型：LnGDP=0.5975260801*LnIMP+［AR(1)=0.871557859］模型自變量的回歸系數為0.5975260801，說明**進口貿易總量對GDP的彈性約為0.5975。
三、結語
從上述討論中可以看出，**進口貿易與**的GDP之間存在密切的內在聯系，本文以1988-2005年**進口貿易和國內總產出統計數據為基礎，采用了廣義差分回歸分析的方法揭示了兩者之間的內在依存關系，結果表明**進口貿易總量對GDP的彈性約為0.5975。
概括起來，進口貿易在**經濟發展中的基本功能是擴大**地區的需求，通過擴大進口貿易規模和凈出口，可以促進相關產業的快速增長，并間接增加**就業與稅收。同時，**可以利用自身的比較優勢，增加比較劣勢產品的進口，可以優化資源配置，通過增加競爭對提高生產要素的生產效率和利用率，最大限度地促進**的經濟增長。所以政府應重視進口貿易的發展和擴大。
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另一項針對國際貿易實務中相關術語和問題的權威解釋就是《2000年國際貿易術語解釋通則》?！?000年國際貿易術語解釋通則》對CFR和CIF貿易條件下進口合同雙方的責任,義務和工作范圍做了明確的劃分?？梢哉f,中華人民共和國海商法和本國際貿易術語解釋通則是卸貨時間和滯期費相關問題研討的法律根據與法理基礎。
依據以上兩部法律和通則并結合實際情況,我們就不難對各種情況下滯期費的產生和責任進行界定,同時也體現出這些法律、法規和通則的商業價值。
2產生滯期的主要原因及應對措施
眾所周知,進口散裝液體化工品的運輸方式大都采用海洋運輸。不同于其它商品的是:按慣例,散裝液體化工品在卸貨港卸貨時沒有休息天和節假日。除惡劣氣候、設備故障、安全隱患及不可抗力等原因外,船舶一旦靠泊,卸貨時間就以每天24小時連續作業計算。為此,對進口商品性質,卸貨港港口情況(包括航道吃水和潮水情況)和氣候,當地海事部門和港口部門的相關規定,卸貨能力,當地第三方商檢機構的商品質量分析設施和能力等情況的了解是洽談進口貿易合同前期必不可少的準備工作之一。在運輸船舶到達卸貨港錨地且準備就緒后還涉及到領航、靠泊、申報、聯檢、商品質量分析以及計量等一系列工作,這些也是進口貿易合同執行過程中必然要經歷的環節。因此,卸貨時間的規定與錨地的指定,錨地與卸貨港之間的距離,當地海事部門的相關規定,候潮,等泊,質量分析所需時間,碼頭卸貨能力等都有直接的關系。以下著重圍繞進口貿易合同中的運輸和海事條款在合同執行過程中可能產生滯期費的關鍵環節進行討論。
2.1典型問題分析及應對措施
2.1.1遞交準備就緒通知
按國際慣例,船到達指定錨地拋錨并就緒后,船方或通過其向買方或發出準備就緒通知,發送準備就緒通知意味著船舶準備就緒,可隨時靠泊。按常規,卸貨時間從準備就緒通知發出一段時間后起算,具體卸貨時間將根據商品、碼頭設施能力等相關條件而定。規定的卸貨時間用完后,其超出部分,船方即可按租船合同中約定的滯期費費率向承租人(即進口貿易合同中的賣方)收取滯期費,賣方轉而按約定向買方收取相應的滯期費。在正常情況下,只要買方考慮周到并留有充分余地,一般是不應該發生滯期的。但如果對錨地、港口情況和當地相關規定了解和預計不足的話,滯期費的發生也可以說是不足為奇的。同時特別需要強調的是:準備就緒,應包括法律上的準備就緒(指相關文件準備齊全)和實質上的準備就緒(指船舶本身做好了裝卸等各方面準備)。如果不具備這些條件,買方可將其視為準備就緒通知無效。
2.1.2錨地的確定
各地區港口都有被世界公認的錨地,上海的長江口就是被公認的上海錨地之一。有些大型企業還設立自己的專用碼頭并開辟專用的錨地,如中石化上海石油化工股份有限公司的化工碼頭及其金山衛錨地等。出于航道情況的復雜性,一般噸位大、吃水較深的外輪都由領航員從長江口錨地引至這些專用的錨地。因此,錨地的認定直接關系到船方向買方發送準備就緒通知的時間和起算卸貨時間的節點。一般來說,錨地離開卸貨港碼頭,尤其是大型企業的專用碼頭都有一定的距離。航程少則幾十分鐘,多則數小時,同時航道水深還受潮水的影響。在這種情況下,應盡可能將遞交準備就緒通知的地點定在離卸貨碼頭最近的錨地(包括大型企業的專用錨地),或在合同中約定從錨地駛向碼頭靠泊的時間不記入卸貨時間等,這也是通常情況下容易被賣方接受的慣例。
2.1.3航行時間的規定
我國各地海事部門一般都限制外輪在夜間駛入或駛出港口,但已靠泊作業的外輪不受此時間限制。因此,即便外輪在白天到達錨地,如果判斷在天黑前沒有足夠時間到達港口并靠泊的話,相關部門就不會安排領航員登輪引航。因而,在合同中應注明將船舶等待靠泊前的夜間時間在卸貨時間中扣除,這也是慣例做法。
2.1.4航道水深和等候潮水
我國有一些天然條件較好的深水海港,如:湛江、香港、廣州、廈門、海南、青島、大連等等,其航道寬,吃水深,屬天然良港。但上海地區的港口由于其地理位置的關系,均存在著航道窄,吃水較淺的問題,且需要定期清理航道淤泥沙以保證航道水深。吃水較深的船只只能等待潮位較高的時候才能通行,這就牽扯到等候潮水的時間問題。按慣例,等潮時間不應記入卸貨時間,在合同條款中加以明確可避免不必要的糾紛。
2.1.5惡劣氣候等不可抗力影響
夏季,我國部分地區經常遭受臺風的侵襲,而北方地區經常由于大霧、大雪而影響港口和碼頭作業。在這些惡劣氣候的影響下,當地海事部門將按規定下令關閉港口并停止碼頭作業,所有到達或正在碼頭作業的船舶只能就近拋錨等候,等待碼頭重新開放。即使在碼頭重新開放后,這些等候的船舶也需依次等候靠泊。由于沒有相關的法律、法規明確規定在此期間船舶等待的時間是否或如何記入卸貨時間。為此,在合同中須對因受惡劣氣候等不可抗力影響而產生船舶滯期的后果加以明確,減半計算通常是買、賣雙方更為愿意接受的方法之一。
2.1.6碼頭擁堵
通常情況下,由于買方碼頭作業繁忙,尤其是臺風、大霧,大雪等惡劣氣候過后碼頭重新開放后,等待靠泊的船只排起長隊而造成的滯期,買方應承擔相應的費用。但如果能根據具體情況,事先合理安排靠泊計劃,也能避免一筆可觀的滯期費用。
2.2特殊情況及應對措施
2.2.1安全船舶和安全碼頭
