時間：2023-03-30 11:37:56
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研究城市管理領域的行政管理與執法,首先要明確兩者的內涵與關系。行政管理是城市管理的基礎和核心,對城市的發展起主導和支配作用。在市場經濟條件下,行政管理的主要內容是:制定有關社會經濟發展的法律、法規、政府規章、政策措施、行業標準;依據法律、法規、政策措施等進行各類社會經濟行為的行政許可審批、核準、備案;培育市場、規范市場,把好市場準入關并加強監管;為各類經濟主體提供服務。因此,行政管理是根據各行業的特性,為保證城市正常運轉,使法人和自然人在一定的范疇中合法經營、安全消費、正常活動,這種管理活動是城市發展過程中深層的、內在的要求。
行政執法的主要內容是:以行政管理法律、法規、政府規章和政策措施、國家有關行業標準及行政管理部門的行政審批結果等為依據,通過對社會各經濟主體的社會實踐活動行為的檢查,發現違法、違章行為并進行糾正和處罰,以最大限度地減少社會經濟活動中損害國家和他人利益的違法現象。對違法事件的發現以主動巡查、受理舉報和與管理部門聯合檢查為主要途徑。因此,行政執法所表現的通常是通過對城市表層的、顯見的違法行為進行及時有效的制止、糾正和處罰,使其符合管理部門對城市管理設定的標準,保證城市的正常運轉。
根據行政管理與行政執法的不同性質,我們認為兩者雖然都是城市管理的重要方面,但之間存在著明顯的區別,即:行政管理和行政執法在城市管理中所處的環節不同,行政管理是前置管理,行政執法是行政管理的后置手段,應服從、服務于行政管理。行政管理和行政執法在城市管理中所針對的層次不同;行政管理是城市管理深層次的內在的要求,行政執法是表層的外象的要求。行政管理和行政執法在城市管理中的要求不同,行政執法講究執法的證據、執法的程序和行政處罰的合理性,行政管理為使執法定性、裁量準確,在管理中應盡量明確詳細。
值得指出的是,我市目前實行的行政管理與執法相分離的體制,其行政執法的形式是指相對集中部分城市管理行政處罰權。在我國城市管理領域擁有行政處罰權的部門有公安、工商、稅務、市政、市容、規劃、綠化、環保等,這些部門對公民、法人及其它組織的違法行為實施行政處罰,對維護行政管理及正常的社會秩序起到了積極作用。但由于行政處罰實施過于分散,存在不少弊端。相對集中行政處罰權可以減少一些弊端。為此,我市經國務院批準,相對集中了公安、工商、規劃、衛生、環保、市政公用、市容環衛等7個方面的部分行政處罰權,以解決行政機關因職能交叉而出現的多頭處罰現象,從而加強城市管理。相對集中行政處罰權并不是集中所有行政管理權,更不是集中法律法規對某些行政管理領域明確規定的特定處罰權。
加深對行政管理與行政執法的理論認識,有助于我們避免在推行新的城市管理體制時的一些模糊認識。我市的行政管理與行政執法分離實踐已有半年,在我們的實踐中無論是一些領導還是許多管理于執法人員,不同程度地還存在著一些不正確的認識,突出的表現在以下方面。
一是以為行政處罰權集中后行政執法可以代替行政管理。這顯然違反集中行政處罰權的初衷。市政府169號令明確規定,城市管理行政執法部門行使市政公用、市容環境衛生管理等七個方面的行政處罰權。這表明行政執法僅僅是行使行政處罰權,是不能代替行政管理的。二是認為集中行政處罰權僅僅是行使處罰的手續。使行政執法部門變成了處理違法案件的“法院”和判官。這里主要涉及的是行政管理應管到什么程度,行政執法從哪個環節開始的問題等。行政管理應管到什么程度,行政執法從哪個環節開始這其實是一個難以界定的工作。行政執法與行政管理在實際工作中必定有交叉。三是以為有了行政執法隊伍就可以解決城市管理中存在的所有問題。對行政執法抱有過高的期望,忽視城市管理的主導因素,致使管理部門不管什么都把所有城市管理中出現的問題統統推給行政執法部門。
城市管理涉及的部門很多,管理的面也很廣。因此正確認識行政管理和行政執法中存在的問題,明確界定管理和執法的職責和關系,能夠促進行政管理和行政執法各部門之間分工協作,有計劃的開展工作,促進城市管理水平的提高。
二、建立健全行政管理與行政執法的銜接協調機制
我市實施集中行政處罰權試點工作時間不長,從實際效果看有積極的一面,也存在不少問題。要切實提高城市管理水平,確保城市管理體制改革成功,最重要的措施就是要建立健全行政管理與行政執法之間的有效銜接機制,解決存在的問題。從市政市容管理的角度看,除了前述的認識問題外,當前市政市容行政管理與行政執法中存在以下問題。
1·管理與執法之間聯系溝通不夠,相互尊重配合不夠
管理部門有些行政審批的信息不能及時、準確、全面地傳遞到執法部門。執法部門進行行政處罰、要求相對人補辦手續交納賠償金的信息也不能及時、準確、全面地反饋到管理部門。存在“以罰代批”和“該罰不罰”現象。如違法占道、挖掘,違法運輸建筑渣土,執法部門實施了處罰后,未告知當事人到市政市容管理部門補辦審批手續,也未將處罰情況及時反饋給市政設施管理部門,造成執法和管理脫節;管理部門發現違法行為應移交執法部門處罰的而不移送,以補收費用來了結此事等。
此外,在管理與執法人員之間還存在著不相互協作配合的情緒,有的部門對對方反映的情況敷衍了事,隨意應付,甚至不尊重。
2·行政執法內容不全面,多側重于面上的突擊,存在空白點
根據市政府的有關規定,目前行政執法尚有不少地方沒有介入。特別是不能及時消除非面上的違法現象,在燃氣、供排水、公交等公用事業管理上的行政執法基本處于空白,一定程度上削弱了行政管理的力度。
3·執法人員專業素質不夠,難以深入查處違法行為
對于一些專業性、技術性、安全性較強的違法案件,由于執法人員素質不高,業務不熟,一方面難以查處,另一方面還會造成行政管理部門,損害行政相對人的合法權益。因缺少管理部門的參與和監督,在自由裁量權限范圍內確定處罰額度,執法人員具有較大的隨意性,容易造成執法合法不合理,甚至造成執法不嚴、不公、隨意執法。
4·技術手段落后造成執法不力
對一些技術性較強的違法案件,需要借助一定的專業技術資料和設備,執法部門缺少必要的鑒定手段,造成執法困難。如對新建、改建、擴建的工程項目是否按規定建設、配套節約用水設施,因涉及的技術標準、技術規范、設備工藝的掌握較難,執法機構難以鑒定;再如各類地下管線結構與分布比較復雜,執法部門難以全面掌握,這就對地下管線上的違章確認增加了難度。
5·缺乏行政管理與行政執法部門之間的相互監督制約機制
執法部門的以罰代管、管理部門發現違法事件不移交處罰,致使該補辦審批手續的不補辦,該受到處罰的不處罰的現象比較嚴重。對造成這些現象的人員尚沒有較為嚴密的監督和嚴格的制約機制。
上述問題的出現,其原因是多方面的。客觀上行政執法與行政管理相分離的時間不長,許多執法人員的業務知識、執法經驗尚不足,主觀上管理與執法分離后,存在著部門之間的推諉現象。但最主要的還是相互聯系與銜接不夠。因此做好管理與執法的協調和銜接,不僅有利于綜合執法工作的順利開展,也有利于管理的進一步深化和完善。
開展集中行政處罰權試點后,我們在行政管理與行政執法的銜接和協調上做了一些初步的探索,但應該說還遠遠不夠。為此,今后在進一步密切管理與執法的工作上應做好以下方面的工作。
1·加強城市管理與執法的綜合協調
隨著形勢的發展,觀念的深化,各類新問題、新矛盾不斷涌現,特別是關系到老百姓生活和城市發展的熱點難點問題,由一家或兩家職能部門來解決常常顯得“力不從心”。管理與執法分離后更需要有一個權威的綜合協調機構。為此,我市已成立城市管理協調小組。這個工作機構應盡快開展工作,重點做好下列工作:研究部署全市性的城市建設和管理工作,制定中長期城市管理規劃和階段性工作重點,強化宏觀控制和協調職能;對涉及城市發展、建設和管理中出現的重大問題、熱點難點問題或全局性問題提出研究課題,并組織調研;對涉及政府多個主管部門的,意見難以統一的重大問題進行專題協調,一般性問題進行會議協調;對協調會議作出的決定和會議紀要的落實情況進行督查和通報;對管理部門、執法部門在工作中出現瀆職行為進行監督和檢查。
2·加強執法隊伍建設,劃定執法界限,形成廉潔、規范、高效的行政執法新體制
雖說管理與執法的工作存在交叉,有的工作難以分清相互的職責。但從各自的性質要求入手,兩者還是有明顯的程序性分工。對這些分工應盡可能詳盡的劃分職責范圍,防止出現新的執法交叉或真空現象。但是職責劃分界定總是無止境的,關鍵是管理和執法雙方要相互諒解、相互支持,從工作的角度出發,我們認為應該寧可交叉覆蓋,也不能留有空白。
3·正確使用行政處罰程序,確保民主、公開、有效的執法
實施集中行政處罰權,除了遵循行政處罰的基本程序外,還要正確適用決定程序,體現民主、公開、參與精神。要嚴格按執法程序執行,促進廉政建設,正確處理行政處罰程序違法現象。
4·建立行政管理部門與行政執法部門之間的信息交流和配合協作制度
信息對稱和配合協作是加強城市管理的重要條件,目前許多管理和執法跟不上要求,很大程度上是由于信息不對稱和未能有效及時配合協作造成的,因此要特別重視信息交流和配合協作制度的建立。(1)利用杭州市投資項目集中辦事中心或信息網絡技術建立管理部門與執法部門的信息傳輸渠道。(2)建立聯系單制度和抄告制度。
行政管理部門與行政執法部門在行使行政管理和行政執法過程中,對需要對方配合銜接或告知對方的,在規定期限內以書面形式函告對方,并在規定期限內反饋結果。(3)建立熱線電話。行政管理或行業管理部門在現場管理或執法時,如遇急需取證或鑒定的,可通過熱線電話通知對方。當場處理后做好現場記錄。(4)建立例會制度。行政管理和行政執法部門要通過例會及時解決管理與執法的不協調因素。
5·有計劃地實行聯合執法,建立巡查互補機制
在日常管理中,行政管理部門與行政執法部門應有計劃地實行聯合執法,建立巡查互補機制。執法部門以面上為主,管理部門以地下管線、設施結構及設施使用為重點,揚長補短,充分發揮各自的優勢。特別是對疑難案件和技術性、隱蔽性專業性強的行業必須實行經常性的聯合執法,以便管理更加有效。
6·正確處理好行政管理部門、行政執法部門、行業管理部門、市政市容設施產權單位四者之間的關系
市政市容設施產權單位要加強自己設施的保護,定期巡查,發現違法案件及時向行業管理部門、行政管理部門或行政執法部門舉報。行政管理部門與行政執法部門之間應實行“點對點”聯絡。正常情況下,行業管理部門接到舉報或在巡查中發現違法案件,應先以書面形式告知行政管理部門,由行政管理部門以書面形式函告行政執法部門進行行政處罰,如遇特殊情況,可直接要求行政執法部門處理。
