國際貿易理論論文樣例十一篇

時間：2023-02-04 21:38:45

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國際貿易理論論文

篇1

國際貿易純理論所要回答的基本問題有三個方面，即，國際貿易的原因，國際貿易的結構和國際貿易的結果。國際貿易的原因要說明，一國為什麼要參與國際貿易，它的動力是什麼？國際貿易的結構所要回答的是，國際貿易的生產結構或分工結構是什麼？從而要回答一國在國際貿易中所出口或進口的商品結構是什麼。國際貿易的結果所要回答問題的是，國際貿易能否給參加國帶來經濟利益。要回答這三個基本問題還有待于國際貿易理論前提的確立。一定的經濟學理論前提所得出國際貿易理論是不同的。

我們認為國際貿易理論經歷了三個基本的發展階段。國際貿易理論發展的第一個階段是古典貿易理論。這一理論的基本前提是：企業是完全競爭的企業；在當生產要素從一個部門轉向另一個部門，或其它部門是，增加某種商品生產的機會成本不變；一國的生產資料在本國范圍內得到充分利用；生產要素在各國之間不流動。各國對商品貿易不加干預。古典貿易理論的核心內容是比較利益理論。這一理論從不同的方面出發，有兩種表述。一是技術差異論。技術差異論認為，各國之間開展貿易的基礎在于，它們生產同一產品或同質商品的價格差；這種價格差的基本原因是各國生產該商品時勞動生產率的差別；在生產中只投入一種生產要素—勞動力—的假定條件下，這種勞動生產率的差別表現為各國勞動力熟練程度上的差別，從而是單位產品的成本差別。在這里比較利益實質上是比較各國在生產同一產品時勞動生產率，從而是勞動力熟練程度在各國的差異。在生產兩種產品的條件下。各國在同一商品生產上的勞動生產率的差別又進一步表現為，各國在生產同一產品是相對勞動生產率，即表現為生產某種產品的機會成本的差別。在假定世界上只有兩個國家的情況下，當一國在兩種產品生產上的勞動生產率都高于另一國家時，從相對意義看，該國專門生產其中一種勞動生產率較高的商品時，可以發揮本國勞動力的比較優勢，即將本國的生產要素都投入到生產其機會成本比較低的商品。進而通過貿易交換到本國放棄生產的那種產品。相應地，盡管另外一國生產兩種產品的勞動生產率都低于另一國，但是它仍然可以專門生產自己（相對于外國）機會成本較低的產品。進而通過交換，獲得本國放棄生產的商品。在這里技術差異—勞動生產率的差異成為各國進行國際貿易和分工的原因和決定各國專門生產某種商品結構的基礎。這種貿易和分工使參加國際貿易的雙方都都獲得了利益。因此在這一理論的提出者—亞當•斯密和大衛•李嘉圖等看來，勞動生產率的差別或技術差別是各國生產同一產品時存在價格差別的基本原因，這種價格差及其生產者對較高價格的追求是國際貿易的原因或動力；每個國家專門生產自己有優勢的產品并根據自己對產品的需要進行交換是國際分工的結構；各國經過國際貿易都能夠獲得實際收入水平的提高則是國際貿易的結果?；讷@得和維持這一結果的因素，國際貿易得以維持和發展。古典國際貿易理論的另一種觀點是生產要素稟賦論。在其提出者赫克歇爾和伯蒂爾•奧林看來，現實生產中投入的生產要素不只是一種—勞動力，而是多種，而投入兩種生產要素則是生產過程中的基本條件。根據生產要素稟賦理論，在各國生產同一產品的技術水平相同的情況下，兩國生產同一產品的價格差來自于產品的成本差別，這種成本差別來自于生產過程中所使用的生產要素的價格差別，這種生產要素的價格差別則決定于該國各種生產要素的相對豐裕程度。由于各種產品生產所要求的兩種生產要素的比例不同，一國在生產密集使用本國比較豐裕的生產要素的產品時，成本就較低，而生產密集使用別國比較豐裕的生產要素的產品時，成本就比較高，從而形成各國生產和交換產品的價格優勢。進而形成國際貿易和國際分工。此時本國專門生產自己有成本優勢的產品，而換得外國有成本優勢的產品。在國際貿易理論中，這種理論觀點也被稱為狹義的生產要素稟賦論。廣義的生產要素稟賦論指出，當國際貿易使參加貿易的國家在商品的市場價格、生產商品的生產要素的價格相等的情況下，以及在生產要素價格均等的前提下，兩國生產同一產品的技術水平相等（或生產同一產品的技術密集度相同）的情況下，國際貿易決定于各國生產要素的稟賦，各國的生產結構表現為，每個國家專門生產密集使用本國比較豐裕生產要素的商品。生產要素稟賦論假定，生產要素在各部門轉移時，增加生產的某種產品的機會成本保持不變。生產要素稟賦論是瑞典的兩位經濟學家赫克歇爾和伯蒂爾•奧林提出的，奧林在他的老師赫克歇爾提出觀點的基礎上，系統地論述了生產要素稟賦理論。這一理論突破了單純從技術差異的角度解釋國際貿易的原因、結構和結果的局限，而是從比較接近現實的要素稟賦來說明國際貿易的原因、結構和結果。1技術差異論和生產要素稟賦論的共同點在于，它們都是以各國生產同一產品的價格或成本差別作為國際貿易的原因和動力的。因此盡管兩種理論在產生的時間上相距約150年的時間，但是其理論淵源沒有根本性的變化。我們衡量這種變化的基本尺度是：它們借以立論的經濟學基礎是否有根本性的變化；它們的理論本身是否建立在不同的動力機制上，即是否改變了價格差作為貿易原因或動力的基本觀點。在我們看來這兩個方面都沒有發生實質性的變化。2因此我們將技術差異論和生產要素稟賦論統稱為比較利益理論，從而構成古典貿易理論的內容。

我們知道古典國際貿易理論的假定：只有兩個國家；生產中使用的生產要素是一種，或兩種；兩國都能生產兩種商品；在各國范圍內，生產要素在部門間轉移時，增加生產某種產品生產的機會成本不變；生產要素在本國的各部門間自由流動，而在各國之間不能自由流動。這些假定條件在理論上是可以接受的，但距離解釋現實還有一定的距離。

二

國際貿易理論發展的第二個階段是新古典國際貿易理論。新古典國際貿易理論是放松了古典貿易理論各個次要假定前提后所形成的國際貿易理論新古典國際貿易理論對這些假定都作了放松，從而得出了某種新的觀點。首先，古典貿易理論提出者，兩個國家、生產兩種產品?，F實中的國際貿易不只是生產兩種產品。這些學者將兩個國家與生產多種產品生產聯系起來，提出，在多種產品生產的條件下，每個國家總是可以出口其中一部分自己有比較成本優勢的商品，而進口另外一部分本國有比較劣勢的產品。這一分析沒有改變古典國際貿易理論的基本原理，但是卻推進了古典貿易理論的使用范圍，即無論是兩種產品還是多種產品，國際貿易都能夠用比較利益理論加以解釋。其次，古典貿易理論假定，各國只使用一種或兩種生產要素生產產品，現實生產中，人們使用的生產要素不只兩種。亞羅斯拉夫•萬尼克在其著名的論文《要素稟賦論—多種要素的情況》中指出，在多種生產要素下，同樣可以依據兩種生產要素的分析方法將多種要素下生產的多種產品按照產品的相對價格比進行排列，得出要素稟賦在產品價格上比較優勢的系列，仍然可以得出赫克歇爾和奧林的基本結論。第三，古典貿易理論假定，當各國為了實現專業化分工，生產要素從一個部門轉向另一個部門時，其機會成本不會發生變化。正是基于這一假定，各國的貿易結構表現為完全專業化的國際分工。因為在本國有優勢產品國際比價高于封閉下的國內比價的情況下，該國廠商將增加其產品的生產量。當機會成本或邊際成本保持不變時，該國的資源將逐步集中到自己有優勢的部門。由于該國生產者無論怎樣增加其產量，邊際成本仍保持不變，結果是該國的全部資源或生產要素就集中到專門生產自己有優勢的產品生產上，形成各國完全專業化的國際分工。但是在現實中，當生產要素從一種產品的生產向另外一種產品的生產轉移時，由于資源的稀缺性，其機會成本會發生變化。這種變化的一種表現形式是機會成本遞增。機會成本遞增意味著，當本國有比較優勢的商品產量增加時，本國總會在該優勢行業尚未實現完全專業化生產水平以前邊際成本就上升到等于邊際收益的水平，從而本國的生產不能達到完全專業化。由此可以看出，當放松了機會成本不變的假定條件時，古典貿易理論關于完全專業化生產和貿易的假定，或貿易結構會有某種程度的調整。因而其結論更接近于解釋國際貿易結構的某種現實情況。即在現實的貿易中很少存在一國專門一種產品的情形。第四，古典貿易的分析是建立在靜態分析分析的基礎上的，實際上無論在生產要素的總量上，還是技術水平上，一國的技術優勢或要素優勢將發生變化。從動態的角度看，一國各種生產要素總量會發生變化。從勞動力的總量看由于經濟發展各階段勞動力的自然增長呈現出“∩”型，即隨著一國經濟的發展，其勞動力表現出開始增長較曼，然后增長加快，到經濟發達階段勞動力增長速度重新放慢的特征。另一方面，隨著一國經濟的發展，其居民收入中用于消費的比例將減少，而用于儲蓄的比例在增加，因此，一國的資本存量將隨著該國經濟的發展而直線增加。資本的直線增長與勞動力的“∩”型增長相結合，使該國的要素豐裕度發生變化，從而按照赫克歇爾—奧林模型的結論，該國的貿易結構和在國際分工中的地位都會發生變化。古典國際貿易理論主張的比較優勢理論中，各國技術的差異是國際貿易產生的重要基礎，它是以要素技術建立在各國之間不存在技術傳播為前提的。然而在現實中，各國間存在著技術的相互傳播，這種傳播有利于企業獲得更多的利潤。弗農的產品生命周期理論，不僅指出了跨國公司對外投資的動力，跨國公司對外投資客觀上帶來了技術的擴散，從而是技術發明國喪失了在某種產品生產上擁有的技術優勢，并將這種優勢轉向其它國家。某種產品技術優勢的轉移帶來了貿易結構的變化，即從該產品的出口國變成進口國，而某些過去的進口國，由于技術的引進變成了出口國。從國家的角度看，這種技術轉移帶來了技術進口國收入水平的提高，但是跨國公司的理論告訴我們，這里存在跨國公司與東道國某種利益集團的利益分享。技術擴散和技術轉移理論對古典貿易理論產生了新的影響。即建立在各國技術差異基礎上的國際貿易優勢不是一個長期不變的量，相反從動態的角度看，建立在技術差異基礎上的國際貿易優勢是一個不斷傳播的過程。而技術的擴散則表明，如果技術發明國不能不斷發明新的技術，它的技術優勢，從而是貿易優勢將會消失，更深層的意義是，技術擴散將使建立在技術差異基礎上的貿易逐步減少，進而出現各國對對外貿易的依賴“遞減”。古典貿易理論還假定，生產要素在各國之間是不流動的。然而在現實中，如果生產要素的流動能夠給有關企業帶來較多的收益，資本的流動是可能發生的。1957年羅伯特•蒙德爾發表了具有重要意義的論文《商品流動與資本流動的關系》。在論文中，蒙德爾從要素價格均等化的角度說明了，商品流動與資本流動對生產要素價格均等化的相互替代作用。這意味著，當商品的自由流動遇到障礙時，資本流動將代替商品流動實現各生產要素價格的均等化。從另一個角度，美國經濟學家王凱峪（1963年）提出了商品流動與生產要素流動在一定程度上的相互補充關系，即在考慮生產要素可以在各國間自由流動的條件下，國際貿易可能只是部分地起到促進要素價格均等化的作用。因此在放松了生產要素不能在各國之間自由流動的假定之后，廣義上的要素價格均等化需要做一定的補充，即生產要素的價格均等化不僅可以通過自由貿易加以實現，也可以通過生產要素的跨國界流動實現，或者商品流動和生產要素的流動可以同時起作用，實現生產要素價格的均等化。然而無論這種假定條件的放松對古典國際貿易理論作了那些重要的修正，都不能改變古典貿易理論的兩個基本方面。一是，國際貿易的基本原因是建立在比較成本差別基礎上的商品價格差異；二是，國際貿易的分析是建立在完全競爭的市場結構之下的。因此古典國際貿易理論是自由競爭市場結構下的理論。三