賣方常向買方提出須保障泊位和航道安全的要求,以保障其船舶在卸貨港航行及作業過程的安全。同時也是賣方為了轉嫁其與承運人之間租船合同中約定的相關責任。有關安全船舶和安全碼頭,中華人民共和國海商法第一百三十二條規定:出租人交付船舶時,應當做到謹慎處理,使船舶適航。同時有第一百三十四條規定:承租人應當保證船舶在約定航區內的安全港口或者地點之間從事約定的海上運輸。此外,中國海事仲裁委員會的租船合同標準格式中也有類似的條款:“船舶應當在租船人或其人指定的任何安全碼頭或任何安全泊位或者地點裝載和卸載,只要船舶能安全地進入、停泊和離開并且在任何潮時都處于漂浮狀態”。
個別情況下,如果船舶裝載散裝危險液體化工品,承運人為提高其在碼頭作業的安全性考慮,會提出卸貨泊位須具備與船上緊急切斷系統電纜相對應的接口,以保證在緊急情況下船舶和碼頭能同時切斷卸貨管線閥門而避免安全事故的發生。遇此情況,買方應詳細了解卸貨港碼頭設施情況,避免船舶抵港后船方因碼頭或岸上設備不符合要求不能及時作業而造成的滯期。與其相對應,買方也應了解卸貨港所在地港口當局和碼頭管理部門對各種來泊船只的船齡,外形尺寸和吃水以及對賣方所派遣的船舶是否需要通過哪些世界權威船檢機構的認可等具體要求,避免船舶到達后因得不到海事或碼頭管理部門準許不能靠港而造成的損失。
2.2.2商檢
在我國各主要港口或大型企業的專用碼頭,一般都有第三方商品檢驗派駐機構,諸如國際著名的SGS,ITS以及國內的CCIC等,但各派駐機構的規模不盡相同,有些規模較小的現場分析設備很可能滿足不了要求較高商品的品質分析,因此需要將取樣送交其它設備更為齊全的分析機構進行分析,這樣就要花去較多的時間。此外,商品質量分析項目的多少及難易程度也都關系到分析時間的長短。通常情況下,買方在品質分析合格后才準予卸貨,以防不合格商品污染其儲罐。而整個取樣和分析所需的時間都將記入卸貨時間。因此,選擇第三方檢驗機構和充分了解商品檢驗程序是在合同洽談過程中爭取更多卸貨時間的重要依據。
2.2.3預計到達時間窗口
通常,合同買、賣雙方會約定一個船舶預計到達時間。賣方在最初預報的時間一般為5-7天(視航程遠近及中間是否抵達其它港口情況而定),然后逐漸將時間范圍縮小為1天。一般而言,買方將根據賣方最初提供的預計到達時間做各方面的準備包括申報及安排靠泊時間。如果船舶實際到達時間偏離船方最初的預報,尤其是在碼頭作業繁忙時期,將會因泊位被占而影響其靠泊時間。如果不對此加以規定,很容易產生滯期。因此,買方應注意在合同中對承運方在預計到達時間窗口之外時間到達卸貨港的情況作出約定。比如:船方最初預報到達卸貨港的時間窗口為10-15日(如果合同規定最初預報到達時間窗口為5天的話),如果船舶實際到達時間早于該時間窗口的第一天,從實際到達時間至該預報到達時間窗口第一天的等待時間不應被記入卸貨時間。
2.2.4卸貨前的準備
對于凝固點較低的散裝液體化工品,在冬季卸貨時需要預先對管線進行加熱。同樣,對低溫(指0℃以下儲存)散裝液體化工品,在常溫條件下卸貨時需要預先對管線進行預冷。預冷或預熱所需的時間與碼頭管線長度有關。對此類商品,船方或岸方通常都會在卸貨前預先做好各自管線預熱或預冷的準備工作。但不排除準備工作不能及時到位的個別情況發生。因此,將船方管線預熱或預冷的時間不記入卸貨時間的條款寫入合同不失為明智的做法。
3結論
滯期費涉及的面很廣,產生滯期費的原因也是多種多樣的。在進口貿易實施過程中,產生滯期費的情況屢見不鮮。除本文述及的產生滯期的大部分原因外,不排除還有諸如等候領航員,當地航行管制等個例情況的發生。但只要不斷加以總結,相信一定能最大限度的減少和防止滯期費的產生。當然,避免船舶滯期也不是照搬條款和單憑經驗就能完全做到的。在這方面,國內外有著很多典型和具體的案例值得我們去分析和借鑒?？傊?在簽訂進口貿易合同之前,買方或其需對進口商品本身,運輸及其裝卸條款,相關的法律法規以及卸貨港環境和設施等情況加以足夠的了解,這樣才能在洽談進口貿易合同中主動提出條件或退而能對賣方提出的相關條件加以審核并積極應對,最終在合同執行過程中避免產生不必要的額外費用。
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人民幣升值,對出口導向型行業最直接的影響就是出口價格的相對提高,這意味中國產品在國外價格競爭力的下降。另外,出口企業還會遭受出口收入轉化成人民幣時的匯兌損失,以及由于出口量減少造成的損失。
人民幣升值對外貿企業的負面影響主要體現在以下幾個方面:
(1)直接匯兌損失。企業從簽訂合同到合同真正履行需要幾天甚至一月時間,買方按合同付價,隨著人民幣對美元的不斷升值,外貿出口企業結匯時就會產生較大的匯兌損失,影響企業盈利。以紡織業為例,我國紡織品出口基本上是用結算方式,一季度人民幣兌美元的升值使該行業出口企業普遍遇到很大困難,企業的利潤空間基本上消失。
(2)對于國內采購企業,人民幣升值導致成本上升,國際上成本優勢逐漸喪失。
(3)出口成交難度加大且具有不確定性。針對人民幣兌美元匯率變化較大的情況,大部分中小企業出口成交具有不確定性。例如,多數出口加工企業交貨期一般在3-5個月,企業計價時要考慮到幾個月以后的匯率水平,多數企業用6.6-6.7的水平計算,由于產品多數屬于低附加值產品且沒有定價權,客戶往往不能接受美元報價進行提價,訂單因而轉向越南等其他國家。
據南昌海關統計,2008年上半年,江西省進出口總值達62.2億美元,同比增長55.3%。在人民幣大幅升值的前提下,江西省對外貿易保持50%以上的高速增長,主要是得益于進口的大幅增長和多晶硅等少數出口產品的迅猛增長。
雖然2008年上半年的出口保持高速增長,但主要是由少數出口產品帶動的,在此次調研中,多數出口企業目前處于艱難境地,處于困難的企業整體出現以下幾大特點:
①低附加值,勞動密集型產業受損嚴重。產品附加值低,其出口利潤空間小,人民幣升值以后,其經營、生存壓力較高附加值產品更大,有些甚至將無法繼續出口。以紡織業為例,2007年三分之一的紡織企業利潤率有6%-10%,整個行業的平均利潤率只有3.9%,2008年一季度人民幣對美元升值達到4.49%,使得很多企業面臨的是做多虧多的境地。
相對而言,高附加值的產品,由于其有較大的利潤空間,且有一定的定價權,人民幣升值造成的損失可以在一定范圍內得到消化。
②原材料國內采購,出口采用美元結算的企業影響較大。