三、加強和改進市政市容行政管理,積極適應城市管理體制的變化
行政管理與行政執法相分離,使行政管理部門有了更多的力量投入到加強管理中去。特別是市政市容管理部門,在我市的集中行政處罰權中占85%的處罰內容,其工作量更為巨大。因此,市政市容管理部門應根據我市“構筑大都市,建設新天堂”的要求,進一步做好市政市容的建設和管理工作。
1·加快建立和完善城市市政市容管理法規體系,加強法規宣傳和貫徹工作
針對城市管理發展的新趨勢,加強城市市政市容管理法規體系的研究。近年來,先后頒布了《杭州市城市燃氣管理條例》、《杭州市城市供水管理條例》、《杭州市城市公共客運管理條例》、《杭州市城市市容和環境衛生管理條例》、《杭州市城市排水管理辦法》等市政公用、市容環衛法規、規章,基本上建立起了較為完善的市政公用法規體系。隨著城市管理要求的提高,現有法規。規章的一些內容已不適應新的要求,需要加以修改,并要不斷加強宣傳,使廣大市民能夠了解有關法規內容和要求,明白什么該做,什么不該做,自覺規范自己的行為。
2·加大行業管理力度,強化事后的長效管理
改革市政市容管理體制,根據市政府賦予機構改革后新組建的市政市容管理局的工作職責,按行業設置行政管理處室,加強對市政市容行業的行政審批、管理力度,規范行政行為。同時對局外行業管理機構實施改革,成立市政設施、公用事業、市容環衛三個監管中心,強化行業管理力度,強化審批后的長效管理。同時,要進一步修訂各項管理標準,使管理有據可依,規范管理工作;實行定期復查和不定期抽查相結合的辦法;加快培育市政公用、市容環衛市場并做好規范工作。
3·加強市政公用、市容環衛設施巡查管理力度
配備一定的專業巡查人員。針對一些認定技術要求高,需要借助一定的專業技術資料或設備,行政執法部門難以認定的事項,行政管理部門應加大巡查力度,配備專業巡查人員,并通過專業業務培訓提高管理水平。同時加大硬件投入,提高取證能力和可信度。另外,應充分發揮市政公用設施產權單位作用,產權單位應實行定期巡查制度,及時將巡查中發現的違法案件,如地下管線安全隔離間距內違章修建建(構)筑物、盜用城市公共供水等及時向行政執法部門舉報。管理部門和產權單位巡查工作應以隱蔽性、專業性和結構性為重點,以地下管線、橋梁(包括高架道路、立交橋)、泵站及閘門等為主。
4·建立和完善內外監督、舉報機制,加強監督力度
要采用外部監督和內部監督相結合的辦法。外部監督上要增強管理工作的透明度,自覺接受新聞媒體和社會公眾的監督,并定期召開監督員座談會,征求對管理工作的意見,對群眾舉報的不當審批須及時糾正。內部監督上要明確專門機構,完善監督制度,嚴格遵照執行。對于行政管理部門及其工作人員在審批過程中未依法行政,有故意或重大過夫的,應嚴格按照有關規定追究責任。同時,公開舉報電話,建立健全社會監督網絡,聘請義務監督員,對違法案件進行舉報,加大處罰力度,提高違法成本,使當事人覺得罰不如批,從而自覺辦理審批手續。
5·繼續實行行政執法責任制,加強考核
全面理清與本部門行政執法活動有關的法律、法規、規章以及其他規范性文件,弄清執法依據,明確職責、權限,按照法定職責和權限,提出本部門的年度工作目標,制定依法行政目標責任制,做到執法工作程序化,執法文書規范化,錯案和執法過錯責任追究制度化,保障行政執法活動合法、高效、規范。要加強對行政管理人員的資格培訓,素質教育和必要的考試,使行政管理人員特別是各級領導干部,了解和掌握本部門,本崗位貫徹實施的法律、法規和規章,熟知自己的法定職責、權限和責任。要加強對法律、法規、規章執行情況的檢查,要進一步完善行政執法監督檢查制度,建立健全行政機關內部監督機制,清除亂審批、亂管理現象,提高依法行政管理的正確率,減少和防止違法行政行為的發生。
我國目前正處于經濟起飛的階段。世界經濟發展史表明，一個國家的經濟起飛，首先需要作好基礎設施和基礎產業等方面的先期準備；而在20世紀即將結束的今天，大力發展新興產業等，又是關系到我國能否趕上世界發展潮流和實現經濟騰飛的根本問題。由于我國是在一窮二白的基礎上開展社會主義建設的，幾十年來我國經濟發展主要以增大個人產品的產量，解決人民群眾的溫飽問題為首要目標，這是完全正確的。但也在基礎設施等方面產生了嚴重的“欠債”問題。隨著經濟的發展，“路不暢，電不明，水不足，話不通”等基礎設施的不健全，已愈益成為制約我國經濟發展的“瓶頸”。改革開放以來盡管在基礎設施建設方面作了很大努力，也取得了很大的成果，但離滿足經濟騰飛的需要仍還有很大的差距。
這樣，我國目前實行積極的財政政策的意義，就不僅是刺激和提高經濟增長速度和實現8％增長率的問題，更主要的還是通過財政政策的運作，調整企業部門和政府部門在GDP中的相對份額，從而為我國經濟的長期發展打基礎的問題。
目前我國實行積極的財政政策應注意以下幾個問題：
C=αWr+βYd+γ(1-β)Yd-1(1)
其中，0＜α、β＜1，Yd和Yd-1分別是當年和上年的可支配收入。上式表明，決定消費支出的不僅僅是現期和前期的可支配收入，還包括消費者積累的財富。消費者財富的一個重要組成部分是房地產資產。當房地產價格上升時，財富增加，資產組合價值就會增大，這樣消費也就隨之增加，這就是房地產的“財富效應”。房地產“財富效應”傳導貨幣政策的機制可以分為兩個過程。(見圖1)
一是貨幣政策影響房地產價格的過程。當貨幣供應量(M)增加，利率降低時，一方面，儲蓄變得沒有吸引力，社會公眾就會將持有的儲蓄資產轉移，銀行信貸放寬，企業與社會公眾貨幣持有增加，富余貨幣的出路之一就是股票市場和房地產市場等；另一方面，利率降低了，又會鼓勵通過按揭方式投資房地產的購房者，結果對房地產的需求增加，從而提高房地產的價格(Ph)。反之，則抑制房地產價格的上漲。
二是房地產價格影響消費與產出的過程，即通過房地產的“財富效應”影響消費和產出。房地產“財富效應”存在與否，以及大小如何是房地產“財富效應”傳導貨幣政策機制能否實現的重要依據。這一作用機制存在兩種相反的效應：一方面是產生“正的財富效應”。對于擁有房地產的消費者來說，房地產價格上漲帶來凈財富的增加，因此可以增加當期消費。如果房價上漲后可以通過再融資方式或出售房地產的形式來兌現資本收益的話，那么這種收益必定對家庭消費會有促進作用。如果房地產價格上漲，但并沒有進行再融資或出售房產的話，這種沒有兌現的財富仍可能促進消費，原因是它提高了財富的貼現價值。因此消費者在預期他們比以前“更富有”時就會增加當期消費。另一方面也帶來“負的財富效應”。例如，對于租房者來說，房地產價格的上漲對他們的個人消費就有負的效應，而那些計劃購買住房的家庭的消費會因為房地產價格上漲而減少，因為在面臨上漲了的房地產價格時，這些家庭要么只能購買一套更小的住房，要么就必須依靠減少當期消費來應付。
綜上所述，房地產“財富效應”傳導貨幣政策的機制是：
二、房地產“財富效應”對貨幣政策的影響
1.降低了僅以物價穩定作為最終目標的完善性。
隨著房地產市場的日益發展，房地產“財富效應”的存在使得房價對貨幣政策的最終目標構成較大影響，狹義價格指數的穩定并不能保證經濟的穩定。房地產價格上升，“財富效應”改善了企業、居民的資產負債表，刺激企業投資和居民增加即期消費，促進了經濟繁榮，可能造成一般商品和服務價格水平的膨脹。反之，房地產價格下跌，“財富負效應”會引起企業、居民的資產負債狀況惡化，將會動搖投資者和消費者的信心，抑制了投資和消費，引發了經濟衰退，可能陷入通貨緊縮的惡性循環。由此可見，房價波動產生的“財富效應”及“財富負效應”會進而引發經濟的波動，而僅以物價穩定作為貨幣政策的最終目標是不夠的，并不能保證經濟的穩定。
k或V穩定的情況下，貨幣當局可通過控制貨幣供給量來控制名義收入P—Y。即貨幣供給量能夠作為貨幣政策中間目標的前提是貨幣流通速度穩定。
而伴隨著中國房地產市場的發展，由于房地產的“財富效應”，長期內貨幣流通速度是變化的。因為房地產價格波動會導致消費者對資產組合重新選擇，這必然會導致貨幣需求量的變化，即k值或V必然要波動。這就使得貨幣供給量M2作為貨幣政策中間目標有很大的不確定性，它必須隨貨幣流通速度的變化做出調整。即存在如下關系：Hp波動資產選擇變化Md變化k或V不穩定Ms不確定貨幣政策效應的不確定性。
3.增加了貨幣政策傳導機制監控的難度。
隨著房地產市場的發展，房地產“財富效應”的日益擴大，房地產成為傳導貨幣政策的一條重要渠道。傳導主體的增加，使得傳導鏈更加復雜，傳導效果的不確定性增大，在一定程度上加大了中央銀行實施宏觀調控的難度。首先，房地產市場加入傳導體系使得信用創造功能可以在更大范圍實現，中央銀行控制貨幣的難度加大。其次，互動性增強使房地產市場吸納貨幣的能力增強，傳導更具彈性，房地產金融市場上的資金價格變化更直接地影響到商業銀行存款的增長。
三、實證檢驗
根據前面的分析，房地產“財富效應”影響貨幣政策的機制是通過房地產價格變化進而影響消費等實體經濟過程來實現的，財富效應的大小對房地產財富效應對貨幣政策傳導作用的發揮有重要的影響。因此，有必要對房地產“財富效應”作一具體檢驗。本文借助現代消費函數(1)，來檢驗我國的房地產“財富效應”?？紤]到前期的可支配收入已經分解為本季度的消費和投資(或儲蓄)，而投資(或儲蓄)部分已經形成居民的個人資產(實物資產或金融資產)，因此消費者在考慮當期消費支出時，主要考慮的因素應該是當期可支配收入和上期的居民資產，現代消費函數(1)再次簡化如下：
以全國房地產銷售價格指數來代表房地產財富變動狀況，以社會消費品零售總額代表消費支出水平，以城鎮居民人均可支配收入代表收入水平?？紤]到我國房地產價格在2000年到2005年的高速成長，本文采用2000年第一季度到2005年第三季度的數據來作為樣本。數據均來自此期間中國國家統計局的《中國經濟景氣月報》。
本文對易受季節因素影響的社會消費品零售總額和城鎮居民人均可支配收入數據作季節處理。由于采用的是時間序列數據，為避免虛假回歸，我們首先進行各變量的平穩性檢驗，即單位根檢驗(見表1)。表1中的DF和ADF檢驗結果與DW臨界值表明，各變量都是一階差分平穩序列I(1)。所以，可以采用Engle-Granger兩步法對Ct和其他變量進行協整回歸。