國際貿易理論發展的第三個階段是新貿易理論發展的階段。前面我們已經注意到，生產某種產品時的機會成本不是不變，而是變化的。這種變化的第一種形式是機會成本遞增。而另一種形式是機會成本遞減。實際上，機會成本遞減的另一面就是由規模經濟所引致的報酬遞增。所謂規模經濟是指，隨著生產規模的擴大，其單位產品的平均成本逐步下降的效果。它可以表示為TC/Q=FC/Q+VC/Q。式中，Q表示該商品的生產量，TC表示Q量商品的生產總成本，FC表示生產商品的固定成本，該成本將隨著其產量的增加平均到每個單位產品上的固定成本會下降。VC表示生產該商品的可變成本，該成本不會隨著產品產量的增加而下降，而是保持不變。規模經濟效果意味著，企業可以通過擴大其生產規模、降低商品的單位成本占居競爭的優勢地位。同時企業對規模經濟效果的追求，將帶來產品一個行業或產業內排他性的增強，先進入的企業可以通過逐步擴大自己的生產規模形成單位產品的成本優勢，從而是價格優勢。這是一種憑借規模經濟效果所取得的市場勢力或市場控制能力。另一方面，瓊•羅賓遜認為，盡管理論上我們假定市場是完全競爭的，但在現實中，大多數的市場是不完全競爭的。其原因是，任何企業都希望通過某種優勢，獲得對市場價格的操縱權，或控制權。獲得壟斷或控制權的便利途徑是生產差異產品。從消費者的角度看，隨著收入水平的提高，消費者不僅要追求某種消費品消費數量的增加，以提高自身消費的福利水平，還可以通過在多種同類產品的供應中，選擇最適合本人愿意消費的產品提高自己的福利水平。因此從一國封閉經濟的條件下，市場從兩個方面表現出不完全競爭的特點，一是規模經濟排除了企業自由進入某些部門的可能性，二是差異產品意味著企業追求控制產品價格的可能性。這兩個方面都打破了原有的自由競爭的市場結構。然而在一國市場范圍內，追求規模經濟效果和追求差異產品是矛盾的。因為規模經濟效果要求生產大批量、同質產品，從而帶來市場價格的下降。但是對差異產品的追求要求生產小批量、異質產品。要解決這一矛盾的最佳途徑是開展國際貿易。因為國際貿易可以使批量生產的產品分布在不同國家的市場上，從而在每個國家都成為小批量產品，且成為差異產品。這一基本觀點由保羅•克魯格曼在其國際貿易新理論的經典性論文《報酬遞增、差異產品和國際貿易》作出了完整準確的論述。在那里，保羅•克魯格曼非常系統地闡述上述觀點。規模經濟和差異產品貿易理論強調，在規模經濟發生作用的條件下，生產者和消費者對差異產品的追求是國際貿易產生的原因，對規模經濟效果的追求，從而是對獲得超額利潤的追求是國際貿易產生的動力。這一理論觀點還意味著，國際貿易的結構是不確定的，因為建立在規模經濟效果基礎上的國際貿易暗含著這樣兩個重要的假定條件，一是各國之間不存在技術水平的差異；二是各國生產要素稟賦不一定是有差異的，甚至可以說，在參加貿易國家的生產要素稟賦相同的條件下，國際貿易仍然可以存在。此時的貿易結構與以往國際貿易結構的根本差異在于，古典貿易理論所揭示的國際貿易是產業間或部門間的貿易，而建立在規模經濟和差異產品基礎上的國際貿易是產業內貿易。產業內貿易中，出口方的利益就是不完全競爭廠商獲得的市場勢力與規模經濟利益的總和。進口方利益則是從消費差異產品中獲得消費上的滿足，進而是福利水平的提高。由此按照保羅•克魯格曼的觀點，既然要素稟賦相同的國家可以通過開展產業內貿易獲得經濟利益，那麼各國之間建立在要素稟賦相近或相同基礎上的貿易沖突將消失，代之而起的是各國企業在產業內生產和出口差異產品。新貿易理論的第二個重要的理論是相互傾銷理論。詹母斯•布蘭德和保羅•克魯格曼在其著名的論文《國際貿易的相互傾銷模型》（1983年）中指出，寡頭壟斷廠商為實現企業利潤最大化，將增加的產品產量以低于本國市場價格的價格銷往國外市場。盡管從表面上看，在國外市場上產品的銷售價格降低了，但是從銷售全部產品所獲利潤最大化的角度，如果這種銷售不影響在本國銷售的其它產品的價格，那麼廠商所獲得的總利潤水平提高了。同樣道理，其他國家的廠商也會采取同樣的戰略將增加的產品銷售量銷往對方國家市場，這種相互傾銷行為所形成的貿易不是由于兩家分屬不同國家的廠商生產了差異產品，而是因為各自對自己最大限度利潤的追求。由此可以看出，在相互傾銷貿易理論這里，各國開展對外貿易的原因只在于壟斷或寡頭壟斷企業的市場銷售戰略。進而國際貿易的結構既不受產品成本差別，進而是要素稟賦差別的限制，也不受生產者和消費者對差異產品追求的限制。同時，相互傾銷基礎上國際貿易的利益來自于各國企業通過“傾銷”所獲得的壟斷利潤和在本國市場上銷售價格保持不變情況下所獲得的壟斷利潤總和。為說明這一點，我們假定，A國的壟斷廠商甲生產和銷售汽車100萬量，單價為20，000萬美元，如果其增加了生產量1000量，并在國內市場銷售，則為使市場吸納增加的供應量，企業必須將產品的市場價格降低。（因為寡頭壟斷企業面臨的是一條向下傾斜的需求曲線）例如降價200美元。即每量車售價19800美元。在此情況下，該企業因增加生產和銷售1000量汽車額外獲得1980萬美元。但是，當企業降低其商品售價時，不僅要降低新增產品的價格還要將原有的100萬量汽車的價格降低到與新增產品價格相同的水平，即從2萬美元降至19800美元，100萬輛汽車因降價減少收入2000萬。結果是企業增加生產后，其總收入還減少了20萬美元。顯然是有背企業增加生產和銷售的初衷的。對此，企業的決策是將產品以低于本國市場價格的價格“傾銷”到國外。此時即使該汽車在國外市場上的賣價相對較低，也不致引起企業整體銷售收入和利潤的大幅度下降。如果說規模經濟和差異產品貿易理論開創了新貿易理論的新階段，那麼相互傾銷貿易理論將建立在不完全競爭基礎上的國際貿易理論推向了更高的層次：即使各國生產的商品之間不存在任何差異，壟斷或寡頭壟斷企業仍然可以出于對最大限度利潤的追求，開展各國之間的貿易。不完全競爭企業的市場戰略，使國際貿易的結構更加不確定。在那里，既然國際貿易產生于企業為獲取最大限度的利潤而確定的市場戰略，貿易的結構只服從于壟斷企業的市場戰略或獲取最大限度利潤的標準。所以，相互傾銷貿易理論指出了，現代國際貿易的原因之一是不完全競爭企業的市場戰略，這種市場戰略下，貿易的結構僅僅是由于各國企業對最大限度利潤的追求。新貿易理論的第三個重要方面是外部規模經濟基礎上的國際貿易。所謂外部規模經濟是指由于企業外部經營規模的優勢給企業帶來的額外報酬或外在優勢。根據外部規模經濟貿易理論，企業有貿易優勢或沒有貿易優勢的一個原因不在于各國之間絕對的要素優勢的差異，而在于有關部門在某個時點上的發展規模。一般而言，如果一國在某個行業上發展的規模較大，相應地會形成一個行業的規模優勢。這種優勢表現為，該行業有一個可供共同使用的勞動力隊伍，它可以調劑各企業間的余缺；同時行業規模較大，有助于技術的進步和技術成果的迅速普及或采用?？傊欢ǖ男袠I規模有利于資源或生產要素的共享，從而能夠在自身企業規模不變條件下的經濟利益。相反如果在一國范圍內，行業的規模較小，企業的生存和發展要求一家企業必須“小而全”，否則難以維持正常的生產，在生產規模較小的情況下，“小而全”將導致產品單位成本較高，從而是該行業在國際市場上不具備競爭能力。在以往的貿易理論中，我們所謂一國在某種產品的生產上有優勢，是將企業優勢與行業優勢等同起來。在新貿易理論中，企業的優勢表現為兩種形式，一是企業的內部規模經濟，二是企業的外部規模經濟。企業的內部規模經濟可以使企業自身產生競爭優勢，而企業的外部規模經濟是借助行業優勢產生的企業優勢。這兩種優勢都會導致國際貿易的產生。在外部規模經濟貿易論那里，某些具有要素優勢的國家所以不能在某個行業處于劣勢地位，可能產生于該國的這個行業還沒有發展起來，因而行業規模有限，難有外部規模經濟的優勢，“干中學”是該國發展此行業的途徑。由此可以看出，發展中國家需要在政府的干預下，獲得某種規模經濟優勢或行業規模優勢。上述三個方面所闡述的新貿易理論是從生產的角度分析國際貿易的原因、結構和結果。在這些理論中，國際貿易的基本前提已經發生變化。由于現代企業追求對市場的操縱，并且從操縱市場中獲得額外利潤，因此這種市場結構已經不同于典型的完全自由競爭，代替它的是不完全競爭的市場結構。這里的關鍵在于，現代經濟學，從而是國際貿易理論已經承認了這樣一個不完全競爭的市場結構的事實，并將這一事實納入國際貿易理論的思考之中。這種貿易理論基本前提的變化，標志著國際貿易理論的新發展，即使國際貿易理論進入了新貿易理論發展階段。在此基礎上，國際貿易理論才有了建立在規模經濟和差異產品基礎上的國際貿易論，才有了相互傾銷貿易理論以及外部規模經濟貿易理論。這些理論的核心是，具有某種不完全競爭優勢的企業或行業憑借自身的優勢獲得國際貿易中競爭優勢，它們擴展了國際貿易的原因、結構和結果的理論觀點。使現代貿易中的許多新現象得到了更切合實際的解釋。