調研中,一家名為廣盛電子的企業稱,人民幣升值對企業影響很大,他們采用的模式是內購外銷,也就是原材料國內采購,產品國外銷售,2008年以來,僅匯兌損失就高達800萬,而公司的年凈利潤也僅800萬,匯兌損失完全擠占利潤空間。相對而言,儲科電子采取的是原材料進口,產品外銷的模式,該公司工作人員稱幾乎感覺不到人民幣升值壓力。
2江西省進出口企業目前面臨的主要問題
2.1企業避險意識和能力較差
由于長期以來人民幣匯率相對穩定,企業規避匯率風險的觀念較為淡薄。在此次調研的眾多企業中,絕大多數企業沒有采取任何經濟手段規避或管理匯率風險,僅僅把匯率風險歸于政策性因素,僅有一家公司利用外匯市場進行套期保值來規避風險。
2.2金融體制改革和金融產品服務創新相對滯后
由于我國金融機構還不具備承擔外匯風險的能力,放開人民幣匯率,未知的風險和沖擊可能給我國金融市場造成很大壓力。
2.3產品附加值低
產品附加值低的加工貿易導致企業沒有定價權,在國際市場上處于被動地位,人民幣升值擠壓利潤空間,產品漲價又不被顧客接受,所受沖擊比較大。3對策建議
(1)原材料與上游產品價格大幅上漲。綜合計算,由于原材料及上游產品價格上漲,國內企業生產成本上升了20%-30%,成為推動企業成本上升的第一因素。
(2)國內外貿政策的變化。近幾年來,由于國際貿易順差不斷拉大,國內被迫調整了外貿的出口政策。調整的基本方向就是對勞動密集型低加工工業的出口予以限制,給企業制造了很大的成本。尤其是對紡織鞋帽、珠寶首飾、皮革、加工、飼料等傳統優勢產業沖擊較大,這些企業又集中在珠三角地區。
(3)央行實施貨幣從緊政策影響。央行嚴格限制貸款規模,進一步加劇了出口加工企業資金困難。
在此次調研中,我們發現,從產品需求彈性的角度分析,人民幣有限升值對出口會產生一定影響,但是不會對出口產生嚴重打擊。出口企業的艱難情況是由多方面因素造成的,在政策制定方面也需考慮到上述幾大因素。從企業自身角度來看,應對策略的選擇比較重要,政府積極地對外貿企業應進行該方面的引導。
①外貿企業應該高度關注外匯市場,采用金融手段積極規避外匯風險。
要引導企業轉變經營理念,提高企業的主動避險意識,并引導企業加大該方面專業知識和人才的引進,使企業掌握匯率避險方法、工具,進行主動避險。
②開拓新的出口市場,同時擴大內銷,雙管齊下。
長期以來,江西的三大出口市場分別是歐盟、美國、中國香港。今年上半年則發生巨大變化,排名前三位的為歐盟、美國、東盟,出口額分別為6.8億美元、3.8億美元、3.5億美元,東盟躍升為江西省第三大出口市場。這一現象也表明,在人民幣升值的環境下,為了更大的利潤空間,存在出口市場轉換的趨勢,這種轉移也緩解了人民幣升值對江西省外貿的影響。同時,大多數出口企業在此刻都在積極地拓展國內市場,保存利潤空間。
③優化產品出口結構。
外貿企業提高應對能力的根本措施是優化產品出口結構,轉變外貿增長方式,走高質量、品牌化之路,提高出口產品的國際競爭力,確保我國外貿企業具有長期的競爭優勢。在適當的時候,我國外貿企業更要大膽的走出去,減輕國內貨幣升值帶來的沖擊力,提高自身的競爭實力,在激烈的國際市場競爭中立于不敗之地。
(4)結匯多元化。
外貿企業應該從自身效益出發,在出口結匯時,不要單盯美元一種外幣。根據出口地區不同,經與外商協商,選擇其它在國際市場流通且匯率穩定可靠的幣種作為結匯外幣,如歐元、日元、英鎊等。
從政府角度來說,可以主要從以下幾方面著手:
①調整產業結構。結合自身情況,鼓勵全省各進出口企業堅持以科技進步為推動力,改變過去以初級產品出口為主的格局,大力調整和優化出口產品結構,對高附加值企業給予一定的政策支持。
②鼓勵原材料海外采購。人民幣升值使原材料海外采購具有優勢,由于進口關稅,運輸成本等導致眾多企業對原材料海外采購望而卻步,針對這種現象,政府可以對外貿企業進行一定的進出口運費補貼等政策支持。
論文關鍵詞:人民幣升值;進出口貿易;影響;對策建議
論文摘要:針對國內外迫切關注的人民幣升值問題,從正反面分析人民幣升值給江西省進出口企業帶來的影響入手,闡述何類型企業影響較為嚴重及企業面臨的問題,并在此基礎上提出企業的應對策略及政府的政策支持建議。
參考文獻
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2物流業與進出口貿易關系分析
一般來說，物流業與進出口貿易存在正相關關系，基于以上認識，本文選取貨物周轉量指標代表華北地區物流業發展水平，進出口總額代表華北地區進出口貿易發展水平，并運用相關性分析和彈性分析兩種統計學分析方法，實證檢驗物流業對華北地區進出口貿易的發展是否有影響，以及影響程度。
3.1貨物周轉量和進出口總額的相關性分析對貨物周轉量和進出口總額進行相關性分析，其目的是驗證物流業對進出口貿易是否有積極的影響，如果有影響，影響程度的顯著性如何。華北地區2003-2012年間貨物周轉量和進出口總額的統計數據
3.2貨物周轉量和進出口總額的彈性分析以上研究通過相關性分析驗證了華北地區物流業發展對其進出口貿易具有正面的促進作用，但無法計算出影響程度有多大。本部分研究以經濟學原理中的彈性理論為依據，力求定量分析出華北地區物流業發展的變化引起進出口貿易變化的幅度有多大。
改革開放以來，浙江對外貿易發展迅速，進出口總額從1978年的0.7億美元增加到2005年的1073.91億美元，年均增長31.2%，高出全國同期年均增長速度14.2個百分點。盡管浙江對外直接投資與對外貿易相比仍有較大差距，但在政府實施“走出去”戰略之后迅速增長，對外直接投資額從1989年的499萬美元增加到2005年的17000萬美元，處于全國領先水平?？梢?，浙江的對外直接投資與進出口貿易都呈現不斷增長的態勢。為了衡量對外直接投資對進出口貿易的影響，有必要進行相應的實證分析。在國內，有關外商直接投資與中國對外貿易關系的研究已經取得了不少成果，但對于我國對外直接投資與對外貿易之間關系的研究卻很少，實證研究尤其是具體到某一省份的實證研究就更少。究其原因，主要是我國的企業開展對外直接投資的時間較短，對外直接投資的數量少，占GDP和進出口的比重都不大，對中國經濟的影響尚不顯著。隨著我國對外開放程度的不斷深化和經濟實力的增強，對外直接投資對我國經濟，尤其是對進出口貿易的影響會進一步凸現，研究這一經濟現象無疑具有重要的現實意義。
一、文獻回顧