第一步：OLS回歸得到穩定的回歸結果如下：
從協整回歸結果(5)可以看出，消費支出、房地產市場和可支配收入三個變量之間存在動態均衡機制。從系數上看，可支配收入是影響消費支出的主要因素，可支配收入每變動1％，消費支出將變動0442％。隨著我國住房貨幣化改革的全面推進，以及近幾年我國房地產市場的發展和價格的整體上升，我國房地產市場也初步顯示了其財富效應。不過，我國房地產的“財富效應”還比較微弱，從回歸結果看，全國房地產銷售價格指數每變動1％，消費支出才變動0036％。
造成我國房地產“財富效應”比較微弱的原因是多方面的。首先，從自住與投資的角度看，房地產價格的變化對自住者的消費影響是有限的，而對投資者的消費影響是非常明顯的。當前，由于我國房地產金融市場還十分滯后，居民投資于房地產市場還缺乏有效的渠道，致使我國居民資產投資于房地產市場的還十分有限，房地產資產在家庭總財富中所占的比重還很低，相對于居民金融資產來說還很小，廣大居民所持有的住房是以自住為主，這樣，價格的上升，雖然家庭總財富是增加了，但是可用于當前消費的收入并沒有增加，消費當然也就沒能隨之增加。其次，由于我國正處于住房消費迅速發展的時代，即廣大居民從原來無房到逐漸有房的時代，而這一輪的房價上漲速度過快，價格過高，已經超出了大部份人的購買力，結果，對于那些想買房的人來說，為了能買到房子，他們就得減少當期消費來應付更高的首付和按揭貸款；對于租房者來說，這一輪的房價上漲使房租也同步上漲，抑制了其他消費的增長，也不利于整個社會消費的增長。
四、“財富效應”微弱對我國貨幣政策的啟示
從房地產財富效應傳導貨幣政策的機制看，貨幣政策的房地產傳導渠道要發揮作用必須具備以下兩個前提條件：一是中央銀行操作貨幣政策工具能有效地影響房地產價格并控制房地產價格走勢，二是房地產價格浮動要能有效地影響消費和投資。從實證檢驗結果看，我國房地產“財富效應”十分微弱，也就是說，即使房地產價格大幅度地變化，其對消費的影響也十分有限，進而對產出的影響也十分有限，想通過貨幣政策影響房地產價格進而作用于消費和產出必然會事倍功半。因此，單從房地產財富效應微弱的角度看，我國當前以及今后相當長的一段時期內貨幣政策都不應該考慮房地產價格因素。
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雙邊市場(Two-sidedMarket)是目前國內外產業組織理論研究的熱點問題之一，它為產業組織理論研究提供了一個全新的視角。但目前，國內外針對雙邊市場的研究，都還處于探索和理論界定方面，而且研究的應用領域也有所局限，主要集中在銀行卡、電信業、互聯網站、購物中心、媒體廣告等方面，很少有相關研究涉足金融市場領域。本文希望將雙邊市場理論運用于期貨市場，以期對如何提高期貨市場的流動性以及期貨交易所的競爭策略等方面問題，提供一些理論性的探討和實踐性的政策建議，從而為雙邊市場在金融市場領域的研究拋磚引玉，引起更多的關注。
一、概念界定
在對雙邊市場進行概念界定前，我們需要了解一下雙邊市場的產生原因。從概念上來說，雙邊市場理論是和網絡外部性多產品定價理論密切相關的。根據Katz和Shapiro的定義，網絡外部性主要分為直接網絡外部性與間接網絡外部性。其中直接網絡外部性是指消費者消費某種網絡產品的價值會隨著消費與該產品相兼容產品的其他消費者數量的增加而增加；間接網絡外部性則是指消費者消費某種網絡產品的價值隨著與該產品相兼容的互補性產品種類的增加而增加。同時，網絡外部性理論指出最終用戶間有些外部性是不能內部化的；而多產品定價理論則主要是集中探討價格結構的問題，同時多產品定價理論認為價格結構更容易被價格水平而不是市場力量所扭曲。然而，隨著網絡外部性理論和多產品定價理論在應用過程中逐漸暴露出的自身不能解決的缺陷，比如，網絡外部性主要是解決同一類型用戶的規模經濟等問題，而現實中，運用某一網絡產品或某一平臺的雙方經常是不同類型的用戶；同時，多產品定價理論則由于沒有考慮不同產品消費過程中的外部性問題，在現實應用中也遇到了困境。因此，正是基于這點，雙邊市場理論應運而生，而且直到最近幾年才得到了國外學者的重視。首先，與多產品定價理論不考慮外部性，而是將外部性內部化對比，雙邊市場理論的出發點就是某一最終用戶不能將使用該平臺的其他最終用戶的福利內部化；其次，為了彌補網絡外部性的弊端，雙邊市場具有“交叉網絡外部性”特性，即，雙邊市場理論認為網絡外部性不僅取決于交易平臺的同類型用戶數量，而且更取決于交易平臺的另一類型的用戶數量。
目前，雙邊市場理論無論是對國外，還是國內學者而言，都是嶄新的領域，還都處于探索階段，因此，對其概念也沒有明確的、統一的界定。具有代表性的幾種觀點是：(1)Armstrong(2004)認為，兩組參與者(最終用戶)需要通過中間層或平臺進行交易，而且一組參與者加入平臺的收益取決于加入該平臺的另一組參與者的數量，這樣的市場稱作雙邊市場；(2)Rochet&Tirole(2004)粗略地將雙邊(或多邊)市場定義為，通過一個或幾個平臺使最終用戶相互交易，且通過適當的向每一邊收費試圖將兩邊(或多邊)維持在該平臺上；同時，Rochet&Tirole還針對雙邊(two-sidedness)進行了定義，他們認為：假定一個平臺向買方和賣方索要的單位交易費用分別為αB和αs。如果通過該平臺所實現的交易量V僅僅依靠總的價格水平α，(其中α=aβαs)，也就是說，該平臺對總的價格水平。在買方和賣方之間的重新分配不敏感，此時的市場就是單邊。如果當價格水平。保持不變，通過平臺實現的交易量V隨著αB的變化而變化，則該市場是雙邊的。(3)wright(2004)認為，雙邊市場是涉及到兩種類型截然不同的用戶，每一類用戶通過共有平臺與另一類用戶相互作用而獲得價值。(4)Roson(2004)認為，雙邊市場能夠定義為銷售特殊服務，允許雙方(或多方)在第三個獨立實體管理的平臺上發生交互作用的市場。(5)Reisinger(2004)認為，雙邊市場是指存在截然不同的兩類用戶通過公共平臺而相互作用的市場。
從上面的代表性概念界定以及雙邊市場的產生基礎可以看到，雙邊市場具有兩個鮮明的特點，即存在兩組參與者之間的網絡外部性以及中間層或平臺必須為它提供的兩種(或多種)產品或服務同時進行定價，即采用多產品定價方式。因此，我們認為，具有網絡外部性的異質最終用戶之間通過一個(或多個)采用多產品定價方式的平臺進行交易，且該平臺對交易雙方的價格結構具有敏感性，這樣的市場就是雙邊市場。
二、雙邊市場理論對期貨交易所競爭策略的影響
通過上面的闡述及概念界定，我們知道，針對期貨市場來說，所謂的平臺是指能為交易者提供期貨交易的期貨交易所，而異質的買賣雙方則是套期保值者和投機者。之所以認為套期保值者和投機者是異質的，主要是因為，首先，二者進入期貨市場的目的不同。套期保值者進入期貨市場是為了為現貨商品進行保值的需要，而投機者進入期貨市場則是為了從買賣期貨合約的價差中獲利；其次，二者的行為策略不同。按照雙邊市場理論，最終用戶分為“單歸屬(single-homing)”和“多歸屬(multi-homing)”兩種類型。由于套期保值者受到它所保值的現貨品種的限制，只能在包含該現貨品種的期貨交易所內進行套期保值交易，而投機者的投機行為不受任何品種的限制，只要是期貨交易所內交易的品種，均可以作為其獲取價差的選擇。因此，從這一角度來說，套期保值者屬于單歸屬，而投機者則屬于多歸屬。
明確了雙邊市場的各個基本要素在期貨市場中的對應后，我們就可以結合期貨市場的現狀來探討一下期貨交易所競爭策略問題。
(一)定價策略
我們知道，對于剛剛進入雙邊市場的交易雙方來說，由于市場兩邊的需求具有相互依賴性，平臺需要通過一定的定價策略想方設法把雙方“拉”到平臺上，從而解決“雞蛋相生”的問題。
目前，我國期貨市場中，兩類投資者——套期保值者和投機者之間的“雞蛋相生”的問題并沒有很好的解決，從而導致目前我國期貨市場交易不十分活躍，套期保值企業數目少，且風險轉移速度慢的問題。究其原因，筆者認為是市場沒有為套期保值者交易創造更好的條件，也就是說，期貨市場對套期保值者的吸引力沒有達到應有的水平，期貨市場并不能真正成為套期保值企業轉移風險的場所；同時，正是由于市場中套期保值企業少，因此，對投機者的吸引也少，使得市場中投機者的數目遠遠沒有達到完全承接套保者風險的水平，從而并不能很好地將套期保值者的交易風險轉移出去。
具體來說，由于目前我國期貨市場交易手續費用并沒有針對套期保值者和投機者作出相應的區別對待，從而使得該雙邊市場中的成員外部性不能得到很好的發揮。為了提高期貨市場的流動性，提高期貨交易所的競爭能力，筆者認為，應將目前期貨交易所對套期保值者和投機者收取一樣的交易手續費的現狀改為對套期保值者收取比投機者更低的交易手續費(包括對確有實物擔保的套期保值者追加保證金的降低或減負)，從而使得更多的套期保值企業參與期貨市場。這樣，一方面可以吸引更多的投機者參與期貨市場，從而更好地承接套期保值者的保值風險，同時，利用成員外部性也會相應吸引其它更多套期保值者，從而不斷的“雞蛋相生”，活躍期貨市場流動性。這點可以從下面的模型中窺見一斑。
假定單歸屬的套期保值用戶為A類用戶、多歸屬的投機者用戶為B類用戶，并且有nA個A類用戶、nB個B類用戶參與了某一相同的交易平臺，由于雙邊市場的交叉網絡外部性，A、B兩類用戶中每一用戶的效用函數分別為：
（1）
其中，參數αA衡量了每一個B類用戶參與交易平臺給A類用戶帶來的外部性，參數αB衡量了每一個A類用戶參與交易平臺給B類用戶帶來的外部性。本文研究用戶間存在正外部性的一般情況，即αA>0，αB>0。PA、PB分別為交易平臺向A、B類用戶提供單位，產品或服務的價格。
根據公式(1)，可以將nA、nB表示為：nA=φA(uA)；nB=φB(uB)其中，φ(·)、φB(·)為增函數。假定交易平臺為兩類用戶提供單位產品或服務的成本分別為cA、cB，則交易平臺的利潤為：
(2)
將π表示為uA、uB的函數，并求利潤最大化的一階條件，可得：
根據公式(3)和(1)，可以求出交易平臺利潤最大化的價格結構，即：
假定為nB個B類用戶參與壟斷交易平臺時A類用戶對交易平臺的需求價格彈性。將公式(4)變形為產業組織中常用的勒納指數形式，為nA個A類用戶參與壟斷交易平臺時B類用戶對交易平臺的需求價格彈性。即：