新貿易理論不僅從供給的角度解釋國際貿易的原因、結構和結果，還從需求的角度對現代國際貿易加以解釋。林德認為，每個國家都存在一個代表性的需求水平。代表性需求水平表明一國平均的收入水平或大多數人的收入水平。這種收入水平的代表性消費品是各國消費品產業發展的主導。因為企業生產的產品只有符合大多數消費者的需要，其生產才容易達到規模經濟，從而有助于企業獲得較高的利潤率。另一方面任何一個國家，由于收入水平的差異，其需求水平也必然有差異。因此一國專門生產某一個代表性需求層次上的商品，就意味著它不能滿足其它收入水平消費者對同類產品的消費。國際貿易可以解決各國生產者在某個層次產品的生產上達到規模經濟和滿足不同收入消費者消費需要的矛盾。即各國可以專門生產本國代表性需求產品，并出口這種產品，同時分別從不同的國家進口其他國家生產的這些國家代表性需求的產品，滿足本國其他收入層次消費者的需要。代表性需求貿易理論表明，在消費品的生產上，規模經濟容易在各國代表性需求的產品生產上形成；收入水平比較接近的國家，它們的貿易較多，因為它們代表性需求的接近，為相互之間滿足不同收入水平的消費者的需要創造了條件；由此可以推論，兩國間收入水平的差距越大，它們相互貿易的可能性越??；建立在代表性需求基礎上的國際貿易是同一產品內部不同檔次產品的貿易。這是產業內貿易的一種表現形式。

新貿易理論的中心問題是解釋第二次世界大戰以后出現的產業內貿易。根據這一理論，產業內貿易是第二產業內部各種制成品之間的貿易。這種貿易是建立在不完全競爭或機器大生產的基礎上的。因此它趨向于排除競爭，形成大規模企業控制某個行業產品生產和市場的程度；這種生產上的規模經濟在國際貿易上產生三個方面的結論。一是由于企業追求差異產品形成的不完全競爭導致的國際貿易；二是由于不完全競爭企業的市場戰略所導致的相互傾銷（貿易）；三是由外部經濟效果所產生的行業優勢，從而是不完全競爭企業所進行的貿易（出口），以及由此引申的后發展的國家為獲得某種行業，從而是企業優勢所需要的“干中學”。另一方面，由需求引起的產業內貿易則是由于代表性需求與需求的多層次性給各國企業向大規模化發展創造了條件。從而產生了建立在差異需求條件下的國際貿易。此外新貿易理論也試圖解釋跨國公司與國際貿易的關系，在那里，赫爾普曼不是從對外直接投資引起貿易，而是真正從企業選擇的角度推論出國際貿易的產生和結構。然而依筆者看來，到目前為止，新的貿易理論主要是上述四個方面的內容。

由上述的基本分析可以看出，國際貿易理論從基本前提劃分，可以分成古典貿易理論和新貿易理論；從貿易理論漸進的發展看，國際貿易理論分成古典貿易理論、新古典貿易理論和新貿易理論三個發展階段此后，保羅.薩謬爾森、愛德華特.利馬都進一步論述了要素價格均等化的理論。在薩謬爾森那里概括出了“斯拖爾帕.薩謬爾森定理。即對任何本國密集使用稀缺生產要素產品的關稅保護都有助于稀缺生產要素收入水平的提高。這是生產要素稟賦論的一個逆定理。

一些學者認為，將新貿易理論出現以前的所有貿易理論通稱為傳統貿易理論似乎更符合人們的一般看法，但是科學的任務之一是，根據一定的標準將其發展過程細分成不同的發展階段。

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本文主要參考文獻：

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Harry.PBowen,EdwardE.Leamer,andLeoSveikauskas:”Multicountry,MultifactorTestsoftheFactorAbundanceTheory”AmericanEconomicReviewDecember1987pp791-809.

篇2

摘要：近年來，隨著經濟的快速發展和人口的不斷增加，資源浪費和環境污染逐漸成為各國共同關注的社會問題。發展低碳經濟有利于改善人類環境，實現可持續發展，是未來國際貿易的發展趨勢。在低碳經濟的視角下，必然會改變傳統國際貿易發展方式，發展相應的技術，同時，由于低碳發展離不開科學的規劃，因而需要完善的相應機制作為保障。

關鍵詞：低碳經濟；國際貿易；挑戰

一、低碳經濟的意義及發展的可能性

(一)低碳經濟的定義

低碳經濟指的是在可持續發展的理念下通過技術提升、產業轉型、能源替換等手段降低石油、天然氣等傳統高碳能源的消耗，達到經濟社會與生態環境共同發展的一種經濟發展模式。低碳經濟最早由老牌工業國家英國提出，在全球變暖的背景下，這一以低能耗、低污染為特點的經濟模式正逐漸成為世界熱點。

(二)低碳經濟下國際貿易的意義

目前人們已充分意識到昔日過度依賴化石能源的經濟和生產方式帶來的危害，隨著環境問題的日益嚴重，低碳經濟作為一種低能耗、低排放、高效率的可持續發展方式逐漸受到各國青睞，隨之而來的便是對領先技術與能源效率的追求。在全球產業與國際貿易的競爭中，除了發展低碳產品的技術差異，政策的爭奪也變得炙手可熱，在低碳經濟的視野下，不僅貿易形態，貿易關系會發生改變，各國在世界貿易中的位置和收獲也會隨技術和政策的不同而發生改變，因而，如何將低碳經濟化為我國的優勢也就變成了一個極為重要的議題。

二、低碳經濟帶來的挑戰

(一)更為激烈的貿易規則話語權爭奪

發展低碳經濟是世界各國的共同選擇，作為一種新的經濟形勢，國際貿易也會發生相應的調整改變。低碳領域的國際標準是評判國際出口商品的標準和尺度，制定有利于自身的國際貿易游戲規則可以維護本國的經濟發展、在低碳經濟的視野下取得最大化的利益，對于每一個國家來說都有著極為重要的意義，因而在低碳經濟中，貿易規則話語權的爭奪也變得更為激烈。

(二)更為嚴峻的貿易環境

在國際貿易中，各國貿易壁壘一直存在以保護自己的國內企業。我國作為對外貿易中的出口大國，由于出口產品大多集中在勞動密集型和資源密集型的領域，因而隨著低碳經濟的不斷深入，世界其他國家和地區也就擁有了更多的借口抵制中國出口的商品，出臺很多相關的貿易措施，這對于我國的外貿事業來說是十分不利的貿易條件，出口商品將會面臨更為嚴峻的貿易環境。

(三)難以快速調整的能源結構

中國的能源結構以“富煤、少氣、缺油”為特征，電力中，火電占比達77%，可以說，煤炭資源是我國主要的能源資源；同時，我國主體產業為第二產業，工業生產技術水平的落后又加劇了高碳的特征。作為一個發展中國家，我國目前整體科技水平仍然比較落后，這一特點嚴重制約了低碳經濟視野下我國能源結構的調整，使我國難以在短期內轉變成與世界貿易格局相符的低碳經濟模式。

三、低碳經濟帶來的機遇

(一)新的市場需求

隨著低碳經濟的發展，低碳產業中不同產品將形成不同的市場。低碳產品指的是具有節約能源、節能減排的產品，例如天然竹木產品、太陽能產品等。相對于傳統外貿產品，這些產品具有更高的技術含量，也同時具有更高的附加值優勢，這些市場需求對于我國而言是新的市場機會，有利于我國開發相應產業從中獲利。