迄今為止，雖然對各國對外貿易與對外直接投資關系的研究為數眾多，但眾多的理論分析所得出的代表性結論只有二個：一是以芒德爾為代表的相互替代關系理論(Mundell,1957)；二是以小島清(1987)為代表的相互補充關系理論。芒德爾于1957年提出了著名的貿易與投資替代模型。芒德爾認為，由于受貿易保護主義的影響，一國的對外貿易常常遇到難以逾越的障礙，而對外直接投資可以有效地避開貿易壁壘，成為對外貿易的替代物，從而也就出現了“貿易替代型對外直接投資”。而小島清的互補模型則認為，國際直接投資并不是對國際貿易的簡單替代，而是存在著一定程度上的互補關系：在許多情況下，國際直接投資也可以創造和擴大對外貿易。小島清模型的基本含義是：在要素可以自由流動、生產函數不同的條件下，一國對另一國的直接投資可以擴大對方的生產可能性邊界，改變雙方的比較優劣勢的態勢，從而直接創造了對外貿易。無論是芒德爾的替代模型，還是小島清的互補模型，都是從傳統理論的分析框架上衍生出來的，并沒有經過實證的檢驗。這既有統計數據殘缺不全的限制，也有統計方法與工具上的瓶頸。
從總體上看，對外直接投資與投資國對外貿易之間的互補性要大于替代性，為數不少的經驗統計顯示，貿易與直接投資是相互促進、相互補充的。Lipsey、Ramstetter和Blomstrom(2000)依據日本、美國、瑞士的統計數據，研究了這些發達國家對外直接投資對母國出口貿易的影響。研究結果表明，發達國家的對外直接投資對同行業的國際貿易更多地顯示的是正面的積極影響。Markuson(1983)和Svensson(1984)對要素流動和商品貿易之間的相互關系做了進一步的分析,指出它們之間表現為替代性還是互補性,依賴于貿易和非貿易要素之間是“合作的”還是“非合作的”，如果兩者是合作的,那么，貿易和投資表現為互補關系，如果兩者是非合作的,那么，貿易和投資表現為替代關系。以上主要是對發達國家國際貿易與對外直接投資關系的理論分析,而對于有其自身特點的發展中國家的對外直接投資和國際貿易關系的分析,最具代表性的是Agarwal(1986)對印度進行的分析，研究結果表明，對外直接投資對貿易既有積極影響又有消極影響。
上述結論的差異表明，在對外直接投資與對外貿易之間并不存在清晰的替代或互補關系，且這些研究大多數是針對發達國家，對于處在轉型經濟的中國來說意義甚微。由于國內對對外直接投資與對外貿易關系的實證研究甚少，而具體到某一省份對兩者關系的研究更鮮有人為之，本文試圖彌補這方面的不足。本文基于浙江省的歷年統計數據，采用協整分析方法，分析對外直接投資對國際貿易的影響，研究兩者之間的長期均衡關系，并在此基礎上，建立誤差修正模型，研究兩者之間的短期均衡關系。
二、實證分析
（一）數據選取
由于浙江省對外直接投資起步較晚，加之統計數據并不完善，樣本僅設定在1989－2005年之間。本文選取浙江年鑒和2005年浙江省國民經濟和社會發展統計公報中的對外直接投資額（CFDI）衡量對外直接投資量，以外商直接投資（FFDI）衡量外商對浙江省直接投資量，以出口額（EX）、進口額（IM）來衡量對外貿易。蔡銳和劉泉(2004)認為,FFDI在中國發揮作用時，中國的吸收能力存在時滯問題,同理,浙江省對外直接投資的效應也可能存在時滯問題。所以本文在模型中加入了到上一年度為止累計的浙江省內外向對外直接投資值總和(ACFDI、AFFDI)。同時浙江省經濟增長較快,其影響不容忽視,于是引入變量“浙江省生產總值指數（GDP）”來度量浙江省經濟規模和經濟增長。
（二）時間序列的平穩性檢驗
在對經濟變量的時間序列進行最小二乘回歸分析之前，首先要進行單位根檢驗，以判別序列的平穩性。只有平穩的時間序列才能進行回歸分析。在此對序列采用ADF檢驗，其結果見表2。由表2可知，LnGDP、LnCFDI、lnACFDI分別在1%、5%、10%的顯著性水平上通過了平穩性檢驗，表明這些變量是平穩的時間序列變量，即零階單整。LnEX和LnIM在5%的顯著性水平上都沒有通過平穩性檢驗，而其差分后的兩個變量在5%的顯著性水平上都拒絕了存在單位根的假設，表明這兩個變量是一階差分平穩的，即一階單整。同理可知，LnAFFDI差分后在10%的顯著性水平上拒絕了存在單位根的假設，表明該變量也是一階單整。對LnFFDI進行二階差分后，在5%的顯著性水平上通過平穩性檢驗，即二階單整。lnCFDI、lnACFDI、lnFFDI、lnAFFDI、lnGDP均為二階單整序列。依據協整理論，對于通過平穩性檢驗且為同階單整序列來說，可以進行協整檢驗，分析它們之間的協整關系。
（三）協整檢驗
近年來，不少國內外研究對外直接投資與對外貿易關系的文獻均重視對外直接投資對出口的拉動作用，著重分析兩者直接的相互影響關系，得到出口貿易與對外直接投資有長期均衡關系而進口與對外直接投資沒有長期穩定關系（張如慶,2005）。其研究的重點只放在對外直接投資對出口貿易的作用上，低估甚至忽視了對外直接投資對進口貿易的滯后推動作用。因此，本文為避免忽視進口的作用，首先單獨分析浙江省對外直接投資及其滯后因素、外商直接投資及其滯后因素與出口、進口之間的關系，建立如下模型：
lnEXt=a0+a1lnCFDIt+a2lnACFDIt+a3lnFFDIt+a4lnAFFDIt+a5lnGDPt+ε1t（1）
lnIMt=b0+b1lnCFDIt+b2lnACFDIt+b3lnFFDIt+b4lnAFFDIt+b5lnGDPt+ε2t（2）
綜合考察這些變量之間的協整關系,并依據DW值與t值，運用向后回歸法進一步篩選可以被替代的變量，刪除t值不顯著變量，同時消除模型中的多重共線性和自相關。
對浙江省對外直接投資、外商直接投資（解釋變量）與出口額、進口額（被解釋變量）做OLS回歸分析，結果見表3。其殘差序列平穩性檢驗結果如表4所示。
回歸方程(1)表示LnEX與LnCFDI、LnFFDI、LnAFFDI、LnGDP之間的線性關系；回歸方程(2)表示LnIM與LnCFDI、LnAFFDI、LnGDP之間的線性關系。根據表3與表4結果，可以得出如下結論：
浙江省對外直接投資額、外商直接投資額對出口總額、進口總額的作用較顯著，模型擬合優度較高，且不存在序列相關與異方差。模型估計式(1)、(2)的殘差序列為平穩性，變量lnEX、lnIM與lnCFDI、lnFFDI、LnGDP之間存在協整關系，即浙江省對外直接投資、外商直接投資與對外貿易存在長期穩定關系。