首先，我們假定平臺(即期貨交易所)為交易雙方提品或服務的成本幾乎相同，即cA≈cB，其次，由于期貨市場上套期保值者沒有交易頭寸的持倉限額，且交易倉單量幾乎都是大額倉單，一般來說，單個套期保值者的倉單風險需要多個投機者參與期貨市場進行風險分擔，因此，從這一角度來說，套期保值者參與交易平臺給投機者帶來的外部性要大于投機者給套期保值者帶來的外部性，即αBnB>αAnA；最后，由于套期保值者進行期貨交易是為了規避現貨價格風險，因此，其對期貨交易的需求價格彈性將是無限大的，而投機者進行期貨交易是為了獲取價差收益，如果沒有合適的價差時，投機者就不會選擇期貨交易，因此，其對期貨交易的需求價格彈性是很小的。也就是說，針對期貨交易的真正目的來說，ηA(pA/pB)ηB(pB/pB)
由此可見，期貨交易所針對套期保值者和投機者收取的交易手續費應該不同，且應該對套期保值者收取低交易手續費，即PA(或<)PB。
(二)產品或服務差異化策略
目前，期貨交易所的競爭已不僅僅局限在本國范圍內保持或提高自己的壟斷地位這一層面了，隨著期貨交易所之間的跨國、跨地區并購浪潮的涌現，期貨交易所之間的競爭日趨激烈。各期貨交易所都在想方設法提高自身的競爭能力，比如，擴大產品或服務的差異化程度等。因此，我們將從產品或服務的差異化這一視角來研究其對競爭性的期貨交易所平臺的影n向。
一般來說，期貨市場中投資者的交易傭金費的收取原則是期貨經紀公司在期貨交易所規定的傭金比例的基礎上上調一定比例收取，因此，在研究期貨交易所競爭平臺策略時，我們忽略期貨經紀公司的中介作用，則期貨投資者的傭金費是由期貨交易所規定和收取的。也就是說，期貨交易所對投資者按照每手收取傭金費。下面我們將期貨交易所提品或服務的差異化指標引入期貨交易所的利潤函數中，運用標準的Hotelllng模型框架來進行具體分析。
首先，我們假定投資者在兩個競爭性的平臺(期貨交易所)內進行交易，且兩個平臺位于線段[0，1)的兩端，且用戶在線段上均勻分布。平臺為兩邊用戶群提品或服務的固定成本表示為f1和f2，涉及到每筆交易的可變成本表示為c1和c2，用戶搜索到合適的交易用戶的概率是λ，λ∈[0，1]，用dl表示平臺對交易雙方提品或服務的差異化程度，1=1，2，為了分析的方便，我們假設每個用戶只在一個平臺上注冊交易。uil和ujl表示用戶在平臺i和j上交易獲得的效用。并假設每個交易平臺雙方用戶數量之和為1，即nl1n12=1,n21n22=1其中，上標表示平臺的序號，下標表示邊的序號。
在以上的假設下，根據Hotelling模型，兩個平臺所吸引的用戶數量為：
將(7)代入(6)，且為了分析的方便，假設每個交易平臺上的單個用戶的預期交易手數t1=t2=t，則平臺的利潤函數為：
按照以上相同的假設，假設兩個平臺對于同邊用戶收取相同的傭金費，在對稱均衡的情況下，單個平臺的利潤為：
(8)
從公式(8)可以看出，平臺的利潤函數和平臺提品或服務的差異化程度d成正比關系，也就是說，兩個平臺(期貨交易所)的提品或服務的差異化程度對其利潤的大小是存在影響的，且差異化程度越大，交易所的利潤越高。因此，在當今并購浪潮洶涌的競爭格局下，交易所應該推出多品種、提供多種服務來提高其競爭能力。
股票市場作為重要投融資市場，在當代經濟發展中起到十分重要的作用，為西方維持高福利政策做出了重要貢獻。從投融資雙方的力量對比來說，大型上市公司占絕對優勢，向政府尋租力量高于廣大股民，交易成本（投融資雙方在討價還價時的成本）要低于廣大股民。所以如果完全由市場來調節股票市場，上市公司將產生負的外部性，這樣就不能達到帕雷托最優，因此政府實施干預政策來挽救市場失靈是學者和各國政府的共識。但政府以什么身份來參預，政府不作為時，是否能夠挽救市場失靈，會不會造成政府行為的外部性，從而使付出的社會總成本高于完全由市場調節造成的成本呢？關于政府行為的外部性，西方理論界已經作了大量的探討。
政府行為外部性理論的形成及演變
（一）外部性理論的產生和發展
新古典經濟學創始人馬歇爾首次提出外部性，福利經濟學的創始人庇古在其著作《福利經濟學》中闡述了外部性的理論。庇古認為，由于社會邊際成本和私人邊際成本不同，所以如果完全依靠市場機制則無法實現資源的最優配置。因此，政府通過征收“庇古”稅可以解決因外部性引起非帕雷托最優問題，從而為國家干預經濟提供理論依據。
新制度經濟學著名代表科斯在《社會成本問題》提出了與庇古解決外部性不同的思路?？扑沟谝欢ɡ碚J為在交易成本為零的情況下，權利的初始界定不重要；第二定理認為，當交易成本為正時，產權的初始界定有利于提高效率。
（二）政府行為外部性理論形成
20世紀60年代以來，隨著國家干預經濟逐漸暴露出來的弊病，以布坎南等為代表的公共選擇學派開始反擊新古典經濟學對市場失靈的攻擊。布坎南和塔洛克((1962)在多次提到公共行為所產生的外部性時，將強制性稅收歸為這一范疇。1966年，威廉姆斯(Williams)對地方政府之間相互施加于對方的外部性進行了分析。邁金和布朗尼首先對政府行為外部性分類問題作了系統分析。他們認為，“公共部門的外部性未必一定是非效率的”，即政府行為外部性同樣可分為正外部性和負外部性。美國經濟學家羅納德•邁金(RolandN.Mckean)和瑞士學者杰奎里尼•布朗尼(JacqueleneM.Browning)在《政府與非盈利部門的外部性》一文中，首先明確提出了政府行為外部性的概念，并且把政府行為外部性看作是與市場部門外部性（市場失靈）相同的東西。市場部門定義的外部性同樣適用于政府部門，雖然政府行為外部性更加難以測量，但理論上可以認為這些行為同樣會產生外部性，通過對政府運作的考察，發現政府行為外部性影響的確存在。
我國政府行為在證券市場產生的外部性分析
我國股票市場成立14多年以來，一直存在廣大股民的成本收益不對等現象。上市公司（大股東控制）接連不斷出現抽血行為，嚴重損害了廣大投資者的利益，給廣大投資者造成了負的外部性。究其原因主要有以下幾個方面：
首先中國證券市場在設立之初的目的就是為國有企業解困、卸包袱。當一批問題國企輕易地被允許進入股市圈錢、并肆意揮霍投資者奉上的資金時，就注定了中國上市公司社會成本遠遠高于私人成本，而這部分成本又由廣大投資者來承擔。
其次，上市公司上市之初，只需要證監會或其他主管部門審核批準，監管當局主要按自己設定的規范做出是否準予上市的最終決定，不需要聽取其他方面的意見，這樣公司上市后就更不考慮資本市場真正運營狀況。
再次，監管者執行規則不到位，上市公司信息披露不透明、不規范。另外，政府管理部門在復雜的市場環境改革中，沒有任何經驗可循，只能摸著石頭過河，這樣就造成了實驗結果的不確定性，客觀上造成政府行為負的外部性。
可見，政府行為的完全傾斜或者政府行為的隨意性，使得本來為了挽救市場失靈而制定的政策，最后卻可能加重了市場失靈。
正如斯密德所說，與技術性外部性和金錢性外部性是在既定的交易規則和產權控制下發生、并直接改變參與者之間的成本或收益不同，政治性外部性并不直接作用于參與者的成本或收益，而是通過公共選擇改變游戲規則或產權控制而間接改變所有參與方的成本或收益。在證券市場的改革中，有些論斷諸如20%的藍籌股代表了60%的市場價值，股市改革成功與否主要取決于這些企業的表現，那剩下的投資者的投資就將被政府部門的政策推向絕境。
如果市場最后真的如這些官員和學者所說，政治行為就改變了“原先自由和責任的形式”，導致技術性外部性或金錢性外部性的轉移，從而把原先外部性的成本轉嫁到另外一些行為主體身上，而對于這些行為主體來說，該“成本原本是收入或用途”。那些投資與剩下80%的企業由于政府行為而承擔了遠遠超過私人成本的社會成本，與此同時，原先承受外部性成本的那些行為主體卻從“自由和責任的形式”的改變中得到了收益。如一些大型上市公司獲得了更多的有政府行為帶來的股票溢價價值。政治通過合法的方式改變了技術性外部性和金錢性外部性的作用對象，從而改變了外部性造成的成本收益組合。正是從這個意義上來說，“政府或公共選擇是一個過程，通過這一過程，金錢性的外部性或技術性的外部性以合法的形式與偷竊和戰爭相區別”。從中國股市目前狀況來看，政府就是通過政府行為導致了外部性，從而在廣大投資者和融資者之間進行合法的資產轉移，使得融資者以較小的成本獲得較大的收入。
政府行為外部性的解決方法探討
目前，我國證券管理者必須避免在股票市場上出現既當裁判員又當運動員的情況。從市場角度出發，以“裁判員”的身份協調大股東和小股東之間的矛盾，從而避免因政策傾斜力度過大而造成的不良后果。此外政府如要避免產生負的外部性，就必須在制定相關政策時做到以下幾點：
首先，必須公正。沒有公正就會使弱勢群體在大企業尋租成本較低的狀況下，承擔更多的成本，而得不到任何收益。其次，要以誠信為本。誠信建設涉及資本市場的各個方面。具體而言，誠信建設關鍵在于政府誠信、上市公司誠信以及中介機構的誠信，一個誠信的社會、一個誠信的資本市場必須要有一個龐大的誠信的中介機構群體為前提。
所以說，政府首先應該在資本市場做好制度性建設，解決目前存在的制度性矛盾，做好規范性管理，保證信息披露公開透明，制定好各項游戲規則，然后以身作則，按規則辦事，不直接參與市場各個博弈方的利益，避免引起更大的負的外部性。只有這樣，從根本上解決中國證券市場長期存在的問題，從而達到凈化證券市場，促進證券市場向良性方向發展的目的。
上世紀80年代，日本經濟在土地和股市兩大泡沫(一般稱“資本泡沫”)的推動下，實現了較長時期的經濟增長。在當時西方發達市場經濟國家中，有所謂一枝獨秀的美譽。然而，進入90年代后，以地價下降為導火索，資本泡沫逐步破滅，日本經濟陷入長達10多年的徘徊或蕭條期。1990年GDP增長率達5．1％，1993年下降到0．3％，其后除1996年增長5．0％外，其余年份增幅在1．6％以下，1998年為-2.5％，2001年為-0.5％。失業率由1990年的2．1％，2001年上升為5．3％，為日本第二次世界大戰結束以來的最高。而且，同期日本經濟出現了明顯的通貨緊縮。其一是1995年以后物價連續下跌，批發物價1995年以后7年里，除1997年為0．6％外，其余年度均為負數；消費物價雖不象批發物價那樣長期下跌，也有兩個年度為負數，基本上在0值周邊波動。其二是泡沫經濟時期泡沫化了的資本嚴重縮水。股市縮水：日經平均指數由最高的1989年的38916日元，2000年跌破10000日元，與1989年相比縮水70％以上。其間，雖在1993年和1999年出現過反彈，但均在20000日元以下波動，目前為11500日元左右；土地縮水：土地價格從1991年開始連續11年下跌，2002年1月1日的政府公市地價(日本中央政府國土交通省調查的價格)與最高價格的1991年相比，住宅用地價格共下跌了36．0％，商業用地價格共下跌了62．0％，而且在東京、大阪、名古屋三大城市圈，下跌幅度更大，同比下跌52．1％和76．1％。