(二)產業的升級轉型

盡管我國目前產業結構仍然以粗放式的工業模式為主，但在隨著低碳經濟的不斷深入和低碳產品需求的不斷增加，國內產業也將隨著市場需求進行相應的調整。目前我國在國際貿易中比重過大的在加工貿易方面，隨著粗放型經濟不斷被集約型經濟替代、高碳產品工業被低碳產品工業替代，高新產業所占的比重將會不斷提升，低碳經濟可以作為市場需求無形中加快我國的產業升級轉型。

四、我國貿易發展對策分析

(一)爭取規則制定主動權

隨著中國經濟、軍事、政治力量的飛快發展，中國的綜合國力在過去幾十年中有了大幅提升，已具備了依靠自身實力參與制定國際貿易規則的實力。目前發達國家對于傳統化石能源的依賴逐漸減弱，很多西方國家企圖利用貿易規則弱化發展中國家在國際貿易中的競爭力，對于我國來說，利用自身逐漸強大的綜合國力爭取到更多規則制定的主動權，在這場無硝煙的博弈之戰中具有至關重要的作用。

(二)加快建設低碳機制

目前我國已經積極參與到多個多邊國際氣候變化談判和治理中，然而，我們不難發現，發達國家在貿易規則的制定中大都企圖通過發達的經濟和技術優勢謀求碳交易、碳金融中的控制權。在發達國家中，已經有很多國家形成了以資源能源定價的體系和控制權，而我國僅僅在少數一線城市建立了碳交易機構，仍然不夠完善。在新興的地壇國際貿易市場中，為穩固我國的話語權和控制權，應當大力加快符合我國國情的低碳機制建設，形成自身體系優勢，從而面對國際形勢。

(三)加速低碳技術應用

低碳經濟的支撐是低碳技術的應用。西方國家早在上世紀就開始逐漸意識到生態環境對于人類社會的重要作用，因而通過潔凈技術以及再生能源開發利用的相關技術提高能源利用率，具有技術上的優勢。我國起步相對較晚，目前應當大力加強相應技術的研發和學習，有效發揮先進技術的特殊作用，促進清潔生產和能源循環利用，廣泛將低碳技術應用于清潔燃料交通工具、節能型建筑、環保型農業等不同領域。

五、未來發展及展望

(一)改變全球貿易格局，地區差距擴大

在低碳經濟不斷發展的同時，傳統的能源類物品交易數額也在發生相應的下降。在整體的國際貿易交易格局中，高能耗、高排放的商品交易份額正在不斷下降，而低碳環保的高新產物交易份額正在產生相應的上升。對于具有良好的科學技術基礎的西方發達國家，在未來的發展中，將會獲得更多的貿易優勢，而以勞動力和低附加值產品為優勢的發展中國家則面臨著更多的貿易壁壘和挑戰，地區與地區之間的差距將被擴大。

(二)改變技術格局，出現低碳環保技術的轉讓

根據基本的產品循環理論，可以知道產品的生命周期分為新產品階段、產品成熟階段和標準化階段三個階段。在第一階段中，具有較多資金和技術的發達國家利用技術創新生產新產品；而當這一技術日趨完善、消費者接納程度提高后，廠商將會采用大量生產的方式發揮規模經濟的效益，因而會逐漸將工廠轉移到海外；隨著技術不斷標準化，生產技術的模仿學習使得競爭主要以價格為主，勞動力成本成為主要因素，因而該產業將會被轉移到發展中國家。盡管很多低碳產品目前仍然處于第一階段，但可以預判到隨著國際貿易的不斷加深和相關技術的學習轉讓，更多的技術將會深入到發展中國家，相關貿易也會產生新的格局。

六、總結

隨著環保意識的不斷增強，低碳經濟已經成為必然的經濟發展趨勢，對于國際貿易也將產生深遠的影響，在這樣的時代背景下，我國在面臨挑戰的同時也擁有著相應的機遇，應當積極應對這樣的形勢變化，通過技術的提升、機制的完善、貿易規則的參與揚長避短，在國際貿易中取得更大的利益。

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國際貿易專業論文范文二：國際貿易的風險防范及控制

摘要：隨著經濟全球化進程的加快，外貿企業越來越多，國際貿易量也取得了大幅度的增加。由于各國之間政策、法律等方面的差異和沖突，造成外貿企業在國際貿易的過程中很容易出現各種問題，不利于我國外貿企業的長遠發展，如何能夠有效的防范和控制外貿過程中出現的風險，不論對于外貿企業自身的發展還是對于我國國際貿易的發展都是有著非常重要的研究意義的。本文簡要分析和介紹了國際貿易的特點以及國際貿易風險的類型，并對如何防范和控制國際貿易風險提出了一些建議和措施，期望能夠對于我國外貿企業的未來發展能夠起到一定的借鑒作用。

關鍵詞：國際貿易風險防范和控制

一、國際貿易風險概述

1.國際貿易的概念及特點。

國際貿易是一種不同國家、不同地區之間的跨國性質的商品交換活動，在性質上與國內貿易活動是相同的，由于這種貿易活動是跨地區或跨國家的，其在很多方面與國內貿易活動還是有很大差異的。國際貿易的特點表現在以下幾個方面：

(1)由于貿易活動跨國家或跨區域，所以貿易活動要涉及到兩個以上不同的國家或地區，這些國家或地區之間可能會在政策、法律、語言文化和社會風俗等方面存在差異甚至沖突，所以程序和過程要比國內貿易復雜的多。

(2)國際貿易的金額和數量一般都很大，而且運輸距離遠，貿易周期長，貿易雙方承擔的風險相對國內貿易來說要大很多。

(3)由于國際貿易時間較長，在貿易過程中可能會受到貿易雙方所在國家的政治、經濟變動、雙邊關系及國際局勢變化等條件的影響。

(4)國際貿易要經過雙方所在國家的商檢、海關等部門的協作和配合才能完成，程序要更加復雜。

2.國際貿易風險的概念及特點。

國際貿易風險是指貿易雙方在進行國際貿易合作的過程中由于一些不確定性的因素而造成的貿易活動失敗或收益低于預期甚至蒙受損失的可能性。國際貿易風險有著其自身的獨特特點：

(1)客觀存在性。國際貿易風險是客觀存在的，其產生和發展是不以個人的意志為轉移的，具有極大的客觀性，正是由于其客觀性的存在，使得很多國際貿易公司在國際貿易風險發生以后只能夠被動的接受風險導致的結果而無法改變它的發生。

(2)復雜性和不可預見性。由于國際貿易涉及的方面較多、距離較遠、周期較長，在國際貿易過程中的每個環節都可能會引發風險，而且國際貿易風險產生的影響也是極其復雜的，國際貿易風險的復雜性直接導致了其不可預見性，貿易公司只有盡可能的防范和降低風險的發生，提高自身的抗風險能力，但是卻不能夠阻礙風險的發生。

(3)危害很大。由于國際貿易風險很難預測，國際貿易公司無法避免或降低風險帶來的嚴重后果，也使得這種風險帶來的損失和危害都更大。

3.國際貿易風險的分類和內容。

國際貿易風險從不同的角度可以進行不同的分類，例如從表現形式可以分為有形風險和無形風險，從風險性質可以分為動態風險和靜態風險，而從產生的原因分析的話就又可以分為自然風險、社會風險和經營風險，從風險程度可以分為低風險、中度風險和高度風險等等?，F在比較流行的風險劃分是從宏觀和微觀兩個方面進行劃分，宏觀國際貿易風險包括政治風險、經濟風險、政策風險、技術風險和文化風險等，而微觀國際貿易風險則包括合同風險、運輸風險、結算風險、價格風險等等。下面簡要介紹一下宏觀國際貿易風險的內容。政治風險是指國際貿易雙方所在國家在貿易過程中由于政治不穩定、政治制度變更、政府更迭等重大政治變故而引發的國際貿易業務產生重大變化的風險，任何一方的國家或地區出現政治變故都會直接對貿易活動帶來嚴重的影響。經濟風險是指國際貿易過程中由于市場經濟的變化而導致的貿易雙方所在國家的貨幣匯率或商品價格產生重大變動而引發的風險，貨幣匯率和商品價格每天都在發生變化，因此合作雙方必須事先就商定好。政策風險是指貿易雙方所在國家由于存在貿易摩擦、貿易壁壘或貿易保護主義等現象而引發的風險，這種風險貿易公司只能被動接受而無法改變。技術風險也稱操作風險，是指外貿公司由于在人員、基礎設施、操作技術或流程等方面由于操作失誤或業務不熟練等原因而產生的風險，如技術人員對貿易合同術語不熟悉產生操作失誤而使得雙方對于合同的內容或方式理解不同就會造成一定的風險。文化風險是指國際貿易雙方所在國家或地區由于存在社會文化、風俗習慣等方面的差異而對貿易活動帶來的風險。

二、防范和控制國際貿易風險的對策建議

國際貿易風險雖然是客觀存在的，但并不是說國際貿易風險是不能夠防范和控制的，只要外貿企業平時就做好防范工作，提前采取有效的措施就能夠將風險造成的損失降到最小。

1.嚴格調查貿易伙

伴的資信情況。

選擇一個資信情況良好的貿易合作伙伴是有效防范和控制國際貿易風險的前提和保障，在選擇貿易伙伴的時候一定要慎重考察貿易伙伴的資信情況，并保證相關證明材料的真實性。資信情況調查的內容主要包括：對方的營業執照信息、經營活動信息、經營管理能力、經營主體的資格和身份以及對方的信譽度等等。只有找到真實可信的貿易合作伙伴才能為下一步進行國際貿易合作打下良好的基礎。

2.嚴格遵守國際貿易法律法規。

在國際貿易活動中，一方面要遵守一些由國際性組織或商團制定的為業內人所普遍接受和應用的有關國際貿易的規定或準則，另一方面要遵守貿易雙方所在國家的有關國際貿易的法律法規，才能夠使得國際貿易活動更加規范有序，從而有效的防范和控制國際貿易活動中產生的風險。