由回歸方程(1)可知，CFDI每增長1%，EX將增長0.0709%；FFDI每增長1%，EX將增長2.5622%；AFFDI每增長1%，EX將減少0.312821%；GDP每增長1%，EX將增長2.2407%。原因在于浙江省的對外直接投資(CFDI)起步較晚，相對于外商直接投資(FFDI)來說總量較少，所以對出口的貢獻程度沒有外商直接投資來得明顯，但由回歸結果可知，對外直接投資已經對出口貿易產生了正向影響，即通過對外直接投資，帶動了浙江省出口貿易的發展；從短期來看，當年外商直接投資對出口貿易產生正向影響，而從長期來看卻對浙江省出口貿易產生負面的影響，與一般看法和直接統計結果相反。這從一個側面反映了外商直接投資中跨國公司賺取壟斷利潤的動機越來越明顯，市場導向型外商直接投資與出口貿易的替代作用將逐步顯現。
由回歸方程(2)可知，CFDI每增長1%，IM將增長0.054923%；AFFDI每增長1%，IM將減少0.241292%；GDP每增長1%，IM將增長2.333%。同理，浙江省的對外直接投資(CFDI)對進口的貢獻程度也沒有外商直接投資來得明顯，但由回歸方程可知，浙江省對外直接投資導致了進口的增長,說明對外直接投資中為了獲得自然資源、技術與管理經驗的投資對浙江省進口貿易有一定的促進作用，符合浙江省自然資源相對缺乏、原材料稀少的實情，從而帶動了浙江省進口貿易的發展；而外商直接投資對浙江省進口貿易產生負面的影響，說明更多的外商在浙江省實現了生產和銷售的本土化,需要進口的原料更多地來自本土,從國外的進口減少了。（四）誤差修正模型
誤差修正模型（ErrorCorrectionModel）是一種具有特殊形式的計量經濟模型，成為協整分析的一個延伸。若變量之間存在協整關系，即表明這些變量之間存在著長期穩定的關系，而這種穩定的關系是在短期動態過程的不斷調整下得以維持的。如果由于某種原因短期出現了偏離均衡的現象，必然會通過對誤差的修正使變量重返均衡狀態，誤差修正模型將短期的波動和長期均衡結合在一個模型中。
由協整檢驗可以知道浙江對外直接投資額、外商直接投資額、浙江省生產總指數與進、出口貿易之間存在著惟一的協整關系，因此可對各模型分別建立誤差修正模型，結果如下：
lnEXt=0.027ΔlnCFDIt+0.099ΔlnFFDIt-0.346ΔlnAFFDIt+2.412ΔlnGDPt-1.062ECMt-1
t:(0.839666)(1.154311)(-2.395444)(5.941397)(-3.837613)（3）
lnIMt=0.042ΔlnCFDIt-0.313ΔlnAFFDIt+2.425ΔlnGDPt-1.115ECMt-1
t：(1.332574)(-2.847501)(6.042488)(-3.679680)（4）
在誤差修正模型(3)中，協整關系對EX的增長起到了反向修正作用，當超出對外直接投資的均衡約束(ECMt-1)時，則誤差修正作用降低了當期EX(彈性系數為-1.062)，EX的動態調整過程具有一定穩定性，而且誤差修正模型ECM項對應t值較高，說明浙江對外直接投資、外商直接投資與出口貿易之間短期比較穩定。
在誤差修正模型(4)中，協整關系對IM的增長也起到了反向修正作用，當IM超出對外直接投資的均衡約束(ECMt-1)時，修正作用也降低了當期IM(彈性系數為-1.115)。IM的動態調整過程具有穩定性，這體現著短期內浙江對外直接投資、外商直接投資與進口貿易的穩定關系。
三、結論與建議
通過浙江對外直接投資額CFDI、外商直接投資額FFDI、生產總指數GDP與進口貿易額、出口貿易額之間的協整檢驗，并在此基礎上建立誤差修正模型來分析對外直接投資與進口增長、出口增長之間的關系，可得出以下結論：
（1）從長期關系看，CFDI、FFDI、GDP與出口貿易之間存在惟一的協整關系。浙江省對外直接投資對出口貿易產生促進作用，兩者之間存在較強的互補關系。究其原因，在浙江省加大對外直接投資規模的若干年內,對外直接投資在浙江省已經逐漸轉型,從追求人力資源優勢的生產型投資逐步轉向追求市場的市場型投資。這樣的轉變從長期的趨勢來看是十分明顯的,無疑明顯影響到了浙江省出口的增長規模。同時，對外直接投資也能產生出口引致效應，即由于對外直接投資而導致的原材料、零部件或設備等出口的增加。
從前文實證分析來看，CFDI、FFDI、GDP與進口貿易之間也存在惟一的協整關系，即它們之間存在長期穩定的均衡關系。浙江省對外直接投資表現為對進口貿易增長的促進作用。究其原因，首先在于對外直接投資有利于母國原材料的進口（邱立成,1999）。浙江省經濟實力雖位于全國前列，但資源極其匱乏，人均資源占有量很低，許多重要的資源，如黑色和有色金屬礦產資源、森林資源等，幾乎完全依賴外省或是從國外進口。因而通過對外直接投資能在國外獲取自然資源、先進的技術和管理經驗，而它們對進口貿易無疑有強勁的促進作用。其次，隨著浙江省國際貿易地位的提高，已經或者將要遭受到越來越多的外國政府為保護本國利益所設置的關稅和非關稅壁壘的限制。為規避貿易壁壘而進行的對外直接投資能緩和雙邊經濟關系，化解貿易（張如慶,2005），從而進一步促進對外貿易的發展。
縱觀全局，現階段浙江省對外直接投資額與貿易額相比,比重還很小,2005年對外貿易與對外直接投資比例為1∶0.00158（注：根據2005年浙江省統計年鑒相關指標計算得出。），而世界對外貿易與對外直接投資比例為1∶0.5634(注：根據2004年《世界數據報告》相關指標計算得出。）。表明浙江省的對外直接投資尚處于起步階段。通過加快對外直接投資帶動國際貿易的發展是非常必要的,也是可行的。
（2）從短期關系看，浙江省對外直接投資CFDI與出口貿易短期均衡關系顯著。從誤差修正模型可以看出，其中CFDI與出口貿易的關系存在著一個由短期向長期均衡調整的機制，且t值顯著,證明了對外直接投資能促進母國出口貿易（邱立成,1999）。浙江省對外直接投資可以說經歷了一個從無到有、從限制到鼓勵的發展歷程(齊曉華,2004)。由于其規模太小,對進出口的影響還不及外商直接投資FFDI來得大。但據權威研究報告預測（王亞平，2004），“十一五”期間我國對外直接投資將進一步擴大。浙江省作為全國經濟強省也首當其沖，必然大幅提高對外直接投資額。隨著浙江省對外直接投資金額的進一步增大，對外直接投資與出口貿易直接的正相關關系將逐漸增強。
1江西省進出口貿易現狀分析