2．政策基調。
針對國民經濟出現的長期停滯，尤其是通貨緊縮，日本政府采取了以擴大國內需求為主要目標的擴張性財政政策，這突出表現在以下兩個方面。一方面，預算擴張。稅收占國民收入比重下降(由1990年的27．4％，下降到1999年的22．1％，參見表1)。同時，財政支出規模不斷擴大。中央財政預算的債務依存度由1990年的8．4％，上升到2000年的38．4％(參見表2)。另一方面，1992年至1999年，政府共采取了12次以擴大政府公共投資為中心的經濟對策。采取經濟政策，是在政府感覺到預算安排的擴張力度仍不夠，需采取追加預算時的特殊措施，可以理解為對預算擴張的強化或補充。在1992年至1999年的8年里，除1996年和1997年未實施政府經濟對策(這兩年預算安排仍是擴張的)外，其余6年里每年兩次，反映了日本政府對經濟的擔憂和“關心”程度。據估算，這些政府經濟對策共動用資金(包括增發國債和減稅等)130多萬億日元。
3．主要政策措施。
日本政府實行擴張性財政政策的主要措施是擴大國債發行、減稅、擴大公共投資和增加社會保障支出等。
(1)擴大國債發行。90年代初期日本公債規模不算大，1992年中央和地方公債余額(包括中央和地方政府的公債，下同)，占GDP比重為61．4％。但在90年代國債規模迅速擴大，2002年公債余額占GDP比重上升為139．6％，約1．4倍。從絕對額上看，日本GDP約為500萬億日元(90年代用現價計算的GDP基本上沒有擴大)，1990年公債余額約為300萬億日元，2002年為700萬億日元(其中中央政府國債占70％以上)，10年增加了400萬億日元，年平均增加40萬億日元，年均遞增9％。公債余額增大速度快，無疑是大量發行公債的結果。
(2)減稅。在90年代，日本政府除在每年實施一些臨時性減稅措施外，1994年進行了一次稅制改革。其主要特點是提高消費稅稅率，決定從1997年4月1日起將消費稅稅率由3％提高到5％(在提高的兩個百分點中一個百分點作為地方消費稅)，同時從1995年開始降低個人所得稅稅率，1999年再次下調了個人所得稅和法人稅(公司所得稅)的稅率。個人所得稅起征點由300萬日元提高到330萬日元，低稅率(10％)的適用范圍由300—600萬日元，擴大到350—900萬日元，最高稅率由50％下調至37％。與此同時，以個人所得為稅基的地方居民稅(都道府縣民稅和市町村民稅)也采取了減稅措施。一般經營性法人的所得稅(即法人稅)稅率也由37％下調至30％。在增稅減稅同時進行的稅制改革中，減稅的力度明顯大于增稅，稅負呈不斷下降趨勢。日本稅負1990年為27．4％，1999年下降為21．1％，其后略有上升，2002年為22．9％。1997年因提高消費稅稅率稅負略有反彈，但總體上未能阻止稅負下降趨勢。值得注意的是，日本政府的減稅主要是針對國稅的，地方稅的稅負在90年代保持了相對穩定，甚至穩中有升，1993年為9．0％，2002年上升為9．6％，國稅下降幅度增大，1990年國稅稅負為17．9％，1999年下降為12．9％，2002年為14．0％。
(3)擴大公共投資。擴大公共投資是擴張性財政政策的重點支出項目。在90年代，中央財政預算安排的公共投資支出保持了較快增長，每年比上年度增長5％左右(1997年為1．3％，1998年為-7．8％)，其在中央財政總支出中所占比重為10—15％。加上綜合經濟對策等追加預算，政府公共投資規模相當可觀。如1998年，中央財政預算安排公共投資比上年度下降7．8％，但是經過兩次追加預算后，公共投資支出比上年度實際增長41．1％。日本中央政府公共投資除一般預算安排資金外，還通過財政投融資提供資金。在90年代財政投融資保持了較大規模。1990年財政投融資計劃總規模為34．6萬億日元，1999年上升為52.9萬億日元，年平均遞增4．8％。由于財政投融資是有償資金，其投向與私人資本存在一定的競爭關系，進入90年代后受到批判和質疑，其增長受到了一定的抑制，近年下降幅度更大。地方政府公共投資支出規模也較大，1999年都道府縣和市町村政府預算中公共投資支出分別占22．5％和11．3％。日本公共投資主要用于交通、城鄉基礎設施，治山治水和社會福利設施建設等方面。由于日本政府加大公共投資力度，政府固定資產形成規模也大，1998年政府總固定資產形成占GDP比重達6．2％，遠高于歐美發達國家平均2％左右的水平。
(4)增加社會保障支出。日本社會保障實行收費制，其運營原則上獨立于財政，由社會福利部門管理。但這并非意味著財政不承擔社會保障支出，相反財政資金在社會保障制度運營中發揮著十分重要的作用。政府除負責公共救助、公共衛生醫療等職責外，對于實行社會保險制度的醫療保險、年金保險和失業保險也提供資金援助。在90年代，政府資金占社會保險制度給付總額的20—30％。實行擴張性財政政策期間，把增加社會保障支出、提高老年人群、低收入人群的收入水平也作為重要的措施。1998年，政府曾對低收入家庭提供7000億日元購物券，這在發達國家中是罕見的。90年代各級財政社會保障支出增長較快，以中央財政為例，1990年社會保障支出為11．63萬億日元，2000年上升為16．8萬億日元，10年增加5．2萬億日元，年平均遞增3．8％。在中央財政支出中，除作為國債成本的國債費外，社會保障支出增長最快，其在中央財政總支出中的比重也由1990年的17．5％，2000年上升為19．7％。
二、財政政策效果及“微效”的原因分析
90年代以來日本實行擴張性財政政策，增發了400多萬億日元的公債，相當于GDP總額的80％。目前公債余額已相當于GDP的1．4倍。擴張性財政政策對日本經濟的恢復發揮了一定的作用，在1995—1996年和2000年兩次出現了恢復性增長。但是，90年代日本經濟呈現出復蘇短期化特點。1995年和1996年GDP增長率分別達到1．5％和5．0％后，1997年出現了下降(-2．5％)；2000年實現了1．2％增長后，2001年又出現了下降(-0．5％)。長期的擴張性財政政策，雖然給日本經濟帶來了兩次暫短的復蘇，但是并沒有從根本上強化日本經濟增長的基礎，沒有把日本經濟推向正常的增長軌道。正因如此，在日本學術界，有人稱90年代以后日本財政政策“微效”(即效果不大)。
眾所周知，日本政府善于運用經濟政策，在戰后經濟發展過程中，各項政策的運用起到了重要的促進作用。那么，為什么90年代以來擴張性財政政策的運用效果不理想呢?根本原因在于財政政策運用缺乏針對性，而財政政策孤軍作戰，以及公共投資效率下降進一步影響了財政政策的效果。
90年代日本經濟的問題主要發生在國內經濟，其對外經濟基本上保持了較好的態勢。如進出口總額，1990年至2000年年平均遞增3．7％，其中出口年平均遞增4．3％。貿易順差，除1994年和1995年兩年稍有下降外，其余年度均有所擴大，1999年為1230．4億美元，比1990年的635．3億美元增長94％，年平均增長7．6％。由于對外經濟勢頭良好，日元也處于升值狀態之中，1990年美元對日元的平均匯率為144．88日元，1995年升為93．98日元(年中最高值為79．75日元)，其后有所下降，1999年平均值為113．91日元，目前為130日元左右。
國內經濟問題較多，最突出的問題是有效需求不足。90年代消費增長非常緩慢，基本上在2％左右，1998年為負數(-0．3％)。而且與政府消費相比，民間消費增長更加乏力。固定資產投資的情況則更糟。1992年至1999年的8年中有6年為負增長(即下降)，1998年下降8．3％。同樣，固定資產投資下降的主要原因是民間投資下降。有5個年度里政府固定資產投資雖有增長，有的年度增長幅度還相當大，如1992年和1993年分別增長16．0％和15．2％，仍沒能改變總固定資產投資下降的格局。90年代后期，政府固定資產投資增長減速，1997年和1998年甚至下降，主要是壓縮財政投融資規模所至。
導致日本國內需求不足的根本原因在于金融體系遭到重創。金融體系的創傷不僅嚴重影響了消費者和投資者的預期和信心，而且弱化了金融機構的功能。在資本泡沫膨脹時期，金融機構也直接或間接地參與泡沫活動之中。一方面，金融機構資產泡沫化。在股市和土地價格飛漲時期，金融機構的資產也以股票等有價證券和土地為主。如1989年3月城市商業銀行的有價證券賬面收益曾高達34萬億日元。另一方面，在當時日本金融分業經營的框架下，金融機構通過向以證券交易和不動產買賣為主要經營內容的企業(包括金融、財務企業等)融資，實際上間接地將資金投入證券和土地市場。已經倒閉的7個住宅專業金融公司就是典型的例子。總之，在泡沫經濟時期，日本金融機構資產也以嚴重泡沫化了的證券和土地為主。資本泡沫的破滅，不僅導致金融機構的資產嚴重貶值，而且由于貸款或融資對象的資產貶值，導致經營困難，甚至倒閉，不能還貸，致使金融機構的不良債權大幅度增加。日本政府關于不良債權的統計標準不斷變化，其統計數字也不盡相同。1998年10月金融監督廳公布日本金融機構“有問題債權”為87萬億日元。2001年9月公布的金融機構不良債權為43．4萬億日元，其中銀行32．5萬億日元。
金融資產貶值，不良債權增加，對日本經濟的打擊是破壞性的。一方面，由于消費者和投資者對金融機構的信心不足，出現了謹慎消費與謹慎投資，導致有效需求不足。日本居民資產以在金融機構的存款(尤其是定期存款)為主，據統計，1996年底日本居民個人金融資產的52％是定期存款(美國為17％)，11％為現金或活期存款(美國為2％)。金融機構的風險增大及其表面化，嚴重影響了居民對金融機構，乃至日本經濟的信心和預期，出現了謹慎消費。90年代初以來日本法定利率多次下調，由1990年8月的6．00％，1999年實行零利率，同期居民消費并沒有明顯增長。尤其是居民消費貸款在90年代一路下滑。居民謹慎消費影響國內需求，加上生產經營性公司、企業本身資產貶值導致經營困難和負債增加，投資者也出現了謹慎投資傾向。另一方面，金融機構在大量不良債權和資產貶值的影響下，出現了惜貸行為，金融功能嚴重弱化。90年代，日本貨幣供應量(M1)增長率一直在5％左右，有的年度超過10％，而銀行貸款增長率很低，僅1％左右，1998年利1999年為負數，