3.樹立質量意識和品牌意識。

外貿企業要樹立質量意識和品牌意識，注重于不斷提高外貿商品的質量和品牌水平，在國際貿易中才能夠開拓良好的市場，才能夠得到國外客戶的認同和信賴，才能夠降低由于貿易壁壘等現象引發的國際貿易風險發生的幾率，企業應當將注重產品質量與提升產品檔次視為規避技術性貿易壁壘的重要手段之一。

4.采用有效的技術手段規避風險。

外貿企業可以采取一些合理、合法的技術手段來將國際貿易風險轉移出去，例如可以采取投保貨物運輸保險的方法，將貨物在物流運輸過程中的風險轉嫁給保險公司，可以有效的降低由于物流過程中出現問題而導致的損失。也可以采取投保出口信用保險的方式來降低境外買方信用風險和政治風險。外貿企業也可以利用國際保理業務開拓國際市場，防范對外經營風險。總之，外貿企業可以采用多種技術手段來有效的規避國際貿易風險，雖然要有一定的成本，但是相對于巨大的風險帶來的損失而言，仍然是非?？尚械?。

5.積極控制匯率風險。

對于我國的國際貿易企業來說，要想控制匯率風險，可以采取以下兩種手段：一是積極參與國際匯率下的期貨市場之中，運用鎖定匯率的方式來開展國際貿易，從而有效地控制匯率；二是盡量選用比較合理的計價貨幣。在具體執行過程中，企業可堅持在出口時用硬幣進行計價，堅持在進口時用軟幣進行計價。一旦企業缺乏足夠的議價能力而只能接受出口用軟幣計價，進口用硬幣計價的話，那就可以考慮對價格實施調整。比如，在出口使用軟幣進行計價之后，還可相應地提高價格。同理，在進口時使用硬幣進行計價之后，還可相應地調低價格。如此一來，就能有效地規避掉相當一部分國際貿易風險，從而確保合同能夠在最大限度上得到有效地實施。

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[3]吳建功.國際貿易風險管理技術手段的建設問題[J].特區經濟，2008，(04).

篇3

到了二十世紀七十年代后期，隨著國際貿易的迅速發展和結構變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國際貿易理論又活躍起來，一部分經濟學家開始用新的方法來研究貿易的原因和結果，研究新的貿易結構與貿易政策，創立了一系列新的學說。經過十多年的發展，這些學說已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書，另外部分仍在繼續討論之中，仍是貿易的前沿論題，本文將簡要地介紹這些貿易理論的新發展并闡述其對我國貿易政策的意義。

一、規模經濟、不完全競爭、工業發達國家之間和相同產業之間的貿易

為貿易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發展起來的“規模經濟貿易學說”，主要的貢獻者是美國經濟學家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）。這一理論以企業生產中的規模經濟和世界市場的不完全競爭為基礎解釋戰后增長迅速的工業國之間的和相同產業之間的貿易。

規模經濟貿易理論［（1）a］的發展是建立在兩個與以往理論不同的假設上：（1）企業生產具有規模經濟；（2）國際市場的競爭是不完全的。

具體講在“規模經濟”和“壟斷競爭”的條件下，企業的長期平均成本隨著產量增加而下降，企業面對的是市場需求曲線，市場需求量會隨著價格的下跌而增加。在參與國際貿易以前，企業所面向的只是國內的需求。由于國內市場需求有限，企業不能生產太多，從而使生產成本和產品價格不得不保持在較高的水平上。

如果企業參與國際貿易，產品所面臨的市場就會擴大，國內需求加上國外需求，企業生產就可以增加。由于生產處于規模經濟階段，產量的增加反而使產品的平均成本降低，從而在國際市場上增加了競爭能力。

由于工業產品的多樣性，任何一國都不可能囊括一行業的全部產品，從而使國際分工和貿易成為必然。但具體哪一國集中生產哪一種產品，則沒有固定的模式，既可以自然（競爭）產生，也可以協議分工。但這種發達國家之間工業產品“雙向貿易”的基礎是規模經濟，而不是技術不同或資源配置不同所產生的比較優勢。

二、國際貿易、技術外溢、與經濟增長

八十年代末九十年代初以來，國際貿易理論的研究主要是圍繞國際貿易與技術進步、經濟增長的關系來進行。在經濟學文獻中，雖然已有許多理論闡述了技術在貿易和經濟增長中的作用，但是最新一系列的研究則把技術作為一種內生變量，不僅討論技術對貿易的影響，也分析國際貿易、經濟增長在技術進步中的作用。把技術變動、不完全競爭、規模經濟和經濟增長等結合起來研究，是國際貿易理論的最新發展和前沿課題。

國際貿易理論的這一新發展的背景也與戰后國際貿易格局變化有關。在用規模經濟與不完全競爭的理論說明了當前“北北貿易”和同類產品之間貿易的原因之后，人們自然就會進一步探討。為什么會有規模經濟？產業的規模經濟和國際分工是怎樣形成的？如果說技術的差異與發展是重要的原因之一，那么，技術又是怎樣產生、發展、傳遞的？技術的發展與國際貿易、經濟增長的關系又是如何？這些問題引起了國際經濟學家的極大興趣。學者們將國際貿易理論與增長理論結合起來，提出了許多新的觀點。

近年來，在國際經濟學的研究中，關于國際貿易、技術變動與經濟增長的文章很多。從其理論淵源來說可以分為兩個部分，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術作為一種外生變量，但從動態角度分析技術變動對貿易模式和各國福利水平的影響，另一部分則把技術作為一種內生變量，不僅研究技術怎樣影響貿易和增長，同時把技術發展作為科研、投資、貿易和經濟增長的一種結果，研究技術變動、國際貿易與經濟增長相互間的關系。

1．技術作為外生變量的貿易與增長理論

（1）技術差異所形成的貿易模式

除了“規模經濟與不完全競爭”的貿易學說外，技術作為外生變量上的差異亦被用來說明發達工業國家之間和同類產品之間的貿易，馬庫森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）在他們的研究中假設兩國的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產品生產需用兩種以上的要素投入，但不具有規模經濟。但如果兩國在生產技術上有某種細微的差別，勞動生產率就會略有不同。在兩國的貿易中，各國都會出口其要素生產率相對高的產品。

戴維斯（Davis）在他1994年的研究中也假設兩個國家兩種產業。其中第一種產業只生產一種產品，而第二種產業生產兩種不可完全替代的產品。假設其中一國在第二種產業的生產中與國外略有技術上的不同，在其中一種產品的生產技術上比別國略勝一籌。在自由貿易條件下，要素價格的相等會使該國生產和出口這種產品，而別國則會生產出口另一種產品。

馬庫森、斯文森和戴維斯的研究說明，即使在規模報酬不變和完全競爭的市場上，技術上的差異亦可引起同行業產品之間（intra—industry）的貿易。

（2）技術變動對貿易模式和福利的影響

克魯格曼1986年研究了技術進步對發達國家和發展中國家福利的影響。在他的模型中，他假設有兩類國家：技術較先進的國家（發達國家）和技術相對落后的國家（發展中國家），產品亦分為兩類：技術密集型產品與非技術密集型產品。這些假設與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發展在于：假如技術變動了（而不管為什么會變動），會對各國的貿易模式和福利產生什么影響？

如果這種技術進步發生在發達國家，則結果是沒有壞處。第一，對發達國家來講，它技術更高了，產品更先進了，由于本來就在技術上領先，更新的技術的產生并不面臨什么競爭，也不威脅別國，別國也威脅不了它，所以技術進步對它有好處。第二，對落后國家也沒壞處，因為技術差距拉大了，給后進國家更大的空間來發展和趕超。所以技術進步發生在先進國家對這兩類國家均有利。對先進國家唯一的不利之處是對一些本來就有技術優勢的產品，技術進步和生產出口能力的提高，有可能使這些產品的價格下降，貿易條件有可能變得不利。

假如技術進步發生在后進國家呢？克魯格曼認為結果是縮小了兩類國家之間的差距，對原來先進國家是一種競爭，對他們不利。后進國家會因為自己有能力生產這類產品而減少進口，造成兩方面的結果：一是使該類產品價格的下降，對先進國不利，二是如果這種產品需要密集使用后進國本來就稀缺的資源，那么對后進國來說也不利。

2．技術作為內生變量的貿易與增長理論

貿易理論的另外一方面發展是將技術視為內生變量來分析，研究技術變動的原因，也研究技術的進步作為生產和貿易的結果對貿易模式與社會福利的影響。技術變動有兩種源泉，一種是被動的，不是經過專門研究開發出來的，而是從看中、干中學會的，是通過經濟行為學來的，這叫“干中學”（learningbydoing）。這里所說的技術不光是生產技術，還包括管理知識。另外一種是主動的，是自己創造出來的。這種技術變動是一種革新（innovation）。技術革新一般是研究和發展（ResearchandDevelopment，簡稱R＆D）的結果。

（1）“技術外溢”（Spillovers）與“干中學”（Learing—by—Doing）

所謂技術變動或技術進步并非都是一種前所未有的新發明。在許多情況下，所謂技術進步只是學到了別人已有的先進技術。這種學習過程有時并非是最初的目的，而是在從事生產或其他經濟行為時自然產生的副產品。作為先進技術的擁有者，有時也并非有意轉讓或傳播他們的技術，而是在貿易或其他經濟行為中自然地輸出了技術，被稱為技術“外溢”（Spillovers）。不管什么技術，都有一個外溢的過程?！案芍袑W”式的技術進步，大部分是從技術外溢中獲得的。技術外溢，又可分國際、國內、行業間和行業內幾種不同情況。

a）國際技術外溢

國際技術外溢指的是技術通過直接或間接（如通過貿易）的途徑傳播到了別的國家，從而使別國的生產者也逐漸掌握了這些技術。

為了說明技術在國際間的外溢，我們假設有兩個國家：A國和B國，各國分別生產兩種產品，X和Y。在兩國沒有貿易時，各國的生產是由本國的生產技術和資源配置決定的，A國有生產X的比較優勢，B國則有生產Y的比較優勢。如果兩國發生貿易，根據“比較優勢”理論，A國會專門從事X的生產和出口，B國則專門生產和出口產品Y。這是貿易發生后的最初均衡。