人民幣升值對中國經濟具有正反兩方面的影響。從正面來說,人民幣升值意味著人民幣的國際購買力增強,有利于降低進口商品價格,使國內消費者受益,同時,也可以降低以進口原材料為主的出口企業的生產成本。從長期來看,人民幣升值有利于促使國內企業努力提高產品競爭力,增強中國企業國外投資能力。
人民幣升值,對出口導向型行業最直接的影響就是出口價格的相對提高,這意味中國產品在國外價格競爭力的下降。另外,出口企業還會遭受出口收入轉化成人民幣時的匯兌損失,以及由于出口量減少造成的損失。
人民幣升值對外貿企業的負面影響主要體現在以下幾個方面:
(1)直接匯兌損失。企業從簽訂合同到合同真正履行需要幾天甚至一月時間,買方按合同付價,隨著人民幣對美元的不斷升值,外貿出口企業結匯時就會產生較大的匯兌損失,影響企業盈利。以紡織業為例,我國紡織品出口基本上是用結算方式,一季度人民幣兌美元的升值使該行業出口企業普遍遇到很大困難,企業的利潤空間基本上消失。
(2)對于國內采購企業,人民幣升值導致成本上升,國際上成本優勢逐漸喪失。
(3)出口成交難度加大且具有不確定性。針對人民幣兌美元匯率變化較大的情況,大部分中小企業出口成交具有不確定性。例如,多數出口加工企業交貨期一般在3-5個月,企業計價時要考慮到幾個月以后的匯率水平,多數企業用6.6-6.7的水平計算,由于產品多數屬于低附加值產品且沒有定價權,客戶往往不能接受美元報價進行提價,訂單因而轉向越南等其他國家。
據南昌海關統計,2008年上半年,江西省進出口總值達62.2億美元,同比增長55.3%。在人民幣大幅升值的前提下,江西省對外貿易保持50%以上的高速增長,主要是得益于進口的大幅增長和多晶硅等少數出口產品的迅猛增長。
雖然2008年上半年的出口保持高速增長,但主要是由少數出口產品帶動的,在此次調研中,多數出口企業目前處于艱難境地,處于困難的企業整體出現以下幾大特點:
①低附加值,勞動密集型產業受損嚴重。產品附加值低,其出口利潤空間小,人民幣升值以后,其經營、生存壓力較高附加值產品更大,有些甚至將無法繼續出口。以紡織業為例,2007年三分之一的紡織企業利潤率有6%-10%,整個行業的平均利潤率只有3.9%,2008年一季度人民幣對美元升值達到4.49%,使得很多企業面臨的是做多虧多的境地。
相對而言,高附加值的產品,由于其有較大的利潤空間,且有一定的定價權,人民幣升值造成的損失可以在一定范圍內得到消化。
②原材料國內采購,出口采用美元結算的企業影響較大。
調研中,一家名為廣盛電子的企業稱,人民幣升值對企業影響很大,他們采用的模式是內購外銷,也就是原材料國內采購,產品國外銷售,2008年以來,僅匯兌損失就高達800萬,而公司的年凈利潤也僅800萬,匯兌損失完全擠占利潤空間。相對而言,儲科電子采取的是原材料進口,產品外銷的模式,該公司工作人員稱幾乎感覺不到人民幣升值壓力。
2江西省進出口企業目前面臨的主要問題
2.1企業避險意識和能力較差
由于長期以來人民幣匯率相對穩定,企業規避匯率風險的觀念較為淡薄。在此次調研的眾多企業中,絕大多數企業沒有采取任何經濟手段規避或管理匯率風險,僅僅把匯率風險歸于政策性因素,僅有一家公司利用外匯市場進行套期保值來規避風險。
2.2金融體制改革和金融產品服務創新相對滯后
由于我國金融機構還不具備承擔外匯風險的能力,放開人民幣匯率,未知的風險和沖擊可能給我國金融市場造成很大壓力。
2.3產品附加值低
產品附加值低的加工貿易導致企業沒有定價權,在國際市場上處于被動地位,人民幣升值擠壓利潤空間,產品漲價又不被顧客接受,所受沖擊比較大。超級秘書網
3對策建議
(1)原材料與上游產品價格大幅上漲。綜合計算,由于原材料及上游產品價格上漲,國內企業生產成本上升了20%-30%,成為推動企業成本上升的第一因素。
(2)國內外貿政策的變化。近幾年來,由于國際貿易順差不斷拉大,國內被迫調整了外貿的出口政策。調整的基本方向就是對勞動密集型低加工工業的出口予以限制,給企業制造了很大的成本。尤其是對紡織鞋帽、珠寶首飾、皮革、加工、飼料等傳統優勢產業沖擊較大,這些企業又集中在珠三角地區。
(3)央行實施貨幣從緊政策影響。央行嚴格限制貸款規模,進一步加劇了出口加工企業資金困難。
在此次調研中,我們發現,從產品需求彈性的角度分析,人民幣有限升值對出口會產生一定影響,但是不會對出口產生嚴重打擊。出口企業的艱難情況是由多方面因素造成的,在政策制定方面也需考慮到上述幾大因素。從企業自身角度來看,應對策略的選擇比較重要,政府積極地對外貿企業應進行該方面的引導。
①外貿企業應該高度關注外匯市場,采用金融手段積極規避外匯風險。
要引導企業轉變經營理念,提高企業的主動避險意識,并引導企業加大該方面專業知識和人才的引進,使企業掌握匯率避險方法、工具,進行主動避險。
②開拓新的出口市場,同時擴大內銷,雙管齊下。
長期以來,江西的三大出口市場分別是歐盟、美國、中國香港。今年上半年則發生巨大變化,排名前三位的為歐盟、美國、東盟,出口額分別為6.8億美元、3.8億美元、3.5億美元,東盟躍升為江西省第三大出口市場。這一現象也表明,在人民幣升值的環境下,為了更大的利潤空間,存在出口市場轉換的趨勢,這種轉移也緩解了人民幣升值對江西省外貿的影響。同時,大多數出口企業在此刻都在積極地拓展國內市場,保存利潤空間。
③優化產品出口結構。
外貿企業提高應對能力的根本措施是優化產品出口結構,轉變外貿增長方式,走高質量、品牌化之路,提高出口產品的國際競爭力,確保我國外貿企業具有長期的競爭優勢。在適當的時候,我國外貿企業更要大膽的走出去,減輕國內貨幣升值帶來的沖擊力,提高自身的競爭實力,在激烈的國際市場競爭中立于不敗之地。
(4)結匯多元化。
外貿企業應該從自身效益出發,在出口結匯時,不要單盯美元一種外幣。根據出口地區不同,經與外商協商,選擇其它在國際市場流通且匯率穩定可靠的幣種作為結匯外幣,如歐元、日元、英鎊等。
從政府角度來說,可以主要從以下幾方面著手:
①調整產業結構。結合自身情況,鼓勵全省各進出口企業堅持以科技進步為推動力,改變過去以初級產品出口為主的格局,大力調整和優化出口產品結構,對高附加值企業給予一定的政策支持。
②鼓勵原材料海外采購。人民幣升值使原材料海外采購具有優勢,由于進口關稅,運輸成本等導致眾多企業對原材料海外采購望而卻步,針對這種現象,政府可以對外貿企業進行一定的進出口運費補貼等政策支持。
參考文獻
[1]林宗卿.人民幣匯率升值對溫州進出口貿易的影響[J].經濟論壇,2008,(8).