如上所述，日本經濟的問題出在金融體系上，而日本政府的對策重點放在擴大公共投資和啟動消費上(其中也有一些解決金融體系問題的對策，但成效不大)，一定意義上講是下錯了藥，政府措施缺乏針對性，這是日本90年代以來長期財政擴張政策效果不佳的主要原因。與此同時，財政政策擴張缺乏必要的貨幣政策配合，由于金融機構惜貸，實際上形成了財政政策孤軍作戰的局面，這也是影響財政政策效果的主要因素之一。此外，公共投資效率下降也是影響財政政策效果的因素之一。日本90年代擴張性財政政策主要是擴大公共投資，試圖以此來擴大內需。但是，公共投資擴大內需的效果與投資效率是有關系的。只有當投資能帶動民間的投資或者區域、產業的發展時，其效果才大，這就是所謂乘數效應。眾所周知，日本70年代末步入發達國家，其國內基礎設施建設已具有相當規模，在此基礎上再過份擴大公共投資，往往是“奢侈”或浪費。
眼下，我國理論界有一種觀點，認為日本政府在1997年采取了“緊縮”的財政政策，撲滅了日本經濟復蘇的勢頭，導致日本經濟長期蕭條。從而“洋為中用”，提出我國應吸取日本的“教訓”，不得調整目前積極財政政策的政策取向。筆者不能茍同這一觀點，認為，他們對日本“教訓”的把握不夠準確。日本經濟在1995年開始恢復增長，1996年增長率達5％。政府針對這一情況對其擴張性財政政策進行了調整。具體講：(1)通過了《財政結構改革法案》，提出到2003年消除赤字公債(不包括建設公債)發行，并在1997年和1998年編制了相對緊縮的預算，財政預算規模增長幅度下降，中央財政債務依存度1997年比由年度的28．0％下降為21．6％。(2)1997年4月1日起，消費稅稅率由3％提高到5％(1994年通過的稅制改革法律確定)。(3)1996年和1997年末實施特別的經濟對策。但是，從結果看，1997年的財政政策并非緊縮，而是擴張減速。雖然1997年的稅負比1996年僅上升0．2個百分點(提高消費稅稅率的影響)，但債務余額繼續擴大，1997年末公債余額占GDP比重為84．7％，比1996年上升4．1個百分點。
雖不能完全否認財政政策調整對日本經濟的影響，但是，如前所述，日本經濟長期不景氣的根本原因，是金融體系遭重創。假定日本政府在1997年不調整政策取向，日本經濟是否就會保持較好增長勢頭呢?回答是否定的。1997年日本經濟出現再度下滑，除固有問題影響外，東南亞金融危機的影響也不可忽視。1997年東南亞金融危機雖沒有直接波及日本，但它影響了日本的出口，以及日本在東南亞地區合資企業的收益，同時還影響了日本投資者、消費者的信心和預期，從而影響日本經濟的增長。1997年經濟增長回落是多種因素的結果，決不是調整財政政策的“教訓”。其后，1999年日本經濟重又出現過復蘇勢頭，但僅維持了幾個月，2000年下半年開始就又轉向下降，其間財政政策并未進行調整?？偛荒馨堰@次下降的原因又歸結為財政政策吧!日本經濟在復蘇與蕭條之間掙扎，是其經濟本身的癥結決定的。此外，作為結論，認為財政政策取向不可調整，這在理論上也是存在問題的。作為景氣調整財政政策，根據經濟景氣情況調整政策取向是必不可少的。沒有調整就無政策可言。而且這一觀點的理論前提也是值得商討的。該觀點認為擴張性財政政策取向不可調，意味著政府大量的國債和大規模投資是國民經濟運行的前提。我覺得，如果一國國民經濟運行離不開政府的大規模投資，或者說離開政府大規模投資就要出現問題，那么這種經濟就不是健康的經濟。我認為，我國在實施財政政策時，要吸取日本政府投資效率低下，從而導致政策效果不大的教訓，要隨時注意財政政策的效果和財政政策取向的調整。
三、日本財政政策展望
1．日本經濟社會面臨的難題。
當前日本經濟社會面臨的最主要難題有經濟增長依然乏力，人口老年化進程加快和財政能力低下等，它們是決定今后財政政策取向的基本因素。
首先，經濟增長乏力。根據內閣府公布的《2001年度經濟財政白皮書》，日本政府對當前日本經濟增長的預測并不樂觀。因出口的恢復，國內庫存調整和資本存量調整的結束等，預計2002年度下半年經濟會恢復增長，但增長率在1％左右，而且后勁明顯不足。主要原因是金融體系問題影響投資者和消費者預期，制約投資和消費的擴大。而且政府推進的“結構改革”在近期內將增加企業倒閉和失業，加上美國經濟的不透明性，經濟恢復的動力明顯不足。
其次，人口老年化進程加快對財政壓力增大。1999年日本65歲以上人口占總人口的比重(稱為老年化比率)為16．7％，已進入高度老年化社會。不僅如此，日本人口老年化進程十分快速。據日本政府預測，老年化比率在2010年將超過20％，2020年將達25％以上，成為世界之最。人口老年化不僅意味著勞動人口減少，影響經濟發展后勁，而且將加大政府社會保障支出壓力。據測算，70歲以上人口人均每年的醫療費為年輕人的5倍，加上現收現付制年金賬戶的高額赤字等，其對財政的壓力是巨大的。
再次，財政債臺高筑，能力弱化。90年代以來的長期擴張性財政政策，導致財政赤字擴大，債務累積。2001年中央和地方政府公債余額相當于GDP的1．29倍，2002年預算通過后，則進一步上升為1．4倍。不僅在西方發達國家，在世界范圍內也是十分突出的。根據內閣府的測算，假定社會保障水平及其他稅制不變，2005年開始以提高消費稅為主來實現長期財政平衡，則消費稅稅率應提高到23％，同樣條件下，2020年開始運作，則消費稅稅率應提高到34％。日本目前的稅制結構以所得稅為主，在所得稅稅制不變的情況下，將消費稅稅率提高到20％以上，基本上是不可能的。正因如此，日本政府認為調整財政政策取向已刻不容緩。
2．今后財政政策展望與小泉結構改革。
（一）多樣化的模擬品種
1、完整的股票、債券交易品種及行情先試分析系統：包括滬深A、B股的所有品種，創業板基中小板品種，各種國債、企業公司債券，可轉債及優先股交易品種，這樣可以使學生全面的交易和分析了解中國股市債市的全貌，學生可以身臨其境的近距離接觸中國證券市場，可以提高學生的投資交易能力，投資品種的選擇能力及投資組合能力，行情系統同時要具備國際證券市場的部分品種，比如紐交所行情、納斯達克市場行情、香港聯交所的個交易品種行情，這樣，在證券市場國際化的前提下，達到學生學習內容的全面化和國際化。
2、國內國際期貨市場的各個品種的模擬交易、行情顯示、分析系統：通過其行情顯示系統可以全面了解和獲悉國內國際期貨市場（包括商品期貨和金融期貨）的即時行情和進行投資分析；通過其信息咨訊系統可以了解國內外期貨市場和期貨商品的信息；通過其模擬交易系統可以讓學生在教師的指導下進行國內國際期貨的模擬交易買賣。
3、國內證券投資基金的各個品種：通過其行情顯示系統可以了解國內基金市場的開放式基金、封閉式基金基本行情，以及個基金的凈值變化情況、基金投資的持倉狀況；通過其柜臺系統可以使學生演練基金帳戶的開、銷戶及申購、贖回操作；通過其模擬交易系統，進行封閉式基金的模擬買賣交易。
4、外匯交易品種：通過其行情顯示系統全面獲悉國際外匯市場的八個外幣品種的交易行情和成交情況；利用其信息咨訊系統可系統了解所及各國的經濟狀況金融貨幣政策的變化情況，和各國貨幣的升貶值情況，以及各國貿易順逆差情況，這樣學生可以通過外匯這個窗口了解國際經濟、金融變化；通過其模擬交易系統，進行外匯實盤和外匯保證金交易的模擬買賣。從而對課本所學知識進行進一步的消化、理解和鞏固。
（二）高仿真交易機制
在模擬交易不論品種、交易界面、交易步驟及操作要求都應該與實際業務達到做大限度的一致，相當于既模擬交易所又模擬證券營業部的方式。交易中，營業部、交易所、銀行、登記結算公司各環節及處理程序盡量俱全，使學生得以訓練業務的全過程，特別是交易費用的設置上，應與實際業務保持一致，各種交易和結算規則必須符合交易所相關規定。第三方存管和印證轉賬業務環節也不可或缺。撮合成交原理及即時性不應與實際業務有所差別。
（三）必須擁有實訓指導教師可控制的不同范圍的各個品種的投資競賽系統
1、要求軟件提供開發商每學年必須進行不少于一次的全國性或區域性模擬投資大賽，這樣可以通過模擬投資比賽，既提高學生的學習興趣，又可以檢驗學生及教師的教學效果，通過這種實戰演練，提高學生的操作能力和投資分析、投資組合能力。
2、模擬交易軟件中要可以自行設置不同品種、不同范圍的比賽。比如：可以設置校內不同專業的比賽，專業內設置不同班級的比賽，是學生能夠在賽中學、賽中練，以充分發揮證券實訓室的作用。
3、系統中要具備師生互動環節，學生的投資組合中的各個投資品種要注明買入賣出理由，指導教師可以有針對性的進行指導。
4、比賽成績排行要多樣性：既有總收益排行，又有月、周收益排行。既有既有院?？偱判?，又有專業、班級排行。這樣可以及時全面掌握學生的學習效果和投資選股能力。
（四）交易流程必須完備
1、交易必須從資金賬戶和掌權賬戶的開立開始，第三方存管-銀證轉賬-委托下單-成交查詢-撤銷委托-證券交易清算與交收，完成整個過程。對于期貨交易必須具備開戶、開倉、加倉、平倉、逐日盯市，交割的全過程，并且具有跨市場套利跨品種套利的功能。
2、軟件要具備行情的歷史回放功能和非交易時間交易設置功能，這樣可以讓學生在非交易時間上課時同樣可以進行交易練習，這樣可以充分提高實訓系統的利用率，也可以對行情和交易進行盤后分析。
（五）、具有一個全面的、動態的宏微觀經濟數據庫
1、中國股票市場交易數據庫：提供滬深兩市所有股票交易數據，以及可比股票價格、多種回報率、詳細股本變動信息等。特色指標：（日、周、月、年度統計的）考慮現金紅利再投資的市場回報率（等權平均法、流通市值加權平均法、總市值加權平均法）；不考慮現金紅利再投資的市場回報率（等權平均法、流通市值加權平均法、總市值加權平均法）
2、中國上市公司財務報表數據庫：按照新舊會計準則，收錄主要科目的歷史對應數據和重要會計科目，體現專業數據調整技術。特色指標：同業存款、貴金屬、存貨凈額、保險業務收入、手續費及傭金支出、融資租賃固定資產、質押貸款凈增加額等。按照2007年新會計準則，調整合并會計數據，保證數據可比性。對2007年以前的財務數據，采取保留并兼容到現有結構的方法，在充分理解會計科目變更的基礎上，對歷史數據進行對應。