現在我們再進一步假設技術是無法壟斷的，可以通過商品貿易“外溢”到別國。貿易的結果，AB兩國的生產者都掌握了彼此的生產技術并有可能對本國的生產進行調整。這種國際范圍內的技術外溢會有各種不同的結果。一種情況是，A國本來有生產商品X的比較優勢，但B國生產X的技術更先進，有絕對優勢。A國引進了B國生產商品X的技術，提高了本來就有比較優勢的生產率。這種結果發揮了本國資源上的比較優勢，有利于A國的長期增長。另外，商品X本來就是B國相對短項，在兩國實行分工和貿易后便不再生產。A國多生產X可以使B國的進口價格下降，也有利于B國。這種技術的外溢使原來由“比較優勢”決定的貿易模式變成了由“絕對優勢”決定。技術外溢的結果，兩國都從中受益。

但是如果B國生產商品Y的技術比A國先進，A國從B國中學到這種技術并用此來改進發展其本來不具有比較優勢的產品Y。對A國來說，這種技術引進的結果是一種進口替代型增長，但對B國來說則是一種威脅和競爭。如果A國生產Y需要密集使用其稀缺的資源，對A國的長期發展也不一定有利。貿易和技術外溢有可能將發展引入“錯誤”方向，使兩國的長期發展速度都受影響（參見Yanagawa，1993）。

b）國內的技術外溢

國內技術外溢指的是技術在本國范圍內的傳播。由于地理、語言、文化等原因，國內技術外溢比學習外國技術更快。

八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國內技術外溢的問題。在克魯格曼（1987）的模型中，他假設有兩個國家A和B，生產一系列產品。其中任何一國會在一些產品的生產技術中有最初的領先地位。盡管技術可以在國際間傳播，但本國內的技術外溢會更快。隨著時間的推移和較快的國內技術外溢過程，該國原先的領先的行業會有加速發展的可能，原有的比較優勢會增強，“國內技術外溢”也會使別國在他們原來就有比較優勢的產品更有領先地位，技術的國內傳播使各國的差異擴大。

盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設一系列國家，生產兩種產品：X和Y。各國的勞動力和勞動生產率相同，但對兩種產品的技術知識的最初掌握程度不同。一些國家生產X，另一些國家生產Y，形成最初的國際分工。由于技術在國內的外溢，生產X和生產Y的國家都會在各自的專業生產中不斷提高勞動生產率，從而使各國對兩種產品技術知識掌握程度上的差距越來越大。在一般情況下，各國在國際分工中的地位很難改變，除非產品勞動生產率的增長速度跟不上產品價格下降的速度，改變原先國際分工的地位，從一種產品的生產轉向另一種產品生產的，也只能是那些原來就在邊緣上的國家（marginalcountry）。

克魯格曼和盧卡斯的分析說明：一個國家最初的比較優勢、產業選擇和在國際分工中的地位可能與它本國的技術知識和資源配置有關，也可能是由于偶然的因素，但最初的產業結構一旦形成之后，國內生產技術的外溢使得一國在這些產業中的生產率比別國提高的更快，會使該國在這些產業中的領先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國家擅長于一些行業，而另外一些國家擅長于另外一些行業，這與國內的技術外溢是有關系的。而且，一旦形成了某種生產格局，改變是不容易的，因為產業規模與國內的技術外溢會不斷提高勞動生產率，只要成本增長的速度低于勞動生產率增長的速度，就會有利可圖而繼續存在。歷史在決定一國長期的生產和貿易模式中起了重要的作用。

c）行業間與行業內的技術外溢

技術外溢也可以發生在不同的行業之間（inter—industry）和同行業之內，許多行業雖然產品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產率對各行業都是有促進作用的。另外，這里的“技術”概念，也不僅僅局限于具體的生產方式，也包括管理等方面的技術知識。因此，一個行業擁有的技術優勢也可能外溢到別的行業，使別的行業的生產率也有所提高，并對社會的長期發展產生影響。［（1）c］

同一行業內也可能有不同的產業集團（industryclusters），各集團生產類似產品但生產技術不會完全相同。與國外類似的產業集團相比，生產上也會有不同的優勢。國際貿易以及由此產生的競爭和技術外溢會縮短各產業集團的技術差距。

（2）發展研究（R＆D）與技術創新（Innovation）

技術變動的另一個來源是技術創新，它是一種投資、開發與研究的結果。新技術的開發主要表現在：a）提高要素生產率，用有限的資源生產出更多的產品，或保證產量的情況下，使用更少的資源；b）產品質量的提高和新產品的開發。

技術創新或開發型技術進步可以在專業化程度的提高中出現。隨著生產的社會化，分工越來越細，一個最終產品可以由一個企業變成許多個企業來生產。同一企業中也可分為許多部門，每個部門只生產產品的一個零部件。專業化程度的提高使每個部門只集中于一個小范圍的大規模生產，而在這個具體的零部件生產中，企業有可能通過降低成本來獲得利潤。換句話說，專業化程度的提高使利潤不再只是從最終產品中獲得，每個生產環節都獨立出來，都有獲得利潤的可能性。對利潤的追逐使生產的每個環節上都有改進技術的動力。

開發型技術進步也常常是在對新產品的研制中獲得的。市場競爭迫使企業不斷開發新產品或提高產品質量，從而產生出新技術。

與“干中學”不同，技術創新或開發型技術進步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業才會去研制新技術。因此，一國能否獲得大幅度的開發型技術進步，需要兩個必要條件：（1）對知識產權的保護，因為沒有保護的話，企業開發新產品所冒的風險與其收益不對稱，也就沒動力去投資、研究。（2）要鼓勵對科研的投資。干中學雖然也能提高技術，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進技術的差距，一個國家要想技術上領先，就必須有開發型的技術進步，但開發型技術進步是需要有法律和投資來保證的。

國際貿易與開發型技術變動有相互促進的關系，貿易對技術創新的影響，不僅通過國際市場的競爭迫使各國努力開發新技術新產品，也通過國際技術外溢給各國互相啟發的機會。新技術的開發不再只是個別國家的行為，而成為各國的共同努力。這里邊也有一個技術開發的規模經濟問題。在某種意義上說，貿易和技術的國際流動可以使開發研究形成“規模經濟”而降低各國的科研開發成本。一項新技術從一國開始后，另一國可以馬上引進，在此基礎上進一步發展而不應重復同樣一個過程。當然，這樣做需要許多政治條件和技術條件，但從經濟學角度來講，這是一種資源配置的最優方式。

另一方面，技術革新也會影響貿易模式。在技術作為外生變量和“干中學”的模型中，最初的貿易模式都是給定的，都假定各國在生產技術上有差距但沒有討論為什么有差距。技術作為內生變量的模型則揭示了產生技術差距的根本原因。綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術的國際國內外溢和干中學的過程有可能縮短各國技術上的差距，本國原有的資源和技術條件對于一國的長期發展和在國際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此，加強對發展研究的投資和不斷開發新的技術，是改善一國的貿易地位和保證經濟長期增長的必要措施。

三、國際貿易新理論對我國進一步改革開放的啟示

過去十五年來，我們雖然在開放上取得了很大成績，但是貿易政策上仍受許多傳統觀念的束縛。我們在出口方面作了許多努力，但是開放國內市場方面顧慮重重。在申請恢復關貿總協定地位的過程中，我們把擴大進口和開放市場看作是一種進關貿的代價，是為了獲得某種權利而不得不承擔的“義務”，其想法在很大程度上是來源于“保護幼稚工業”的理論。

中國仍是發展中國家，對某些產業的保護是必要的，可以理解的。問題是，怎樣選擇保護對象？采用什么方式來保護？保護的前景與代價是什么？我們必須充分估計為保護所付出的代價，并努力以最小的代價來實現我們發展先進或幼稚工業的目標。

古典和新古典的貿易理論已經分析了保護給消費者和整個國家福利所帶來的損失。關于技術外溢和干中學的學說又為我們揭示了保護所失去的“外部效應”，尤其是對電腦等高科技產品進口的限制，損失的不只是消費者的利益，更重要的，是拖延了技術外溢和干中學的過程。電腦等科技知識產品與一般消費品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學技術的普及和勞動生產率的提高。電腦迅速普及所能帶來的外部效應，是無法用貨幣來衡量的，況且電腦行業發展的關鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎上才能有足夠的人力資本和市場需求來促進軟件的開發。通過貿易壁壘的辦法來保護幼稚產業，其代價和結果都是必須考慮的。

規模經濟的貿易學說還為我們的貿易政策提出了許多新思路，新的貿易理論揭示了當代國際市場的壟斷競爭和工業制成品貿易為主的特征，工業產品的多樣性使得任何一個國家都不可能有足夠的資源來生產、出口全部的工業產品。國際貿易的空間變得越來越大，即使在同一行業內，也可能既進口又出口。現代的國際競爭并不局限于個別產品的得失，因此，我們沒有必要去限制外國優質產品的進口，不一定非要通過保護來生產國外已占優勢的產品。對外開放某些市場，并不等于國內的同類產業就不能發展了。別人生產了一些種類型號，我們可以集中資源生產別的或新的種類型號，并通過規模經濟降低成本向國外出口。

怎樣使某些產業形成規模經濟？規模經濟的貿易學說提出了一個“戰略性貿易保護”的問題。由于國際市場上的不完全競爭和現代企業規模經濟的存在，如何擴大國際市場份額以擴大生產降低成本，成為企業能否在國際競爭中取勝的關鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發展前途并能充分發揮本國資源優勢的產業，通過政策支持，幫助其達到一定生產規模的話，對本國利益和發展都會有利的。這種貿易保護著眼于一國長期的戰略發展，被稱為“戰略性貿易保護”。