二、我國企業進出口貿易管理的現狀分析
1.企業沒有建立專門的進出口貿易管理機構，導致管理上的混亂。我國企業在開展國際貿易的過程中沒有建立專門的管理機構，將進出口業務實行外包的形式。從市場調查、客戶信用調查、進出口貿易合同的簽訂以及后期的執行等都依靠公司進行操作，這種管理模式存在比較大的風險。例如公司并不對企業的經營和發展負責，所以對于風險的投入和關注比較低。結構不能夠全面詳盡的分析行業的市場發展情況，難以對進出口貿易提供準確的預測，例如不能夠洞察到國外的行業保護政策的影響以及貿易壁壘的影響等，導致企業的進出口貿易暴露在風險下。同時在全面的外包下，企業對于進出口貿易的過程難以進行監管，容易導致貿易過程中的不規范操作，使企業存在經營中的風險。
2.企業沒有建立完善的進出口貿易管理制度。部分企業雖然建立了自己的進出口貿易管理部門，但是在管理方面還不夠嚴謹，使企業的進出口貿易體系不夠完善。例如企業沒有注重對進出口貿易的風險考察和分析，沒有建立專門的部門為企業的進出口貿易提供參考資料，沒有做好進出口貿易的風險管控。同時在企業的進出口貿易管理部門內部，不能實現資源和信息的有效的整合，各個分部門之間的溝通不夠順暢，難以充分的發揮管理上的優勢，使進出口貿易管理無章可循，管理效率底下。
3.企業的進出口貿易運營風險比較大。企業在進出口貿易的管理過程中沒有明確各個部門的職責，沒有加強貿易過程中的事前、事中、事后風險管理，使企業遭受了比較大的經濟損失。例如在進出口貿易中不重視事前的分析，使企業不能夠快速的根據市場的變化而調整企業的進出口貿易策略，使企業在進出口貿易中處于被動的地位。企業沒有認真的分析進出口貿易中存在的風險因素，沒有采取有效的措施降低或者化解風險，特別是存在信息不對稱的局面，導致企業進出口貿易風險的加大。
三、構建符合企業需要的貿易體系的方法與措施
1.建立針對性的進出口貿易機構。企業應當結合運行的實際，建立自己的進出口貿易機構，并且明確其組織的職責。在建立進出口貿易部門的過程中應當借鑒西方先進企業的經驗，建立切實有效的管理部門，例如專門的風險管理、市場管理、綜合管理等部門，并且加強各個部門的交流和溝通，做到信息的互聯互通，提高進出口貿易決策的質量和效率。市場部門應當著重對企業的進出口貿易市場進行分析和預測，并且形成完整的分析和預測報告，為進出口貿易管理提供有效的參考資料，提高管理的科學性和針對性。風險管理部門應當加強對進出口貿易過程中的風險分析和預測，為財務部門提供信息參考，降低匯率變動所帶來的風險。風險管理部門還應當加強對交易對象的研究，審核進出口貿易合同，調查和了解客戶的信用資質，審查付款條件等。加強對客戶履約過程的監督，加強對客戶資信情況的跟蹤，并且對客戶進行信用等級評價，為企業結算提供依據和參考。綜合管理部門對風險部門提出的風險進行控制并且進行反饋，配合進出口貿易管理的其它部門對合同的實施過程進行監督、驗收等，同時對于風險比較大合同進行中止以及停止產品的出庫驗收等。
2.建立完善的進出口貿易管理制度。企業應當從實際出發，建立完善的進出口貿易管理制度，加強進出口貿易各個管理部門的內部協同能力，提高管理的效率和質量。進出口貿易包含了許多環節，例如生產環節、質量管理環節、出口環節、進口環節等，在供應鏈中每個環節都至關重要，都和企業的經營具有密切的關系。只有明確各個管理部門的職責，才能實現對各個環節的有效管理。企業的各個部門都應當按照企業的發展需要和市場的要求，按照進出口管理的要求，建立內部的聯動機制，使企業能夠根據市場的變化快速的采取措施降低企業的經濟損失，提高企業的經濟效益。
3.建立進出口貿易的風險管理機制。進出口貿易面臨著比較大的風險，特別是世界各地存在著許多潛在的風險，因此在企業的進出口貿易中應當加強風險管理，降低企業進出口貿易的風險。企業應當從風險的識別、監督和控制等建立完善的風險管理體系，例如注重對各種官方、非官方風險信息的搜集，通過政府部門或者行業部門獲得風險信息，通過國外金融結構以及政府部門得到金融政策的變化，在必要時還可以通過實地考察等方式了解和獲得風險信息。要及時對客戶履行合同的情況進行追蹤，發現合同履行過程中的風險因素，降低合同履行過程中的風險。通過對獲得的風險信息進行科學的分析和預測，制定專門的風險預案和應對措施，并且將分析的資料和其它部門進行溝通，進行交易風險預警以及風險控制等。要在企業內部建立分析控制的考核和評價體系，實現風險控制的動態管理，使風險控制能夠真正的融入到企業的進出口貿易管理中，更好的為企業的進出口貿易服務。
圖2：實際國內生產總值、出口額和進口額對數差分的變化趨勢
貿易,經濟增長-[飛諾網]
1.單位根檢驗
從圖1可以判斷它們之間具有一定的共同趨勢性，為消除共同趨勢的影響，本文對變量采取差分處理(見圖2)。從圖2中可以看出GDP、進口和出口的差分序列呈現出平穩的特征，筆者使用ADF單位根檢驗，檢驗的結果如表1所示。
注：1．對GDP、出口和進口對數序列的ADF檢驗中，包含了位移項（intercept）和趨勢頂(trend)，因為從圖1中可以看出，這二個序列都包含一定的位移和趨勢，如果不考慮位移和趨勢就可能產生錯誤的單位根判斷；而對差分序列的ADF檢驗中，則既不包含移位頂，也不包含趨勢頂，因為圖2顯示這二個序列都不包含位移和趨勢。
2.*表示在1%的顯著水平下，拒絕原假設；**表示在5%的顯著水平下拒絕原假設；***表示在10%的顯著水平下拒絕原假設。
GDP、出口和進口的對數序列ADF統計量的絕對值均小于在10%顯著水平下臨界值的絕對值，不能通過ADF檢驗，這三個序列都存在單位根，是非平穩序列。而這三個差分序列的ADF統計量絕對值均大于在5%顯著水平下臨界值的絕對值，不存在單位根，都是平穩序列。GDP、出口和進口的對數序列是一階平穩序列，因此可以進一步檢驗三個變量之間是否存在協整性。
2.協整檢驗和誤差修正模型ECM
本文采用使用Johansen極大擬然估計法檢驗經差分修正后的平穩序列LEX、LIM和LGDP。Johansen方法建立的VAR模型對滯后期的選擇比較敏感，所以采用AIC準則來確定最佳滯后期。在滯后期數確定之后，再對協整中是否具有常數項和時間趨勢進行驗證，然后再對數據進行協整檢驗[12]。結果見表2。
注：*表示在1%的顯著水平下，拒絕原假設。
由表2可以看出，在5%的顯著水平下，經濟增長與出口、進口之間存在唯一的協整關系。根據Granger定理，一組具有協整關系的變量一定存在誤差修正模型(ECM)。因此，可以使用Engle-Granger兩步法來建立誤差修正模型。
第一步，先建立長期關系模型，即對水平變量(ordinaryvariable)進行OLS估計，其方程如下：
LGDP=4.526845+0.623032LEX-0.049701LIM(1)
(13.53709)(4.293514)(0.291202)
=0.967508S.E.=0.096935