3、中國宏觀經濟研究數據庫：數據內容包括國內生產總值、人口就業與工資、固定資產投資、居民收入與消費、財政收支、價格指數、能源、環境、國內貿易、對外貿易、國際收支、農業、工業、建筑業、運輸業、郵電業、金融、保險等。特色指標：能源生產彈性系數、電力生產彈性系數、能源消費彈性系數、電力消費彈性系數、平均每天能源消費、居民熱力年消費量、工業污染治理投資、環境污染治理總投資、地質災害發生。
二、全仿真證券實訓室在教學中的應用
（一）行情分析軟件的應用
通過股票、債券、期貨、基金行情分析軟件，了解當日的及歷史行情綜合情況及個股漲跌情況，通過將理論課中學習過的各項技術分析方法、理論來對市場及個股進行分析和判斷、為模擬交易選擇股票、確定投資組合及買賣操作時機。
（二）全仿真模擬交易操作的應用
通過全仿真股票模擬交易系統，進行股票、債券、封閉式基金的買賣操作，對理論課講授的內容進行驗證、溫習和演練，增強學生的學習興趣、動手能力，零距離觸摸證券市場，切身體驗市場風險；有機會參加股票投資模擬交易大賽。
（三）證券市場數據庫的應用
學生可以利用數據庫，查詢分析與投資有關的宏觀經濟數據、國民經濟各行業數據、各個上市公司的經營財務業務歷史數據，以及各期貨、外匯品種的國際國內數據，提高其對證券市場的基本分析能力，為其股票、期貨、證券投資基金基金、外匯等證券品種的投資決策提供重要參考。
論文征稿范圍：
以人口發展為中心廣泛涉及人文社會科學發展的各個方面：人口、心理、倫理、教育、管理、歷史、社會、藝術等學科范圍。
征稿要求：
1、文稿論點明確，無政治性錯誤；立論正確新穎，說理通暢，論據充分，資料詳實，數據可靠。
2、來稿須在3000字以上，必須包括（按順序）：文題、作者、作者單位及地址、摘要、關鍵詞、正文、注釋或參考文獻。文稿首頁地腳處注明投稿時間、作者簡介。屬科研基金資助項目的論文，請注明項目名稱、編號。
3、摘要為對正文主要觀點的概述，不進行價值評判，字數一般在200字以內；關鍵詞一般在3-5個之間。
4、作者簡介包括姓名、出生年月、性別、民族（漢略）、籍貫、畢業學校、工作單位、職稱、學位，以及聯系地址和電話。
5、注釋序號按其在文中出現的順序排列，兩個以上相同注釋只標一個序號。注釋序號用圈號，參考文獻序號用方括號。所有引文務必核對無誤。
6、注釋和參考文獻著錄項目須按規范編排，格式如下：
期刊：作者.文獻題名.刊名（外文期刊可縮寫）[J]，出版年，卷（期），起止頁。
圖書：作者或責任者.文獻題名[M].出版地，出版者，出版年，起止頁。
論文集中的析出文獻：作者.析出文獻題名.原文獻作者.原文獻題名.出版地，出版者，出版年，析出文獻起止頁。
政治問題是個古老的話題，政治學科卻是門年輕的學科，具有不成熟性，它需要不斷地發展與完善。人們誤把理論的發展性當成是追求時髦。
然而，政治學科也確實存在一些近似于追求時髦的問題。1、政治學科構成的知識體系復雜，有經濟、政治、哲學、法律、心理學、社會發展簡史、思想品德等等，給人的感覺是政治學科什么內容都涉及，把其他學科的知識也包含進政治學科，沒有相對獨立的學科體系，成為一門“雜科”。政治學科的內容什么都包括的同時，也表現為政治學科的知識體系具有不確定性，教材經常更換。頻繁地更換教材，甚至一年一套的教材，連政治老師自己也不能講清楚政治到底教了些什么和應該教什么了。政治學科沒有形成自己固定的學科體系，給人假象是政治學科屬于“偽科學”。2、政治學科的具體知識內容也是經常調整更新，雖然政治理論應該與時俱進，需要不斷地發展、豐富與完善，但是知識更新走向了一天一個說法，過于時代化的極端。有時為了體現政治教學的時政性的特點，在中高考的政治問答題中，還要把考試前幾個月的某個政治家的言論作為政治題的標準答案，在以考試為指揮棒的教學中，難免要滲透時政理論，并且盡量地把最新的政治理論安排進教材。朝令夕改的理論與政策在中學教學中不可避免地帶來了一些負面的效應，讓人們的思想無所適從。尤其是學過政治學科的一些“過來人”更是困惑于政治理論的朝秦暮楚。政治教師夾在中間，只能順應形式的發展，政治學科從某種程度上講變成了永遠追逐時代浪尖的學科。理論是需要有一定時間的研究與檢驗，如果缺少必要的思考與沉淀，理論難免會有些淺薄甚至錯誤。
二、政治理論是“假大空”的學說嗎？
政治學科是一門學科，它介紹的是關于的政治理論知識，具有知識性和科學性的特征。政治學科還是一門社會學科，研究的對象是社會，它不同于物理、化學、數學等自然學科，具有鮮明的社會性和人文性等特征。
政治理論具有理論性的抽象性，人們總是很難認清它的本來面貌，常常對政治學科容易產生“偽科學論”和“無用論”，并把政治理論看成是假、大、空的學說。
首先，政治理論具有抽象性，理論雖然反映現實，但是，理論不等于現實，理論是相對獨立存在的思想體系。理論與現實之間的關系表現為本質與現象之間的關系，即個性與共性之間的關系。理論與現實既有統一性，理論與現實之間也往往存在差距，現象能反映本質，但理論與現象本身不是亦步亦趨的，理論可能超前于現實，也可能滯后于現實。如理論上講社會主義的民主的性質高于資本主義的民主性質，我們看到的現象卻是我國民主發展程度較低。對理論產生迷惑，主要原因是不能正確理解哲學上的現象與本質的關系，所以不能理解政治理論與現實的差距，把理論與現實的差距性當作是政治理論是虛假性。
其次，政治理論常常以理論的形式來介紹國事，天下事。有些人一看到條條是道的理論就先入為主，覺得是大道理，從內心里排斥它。其實，政治理論談得就是我們身邊的事，說大也大，說小也小。不能把身邊的道理看成是“大”道理。
第三，政治理論區別于現實，具有抽象性，抽象的東西使人理解起來使人感到理論晦澀。同時，目前教材中政治理論的闡述一般表現為條條框框，教材的教條化編寫模式使得教師教“條條”，學生背“條條”，考試考“條條”。再加上教學方法的陳舊落后，把政治教育當成是純粹的思想灌輸，具有空洞說教的特點。致使人們誤認為政治理論是空洞的、言之無物的大道理。把思想性當成是空洞的理論。政治理論的抽象性，
于是有人認為學習政治理論主要是應付考試，假如不要考試，就不要教與學了。如果把政治理論的作用的眼光僅僅局限于應付考試的話，考完后，政治學科難免要遭受“兔死狗烹”甚至“掘棺抽尸”的命運。還有人認為學了政治理論后，社會中的思想政治問題仍然很多，所以學習政治毫無用處。這種觀點屬于典型的 “偽科學論”與“無用論”，實質上是否定了政治學科的科學性與社會功能，否定了社會領域中社會理論的價值作用。否定社會學科，顯然是陷入了思想認識的淺薄與功利的色彩，甚至反映了一個民族急功近利、浮躁心理，是民族心理不成熟的表現。政治理論本來就只是理論，它本身不能解決實際問題，科學的理論只能指導人們正確地處理問題。
三、政治理論是為了美化社會嗎？
政治理論和其他學科一樣，具有社會教育的功能。政治學科又不同于其它的學科的社會教育功能，它具有鮮明的思想政治教育的功能。
二、時事政治在高中政治教學中的應用
第一，課前評論。在政治課堂教學開始之前，教師要對于本體課程教學內容進行深入的分析，并且結合學生的興趣點，按照次序安排學生對于教師準備的材料進行閱讀，并且提前組織學生進行分組交流與評論。政治教師本身要對于課前評論進行充分的重視，并且將時事政治的實時性進行深入的體現。例如，在高中政治，人教版教材《征稅和納稅》一課的講解中，教師可以在課堂教學前，對于當今社會所得稅調整的相關問題進行了解，并且給予學生有關材料，讓學生了解相關的問題。通過抓住教學中的契機，有效地將政治教學中時事政治的及時性進行體現，讓學生更加主動地參與到課堂的學習過程中，并且在良好的溝通討論氣氛當中完成政治課程的學習。
第二，熱點講解。在進行熱點講解的時候，教師要結合實時發生的社會大事，來組織學生參與相應的專題講座，針對于專題事件進行講解。例如，在《處理民族關系的原則：平等團結共同繁榮》一課的講解過程中，教師可以引入現階段社會上少數暴亂分子組織的打、砸、搶事件。通過對于社會熱點的打、砸、搶事件進行專題的講解，讓學生客觀了解少數民族的生活狀態和我國悠久的歷史，并且明白當前其他分裂勢力的險惡用心。開展時事專題講座活動，可以讓學生更好地了解當今社會上的重大事件，并且運用政治知識進行合理的分析，更加提高對政治知識的理解水平。在開展教學熱點講解中，教師要充分準備，并且結合學生所學知識和教學要求，真正提高學生的綜合思維水平和思維能力。
LiShang''''e,WangGuoquan,LiFuyu
(No.307HospitalofPLA,Beijing100039China)
AbstractHolisticnursingcareoftakingpatientsasthecentreisaadvancedmodeofnursingcare.Itgetridofmalpracticeinfunctionalnursingsystemwhopayattentionto“disease”,butneglect“patient”.Toputintoeffect,therearestillsomeproblemsasfollow:①dispositionbetweendemandofthemodeofholisticnursingcareandnursingstaffatpresentisirrational,②now,thefwayofworkinghinderedtheimplementationofholisticnursingcare,③thereweresomecontradictorybetweentheideaofholisticnursingcareandtraditionalstandardizedmanagement,④self-qualitiesofnursingstaffcan''''tmeettheneedsofholisticnursingcare;⑤beingshortofeffectivestandardsforqualitativeevaluation.Theauthorputforwardsomecountermeasuresinaccordancewithabove-mentionedproblems.