不少國家曾采用過戰略性貿易保護政策，如日本在戰后經濟發展過程中，也對許多產業有過保護。它將一個產業保護一段時期，然后就轉移。保護的目的只是希望在保護期內，讓產業自身產生出一種技術外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內提高勞動生產率和競爭力。保護的時間是短暫的，保護的行業是不斷變動的。克魯格曼借用了吉文斯（Givens，1982）的說法，將其稱做“狹窄的、移動的保護帶”（theNarrowMovingBand）。

無論是自由貿易的政策還是“戰略性貿易保護”政策，選擇的依據都是如何使本國的利益最大化。這種利益不僅要從靜態上估計，也要從動態上考慮。對什么產業采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析。國際貿易的新理論并不告訴我們應不應該保護的問題，而是為了我們貿易政策的選擇提供了更多需要考慮的問題。簡單地利用貿易壁壘來保護幼稚工業是一種被動和陳舊的方式，代價是不小的。而從戰略發展的角度對某些產品（不一定是整個行業）實行保護也許會帶來長期的優勢和利益，但是這些產品不一定是幼稚產業，保護的手段也不一定是貿易壁壘，可以是代價較小的產業政策或消費政策，保護的時期應是短暫的，這種保護是一種積極的，有前途的保護。

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戰后特別是六十年代以來，國際貿易格局出現了一系列新變化：技術密集型產品貿易比重迅速上升；發達國家之間的貿易成為世界貿易的主要部分；產業內貿易迅速發展，工業國傳統的“出口制成品，進口初級產品”的貿易形勢逐漸變化，出現了大量的同一產業內既有出口又有進口的產業內貿易；跨國公司空前發展，跨國公司內部貿易成為工業國總貿易量的主要組成部分。

二、針對國際貿易格局的新變化對傳統國際貿易理論的反思

傳統國際貿易理論主要指李嘉圖的比較優勢理論和赫克歇爾-俄林的要素稟賦論，是以比較優勢理論為核心內容，以完全競爭的市場結構為基礎，認為在完全競爭市場結構下以比較優勢為基礎進行自由貿易，可以實現貿易雙方的利益雙贏。因此其主要在于解釋產業間貿易與發達國家和發展中國家的垂直分工與貿易。所以不能或不完全能解釋國際貿易中的新變化，必然會引起對傳統貿易理論局限性的重新思考：

首先，傳統貿易理論是以國家之間的差異和要素稟賦的差異來解釋貿易，強調國家間的相似性與貿易量之間的反向關系，即國家間差異越大，產生貿易的可能性越大，即貿易更多發生在發達國家與發展中國家之間。顯然不能解釋二戰后要素稟賦相似的發達國家之間的貿易成為世界貿易的主要組成部分這一事實。其次，傳統貿易理論認為各國應當按要素稟賦所決定的比較優勢來進行生產與貿易，即所交換的應當是要素密集度不同的產品，應當是產業間的貿易。然而，實際的貿易構成中卻包括大量的要素密集度相似的同一產業內的雙向貿易，即產業內貿易。此外，當人們將注意力轉向跨國公司對外直接投資及由此引起的公司內貿易時，就會進一步發現傳統理論的不適應性，期望有一種考慮了公司行為的貿易理論。

因此，為了能對國際貿易的新變化做出科學的解釋，需要對傳統貿易理論進行補充與發展，促成了新貿易理論的產生。

三、新貿易理論的產生與假設前提

新貿易理論主要是指二戰結束后,特別是20世紀80年代以來,為解釋新的貿易現象而產生的一系列國際貿易理論學說。其主要代表人物包括迪可西特、克魯格曼、赫爾普曼、斯賓塞和布蘭德等。其中最主要代表人物是克魯格曼。以下對其假設前提進行介紹。

傳統貿易理論是古典經濟學的產物，是以一些嚴密的理論假設為基礎的，主要包括：市場都是完全競爭的、規模報酬不變或遞減、各國的需求偏好相似且不變、模型分析的是兩個國家、兩種商品、兩種要素，即2×2×2模型。但新貿易理論認為正是這些前提不符合當今社會經濟生活，使傳統貿易理論無法解釋現實。應當放寬并建立更符合現實的前提假設：

1、引入產業組織理論，市場結構假設轉變為更符現實的不完全競爭。

2、規模報酬不再是不變的，而是遞增的。

3、傳統的2×2×2貿易模型過于簡單化，新貿易理論改為J×N×M模型。

4、放棄赫克歇爾-俄林關于貿易國在獲得生產技術方面具有相同可能性的假定，研究不同國家獲得技術的可能性對國際貿易的影響。

在建立了更符合實際的前提假設后，打破傳統貿易理論中“完全競爭”和“規模報酬不變”這兩個關鍵假設后，為解釋貿易動因與貿易基礎開辟了新的源泉，新貿易理論得以發展壯大。

四、新貿易理論的主要內容與特征

1、新貿易理論對貿易動因與貿易基礎的解釋

產業內貿易、發達國家之間的水平分工與貿易的迅速增長成為當今國際貿易的主要現象，新貿易理論認為這是因為產生國際貿易的動因與基礎發生了變化，不再僅僅是因為技術和要素稟賦的差異帶來了貿易。新貿易理論從供給、需求、技術差距論等不同角度分析了國際貿易的動因與基礎。

(1)從供給角度：揭示了規模經濟性和不完全競爭市場結構下的企業的壟斷競爭行為成為貿易產生的重要動因與基礎。1977年,迪克希特和斯蒂格利茨建立的D-S模型,闡述了在不完全競爭市場結構下消費者需求多樣化和企業生產規模經濟的兩難沖突問題。在具有規模經濟的條件下,企業傾向于擴大生產規模，對生產者來說,產品差別越少越好;而消費者則要求產品要具有多樣性,即產品差異。國際貿易可以解決這一矛盾：各國專業化大規模生產具有某一方面差異的同種產品并進行貿易，既利用了規模經濟性獲得比較優勢，又滿足了消費者對差異產品的需求。

克魯格曼看到了D-S模型解釋貿易問題的潛力，首先將它應用到國際貿易分析中，建立了規模經濟理論，即一個由規模經濟引致貿易的模型。通過采用張伯倫壟斷競爭分析方法，得出結論為：貿易并不需要是技術或要素稟賦差異的結果，而可能僅僅是擴大市場和獲取規模經濟的一種途徑。國際貿易的意義就在于能夠形成一個一體化的世界市場,廠商可以打破單一狹小的國內市場限制,在世界范圍內擴大產品銷售市場,并從別國進口其它差異性產品,以滿足消費者需求。

綜上所述，關于貿易發生的原因,新貿易理論從供給角度分析,認為在不完全競爭市場結構下，規模經濟就成了引起專業化與國際貿易的重要原因。即使各國的偏好、技術和要素稟賦都一致的情況下，也會產生差異產品之間的產業內貿易，并且國家間的差異越大，產業間的貿易量就越大，而國家間越相似，產業內的貿易量就越大。

(2)新貿易理論還強調需求因素對貿易產生和貿易結構的影響。從需求角度進行探索,填補了貿易動因研究視角上的一大空白。瑞典經濟學家林德提出的代表性需求理論，將需求與產品差異結合起來解釋了產業內貿易產生的原因。他指出,一國平均的收入水平或者大多數人的收入水平就是一國的代表性需求。生產者只有專門生產代表此水平的商品才有可能達到規模經濟,因此,一國應集中生產本國代表性需求的產品,出口該產品,并從與本國收入水平相似的其他國家進口相似產品,以滿足本國其他收入水平消費者的消費需求。該貿易理論表明,規模經濟容易在各國代表性需求的產品上產生,因此收入水平越相似,國家之間的產業內貿易越多。

(3)技術差距論以不同國家之間的技術差距為分析前提，認為技術差距和模仿時滯決定了現實的貿易格局。1959年,美國經濟學家波斯納運用技術創新理論修正了赫克歇爾-俄林模型,提出了技術差距理論。該理論在解釋發達國家與發展中國家貿易時，即是著名的生命周期理論。同時也可解釋發達國家之間貿易：即使兩個發達國家在技術開發方面具有相同的能力，所開發出的技術與產品仍會有差異，從而促成國際貿易的產生。因此技術水平接近的國家會因為追求產品的差異性而產生貿易。從而解釋了發達國家之間的產業內貿易。

2、在貿易政策方面，兩個論點——利潤轉移論和外部經濟的提出

傳統的貿易理論是建立在完全競爭的市場結構框架下，完全競爭市場是最具效率的市場，任何干預只會帶來效率損失。因此傳統貿易理論強調自由貿易的重要性。

新貿易理論則認為現實中市場的有效性就值得懷疑。因此提出了兩個干預貿易的論點-利潤轉移論和外部經濟論，在此基礎上提出戰略性貿易政策理論。

外部經濟論認為，一些具有技術創新的高新技術產業，可以通過知識外溢為其他部門帶來收益，即產生了有益的外部經濟性。政府則應該對這些產業進行扶持，從而推動整個社會的經濟發展。

以上述兩種理論為基礎，新貿易理論提出了戰略性貿易政策理論，即應當對對本國經濟有重要促進作用的戰略性產業進行扶持補貼。如日本80年代中期從美國手中奪得半導體產業的控制權，就是戰略性政策使用的結果。戰略性政策對美國20世紀90年代的貿易政策有重大影響力，同時，也影響了歐洲聯盟條約的內容。

3、新貿易理論提出了參加貿易并不總能得到利益的論點

傳統貿易理論并未對國際貿易的福利效應作專門分析，因為其理論的結論是按比較優勢進行分工對各國都有利益，貿易利益來源于專業化生產效率的提高。新貿易理論認為貿易利益不僅來自比較優勢，還來自于：規模經濟性、增加了不完全競爭產業的競爭程度、增加了產品的差異性等。同時，新貿易理論指出，盡管存在著潛在貿易得益，但不完全競爭市場同時也產生了風險，使一國經濟有可能不僅無法利用潛在的貿易得益而且實際上遭受損失。當貿易使得本國以遞增規模生產的行業和高度壟斷的行業收縮，而帶來的其他利益不足以彌補這種收縮帶來的損失時，貿易使本國受損，這說明，參加貿易并不是總能得到利益。