從進出口總額與GDP之間的長期關系來看，GDP對出口的彈性為0.623，而對進口的彈性為0.0497，出口比進口對經濟增長具有更強的影響，而且進口項的系數未能通過t檢驗，即在統計上是不顯著的。
第二步，建立短期動態關系，即誤差修正模型。將長期關系模型中的各變量以1階差分的形式重新構造，井將長期關系模型所產生的殘差序列作為解釋變量引入，在一個從一般到特殊的過程中，對短期動態關系逐個進行檢驗，不顯著的項逐漸剔除掉，直到找出最適當的表達式。筆者用EC表示長期關系方程(1)中的殘差，通過試驗，得到兩個比較適當的表示短期動態關系的誤差修正方程方程(2)和方程(3)。
DLGDP=0.0797+0.0246DLEX+0.04695DLIM-0.22869EC(-1)(2)
(13.1998)(0.6363)(1.1951)(-4.5138)
=0.62412S.E.=0.017467DW=1.16937
DLGDP=0.0813+0.06274DLIM-0.217152EC(-1)(3)
(15.0472)(2.1034)(-4.683832)
=0.61325S.E.=0.01712DW=1.2987
這兩個方程中的回歸系數都通過了顯著性檢驗，誤差修正項系數為負，符合反向修正機制。方程(2)說明從短期動態關系來看，我國的GDP和出口、進口序列之間存在著密切的聯系，但進口比出口對GDP的增長具有更強的促進作用，這不僅表現在進口項和出口項系數的大小上，而且也表現在進口項的系數在1%的顯著水平上通過檢驗，而出口項的系數在10%的顯著水平上才通過檢驗。由于DLGDP、DLEX和DLIM本身就是增長率的含義，因此，進口增長率每增加1%，GDP的增長率將增加0.047%，出口增長率每增加1%,GDP的增長率將增加0.025%，而上年度GDP、出口和進口的非均衡誤差以0.229的比率對本年的GDP增長率做出修正。
方程(3)是在進一步剔除了不太顯著的出口項后得到的誤差修正模型。它表示在短期內不考慮出口對GDP的影響時，進口對GDP增長的促進作用。進口項的系數說明進口增長率每增加1%，GDP的增長率將增加0.063%，而上年度GDP、出口和進口的非均衡誤差以0.217的比率對本年的GDP增長率做出修正。
3.向量誤差修正模型VEC
Granger(1987)[13]指出，若變量之間存在協整，則這些變量之間至少存在一個方向的Granger因果關系：要么滯后差分項的系數聯合檢驗(一般用F檢驗)顯著，因而存在短期因果關系，或者誤差糾正項系數顯著而存在長期因果關系。因此，在確定變量之間存在協整關系后，就可以構造向量誤差修正模型，以確定它們之間的相互調整速率及短期互動影響井觀察變量間的因果關系。表3為根據向量誤差修正模型得到的估計結果，對表3的結果進行分析，可以得出以下結論。
(1)根據表3第一列數據分析各變量對GDP增長的短期影響及長期均衡關系，從短期來看，進口對GDP的影響僅在兩個時滯后在10﹪的水平上對GDP有正向影響，可能是因為進口相對減少了內需。另一方面進口的增加將會淘汰落后廠商，所以起初進口的增加對產出增長有負向作用，但兩個時滯后，進口的機械設備或原料會提高生產效率或加工后的產品銷往國外賺取附加值，從而促進經濟增長[14]。我國長期以來所實施的進口政策是鼓勵生產性資本品的進口而限制消費品的進口，在我國的進口中包括了大量的先進設備和技術以及我國短缺的原材料，這無疑也會對我國的經濟增長產生重要的推動作用；各變量均通過長期均衡關系來影響GDP的增長，每年LGDP的實際值與均衡值的偏差的約6.6﹪被糾正。這在一定程度上也證實了黃國祥(1999)[15]和賈金思(1998)[16]的觀點。
(2)總產出對進出口影響不顯著，主要的原因在于我國的出口產品結構升級戰略仍處于外延式、粗放型增長階段[17]，出口以價格競爭為主，未能有效提高出口產品的質量和增加值，從而影響了出口對經濟增長的促進作用?，F階段我國實行的不斷提高制成品出口比例的出口導向貿易戰略仍然是停留在粗放型、數量型的增長上，還未能實現有效提高出口產品質量及附加值的集約型發展方式的轉變[2]。
注：括號內的數字為t檢驗統計量，EC為反映短期對長期均衡調整的誤差糾正項。
4.格蘭杰因果檢驗
對各變量的因果關系檢驗如表4所示。從表中可以看出，在10﹪顯著水平上，出口是經濟增長的原因，但經濟增長不是出口的原因；經濟增長與進口之間以及出口與進口之間都不存在因果關系。
三.主要結論與政策建議
通過協整檢驗分析，得出的結果具有明顯的經濟意義：出口對國民經濟增長具有推動作用，進口對國民經濟增長具有一定的抑制作用，但進口對國民經濟增長的抑制作用要比出口的促進作用小得多，這與新古典經濟學“出口促進經濟增長”的假說相吻合?，F代經濟理論認為，一國對外貿易對經濟增長的貢獻，可以從短期貢獻和長期貢獻兩個角度來分析。從短期來看，一國經濟增長主要取決于投資需求、消費需求和凈出口需求三個因素。但是，如果從長期供給的角度分析，經濟增長的主要因素則是要素供給的增加和全要素生產率((TFP)的提高兩大類。要素供給投入的增加包括資本和勞動供給的增加。全要素生產率的提高則包括產業結構優化、規模經濟、制度創新、知識進展等等，全要素生產率的高低反映了一國經濟增長的方式一，經濟增長集約化的程度.對一國經濟增長具有及其重要的意義，而這些因素都與進口和利用外資有著密切的關系。
從短期動態關系來看，出口和進口都對國民經濟的增長具有促進作用，但出口對國民經濟增長的促進作用比進口小得多，而且出口項系數不能通過5%顯著水平的統計檢驗。這說明就短期動態關系而言，對外貿易對經濟增長的促進作用主要是通過進口來實現的。就當前情況而言，擴大出口是促進經濟增長的有效途徑，但要在擴大出口的同時盡可能的保持進口的同步增長，要盡量保持進出口平衡，因為我國現階段還不是完全意義上的出口導向型，進口對于經濟增長的彈性仍然相當大。
格蘭杰因果檢驗顯示我國出口與經濟增長的相關關系較弱，主要是因為傳統上我國出口的擴大對經濟增長的促進作用主要是依賴對閑置資源的利用。我國正逐步放棄傳統出口增長的貿易戰略，我國的初級產品出口基本上是符合市場調節機制的。我國的出口增長是可以獲得貿易利益，并可為剩余資源找出路，故而對經濟增長具有一定的促進作用。我國的制成品出口主要還集中于一些勞動密集型產品，以便發揮我國勞力和資源的優勢，在國際上，這必然會面臨勞動力和資源更加低廉的東南亞國家的有力的競爭，致使貿易條件進一步惡化。根據我國要素稟賦的特點，大力發展具有比較優勢的勞動密集型產業，促進出口迅速發展和出口商品結構的優化，同時能夠擴大就業，緩解就業壓力。
從中長期來看，為了發揮出口貿易在經濟增長中的作用，應該推進高新技術產業的發展，進一步提高技術進步的增長貢獻，加強附加值高的產品的出口，是貿易出口盡快實現從勞動力和資源為主的粗放型向質量和技術為主的集約型的出口方式的轉變，努力提高出口產品的國際競爭力。
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