KeywordsHolisticnursingcareAffectingfactorsCountermeasure
以病人為中心的系統化整體護理模式是社會發展對護理工作提出的新要求。實施整體護理增強了護士一切為病人服務的意識，開拓了護理工作的范圍，擺脫了功能制護理中不重視病人心理的弊端，提高了護理質量，為護理學的發展提供了新的實踐依據，但在新的護理模式運行中，尚存在以下影響因素。
1影響因素
1.1現有護理人員配備不能滿足整體護理的要求隨著醫學模式的轉變，護理工作已從單純的醫療服務走向醫療、保健、康復、預防相結合的模式［1］。護理工作不再是簡單的執行醫囑，機械的打針、發藥，而是以病人為中心，對病人實施有計劃、有目標的整體護理。隨著護理職能的轉變，護理人員的配備也應有所改變。目前護理人員配備仍是按功能制護理的要求配備，這種配備方式，只能完成病人的相關治療，而做不到身心兩方面的護理。由于護理范圍的擴展，護理內容相應增加，如果人員不到位，結果是臨床工作不細致，對病人實施整體護理也只限于制訂工作目標，難以付諸實踐［2］。
1.2現有的護理觀念阻礙了整體護理的實施臨床護理由于長期實施功能制護理，人們已經習慣了按功能制護理的程序去安排工作，雖然在病區開展了以病人為中心的整體護理，但在實際工作中并未真正做到以病人為中心。在各自分管的小組中，護士僅以完成相關治療為主，在治療之外，便無事可做。以病人為中心的整體護理強調的是要以病人為中心，以現代護理觀為指導，以護理程序為基礎，把護理工作和管理各個環節系統化［3］。使護理工作變被動為主動，促進護理質量的提高。
1.3整體護理的思想與傳統的規范化、標準化管理相矛盾傳統的規范化、標準化是在漫長的護理實踐中逐步建立起來的，它的建立促進了功能制護理的完善，使功能制護理發揮了最大的優越性。整體護理自90年代提出后，并未能按其定義運行，只在現有的臨床護理模式中加入了以病人為中心的口號。整體護理的實施與傳統的規范化、標準化臨床護理模式相矛盾。整體護理要求以病人為中心，以病人需要為己任，病房管理家庭化。而功能制護理中強調的是整齊劃一、減少探視、不陪住等，并對具體事項有明確的規定。例如病區管理中規定：病人的床旁桌上只允許放一個水杯、一個痰杯等。隨著社會的發展，人們日趨重視精神安慰，如今探視病人送的最多的是鮮花，它不僅消除了病人沉悶的情緒,而且為整個病區帶來了生機,但這與病區標準化管理相抵觸。
1.4護理人員的自身素質難以適應整體護理的需要面對護理模式的轉變，護士也感到這種護理模式有利于病人的身心康復，但怎樣與病人交流，幫助他們擺脫困境，卻是一個棘手的問題。我院本科護士占1%，大專護士占44%，大專以下學歷占55%。由于教育層次和知識結構的限制，很難滿足以病人為中心的護理，并限制了整體護理實施。目前，在臨床工作的大多數護士只受過基礎護理教育，對于護理學中新開設的護理心理學、護理倫理學等從未接觸過，因而使整體護理難以開展。
1.5缺乏有效的質量評價標準目前的護理質量標準，仍沒有跳出傳統的護理模式，在質量檢查中沿用病區管理的標準化、規范化進行要求，忽略了護士在操作中是否對病人實施了有效的心身護理，其護理操作是否讓病人滿意。由于有效的護理質量評價標準未確定，導致了護士在工作中仍舊沿用功能制的標準要求自己，認為只要按護理技術操作程序進行，不違反無菌原則，不造成差錯、事故，護理質量就是優秀。隨著護理模式的轉變，重視病人的生理、心理、社會的整體性勢在必行，只有建立有效的質量評價標準，才能使整體護理模式真正達到一切為病人的目的。
1.6病人自身因素我國是一個有著5千年封建歷史的國家，性格內向，凡事不愿麻煩他人的思想根深蒂固。在實施整體護理過程中，許多病人只愿接受治療，不愿坦露自己的思想，使得身心護理工作難以開展，有時基礎護理也難以進行。例如：我院曾經收治一位70多歲的農村老人，其住院后，當護士為他進行清潔時，他一定堅持自己做，否則就不做。面對這樣的病人護士也很為難，不知該怎樣去做。
2對策
2.1貫徹以病人為中心的思想功能制護理在我國已實施了近半個世紀，正是由于其功能完善，才延續至今。就我國目前各醫院，特別是中小型醫院的實際狀況，在人員少、工作量大的科室仍實施功能制護理，但應在護理人員中樹立以病人為中心的思想，即以病人的需要為己任，滿足病人的合理要求。在空余時間，盡可能深入病區，與病人溝通。通過交流，了解病人的心身狀況和需要解決的問題，并在實際工作中給予幫助。決不能不顧醫院的實際情況，強行推行整體護理，而使護理工作處于進退兩難的地步。
2.2合理使用合同制護士隨著改革開放及人才流動，許多護士不愿固定在一家醫院工作，紛紛步入社會。這些護士受過正規系統的護理教育，聘用他們可緩解護理人員緊缺的矛盾。
2.3更改護理工作程序的內容傳統的工作程序既然不符合時代要求，應當予以更改，制訂新的工作程序。要想在臨床上真正開展以病人為中心的整體護理，就應當打破傳統觀念的束縛，把關心病人、巡視病區寫進程序之中。例如：在掃床過程中要加強文明禮貌，在護送病人治療的過程中，要加強安全教育。以病人為中心的整體護理的思想，符合社會發展的趨勢，符合病人的需要，因此，在護理人員較多的醫院應當實施新護理模式。這種護理模式的實施，不僅能滿足病人的需要，而且對提高護理質量及護士自身的業務技術水平也大有益處。
2.4制訂合理的評價標準我院在實施整體護理中，護理部對整體護理模式病房的護理質量按三甲達標細則進行調整，使各級人員明確職責，做到工作有標準，檢查有依據。對在護理工作中表現出色的護士給予獎勵，并從中產生了“十佳”護士。在技術考核中，改變了以往的考核方式，在實際工作中考核護士，這種考核方式既考核了技術，又考核了護士為病人服務的思想，可促使以病人為中心的整體護理落到實處。
2.5轉變觀念，提高護理人員的素質
2.5.1加強護生教育：護校應增設護理社會學、護理心理學等課程，使護生在校期間，就掌握與病人交流、溝通的技巧，掌握病人心理護理知識，使其進入臨床后能從容地護理病人。
2.5.2對在職護士實行補課教育：一些高年資護士因從未學過護理社會學、護理心理學，應定期組織學習，使他們在工作中能積極主動地與病人溝通，從而達到提高護理質量的目的。對已有大專和本科學歷的護士，應發揮他們的優勢，培養他們成為臨床護理第一線的骨干。
2.5.3加強衛生宣教工作及出入院指導工作：針對不同病人的需求，做好衛生宣教工作。宣教工作的重點應放在對疾病的發生、發展、治療及護理上，讓病人對自己的疾病有所了解，有所認識，更好地配合治療，這也是整體護理的體現。同時，通過宣傳及出入院指導，培養護士的人際交往能力及語言表達能力，使他們在實踐中積累經驗，提高自身素質。
2.6按病人的不同層次進行護理由于病人來自不同的社會層次，其文化水平、生活背景各不相同，因而對病人的護理應因人而異。
總之，要想使“以病人為中心”的整體護理在我國順利開展，并實施下去，必須根據我國的實際情況循序漸進地開展，絕不能操之過急，否則，將成為一句空話。
參考文獻