4、新貿易理論開始注重國際貿易理論與國際直接投資理論的融合

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比較成本的優勢也能從國際間技術水平的高低中產生?；诖私洕鷮W家Posner發展了技術缺口理論。他認為，國際間技術的差別會在不同的國家間產生技術缺口，這個“缺口”導致了國家間貿易流的產生。

技術缺口理論還認為，出口往往是從技術領先的國家開始的，這些國家大多是高工資的國家。在企業擁有技術優勢時，成本差別對貿易流的走向并沒有太大的影響，但是當模仿缺口結束后，成本的差別便決定了貿易的流向。因此技術缺口貿易和低成本貿易似乎是對外貿易的兩個階段。從理論上講，擁有技術優勢的企業完全可以通過不斷開發新產品或者不斷進行技術革新跳過對外貿易的第二個階段。但是由于一流人力資源的稀缺和昂貴，要想越過第二個階段往往困難很大。

從上面的論述中，我們可以看出，技術缺口理論為我們提供這樣的策略思維，那就是，為了在國際貿易中長期地獲得競爭優勢，從理論上講我們應盡可能地延長模仿缺口，從實踐上講我們應重視技術革新，同時也應考慮到成本的因素，以及進口國市場的大小。

二、學習曲線理論

經濟學家Arrow認為，一個國家的技術（特別是工藝技術）依賴于這個國家過去生產的產品數量總和。并進一步指出，擁有最大的積聚產品數量的國家通過過去不斷的“學習效應”達到最低的成本，因此與較少積聚產品數量的國家相比擁有更好的出口機會。通過比較成本優勢這個國家能夠成功地出口相應的產品，即使兩個國家有相同的資源配置。這個效應越強烈，在模仿缺口存在期間這個國家將擁有越大的國內和國際市場。

國際貿易的學習曲線理論的基本概念是1936年被經濟學家Wright在飛機制造的實踐中確定的學習曲線。Wright通過實踐證明，積聚的產品每翻一番，每架飛機的成本便會有一定程度（例如20%）的下降。但是不同工業部門的“學習效應”是不一樣的，具體的學習曲線也因此千差萬別。

由于Arrow的學習曲線理論主要通過對制造業“學習過程”的調查得出的，波士頓咨詢公司為此在1974年發展了這個理論，認為所有的成本種類，即銷售總成本、研究和發展總成本以及其它各類總成本通過經驗的積累都有“學習效應”，并將學習曲線改稱為經驗曲線。實踐也證明，不同成本種類的經驗曲線也是不同的，直線的和曲線的都有，當然產品越相似其經驗曲線的形狀也越相似。

對企業經營者來講，國際貿易的學習曲線理論提供了這樣的策略思維，為了能更快地達到經驗曲線效應，從企業的內部來講，成本、生產和技術是關鍵的因素；從企業外部來講，經營者也必需考慮到產品市場的大小和潛力。

三、需求結構理論

1961年被經濟學家Linder發展的需求結構理論主要是分析自然資源和工業品的出口。Linder對于自然資源對外貿易的解釋是依據俄林和赫克歇爾的要素稟賦理論，因此，需求結構理論僅僅對工業品對外貿易的解釋具有創新意義。

Linder在需求結構理論中將對外貿易領域分為潛在的和現存的。對于潛在的出口產品的調查，他認為，產品的國內需求量和這種產品在國內市場增長邊界對產品的出口潛力有決定作用。他的理論的出發點是，這種產品首先在國內進行生產銷售。對此他給出了三個理由：

1.一個企業想滿足國外的需求（這個需求在國內還不存在）是不可能的，因為這個企業沒有關于國外的詳細信息。

2.革新和發明通常都與企業所處的環境有關，因此革新首先是在國內進行的。

3.在生產初期，為了獲得有效而便宜的信息交流，在產品的試銷過程中商品和消費者之間的緊密聯系是必要的。這在國內是最可能實現的。

如果國內的市場已無潛力可挖，Linder認為企業將把它的活動空間拓展到國外。這個時候企業開始考慮產品應該出口到哪些國家？按照他的觀點，潛在的進口國主要是那些同出口國有相似需求結構的國家。并且他將人均收入作為需求結構是否相似的衡量指標。他認為，兩個國家的需求結構越相似，工業品潛在的對外貿易越有可能。

除了對潛在的對外貿易分析之外，他也論述了對外貿易的現實領域。他認為，工業品現實的出口將決定于以下因素，其中促進出口的因素有：

1.全球范圍內壟斷性的產品供應結構；

2.與國內和國外競爭對手相比擁有生產要素采購和加工的優勢；

3.與國內外同行相比擁有先進的技術；

4.更好的管理水平；

5.通過大批量生產擁有成本的優勢；

下列因素阻礙著出口：

1.缺少對國外市場的了解；

2.高昂的交通費用；

3.貿易的限制；

除此之外，Linder也給出來自現實進口國的決定因素：

1.文化因素，例如，語言和氣質的不同；

2.政治因素，例如，政治聯盟（歐共體、前法國的殖民地區等）。

需求結構理論指出了許多影響對外貿易的發生的因素，同時也給企業的領導提供許多出口戰略思維，比如，要想增加出口，同業壟斷地位應是企業不斷追求的目標。另外從企業內部來講，在采購方面、生產方面和技術方面的優勢以及管理方面的優勢能導致成本的優勢及規模經濟效應；從企業的外部來講，國內需求的結構及增長邊際、進口國的政治文化、關稅及貿易限制也影響著企業出口決策的實施。

四、區域內部貿易理論

隨著世界經濟的不斷發展，各國之間的經濟交往變得越來越密切，這也導致了技術轉移和擴散的速度變得越來越快。因此工業產品的生產條件在各國間也就變得越來越相似。這種模仿效應使得國家之間，特別是各工業國之間的供求結構變得很相似。如果這種發展與實際相符的話，那么傳統對外貿易理論所提供的許多解釋變量對當今出口戰略的實施已失去了策略上的意義。

在這個觀點的基礎上，經濟學家Levitt在1983年提出了一個實現出口的新的解釋模型，即區域內部貿易理論。這個理論特別對工業國家之間的貿易的發生具有解釋意義。區域內部貿易理論試圖解釋，在國際間供給結構越來越趨向類同的狀況下，各國之間的貿易是怎樣發生的。

區域貿易理論認為，在這種情況下，產品的差異化是貿易產生的原由。國際間產品差異化能通過下列方法達到：

1.產品物理性質和功能的差異，例如，材料的種類、技術設計、質量等；

2.產品美學方面的差異，例如，設計、形狀、顏色或者包裝等；

3.產品標記的差異，例如，商標及名稱；

4.產品其它方面的差異，例如，咨詢和售后服務等。

區域內部貿易理論將產品的差異化作為貿易產生的原由。在當今的國際市場上產品的差異化也是企業獲得國際競爭力的一個有效而重要的手段，對企業國際化策略的發展具有現實的意義。當然與技術缺口理論、學習曲線理論以及需求結構理論相比，它對對外貿易發生只提供了一個解釋變量，即工藝技術。

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國際貿易理論主要是假設商品要素流動這一前提下分析研究企業發生的具體貿易行為，以及國際貿易政策變動。國際貿易理論中提到了優勢思想，這一優勢簡單闡述即是各個國家的商品在國際市場中體現出的競爭力，形成了各國商品在國際市場的進入與退出，體現各個國家的企業在國際上市場上的競爭優勢。經過長期的發展演變，國際貿易的優勢從絕對優勢演變為相對優勢，絕對優勢是指各國企業對同一商品的生產因為勞動生產率的不同形成的企業競爭優勢，相對優勢是指各國企業在生產不同商品是因為勞動生產率的不同而形成的競爭優勢。相對優勢與絕對優勢都是在不同的假設前提下對相同事物做出的判斷。同時可以得出結論，即企業在經營過程中如果不受到資源約束的話，具備相對優勢的企業則不能在激烈的市場競爭中脫穎而出，具備絕對優勢的企業則可以在競爭中占有一席之地。

(二)國際直接投資理論在國際經濟學理論中的發展應用

早期的國際直接投資理論主要包含三個方面的內容:1，壟斷優勢理論，它形成與二十世紀六十年代，該理論認為因為國內和國際市場的具備不完全性的特點，給跨國公司帶來壟斷的優勢，比如跨國企業具備的專有技術，管理經驗，以及銷售能力等方面的優勢，從而得到較高的壟斷價格和利潤，因此產生了不完全競爭的局面，這是跨國公司對外投資的直接原因。2，產品生命周期理論，該理論是基于壟斷優勢理論提出的，因為產品在市場上有著周期性的變化，主要分為創新，成熟以及標準三個階段，各個階段都與企業的決策密不可分。因此在企業發展的不同階段，應該采取不同的投資戰略。國際直接投資應該運用在產品生產已經成熟并且投入標準化生產，這樣可以將生產投入到成本較低的區域，從而替代出口產生的成本。3，內部化理論，該理論基于自然性市場的完美性出發分析當前跨國企業的興起以及外國投資現象的形成。該理論認為跨國公司是由于市場內部化形成的，市場內部化是指外部市場機制導致原材料，半成品等交易的效率呈現較低的狀態。為了提高這一效率企業不得不通過行政結構將低效率的中間產品內部化。這一理論同時解釋了發達國家以及發展中國家的直接投資行為。

二、套利與平價理論在國際經濟學理論中的發展應用

(一)基本概念闡述

套利是指在同一個市場中購進外匯，證券，商品等其他貨物同時在另外一個市場中以更高的價格將其賣出。價差則是指同一個商品在不同的市場上有著不同的價格，包含時間上以及空間上的差異。交易成本是指套利者完成一項交易需要耗費的成本，主要包含直接成本以及間接成本，直接成本主要是指勞動力流動的交通費，資金流動的匯費以及隱含的工資，利息以及租金等，間接成本主要包含信息成本，談判成本等。平價主要是指價值對等，具體闡述為只要不同市場之間的價格差異超過交易產生的費用，那么套利者就能從中獲取利潤。

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